制度經(jīng)濟學第三講課件

制度經(jīng)濟學第三講企業(yè)理論制度經(jīng)濟學第三講企業(yè)理論企業(yè)理論1.企業(yè)理論演進概覽——總體把握2.科斯之前的企業(yè)理論——源頭3.科斯的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論的開始4.完全契約框架下的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論演進15.交易費用經(jīng)濟學的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論演進2企業(yè)理論1.企業(yè)理論演進概覽——總體把握企業(yè)理論6新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論演進37.企業(yè)家及其企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論之外的企業(yè)理論——拓展眼界企業(yè)理論6新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論演進3企業(yè)理論1.企業(yè)理論演進概覽企業(yè)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中最重要的細胞，自然也是經(jīng)濟學研究中最重要的對象。自斯密以來，就進行過大量討論。可是，長期以來，主流經(jīng)濟學（新古典）始終將企業(yè)視為一個外生給定的、追求最大利潤的生產(chǎn)函數(shù)Y=f（X）,即一個能夠自動地根據(jù)邊際原則決定要素投入（X）和產(chǎn)出（Y）的“黑箱”，是市場這個汪洋大海中的小島。（1新古典企業(yè)理論）與此同時，關于企業(yè)為何物、誰擁有它、誰管理它、如何被管理以及如何被組織等等問題，并沒有被經(jīng)濟學家所重視。企業(yè)理論1.企業(yè)理論演進概覽企業(yè)理論造成這種現(xiàn)象的根本原因在于：經(jīng)濟學家未能夠找到適當?shù)墓ぞ呃贸杀尽找娣治龇椒▽⒔M織、制度等問題納入到經(jīng)濟學研究的范圍。這種現(xiàn)象終于在1937年被打破，科斯發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》一文?？扑怪赋?，由于“使用價格機制”是有成本的，因此，將某些原本依靠市場協(xié)調(diào)的交易一體化于某個“權威”之下就可以節(jié)約這些成本；只不過這些一體化的程度還要受到“組織成本”的制約。于是，我們就擁有了解剖組織和制度的工具——交易費用，企業(yè)理論和新制度經(jīng)濟學理論由此而興起。企業(yè)理論造成這種現(xiàn)象的根本原因在于：經(jīng)濟學家未能夠找到適當?shù)钠髽I(yè)理論不僅如此，該文也為研究企業(yè)理論提供了基本的范式，即現(xiàn)代企業(yè)理論必須研究三個方面的問題：企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)的組織和制度安排、企業(yè)的邊界。回想一下，科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文所研究的三個問題及答案。①以交易為單位，強調(diào)各種社會組織的契約性本質(zhì)，企業(yè)就是利用“權威”和科層制度來協(xié)調(diào)資源配置的契約組織.企業(yè)理論不僅如此，該文也為研究企業(yè)理論提供了基本的范式，即現(xiàn)企業(yè)理論②強調(diào)交易組織方式的選擇是為了節(jié)約交易費用，或者說交易費用的節(jié)約是組織/制度發(fā)生和演進的動力。③通過“制造還是購買”的討論來研究“一體化”問題，并由此確定市場和企業(yè)的邊界。（2.科斯的企業(yè)理論）企業(yè)理論②強調(diào)交易組織方式的選擇是為了節(jié)約交易費用，或者說交企業(yè)理論《企業(yè)的性質(zhì)》一文發(fā)表30年以后，經(jīng)濟學家開始把聚光燈投向被科斯撕開了一個窟窿的“黑箱——企業(yè)”，首先映入眼簾的是“黑箱”中那無處不在的信息不對稱和泛濫成災的機會主義。于是，一個以如何設計契約和制度來約束激勵代理人的信息經(jīng)濟學和委托代理理論由此而生，并成為研究企業(yè)內(nèi)部關系的主要工具，企業(yè)的契約觀從此開始得到普遍的承認。這就是完全契約框架下的契約理論——委托代理理論（3）。企業(yè)理論《企業(yè)的性質(zhì)》一文發(fā)表30年以后，經(jīng)濟學家開始把聚光企業(yè)理論與完全契約框架下的契約理論——委托代理理論同時出現(xiàn)的則是威廉姆森的交易費用理論及其企業(yè)觀。威廉姆森注意到科斯思想的精髓在于對交易費用和契約的不完全性的強調(diào)，只不過科斯本人沒有將其中的成因和影響完全講清楚。威廉姆森將“有限理性”和“專用性資產(chǎn)”引入制度經(jīng)濟學，如何防止“敲竹杠”和節(jié)約交易費用就成為理解交易方式安排（治理結構）的關鍵——交易費用經(jīng)濟學的企業(yè)理論（4）。企業(yè)理論與完全契約框架下的契約理論——委托代理理論同時出現(xiàn)的企業(yè)理論威廉姆森的理論難以分析企業(yè)內(nèi)權利/權力的關系，也未能夠很好說明企業(yè)權威的來源，從而就難以充分說明為什么交易發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部就能夠大大弱化信息問題和敲竹杠問題——這可能也是我們同學聽交易費用理論時似懂非懂的原因所在。針對威廉姆森的問題，20世紀80年代，哈特等人在繼承了不完全契約并延續(xù)了對“專用性資產(chǎn)”關注的同時，提出了“剩余控制權”的概念，并指出在契約不完全的情況下“剩余控制權”才是理解企業(yè)的關鍵。如何配置“剩余控制權”是研究的中心問題——新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論（5）。企業(yè)理論威廉姆森的理論難以分析企業(yè)內(nèi)權利/權力的關系，也未能企業(yè)理論威廉姆森的理論和哈特的有關企業(yè)的理論被稱為“不完全契約理論”或曰不完全契約框架下的企業(yè)理論。上面的2、3、4、5構成當前企業(yè)理論的主流，貫穿于其間的基本思想就是：企業(yè)的本質(zhì)是一個契約的聯(lián)結，企業(yè)的效率在于選擇適當?shù)钠跫s形式來控制和激勵企業(yè)的參與者，而且通過“制造還是購買”來確定企業(yè)的最優(yōu)邊界。企業(yè)理論威廉姆森的理論和哈特的有關企業(yè)的理論被稱為“不完全契企業(yè)理論主流企業(yè)理論存在的問題與新的企業(yè)理論：Ⅰ主流企業(yè)理論雖然揭示了企業(yè)的契約性質(zhì)，但忽略了企業(yè)的生產(chǎn)性。任何一個企業(yè)僅僅靠節(jié)約交易費用是無法生存和發(fā)展的，它還必須有能力向市場提供有競爭力的產(chǎn)品，而且后者可能更為重要?！髽I(yè)的能力理論。Ⅱ主流企業(yè)理論遵循科斯的“市場——企業(yè)”兩分法，把企業(yè)間的主要關系定性為競爭關系。然而，現(xiàn)實告訴我們，企業(yè)間不僅存在競爭關系，而且還有廣泛的合作關系。這些介于企業(yè)契約和市場契約之間的、摻雜競爭與合作的契約關系便構成了復雜的企業(yè)間網(wǎng)絡。基于“市場——網(wǎng)絡——企業(yè)”三分法的“企業(yè)間網(wǎng)絡理論”是近年研究的熱點。企業(yè)理論主流企業(yè)理論存在的問題與新的企業(yè)理論：企業(yè)理論Ⅲ主流企業(yè)理論關于“制造還是購買”的邏輯中企業(yè)已經(jīng)存在，需要研究的只是企業(yè)的邊界。易言之，主流企業(yè)理論并沒有很好地研究企業(yè)的起源和發(fā)展。于是，“企業(yè)家及其企業(yè)理論”就應該納入經(jīng)濟學研究的范圍。Ⅳ主流企業(yè)理論是在資本雇傭勞動的前提下展開的，現(xiàn)實中還有工人自治企業(yè)和合作社——勞動管理型企業(yè)理論。企業(yè)理論Ⅲ主流企業(yè)理論關于“制造還是購買”的邏輯中企業(yè)已經(jīng)存企業(yè)理論簡單介紹了這么多企業(yè)理論，目的只有兩點：希望同學們有機會快速結識一下企業(yè)理論的大家庭成員，并希望同學們問這樣一個問題：企業(yè)理論下一個家庭成員會是誰呢？企業(yè)理論簡單介紹了這么多企業(yè)理論，目的只有兩點：希望同學們有企業(yè)理論2.科斯之前的企業(yè)理論2.1斯密的企業(yè)理論斯密的企業(yè)理論是關于勞動分工和專業(yè)化的理論。在斯密看來，企業(yè)內(nèi)勞動分工可以通過專門技能、專門職業(yè)、專門工藝和專門機器等來提高勞動生產(chǎn)率（扣針的例子）。從這樣的視角看，企業(yè)不過是那些具有專門技能、分屬各種職業(yè)的人集中在一個作坊內(nèi)，利用專門機器實現(xiàn)某些特殊工藝的社會經(jīng)濟組織。企業(yè)理論2.科斯之前的企業(yè)理論企業(yè)理論斯密的勞動分工和專業(yè)化是指企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟的專業(yè)化。斯密考察的是手工工廠內(nèi)內(nèi)部分工，斯密時代流行的是家庭作坊。手工工廠類似于現(xiàn)代企業(yè)組織，家庭作坊則類似于市場組織，是什么促成了手工工廠的形成呢？市場范圍限制勞動分工——斯密定理。在斯密看來，勞動分工來源于類的交換傾向即互通有無、物物交換、相互貿(mào)易；勞動分工的程度則要受到市場范圍的限制——蘇格蘭高地人人事事親力親為。隨著市場范圍的擴大——勞動分工和專門化職業(yè)；隨著市場范圍的進一步擴大，單個人的生產(chǎn)就無法滿足市場需求，于是，就出現(xiàn)了以專業(yè)化協(xié)作為特征的手工工廠。企業(yè)理論斯密的勞動分工和專業(yè)化是指企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟的專業(yè)化。斯密企業(yè)理論斯密企業(yè)理論的問題按照斯密定理的邏輯推下去，必然出現(xiàn)兩難困境：如果的確是市場范圍限制了勞動分工，那么典型的產(chǎn)業(yè)結構必然是壟斷；如果典型的產(chǎn)業(yè)結構是競爭，那么斯密定理一定是錯誤的。施地格勒解決了這個問題——如何解決的呢？想一想，且聽下回分解。企業(yè)理論斯密企業(yè)理論的問題企業(yè)理論簡要評論：斯密定理為我們研究企業(yè)提供了重要線索，觸及了企業(yè)本質(zhì)這一重要主題。2.2馬克思的企業(yè)理論（《資本論》第一卷，第十、十一、十二、十三章）馬克思更關注分工的另一面——協(xié)作。馬克思指出：較多的工人在同一時間、同一空間（或者說同一勞動場所），為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點。一旦從屬于資本的勞動成為協(xié)作勞動，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職能。企業(yè)理論簡要評論：斯密定理為我們研究企業(yè)提供了重要線索，觸及企業(yè)理論資本的職能具有特殊性，體現(xiàn)了勞資的對抗。值得指出的是，馬克思對協(xié)作的研究與西方經(jīng)濟學家的理論不謀而合，如團隊生產(chǎn)理論。2.3馬歇爾的企業(yè)理論馬歇爾在《經(jīng)濟學原理》中，用六章（八——十三章）的篇幅討論企業(yè)問題。馬歇爾有關企業(yè)的研究全面而深刻，我們時常在現(xiàn)代企業(yè)理論文獻中見到它們的影子。在這些章節(jié)里，馬歇爾試圖回答分工經(jīng)濟能夠達到什么程度，哪些組織更適合于從環(huán)境中獲得好處，以及報酬遞增和遞減的關系等問題。企業(yè)理論資本的職能具有特殊性，體現(xiàn)了勞資的對抗。企業(yè)理論2.3.1分工、知識和組織演化馬歇爾延續(xù)了斯密的勞動分工和專業(yè)化提高勞動生產(chǎn)率的理論，并它與組織聯(lián)系在一起。馬歇爾認為組織具有多種形式，工業(yè)組織不過是其中一種形式而已。由于采用組織的視角，在研究工業(yè)組織時，馬歇爾比斯密和馬克思有更加廣闊的視野——不僅關注企業(yè)內(nèi)分工和協(xié)作，而且關注企業(yè)外部的聯(lián)系，即組織內(nèi)部和外部的分工。對于組織的研究，馬歇爾深受生物學家的影響，認為經(jīng)濟學家的目標應當在經(jīng)濟生物學，而不是經(jīng)濟力學。經(jīng)濟系統(tǒng)作為有機體，一方面使各部分之間的技能再分枝部分增加，另一方面使各個部分之間的聯(lián)系加強。馬歇爾把再分枝部分增加稱為“微分法，如分工、專門技能、知識等形式，把各個部分之間的聯(lián)系加強稱為“積分法”，如交通、金融、通訊業(yè)的形成和發(fā)展。在這里，馬歇爾明顯構造了符合報酬遞增的組織演化路徑，其中組織內(nèi)分工越來越細，組織間關系越來越密切。（阿瑟）企業(yè)理論2.3.1分工、知識和組織演化企業(yè)理論組織演進的機制是自然選擇，即那些最善于利用環(huán)境服務于自己目的的組織趨于存在，善于利用環(huán)境的組織往往會有利于作為環(huán)境的其他組織，但有時卻有害的——諾斯的“適應性效率，鎖定效應”由此而來。馬歇爾的組織理論為研究企業(yè)提供了重要的研究思路——不僅要研究企業(yè)內(nèi)的分工和協(xié)作，而且要企業(yè)間的相互關系。企業(yè)理論組織演進的機制是自然選擇，即那些最善于利用環(huán)境服務于企業(yè)理論2.3.2組織特征與績效不同形式的企業(yè)組織具有相應的優(yōu)缺點，如大企業(yè)的優(yōu)勢在于專門機械的使用與改良，小企業(yè)在于監(jiān)管；私人合伙組織具有靈活性；大的股份公司則使許多沒有經(jīng)營知識的人有了投資渠道。2.3.3內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟馬歇爾以經(jīng)濟生物學的眼光研究企業(yè)，不僅關注企業(yè)內(nèi)部，也關注企業(yè)外部，提出了內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟概念。企業(yè)理論2.3.2組織特征與績效企業(yè)理論簡要評價：馬歇爾的思想是現(xiàn)代企業(yè)理論的重要源泉，值得同學們關注。2.4奈特的企業(yè)理論——《風險、不確定性與利潤》解釋了利潤的存在及性質(zhì)，也涉及企業(yè)的存在及組織問題。奈特認為，正是不確定性和錯誤預期的可能性導致了利潤。不確定性指知道未來可能發(fā)生的每一種狀態(tài)，但卻無法對每一種狀態(tài)賦予確定的概率值；風險則指不僅知道未來可能發(fā)生的每一種狀態(tài)，而且知道每一種狀態(tài)的概率值。風險可以規(guī)避，但不確定性無法通過保險而避免。企業(yè)理論簡要評價：馬歇爾的思想是現(xiàn)代企業(yè)理論的重要源泉，值得企業(yè)理論奈特認為，由于存在不確定性，行動的實際執(zhí)行變成了次要部分，而首要的問題則是決定做什么和怎樣去做。決策和控制職能的集中便是企業(yè)家職能的出現(xiàn)。此時，因為人們承擔風險的能力和智力的差別，承擔不確定性成本的任務就落在企業(yè)家身上。企業(yè)就成為企業(yè)家和工人分擔不確定性成本的一個裝置，企業(yè)家負責決策和管理，承擔經(jīng)營波動的利潤或損失；雇員接受固定工資，負責執(zhí)行，免受經(jīng)營波動的風險。企業(yè)理論奈特認為，由于存在不確定性，行動的實際執(zhí)行變成了次要企業(yè)理論簡單的評論：企業(yè)家真正的職能可能在于他不僅是要承擔不確定性的后果，而在于要努力挖掘新的知識和信息，以降低不確定性，從而贏得收益。人類被逐出伊甸園后，無憂無慮的生活就結束了。自此以后，人類就始終生活在充滿不確定性的環(huán)境之中。企業(yè)理論簡單的評論：企業(yè)家真正的職能可能在于他不僅是要承擔不企業(yè)理論2.5伯利和米恩斯——《現(xiàn)代公司和私有財產(chǎn)》，1932年公司特征：少數(shù)控制；私人控制型；管理控制型所有權和控制權的分離2.6巴納德——《經(jīng)理人員的職能》1938年自巴納德以后，人們開始研究組織內(nèi)部。組織是如何隨環(huán)境變化而調(diào)整的？企業(yè)理論2.5伯利和米恩斯——《現(xiàn)代公司和私有財產(chǎn)》，193企業(yè)理論權威——相互同意；雇傭關系——個人評估，同意在一定范圍內(nèi)接受服從權威；非正式組織；激勵的節(jié)約——效力和效率，非物質(zhì)激勵；經(jīng)理人員的職能——提供信息交流、獲得必要的個人努力、制定目標。2.7新古典的企業(yè)理論新古典的企業(yè)理論僅僅是一個完全競爭市場上的價格理論。企業(yè)理論權威——相互同意；雇傭關系——個人評估，同意在一定范企業(yè)理論3.科斯的企業(yè)理論從何而來（理論背景）；具體內(nèi)容（本質(zhì)、邊界、資源配置的組織方式的選擇）；可以用其解決哪些現(xiàn)實問題（如計劃經(jīng)濟為什么不可行）；向何而去（還有什么問題沒有解決）企業(yè)理論3.科斯的企業(yè)理論企業(yè)理論4.完全契約框架下的企業(yè)理論當科斯打開企業(yè)這個黑箱之后，我們會發(fā)現(xiàn)企業(yè)是一個充滿信息不對稱和信息不完全的世界，與此同時，也是充滿機會主義行為的世界。在企業(yè)里，可以交易的對象非常有限，并且企業(yè)相關當事人之間的交易不再是匿名交易，而必須靠各種復雜的契約關系聯(lián)系在一起。在這樣的一個世界里，如何讓代理人“說真話”和“不偷懶”是必須面對的問題？圍繞這個問題，我們將討論與企業(yè)理論有關的契約理論、企業(yè)的酬薪制度、科層制度和企業(yè)的性質(zhì)——完全契約框架下的企業(yè)理論。企業(yè)理論4.完全契約框架下的企業(yè)理論企業(yè)理論4.1完全契約理論的基本框架在完全契約理論的假設中，在當事人之間信息不對稱的情形下，完全理性的委托人總是可以設計出一個最佳契約，該契約充分考慮到了所有可能出現(xiàn)的或然狀態(tài)，并且能夠毫無成本地被第三方執(zhí)行。因此，完全契約理論認為產(chǎn)權結構和權威是不重要的，因為通過契約安排總可以實現(xiàn)最佳效果。在契約簽訂中，我們通常把發(fā)出要約的一方或主動締約的一方稱為“委托人”，把接受要約或被動締約的一方稱為“代理人”。企業(yè)理論4.1完全契約理論的基本框架企業(yè)理論完全契約理論的基本假設：Ⅰ委托人和代理人之間存在信息不對稱和目標沖突。信息不對稱和目標沖突會導致代理人的機會主義行為：偷懶、卸責、濫竽充數(shù)等。注意這里的信息不對稱不是指委托人對代理人的行為完全無知，而是指假定委托人根據(jù)一個先驗的概率來估計代理人的行為。Ⅱ契約條款的內(nèi)容必須可以證實。企業(yè)理論完全契約理論的基本假設：企業(yè)理論Ⅲ契約設計的目標是在滿足代理人參與約束和激勵相容約束條件的同時，最大化委托人的利益。參與約束是指代理人接受契約要比不接受好；激勵相容約束是指代理人干得好要比干得不好時獲得更多的收入。通常假定委托人具有完全的談判能力。企業(yè)理論Ⅲ契約設計的目標是在滿足代理人參與約束和激勵相容約束企業(yè)理論4.2委托——代理問題4.2.1單級委托——代理問題（企業(yè)主——員工）⑴道德風險——隱藏行動的道德風險問題在引入了信息不對稱以后，代理人的行為不再是可以直接觀察或者證實的，因此，無法將關于努力的要求寫入契約。如，企業(yè)主只能夠根據(jù)事后的銷售量來推測銷售員的努力程度。問題是，因為銷量還受客觀因素影響，因此，當代理人不努力而銷售量較低時，他完全可以將其歸結為客觀因素而索要較高的工資。當類似的情況出現(xiàn)時，我們就說信息不對稱產(chǎn)生了道德風險，其中最常見的是隱藏行動的道德風險。企業(yè)理論4.2委托——代理問題企業(yè)理論為了解決道德風險問題，企業(yè)一般會引入更多的、容易度量的指標來解決隱藏行動的道德風險。如，“平衡積分卡”考核方式，如對銷售人員采用提成工資，對公務員采用固定工資。企業(yè)理論為了解決道德風險問題，企業(yè)一般會引入更多的、容易度量企業(yè)理論⑵逆向選擇前面所說的道德風險是企業(yè)在招聘員工后發(fā)生的，實際上，企業(yè)在招聘員工時就面臨了信息不對稱的困擾——不知道員工的真實能力。如以市場平均工資招聘了“南郭先生”，那么企業(yè)一定會受損；如以市場平均工資招聘了“高手”，情況也不樂觀——因為高手也只會提供平均的工作業(yè)績。當企業(yè)同時招聘了“南郭先生”和“高手”，那么“高手”就會偷懶或偽裝成南郭先生”。無論是“高手”偽裝成“南郭先生”，或“南郭先生”偽裝成“高手”，都屬于逆向選擇。企業(yè)理論⑵逆向選擇企業(yè)理論如何甄別不同類型的員工，設計不同類型的工資契約，就是逆向選擇模型要解決的問題。為高能者提供部分信息租金，或者適當拉開高能者與低能者的工資外，還可以采用效率工資，提高員工偷懶的機會成本。企業(yè)理論如何甄別不同類型的員工，設計不同類型的工資契約，就是企業(yè)理論4.2.2企業(yè)的科層安排：多級委托——代理問題現(xiàn)實中的企業(yè)往往是多級科層結構。一方面利用科層這種組織方式更好地享用了分工的好處和管理效率的提高；另一方面也帶來了更為復雜委托——代理問題和與之相關的非效率。上面所簡述的單級委托——代理的理論在此不適用：因為假設了代理人可以完全控制代理人行為并與代理人無成本地交流。企業(yè)理論4.2.2企業(yè)的科層安排：多級委托——代理問題企業(yè)理論⑴基于信息傳遞效率與扭曲的科層理論企業(yè)為了獲得專業(yè)化分工和規(guī)模經(jīng)濟，需要科層制；科層制的有效實施，上級必須要從下級職員中收集到有效信息，并能夠有效地向下級職員發(fā)布各種規(guī)則和指令。在信息整理和傳遞中會出現(xiàn)信息損失和信息扭曲?！锫飞蠠o真信；乾隆與大臣的對話。企業(yè)理論⑴基于信息傳遞效率與扭曲的科層理論企業(yè)理論乾隆某次召見大學士汪由敦后問他：“卿天沒亮就來趕早朝，在家吃過點心嗎？”汪答：“臣家貧，晨餐不過雞蛋四枚而已?！鼻°等唬骸半u蛋一枚需十兩銀子，朕尚不敢如此縱次，卿怎么還說家貧呢？”汪不敢再說，只能托詞詭辯：“外間所售雞蛋，皆殘破不中上供者，臣故能以賤價得之，每枚不過數(shù)文而已。”企業(yè)理論乾隆某次召見大學士汪由敦后問他：企業(yè)理論基于上述思想，威廉姆森（1967）對企業(yè)科層問題進行了探討。他將科層所帶來的信息扭曲稱為“控制損失”，并由此認為應該存在企業(yè)最優(yōu)科層結構來決定企業(yè)靜態(tài)規(guī)模邊界。結論：企業(yè)最優(yōu)的層級或規(guī)模取決于信息傳遞的效率。企業(yè)理論基于上述思想，威廉姆森（1967）對企業(yè)科層問題進行企業(yè)理論⑵防止合謀——梯若爾的合謀理論內(nèi)部信息的扭曲很可能來自一種特殊的機會主義——合謀，管理者和員工串通一氣，糊弄上級——村糊鄉(xiāng)，鄉(xiāng)糊縣，一直糊國務院。梯若爾設計了一個三層代理模型來研究合謀問題。假設有三個當事人，委托者P,監(jiān)管者S，代理人A。代理人A為高能者H和為低能者L的概率分別為v和1-v,但這一信息只有代理人A完全清楚；監(jiān)管者S只能以u的概率觀察到代理人是高能者H，以1-u的概率觀察不到。如果監(jiān)管者S觀察H并報告給委托者P，可以得到獎金s;如果監(jiān)管者S觀察L,則沒有獎金。監(jiān)管者S觀察之后，必須向委托者P提交報告r,r∈{H,?}。由于監(jiān)管者S觀察L后沒有獎金，則監(jiān)管者S將報告什么也沒有看到，即?。于是，可以得到相應的概率條件。上述信息屬于公共信息，同時又假設監(jiān)督者的信息是“硬信息”——委托人總是相信監(jiān)督者的報告。企業(yè)理論⑵防止合謀——梯若爾的合謀理論企業(yè)理論問題是只要代理人A賄賂監(jiān)督者（從偷懶中獲得的信息租金的一部分），監(jiān)督者會隱瞞發(fā)現(xiàn)代理人是屬于H這一事實。于是，監(jiān)督者和代理人就通過合謀達成了私下契約。解決路徑：要滿足監(jiān)督者的參與約束和激勵約束；要引入新的約束，即監(jiān)督者和代理人結成的聯(lián)盟的激勵相容約束。舉例說就是，沒有監(jiān)督者，工人會偷懶；企業(yè)設了監(jiān)督者后，雖然要支付監(jiān)督者報酬，但提高了企業(yè)總收益。企業(yè)理論問題是只要代理人A賄賂監(jiān)督者（從偷懶中獲得的信息租金企業(yè)理論合謀理論促進我們對企業(yè)內(nèi)部組織的理解：可以從合謀的視角，從多委托人的角度，更好地理解企業(yè)多個部門之間是如何相互制約的，為什么有時要允許下級越級報告，為什么要給員工小恩小惠等；此外，合謀理論對于如何防范內(nèi)部小團體也提供了見解。企業(yè)理論合謀理論促進我們對企業(yè)內(nèi)部組織的理解：可以從合謀的視企業(yè)理論4.3企業(yè)的本質(zhì)委托——代理理論深化了我們對企業(yè)酬新制度的和科層制度的理解。然而，作為企業(yè)理論，還有一個問題沒有解決，企業(yè)的本質(zhì)。4.3.1企業(yè)的團隊生產(chǎn)理論——《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟組織》與科斯不同，阿爾欽和德姆塞茨認為企業(yè)無非是一種特殊的契約安排，其本質(zhì)特征不是以命令或權威控制下的長期勞動雇傭關系，而是生產(chǎn)的團隊性質(zhì)和“中心簽約人”的存在。企業(yè)理論4.3企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)理論許多生產(chǎn)活動具有團隊生產(chǎn)性質(zhì)，即⑴整個生產(chǎn)活動需要多個不同的生產(chǎn)要素的參與并且這些要素屬于不同的所有人；⑵產(chǎn)出不是各個要素的簡單相加，因為每一種生產(chǎn)要素都對其他生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力都有影響。這意味著測定每種生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力并據(jù)此支付報酬將非常困難。自利的當事人發(fā)現(xiàn)自己只承擔“避責行為”（如偷懶）的部分損失，但卻獨自享受該行為的全部好處。企業(yè)理論許多生產(chǎn)活動具有團隊生產(chǎn)性質(zhì)，即⑴整個生產(chǎn)活動需要多企業(yè)理論在這種情況下，必須安排專職的監(jiān)督者，同時將“剩余索取權”交給他。在阿爾欽和德姆塞茨看來，這個角色天然地屬于資本家，于是資本家就成為擁有如下權力的“中心簽約人”：⑴享有“剩余索取權”；⑵監(jiān)督⑶與其他人簽約；⑷改變其他人的團隊成員資格；⑸出售那些用來定義企業(yè)所有權的權利。因此，企業(yè)就是一個特殊的“檢察裝置”，能夠比非集中簽約更好解決避責問題的裝置——能夠解釋所有權與經(jīng)營權合一的古典企業(yè)制度。企業(yè)理論在這種情況下，必須安排專職的監(jiān)督者，同時將“剩余索取企業(yè)理論4.4張五常的企業(yè)理論《企業(yè)的契約性質(zhì)》——自學、考試題來源5.交易費用經(jīng)濟學的企業(yè)理論——自學企業(yè)理論4.4張五常的企業(yè)理論企業(yè)理論6.新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論——不完全契約理論的一個分支主要代表人物：格魯斯曼、哈特、穆爾問題：根據(jù)交易費用經(jīng)濟學，如果兩個企業(yè)之間存在高度專用性投資，那么通過一體化就可以減少機會主義行為的危害。但是，為什么當一個獨立的企業(yè)變成另一個企業(yè)的雇員以后，他的機會主義行為就會減少呢？如果兩個企業(yè)都具有專用性資產(chǎn)，那么誰該一體化誰呢？企業(yè)理論6.新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論——不完全契約理論的一個分支企業(yè)理論存在問題的原因：新產(chǎn)權學派認為，之所以存在上述問題，原因在于交易費用經(jīng)濟學沒有關于一體化的收益和成本的清晰解釋。新產(chǎn)權學派把對資產(chǎn)的剩余控制權定義為所有權，強調(diào)了剩余控制權對兼并一方帶來的收益和對被兼并一方所帶來的成本，從而提出了一個有關一體化的理論。企業(yè)理論存在問題的原因：新產(chǎn)權學派認為，之所以存在上述問題，企業(yè)理論新產(chǎn)權學派企業(yè)理論的基本邏輯：存在專用性投資的企業(yè)之間的契約是不完全的，這會影響各方的事前關系專用性投資，因此，應該設計某種最佳的產(chǎn)權結構來保證最大化的聯(lián)合產(chǎn)出。最佳的產(chǎn)權結構要求將企業(yè)的所有權安排給投資最重要的一方，或者是投資不可或缺的一方。企業(yè)理論新產(chǎn)權學派企業(yè)理論的基本邏輯：存在專用性投資的企業(yè)之企業(yè)理論6.1企業(yè)的本質(zhì)新產(chǎn)權學派是在不完全契約的框架下來理解企業(yè)的。不完全契約產(chǎn)生的原因：⑴在一個不確定的世界中，人們不可能預料到所有情況；⑵即便能夠預料到，也不可能用一種共同的語言將這些或然情況寫入契約；⑶即使各方能夠就未來的計劃達成一致，也難以將其寫入契約并且能夠被第三方證實——如去雞公煲就餐。概而言之，可以歸結為有限理性。企業(yè)理論6.1企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)理論對于一個買者和一個賣者這樣兩家企業(yè)而言，契約不完全意味著什么呢？直觀的回答是：雙方會等自然狀態(tài)出現(xiàn)之后，進行再談判。但由于某些原因，再談判本身和再談判的事前預期仍然會產(chǎn)生成本：⑴雙方就初始契約的修訂條款爭論不休；⑵信息不對稱會造成有效率的協(xié)議無法達成；⑶由于預期會被“敲竹杠”，雙方?jīng)]有足夠的激勵進行事前關系專用投資。企業(yè)理論對于一個買者和一個賣者這樣兩家企業(yè)而言，契約不完全意企業(yè)理論以上三種成本都是不完全契約造成的，可以將其視為交易費用，如何消除不完全契約造成的交易費用呢？哈特和格魯斯曼把契約權利劃分為兩大類：“具體權利”和“剩余權利”?！熬唧w權利”就是初始契約中已經(jīng)明確規(guī)定的對物質(zhì)資產(chǎn)權利，比如交貨時間等；“剩余權利”就是初始契約中沒有規(guī)定的對物質(zhì)資產(chǎn)權利，即“剩余控制權”。擁有“剩余控制權”的一方，可以不按照事先的約定、慣例或法律相違背的方式?jīng)Q定資產(chǎn)的所有用法。企業(yè)理論以上三種成本都是不完全契約造成的，可以將其視為交易費企業(yè)理論哈特明確將“剩余控制權”等同于所有權，因為只有資產(chǎn)所有者應該擁有“剩余控制權”。在不完全契約的條件下，“剩余控制權”的配置必然會影響當事人事前專用性投資的激勵，因此，為了最小化對投資激勵扭曲后果，應當讓一方將“剩余控制權”購買過去。究竟該誰購買呢？分析企業(yè)邊界時再論企業(yè)理論哈特明確將“剩余控制權”等同于所有權，因為只有資產(chǎn)所企業(yè)理論企業(yè)理論的一個核心問題是合作剩余的分配。對于一個涉及專用性投資的不完全契約而言，代理人取得剩余的能力主要取決于談判力。假設專用性投資（包括人力資本的專用投資）必須借助某種資產(chǎn)的話，那么談判力的大小就取決于他是否擁有某種資產(chǎn)或誰擁有資產(chǎn)。因為擁有資產(chǎn)的一方擁有剩余控制權，從而擁有談判力，并且在分配剩余時占據(jù)優(yōu)勢地位。因此，在一個企業(yè)中，誰擁有物質(zhì)資產(chǎn)，誰就控制了人力資產(chǎn)，并擁有企業(yè)。企業(yè)是一種所控制的物質(zhì)資產(chǎn)的組合。企業(yè)理論企業(yè)理論的一個核心問題是合作剩余的分配。對于一個涉及企業(yè)理論物質(zhì)資產(chǎn)即非人力資產(chǎn)，包括“硬”的方面:機器、存貨、廠房；也包括“軟”的方面:專利、客戶名單、契約以及企業(yè)的聲譽。哈特，認為只有從物質(zhì)資產(chǎn)的角度才能定義企業(yè)，因為人力資產(chǎn)天然地歸個人所有，所以，兼并的是物質(zhì)資產(chǎn)。此外，兼并方必須有某種“粘結物”來“粘”住被兼并企業(yè)的工人。因此，雇主和獨立簽約人的差別在于，雇主可以選擇雇員并可以帶走全部非人力資產(chǎn)。企業(yè)理論物質(zhì)資產(chǎn)即非人力資產(chǎn)，包括“硬”的方面:機器、存貨、企業(yè)理論剩余控制權一方面決定資產(chǎn)所有者對于資產(chǎn)在非締約條款下的使用情況，另一方面也決定了誰能使用資產(chǎn)的權利。由于關系專用性資產(chǎn)必須依賴某種物質(zhì)資產(chǎn)，因此，工人的投資激勵不僅取決于他本人是否擁有物質(zhì)資產(chǎn)，也取決于誰擁有物質(zhì)資產(chǎn)。這就是說，企業(yè)物質(zhì)資產(chǎn)的所有權配置不僅影響所有者的激勵，也影響工人的激勵。企業(yè)理論剩余控制權一方面決定資產(chǎn)所有者對于資產(chǎn)在非締約條款下企業(yè)理論7.企業(yè)家及其企業(yè)理論主流的企業(yè)理論主要是通過對“制造還是購買”的研究來揭示企業(yè)的本質(zhì)和邊界。然而，在這種邏輯中，作為專業(yè)化生產(chǎn)和銷售的單位可能已經(jīng)存在。因此，企業(yè)從何而來并沒有得到很好的解釋。企業(yè)背后的決策主體需要研究。企業(yè)理論7.企業(yè)家及其企業(yè)理論企業(yè)理論在所有的經(jīng)濟學流派中，最推崇企業(yè)家作用的是奧地利學派。1奧地利學派的企業(yè)家理論介紹1.1門格爾的企業(yè)家理論——《國民經(jīng)濟學原理》企業(yè)家最主要的功能是預測未來需求；時間帶來的不確定性由企業(yè)家承擔意志行動對生產(chǎn)方案的執(zhí)行情況的監(jiān)督企業(yè)理論在所有的經(jīng)濟學流派中，最推崇企業(yè)家作用的是奧地利學派企業(yè)理論1.2熊彼特的企業(yè)理論——《經(jīng)濟發(fā)展理論》企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新——采用一種新從產(chǎn)品；開辟一個新市場；采用一種新的生產(chǎn)方法；控制原材料或半產(chǎn)品的新來源；實現(xiàn)一種新的組織形式。熊彼特把創(chuàng)新的實現(xiàn)機制稱為企業(yè)。企業(yè)理論1.2熊彼特的企業(yè)理論——《經(jīng)濟發(fā)展理論》企業(yè)理論1.3米塞斯的企業(yè)理論——《人類行動》市場是一個過程；市場過程是由企業(yè)家發(fā)揮其領導、創(chuàng)新和推動作用來塑造的。企業(yè)理論1.3米塞斯的企業(yè)理論——《人類行動》企業(yè)理論1.4哈耶克等人基于知識理論的企業(yè)家理論《經(jīng)濟學與知識》，《知識在社會中的運用》，《作為發(fā)現(xiàn)程序的競爭》，《知識的狂妄》知識（主觀性、分散性、時空性、默會性）資源配置的決策權應該與知識占有相匹配——外行領導內(nèi)行企業(yè)家就是在獨特的、不可預期的和復雜的環(huán)境中進行決策的人。企業(yè)理論1.4哈耶克等人基于知識理論的企業(yè)家理論企業(yè)理論1.5柯茲納的企業(yè)家理論市場是個過程，企業(yè)家是這個過程的推動者；市場永遠存在不易察覺的機會，只有具備足夠機敏的人才能發(fā)現(xiàn)這些利潤機會。機敏是一種心理素質(zhì)，具有這種素質(zhì)的人就是企業(yè)家。機敏是洞察力，不是理性計算。企業(yè)理論1.5柯茲納的企業(yè)家理論制度經(jīng)濟學第三講企業(yè)理論制度經(jīng)濟學第三講企業(yè)理論企業(yè)理論1.企業(yè)理論演進概覽——總體把握2.科斯之前的企業(yè)理論——源頭3.科斯的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論的開始4.完全契約框架下的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論演進15.交易費用經(jīng)濟學的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論演進2企業(yè)理論1.企業(yè)理論演進概覽——總體把握企業(yè)理論6新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論演進37.企業(yè)家及其企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論之外的企業(yè)理論——拓展眼界企業(yè)理論6新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論——現(xiàn)代主流企業(yè)理論演進3企業(yè)理論1.企業(yè)理論演進概覽企業(yè)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中最重要的細胞，自然也是經(jīng)濟學研究中最重要的對象。自斯密以來，就進行過大量討論?？墒?，長期以來，主流經(jīng)濟學（新古典）始終將企業(yè)視為一個外生給定的、追求最大利潤的生產(chǎn)函數(shù)Y=f（X）,即一個能夠自動地根據(jù)邊際原則決定要素投入（X）和產(chǎn)出（Y）的“黑箱”，是市場這個汪洋大海中的小島。（1新古典企業(yè)理論）與此同時，關于企業(yè)為何物、誰擁有它、誰管理它、如何被管理以及如何被組織等等問題，并沒有被經(jīng)濟學家所重視。企業(yè)理論1.企業(yè)理論演進概覽企業(yè)理論造成這種現(xiàn)象的根本原因在于：經(jīng)濟學家未能夠找到適當?shù)墓ぞ呃贸杀尽找娣治龇椒▽⒔M織、制度等問題納入到經(jīng)濟學研究的范圍。這種現(xiàn)象終于在1937年被打破，科斯發(fā)表《企業(yè)的性質(zhì)》一文?？扑怪赋?，由于“使用價格機制”是有成本的，因此，將某些原本依靠市場協(xié)調(diào)的交易一體化于某個“權威”之下就可以節(jié)約這些成本；只不過這些一體化的程度還要受到“組織成本”的制約。于是，我們就擁有了解剖組織和制度的工具——交易費用，企業(yè)理論和新制度經(jīng)濟學理論由此而興起。企業(yè)理論造成這種現(xiàn)象的根本原因在于：經(jīng)濟學家未能夠找到適當?shù)钠髽I(yè)理論不僅如此，該文也為研究企業(yè)理論提供了基本的范式，即現(xiàn)代企業(yè)理論必須研究三個方面的問題：企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)的組織和制度安排、企業(yè)的邊界。回想一下，科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文所研究的三個問題及答案。①以交易為單位，強調(diào)各種社會組織的契約性本質(zhì)，企業(yè)就是利用“權威”和科層制度來協(xié)調(diào)資源配置的契約組織.企業(yè)理論不僅如此，該文也為研究企業(yè)理論提供了基本的范式，即現(xiàn)企業(yè)理論②強調(diào)交易組織方式的選擇是為了節(jié)約交易費用，或者說交易費用的節(jié)約是組織/制度發(fā)生和演進的動力。③通過“制造還是購買”的討論來研究“一體化”問題，并由此確定市場和企業(yè)的邊界。（2.科斯的企業(yè)理論）企業(yè)理論②強調(diào)交易組織方式的選擇是為了節(jié)約交易費用，或者說交企業(yè)理論《企業(yè)的性質(zhì)》一文發(fā)表30年以后，經(jīng)濟學家開始把聚光燈投向被科斯撕開了一個窟窿的“黑箱——企業(yè)”，首先映入眼簾的是“黑箱”中那無處不在的信息不對稱和泛濫成災的機會主義。于是，一個以如何設計契約和制度來約束激勵代理人的信息經(jīng)濟學和委托代理理論由此而生，并成為研究企業(yè)內(nèi)部關系的主要工具，企業(yè)的契約觀從此開始得到普遍的承認。這就是完全契約框架下的契約理論——委托代理理論（3）。企業(yè)理論《企業(yè)的性質(zhì)》一文發(fā)表30年以后，經(jīng)濟學家開始把聚光企業(yè)理論與完全契約框架下的契約理論——委托代理理論同時出現(xiàn)的則是威廉姆森的交易費用理論及其企業(yè)觀。威廉姆森注意到科斯思想的精髓在于對交易費用和契約的不完全性的強調(diào)，只不過科斯本人沒有將其中的成因和影響完全講清楚。威廉姆森將“有限理性”和“專用性資產(chǎn)”引入制度經(jīng)濟學，如何防止“敲竹杠”和節(jié)約交易費用就成為理解交易方式安排（治理結構）的關鍵——交易費用經(jīng)濟學的企業(yè)理論（4）。企業(yè)理論與完全契約框架下的契約理論——委托代理理論同時出現(xiàn)的企業(yè)理論威廉姆森的理論難以分析企業(yè)內(nèi)權利/權力的關系，也未能夠很好說明企業(yè)權威的來源，從而就難以充分說明為什么交易發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部就能夠大大弱化信息問題和敲竹杠問題——這可能也是我們同學聽交易費用理論時似懂非懂的原因所在。針對威廉姆森的問題，20世紀80年代，哈特等人在繼承了不完全契約并延續(xù)了對“專用性資產(chǎn)”關注的同時，提出了“剩余控制權”的概念，并指出在契約不完全的情況下“剩余控制權”才是理解企業(yè)的關鍵。如何配置“剩余控制權”是研究的中心問題——新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論（5）。企業(yè)理論威廉姆森的理論難以分析企業(yè)內(nèi)權利/權力的關系，也未能企業(yè)理論威廉姆森的理論和哈特的有關企業(yè)的理論被稱為“不完全契約理論”或曰不完全契約框架下的企業(yè)理論。上面的2、3、4、5構成當前企業(yè)理論的主流，貫穿于其間的基本思想就是：企業(yè)的本質(zhì)是一個契約的聯(lián)結，企業(yè)的效率在于選擇適當?shù)钠跫s形式來控制和激勵企業(yè)的參與者，而且通過“制造還是購買”來確定企業(yè)的最優(yōu)邊界。企業(yè)理論威廉姆森的理論和哈特的有關企業(yè)的理論被稱為“不完全契企業(yè)理論主流企業(yè)理論存在的問題與新的企業(yè)理論：Ⅰ主流企業(yè)理論雖然揭示了企業(yè)的契約性質(zhì)，但忽略了企業(yè)的生產(chǎn)性。任何一個企業(yè)僅僅靠節(jié)約交易費用是無法生存和發(fā)展的，它還必須有能力向市場提供有競爭力的產(chǎn)品，而且后者可能更為重要?！髽I(yè)的能力理論。Ⅱ主流企業(yè)理論遵循科斯的“市場——企業(yè)”兩分法，把企業(yè)間的主要關系定性為競爭關系。然而，現(xiàn)實告訴我們，企業(yè)間不僅存在競爭關系，而且還有廣泛的合作關系。這些介于企業(yè)契約和市場契約之間的、摻雜競爭與合作的契約關系便構成了復雜的企業(yè)間網(wǎng)絡?；凇笆袌觥W(wǎng)絡——企業(yè)”三分法的“企業(yè)間網(wǎng)絡理論”是近年研究的熱點。企業(yè)理論主流企業(yè)理論存在的問題與新的企業(yè)理論：企業(yè)理論Ⅲ主流企業(yè)理論關于“制造還是購買”的邏輯中企業(yè)已經(jīng)存在，需要研究的只是企業(yè)的邊界。易言之，主流企業(yè)理論并沒有很好地研究企業(yè)的起源和發(fā)展。于是，“企業(yè)家及其企業(yè)理論”就應該納入經(jīng)濟學研究的范圍。Ⅳ主流企業(yè)理論是在資本雇傭勞動的前提下展開的，現(xiàn)實中還有工人自治企業(yè)和合作社——勞動管理型企業(yè)理論。企業(yè)理論Ⅲ主流企業(yè)理論關于“制造還是購買”的邏輯中企業(yè)已經(jīng)存企業(yè)理論簡單介紹了這么多企業(yè)理論，目的只有兩點：希望同學們有機會快速結識一下企業(yè)理論的大家庭成員，并希望同學們問這樣一個問題：企業(yè)理論下一個家庭成員會是誰呢？企業(yè)理論簡單介紹了這么多企業(yè)理論，目的只有兩點：希望同學們有企業(yè)理論2.科斯之前的企業(yè)理論2.1斯密的企業(yè)理論斯密的企業(yè)理論是關于勞動分工和專業(yè)化的理論。在斯密看來，企業(yè)內(nèi)勞動分工可以通過專門技能、專門職業(yè)、專門工藝和專門機器等來提高勞動生產(chǎn)率（扣針的例子）。從這樣的視角看，企業(yè)不過是那些具有專門技能、分屬各種職業(yè)的人集中在一個作坊內(nèi)，利用專門機器實現(xiàn)某些特殊工藝的社會經(jīng)濟組織。企業(yè)理論2.科斯之前的企業(yè)理論企業(yè)理論斯密的勞動分工和專業(yè)化是指企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟的專業(yè)化。斯密考察的是手工工廠內(nèi)內(nèi)部分工，斯密時代流行的是家庭作坊。手工工廠類似于現(xiàn)代企業(yè)組織，家庭作坊則類似于市場組織，是什么促成了手工工廠的形成呢？市場范圍限制勞動分工——斯密定理。在斯密看來，勞動分工來源于類的交換傾向即互通有無、物物交換、相互貿(mào)易；勞動分工的程度則要受到市場范圍的限制——蘇格蘭高地人人事事親力親為。隨著市場范圍的擴大——勞動分工和專門化職業(yè)；隨著市場范圍的進一步擴大，單個人的生產(chǎn)就無法滿足市場需求，于是，就出現(xiàn)了以專業(yè)化協(xié)作為特征的手工工廠。企業(yè)理論斯密的勞動分工和專業(yè)化是指企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟的專業(yè)化。斯密企業(yè)理論斯密企業(yè)理論的問題按照斯密定理的邏輯推下去，必然出現(xiàn)兩難困境：如果的確是市場范圍限制了勞動分工，那么典型的產(chǎn)業(yè)結構必然是壟斷；如果典型的產(chǎn)業(yè)結構是競爭，那么斯密定理一定是錯誤的。施地格勒解決了這個問題——如何解決的呢？想一想，且聽下回分解。企業(yè)理論斯密企業(yè)理論的問題企業(yè)理論簡要評論：斯密定理為我們研究企業(yè)提供了重要線索，觸及了企業(yè)本質(zhì)這一重要主題。2.2馬克思的企業(yè)理論（《資本論》第一卷，第十、十一、十二、十三章）馬克思更關注分工的另一面——協(xié)作。馬克思指出：較多的工人在同一時間、同一空間（或者說同一勞動場所），為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史和邏輯上都是資本主義生產(chǎn)的起點。一旦從屬于資本的勞動成為協(xié)作勞動，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職能。企業(yè)理論簡要評論：斯密定理為我們研究企業(yè)提供了重要線索，觸及企業(yè)理論資本的職能具有特殊性，體現(xiàn)了勞資的對抗。值得指出的是，馬克思對協(xié)作的研究與西方經(jīng)濟學家的理論不謀而合，如團隊生產(chǎn)理論。2.3馬歇爾的企業(yè)理論馬歇爾在《經(jīng)濟學原理》中，用六章（八——十三章）的篇幅討論企業(yè)問題。馬歇爾有關企業(yè)的研究全面而深刻，我們時常在現(xiàn)代企業(yè)理論文獻中見到它們的影子。在這些章節(jié)里，馬歇爾試圖回答分工經(jīng)濟能夠達到什么程度，哪些組織更適合于從環(huán)境中獲得好處，以及報酬遞增和遞減的關系等問題。企業(yè)理論資本的職能具有特殊性，體現(xiàn)了勞資的對抗。企業(yè)理論2.3.1分工、知識和組織演化馬歇爾延續(xù)了斯密的勞動分工和專業(yè)化提高勞動生產(chǎn)率的理論，并它與組織聯(lián)系在一起。馬歇爾認為組織具有多種形式，工業(yè)組織不過是其中一種形式而已。由于采用組織的視角，在研究工業(yè)組織時，馬歇爾比斯密和馬克思有更加廣闊的視野——不僅關注企業(yè)內(nèi)分工和協(xié)作，而且關注企業(yè)外部的聯(lián)系，即組織內(nèi)部和外部的分工。對于組織的研究，馬歇爾深受生物學家的影響，認為經(jīng)濟學家的目標應當在經(jīng)濟生物學，而不是經(jīng)濟力學。經(jīng)濟系統(tǒng)作為有機體，一方面使各部分之間的技能再分枝部分增加，另一方面使各個部分之間的聯(lián)系加強。馬歇爾把再分枝部分增加稱為“微分法，如分工、專門技能、知識等形式，把各個部分之間的聯(lián)系加強稱為“積分法”，如交通、金融、通訊業(yè)的形成和發(fā)展。在這里，馬歇爾明顯構造了符合報酬遞增的組織演化路徑，其中組織內(nèi)分工越來越細，組織間關系越來越密切。（阿瑟）企業(yè)理論2.3.1分工、知識和組織演化企業(yè)理論組織演進的機制是自然選擇，即那些最善于利用環(huán)境服務于自己目的的組織趨于存在，善于利用環(huán)境的組織往往會有利于作為環(huán)境的其他組織，但有時卻有害的——諾斯的“適應性效率，鎖定效應”由此而來。馬歇爾的組織理論為研究企業(yè)提供了重要的研究思路——不僅要研究企業(yè)內(nèi)的分工和協(xié)作，而且要企業(yè)間的相互關系。企業(yè)理論組織演進的機制是自然選擇，即那些最善于利用環(huán)境服務于企業(yè)理論2.3.2組織特征與績效不同形式的企業(yè)組織具有相應的優(yōu)缺點，如大企業(yè)的優(yōu)勢在于專門機械的使用與改良，小企業(yè)在于監(jiān)管；私人合伙組織具有靈活性；大的股份公司則使許多沒有經(jīng)營知識的人有了投資渠道。2.3.3內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟馬歇爾以經(jīng)濟生物學的眼光研究企業(yè)，不僅關注企業(yè)內(nèi)部，也關注企業(yè)外部，提出了內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟概念。企業(yè)理論2.3.2組織特征與績效企業(yè)理論簡要評價：馬歇爾的思想是現(xiàn)代企業(yè)理論的重要源泉，值得同學們關注。2.4奈特的企業(yè)理論——《風險、不確定性與利潤》解釋了利潤的存在及性質(zhì)，也涉及企業(yè)的存在及組織問題。奈特認為，正是不確定性和錯誤預期的可能性導致了利潤。不確定性指知道未來可能發(fā)生的每一種狀態(tài)，但卻無法對每一種狀態(tài)賦予確定的概率值；風險則指不僅知道未來可能發(fā)生的每一種狀態(tài)，而且知道每一種狀態(tài)的概率值。風險可以規(guī)避，但不確定性無法通過保險而避免。企業(yè)理論簡要評價：馬歇爾的思想是現(xiàn)代企業(yè)理論的重要源泉，值得企業(yè)理論奈特認為，由于存在不確定性，行動的實際執(zhí)行變成了次要部分，而首要的問題則是決定做什么和怎樣去做。決策和控制職能的集中便是企業(yè)家職能的出現(xiàn)。此時，因為人們承擔風險的能力和智力的差別，承擔不確定性成本的任務就落在企業(yè)家身上。企業(yè)就成為企業(yè)家和工人分擔不確定性成本的一個裝置，企業(yè)家負責決策和管理，承擔經(jīng)營波動的利潤或損失；雇員接受固定工資，負責執(zhí)行，免受經(jīng)營波動的風險。企業(yè)理論奈特認為，由于存在不確定性，行動的實際執(zhí)行變成了次要企業(yè)理論簡單的評論：企業(yè)家真正的職能可能在于他不僅是要承擔不確定性的后果，而在于要努力挖掘新的知識和信息，以降低不確定性，從而贏得收益。人類被逐出伊甸園后，無憂無慮的生活就結束了。自此以后，人類就始終生活在充滿不確定性的環(huán)境之中。企業(yè)理論簡單的評論：企業(yè)家真正的職能可能在于他不僅是要承擔不企業(yè)理論2.5伯利和米恩斯——《現(xiàn)代公司和私有財產(chǎn)》，1932年公司特征：少數(shù)控制；私人控制型；管理控制型所有權和控制權的分離2.6巴納德——《經(jīng)理人員的職能》1938年自巴納德以后，人們開始研究組織內(nèi)部。組織是如何隨環(huán)境變化而調(diào)整的？企業(yè)理論2.5伯利和米恩斯——《現(xiàn)代公司和私有財產(chǎn)》，193企業(yè)理論權威——相互同意；雇傭關系——個人評估，同意在一定范圍內(nèi)接受服從權威；非正式組織；激勵的節(jié)約——效力和效率，非物質(zhì)激勵；經(jīng)理人員的職能——提供信息交流、獲得必要的個人努力、制定目標。2.7新古典的企業(yè)理論新古典的企業(yè)理論僅僅是一個完全競爭市場上的價格理論。企業(yè)理論權威——相互同意；雇傭關系——個人評估，同意在一定范企業(yè)理論3.科斯的企業(yè)理論從何而來（理論背景）；具體內(nèi)容（本質(zhì)、邊界、資源配置的組織方式的選擇）；可以用其解決哪些現(xiàn)實問題（如計劃經(jīng)濟為什么不可行）；向何而去（還有什么問題沒有解決）企業(yè)理論3.科斯的企業(yè)理論企業(yè)理論4.完全契約框架下的企業(yè)理論當科斯打開企業(yè)這個黑箱之后，我們會發(fā)現(xiàn)企業(yè)是一個充滿信息不對稱和信息不完全的世界，與此同時，也是充滿機會主義行為的世界。在企業(yè)里，可以交易的對象非常有限，并且企業(yè)相關當事人之間的交易不再是匿名交易，而必須靠各種復雜的契約關系聯(lián)系在一起。在這樣的一個世界里，如何讓代理人“說真話”和“不偷懶”是必須面對的問題？圍繞這個問題，我們將討論與企業(yè)理論有關的契約理論、企業(yè)的酬薪制度、科層制度和企業(yè)的性質(zhì)——完全契約框架下的企業(yè)理論。企業(yè)理論4.完全契約框架下的企業(yè)理論企業(yè)理論4.1完全契約理論的基本框架在完全契約理論的假設中，在當事人之間信息不對稱的情形下，完全理性的委托人總是可以設計出一個最佳契約，該契約充分考慮到了所有可能出現(xiàn)的或然狀態(tài)，并且能夠毫無成本地被第三方執(zhí)行。因此，完全契約理論認為產(chǎn)權結構和權威是不重要的，因為通過契約安排總可以實現(xiàn)最佳效果。在契約簽訂中，我們通常把發(fā)出要約的一方或主動締約的一方稱為“委托人”，把接受要約或被動締約的一方稱為“代理人”。企業(yè)理論4.1完全契約理論的基本框架企業(yè)理論完全契約理論的基本假設：Ⅰ委托人和代理人之間存在信息不對稱和目標沖突。信息不對稱和目標沖突會導致代理人的機會主義行為：偷懶、卸責、濫竽充數(shù)等。注意這里的信息不對稱不是指委托人對代理人的行為完全無知，而是指假定委托人根據(jù)一個先驗的概率來估計代理人的行為。Ⅱ契約條款的內(nèi)容必須可以證實。企業(yè)理論完全契約理論的基本假設：企業(yè)理論Ⅲ契約設計的目標是在滿足代理人參與約束和激勵相容約束條件的同時，最大化委托人的利益。參與約束是指代理人接受契約要比不接受好；激勵相容約束是指代理人干得好要比干得不好時獲得更多的收入。通常假定委托人具有完全的談判能力。企業(yè)理論Ⅲ契約設計的目標是在滿足代理人參與約束和激勵相容約束企業(yè)理論4.2委托——代理問題4.2.1單級委托——代理問題（企業(yè)主——員工）⑴道德風險——隱藏行動的道德風險問題在引入了信息不對稱以后，代理人的行為不再是可以直接觀察或者證實的，因此，無法將關于努力的要求寫入契約。如，企業(yè)主只能夠根據(jù)事后的銷售量來推測銷售員的努力程度。問題是，因為銷量還受客觀因素影響，因此，當代理人不努力而銷售量較低時，他完全可以將其歸結為客觀因素而索要較高的工資。當類似的情況出現(xiàn)時，我們就說信息不對稱產(chǎn)生了道德風險，其中最常見的是隱藏行動的道德風險。企業(yè)理論4.2委托——代理問題企業(yè)理論為了解決道德風險問題，企業(yè)一般會引入更多的、容易度量的指標來解決隱藏行動的道德風險。如，“平衡積分卡”考核方式，如對銷售人員采用提成工資，對公務員采用固定工資。企業(yè)理論為了解決道德風險問題，企業(yè)一般會引入更多的、容易度量企業(yè)理論⑵逆向選擇前面所說的道德風險是企業(yè)在招聘員工后發(fā)生的，實際上，企業(yè)在招聘員工時就面臨了信息不對稱的困擾——不知道員工的真實能力。如以市場平均工資招聘了“南郭先生”，那么企業(yè)一定會受損；如以市場平均工資招聘了“高手”，情況也不樂觀——因為高手也只會提供平均的工作業(yè)績。當企業(yè)同時招聘了“南郭先生”和“高手”，那么“高手”就會偷懶或偽裝成南郭先生”。無論是“高手”偽裝成“南郭先生”，或“南郭先生”偽裝成“高手”，都屬于逆向選擇。企業(yè)理論⑵逆向選擇企業(yè)理論如何甄別不同類型的員工，設計不同類型的工資契約，就是逆向選擇模型要解決的問題。為高能者提供部分信息租金，或者適當拉開高能者與低能者的工資外，還可以采用效率工資，提高員工偷懶的機會成本。企業(yè)理論如何甄別不同類型的員工，設計不同類型的工資契約，就是企業(yè)理論4.2.2企業(yè)的科層安排：多級委托——代理問題現(xiàn)實中的企業(yè)往往是多級科層結構。一方面利用科層這種組織方式更好地享用了分工的好處和管理效率的提高；另一方面也帶來了更為復雜委托——代理問題和與之相關的非效率。上面所簡述的單級委托——代理的理論在此不適用：因為假設了代理人可以完全控制代理人行為并與代理人無成本地交流。企業(yè)理論4.2.2企業(yè)的科層安排：多級委托——代理問題企業(yè)理論⑴基于信息傳遞效率與扭曲的科層理論企業(yè)為了獲得專業(yè)化分工和規(guī)模經(jīng)濟，需要科層制；科層制的有效實施，上級必須要從下級職員中收集到有效信息，并能夠有效地向下級職員發(fā)布各種規(guī)則和指令。在信息整理和傳遞中會出現(xiàn)信息損失和信息扭曲。——十里路上無真信；乾隆與大臣的對話。企業(yè)理論⑴基于信息傳遞效率與扭曲的科層理論企業(yè)理論乾隆某次召見大學士汪由敦后問他：“卿天沒亮就來趕早朝，在家吃過點心嗎？”汪答：“臣家貧，晨餐不過雞蛋四枚而已?！鼻°等唬骸半u蛋一枚需十兩銀子，朕尚不敢如此縱次，卿怎么還說家貧呢？”汪不敢再說，只能托詞詭辯：“外間所售雞蛋，皆殘破不中上供者，臣故能以賤價得之，每枚不過數(shù)文而已?！逼髽I(yè)理論乾隆某次召見大學士汪由敦后問他：企業(yè)理論基于上述思想，威廉姆森（1967）對企業(yè)科層問題進行了探討。他將科層所帶來的信息扭曲稱為“控制損失”，并由此認為應該存在企業(yè)最優(yōu)科層結構來決定企業(yè)靜態(tài)規(guī)模邊界。結論：企業(yè)最優(yōu)的層級或規(guī)模取決于信息傳遞的效率。企業(yè)理論基于上述思想，威廉姆森（1967）對企業(yè)科層問題進行企業(yè)理論⑵防止合謀——梯若爾的合謀理論內(nèi)部信息的扭曲很可能來自一種特殊的機會主義——合謀，管理者和員工串通一氣，糊弄上級——村糊鄉(xiāng)，鄉(xiāng)糊縣，一直糊國務院。梯若爾設計了一個三層代理模型來研究合謀問題。假設有三個當事人，委托者P,監(jiān)管者S，代理人A。代理人A為高能者H和為低能者L的概率分別為v和1-v,但這一信息只有代理人A完全清楚；監(jiān)管者S只能以u的概率觀察到代理人是高能者H，以1-u的概率觀察不到。如果監(jiān)管者S觀察H并報告給委托者P，可以得到獎金s;如果監(jiān)管者S觀察L,則沒有獎金。監(jiān)管者S觀察之后，必須向委托者P提交報告r,r∈{H,?}。由于監(jiān)管者S觀察L后沒有獎金，則監(jiān)管者S將報告什么也沒有看到，即?。于是，可以得到相應的概率條件。上述信息屬于公共信息，同時又假設監(jiān)督者的信息是“硬信息”——委托人總是相信監(jiān)督者的報告。企業(yè)理論⑵防止合謀——梯若爾的合謀理論企業(yè)理論問題是只要代理人A賄賂監(jiān)督者（從偷懶中獲得的信息租金的一部分），監(jiān)督者會隱瞞發(fā)現(xiàn)代理人是屬于H這一事實。于是，監(jiān)督者和代理人就通過合謀達成了私下契約。解決路徑：要滿足監(jiān)督者的參與約束和激勵約束；要引入新的約束，即監(jiān)督者和代理人結成的聯(lián)盟的激勵相容約束。舉例說就是，沒有監(jiān)督者，工人會偷懶；企業(yè)設了監(jiān)督者后，雖然要支付監(jiān)督者報酬，但提高了企業(yè)總收益。企業(yè)理論問題是只要代理人A賄賂監(jiān)督者（從偷懶中獲得的信息租金企業(yè)理論合謀理論促進我們對企業(yè)內(nèi)部組織的理解：可以從合謀的視角，從多委托人的角度，更好地理解企業(yè)多個部門之間是如何相互制約的，為什么有時要允許下級越級報告，為什么要給員工小恩小惠等；此外，合謀理論對于如何防范內(nèi)部小團體也提供了見解。企業(yè)理論合謀理論促進我們對企業(yè)內(nèi)部組織的理解：可以從合謀的視企業(yè)理論4.3企業(yè)的本質(zhì)委托——代理理論深化了我們對企業(yè)酬新制度的和科層制度的理解。然而，作為企業(yè)理論，還有一個問題沒有解決，企業(yè)的本質(zhì)。4.3.1企業(yè)的團隊生產(chǎn)理論——《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟組織》與科斯不同，阿爾欽和德姆塞茨認為企業(yè)無非是一種特殊的契約安排，其本質(zhì)特征不是以命令或權威控制下的長期勞動雇傭關系，而是生產(chǎn)的團隊性質(zhì)和“中心簽約人”的存在。企業(yè)理論4.3企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)理論許多生產(chǎn)活動具有團隊生產(chǎn)性質(zhì)，即⑴整個生產(chǎn)活動需要多個不同的生產(chǎn)要素的參與并且這些要素屬于不同的所有人；⑵產(chǎn)出不是各個要素的簡單相加，因為每一種生產(chǎn)要素都對其他生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力都有影響。這意味著測定每種生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力并據(jù)此支付報酬將非常困難。自利的當事人發(fā)現(xiàn)自己只承擔“避責行為”（如偷懶）的部分損失，但卻獨自享受該行為的全部好處。企業(yè)理論許多生產(chǎn)活動具有團隊生產(chǎn)性質(zhì)，即⑴整個生產(chǎn)活動需要多企業(yè)理論在這種情況下，必須安排專職的監(jiān)督者，同時將“剩余索取權”交給他。在阿爾欽和德姆塞茨看來，這個角色天然地屬于資本家，于是資本家就成為擁有如下權力的“中心簽約人”：⑴享有“剩余索取權”；⑵監(jiān)督⑶與其他人簽約；⑷改變其他人的團隊成員資格；⑸出售那些用來定義企業(yè)所有權的權利。因此，企業(yè)就是一個特殊的“檢察裝置”，能夠比非集中簽約更好解決避責問題的裝置——能夠解釋所有權與經(jīng)營權合一的古典企業(yè)制度。企業(yè)理論在這種情況下，必須安排專職的監(jiān)督者，同時將“剩余索取企業(yè)理論4.4張五常的企業(yè)理論《企業(yè)的契約性質(zhì)》——自學、考試題來源5.交易費用經(jīng)濟學的企業(yè)理論——自學企業(yè)理論4.4張五常的企業(yè)理論企業(yè)理論6.新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論——不完全契約理論的一個分支主要代表人物：格魯斯曼、哈特、穆爾問題：根據(jù)交易費用經(jīng)濟學，如果兩個企業(yè)之間存在高度專用性投資，那么通過一體化就可以減少機會主義行為的危害。但是，為什么當一個獨立的企業(yè)變成另一個企業(yè)的雇員以后，他的機會主義行為就會減少呢？如果兩個企業(yè)都具有專用性資產(chǎn)，那么誰該一體化誰呢？企業(yè)理論6.新產(chǎn)權學派的企業(yè)理論——不完全契約理論的一個分支企業(yè)理論存在問題的原因：新產(chǎn)權學派認為，之所以存在上述問題，原因在于交易費用經(jīng)濟學沒有關于一體化的收益和成本的清晰解釋。新產(chǎn)權學派把對資產(chǎn)的剩余控制權定義為所有權，強調(diào)了剩余控制權對兼并一方帶來的收益和對被兼并一方所帶來的成本，從而提出了一個有關一體