證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-58

證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-58選擇題】2年以上的經(jīng)歷。1選擇題】2年以上的經(jīng)歷。1234正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B正確：申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)2、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)（）依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)?！具x擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券交易所正確答案:C答案解析：選項(xiàng)C正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。3、下列屬于自益權(quán)的是（）?！具x擇題】股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)提起訴訟權(quán)

c公司事務(wù)的知情權(quán)D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D正確：自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。4、【組合型選擇題】A.I、II、IIIB.II、IIIA.I、II、IIIB.II、III、IVc.I、III、IVD.I、II、III、IV正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：5、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）I.風(fēng)險(xiǎn)收益特征n.基本性質(zhì)m.發(fā)行依據(jù)IV.投資安排【組合型選擇題】A.I、n、m、A.I、n、m、VB.n、m、c.I、n、D.I、正確答案:A答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品， 充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)（m正確）、基本性質(zhì)（n正確）、投資安排（V正確）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征（I正確）、管理費(fèi)用等信息。

?！具x擇題】6、約定購(gòu)回式證券交易中，發(fā)生異常情況時(shí)，可以采用的處理方式不包括（）?！具x擇題】A.提前購(gòu)回B.證券公司向交易所申報(bào)終止購(gòu)回并與客戶協(xié)商處理C延期購(gòu)回D.部分購(gòu)回正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D符合題意：約定購(gòu)回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、證券公司向交易所申報(bào)終止購(gòu)回并與客戶協(xié)商處理及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。?！具x7、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是（）擇題】?！具xA.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第 126條規(guī)定的情形被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者最近3年未受過刑事處罰正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D正確：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：1）已被機(jī)構(gòu)聘用；（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）2)最近3年未受過刑事處罰；（選項(xiàng)D正確）3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第選項(xiàng)D正確：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：1）已被機(jī)構(gòu)聘用；（選項(xiàng)A錯(cuò)誤）2)最近3年未受過刑事處罰；（選項(xiàng)D正確）3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第126條規(guī)定的情形；（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的；選項(xiàng)C錯(cuò)誤）5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。8、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點(diǎn)，對(duì)于該特點(diǎn)，下列說法不正確的是（）。【選擇題】A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進(jìn)行買賣證券正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D說法不正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買賣方的代理人、經(jīng)紀(jì)人，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣。9、證券分析師執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)防范利益沖突，下列說法正確的有（）。【組合型選擇題】A.I、8、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一大特點(diǎn)，對(duì)于該特點(diǎn)，下列說法不正確的是（）?！具x擇題】A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方的代理人B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券賣方的代理人證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商可以以自己的資金進(jìn)行買賣證券正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D說法不正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買賣方的代理人、經(jīng)紀(jì)人，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣。9、證券分析師執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)防范利益沖突，下列說法正確的有（）?！窘M合型選擇題】A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B正確：證券分析師防范利益沖突的做法有：選擇題】10、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持（）的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。選擇題】A.收益性B.流動(dòng)性C償還性D.返還性正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B正確：直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直