期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)操作指引

期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)操作指引Lastrevisionon21December20202018年期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)操作指引為增強(qiáng)期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)的操作性，進(jìn)一步明確和細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》），操作指引。2018年期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)應(yīng)照此執(zhí)行。一、評(píng)價(jià)方法根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況及其他指標(biāo)的評(píng)價(jià)，期貨公司最終評(píng)價(jià)計(jì)分由上述指標(biāo)的分值合計(jì)得出，采取由期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)局）初審、期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)）復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定評(píng)價(jià)結(jié)果的方式進(jìn)行。二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的評(píng)價(jià)由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)審。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力共五個(gè)指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：（一）日均客戶權(quán)益總額，計(jì)算公式為：日均客戶權(quán)益總額＝∑（每日應(yīng)付貨幣保證金＋每日應(yīng)付質(zhì)押保證金）/評(píng)價(jià)期內(nèi)交易天數(shù)。該指標(biāo)的計(jì)算以中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。50%。其中，持倉(cāng)成交比=日均持倉(cāng)量/日均成交量。日均成交量的算術(shù)平均值之比。有關(guān)數(shù)據(jù)由監(jiān)控中心提供。（二）期貨業(yè)務(wù)收入，包括期貨公司開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入（按照去年的評(píng)價(jià)要求，資管子公司業(yè)務(wù)收入不計(jì)入期貨公司收入，今年資管子公司和風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)收入依然不計(jì)入期貨公司收入）。期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)收入、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的傭金收入根據(jù)期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)分析計(jì)算得到。50%=經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入/成交金額。該計(jì)算公式中的商品期貨（金融期貨）手續(xù)費(fèi)收入、商品期貨（金融期貨）的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不含交易所返還、交割手續(xù)費(fèi)收入等。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)商品期貨（金融期貨）行業(yè)商品期貨（金融期貨）成交金額的算術(shù)平均值之比。（三）成本管理能力，計(jì)算公式為：期貨業(yè)務(wù)收入/（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，其中，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的期貨業(yè)務(wù)盈利不低于全行業(yè)平均水平。其中，期貨業(yè)務(wù)盈利=期貨業(yè)務(wù)收入-（業(yè)務(wù)管理費(fèi)+營(yíng)業(yè)稅金及附加+傭金支出）。期貨業(yè)務(wù)盈利的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，傭金支出為會(huì)計(jì)科目“傭金支出”所列內(nèi)容。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)期貨業(yè)務(wù)盈利的算術(shù)平均值。（四）凈利潤(rùn)，該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。該指標(biāo)的加分附加條件為期貨公司的營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入不低于全行業(yè)平均水平。其中，營(yíng)業(yè)部部均手續(xù)費(fèi)收入=入/營(yíng)業(yè)部數(shù)量。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為20171231日“兩證”齊全的營(yíng)業(yè)部數(shù)量為準(zhǔn)，期貨公司總部未向公司住所地證監(jiān)局備案不開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，視為1個(gè)營(yíng)業(yè)部。全行業(yè)平均水平，是指全行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入與全行業(yè)營(yíng)業(yè)部數(shù)量之比。（五）凈資產(chǎn)收益率，計(jì)算公式為：凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)。其中，凈資產(chǎn)為會(huì)計(jì)年度內(nèi)各月月末凈資產(chǎn)的算術(shù)平均值。該指標(biāo)的計(jì)算以期貨公司報(bào)送的月報(bào)和經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。《規(guī)定》第十四條第二款規(guī)定，“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分”。其中，“規(guī)定分值”每年由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)年的分類(lèi)評(píng)價(jià)情況分別審議確定。三、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)對(duì)培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)采取由評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)一評(píng)審的方式進(jìn)行。培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況共三個(gè)指標(biāo)：機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益、機(jī)構(gòu)客戶日均權(quán)益增長(zhǎng)量。上述指標(biāo)的計(jì)算公式見(jiàn)《規(guī)定》第五十條。上述指標(biāo)的計(jì)算以監(jiān)控中心提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。四、風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)的評(píng)價(jià)（一）客戶資產(chǎn)保護(hù)第項(xiàng)，“期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合規(guī)定”。十條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）戶的通知》(證監(jiān)期貨字[2006]82)等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。第項(xiàng)，“保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條、第七十二條，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]9號(hào)）的，每次（項(xiàng)）扣分。的情形”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條、《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字[2004]45號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。定及時(shí)報(bào)送”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十三條、《關(guān)于推廣保證金安全存管工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2006]108號(hào)）及監(jiān)控中心的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。求”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司不存在違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條等規(guī)定進(jìn)行開(kāi)戶的情形；（2）條第一款，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條第一款的規(guī)定，按照《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》及監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶實(shí)名制和統(tǒng)一開(kāi)戶制度，不存在違規(guī)情形；（3）貨公司能夠按照監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)控中心的要求及時(shí)升級(jí)和改造交易結(jié)算系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)并及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及監(jiān)控中心的要求對(duì)不符合規(guī)定的賬戶進(jìn)行規(guī)范與清理；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)合同的內(nèi)容符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，并已向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；（5）性制度的規(guī)定》和中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的配套規(guī)則嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，不存在違規(guī)情形。違反上述規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。益”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條第二款、第二十七條、第三十條，以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條至第五十七條等相關(guān)法規(guī)關(guān)于交易環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。（二）資本充足第項(xiàng)，“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二章“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算”的相關(guān)規(guī)定，不存在虛增凈資本的情形。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）制，能夠動(dòng)態(tài)計(jì)算凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，及時(shí)反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場(chǎng)變化對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（2）動(dòng)態(tài)監(jiān)控組織體系，指定相應(yīng)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作，明確公司相關(guān)部門(mén)和人員具體承擔(dān)動(dòng)態(tài)監(jiān)控工作；（3）業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。時(shí)報(bào)告義務(wù)”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四章第二十六條、第二十八條的規(guī)定履行了定期報(bào)告義務(wù)和臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。（三）公司治理產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。第項(xiàng)，“公司‘三會(huì)’制度健全并有效履行職責(zé)”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十九條、第四十條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次（項(xiàng)）扣分。不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：資格管理辦法》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條、第四十六條、第五十八條及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二章等相關(guān)規(guī)定，為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理任職、離職手續(xù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)。對(duì)未按規(guī)定辦理任職、離職手續(xù)或履行報(bào)告義務(wù)的情況，每人次扣分。期貨公司應(yīng)符合《公司法》第五十一條、《期貨公司監(jiān)督管格管理辦法》第三十三條、《期貨公司行政許可審核工作指引第四人次扣分。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)按《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。未按規(guī)定履行職責(zé)的，每人次扣分。期貨公司法定代表人無(wú)期貨從業(yè)資格的，扣分。司及客戶的合法權(quán)益”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條的規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣分。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第三十八條、第七十七條、第七十八條、第七十九條、第八十條、第八十一條以及其他法規(guī)、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每次扣分。檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條、第二十五條、第二十六條等規(guī)定，未能為首席風(fēng)險(xiǎn)官提供有效的履職保障的，扣分。告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交工作報(bào)告”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章及第四章的規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)或未及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交工作報(bào)告的，每次扣分。（四）內(nèi)部控制營(yíng)和監(jiān)管要求”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司和營(yíng)業(yè)部符合《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。門(mén)，符合不相容職務(wù)分離原則”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條等規(guī)定，以及《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條等規(guī)定，以及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條至第三十四條等規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。制、合規(guī)等業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求”。條、三十一條、第三十四條、第三十五條、第三十七條、第三十九條、第五十七條、第五十八條、第五十九條，以及《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。對(duì)于期貨公司的會(huì)計(jì)核算方式與會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度不一致問(wèn)題，如果該問(wèn)題系由公司財(cái)務(wù)管理混亂所致，或者造成了公司凈資本出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)狀態(tài)的重大變化，每項(xiàng)扣分。制并有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十一條、第十九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第九條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十六條、第二十一條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。序進(jìn)行有效控制”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》第十二條等相關(guān)規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。公司自有資金管理中涉及自有資金用途不符合監(jiān)管要求的情形，適用《規(guī)定》第十六條第（三）項(xiàng)。第項(xiàng)，“營(yíng)業(yè)部‘四統(tǒng)一’管理有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。（五）信息系統(tǒng)安全該指標(biāo)根據(jù)《期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（行）術(shù)管理指引（修訂）《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《關(guān)于印發(fā)〈證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案〉的通知》等規(guī)范性文件、自律規(guī)則進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：第項(xiàng)，“信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。第項(xiàng)，“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，導(dǎo)致全公司交易中斷且客戶交易受到影響的，無(wú)論公司是否負(fù)有責(zé)任，每次扣分；（2）期貨公司總部的其他信息系統(tǒng)（銀期系統(tǒng)、行情系統(tǒng)）或者營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)事故，超過(guò)30公司原因?qū)е碌募夹g(shù)事故，如果期貨公司可以提供銀行、軟硬件供應(yīng)商等第三方出具的事故責(zé)任證明（關(guān)于第三方證明的格式文本見(jiàn)附件1），可以豁免扣分；（3）合上述第（1）、（2）項(xiàng)扣分條件的情況下，不予扣分。第項(xiàng)，“應(yīng)急處理機(jī)制健全有效”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司建立了信息技術(shù)應(yīng)急處理制度，制定了應(yīng)急處理預(yù)案，并定期舉行信息技術(shù)應(yīng)急處理演練，妥善處理突發(fā)信息技術(shù)問(wèn)題。違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。第項(xiàng)，“按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的，每次扣分；（2）期貨公司發(fā)生技術(shù)事故未按規(guī)定上報(bào)的，每次除按照“信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行”扣分外，再按照本項(xiàng)扣分。根據(jù)《規(guī)定》第二十九條的規(guī)定，在期貨公司信息技術(shù)評(píng)級(jí)檢查D到一類(lèi)等級(jí)要求但未達(dá)到其應(yīng)該達(dá)到的更高等級(jí)要求的公司，其分類(lèi)3D（六）信息公示該指標(biāo)根據(jù)《期貨公司信息公示管理規(guī)定》進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)如下：第項(xiàng)，“信息公示制度健全且有效執(zhí)行”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）期貨公司未按要求制定信息公示管理制度的或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的，扣分；（2）期貨公司未按規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)自律組織報(bào)備信息公示管理制度的，扣分；（3）期貨公司信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，每項(xiàng)扣分。導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司公示的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，每項(xiàng)扣分。渠道公示”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）報(bào)完畢的，扣分；（2）門(mén)的，每次扣分；（3）息的，每項(xiàng)扣分。監(jiān)管要求”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）門(mén)負(fù)責(zé)信息公示工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實(shí)不到位的，扣分；（2）公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認(rèn)的，扣分；（3）期貨公司未在開(kāi)戶時(shí)將公示平臺(tái)和公司網(wǎng)址書(shū)面告知投資者，或在客戶交易系統(tǒng)中提示相關(guān)事宜的，每次扣分。五、持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)（一）對(duì)《規(guī)定》第十六條的評(píng)價(jià)“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1標(biāo)預(yù)警的，每次扣分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：在評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)達(dá)標(biāo)并符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)?？紤]到目前尚未完全實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司每個(gè)時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)暫按月進(jìn)行評(píng)價(jià)，即以期貨公司報(bào)送的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)價(jià)。但對(duì)于監(jiān)管部門(mén)在年報(bào)審計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的月中預(yù)警或不達(dá)標(biāo)的情形，也應(yīng)扣分。對(duì)于期貨公司增資，股東已將增資款匯入期貨公司驗(yàn)資賬戶的情形，造成負(fù)債/凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或預(yù)警的，可以豁免扣分。在期貨公司凈資本指標(biāo)預(yù)警的情況下，對(duì)于期貨公司提出申請(qǐng)并且同時(shí)符合以下條件的情形，相應(yīng)的扣分可以減半（即扣分）：（期貨公司股東會(huì)已做出增加注冊(cè)資本的決議，且增加注冊(cè)資本的方案能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；（2）擬增資股東已將擬增加的注冊(cè)資本匯入期貨公司單獨(dú)設(shè)立的驗(yàn)資賬戶；（3）擬增資股東與期貨公司簽署合同，明確約定在增加注冊(cè)資本過(guò)程中，擬增資股東不得要求期貨公司返還匯入驗(yàn)資賬戶中的資金；（4）增加注冊(cè)資本的申請(qǐng)已被我會(huì)受理。期貨公司提出申請(qǐng)后，由所在地證監(jiān)局對(duì)期貨公司按照《期貨公司監(jiān)管工作指引第 1號(hào)》第五條所提供的材料進(jìn)行審查，做出符合上述條件的書(shū)面證明，據(jù)此可以享受扣分減免。如果期貨公司的增資申請(qǐng)最終未被我會(huì)核準(zhǔn)，則其享有的扣分減免應(yīng)當(dāng)加回。期貨公司凈資本不達(dá)標(biāo)的，不適用上述扣分減免規(guī)定。期貨公司在保證金封閉圈中的自有資金低于期貨交易所規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)情形，應(yīng)當(dāng)扣 1分但如果該問(wèn)題系由期貨公司專(zhuān)用自有資金賬戶銀行的原因所致，在期貨公司提供該銀行支行以上分支機(jī)構(gòu)出具的第三方責(zé)任證明的情況下，可以豁免扣分。扣分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為公司原因的，每次扣3分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：以下情形可以認(rèn)定為非公司原因，不予扣分：（1）由于銀行系統(tǒng)升級(jí)或銀行數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤原因?qū)е碌念A(yù)警；（ 由于期貨交易所與公司交易結(jié)算系統(tǒng)合約編碼設(shè)置不一致、交割處理不同步或期貨交易所數(shù)據(jù)報(bào)送錯(cuò)誤導(dǎo)致的預(yù)警；（3）由于監(jiān)控中心系統(tǒng)升級(jí)導(dǎo)致期貨公司數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致的預(yù)警；（4）期貨公司能夠獲取銀行、期貨交易所、軟硬件供應(yīng)商等第三方證據(jù)證明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)且獲得監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他預(yù)警（關(guān)于第三方證明的格式文本見(jiàn)附件 2）；（5）有證據(jù)證明公司已盡風(fēng)控職責(zé)但由于不可抗力導(dǎo)預(yù)警的其他情形。根據(jù)監(jiān)控中心《關(guān)于對(duì)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)等開(kāi)戶合規(guī)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證及預(yù)警的函》，除能夠證明屬于非期貨公司原因造成的預(yù)警外，投資者適當(dāng)性制度資金標(biāo)準(zhǔn)屬于重大預(yù)警，扣分，其他開(kāi)戶合規(guī)預(yù)警屬于一般預(yù)警，扣分。2分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)使用自有資金，或者為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保的，每項(xiàng)扣2分?！霸试S客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易的情形，每次扣 2分。根據(jù)《關(guān)于期貨公司盤(pán)中透支交易檢查情況的通報(bào)》（期函字[2009]140號(hào)），對(duì)于期貨公司通過(guò)降低保金收取比例、虛擬入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場(chǎng)下單等方式允許客戶盤(pán)中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分。“錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額 10％的，扣2分”。貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷(xiāo)錯(cuò)單虧追索成功的穿倉(cāng)損失金額。當(dāng)期“穿倉(cāng)損失”，在期貨公司次年 4月30日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉(cāng)損失”金額。3分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無(wú)保留意見(jiàn)的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。監(jiān)管部門(mén)要求期貨公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)的，如中介機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)，按上述規(guī)定進(jìn)行扣分。上述報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每份報(bào)告扣3分。2分”。員資格管理規(guī)則（試行）事客戶開(kāi)發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護(hù)等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”?！岸麻L(zhǎng)、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在 3個(gè)月以上缺位的，每人次扣 1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在 3個(gè)月上缺位的，每人次扣分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實(shí)際任職（副總經(jīng)理至少有 1人）。上述人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分。關(guān)于獨(dú)立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》取消了強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立董事情形的規(guī)定，該項(xiàng)無(wú)需評(píng)價(jià)。關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定扣分。對(duì)于董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定，存在 3 個(gè)月以上缺位的，每人次扣分?；砻馇樾巍７弦韵虑樾沃坏?，可以豁免扣分：①董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導(dǎo)致 3個(gè)月以上缺位的，期貨公司自缺位之日起 3個(gè)內(nèi)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責(zé)的人員，且代為履行職責(zé)符合要求。②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致 3個(gè)月以上缺位的，董事會(huì)自總經(jīng)理離任之日起 3個(gè)月內(nèi)授權(quán) 1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時(shí)間不超過(guò)3個(gè)月。③董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分，期貨公司立即解除其職務(wù)的，繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。④董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員跨評(píng)價(jià)期持續(xù)缺位且上次評(píng)價(jià)時(shí)已被扣分的，繼任人選在本評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。⑤董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任后，期貨公司及時(shí)向證監(jiān)局申報(bào)了符合任職資格條件的人選，但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議公司更換人選，導(dǎo)致缺位 3 個(gè)月以上（新的繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職）。⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測(cè)試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。1分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的，每次扣1分。10次扣分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以開(kāi)展投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門(mén)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中有關(guān)監(jiān)管要求的，每次扣分。（二）對(duì)《規(guī)定》第十七條的評(píng)價(jià)期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對(duì)上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被責(zé)令整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)是各證監(jiān)局向公司下達(dá)了要求改正錯(cuò)誤或糾正問(wèn)題的書(shū)面函件，具體函件名稱(chēng)可能是“責(zé)令整改通知書(shū)”，也可能是“監(jiān)管提示函”、“警示函”等，應(yīng)當(dāng)重實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是文件名稱(chēng)。不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)下發(fā)立案通知書(shū)但未采取監(jiān)管措施或行政處罰的，不適用本條的扣分原則（三）對(duì)《規(guī)定》第十九條的評(píng)價(jià)期貨公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市以及參與上海證券交易所上證 50ETF期權(quán)合約交易的，如果受到交易所自律處分的按照第十九條第二款的要求進(jìn)行扣分。（四）對(duì)《規(guī)定》第二十一條的評(píng)價(jià)“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)上述情況進(jìn)行扣分豁免時(shí)，證監(jiān)局或期貨公司需提供相應(yīng)證明，如證監(jiān)局出具的驗(yàn)收合格證明、證監(jiān)局日常監(jiān)管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復(fù)文件復(fù)印件等證明材料。二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半