貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度

貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度(初稿)貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度第一章 總 則第一條 運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度。第二條 本制度所稱的貿(mào)易業(yè)務(wù)是指按照公司制定的貿(mào)易任務(wù)和目標(biāo)所從事的所有相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條 進(jìn)行貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作，要以擴(kuò)大公司的經(jīng)濟(jì)總量為指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“擴(kuò)大規(guī)模、提高效益、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則，利用公司在資金、品牌等優(yōu)勢(shì)，在有色金屬、黑色金屬、礦產(chǎn)品以及化工產(chǎn)品等多個(gè)領(lǐng)域全面推進(jìn)貿(mào)易戰(zhàn)略的實(shí)施。第二章 貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系第四條 公司貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系體現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作和業(yè)務(wù)監(jiān)督雙線控制、強(qiáng)化目標(biāo)控制和過程管理，形成決策迅速、流程順暢、運(yùn)作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控的貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系。堅(jiān)持“集中管理、分層負(fù)責(zé)”的原則，具體細(xì)分為決策層、主管層、執(zhí)行層和監(jiān)督考核層。第五條 公司總裁辦是貿(mào)易業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)總經(jīng)理貫徹實(shí)施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。第六條 公司總經(jīng)理根據(jù)總裁辦的授權(quán)對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)是：（一）組織擬定和實(shí)施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。（二）審批年度貿(mào)易計(jì)劃。（三）履行總裁辦授權(quán)的其他職責(zé)。第七條 公司分管貿(mào)易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作，其職責(zé)是：（一）組織擬定和實(shí)施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。（二）組織審議年度貿(mào)易計(jì)劃和指標(biāo)。（三）履行總經(jīng)理授權(quán)的其他貿(mào)易業(yè)務(wù)管理職責(zé)。第八條 公司分管風(fēng)險(xiǎn)管理的投資、風(fēng)險(xiǎn)控制管理。公司投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（二）負(fù)責(zé)監(jiān)控貿(mào)易的現(xiàn)貨與期貨業(yè)務(wù)。（三）

審核進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的全資或控股子公司以及貿(mào)易部上報(bào)的期貨操作申請(qǐng)報(bào)告并簽署風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見。警。見和建議。（六）審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的期貨操作評(píng)估報(bào)告。公司法務(wù)部主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)審核客戶的資質(zhì)。合規(guī)性。公司財(cái)務(wù)部的職責(zé)：的討論。提出意見。（三）做好貿(mào)易資金授信額度內(nèi)的資金調(diào)撥。（四）根據(jù)國(guó)家《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作相關(guān)部門的期貨保值和對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。第九條 貿(mào)易部在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行以及貿(mào)易業(yè)務(wù)開展的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作。其職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)公司貿(mào)易的戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)調(diào)管理、制度建設(shè)、指標(biāo)分解考核、進(jìn)度安排、貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與匯總。（二）按照公司的任務(wù)要求，履行貿(mào)易任務(wù)，完成規(guī)定的指標(biāo)。金授信額度申請(qǐng)或追加申請(qǐng)。（四）加強(qiáng)協(xié)調(diào)與服務(wù)，營(yíng)造良好的貿(mào)易環(huán)境，著力構(gòu)建與公司發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的貿(mào)易管理運(yùn)行機(jī)制，以提高決策的科學(xué)性。（五）制定貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作相關(guān)的績(jī)效考核辦法。第三章 業(yè)務(wù)流程第十條

現(xiàn)貨采購(gòu)與銷售業(yè)務(wù)流程采購(gòu)流程：進(jìn)行：（一）買賣雙方確定合作意向后須簽訂購(gòu)銷合合同的，事后必須補(bǔ)齊。（二）合同簽訂完畢后，填寫付款申請(qǐng)。付款申補(bǔ)齊手續(xù)。（三）財(cái)務(wù)人員根據(jù)合同以及付款申請(qǐng)支付貨款。者發(fā)貨,跟單助理和倉(cāng)管分別做好記錄購(gòu)銷明細(xì)賬和出入庫(kù)明細(xì)表，以便與財(cái)務(wù)進(jìn)行核對(duì)。實(shí)際收貨數(shù)量。（六）倉(cāng)管核實(shí)實(shí)際收貨數(shù)量無誤后交予跟單，清理尾款并索要發(fā)票。給財(cái)務(wù)并登記進(jìn)購(gòu)銷明細(xì)臺(tái)賬。銷售流程：進(jìn)行：（一）買賣雙方確定合作意向后簽訂購(gòu)銷合同，的，事后必須補(bǔ)齊。并開具提單。簽字確認(rèn)后交予客戶。核對(duì)。實(shí)際發(fā)貨數(shù)量。（六）倉(cāng)管核實(shí)實(shí)際發(fā)貨數(shù)量無誤后交予跟單，填寫開票申請(qǐng)給財(cái)務(wù)。記進(jìn)購(gòu)銷明細(xì)臺(tái)賬。第十一條 期貨業(yè)務(wù)流程進(jìn)行期貨操作時(shí)必須堅(jiān)持“嚴(yán)格進(jìn)行套期保值、禁止單邊投機(jī)”的操作原則，遵守《中民公司期貨業(yè)務(wù)管理制度》的相關(guān)規(guī)定。（一）

進(jìn)行期貨操作以前須擬定套期保值操作申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括期貨操作涉及的品種、應(yīng)的現(xiàn)貨合同作為依據(jù)。（二）

套期保值申請(qǐng)報(bào)告報(bào)送公司期貨業(yè)務(wù)決策委員會(huì)簽署意見后上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）

公司投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的期貨操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。第十二條 資金調(diào)撥流程（一）

每年底由貿(mào)易部統(tǒng)一向公司申請(qǐng)資金授種任務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分配。（二）

進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作時(shí)，在授信額度范圍內(nèi)的資金調(diào)撥，？超出授信額度范圍？。務(wù)管理制度中相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。第四章 授信額度申報(bào)以及使用第十三條 每年末由貿(mào)易部統(tǒng)一向公司申請(qǐng)授信額度，申請(qǐng)上報(bào)公司主管貿(mào)易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)報(bào)公司財(cái)務(wù)部和投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。第十四條 進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的貿(mào)易部按照批準(zhǔn)后的授信額度進(jìn)行使用，圍內(nèi)？第十五條 年度授信額度使用完畢需追加時(shí)，由，投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)簽署意見后，上報(bào)公司審批。第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理第十六條 公司貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的前瞻性和動(dòng)態(tài)性，利用事前、事中、事后的風(fēng)括公司投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、公司財(cái)務(wù)部、公司法務(wù)部。務(wù)的具體運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)管理。具體職責(zé)如下：（一）評(píng)估貿(mào)易現(xiàn)貨以及期貨操作方案。及資金調(diào)撥流程，對(duì)于可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。劃和報(bào)備的方案。理，確保套期保值的正常進(jìn)行。（五）定期評(píng)估貿(mào)易操作執(zhí)行情況。第六章 報(bào)告制度第十七條 貿(mào)易部每日向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送貿(mào)易額完成情況、持倉(cāng)頭寸日?qǐng)?bào)。第十八條 貿(mào)易部每周向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送貿(mào)易額、利潤(rùn)完成情況。第十九條 貿(mào)易部每月向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及公月報(bào)。第二十條 法務(wù)部定期編寫期貨評(píng)估報(bào)告，綜合評(píng)價(jià)貿(mào)易期貨保值情況。第二十一條 貿(mào)易部負(fù)責(zé)編寫年度貿(mào)易操作計(jì)劃以及年度資金授信額度申請(qǐng)報(bào)告。第七章 檔案管理第二十二條 貿(mào)易運(yùn)作過程中的所有合同、資金調(diào)撥審批、合同評(píng)審、指令文件等相關(guān)書面、電子材料都應(yīng)妥善保管。第二十三條 進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作要建立完整的期貨、現(xiàn)貨相關(guān)資料（包括合同、資金調(diào)撥簽字、期貨方案等），并納入檔案管理。第二十四條 所有相關(guān)資料保存期限至少

15年。第八章 考核獎(jiǎng)懲制度第二十五條 考核獎(jiǎng)懲的目的是充分發(fā)揮貿(mào)易操作人員的積極性，提高效率，防范風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條 引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，采取與操作人員業(yè)績(jī)掛鉤的辦管理實(shí)施辦法》。第二十七條 從事貿(mào)易業(yè)務(wù)的人員違反本規(guī)定下列行為之一者，視情節(jié)輕重分別給與批評(píng)、警告、罰款、調(diào)離崗位、開除公職等處罰，觸犯刑律的，依法追究刑事責(zé)任：（一