X年咨詢工程師方法與實務(wù)講義匯總0001

第一章現(xiàn)代工程咨詢方法概述第一節(jié)概念及體系工程咨詢是為經(jīng)濟建設(shè)特別是工程項目的決策、實施和管理提供的智力服務(wù)。屬于第三工程咨詢是為經(jīng)濟建設(shè)特別是工程項目的決策、實施和管理提供的智力服務(wù)。屬于第三產(chǎn)業(yè)。一、工程咨詢特點：綜合性、系統(tǒng)性、跨學科多專業(yè)。發(fā)展階段：個體咨詢、集體咨詢、專業(yè)咨詢、綜合咨詢。;靜態(tài)分析和動態(tài)二、簡答咨詢方法特點：定性分析和定量分析相結(jié)合，重視定量分析分析（主要進行現(xiàn)金流量分析）相結(jié)合，重視動態(tài)分析；統(tǒng)計分析和預測分析相結(jié)合，重視預測;靜態(tài)分析和動態(tài)三、工程咨詢方法的理論體系：哲學方法、邏輯方法、學科方法基于注冊工程咨詢（投資）的基本能力要求，以項目周期的全過程咨詢服務(wù)為主線，重點集中于投資項目前期服務(wù)領(lǐng)域， 常用的現(xiàn)代工程咨詢方法包括戰(zhàn)略分析、 市場預測、項目評價、項目管理等四大類。第二節(jié)現(xiàn)代工程咨詢的信息基礎(chǔ)一、信息是工程咨詢的基礎(chǔ)基本要求：信息源客觀、真實、可靠 ；信息和數(shù)據(jù)全面反映客觀事物 ；信息和數(shù)據(jù)滿足咨詢方法的需要。二、信息米集:1、業(yè)主提供信息；這些信息一般可信度比較高是咨詢2、咨詢企業(yè)數(shù)據(jù)庫：法律、政策、標準規(guī)范、行業(yè)統(tǒng)計信息、項目數(shù)據(jù)庫所需信息和數(shù)據(jù)的最主要的這是最方便、最可靠、成本最低的可用資源，首先提取是咨詢3、網(wǎng)絡(luò)和出版物（行業(yè)年鑒、統(tǒng)計報告、調(diào)查報告、專題研究報告 ）;廣泛、最新；4、米購信息：重要的信息米集方式5、自主調(diào)查：全面普查、抽樣調(diào)查、問卷調(diào)查、實地調(diào)查、實驗調(diào)查。有的信息和數(shù)據(jù)，咨詢機構(gòu)必須組織力量自主進行調(diào)查、 采集和分析。費時、不經(jīng)濟。第二章戰(zhàn)略分析方法第一節(jié)企業(yè)戰(zhàn)略分析、企業(yè)戰(zhàn)略：企業(yè)在競爭環(huán)境中，為贏得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標和使命，著眼指明了在競爭環(huán)境中企業(yè)的生存態(tài)于長遠，適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外形勢而做出的企業(yè)總體發(fā)展規(guī)劃。指明了在競爭環(huán)境中企業(yè)的生存態(tài)勢和發(fā)展方向，決定著企業(yè)的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和競爭形式，并要求對企業(yè)的人財物、技術(shù)、管理等資源相應(yīng)配置。企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃：企業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)總體發(fā)展規(guī)劃。1、戰(zhàn)略分析階段：企業(yè)經(jīng)營特征分析 7外部環(huán)境分析7市場機會分析7內(nèi)部分析7戰(zhàn)略目標設(shè)定

2、戰(zhàn)略選擇階段：制定實施計劃7資金、人力配置計劃7戰(zhàn)略執(zhí)行過程的控制3、戰(zhàn)略實施階段：戰(zhàn)略審查和批準7戰(zhàn)略執(zhí)行和反饋外部不可控因素：社會文化、政治、法律、經(jīng)濟、技術(shù)和自然。決定企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的潛力內(nèi)部可控因素：技術(shù)、資金、人力資源和擁有的信息。把握企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢步驟：借助外部因素評價矩陣、競爭態(tài)勢矩陣、內(nèi)部因素評價矩陣、SWOT矩陣等方法，通過對外部機會、風險及內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢的綜合分析，可確立企業(yè)長期戰(zhàn)略發(fā)展目標,制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。將企業(yè)目標、資源與所制定的戰(zhàn)略相比較，利用波士頓矩陣、通用矩陣等分析工具，找出并建立備選戰(zhàn)略。通過定量戰(zhàn)略規(guī)劃矩陣對備選戰(zhàn)略的吸引力比較,確定企業(yè)最可能成功的戰(zhàn)略。二、企業(yè)戰(zhàn)略類型潛力內(nèi)部可控因素：技術(shù)、資金、人力資源和擁有的信息。把握企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢步驟：借助外部因素評價矩陣、競爭態(tài)勢矩陣、內(nèi)部因素評價矩陣、SWOT矩陣等方法，通過對外部機會、風險及內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢的綜合分析，可確立企業(yè)長期戰(zhàn)略發(fā)展目標,制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。將企業(yè)目標、資源與所制定的戰(zhàn)略相比較，利用波士頓矩陣、通用矩陣等分析工具，找出并建立備選戰(zhàn)略。通過定量戰(zhàn)略規(guī)劃矩陣對備選戰(zhàn)略的吸引力比較,確定企業(yè)最可能成功的戰(zhàn)略。二、企業(yè)戰(zhàn)略類型與項目投資決策密切相關(guān)的是企業(yè)總體戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略企業(yè)戰(zhàn)略一般包括三個層次，即企業(yè)總體戰(zhàn)略、競爭戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略。企業(yè)總體戰(zhàn)略是確定企業(yè)的發(fā)展方向和目標,明確企業(yè)應(yīng)進入或退出哪些領(lǐng)域,選擇或企業(yè)總體戰(zhàn)略是確定企業(yè)的發(fā)展方向和目標,明確企業(yè)應(yīng)進入或退出哪些領(lǐng)域,選擇或放棄哪些業(yè)務(wù)。企業(yè)競爭戰(zhàn)略是確定開發(fā)哪些產(chǎn)品，進入哪些市場，如何與競爭者展開有效競爭等。為企企業(yè)職能戰(zhàn)略研究企業(yè)的營銷、財務(wù)、人力資源和生產(chǎn)等不同職能部門如何組織,業(yè)總體戰(zhàn)略服務(wù)的問題，包括研發(fā)戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、生產(chǎn)戰(zhàn)略、財務(wù)戰(zhàn)略、人力資源戰(zhàn)略等,是實現(xiàn)企業(yè)目標的途徑和方法。為企企業(yè)總體戰(zhàn)略：確定企業(yè)發(fā)展方向和目標。1、穩(wěn)定戰(zhàn)略：又稱防御型戰(zhàn)略，是指限于經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)部條件，企業(yè)基本保持在現(xiàn)有戰(zhàn)略起點和范圍的戰(zhàn)略，包括無變化戰(zhàn)略、利潤戰(zhàn)略等。2、撤退戰(zhàn)略：退卻型戰(zhàn)略，在沒有發(fā)展或發(fā)展?jié)摿苄〉男袠I(yè)退出得戰(zhàn)略，分緊縮戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略和放棄戰(zhàn)略3、發(fā)展戰(zhàn)略：又稱進攻型戰(zhàn)略、增長型戰(zhàn)略，它是充分利用企業(yè)外部機會，挖掘企業(yè)內(nèi)部優(yōu)勢資源，求得企業(yè)更高層次發(fā)展的戰(zhàn)略。對大多數(shù)企業(yè)而言，發(fā)展戰(zhàn)略是基本的戰(zhàn)略選擇，包括新領(lǐng)域進入戰(zhàn)略、一體化戰(zhàn)略和包括產(chǎn)品開發(fā)、直接投資、多元化戰(zhàn)略。發(fā)展戰(zhàn)略實現(xiàn)方式有內(nèi)部發(fā)展與外部發(fā)展兩種途徑,并購、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式。包括產(chǎn)品開發(fā)、直接投資、新領(lǐng)域進入戰(zhàn)略：采取產(chǎn)業(yè)拓展或市場拓展戰(zhàn)略，包括進入新的市場、行業(yè)。一體化戰(zhàn)略： ①縱向一體化戰(zhàn)略；②橫向一體化戰(zhàn)略。(3)多元化戰(zhàn)略：①相關(guān)多元化：以企業(yè)現(xiàn)有的設(shè)備和技術(shù)能力為基礎(chǔ)，發(fā)展與現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)不同但相近的新產(chǎn)品或服務(wù)；②不相關(guān)多元化：企業(yè)進入完全無關(guān)的行業(yè)。（二）競爭戰(zhàn)略：確定開發(fā)哪些產(chǎn)品、進入哪些市場，如何與競爭者有效競爭。1、成本領(lǐng)先戰(zhàn)略：企業(yè)通過擴大規(guī)模，最大限度降低成本，成為行業(yè)中成本領(lǐng)先者。2、差別化戰(zhàn)略：企業(yè)向市場提供的服務(wù)與眾不同的產(chǎn)品或服務(wù)，以滿足客戶的不同需品牌差別化戰(zhàn)略。為特定地區(qū)或消費群體提供求，從而形成競爭力。包括：質(zhì)量、銷售服務(wù)、產(chǎn)品性能、品牌差別化戰(zhàn)略。為特定地區(qū)或消費群體提供3、重點集中戰(zhàn)略：企業(yè)把經(jīng)營重點放在特定目標市場上,特殊產(chǎn)品或服務(wù)三種基本戰(zhàn)略的優(yōu)勢和劣勢:成本領(lǐng)先戰(zhàn)略優(yōu)勢：對供應(yīng)商有較強的討價還價能力；成本領(lǐng)先戰(zhàn)略優(yōu)勢：對供應(yīng)商有較強的討價還價能力；同競爭對手相比，不易受較大買者和賣者的影響；可對潛在進入者形成成本障礙。劣勢：技術(shù)進步使經(jīng)驗曲線優(yōu)勢喪失，并導致被競爭對手的模仿；容易忽視顧客的不同需求。差別化戰(zhàn)略優(yōu)勢：品牌具有忠誠度，提高了買者對自己的依賴性，可減少替代品的威脅。劣勢：進入成熟期后受到模仿的威脅重點集中戰(zhàn)略優(yōu)勢：建立顧客忠誠度，并能對顧客需求作出反映，能在其所集中的市場中發(fā)揮自己的能力.劣勢：技術(shù)變革和顧客需求的變化帶來威脅， 導致失去顧客；成本相對要高.（三）職能戰(zhàn)略：研究企業(yè)的營銷、財務(wù)、人力資源和生產(chǎn)職能部門如何組織，為企業(yè)總體戰(zhàn)略服務(wù)的問題，包括研發(fā)戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、生產(chǎn)戰(zhàn)略、財務(wù)戰(zhàn)略、人力資源戰(zhàn)略。是實現(xiàn)企業(yè)目標的途徑和方法。第二節(jié)產(chǎn)品生命周期、產(chǎn)品生命周期：一種產(chǎn)品從發(fā)明到推廣、應(yīng)用、普及、衰退的過程。投資應(yīng)分析產(chǎn)品的市場發(fā)展前景。二、特導入期：產(chǎn)品逐步被市場認同和接受， 行業(yè)開始形成并初具規(guī)模。需付出極大的代價培育市場，完善產(chǎn)品。企業(yè)可能會在行業(yè)中樹立先入優(yōu)勢。2、成長期：產(chǎn)品市場需求急劇膨脹，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量迅速增加，行業(yè)在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中地位提高，產(chǎn)品質(zhì)量提高，成本下降。此時是進入該行業(yè)的理想時機。3、成熟期：產(chǎn)品定型，技術(shù)成熟，成本下降，利潤水平高。需求逐漸滿足，行業(yè)增長速度減慢，市場競爭激烈，企業(yè)進入門檻高。除非有強大資金和技術(shù)實力，難以成功。4、衰退期：市場迅速萎縮，企業(yè)所提供的產(chǎn)品無差異，不宜進入。產(chǎn)品質(zhì)量、消費者認知程識別產(chǎn)品生命周期具體階段因素：市場需求變化、生產(chǎn)規(guī)模、度、市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量、消費者認知程三、策略：市場營銷、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、人力資源、研發(fā)策略。第三節(jié)競爭能力分析一、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析1、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)典型的行業(yè)市場競爭格局完全壟斷：前5名企業(yè)市場份額82，8，5，3，2。第一名的市場份額超過74%，處于完全壟斷位置，這個市場相對穩(wěn)定。絕對壟斷：45，20，15，15，4，1。第一名的市場份額超過 42%，且大于第二名的1.71.7%，倍，第一名處于市場領(lǐng)先地位，并有獨占的優(yōu)勢。第二、第三名的市場份額比率小于1.7%，雙頭壟斷：40，34，12，8，5，1。前二名市場占有率大于 74%，二者份額比率在1.7以內(nèi)，第二名有超越第一名的可能。前兩者存在戰(zhàn)略聯(lián)盟的可能，從而淘汰更多的弱小企業(yè)。相對壟斷：35，25，20，10，6,4。前三名的市場占有率大于74%，且三者份額比率在1.7以內(nèi)，主要競爭將發(fā)生在前三名之間。其他企業(yè)將受到前三者的強大競爭壓力。分散競爭：22，18，16，15，14,14。第一名的市場占有率小于 26%，各企業(yè)份額比率均在1.7以內(nèi)，市場競爭異常激烈，各企業(yè)位置變化可能性很大。2、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析模型 簡釋五力分析”供應(yīng)商和購買者討價還價視為縱向競爭行業(yè)新進入者威脅：擠占現(xiàn)有企業(yè)市場份額，或行業(yè)資源供應(yīng)競爭。取決于行業(yè)進入障礙和現(xiàn)有企業(yè)反擊策略供貨商討價還價能力：取決于本企業(yè)的部件或原材料產(chǎn)品占買方成本比例、買方聯(lián)合、本企業(yè)與買方戰(zhàn)略合作。影響因素：供貨商數(shù)量、品牌、產(chǎn)品特色和價格，企業(yè)在供貨商的戰(zhàn)略地位，供貨商間關(guān)系，供貨商間轉(zhuǎn)移成本。替代品威脅：替代品在價格上的競爭力、質(zhì)量和性能的滿意度、客戶轉(zhuǎn)向替代品的難易程度?，F(xiàn)有企業(yè)的競爭：行業(yè)內(nèi)競爭者數(shù)量，均衡程度、增長速度、固定成本比例、產(chǎn)品最重要的競或服務(wù)差異化程度、退出壁壘，競爭者戰(zhàn)略、對風險態(tài)度、核心競爭力。最重要的競爭力量客戶討價還價能力：取決于客戶集中程度、產(chǎn)品市場集中程度、客戶垂直整合能力、客戶對產(chǎn)品了解、市場供求。3、行業(yè)吸引力：是企業(yè)進行行業(yè)比較和選擇的價值標準，也稱為行業(yè)價值。行業(yè)吸引力取決于行業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α?平均盈利水平等因素，同時也取決于行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)。行業(yè)吸引力分析：在行業(yè)特征分析和主要機會、威脅分析的基礎(chǔ)上，找出關(guān)鍵性的行業(yè)因素。影響因素：市場規(guī)模、 增長率、競爭強度、技術(shù)要求、 周期性、規(guī)模經(jīng)濟、資金需求、環(huán)境影響、社會政治法律因素。行業(yè)吸引力的大小應(yīng)該把行業(yè)本身的特征和宏觀環(huán)境的變化帶來的主要機會和威脅結(jié)合起來進行評價，才能真正作為企業(yè)戰(zhàn)略選擇的依據(jù)。二、企業(yè)競爭能力分析：基于企業(yè)內(nèi)部要素分析評價，取決于行業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)相對市場地位。

因素：①企業(yè)戰(zhàn)略對市場位置的影響：②在競爭關(guān)鍵因素及競爭強勢和資源能力指標上,企業(yè)與關(guān)鍵競爭對手的比較：③企業(yè)相對競爭對手所處地位；④企業(yè)對抗競爭對手、鞏固市場地位的能力。分析工具：競爭態(tài)勢矩陣、企業(yè)價值鏈分析、戰(zhàn)略成本分析。1、企業(yè)競爭地位評價指標：成本、產(chǎn)品質(zhì)量、客戶服務(wù)、顧客滿意度、財務(wù)資源、技術(shù)技能、新產(chǎn)品研發(fā)周期，擁有對競爭有重要意義的資源和能力。2、競爭態(tài)勢矩陣CPM:是通過行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵戰(zhàn)略因素的評價比較，分析企業(yè)的主要競爭為企業(yè)制定戰(zhàn)略提供的一種競爭優(yōu)對手及相對于企業(yè)的戰(zhàn)略地位所面臨的機會與風險大小,勢分析工具。為企業(yè)制定戰(zhàn)略提供的一種競爭優(yōu)分析步驟：①確定行業(yè)關(guān)鍵戰(zhàn)略因素 （市場份額、生產(chǎn)規(guī)模、設(shè)備能力、研發(fā)水平、財務(wù)狀況、管理水平、成本優(yōu)勢6—18個變量）;②權(quán)重；③篩選出關(guān)鍵競爭對手， 按指標對企業(yè)評分；④加權(quán)評分值：⑤比較。3、核心競爭力：核心競爭力是一家企業(yè)在競爭中比其他企業(yè)擁有更具有優(yōu)勢的關(guān)鍵資源、知識或能力，它具有競爭對手難以模仿、不可移植，也不隨員工的離開而流失等特點。核心競爭力可是完成某項業(yè)務(wù)所需要的優(yōu)秀技能、技術(shù)訣竅或企業(yè)的知識管理體系， 也核心競爭力可是完成某項業(yè)務(wù)所需要的優(yōu)秀技能、技術(shù)訣竅或企業(yè)的知識管理體系， 也不同的企業(yè)所表現(xiàn)出可是那些能夠產(chǎn)生很大競爭價值的生產(chǎn)能力的一系列具體技能的組合。不同的企業(yè)所表現(xiàn)出來的核心競爭力是多種多樣的。意義：能給公司帶來寶貴競爭價值的能力、 成為公司戰(zhàn)略基石的潛力、能為公司帶來某種競爭優(yōu)勢。競爭成功關(guān)鍵因素：是指影響企業(yè)在市場上盈利能力的主要因素， 是企業(yè)在特定市場獲利必須擁有的技能、條件或資產(chǎn)。它們可能是產(chǎn)品價格優(yōu)勢、 產(chǎn)品性能優(yōu)勢，或是一種資本不同的產(chǎn)業(yè)，成功因素不同，常見結(jié)構(gòu)和消費組合，也可以是企業(yè)縱向一體化的行業(yè)結(jié)構(gòu)。不同的產(chǎn)業(yè)，成功因素不同，常見的行業(yè)成功關(guān)鍵因素的類型如下:技術(shù)類行業(yè)：科研專家、工藝創(chuàng)新能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、既定技術(shù)應(yīng)用能力、網(wǎng)絡(luò)營銷能力。制造類行業(yè)：低生產(chǎn)成本(獲得規(guī)模經(jīng)濟、取得經(jīng)驗曲線效應(yīng) 卜固定資產(chǎn)高能力利用率、勞工技能高、低成本產(chǎn)品設(shè)計、低成本場址。資源加工類行業(yè)：自然資源的控制能力、財務(wù)融資能力、成本控制能力。⑷日用消費品制造行業(yè)：品質(zhì)管理、品牌建設(shè)、成本控制和銷售網(wǎng)絡(luò)。⑸分銷類行業(yè)：批發(fā)網(wǎng)/特約經(jīng)銷商網(wǎng)、公司控制的零售點、擁有自己的分銷渠道、低成本、快速配送。⑹服務(wù)類行業(yè)：有利的公司形象/聲譽、低成本、便利的設(shè)施選址、禮貌的員工、融資能力。第四節(jié)企業(yè)外部環(huán)境分析外部環(huán)境對企業(yè)的影響：行業(yè)邊界的變化、客戶行為的變化、供應(yīng)商的變化、替代品。一、企業(yè)外部環(huán)境分析PEST(2)(2)對每一因素賦予一定的權(quán)重 (0—1,表示重要性程度)，全部因素權(quán)重合計為 1。1、政治法律環(huán)境：國家或地區(qū)的政治制度、行政體制、法律法規(guī)，政治團體態(tài)度，社會重大政治事件。對企業(yè)的影響特點：直接性、難預測性、不可控制性。影響企業(yè)長期的投資行為對企業(yè)的影響特點：直接性、難預測性、不可控制性。影響企業(yè)長期的投資行為2、經(jīng)濟環(huán)境：構(gòu)成企業(yè)生存和發(fā)展的社會經(jīng)濟狀況和國際經(jīng)濟政策。構(gòu)成：社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟體制和宏觀經(jīng)濟政策。3、社會自然環(huán)境:生活方式、文化傳統(tǒng)、社會環(huán)境：企業(yè)所處的社會結(jié)構(gòu)、風俗習慣、宗教信仰、價值取向、人口狀況、教育程度。自然環(huán)境：企業(yè)所處的自然資源和生態(tài)環(huán)境(3、社會自然環(huán)境:生活方式、文化傳統(tǒng)、地、生物、礦產(chǎn)、能源、4、技術(shù)環(huán)境分析:分析本企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的科學技術(shù)的現(xiàn)有水平、4、技術(shù)環(huán)境分析:分析本企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的科學技術(shù)的現(xiàn)有水平、發(fā)展趨勢及發(fā)展速度,跟蹤掌握新的技術(shù)、材料、工藝、設(shè)備，分析對產(chǎn)品生命周期、生產(chǎn)成本及競爭格局的影響。二、企業(yè)外部因素評價矩陣EFEM:是對企業(yè)的關(guān)鍵外部因素進行分析和評價常用的分析方法。其程序是:(1)列出企業(yè)面臨的外部環(huán)境中的關(guān)鍵因素，包括企業(yè)面臨的機會和威脅。對企業(yè)對每一因素的有效反應(yīng)程度進行打分,分值范圍為1—5。其中1分表示很差,2分表示較差，3分表示一般，4分表示反應(yīng)較好，5分表示反應(yīng)很好。它反應(yīng)了企業(yè)的嚴重威脅、一般威脅、無威脅亦無機會、一般機會或主要機會。(4)將全部因素加權(quán)求和，以得到綜合得分。第三章市場預測方法第一節(jié)市場預測的主要方法一、目的：市場預測是在市場調(diào)查取得 一定資料的基礎(chǔ)上， 對市場未來的發(fā)展狀態(tài)、行為、趨勢進行分析并做出推測與判斷，其中最為關(guān)鍵的是產(chǎn)品需求預測。二、分類定性預測：類推預測法、專家會議法、 Delphi法，核心是專家依據(jù)個人的經(jīng)驗、智慧和能力判斷定量預測：因果預測、延伸性預測、其他 (經(jīng)濟計量分析、投入產(chǎn)出分析、系統(tǒng)動力模型、馬爾科夫鏈)第二節(jié)因果分析法因果預測：通過尋找變量間因果關(guān)系，分析自變量對因變量的影響程度。適用于存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的數(shù)據(jù)預測。1、回歸分析法：數(shù)理統(tǒng)計方法，建立自變量與相關(guān)隨機變量的回歸分析模型,預測隨機變量的未來值。按分析中自變量個數(shù)分一元回歸、多元回歸；按自變量與因變量關(guān)系分線性回歸、非線性回歸。2、彈性系數(shù)法：通過計算2變量相對變化彈性關(guān)系預測，衡量某變量的改變所引起的另1變量的相對變化。3、消費系數(shù)法：對某產(chǎn)品的消費者分析，認識和掌握消費者與產(chǎn)品的數(shù)量關(guān)系。元線性回歸條件：預測對象與主要影響因素間存在線性關(guān)系三、非線性回歸前提：如非線性關(guān)系可通過取對數(shù)變成線性關(guān)系三、非線性回歸前提：如非線性關(guān)系可通過取對數(shù)變成線性關(guān)系1、y=ea+bx對數(shù)模型Iny=a+bx2、y=abx對數(shù)模型Igy=Iga+x*lgb用最小二乘法對模型估計，計算 A、B;求出置信區(qū)間；修正四、彈性系數(shù)分析優(yōu)點：計算方便、成本低、需要數(shù)據(jù)少、靈活廣泛 ；缺點：局部性、片面性、粗糙商品價格保持不變收入水平保持不變(一)收入彈性=購買量變化率/收入變化率=(△Q/Q)/(△II)商品價格保持不變收入水平保持不變(二)價格彈性=購買量變化例/價格變化例=(△Q/Q)/(△PP)

工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、國民收入、(三)能源需求彈性：反映包括社會總產(chǎn)值、國內(nèi)生產(chǎn)總值、工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、國民收入、主要產(chǎn)品產(chǎn)量能源的國內(nèi)生產(chǎn)總值彈性=能源的國內(nèi)生產(chǎn)總值彈性=能源消費量變化比例 /國內(nèi)生產(chǎn)總值變化比例 =(△E/E)/(△GDP/GDP)五、消費系數(shù)法步驟：①分析產(chǎn)品所有消費部門或行業(yè)現(xiàn)存和潛在市場；步驟：①分析產(chǎn)品所有消費部門或行業(yè)現(xiàn)存和潛在市場；②分析產(chǎn)品在各部門或行業(yè)消費量與各行業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量，確定消費系數(shù) ：③確定各行業(yè)規(guī)劃產(chǎn)量，預測消費需求量 ：④匯總。第三節(jié)延伸預測法延伸性預測：根據(jù)市場各種變量的歷史數(shù)據(jù)的變化規(guī)律， 對未來預測。適用于有時間序列關(guān)系的數(shù)據(jù)預測；②預測變量的發(fā)展過條件：①預測變量的過去、現(xiàn)在和將來的客觀條件基本保持不變；②預測變量的發(fā)展過、簡單移動平均法： Ft+1=1/n2xi屬于平滑技術(shù)，變化趨勢較原始數(shù)據(jù)變化幅度小適用于短期預測，以月或周為單位的近期預測；對原始數(shù)據(jù)預處理n值越小，表明對近期觀測值預測的作用越重視,預測值對數(shù)據(jù)變化的反應(yīng)速度也越快,但預測的修勻程度較低，估計值的精度也可能降低。適用于短期預測，以月或周為單位的近期預測；對原始數(shù)據(jù)預處理n值越小，表明對近期觀測值預測的作用越重視,預測值對數(shù)據(jù)變化的反應(yīng)速度也越快,但預測的修勻程度較低，估計值的精度也可能降低。反之n值越大，預測值的修勻程度越高,但對數(shù)據(jù)變化的反映程度較慢。因此， n值的選擇無法二者兼顧，應(yīng)視具體情況而定。一般3—200，視序列長度和預測目標情況而定。二、指數(shù)平滑法：指數(shù)加權(quán)平均法， 實際是加權(quán)的移動平均法，它是選取各時期權(quán)重數(shù)值為遞減指數(shù)的均值方法。通過某種平均方式，消除歷史統(tǒng)計序列中的隨機波動， 找出其中主要的發(fā)展趨勢。一次指數(shù)平滑 Ft一次指數(shù)平滑 Ft=axi+(1-a)Ft1適用于市場觀測呈水平波動，無明顯升降趨勢的預測這種方法與簡單移動平均法相似， 兩者之間的區(qū)別在于：簡單指數(shù)平滑法對先前預測結(jié)果的誤差進行了修正，因此這種方法和簡單移動平均法一樣，都能夠提供簡單適時的預測。以本期指數(shù)平滑值作為下期的觀測值。 a是前一觀測值和當前觀測值之間的權(quán)重。大的a導致較小的平滑效果，較小則產(chǎn)生客觀的平滑效果,a導致較小的平滑效果，較小則產(chǎn)生客觀的平滑效果,a接近0，新預測值只包含較小的誤差修正因素。觀測值穩(wěn)定水平發(fā)展， a取0.1—0.3;波動較大，取0.3—0.5;波動很大，取0.5—0.8>20,F0=X1;<2初始值F0實質(zhì)是序列起始點前歷史數(shù)據(jù)的加權(quán)平均值。當時間序列數(shù)0,取前3—>20,F0=X1;<2三、成長曲線模型：反應(yīng)時間序列呈 S型增長曲線Yt=e(k+abt)取對數(shù)InYt=k+abt四、季節(jié)變動分析

季節(jié)變動按照數(shù)據(jù)的時間序列，有升降趨勢和水平趨勢，包括季節(jié)指數(shù)趨勢法和季節(jié)指數(shù)水平法兩種。（一）季節(jié)指數(shù)水平法 Yt=Y*ftY—前1個月或所有月的平均水平，ft—季節(jié)指數(shù)適用于無明顯升降趨勢，主要受季節(jié)變動和不規(guī)則變動影響的時間序列，一般需月/季的歷史數(shù)據(jù)程序：①數(shù)據(jù)分析，形成數(shù)據(jù)序列 ：②計算各年同月平均值Yi；③計算所有月平均值Y;④計算各月季節(jié)比率ft=Yi/Y;⑤計算預期趨勢值一般采用最近年份平均值 Yt-1;④計算各月季節(jié)比率ft測年各月預測值=Yt-1（二）（二）季節(jié)指數(shù)趨勢法Yt=(a+bt)ft適用于存在季節(jié)變動，各年（或同月）呈升降趨第四節(jié)定性預測法分為直觀預測法（包括類推預測法）和意見集合法（專家會議法、德爾菲法）/市場區(qū)域的需求和演/市場區(qū)域的需求和演變情況，推測其他類似產(chǎn)品 /市場區(qū)域的需求及變化趨勢。是由局部、個別到特殊的分析推理方法，適于新產(chǎn)品、行業(yè)、市場需求預測。據(jù)預測目標和市場范圍的不同，類推預測法可以分為產(chǎn)品類推、行業(yè)類推、地區(qū)類推預測三種。二、專家會議法：頭腦風暴法（非交鋒式會議）、交鋒式會議法、混合式會議法（質(zhì)疑式頭腦風暴法）

三、德爾菲法：廣泛應(yīng)用在市場預測、技術(shù)預測、方案比選、社會評價。尤適于長期需求預測10—30年。程序：①建立預測工作組；②選擇專家（20人）；③設(shè)計調(diào)查表；④組織調(diào)查實施（2—3輪）;⑤匯總處理調(diào)查結(jié)果德爾菲法如何選擇專家要在明確預測的范圍和種類后，依據(jù)預測問題的性質(zhì)選擇專家,這是德爾菲法進行預測的關(guān)鍵步驟。 專家不僅要有熟悉本行業(yè)的學術(shù)權(quán)威， 還應(yīng)有來自生產(chǎn)一線從事具體工作的專家；一般而言，選擇專家的數(shù)量為20人左右，可根據(jù)預測問題的規(guī)模和重要程度進行調(diào)整。特點：匿名性、反饋性、收斂性、廣泛性優(yōu)點:①便于獨立思考和判斷；②低成本實現(xiàn)集思廣益；③有利于探索性解決問題；④應(yīng)用優(yōu)點:范圍廣泛缺點:①缺少思想溝通交流；②易忽視少數(shù)人意見；③存在組織者主觀影響缺點:①缺少思想溝通交流；②易忽視少數(shù)人意見；③存在組織者主觀影響范圍:①缺乏足夠資料；②作長遠規(guī)劃或大趨勢預測:③影響因素太多；④主觀因素對預測事件影響較大。第四章投資估算方法投資估算是在項目建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案及項目實施進度的基礎(chǔ)上,投資估算是在項目建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案及項目實施進度的基礎(chǔ)上,估算總資金。分類：簡單估算法(生產(chǎn)能力指數(shù)法、比例估算法、系數(shù)估算法 )一一投資機會研究和預可行性研究階段、投資估算指標法、投資分類估算法可行性研究階段可行性研究階段、投資估算指標法、投資分類估算法可行性研究階段第一節(jié)建設(shè)投資簡單估算法、生產(chǎn)能力指數(shù)法：根據(jù)已建成的、性質(zhì)類似的建設(shè)項目的投資額和生產(chǎn)能力與擬建項目的生產(chǎn)能力估算擬建項目的投資額 丫2=Y1*(X2/X1)n*調(diào)整系數(shù)CFX――生產(chǎn)能重要條件：合理的生產(chǎn)能力指數(shù) n,若規(guī)模相差不大，X2/X1=0.5—2,n~1若生產(chǎn)規(guī)n=0.6—0.7;若靠增加相同規(guī)格模＜=50倍，且擬建項目規(guī)模的擴大僅靠增大設(shè)備規(guī)模達到,設(shè)備數(shù)量達到，n=0.6—0.7;若靠增加相同規(guī)格二、比例估算法：以擬建項目的全部設(shè)備/最主要設(shè)備費為基數(shù)估算C=E(1+f1P1+f2P2+……)+其他費用IE――設(shè)備費總和，P――建、安等占設(shè)備費%三、系數(shù)估算法1、朗格系數(shù)法 總建設(shè)費用=主要設(shè)備費(1+管線、儀表、建筑等費用估算系數(shù) )間接費總估算系數(shù)Kc2、設(shè)備及廠房系數(shù)法總建設(shè)費用=設(shè)備費*設(shè)備系數(shù)合計+土建費用*系數(shù)合計適預可行性階段四、投資估算指標法：分建設(shè)項目綜合指標 （以項目綜合生產(chǎn)能力單位投資表示）、單項工程指標（以單項工程生產(chǎn)能力單位投資表示）、單位工程指標反映其擴大的技術(shù)經(jīng)濟指標,具有較強綜合性和概括性第二節(jié)建設(shè)投資分類估算法建設(shè)投資由。。。。。七部分構(gòu)成。一、建筑工程費估算：單位建筑工程投資估算法、單位實物工程量投資估算法、概算指標投資估算法（建筑工程費占投資比例大項目采用 ；建筑安裝概算指標應(yīng)占有詳細資料和指標，投入時間和工作量大）二、設(shè)備及工器具購置費估算：設(shè)備購置費 +工器具購置費+現(xiàn)場自制非標設(shè)備費+生產(chǎn)家具+運雜費分部組合估價法、定額估非標設(shè)備原價計算方法：成本計算法、系列設(shè)備插入估價法、價法分部組合估價法、定額估增值稅17%、外貿(mào)手續(xù)費1.5%、銀行財務(wù)費0.4—0.5%、海關(guān)監(jiān)管手續(xù)費0.3%國內(nèi)運雜費=運費和裝卸費+包裝費+供銷部分手續(xù)費+采購和倉庫保管費三、安裝工程費估算：按安裝費率、每噸設(shè)備安裝費、單位實物工程量估算四、工程建設(shè)其他費用估算1、與土地使用有關(guān)的費用：土地征用及遷移補償費、土地使用權(quán)出讓金2、與工程建設(shè)有關(guān)的其他費用：建設(shè)單位管理費=（建安2、與工程建設(shè)有關(guān)的其他費用：建設(shè)單位管理費=（建安+設(shè)備廣費率、勘察設(shè)計費、研究實驗費、建設(shè)單位臨時設(shè)施費（新建1%、改擴建0.6%）、工程建設(shè)監(jiān)理費、引進技術(shù)和進口設(shè)備其他費用某企業(yè)為了某一工程建設(shè)項目，需要征用耕地100某企業(yè)為了某一工程建設(shè)項目，需要征用耕地100畝，被征用前第一年平均每畝產(chǎn)值 1200元，征用前第二年平均每畝產(chǎn)值 1100元，征用前第三年平均每畝產(chǎn)值 1000元，該單位人均耕地2.5畝，地上附著物共有樹木 3000棵，按照20元/棵補償，青苗補償按照 100元/畝計取，現(xiàn)試對該土地費用進行估價。 ［根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，取被征用前三年平均產(chǎn)值的倍計算土地補償費，取該耕地被征用前三年平均產(chǎn)值的5倍計算安置補助費］倍計算土地補償費，取該耕地被征用前三年平均產(chǎn)值的5倍計算安置補助費］根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，取被征用前三年平均產(chǎn)值的8倍計算土地補償費，則有:萬元）1、土地補償費：(1200+1100+1000)X100X8/3=88(萬元）2、取該耕地被征用前三年平均產(chǎn)值的 5倍計算安置補助費，則:需要安置的農(nóng)業(yè)人口數(shù)： 100/2.5=40（人）人均安置補助費=(1200十1100+1000);;X2.5X5/3=1.38(萬元)安置補助費=1.38萬X40人=55.2（萬元）3、地上附著物補償費=3000X20=6（萬元）4、青苗補償費：100X100=1（萬元）則該土地費用估價為： 88+55.2+6+1=150.2（萬元）3、與未來企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的其他費用： 聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費（設(shè)備％）、生產(chǎn)準備費、辦公及生活家具購置費五、基本預備費=（建筑工程費+設(shè)備工器具購置費+安裝工程費+工程建設(shè)其他費用廣費率-不可預見費六、漲價預備費 PC=2第t年建安設(shè)備費和It[（1+上漲指數(shù)f）t—1]以建筑工程費+設(shè)備工器具購置費+安裝工程費為基數(shù)。七、建設(shè)期利息1、貸款在建設(shè)期各年年初發(fā)放 第i年應(yīng)計利息 Qi=（上年末借款本息累計 Pi-1+本年借款Ai)*i2、當企業(yè)用自有資金支付投資借款利息時，建設(shè)期利息按單利計算第三節(jié)流動資金估算項目一、擴大指標估算法：參照同類企業(yè)流動資金占銷售收入、經(jīng)營成本的比例。項目建議書階段二、分項詳細估算法流動資金=流動資產(chǎn)-流動負債流動負債=應(yīng)付賬款+預收賬款流動資產(chǎn)=現(xiàn)金+應(yīng)收及預付賬款+存貨流動資金本年增加額=本年流動資金上年（1）現(xiàn)金的估值：現(xiàn)金=（年工資及福利費+年其他費用）/周轉(zhuǎn)次數(shù)年其他費用=制造費用+管理費用+銷售費用一已含工資福利費、折舊費、簡維修理費、攤銷費等周轉(zhuǎn)次數(shù)=360/最低需要周轉(zhuǎn)天數(shù)（2）應(yīng)收（預付）賬款=年銷售收入/周轉(zhuǎn)次數(shù)⑶存貨：外購原材料、燃料、在產(chǎn)品、產(chǎn)成品、包裝物、低值易耗品、外購商品、自制半成品。外購原材料、燃料=年外購原材料燃料費用 /周轉(zhuǎn)次數(shù)在產(chǎn)品=（年外購原材料燃料及動力費 +年工資福利費+年修理費+年其他制造費用"周轉(zhuǎn)次數(shù)產(chǎn)成品=年經(jīng)營成本/周轉(zhuǎn)次數(shù)（4）應(yīng)付（預收）賬款=年外購原材料燃料和商品備件費用 /周轉(zhuǎn)次數(shù)第五章現(xiàn)金流量分析及財務(wù)評價方法

第一節(jié)資金時間價值、資金時間價值：投資的資金其價值隨著時間的推移， 按一定復利率呈幾何級數(shù)增長。計算不同時期貨幣的現(xiàn)值來分析投資項目的費用與效益。及差。二、現(xiàn)金流量：項目在壽命期內(nèi)各期實際發(fā)生的現(xiàn)金流入或流出序列,及差?，F(xiàn)金流量圖：水平線表示項目的壽命周期 (計算年限)，每1計息期數(shù)的數(shù)字表示該期末發(fā)生的現(xiàn)金流。折現(xiàn)率(貼現(xiàn)率)將未來某1時點的資金折算為現(xiàn)值所使用的期利率， 反映資金的機會成本/最低收益水平。1、一次償付本利和系數(shù)(F/P,i,n)=(1+i)n＞一次償付現(xiàn)值系數(shù)(折現(xiàn)系數(shù))2、等額序列復利和系數(shù)(年金終值系數(shù))(F/A,i,n)=((1+i)n—1)/i ＞資金存儲系3、資金回收系數(shù)(A/P,i,n)=i(1+i)n/((1+i)n—1)＞等額序列現(xiàn)值系數(shù)(年金現(xiàn)值系數(shù))第二節(jié)投資項目現(xiàn)金流量的識別和計算、銷售(、銷售(營業(yè))收入估算方法預測重點：預測各年項目可能提供的銷售量或服務(wù)關(guān)鍵：盡可能準確預測未來各年市場銷售情況，制定項目壽命期各年營銷計劃。營銷計劃法確定二、成本費用估算方法分類：按成本計算范圍：單位成本、總成本費用 ；按成本與產(chǎn)量關(guān)系：固定成本、可變成本；按財務(wù)評價特定要求：制造成本、經(jīng)營成本（一）總成本費用估算方法1、制造成本+期間費用：總成本費用 =制造成本+銷售費用+管理費用+財務(wù)費制造成本=直接材料費+直接燃料和動力費+直接工資+其他直接支出+制造費用2、生產(chǎn)要素估算法：從估算各生產(chǎn)要素費用入手匯總得到項目總成本費用，不必計算項目內(nèi)部各生產(chǎn)環(huán)節(jié)成本總成本費用=外購原材料、燃料動力費+工資及福利費+外部提供的勞務(wù)及服務(wù)費 +修理費+折舊費+礦山維簡費+油田攤銷費+財務(wù)費用+其他費用3、總成本費用構(gòu)成要素的估算（3）折舊：直線折舊法（年限平均法和工作量法）、快速折舊法（雙倍余額遞減法、年數(shù)總和法）

（折舊遞減系數(shù)（折舊遞減系數(shù)）（折計算，每年折舊率分子為每年開始可使用的年限，分母為固定資產(chǎn)折舊逐年想加的總和舊年限階乘（折⑺財務(wù)費用：利息支出（長期借款利息、流動資金借款利息、短期借款利息）、匯兌損失、相關(guān)手續(xù)費長期借款利息：①等額還本付息方式： A=P（A/P,i,n），其中：利t=本t*i，每年償還本金=A—利t②等額還本利息照付方式③最大能力還本付息方式：償還能力 一折舊、攤銷費、稅后利潤（二）經(jīng)營成本=總成本費用一折舊費一維簡費一無形和其他資產(chǎn)攤銷費 一財務(wù)費用三、現(xiàn)金流量分析注意：剔除沉沒成本、計算機會成本、考慮關(guān)聯(lián)效應(yīng)第六章國民經(jīng)濟評價方法第一節(jié)國民經(jīng)濟費用與效益的識別方法一、國民經(jīng)濟費用與效益的識別（一）基本原則是:1、凡投資項目對國民經(jīng)濟發(fā)展所作的貢獻，均計為投資項目的國民經(jīng)濟效益2、凡國民經(jīng)濟為投資項目付出的代價，均計為投資項目的國民經(jīng)濟費用。3、在考察投資項目的國民經(jīng)濟效益與費用時，應(yīng)遵循國民經(jīng)濟效益和費用計算范圍相對應(yīng)的原則。國民經(jīng)濟費用和效益可分為直接國民經(jīng)濟費用與直接國民經(jīng)濟效益以及間接國民經(jīng)濟費用與間接國民經(jīng)濟效益。（二）直接效益與直接費用1.直接效益：由項目產(chǎn)出物產(chǎn)生并在項目計算范圍內(nèi)的經(jīng)濟效益，一般表現(xiàn)為項目為社大多在財務(wù)評價中會生產(chǎn)提供的物質(zhì)產(chǎn)品、科技文化成果和各種各樣的服務(wù)所產(chǎn)生的效益。大多在財務(wù)評價中能夠得以反映，但值得注意的是有時會有一定程度的失真，因而需要用影子價格等來調(diào)整。直接費用：項目使用投入物所產(chǎn)生并在項目范圍內(nèi)計算的經(jīng)濟費用，一般表現(xiàn)為投入項目的各種物料、人工、資金、技術(shù)以及自然資源而帶來的社會資源的消耗。一般在財務(wù)評價中能夠得以反映，但有時也有一定程度的失真，也需要用影子價格等來調(diào)整。（三）間接效益與間接費用1.間接效益：由項目引起而在直接效益中沒有得到反映的效益。一般在財務(wù)評價中不會得到反映。2.間接費用：由項目引起而在直接費用中沒有得到反映的費用。一般在財務(wù)評價中沒有得到反映。

外部效果：項目的間接效益和間接費用的統(tǒng)稱。包括⑴環(huán)境影響；⑵技術(shù)擴散效果；（3）上、下游”企業(yè)相鄰效果；（4）乘數(shù)效果；⑸價格影響二、費用與效益的的調(diào)整[掌握，也參見第四冊P222-224]在識別國民經(jīng)濟費用與國民經(jīng)濟效益范圍的過程中,將會遇到稅金、國內(nèi)借款利息和補在識別國民經(jīng)濟費用與國民經(jīng)濟效益范圍的過程中,將會遇到稅金、國內(nèi)借款利息和補貼的處理問題。它們只是國民經(jīng)濟內(nèi)部各部門之間的轉(zhuǎn)移支付。（一）稅金包括增值稅、消費稅、資源稅、關(guān)稅等等。稅金對投資項目來說是一項支出,從國家財政來說是一項收入。這是企業(yè)與國家之間的一項資金轉(zhuǎn)移。 稅金不是投資項目使用資源的代價，所有財政性的稅金，都不能算作國民經(jīng)濟費用。（二）補貼包括出口補貼、價格補貼等等。國家以各種形式給予的補貼，都不能算是國民經(jīng)濟效益。（三）折舊在國民經(jīng)濟評價中，由于固定資產(chǎn)投資所消耗的資源作為投資項目的投資成本已經(jīng)列入了現(xiàn)金流量，所以就不能將折舊作為國民經(jīng)濟費用進行重復計算。（四）利息利息是利潤的轉(zhuǎn)化形式，是企業(yè)與銀行之間的一種資金轉(zhuǎn)移，并不涉及資源的增減變化，所以，利息也不能作為國民經(jīng)濟費用。第二節(jié)國民經(jīng)濟評價計算價格的確定方法影子價格依據(jù)國民經(jīng)濟評價的定價原則測定， 反映投資項目的投入物和產(chǎn)出物真實國民經(jīng)濟價值，反映市場供求關(guān)系、資源稀缺程度和資源合理配置的要求。 實際項目評價中，影近口岸國內(nèi)運費和貿(mào)易費 近口岸國內(nèi)運費和貿(mào)易費 +從供應(yīng)者到投資項目所在地國內(nèi)運費和貿(mào)易費子價格僅在主要生產(chǎn)要素及投資項目投入物、產(chǎn)出物及市場價格偏差嚴重才運用。子價格僅在主要生產(chǎn)要素及投資項目投入物、產(chǎn)出物及市場價格偏差嚴重才運用。即將該資源投入到其他國民影子價格反映在投資項目的投入上是投入資源的機會成本,即將該資源投入到其他國民經(jīng)濟活動中所能帶來的國民經(jīng)濟效益。 在市場機制已經(jīng)發(fā)育比較完善的情況下， 可以將市場價格等同于影子價格，作為投資項目國民經(jīng)濟評價的計算價格。一、一般貨物影子價格的計算方法確定影子價格前，首先區(qū)分貨物的類型一、一般貨物影子價格的計算方法確定影子價格前，首先區(qū)分貨物的類型投資項目的產(chǎn)出物可能增加國民經(jīng)濟的消費,減少區(qū)域內(nèi)其他企業(yè)的生產(chǎn)， 減少進口或投資項目的產(chǎn)出物可能增加國民經(jīng)濟的消費,減少區(qū)域內(nèi)其他企業(yè)的生產(chǎn)， 減少進口或增加出口；投入物的消耗，可能減少國民經(jīng)濟其他部分的消費，增加國民經(jīng)濟內(nèi)部產(chǎn)量，增加進口或減少出口。（一）貿(mào)易貨物1、口岸價格法1、口岸價格法間接進出口的按國內(nèi)市場價格定價（1）直接出口貨物（產(chǎn)出物）影子價格=離岸價格*匯率一國內(nèi)運費一貿(mào)易貨物（2）直接進口貨物（投入物）影子價格=到岸價格*匯率+國內(nèi)運費+貿(mào)易貨物（3）投資項目使用可出口貨物（投入物）影子價格=離岸價格*匯率一從供應(yīng)者到最⑷替代進口貨物（產(chǎn)出物）影子價格=到岸價格*匯率+從購買者到最近口岸國內(nèi)運費和貿(mào)易費一從購買者到投資項目所在地國內(nèi)運費和貿(mào)易費2、換算系數(shù)=調(diào)整后影子價格/國內(nèi)市場價格2、換算系數(shù)=調(diào)整后影子價格/國內(nèi)市場價格適于主要的外貿(mào)產(chǎn)出物和投入物（二）非貿(mào)易貨物天然的非貿(mào)易貨物：建筑安裝、國內(nèi)運輸、商業(yè)1、非貿(mào)易產(chǎn)出物影子價格計算： （1）增加國內(nèi)供應(yīng)數(shù)量滿足國內(nèi)需求的，從市場價格、；供不應(yīng)求，取高值；無法協(xié)議價格、同類企業(yè)平均分解成本中選取。供求基本均衡，取低值判斷，取低值。（2）替代其他企業(yè)產(chǎn)出物影子價格，無特色，取分解被替代企業(yè)相應(yīng)產(chǎn)品的；供不應(yīng)求，取高值；無法2、非貿(mào)易投入物影子價格計算：通過原有企業(yè)挖潛增加供應(yīng)，不必新增投資，取可變；極緊缺成本，加運費、貿(mào)易費；必須擴大生產(chǎn)規(guī)模滿足，取全部成本分解，加運費、貿(mào)易費；極緊缺3、成本分解法：將非貿(mào)易貨物的國內(nèi)市場價格，分解為各組成部分，根據(jù)各種資源的影子價格、換算系數(shù)、資金回收系數(shù)調(diào)整計算。對其中重要的原材料、燃料和動力，詳影子價格、換算系數(shù)、資金回收系數(shù)調(diào)整計算。對其中重要的原材料、燃料和動力，詳細列出價格、耗用量和金額公司生產(chǎn)出一種產(chǎn)品，只在國內(nèi)出售，為進行項目的國民經(jīng)濟評價，需計算其影子價格,已知該產(chǎn)品的市場價格為 450元/噸，試采用成本分解法求其影子價格。每噸該產(chǎn)品所占用的固定資產(chǎn)投資原值為1560元，所用原材料及燃料動力的市場價格為 150元/噸，50元/噸,影子價格與國內(nèi)市場價格的換算系數(shù)分別為 1.2、1.1,每噸該產(chǎn)品所占用的流動資金為 500

解:元，社會折現(xiàn)率取10%，固定資產(chǎn)的壽命為10年。試求該產(chǎn)品的出廠影子價格。解:50X1.1=55（元/噸）（1）原材料影子價格為：150X1.2=180（元50X1.1=55（元/噸）⑵單位產(chǎn)品的固定資金回收費用:（3）單位產(chǎn)品流動資金回收費用:⑵單位產(chǎn)品的固定資金回收費用:（3）單位產(chǎn)品流動資金回收費用:500X10%=50（元）⑷該產(chǎn)品的出廠影子價格為 180+55+183+50=468（元/噸）4、支付意愿法：在完善的市場中市場價格可正確反映消費者支付意愿。用于投資項5、機會成本法：充分市場機制下，機會成本表現(xiàn)為市場價格。機會成本:用于投資項在所有機會中所能獲得的最大國民目的某種資源若不用于本投資項目而用于其他替代機會,在所有機會中所能獲得的最大國民經(jīng)濟效益。二、特殊投入物影子價格計算方法勞動力、土地、自然資源二、特殊投入物影子價格計算方法勞動力、土地、自然資源（一）影子工資：投資項目工資成本的影子價格，該項目所雇傭的工人在沒有該項目的情況下，從事其他工作對國民經(jīng)濟的貢獻。1、機會成本法：項目所用勞動力在其他生產(chǎn)經(jīng)營活動中所能創(chuàng)造的最大效益。與勞動力技術(shù)熟練程度和供求狀況有關(guān)。通常把非熟練勞動力影子工資定的比其他實際工資低的多認為熟練勞力是原來有工作的且稀缺的 ；勞力是從農(nóng)村或其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過來的，影子工資是該勞力對原有產(chǎn)出所做的邊際貢獻。2、凈勞工國民經(jīng)濟費用 =人工的社會耗費一（個人消費水平一人工邊際生產(chǎn)力）=成本一收益（二）土地國民經(jīng)濟費用=土地機會成本+新增資源消耗。機會成本：按該土地最好可行替代用途的凈國民經(jīng)濟計算。新增資源消耗：拆遷費和安置費。地塊的地理位置是關(guān)鍵。市區(qū)內(nèi)、郊區(qū)土地可取市場價格；農(nóng)村土地按機會成本。 P19某公司經(jīng)營了一個電信網(wǎng)絡(luò)，過去十多年已經(jīng)累計投資了120億元建設(shè)整個網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。公司現(xiàn)在決定對整個網(wǎng)絡(luò)的某一局部線路進行更新改造，該線路過去已經(jīng)投資了2.5億元,目前需要追加投資8000萬元,以緩解該局部網(wǎng)絡(luò)的瓶頸限制， 提高系統(tǒng)的整體功能。請問,對于該電信項目的改擴建工程,是否需要將過去投資納入該項目投資決策的現(xiàn)金流量分析中不需要。因為過去的投資,無論是整個網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的120億元的投入，還是與本次改擴建項目有關(guān)的局部網(wǎng)絡(luò)的 2.5億元投入，都是過去發(fā)生的，屬于沉沒成本支出。一旦公司的某項費用已經(jīng)發(fā)生了，這項支出就與將來的任一投資決策無關(guān)。 對于該電信項目，主要是通過增量分析，評價新增8000萬元的資金投入，能夠帶來多大的新增收益，從而分析新增投資的盈利能力。某企業(yè)集團計劃擴展經(jīng)營范圍， 計劃新上一個項目。該項目的實施，將需要儲存大量的原材料，需要一個倉庫。該公司目前正好有一個閑置的倉庫可以滿足項目的需要。該倉庫是過去投資建設(shè)的。請問，在進行該項目的投資決策時， 是否應(yīng)該將倉庫的成本計入項目的現(xiàn)金流量中？應(yīng)該。因為倉庫的使用并不是免費的，它存在機會成本。這項成本相當于，假如不投資該項目時把倉庫租賃出去或賣掉所能夠獲得的現(xiàn)金收入。同時應(yīng)該注意，不應(yīng)將倉庫的歷史成本算入本項目的現(xiàn)金流出。 如果該倉庫的機會成本為零,那么倉庫的成本按零計入本項目的現(xiàn)金流量中。第八章經(jīng)濟比較和優(yōu)化方案第一節(jié)方案經(jīng)濟比較一、作用：技術(shù)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃制定和項目評價的重要內(nèi)容，是項目評價的核心內(nèi)容。二、原則：1、重大基礎(chǔ)設(shè)施和公益項目的方案比較，應(yīng)通過國民經(jīng)濟評價和綜合評價確定2、方案比較遵循效益與費用計算口徑一致3、應(yīng)注意可比性（服務(wù)年限、基礎(chǔ)資料、設(shè)計密度、經(jīng)濟計算法 ）三、互訴方案經(jīng)濟比較按方案間關(guān)系分類：獨立、互補、互斥動態(tài)分析法：差額投資內(nèi)部收益率法、現(xiàn)值比較法、年值比較法、最低價格法、效益費用法靜態(tài)分析法：差額投資收益法、差額投資回收期法、計算費用法（一）差額投資內(nèi)部收益法差額投資內(nèi)部收益率：2種方案各年凈現(xiàn)金流量差額現(xiàn)值和為0的折現(xiàn)率

當^FIRR＞財務(wù)基準收益率或要求ic;△EIRR＞is投資大的方案所耗費的增量投資內(nèi)部收益率＞要求的基準值，以投資大的方案優(yōu)。（二（二）現(xiàn)值比較法：把方案經(jīng)濟壽命期內(nèi)收益和費用按ic或is折算成單一現(xiàn)值比較。1、凈現(xiàn)值法：在不考慮非經(jīng)濟因素下，目標決策簡化為同等風險水平下盈利最大化。NPV（i）=2（年銷售收入S—年全部投資I—年經(jīng)營費用C/+固資余值Sv+流動資金W）t(P/F，i，t)2、費用現(xiàn)值比較法：效益（基本）相同，又難以具體估算效益的方案比較PC=2（I+C-Sw—W）（P/F,i,t）——服務(wù)年限相同方案直接比較服務(wù)年限不同方案采用研究期法比較： ①不考慮短年限方案壽命終了后的未來時間及經(jīng)濟效果；考慮終了后可預見的接替項目， 以彌補國民經(jīng)濟對產(chǎn)品的需要。 接替工程投資、成本?并考慮，研究期為2方案最小公倍數(shù)。三）年值比較法：按ic或is將各方案經(jīng)濟壽命期內(nèi)收益和費用折算成等額序列年值，比較選擇最優(yōu)方案。1、年值比較法AW=2(C-CO)t(P/F,i,t)(A/P,i,n)

2、年費用比較法：2方案效益基本相同，又難于估算，年費用AC低者優(yōu)（四）最低價格法：產(chǎn)品為單一產(chǎn)品或能折合為單一產(chǎn)品，分別計算各比較方案凈現(xiàn)值為0時的產(chǎn)品價格并比較，以產(chǎn)品價格低者優(yōu)。最低價格0時的產(chǎn)品價格并比較，以產(chǎn)品價格低者優(yōu)。最低價格Pmin=2凈值t/2產(chǎn)量折現(xiàn)Qt（五）效益/費用分析法：當設(shè)計方案所提供的效益 ＞等值費用，此方案在經(jīng)濟上可接受。標準：效益現(xiàn)值（當量年值）聶用現(xiàn)值（當量年費用）。用于評價公用事業(yè)設(shè)計方案，效益是承辦者收益和社會效益和?？山邮芊桨富コ鈺r，比較差額效/費。第二節(jié)價值工程、價值工程VE:著重于功能分析，力求最低的壽命周期總成本，生產(chǎn)出在功能上能滿足用戶要求的產(chǎn)品、服務(wù)或項目，從而獲得最大經(jīng)濟效益的有組織的活動。以功能分析為特點：以提高價值為目的，要求以最低壽命周期成本實現(xiàn)產(chǎn)品必要功能,核心，以有組織、有領(lǐng)導德活動為基礎(chǔ)，以科學德技術(shù)方法為工具。以功能分析為途徑：節(jié)約型：F=C\;改進型：F/C=;投資型：F//C/;雙向型：F/C\;犧牲型：F二、價值工程對象的選擇：根據(jù)企業(yè)發(fā)展方向、市場預測、用戶反映、存在問題、薄弱環(huán)節(jié)及提高生產(chǎn)率、提高質(zhì)量、降低成本等方面。方法:靠前10—20%作為價值1靠前10—20%作為價值2、比較法:功能評價系數(shù)=某子項目功能/項目或產(chǎn)品功能②成本系數(shù)=子項目目前投資或成本 /項目或產(chǎn)品目前投資或成本價值系數(shù)=功能評價系數(shù)/成本系數(shù)三、對象情報搜集:內(nèi)部情報資料、外部企業(yè)情報資料、外部市場情報資料步驟：確立目的、制定計劃、搜集整理、分析甄別、建立查詢方法四、功能分析（理解）一分類：基本功能、輔助功能。從用戶角度，分必要和不必要、過剩和不足的功能功能合理化方法:①找出全部功能，易9、縮、利用、增、補，確定合理的必要功能功能聯(lián)合；

提高必要的功能水平；④改進；發(fā)現(xiàn)新原理；標準化、系列化、通用化、模塊化、程序化、自動化、柔性化充分發(fā)揮必要功能的效能；⑧提高人工作能力、系統(tǒng)管理能力⑨提高美學功能途徑。第三節(jié)方案綜合評價法（理解）一、方案綜合評價：在建設(shè)項目各方案的各部分、各階段、各層次評價的基礎(chǔ)上，謀求建設(shè)方案整體優(yōu)化。二、程序：（背下）1、確定目標；2、確定評價范圍；3、確定評價指標和標準；4、確定指標權(quán)重;5、確定綜合評價的判據(jù)；6、選擇評價方法。評價指標的設(shè)立原則：系統(tǒng)性原則、可測性原則、定量指標與定性指標結(jié)合使用原則、絕對指標與相對指標結(jié)合使用原則、 指標間盡可能避免顯見關(guān)聯(lián)和重疊關(guān)系、 保持同趨勢可比性、設(shè)置有重點、層次性第九章風險概率分析方法第一節(jié)概述、風險分析：定性、定量分析（定量概率分析方法、風險分析：定性、定量分析（定量概率分析方法概率樹分析、蒙特卡洛模擬法 ）概率分析：通過對項目有影響的風險變量調(diào)查分析，確定可能發(fā)生的狀態(tài)及相應(yīng)概率,計算項目評價指標IRR、NPV的概率分布，進而確定項目偏離預期目標的程度和可能發(fā)生偏離的概率。判定項目風險程度，為決策意義：定量確定項目從經(jīng)濟上可行轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢尚械目赡苄?提供依據(jù)。判定項目風險程度，為決策二、風險因素識別方法：在進行概率分析時，通常選擇那些能反映項目可行性的關(guān)鍵評價指標(財務(wù)內(nèi)部收益率、財務(wù)凈現(xiàn)值、經(jīng)濟內(nèi)部收益率、經(jīng)濟凈現(xiàn)值)。風險因素的識別就是要確定對項目評價指標有決定性影響的關(guān)鍵變量。常用的識別方法有資料分析法。根據(jù)類似項目的歷史資料尋找對項目有決定性影響的關(guān)鍵變量。專家調(diào)查表。根據(jù)對擬建項目所在行業(yè)的市場需求、生產(chǎn)技術(shù)狀況、發(fā)展趨勢等的全面了解，并在專家調(diào)查、定性分析的基礎(chǔ)上，確定關(guān)鍵變量。敏感性分析。根據(jù)敏感性分析的結(jié)果，將那些最為敏感的因素作為概率分析的關(guān)鍵變量。第二節(jié)風險概率估計、風險變量概率：1、主觀概率：專家調(diào)查獲得較由評價人員經(jīng)驗獲得可信度高—占主要地位

2、客觀概率：在基本條件不變前提下，對類似事件多次觀察和試驗，統(tǒng)計結(jié)果，得出各種結(jié)果發(fā)生的概率。二、步驟：1、確定項目可能出現(xiàn)的狀態(tài)；2、確定各種狀態(tài)的概率或在一個狀態(tài)區(qū)間內(nèi)發(fā)生的概率。三、概率分布1、離散型概率分布:各種狀態(tài)概率值和為1，1、離散型概率分布:各種狀態(tài)概率值和為1，生產(chǎn)成本的分布2、連續(xù)型概率分布:概率分布用概率密度和分布函數(shù)表示(1)正態(tài)分布N(x，門特點是密度函數(shù)以均值 (1)正態(tài)分布N(x，適于描述一般經(jīng)濟變量的概率分布，如銷售量、售價、成本(2)三角型分布：特點是密度由最大值、最可能值、最小值構(gòu)成的三角型。適于描述不對稱分布(工期、投資)，對稱分布(產(chǎn)量、成本)的變量(3)盼布：特點是密度函數(shù)為在最大值兩邊不對稱分布，適于描述工期經(jīng)驗分布：不適合標準的概率函數(shù)，適于項目評價重所有各種變量。

四、變量概率分析指標1、期望值：變量的加權(quán)平均值 x=2xiPiPi――離散變量第i種狀態(tài)出現(xiàn)的概率2、方差：描述變量偏離期望值大小 S2=2(xi—)2Pi3、離散系數(shù)：描述變量偏離期望值的離散程度3、離散系數(shù)：描述變量偏離期望值的離散程度3=S/x五、風險變量概率的確定方法:1、主觀估計法：項目評價人員或個別專家估計。2、專家調(diào)查法：①根據(jù)需調(diào)查問題的性質(zhì)組成專家組；②調(diào)查某變量可能出現(xiàn)狀態(tài)或狀態(tài)范圍和相應(yīng)概率，由每個專家獨立書面反映 ；③整理，計算專家意見期望值和分歧，反饋討論原因，反復1—2次。第三節(jié)項目風險評價方法一、概率樹分析風險變量數(shù)和狀態(tài)＞3;風險變量不獨立，存在相互關(guān)聯(lián)的情況不適一、概率樹分析1、假定風險變量間相互獨立，可通過對每個風險變量各種狀態(tài)取值的不同組合計算項目IRR、NPV指標。根據(jù)每個狀態(tài)的組合計算得到 IRR、NPV的概率為每個變量所處狀態(tài)的聯(lián)合概率乘積的聯(lián)合概率乘積2、評價指標由小到大排列，列出相應(yīng)聯(lián)合概率和累計概率，繪制評價指標為橫軸、累計概率為縱軸的累計概率曲線。3、由累計概率計算 P{NPV（ic）<0}或P{IRRP{NPV（i。）>0}=1—P{NPV（i。）<0}P{IRR>=i。}=1—P{IRR當風險變量數(shù)和每個變量的狀態(tài)數(shù)較多大于三個時，這時狀態(tài)組合數(shù)過多，一般不適于使用概率樹方法。若各風險變量之間不是獨立， 而存在相互關(guān)聯(lián)時，也不適于使用這種方法。二、蒙特卡洛模擬法：隨機抽樣抽取一組輸入變量的數(shù)值， 并根據(jù)這組輸入變量的數(shù)值計算項目評價指標，抽取足夠多次 200—500次，可獲得評價指標的概率分布及累計分布,計算項目由可行變?yōu)椴豢尚械母怕?。注意：限制輸入變量的分解程度、限制風險變量個數(shù)，確定變量間相關(guān)性，建立函數(shù)關(guān)系。第十章招標投標咨詢方法第一節(jié)概述咨詢工程師的作用:1、策劃招標方案；2、實施招標投活動;3、編制標底；4、制定評標標準；5、主持開標、協(xié)助招標人組建評標委員會，進行評標活動，幫助招標人確定中標人；6、協(xié)助業(yè)主與中標人進行談判，簽訂合同。一、評標：依據(jù)招標文件的規(guī)定和要求， 對招標文件審查、評審和比較。評標委員會：負責評標的臨時組織，負責依據(jù)招標文件規(guī)定的評標標準和方法， 對所有投標文件評審，向招標人推薦中標候選人或直接確定中標人。為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟專家＞=2/3。經(jīng)濟專家負責對投標中商務(wù)部分評審。專家應(yīng)從國務(wù)院或省級政府提供的名冊或代理機構(gòu)專家?guī)熘?，隨機抽取?；乇芨鼡Q制度：與投標人有利害關(guān)系的應(yīng)回避 ；已進入的，更換。不得擔任：投標人或主要負責人近親屬；主管或行政監(jiān)督部門人員；與投標人有經(jīng)濟利益關(guān)系，可能影響公正；招投標違法；②全面分析審查、；②全面分析審查、澄清、評價和比較投標文件；③嚴格執(zhí)行招標文件，客觀公正評審 ；④做好評標記錄。三、紀律：①任何單位和個人不得非法干預 ；②職業(yè)道德：③不得私下接觸；④不得透漏；措施保密。四、評標標準：價格標準、非價格標準（客觀和定量化、按貨幣額表示、權(quán)重 ）以及如何也不得改變招標文件運用確定中選的投標人。不得采用招標文件未列明的任何標準和方法,的評標標準和方法。也不得改變招標文件五、評標方法：經(jīng)評審的最低投標價法、綜合評估法、法律允許的其他評標方法1、經(jīng)評審的最低投標價法：適于有通用技術(shù)、性能標準或招標人對其技術(shù)、性能無特殊要求的招標項目。標價比較表：載明投標報價、對偏差價格調(diào)整和說明、經(jīng)評審的最終投標價。2、綜合評估法：將最大限度滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準的投標人，推薦為中標候選人。綜合評估對比表：載明投標報價、修改、 商務(wù)偏差和技術(shù)偏差的調(diào)整、 對各評審因素評估、每一投標的最終評審結(jié)果六、評標報告:由評標委員會全體成員簽字。對評標結(jié)論持有異議的評標委員會六、評標報告:成員可以書面方式闡述其不同意見和理由。 評標委員會成員不在評標報告上簽字且不陳述其不同意見和理由的，視為同意評標結(jié)論。評標委員會應(yīng)當對此做出書面說明并記錄在案。第二節(jié)咨詢服務(wù)招標及評標（國內(nèi)議標非法）一、特點：①通常涉及到無形商品的提供，其質(zhì)量和內(nèi)容難以象貨物和工程定量描述重視投標人的能力和質(zhì)量；③只能在一定范圍內(nèi)通過征求建議書，參加競爭性談判方式進行。方式：公開招標、邀請招標，征求建議書、兩階段招標、競爭性談判、設(shè)計競賽適于不能確切擬定或最后擬定咨詢服務(wù)條件， 或咨詢服務(wù)復雜項目）、聘用專家（對專家知識、技能、經(jīng)驗有特殊考慮）二、評選方式:1、在開標時，將技術(shù)建議書、財務(wù)建議書同時打開，評審時綜合考慮。財務(wù)建議書只在談判被打開,2、雙信封制：將技術(shù)建議書、財務(wù)建議書分別包裝密封。財務(wù)建議書只在談判被打開,作談判內(nèi)容之一。簡答對咨詢公司的評選方式雙信封制”即咨詢公司投標時，將 技術(shù)建議書”和財務(wù)建議書”分別包裝密封。評審時，先打開技術(shù)建議書，進行評價，按評價結(jié)果排出咨詢公司的名次。首先邀請排名第一的公司進行合同談判，財務(wù)建議書只是在談判時才被打開， 作為談判的內(nèi)容之一。如果談判達成協(xié)議，則其他公司的財務(wù)建議書將被原封退回。在開標時，將技術(shù)和財務(wù)建議書同時打開，評審時綜合考慮咨詢公司的技術(shù)建議書和財務(wù)建議書。三、評標方法種類1、基于質(zhì)量和費用QCBS評標方法：在咨詢單位短名單中使用競爭程序，根據(jù)其建議書的質(zhì)量和服務(wù)的價格選擇中標單位。 取決于具體咨詢單位服務(wù)的性質(zhì)。；②對后續(xù)工作有很大影響2；②對后續(xù)工作有很大影響可用不同方法執(zhí)行，以至于服務(wù)建議書不可比。3、最低費用選擇方法：適于具有標準或常規(guī)性質(zhì)的任務(wù)，合同金額不大。4、基于咨詢單位資質(zhì)的選擇方法：適于很小的任務(wù)。四、基于質(zhì)量和費用的評標方法

1、世行的評分建議標準:(1)技術(shù)標的咨詢質(zhì)量評審：①投標人與該工作任務(wù)相關(guān)的經(jīng)驗:5-10;②準備采用工作方法的質(zhì)量：20-50;③建議的關(guān)鍵人員的資歷(一般資歷、承擔任務(wù)的充足條件、在該地區(qū)的經(jīng)驗)1、世行的評分建議標準:(1)技術(shù)標的咨詢質(zhì)量評審：①投標人與該工作任務(wù)相關(guān)的經(jīng)驗:5-10;②準備采用工作方法的質(zhì)量：20-50;③建議的關(guān)鍵人員的資歷(一般資歷、承擔任務(wù)的充足條件、在該地區(qū)的經(jīng)驗)：30-60;④知識轉(zhuǎn)讓：0-10;⑤在執(zhí)行任務(wù)所需關(guān)鍵人員中本國人員的參與程度0-10。(2)費用評審：對商務(wù)標的審查、投標貨幣換算成評標貨幣、報價折算分⑶質(zhì)量和費用綜合評審：費用評分權(quán)重控制在 10—20%間,max<30%2、亞行的評分建議標準:在亞行咨詢項目的評標中,般要審查評價三個方面的內(nèi)容,并根據(jù)不同的咨詢項目的咨詢公司的資歷和經(jīng)驗特點分別給予不同的權(quán)重。這些內(nèi)容和評價權(quán)重的取值范圍一般為:咨詢公司的資歷和經(jīng)驗占10%—30%為完成咨詢?nèi)蝿?wù)擬采用的方法和途徑占 20%—40%參加該項咨詢服務(wù)的人員占40%—70%，總權(quán)重為100%。3、我國基于費用和質(zhì)量的評價方法(1)對技術(shù)標的評審。一般來講，對于設(shè)計招標主要從設(shè)計方案優(yōu)劣、投入產(chǎn)出、經(jīng)濟進度控制、投資控制、信效益好壞以及設(shè)計進度快慢評審，對于監(jiān)理招標主要從質(zhì)量控制、息管理、合同管理方面評審。進度控制、投資控制、信(2)咨詢公司的業(yè)績、資質(zhì)評審。①企業(yè)的業(yè)績。主要評審咨詢公司有無類似咨詢服務(wù)的經(jīng)驗，以往所作的咨詢服務(wù)獲獎情況。 ②資質(zhì)。我國對咨詢公司實行資質(zhì)管理， 在工程咨

詢、設(shè)計、監(jiān)理、招標代理、造價等領(lǐng)域均分為甲、乙、丙等等級。因此通常將資質(zhì)也列為評審條件。費用評審關(guān)于費用評審我國一般有兩種方式：①以國家物價管理部門和有關(guān)行業(yè)管②以各個咨詢投標單位的報價為基理協(xié)會制訂的咨詢服務(wù)價格為基準來評價咨詢服務(wù)費用。②以各個咨詢投標單位的報價為基準來評價咨詢服務(wù)費用。第三節(jié)工程施工招標評標程序：資格預審、招標、評標、定標一、施工招標的評標程序評標和定標應(yīng)在投標有效期結(jié)束日30第三節(jié)工程施工招標評標程序：資格預審、招標、評標、定標一、施工招標的評標程序評標和定標應(yīng)在投標有效期結(jié)束日30工作日前完成1、評標準備:招標的目標；招標項目的范圍和性質(zhì)招標文件中規(guī)定的主要技術(shù)要求、標準和商務(wù)條款招標文件規(guī)定的評標標準、評標方法和相關(guān)因素。2、初步評審：符合性鑒定。條件和規(guī)定相符，無實質(zhì)上響應(yīng)招標文件的要求：投標文件應(yīng)與招標文件的所有條款、差異或保留(工程發(fā)包范圍、質(zhì)量標準、工期、計價標準、合同條件、權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實質(zhì)性影響)條件和規(guī)定相符，無并且補正這些細微偏差：投標文件在個別地方存在漏項或提供不完整技術(shù)信息和數(shù)據(jù),遺漏或不完整不會對其他投標人造成不公平的結(jié)果。不影響投標文件的有效性。并且補正這些3、詳細評審：商務(wù)部分:投標報價的校核；報價數(shù)據(jù)計算的正確性報價構(gòu)成的合理性和可行性設(shè)標底的，參考標底價格對比。技術(shù)部分:施組工程質(zhì)量工期企業(yè)綜合實力企業(yè)信譽業(yè)績4、投標文件的澄清與質(zhì)詢不得：超出投標文件的范圍；改變或謀求、提議改變投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容。對于劃分有多個單項合同的招標項目， 招標文件允許投標人為獲得整個項目合同提出優(yōu)惠的，將招標項目作為1個整體合同授予的，中標人的投標應(yīng)最有利于招標人。多種貨幣報價的，按中國銀行在開標日公布的匯率中間價換算;以大寫金額、單價金額、中文文本為準。第四節(jié)機電設(shè)備招標評標（了解）一、特點：①報價高低，②招標單位在貨物運抵現(xiàn)場過程中可能支付的其他費用,③在評審預定的壽命期內(nèi)運營和管理費。 如果投標人所報的設(shè)備價格較低， 但運營費很高時，仍不符合以最合理價格采購的原則。貨物采購評標，一般采用評標價法、打分法（一）符合性評審：初評，對投標書的響應(yīng)性是否符合招標文件的要求審查內(nèi)容：投標人的合格性、投標保證金、資格證明文件、經(jīng)營范圍、業(yè)績、對商務(wù)條款的響應(yīng)、其他（二）詳評：技術(shù)評審（考察所提供產(chǎn)品的規(guī)格、型號、數(shù)量、技術(shù)指標的響應(yīng)性）、商務(wù)評審二、最低投標價法（一）綜合評標價法：以投標價為基礎(chǔ)，將各評審要素按預定方法換算成相應(yīng)的價格，在原投標價上增減該值。評價價格最低的投標書為最優(yōu)。適于采購機組、車輛等大型設(shè)備（一（一）評審記分內(nèi)容：①投標價格；②運、險、其他費；③交貨期限：④偏離招標文件規(guī)定的評標時，投標價格以外還需考察的因素和折算為價格的方法，一般包括以下幾個方面:①運雜費用；②交貨期（每延遲1周，按標價0.5%折算加價）；③付款條件（按招標文件規(guī)定的貼現(xiàn)率換算成評標時的凈現(xiàn)值 ）；④零配件（以設(shè)備運行2年內(nèi)易損備件的獲取途徑和價格為評標要素）、售后服務(wù)（安裝監(jiān)督、設(shè)備調(diào)試、提供備件、負責維修、培訓 ）；⑤設(shè)備性能、生產(chǎn)能力。將以上各項評審價格加到投標價上去后，累計金額即為該標書的評標價。（二）以設(shè)備壽命期周期成本為基礎(chǔ)的評標價法： 在投標價上加評審壽命期（從投產(chǎn)運行到第1次大修的年限）發(fā)生的各項費用，減壽命期內(nèi)設(shè)備殘值 一折現(xiàn)。折算為評標價的要素:燃料、備件和維修費、殘值三、綜合評分法一一打分法：按預先確定的評分要素重要程度確定分值比重并細化每項得分最高者中標。得分標準，由評委分別對各投標書報價和服務(wù)評審記分,得分最高者中標。生產(chǎn)能力；⑦技術(shù)服務(wù)和培訓付款條件：⑤備件價格和售后服務(wù)生產(chǎn)能力；⑦技術(shù)服務(wù)和培訓（二）標底1、無標底的評標：橫向?qū)Ρ?，單項指標比較時以各標書中承諾指標最好者為基數(shù)，考察其他投標書的該項指標與基數(shù)偏差度降分。2、有標底的評標：以標底衡量的綜合評分法，各項指標與標底接近者得分高。適于采購成熟定型設(shè)備。

內(nèi)容標底價格（市場平均價格降%作為標底，體現(xiàn)競爭性）、標底交貨期、技術(shù)參數(shù)指標、相關(guān)服務(wù)費用指標（三）評審要素分值分配：投標價 65—70分，備件價0—10分，技術(shù)性能、維修、運行費0—10分，售后服務(wù)0—5分譜標方技點評標程序尺主要內(nèi)容（1）基于質(zhì)量和費用的評標方法；（2）墓于質(zhì)量的評標方法：f3）最低費用的選擇方法；C4）基于咨誼單位費歷的選擇方法C1）通常涉及到無形商品的提洪;（2） 重觀投標人的能力和質(zhì)量:（3） 有的咨詢服務(wù)項目涉及某些特定技朮或茗術(shù)，往往與知識產(chǎn)權(quán)的保護有關(guān)<1）技術(shù)標的的評審；C2）咨詢公司的業(yè)漬、資頂評審；C打費用評審工程A工<1）評標的淮備：C2J初步評審；C3）詳細評審：C4）投標文件的澧淸與質(zhì)詢機電設(shè)備（1）經(jīng)評審顯低投標價法：?綠合評標價法:②以設(shè)備壽命周期成本為蔓砒的評標價法-（2）綜合評分法對合格標書逬行評審比較時，不悅要看所報價格的高低，還要考虛梏標單位在貨物運抵現(xiàn)場過程中可能要支付的S恤費用1以及設(shè)備在評審預定的壽命期內(nèi)可藍投入的運營和管理費事少[1）符合性評審；技術(shù)評審：C3）價格比較第十一章工程項目管理方法第一節(jié)進度管理方法一、網(wǎng)絡(luò)控制技術(shù)1、作用：網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)是項目管理中進行復雜項目的計劃和控制，獲得有效利用資源的各種方案，并獲得具有指導作用的管理信息。

網(wǎng)絡(luò)圖反映出各工作所需的時間、人力、 設(shè)備、資金等參數(shù)。是項目管理中最重要的計劃控制文件和工作人員有效交流的工具。 分：單代號網(wǎng)絡(luò)圖、雙代號網(wǎng)絡(luò)圖雙代號網(wǎng)絡(luò)圖計算的時間參數(shù)包括：工作最早開始時間(ES)雙代號網(wǎng)絡(luò)圖計算的時間參數(shù)包括：工作最早開始時間(ES)、工作最遲開始時間(LS)、工作最早結(jié)束時間(EF)、工作最遲結(jié)束時間(LF)、工作總時差(TF)、工作自由時差(FF)。最早開始時間和最早完成時間工作的最早開始時間是指在其所有緊前工作全部完成后，本工作最早可能開始的時刻。工作的最早完成時間則等于本工作的最早開始時間與其持續(xù)時間之和。最遲完成時間和最遲開始時間本工作最遲必須完成的工作的最遲完成時間是指在不影響整個任務(wù)按期完成的條件下,時刻。工作的最遲開始時間則等于本工作的最遲完成時間與其持續(xù)時間之差。本工作最遲必須完成的總時差和自由時差工作的總時差是指在不影響工期的前提下， 本工作可以利用的機動時間。 自由時差是在不影響緊后工作最早開始的前提下，本工作可以利用的機動時間。從總時差和自由時差的定義可知， 對同一項工作而言，自由時差不會超過總時差。工作的總時差為零時，其自由時差必然為零。.相鄰兩項工作之間的時間間隔

相鄰兩項工作之間的時間間隔是指本工作的最早完成時間與其緊后工作最早開始時之間可能存在的差值。ES|EF|TFLS|LF|FF最早時間：EF(ij)=ES(ij)+D(ij)ES(jk)=EF(ij)或=max(EF(ij))最早開始時間取緊前工作最早完成時間最大值最遲時間：LS(ij)=LF(ij)-D(ij)LF(hi)=LS(ij)或min(LS(ij))最遲完成時間取緊后工作最遲開始時間最小值總時差：在不影響總工期的前提下,本工作可以利用的激動時間總時差：在不影響總工期的前提下,本工作可以利用的激動時間TF(ij)=LS(ij)-ES(ij)或=LF(ij)-EF(ij)自由時差：在不影響緊后工作最早開始時間的前提下，本工作可以利用的激動時間FF(ij)=min(ES(jk)—EF(ij))(1).計算工作的最早開始時間和最早完成時間，應(yīng)從網(wǎng)絡(luò)計劃起點開始，沿箭線方向依次向前推算。

(2).計算工作的最遲開始時間和最遲結(jié)束時間，應(yīng)從網(wǎng)絡(luò)計劃終點開始，沿箭線方向依次向后推算。(3).工程網(wǎng)絡(luò)終點工作中最早完成時間的最大值,(3).工程網(wǎng)絡(luò)終點工作中最早完成時間的最大值,即是網(wǎng)絡(luò)計劃的計算工期。(4).工作的總時差等于該工作的最遲開始 (結(jié)束)時間與最早開始(結(jié)束)時間之差。.某項工作的自由時差等于該工作的最早完成時間與其緊后工作最早開始時間最小值的時間差。必須注意的是:般情況某項的工作的自由時差小于等于其總時差,自由時差為零時總時差不一定等于般情況某項的工作的自由時差小于等于其總時差,自由時差為零時總時差不一定等于零，而總時差為零時，自由時差一定為零。2、關(guān)鍵路徑法CPM零，而總時差為零時，自由時差一定為零。2、關(guān)鍵路徑法CPM:是當計劃的工作間邏輯關(guān)系肯定，且每項工作只估計一個肯定的持續(xù)時間關(guān)鍵路線確定:①線路枚舉法：對單、雙代號網(wǎng)絡(luò)均適用②關(guān)鍵工作法:總時差關(guān)鍵路線確定:①線路枚舉法：對單、雙代號網(wǎng)絡(luò)均適用②關(guān)鍵工作法:總時差=0的工作；③關(guān)鍵節(jié)點法:最早時間均等于最遲時間的節(jié)點， 兩關(guān)鍵節(jié)點構(gòu)成關(guān)鍵工作。③關(guān)鍵節(jié)點法:3、計劃評審技術(shù)PERT:采用3種時間估計(最可能時間m、樂觀時間a悲觀時間b)，充分注意項目建設(shè)中各種不確定因素， 并計算如期完成項目的概率。適于管理只有明確目標、不清楚如何實現(xiàn)的項目。11、繪制步驟： ①確定工程項目進度計劃，編制橫道圖步驟：將整個項目分解為具體工作，對工作時間估計并確定邏輯關(guān)系，用單/雙代號標記法繪制網(wǎng)絡(luò)。單/雙代號標記法主要區(qū)別是對估計工作時間的要求不一樣與CPM相似：①都用箭線節(jié)點網(wǎng)絡(luò)圖展示項目各工作的內(nèi)在規(guī)律②用相同方法計算關(guān)鍵線路、確定非關(guān)鍵工作和時差③用相同/近程序處理復雜的網(wǎng)絡(luò)；④分析問題和解決問題的指導思想大同小異。期望時間：某一工作經(jīng)常重復時得到的該工作的平均時間。算出為小數(shù)時，在整數(shù)的基礎(chǔ)上加1O方差『信任度和變化度，是描述完成某工作所需時間的不確定性。標準差s：=(b-a)/6,對PERT時間估計概率分布曲線跨度的量度，在數(shù)值上等于時間變化范圍的1/6方差和標準差主要用于對比， 表明時間估計的可靠程度。實際中工作相互獨立,方差的近似性可不予考慮。繪制PERT網(wǎng)絡(luò)時，把期望時間作為固定數(shù)值使用二、資源費用曲線計算單位時間的費用，在時標網(wǎng)絡(luò)圖上按編制費用支出計劃計算規(guī)定時間內(nèi)計劃累計完成的費用繪制S形曲線。2、應(yīng)用：直觀反映工程實際進展。比較獲得信息 （①實際工程進展速度