基層標(biāo)準(zhǔn)化履職考評(píng)

基層標(biāo)準(zhǔn)化履職考評(píng)克勞士比先生的“零缺陷”概念

克勞士比先生年輕的時(shí)候曾經(jīng)是一名醫(yī)生。一個(gè)偶然的機(jī)會(huì)，他投身制造業(yè)，在位于印第安納州里士滿市克羅斯萊公司質(zhì)量控制部擔(dān)任處級(jí)技術(shù)員、質(zhì)量工程師，負(fù)責(zé)檢查廠里生產(chǎn)的用于軍用飛機(jī)上的各種裝置的質(zhì)量。在工作中他發(fā)現(xiàn)，大家雖然總是一天到晚忙得喘不過(guò)氣來(lái)，但成效甚微。他認(rèn)為這個(gè)現(xiàn)象絕對(duì)是有原因的，于是開(kāi)始用醫(yī)生的眼光來(lái)審視這件事?？藙谑勘认壬摹傲闳毕荨备拍?/p>

結(jié)果卻讓人大吃一驚，在他所服務(wù)的企業(yè)里，甚至整個(gè)制造業(yè)都遵循著一種所謂的“質(zhì)量控制”的原則：在任何過(guò)程中，誤差都是不可避免的。所以，工人們需要不斷地監(jiān)督，大家把所有的時(shí)間都用處理問(wèn)題和糾正錯(cuò)誤上了。人們雖然覺(jué)得每天自己干得不錯(cuò)，很充實(shí)，但是工作效率和質(zhì)量卻需要打一個(gè)大大的問(wèn)號(hào)？“零缺陷’更表現(xiàn)為我們工作的一種決心和態(tài)度。

“零缺陷”概念的啟示在日常工作中：

“對(duì)”是“標(biāo)準(zhǔn)”；

“做”是“執(zhí)行”；

“第一次就把事情做對(duì)”是“效率”。讓零缺陷成為每個(gè)人的行為習(xí)慣！5中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE管理體系內(nèi)涵及重點(diǎn)推進(jìn)工作第6

頁(yè)組織結(jié)構(gòu)、資源和文件實(shí)施和運(yùn)行檢查和糾正措施29.管理評(píng)審1.領(lǐng)導(dǎo)和承諾

策劃2.健康、安全與環(huán)境方針28.內(nèi)部審核對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃法律、法規(guī)和其他要求目標(biāo)和指標(biāo)方案組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)資源能力、培訓(xùn)和意識(shí)協(xié)商和溝通文件文件控制13.設(shè)施完整性14.承包方15.顧客和產(chǎn)品16.社區(qū)和公共關(guān)系17.作業(yè)許可18.職業(yè)健康19.清潔生產(chǎn)20.運(yùn)行控制21.變更管理22.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)23.績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視24.合規(guī)性評(píng)價(jià)25.不符合、糾正措施和預(yù)防措施26.事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理27.記錄和記錄管理中石油HSE管理體系要素架構(gòu)與運(yùn)行模式第7

頁(yè)BP公司HSE管理體系第8

頁(yè)如何理解管理體系？是一種系統(tǒng)的管理思想；遵循PDCA的管理循環(huán)；是一套控制風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)方法；要與生產(chǎn)管理融合。PDCA與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一體化風(fēng)險(xiǎn)管理HSE一個(gè)核心：領(lǐng)導(dǎo)承諾一條主線：風(fēng)險(xiǎn)管理一種機(jī)制：持續(xù)改進(jìn)一項(xiàng)要求：做所寫(xiě)的體系內(nèi)涵HSE管理發(fā)展歷程中國(guó)石油HSE管理發(fā)展總體上可概括為“傳統(tǒng)管理、探索實(shí)踐、創(chuàng)新發(fā)展”三個(gè)階段。1996年之前1997-2006年2007年至今傳統(tǒng)管理階段探索實(shí)踐階段創(chuàng)新發(fā)展階段較多關(guān)注結(jié)果，經(jīng)驗(yàn)型管理側(cè)重文件編制，制度化管理突出風(fēng)險(xiǎn)管控，過(guò)程性管理特別是2012年以來(lái)，圍繞提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力的核心，結(jié)合實(shí)際，關(guān)口前移、源頭控制，進(jìn)一步深化HSE管理體系建設(shè)?！笆晃濉敝痢笆濉逼陂g重點(diǎn)推進(jìn)工作1、有感領(lǐng)導(dǎo)2、直線責(zé)任3、屬地管理管理理念1.安全經(jīng)驗(yàn)分享2.安全行動(dòng)計(jì)劃3.安全觀察溝通4.工作安全分析5.工藝危害分析6.作業(yè)許可管理7.上鎖掛牌管理8.安全目視化管理9.崗位培訓(xùn)矩陣第13

頁(yè)方法與工具

管理層承諾受雇的條件害怕/紀(jì)律規(guī)則/程序監(jiān)督控制,強(qiáng)調(diào),和目標(biāo)重視所有人培訓(xùn)

個(gè)人知識(shí),承諾,和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)在化個(gè)人價(jià)值關(guān)注自我實(shí)踐,習(xí)慣行為個(gè)人得到承認(rèn)

幫助別人遵守留心他人團(tuán)隊(duì)貢獻(xiàn)關(guān)注他人集體榮譽(yù)

依賴(lài)

獨(dú)立本能依靠人的本能以服從為目標(biāo)將職責(zé)委派給安全經(jīng)理缺少管理層參與自然本能?chē)?yán)格監(jiān)督自主管理團(tuán)隊(duì)管理

傷害率

互助“要我安全”“我要安全”“我們要安全”安全文化是個(gè)人及公司的核心價(jià)值、態(tài)度、認(rèn)識(shí)、能力、行為模式的總和。杜邦公司從演化的角度，提出了安全文化發(fā)展的四個(gè)階段。事故是不可避免的事故是可以減少的事故是可以避免的事故避免是可持續(xù)的第15

頁(yè)嚴(yán)格監(jiān)管階段的特征表現(xiàn)理念已經(jīng)確定，但還沒(méi)有成為普遍遵守的核心價(jià)值體系已經(jīng)建立，但還沒(méi)有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)緊密結(jié)合制度已經(jīng)形成，但還要依靠嚴(yán)格的監(jiān)管考核來(lái)推動(dòng)落實(shí)職責(zé)已經(jīng)明確，但還缺乏主動(dòng)履職的意識(shí)和以身作則的自覺(jué)行為工具已經(jīng)推行，但在實(shí)際中還存在重形式、輕效果的現(xiàn)象16中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司“十三五”三項(xiàng)重點(diǎn)推進(jìn)工作一、HSE管理體系量化審核

HSE審核是HSE體系建設(shè)的重要組成部分；

HSE審核是國(guó)際石油石化企業(yè)的通行做法；HSE審核是推動(dòng)各項(xiàng)工作落實(shí)的重要工具和抓手；HSE審核是推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要保障。第17

頁(yè)

HSE管理體系審核是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織對(duì)其設(shè)定的HSE管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程，是確保企業(yè)HSE管理體系有效運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)的重要手段。量化審核是HSE體系審核的進(jìn)一步深化。1、審核的目的和作用2、量化審核的定位和意義

審核企業(yè)管理。定位于對(duì)企業(yè)HSE管理的審核，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要進(jìn)行審核追溯，找出企業(yè)管理問(wèn)題和短板，推動(dòng)HSE管理體系的自我運(yùn)行和完善。

關(guān)注運(yùn)行過(guò)程。不是僅以結(jié)果作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，更關(guān)注對(duì)日常管理的過(guò)程管控活動(dòng)，審核HSE管理是否融入日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，切實(shí)推動(dòng)直線責(zé)任的落實(shí)。正向得分激勵(lì)。采取得分制評(píng)分方式，引導(dǎo)企業(yè)積極展示HSE工作及成效，主動(dòng)加強(qiáng)HSE管理。同時(shí)，量化審核是企業(yè)做了還要主動(dòng)展示才能得分，改變過(guò)去現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)出問(wèn)題才扣分，但往往很多問(wèn)題未被檢查出造成分值虛高的情況。量化審核定級(jí)。根據(jù)審核得分（折算到百分制）進(jìn)行量化定級(jí)，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對(duì)標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距。第18

頁(yè)第19

頁(yè)級(jí)別優(yōu)秀級(jí)（A級(jí)）良好級(jí)（B級(jí)）基礎(chǔ)級(jí)（C級(jí)）本能級(jí)（D級(jí)）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60檔級(jí)A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級(jí)或降檔：

一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級(jí)處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進(jìn)行降一檔處理。量化審核定級(jí)：四級(jí)七檔

3、量化審核標(biāo)準(zhǔn)的編制思路第20

頁(yè)

HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE體系規(guī)范的七個(gè)一級(jí)要素為主線，結(jié)合當(dāng)前HSE工作重點(diǎn)，將通用HSE管理要求與專(zhuān)業(yè)管理要求相結(jié)合，設(shè)置了27個(gè)審核主題（含設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）。其中，通用HSE管理部分共25個(gè)審核主題、70個(gè)審核項(xiàng)、151項(xiàng)審核內(nèi)容、366個(gè)評(píng)分項(xiàng)、731條評(píng)分說(shuō)明，分值為7400分。審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說(shuō)明以及相應(yīng)分值等。量化審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容設(shè)計(jì)考慮了從基礎(chǔ)到良好、優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)，設(shè)置了4種類(lèi)型的評(píng)分方式。27個(gè)審核主題、70個(gè)審核項(xiàng)要素審核主題審核項(xiàng)5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾HSE管理責(zé)任個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃安全定點(diǎn)聯(lián)系HSE承諾5.2HSE方針HSE方針5.3危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)防控隱患排查治理重大危險(xiǎn)源管理合規(guī)性管理法規(guī)收集和應(yīng)用合規(guī)性評(píng)價(jià)“三同時(shí)”管理目標(biāo)指標(biāo)和方案HSE目標(biāo)指標(biāo)及責(zé)任書(shū)HSE規(guī)劃、計(jì)劃和方案HSE績(jī)效考核5.4機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入機(jī)構(gòu)設(shè)置人員配備安全環(huán)保責(zé)任制安全環(huán)保投入能力培訓(xùn)和意識(shí)安全環(huán)保履職能力評(píng)估HSE培訓(xùn)宣傳教育制度和規(guī)程管理制度操作規(guī)程協(xié)商與溝通外部溝通內(nèi)部溝通與員工協(xié)商HSE信息系統(tǒng)5.5設(shè)備設(shè)施各專(zhuān)業(yè)接口承包商與供應(yīng)方承包商管理供應(yīng)方管理作業(yè)許可作業(yè)許可管理要素審核主題審核項(xiàng)第21

頁(yè)5.5職業(yè)健康管理職業(yè)病危害場(chǎng)所管理職業(yè)健康監(jiān)護(hù)勞動(dòng)保護(hù)用品管理職業(yè)健康檔案管理污染防治污染物達(dá)標(biāo)排放固體廢物管理放射性污染防治排污許可總量控制土壤及地下水質(zhì)量調(diào)查評(píng)估清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)綠色基層單位創(chuàng)建生產(chǎn)運(yùn)行各專(zhuān)業(yè)接口變更管理人員變更工藝變更設(shè)備變更應(yīng)急管理應(yīng)急組織與職責(zé)應(yīng)急預(yù)案制修訂與備案管理應(yīng)急物資與裝備應(yīng)急培訓(xùn)、訓(xùn)練與演練應(yīng)急預(yù)警、處置救援、響應(yīng)與恢復(fù)消防安全志愿消防隊(duì)伍消防設(shè)施管理滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案5.5道路交通安全駕駛員管理車(chē)輛管理運(yùn)行管理?；饭芾砦ｋU(xiǎn)化學(xué)品管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)建設(shè)基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)班組安全活動(dòng)5.6安全監(jiān)督檢查安全監(jiān)督專(zhuān)業(yè)檢查基層日常檢查環(huán)境監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)與考核環(huán)境監(jiān)測(cè)環(huán)境統(tǒng)計(jì)環(huán)境信息公開(kāi)事故事件事故管理事件管理內(nèi)部審核內(nèi)部審核管理5.7管理評(píng)審管理評(píng)審第22

頁(yè)要素：5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件（共4個(gè)審核主題、12個(gè)審核項(xiàng)、22項(xiàng)審核內(nèi)容、53個(gè)評(píng)分項(xiàng)、109條評(píng)分說(shuō)明）審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明6、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入（300分）機(jī)構(gòu)設(shè)置（70分）1.成立了HSE委員會(huì)，建立了HSE管理機(jī)構(gòu)。（70分）1.企業(yè)成立了HSE委員會(huì)（安委會(huì)），有委員會(huì)（安委會(huì)）活動(dòng)制度，主要負(fù)責(zé)人按要求組織召開(kāi)會(huì)議。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定審核企業(yè)：1.成立了HSE委員會(huì)（安委會(huì)），得5分；沒(méi)有成立，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。2…….2…….人員配備（70分）1…….安全環(huán)保責(zé)任制（120分）1…….安全環(huán)保投入（40分）1…….7、能力培訓(xùn)和意識(shí)（350分）……8、制度和規(guī)程（200分)……9、協(xié)商與溝通（150分）……標(biāo)準(zhǔn)基本框架：第23

頁(yè)審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)安全環(huán)保責(zé)任制（120分）1.建立健全各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門(mén)的HSE職責(zé)，并定期跟蹤考核HSE職責(zé)落實(shí)情況。（80分）1.明確了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門(mén)的HSE職責(zé)。（20分）——設(shè)置否決項(xiàng)2.HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配，并評(píng)審?fù)晟?。?0分）3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參與制定本單位、本部門(mén)HSE職責(zé)，指導(dǎo)制定直接下屬HSE職責(zé)。（15分）4.建立了HSE履職考核機(jī)制或明確了考核要求，實(shí)行安全述職，對(duì)HSE職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤考核。（25分）2.管理崗位和基層操作崗位的HSE職責(zé)明確，并在工作中得到落實(shí)。（40分）1.管理崗位和基層操作崗位員工HSE職責(zé)明確，與崗位工作和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。（20分）2.崗位員工清楚、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求（20分）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)管理部門(mén)崗位員工評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明2.HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配，并定期評(píng)審?fù)晟啤＃?0分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核上述人員HSE職責(zé)：1.HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。審核企業(yè)、二級(jí)單位人事、安全部門(mén)：2.至少三年一次對(duì)HSE職責(zé)進(jìn)行評(píng)審和完善。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管轄范圍、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生安全事故和環(huán)境事件時(shí)，對(duì)HSE職責(zé)進(jìn)行評(píng)審和完善。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)安全環(huán)保責(zé)任制（120分）1.建立健全各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門(mén)的HSE職責(zé)，并定期跟蹤考核HSE職責(zé)落實(shí)情況。（80分）1.明確了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門(mén)的HSE職責(zé)。（20分）2.HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配，并評(píng)審?fù)晟?。?0分）3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參與制定本單位、本部門(mén)HSE職責(zé)，指導(dǎo)制定直接下屬HSE職責(zé)。（15分）4.建立了HSE履職考核機(jī)制或明確了考核要求，實(shí)行安全述職，對(duì)HSE職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤考核。（25分）2.管理崗位和基層操作崗位的HSE職責(zé)明確，并在工作中得到落實(shí)。（40分）1.管理崗位和基層操作崗位員工HSE職責(zé)明確，與崗位工作和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。（20分）2.崗位員工清楚、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求（20分）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)管理部門(mén)崗位員工評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說(shuō)明4.建立了HSE履職考核機(jī)制或明確了考核要求，實(shí)行安全述職，對(duì)HSE職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤考核。（25分）審核企業(yè)、二級(jí)單位：1.企業(yè)建立了HSE履職考核機(jī)制或明確了考核要求，得5分；沒(méi)有建立，不得分。2.企業(yè)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)按要求進(jìn)行了安全述職。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.企業(yè)、二級(jí)單位組織對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、職能管理部門(mén)開(kāi)展了HSE履職情況考核且結(jié)果得到應(yīng)用。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)安全環(huán)保責(zé)任制（120分）1.建立健全各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門(mén)的HSE職責(zé)，并定期跟蹤考核HSE職責(zé)落實(shí)情況。（80分）1.明確了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門(mén)的HSE職責(zé)。（20分）2.HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配，并評(píng)審?fù)晟?。?0分）3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參與制定本單位、本部門(mén)HSE職責(zé)，指導(dǎo)制定直接下屬HSE職責(zé)。（15分）4.建立了HSE履職考核機(jī)制或明確了考核要求，實(shí)行安全述職，對(duì)HSE職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤考核。（25分）2.管理崗位和基層操作崗位的HSE職責(zé)明確，并在工作中得到落實(shí)。（40分）1.管理崗位和基層操作崗位員工HSE職責(zé)明確，與崗位工作和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。（20分）2.崗位員工清楚、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求（20分）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)管理部門(mén)崗位員工

是否型：即做了或有，得滿分；不做或沒(méi)有，不得分。百分比型：設(shè)置了兩種得分情況，一是對(duì)于審核樣本量較少的（如二級(jí)單位、基層單位等），視符合比例得分。二是對(duì)于審核樣本量較多的（如人員、資料等），全部滿足，得滿分；50%及以上滿足，得60%分；低于50%滿足，不得分。

頻度型：即根據(jù)開(kāi)展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。

程度型：根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。第29

頁(yè)四種類(lèi)型的評(píng)分方式：第30

頁(yè)

企業(yè)：一是全面推行HSE管理體系量化審核定級(jí)，至少開(kāi)展一次全要素的量化審核工作；二是量化審核定級(jí)可與企業(yè)HSE體系內(nèi)審相結(jié)合。

總部（專(zhuān)業(yè)分公司）：一是年內(nèi)對(duì)主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)至少開(kāi)展一次全要素的量化審核，上半年完成三分之一的企業(yè)，下半年完成三分之二的企業(yè)；二是對(duì)于已經(jīng)開(kāi)展了全要素量化審核定級(jí)的企業(yè)，總部可根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，選擇部分主題開(kāi)展量化審核工作。企業(yè)要高度重視，切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，培養(yǎng)和建立一支適應(yīng)量化審核定級(jí)的審核員隊(duì)伍，認(rèn)真做好審核前策劃，扎實(shí)開(kāi)展量化審核定級(jí)工作。4、審核工作要求

切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，要由傳統(tǒng)的被動(dòng)迎審向各部門(mén)均積極主動(dòng)展示工作及成效轉(zhuǎn)變，這是做好審核工作的前提。

培養(yǎng)審核員隊(duì)伍，使審核員準(zhǔn)確理解掌握標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、統(tǒng)一評(píng)分尺度，具備較強(qiáng)的溝通、訪談技巧，這是做好審核工作的根本。

認(rèn)真做好審核前策劃，結(jié)合實(shí)際及以往審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和管理薄弱環(huán)節(jié)，認(rèn)真制定審核方案和審核計(jì)劃，這是做好審核工作的關(guān)鍵。扎實(shí)開(kāi)展量化審核定級(jí)，強(qiáng)化審核前集中培訓(xùn)，做好現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要追溯管理原因，找出管理短板，持續(xù)提升企業(yè)HSE管理水平，這決定了量化審核定級(jí)工作的質(zhì)量和效果。DNV審核評(píng)估工作方法示例：匯總以形成一個(gè)完整的信息鏈人員訪談現(xiàn)場(chǎng)抽檢文件和記錄審查信息收集的途徑驗(yàn)證訪談文件和記錄驗(yàn)證設(shè)施狀態(tài)評(píng)分與結(jié)果HSE管理理論審核問(wèn)題的遞進(jìn)34根據(jù)HSE管理理念判定以下4個(gè)層次的體系落實(shí)情況:企業(yè)是否有相關(guān)HSE規(guī)定，以符合法規(guī)和企業(yè)安全生產(chǎn)的要求？如有，相關(guān)負(fù)責(zé)人員是否已開(kāi)展/實(shí)施該HSE規(guī)定？（3與90原則）如已開(kāi)展，該HSE規(guī)定落實(shí)的真正效果如何？基于人員訪談、文件審查、現(xiàn)場(chǎng)抽檢三體緊密結(jié)合的信息鏈，從現(xiàn)象看本質(zhì)評(píng)分方法35結(jié)合5種取得分?jǐn)?shù)的評(píng)價(jià)方式:（XO-45）

是否（3/57）

部分/全部（%x15）

百分比（PJ-60）

專(zhuān)業(yè)判斷（FQ/45）頻率第36

頁(yè)二、基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)以提高基層和崗位員工風(fēng)險(xiǎn)管控能力、減輕基層及員工負(fù)擔(dān)、夯實(shí)基層基礎(chǔ)管理為目的，強(qiáng)化基層“三標(biāo)”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)管理合規(guī)、操作規(guī)范、設(shè)備完好、場(chǎng)地整潔，確?；鶎雍同F(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)全面受控。

標(biāo)準(zhǔn)化管理：簡(jiǎn)化優(yōu)化基層管理和操作文件，有效應(yīng)用“兩書(shū)一表”等基層風(fēng)險(xiǎn)管理工具方法，實(shí)現(xiàn)HSE管理與基層生產(chǎn)運(yùn)行緊密融合，規(guī)范基層管理。

標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場(chǎng)：結(jié)合落實(shí)屬地管理責(zé)任，消除基層現(xiàn)場(chǎng)“低老壞”，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)裝置、設(shè)備和工藝的完整可靠。

標(biāo)準(zhǔn)化操作：充分識(shí)別和有效控制生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，將操作步驟中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施融入操作規(guī)程、安全檢查表、應(yīng)急處置卡、培訓(xùn)課件等，強(qiáng)化員工執(zhí)行力建設(shè)，只有規(guī)定動(dòng)作，沒(méi)有自選動(dòng)作，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化操作。

目的作用第37

頁(yè)場(chǎng)地整潔管理合規(guī)設(shè)備完好操作規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管控基本內(nèi)容第38

頁(yè)思路目標(biāo)立足基層站隊(duì)以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控為核心以提升執(zhí)行力為重點(diǎn)以標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為依據(jù)以達(dá)標(biāo)考核為手段總部推動(dòng)引導(dǎo)企業(yè)組織實(shí)施基層達(dá)標(biāo)建設(shè)員工積極參與建立實(shí)施基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)達(dá)標(biāo)工作機(jī)制推進(jìn)基層安全環(huán)保工作持續(xù)改進(jìn)第39

頁(yè)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)為統(tǒng)一規(guī)范基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)企業(yè)扎實(shí)開(kāi)展基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，集團(tuán)公司組織制定了基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)通用規(guī)范，明確了基本框架和內(nèi)容要求。第40

頁(yè)序號(hào)管理活動(dòng)的15個(gè)主題事項(xiàng)1風(fēng)險(xiǎn)管理2責(zé)任落實(shí)3目標(biāo)指標(biāo)4能力培訓(xùn)5溝通協(xié)商6設(shè)備設(shè)施管理7生產(chǎn)運(yùn)行8承包方管理9作業(yè)許可10職業(yè)健康11環(huán)保管理12變更管理13應(yīng)急管理14事故事件15檢查改進(jìn)序號(hào)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施的3方面內(nèi)容1健康安全環(huán)保設(shè)施2生產(chǎn)作業(yè)設(shè)備設(shè)施3生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)地環(huán)境第41

頁(yè)1．風(fēng)險(xiǎn)管理1.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：工作前安全分析和工藝危害分析等風(fēng)險(xiǎn)管理工具得到有效應(yīng)用，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)全面準(zhǔn)確，控制措施有效可行。1.2重大危險(xiǎn)源管理：重大危險(xiǎn)源得到辨識(shí)，控制措施有效可行。1.3隱患管理：隱患實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)得到發(fā)現(xiàn)、報(bào)告并整改。1.4員工參與：?jiǎn)T工參與崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并清楚本崗位的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施。第42

頁(yè)2．責(zé)任落實(shí)2.1崗位職責(zé)：按照“一崗雙責(zé)”要求，所有崗位HSE職責(zé)清晰明確。2.2有感領(lǐng)導(dǎo)：基層領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真落實(shí)崗位HSE職責(zé)，制定實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。2.3直線責(zé)任：管理人員按照“管工作管安全”原則，認(rèn)真履行崗位HSE職責(zé)。2.4屬地管理：屬地劃分清晰、責(zé)權(quán)明確，崗位員工嚴(yán)格落實(shí)屬地責(zé)任。第43

頁(yè)4．能力培訓(xùn)4.1上崗條件：明確各崗位上崗條件和能力要求，培訓(xùn)合格，能崗匹配，并持證上崗。4.2培訓(xùn)實(shí)施：培訓(xùn)矩陣得到運(yùn)用，根據(jù)不同崗位人員能力需求制定了有針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃并得到有效實(shí)施。4.3能力評(píng)價(jià)：根據(jù)日常工作表現(xiàn)和崗位HSE目標(biāo)指標(biāo)完成情況，定期對(duì)崗位員工的HSE意識(shí)、知識(shí)和技能等進(jìn)行評(píng)價(jià)。第44

頁(yè)6．設(shè)備設(shè)施管理6.1基礎(chǔ)資料：相關(guān)人員熟悉設(shè)備設(shè)施的管理要求，所有設(shè)備設(shè)施基礎(chǔ)資料齊全完整，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。6.2檢查確認(rèn)：所有設(shè)備設(shè)施投用前都經(jīng)過(guò)安全檢查確認(rèn)。6.3運(yùn)行保養(yǎng)：操作規(guī)程完善，員工熟練掌握并嚴(yán)格執(zhí)行；設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)及時(shí)到位，定期檢驗(yàn)監(jiān)測(cè)，確保正常運(yùn)行。6.4檢修維護(hù)：備品備件完備，及時(shí)檢修維護(hù)，設(shè)備設(shè)施不帶病運(yùn)行。第45

頁(yè)7．生產(chǎn)運(yùn)行7.1基礎(chǔ)資料：工藝技術(shù)資料信息齊全完整。7.2操作規(guī)程：現(xiàn)場(chǎng)所有常規(guī)作業(yè)活動(dòng)都編制了操作（作業(yè)）規(guī)程、操作卡片，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。7.3運(yùn)行管理：?jiǎn)T工嚴(yán)格遵守工藝紀(jì)律和操作紀(jì)律，熟練掌握操作規(guī)程并嚴(yán)格執(zhí)行。嚴(yán)格交接班、巡檢管理，規(guī)范開(kāi)停工等操作變動(dòng)管理。第46

頁(yè)達(dá)標(biāo)管理

HSE標(biāo)準(zhǔn)化基層站隊(duì)達(dá)標(biāo)考核流程基層申報(bào)企業(yè)考評(píng)達(dá)標(biāo)考核

第47

頁(yè)2016年工作目標(biāo)：勘探、煉化、銷(xiāo)售企業(yè)基層站隊(duì)達(dá)標(biāo)率不低于30%；天然氣與管道企業(yè)基層站隊(duì)達(dá)標(biāo)率不低于55%；工程技術(shù)企業(yè)基層站隊(duì)達(dá)標(biāo)率不低于40%；其他專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)基層站隊(duì)達(dá)標(biāo)率不低于20%。2020年，企業(yè)80%以上基層站隊(duì)實(shí)現(xiàn)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)達(dá)標(biāo)。進(jìn)度安排第48

頁(yè)按照集團(tuán)公司《基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作實(shí)施意見(jiàn)》（中油安[2015]137號(hào)）和《基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)通用規(guī)范》要求：企業(yè)加大推進(jìn)力度。制定完善工作方案或計(jì)劃，明確總體目標(biāo)和進(jìn)度安排，完善工作機(jī)制，全面推進(jìn)基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作。板塊加強(qiáng)推動(dòng)指導(dǎo)。分專(zhuān)業(yè)編制基層站隊(duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和模版，培育本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)示范站隊(duì)，并對(duì)所屬企業(yè)開(kāi)展推動(dòng)指導(dǎo)工作?？偛考訌?qiáng)監(jiān)督考核?；鶎诱娟?duì)HSE標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況將納入總部考核內(nèi)容；在大慶油區(qū)召開(kāi)專(zhuān)題現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，有關(guān)企業(yè)要按照統(tǒng)一部署，加大推進(jìn)力度，總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，樹(shù)立示范典型。具體要求領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整到或提拔到生產(chǎn)、安全等關(guān)鍵崗位安全環(huán)保履職能力評(píng)估一般員工新入廠轉(zhuǎn)崗重新上崗第49

頁(yè)1、評(píng)估對(duì)象三、安全環(huán)保履職能力評(píng)估《員工安全環(huán)保履職考評(píng)管理辦法》（中油安[2015]482號(hào)）第50

頁(yè)安全環(huán)保履職能力評(píng)估內(nèi)容應(yīng)突出崗位特點(diǎn)，依據(jù)崗位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)防控等要求分專(zhuān)業(yè)、分層級(jí)確定。2、評(píng)估的內(nèi)容同時(shí)要關(guān)注個(gè)人的安全意愿鼓勵(lì)以擬入職崗位的HSE培訓(xùn)矩陣作為員工安全環(huán)保履職能力評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)急指揮能力安全領(lǐng)導(dǎo)能力安全基本能力風(fēng)險(xiǎn)掌控能力領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)務(wù)技能一般員工HSE表現(xiàn)HSE技能應(yīng)急處置能力第51

頁(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的四種能力：《領(lǐng)導(dǎo)干部安全環(huán)保履職能力評(píng)估工作實(shí)施指南》

（安委辦[2015]21號(hào)）應(yīng)急指揮能力安全領(lǐng)導(dǎo)能力安全基本能力風(fēng)險(xiǎn)掌控能力領(lǐng)導(dǎo)干部指示范、指導(dǎo)、引領(lǐng)下屬重視HSE工作并有效落實(shí)責(zé)任的能力。具有先進(jìn)的HSE管理理念主動(dòng)承諾重視安全貫徹落實(shí)HSE管理原則帶頭遵守規(guī)章制度主動(dòng)接受HSE教育培訓(xùn)積極踐行有感領(lǐng)導(dǎo)指組織辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控業(yè)務(wù)范圍內(nèi)HSE風(fēng)險(xiǎn)的能力。掌握業(yè)務(wù)范圍的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀和管控情況定期開(kāi)展安全環(huán)保形勢(shì)分析和監(jiān)督檢查工作督促指導(dǎo)隱患和問(wèn)題整改有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控責(zé)任和措施指滿足本崗位安全環(huán)保履職所必備的基本知識(shí)和技能。熟悉相關(guān)HSE法律法規(guī)和規(guī)章制度要求正確運(yùn)用安全觀察與溝通、審核檢查、事故調(diào)查等工具方法具備工作所需的HSE基本知識(shí)指應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的組織、協(xié)調(diào)、指揮和處置能力。熟悉業(yè)務(wù)范圍的應(yīng)急預(yù)案清楚應(yīng)急管理職責(zé)掌握應(yīng)急處置程序和演練方法,有效組織開(kāi)展演練能夠在應(yīng)急狀態(tài)下及時(shí)做出正確判斷和決策。第52

頁(yè)3、評(píng)估方式

評(píng)估實(shí)施評(píng)估工作組應(yīng)明確業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)被評(píng)估人的HSE業(yè)績(jī)（一般為上一年度）進(jìn)行量化評(píng)定，滿分為100分評(píng)估工作組應(yīng)結(jié)合被評(píng)估人的崗位要求，從相應(yīng)的題庫(kù)中隨機(jī)抽取試題，對(duì)被評(píng)估人開(kāi)展知識(shí)測(cè)試，滿分為100分。知識(shí)測(cè)試

業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定評(píng)估工作組按照能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)被評(píng)估人的理解掌握程度、工作執(zhí)行落實(shí)情況和效果等進(jìn)行評(píng)價(jià)和打分，滿分為100分。能力測(cè)評(píng)溝通訪談現(xiàn)場(chǎng)觀察資料查閱企業(yè)對(duì)其分管業(yè)務(wù)或單位年度HSE業(yè)績(jī)考核結(jié)果崗位年度HSE目標(biāo)指標(biāo)完成情況安全環(huán)保審核、檢查等情況。訪談被評(píng)估人上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)其他相關(guān)人員下屬第53

頁(yè)4、評(píng)估結(jié)果

知識(shí)測(cè)試成績(jī)*20%能力測(cè)評(píng)成績(jī)*50%業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定成績(jī)*30%被評(píng)估人的評(píng)估結(jié)果杰出90~100分優(yōu)秀80~90分良好70~80分一般60~70分較差60分以下改進(jìn)項(xiàng)2-3項(xiàng)優(yōu)秀項(xiàng)2-3項(xiàng)第54

頁(yè)安全環(huán)保履職能力評(píng)估結(jié)果分為杰出、優(yōu)秀、良好、一般、較差五個(gè)檔次。安全環(huán)保履職能力評(píng)估結(jié)果為“一般”和“較差”的擬提