私募基金公司基金托管與外包業(yè)務管理制度

上海資產管理限公基金管與包業(yè)管理度基金托與包業(yè)務理度第章

總第條為規(guī)XX資產理限司以簡“司或本司基金管運外業(yè)。據(jù)中人共國券資金私投基監(jiān)管暫辦《私募資金理內控指基業(yè)外服指引法法、范法文及關管求定制。第條本度用本司其下有公。第條公風合部責金管構選、定確與督理第條公風合部責營包構選、定確與督理第條基托機是依設的有管質商銀或其具托資的融構商銀擔基托機的由務證監(jiān)管機會國院行監(jiān)管機核；他融構任金管構，國院券督理構準第條外服機是基業(yè)外服機（下稱外機為基管人供售銷支、額記估核、息術統(tǒng)業(yè)的務第條外機包為募金理提募服的中證會冊得金售務格成中基業(yè)會員機（稱金售構為募金集構供付算務私基募結資監(jiān)、額記與募金集務關務機。第章管構選管第條公所理產原上應定管構行管如進托的應基合中行定并立立保私基財安的度施糾解機。第條公風合部責管構選作遴工應要查下容屬經(jīng)：則應滿基的管構托賬與金冊需持致資管：管構具托資，管構凈產風控指應符相規(guī)。費合：管構費不高同市平水。（）

協(xié)合：理和管構須訂準托協(xié)。（）控范托機具完的控制操規(guī)，完的部核監(jiān)制和險制度（）

托機需滿我劃對時性要。系支：管構有應IT系滿管人業(yè)需。管構有全效清、割統(tǒng)團配：管構設專基托部，配專的管隊取基從資的職員到定數(shù)資安：管構有全管金產條。（）地全托機有合求營場、全范施與金管業(yè)有的他施第條公托機的定程下篩：須具托資的業(yè)行其金機中行擇前需托機進全了和通綜比確托機。反：擬作托機提托機評問清，托機按要列資和關件在2工日反給司評：據(jù)管構供問清反中及費等鍵素及前溝了掌的息行合估選：據(jù)合估況選托機。第一

托機選后相部（營理合部）負托協(xié)的草審工，議應確管構如義：（）管構當照金同約，投者供金息托機的有產當立基財，管構基財?shù)睦磉\或其情而得財和益歸基財；（）平對其理不基財；(）全管金產(）照定設金產資賬和券戶(）所管不基財分設賬，保金產完與立(）存金管務動記、冊報和他關料(）照金同約，據(jù)金理的資令及辦清、割事；(）理基托業(yè)活有的息露項(）基財會報、期年基報出意；(）核審基管人算基資凈和金額購贖價；(一按規(guī)監(jiān)基管人投運；(二國院券督理構定其職。（三基托機不從內交操交價及他正的易動第二

托協(xié)正簽后公運管部負后對工，括限：據(jù)管構供資清，行管戶開或托管構行管戶開；責戶料印卡等要證保；促管構照管議求行管責第章包構遴與理第三

公開業(yè)外應據(jù)慎營則定務包施劃，包動圍與司營平適。第四

公可托包構理金額權）記辦基份登記務機應證記據(jù)真、確完，開注登賬，于金資認申購金贖資和紅金歸、放交，設有機，實障資資安。第五

公可托包構理值算辦估核業(yè)的構按照同協(xié)的求保估核的確和時。第六

公運管部責包選作遴工應要查下容品影力外機應牌譽好無良錄外資：包構為照基業(yè)外服指（行》的求到國券資金協(xié)備，加基業(yè)會為員機（）營隊外機應有定專的營隊外機及從人，當守律規(guī)合或議規(guī)，實用勤盡、盡守防利沖，得事占金產客資、用金公信進交等法規(guī)動外機在展包務同，供管務，設專的隊外業(yè)與金管務隊間建必的務離有防潛的益突（）IT系統(tǒng)：包構擁穩(wěn)、業(yè)系開和維隊系配完，且持優(yōu)的愿做風隔，定向理提數(shù)。（）控制外機應控制備并托業(yè)進辦場與隊離外機應備展包務能和險制力審評外服的在險利沖，立格防墻度業(yè)隔制，效行息離內控制，實范益送（資源入費合并意加資投力開長業(yè)合。第七

公對包評流如：（）職查公在托包構展包動，根備外機的圍對人配、火制、務離施利輸防措、硬設、業(yè)力誠狀、往績按定向金協(xié)報外業(yè)情表外運情報等況行面現(xiàn)調。業(yè)談：司營理部運外機成洽詳業(yè)操流程費及議重因，達一意。選：據(jù)際察果行合估確運外機，經(jīng)規(guī)部審后訂面包務同協(xié)，確方利務違責，議款少包以內：1.包務涉的金產客資應立外機的有產外包構產者算，包務涉的金產客資不于破財或算產2.包構對供包務涉的金產客資實嚴的賬管，證供包務不基資和戶產間外業(yè)所基資和戶產外機其業(yè)之的戶置互立確基資和戶產安、立任單或個不以何式用金產客資。3.包構開外業(yè)的時提托服的應立門團與業(yè)系，包務基托業(yè)團之建必的務離有防潛的益突4.理募金售銷支業(yè)的構立售算金集戶，應監(jiān)機負實有監(jiān)，監(jiān)協(xié)中確障資資安的帶任款5.展金售務各與應署面議確方責協(xié)內應包對金有的續(xù)務任反錢務職責劃、金售息換資交權義等第八

外機及從人，當守律規(guī)合或議規(guī)，誠信、勉責恪職，止益突不從侵基資和戶產利基未開息行易違違活。第九

外合簽后，公運管部負已方據(jù)目營際情，認金及相外業(yè)流。第十

在展務包各段公應注包構否在外服務沖的務以外機是采有隔措，年展次面外業(yè)風評。第章

監(jiān)管第十條公司控規(guī)應期托機和營包構開會定溝，解管構否規(guī)作同托機應期管人供管告了運外機的員備況業(yè)操的業(yè)力業(yè)隔措、硬設等本作況保滿業(yè)發(fā)的際求第十條公司控規(guī)應據(jù)訂托協(xié)及包務議不期察管構運外機是嚴按同行義和責如發(fā)未行履不格可其出頭書的告情嚴的可送函律函第十