對私募管理人、基金及管理團隊的盡調(diào)報告模板

XXXX律師事務(wù)所關(guān)于AA股權(quán)投資管理有限公司及BB投資管理有限公司之法律盡職調(diào)查報告LOGO中國上海市XXXXXXXXXXXXXXX 層電話:XXXXXXXXX 傳真:XXXXXXXXX 郵編:XXXXXXXXXXXXX律師事務(wù)所法律盡職調(diào)查報告XXXX律師事務(wù)所法律盡職調(diào)查報告PAGEPAGE31目錄目錄 1釋義 2主要問題摘要 8第一部分AA股權(quán)投資管理有限公司 9一、AA主體資格及現(xiàn)狀 9二、AA在中基協(xié)會員資格情況 1三、AA設(shè)立及歷史沿革 .四、AA股東結(jié)構(gòu)及出資情況 .五、AA實際控制人 2六、AA子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方 14七、AA關(guān)聯(lián)交易情況 .八、AA實際經(jīng)營情況 .九、AA資產(chǎn)、負(fù)債及擔(dān)保情況 2十、AA營業(yè)場所 .十一、AA高管及員工 .十二、AA的專家團隊 .十三、AA內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度 .十四、AA投資者適當(dāng)性管理 .十五、AA異常事項 7十六、AA失信受罰情況 .十七、AA最近三年涉訴或仲裁的情30十八、AA在管基金情況 .十九、AA擬設(shè)新基金基本情況 5第二部分BB投資管理有限公司 .釋義在本報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有下述含義：本所/我們指XXXX律師事務(wù)所本報告指本《法律盡職調(diào)查報告》AMBERS系統(tǒng)指資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺AA、管理人指AA股權(quán)投資管理有限公司BB指BB投資管理有限公司CC指CC商務(wù)信息咨詢有限公司新基金指DDEE指EE科技有限公司指指指指指指指指指指指指指指指指指上海工商局指上海市工商行政管理局浦東市監(jiān)局指浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會基金業(yè)協(xié)會、協(xié)會指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會調(diào)查基準(zhǔn)日指2020年4月30日元指指中華人民共和國法定貨幣人民幣元XXXX律師事務(wù)所AABB之法律盡職調(diào)查報告致：FF有限公司（“貴司”）XXXX律師事務(wù)所（“本所”）為在中華人民共和國（“中國僅資格。本所接受貴司的委托，作為貴司或貴司指定主體擬對AA股權(quán)投資管理有限公司（（以下簡稱本項目或投資項目）AA之有關(guān)法律狀BB的基本信息進行了盡職調(diào)查工作，并出具本《法律盡職調(diào)查報告》（以下簡稱“本報告”）。AA的企業(yè)設(shè)立及存續(xù)、出資、關(guān)聯(lián)方、經(jīng)營、負(fù)債、資金募集、登記、備案、訴訟及其他法律程序等方面法律狀況（不包括基金投資項目本身的詳細(xì)情況）及BB的基本20204AABB發(fā)出了2020430AABB辦公場所進行現(xiàn)場核查、訪談及溝通交流。AABB依據(jù)上述清單提供的資料、文件須查閱的文件，包括以及現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章和其他規(guī)范性文件，并向有關(guān)人員做了詢問或與之進行了必要的討論。XXXX律師事務(wù)所二〇二〇年五月六日律師應(yīng)聲明的事項為出具本報告，本所及本所律師特作如下聲明：AABB2020430日向本所提供的文件、資料及所作說明。者未獲得相關(guān)證據(jù)，本所無法作出明確的認(rèn)定和判斷。對于該等事實和事項，已在本報告的相關(guān)位置進行了提示。AABB所出具的口頭或書面說明文件及本所認(rèn)為適當(dāng)合理的查證而出具本報告。AA、BB提供的書面文件，且并不表明本所律師對該等事項明示或默示地承認(rèn)及發(fā)表法律分析和評價。本報告的盡職調(diào)查基準(zhǔn)日（以下簡稱“調(diào)查基準(zhǔn)日”）2020430日。的事實，并且根據(jù)中國當(dāng)時和現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。非經(jīng)本所及本所律師書面同意，本報告不得用于其他任何目的。本報告中的意見同時基于如下假設(shè)：（1）構(gòu)成本報告主要依據(jù)的政府有關(guān)文件是BB2020430日提交給本所律師的各種文件、資料及情況說明（口頭或書面）料及情況說明未發(fā)生任何實質(zhì)不利變化。補充、說明或更正。AABBAABB者，均以本報告為準(zhǔn)?；谝陨下暶骱捅ＷC，本所律師就AA有關(guān)法律問題以及BB基本信息，出具本報告如下：主要問題摘要AA提供的資料，并經(jīng)本所律師核查，AAAA存在的部分問題，更多細(xì)節(jié)問題請查閱本報告正文內(nèi)容。第一部分AA股權(quán)投資管理有限公司AA主體資格及現(xiàn)狀（一）工商登記基本信息企業(yè)名稱統(tǒng)一社會信用代碼住所注冊資本企業(yè)名稱統(tǒng)一社會信用代碼住所注冊資本成立日期企業(yè)類型經(jīng)營范圍經(jīng)營期限（二）基金業(yè)協(xié)會登記信息企業(yè)名稱企業(yè)英文名稱登記編號登記時間注冊資本實繳資本企業(yè)性質(zhì)已備案產(chǎn)品信息20148立的基金20148立的基金二、AA在中基協(xié)會員資格情況根據(jù)基金業(yè)協(xié)會公示信息顯示，截止至本調(diào)查基準(zhǔn)日，AA暫未成為中國基金業(yè)協(xié)會的會員。505%貨幣（有限合伙）10010%貨幣45045%貨幣40040%貨幣總計1000100%--三、AA設(shè)立及歷史沿革（一）設(shè)立1.三、AA設(shè)立及歷史沿革（一）設(shè)立1.出資結(jié)構(gòu)AA設(shè)立時的股東及出資信息如下：認(rèn)繳出資額出資股東出資方式（人民幣萬元） 比例AA投資合伙企業(yè)2.法定代表人經(jīng)營范圍AA設(shè)立時的經(jīng)營范圍為：股權(quán)投資管理，資產(chǎn)管理，企業(yè)管理咨詢，投資信息咨詢，商務(wù)咨詢，市場信息咨詢與調(diào)查（不得從事社會調(diào)查、社會調(diào)研、民意調(diào)查、民意測驗），（政許可的，憑許可證件經(jīng)營）注冊地址AA設(shè)立時的注冊地址為中國(上海)27132029室。股東認(rèn)繳出資額（萬元）認(rèn)繳出資比例實繳出資額（萬元）實繳出資比例出資方式II12012%12012%貨幣GG78078%78078%貨幣JJ10010%10010%貨幣總計1000100%1000100%--（二）歷史沿革四、AA股東結(jié)構(gòu)及出資情況AA（二）歷史沿革四、AA股東結(jié)構(gòu)及出資情況AA2018年審計報告顯示，AA股東及現(xiàn)有出資結(jié)構(gòu)如下：AA提供的上海灝銀會計師事務(wù)所出具的《驗資報告》（）10002015721日全部到位。（一）實際控制人基本信息AA向基金業(yè)協(xié)會披露，AAGGAA披露，GG的基本信息及履歷如下：GG，。AAAA外，GG13家企業(yè)，具體情況如下：序號被投資企業(yè)兼職機構(gòu)GG投資占比GG擔(dān)任職務(wù)機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍或性質(zhì)12345678910111213GGYYZZ技有限公司、CC商務(wù)信息咨詢有限公司等重要單位的兼職信息。（二）實際控制人與AA的控制關(guān)系和實際支配作用GGAA78%AAAA披露，GG所持股權(quán)不存在代持等情況，GGAA的實際控制人。《公司章程》約定，執(zhí)行董事對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東會會6制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的9（10）制定公司的基本管理制度?！豆菊鲁獭芳s定，經(jīng)理對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）營管理工作，組織實施執(zhí)行董事決議；（2）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬定公司的基本管理制度；（5）制定公解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）股東會授予的其他職權(quán)。因此，作為AA執(zhí)行董事、經(jīng)理兼法定代表人，GG對公司的總體經(jīng)營戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)開展具有支配和決定作用。六、AA子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（一）子公司及分支機構(gòu)37家企業(yè)（3家），17AA34家，具體信息如下：序號企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)投資比例（備注）1已備案基金1%（GP）2已備案基金/（GP）3已備案基金0.47%（GP）4已備案基金0.2%（GP）5已備案基金5%（GP）6已備案基金/（GP）7已備案基金5.65%（GP）8已備案基金/（GP）9已備案基金0.91%（GP）10已備案基金0.14%（GP）11已備案基金2.31%（GP）12已備案基金2.38%（GP）13已備案基金1.84%（GP）14已備案基金0.87%（GP）15已備案基金/（GP）未備案基金的合伙企16業(yè)，暫未有進一步對90%（LP）外投資17已備案基金（BB為61.02%（LP）管理人）未備案基金的合伙企18業(yè)，暫未有進一步對20%（GP）外投資未備案基金的合伙企19業(yè)，暫未有進一步對20%（GP）外投資未備案基金的合伙企20業(yè)，暫未有進一步對20%（GP）外投資未備案基金的合伙企21業(yè)，暫未有進一步對10%（GP）外投資未備案基金的合伙企22業(yè)，暫未有進一步對10%（GP）外投資未備案基金的合伙企23業(yè)，暫未有進一步對10%（GP）外投資未備案基金的合伙企24業(yè)，暫未有進一步對10%（GP）外投資未備案基金的合伙企25業(yè)，暫未有進一步對10%（GP）外投資未備案基金的合伙企26業(yè)，暫未有進一步對1.96%（GP）外投資未備案基金的合伙企27業(yè)，暫未有進一步對1%（GP）外投資未備案基金的合伙企28業(yè)，暫未有進一步對1%（GP）外投資未備案基金的合伙企29業(yè)，暫未有進一步對1%（GP）外投資30未備案基金的合伙企業(yè)，暫未有進一步對1%（GP）外投資未備案基金的合伙企31業(yè)，暫未有進一步對/外投資未備案基金的合伙企32業(yè)，暫未有進一步對/外投資33未備案基金的特殊企100%業(yè)（已注銷）從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的34AA全資子公司，暫100%未有進一步對外投資根據(jù)AA的披露，AA正在對進行基金備案申請。本所律師以類似“【】”、“【】”、“【】”、“【】”等企業(yè)現(xiàn)有名稱相關(guān)或相似的短36019與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。（二）CC的基本情況工商基本信息經(jīng)本所律師核實，截止至本調(diào)查基準(zhǔn)日，CC工商登記的基本信息如下：企業(yè)名稱企業(yè)名稱統(tǒng)一社會信用代碼住所注冊資本成立日期企業(yè)類型經(jīng)營范圍經(jīng)營期限人員信息】辦公場所情況AA2019AA公地址相同?！敬M一步提供資料】實際業(yè)務(wù)情況AA披露，CC（以半導(dǎo)體行業(yè)為主）標(biāo)的公司?！敬M一步提供合同資料】（三）同一實際控制人控制的其他關(guān)聯(lián)機構(gòu)序序關(guān)聯(lián)方名稱關(guān)聯(lián)關(guān)系機構(gòu)實際業(yè)務(wù)范圍或性質(zhì)號123360募基金業(yè)務(wù)或可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。（四）子公司及關(guān)聯(lián)方披露問題AAAMBERSCC商務(wù)信息咨詢有限公司（系A(chǔ)A的全資子公司）。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，關(guān)聯(lián)方包括了AA的投資類合伙企業(yè)AA填報為關(guān)聯(lián)方。AAGP的合伙企業(yè)：等。根據(jù)AAA。已在注銷中，擬注銷。七、AA關(guān)聯(lián)交易情況（一）關(guān)聯(lián)借款（二）其他關(guān)聯(lián)交易八、AA實際經(jīng)營情況AAAA等公開渠道查詢：（一）工商經(jīng)營范圍AA目前工商登記的經(jīng)營范圍為：股權(quán)投資管理，資產(chǎn)管理。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】。（二）主營業(yè)務(wù)與經(jīng)營情況AA型為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”，與上述工商經(jīng)營范圍相對應(yīng)。（三）線上宣傳、營銷等情況AA的微信公眾號為“XXXX資本”。根據(jù)AAAA（四）從事沖突業(yè)務(wù)情況AA披露，AA小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)。本所律師以“AA”“AA股權(quán)投資”AA百度、搜狗及360搜索等境內(nèi)大型搜索引擎網(wǎng)站進行檢索，本所律師亦從私募排排網(wǎng)站查詢，未發(fā)現(xiàn)AA“投資管理”方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)的信息，或者其他非金融業(yè)務(wù)。AA2018AA從事私募沖突業(yè)務(wù)。2019待提供】（五）從事其他非私募相關(guān)業(yè)務(wù)情況根據(jù)AA披露，AA未從事其他非私募相關(guān)業(yè)務(wù)。（六）擔(dān)任投資顧問情況根據(jù)AA披露，AA未擔(dān)任投資顧問，也未簽署任何投資顧問協(xié)議。（七）已發(fā)行及備案基金情況根據(jù)本所律師在基金業(yè)協(xié)會的公示平臺核實，AA已經(jīng)發(fā)行且已備案的私募基金產(chǎn)品約有17支，具體詳見本部分“（十八）AA在管基金情況”。九、AA資產(chǎn)、負(fù)債及擔(dān)保情況（一）基本財務(wù)狀況（二）知識產(chǎn)權(quán)情況經(jīng)本所律師查詢，AA2九、AA資產(chǎn)、負(fù)債及擔(dān)保情況（一）基本財務(wù)狀況（二）知識產(chǎn)權(quán)情況經(jīng)本所律師查詢，AA2項商標(biāo)，但均被駁回申請，具體信息如下：序號商標(biāo)圖形或字樣申請?zhí)栴愄杺渥?2根據(jù)本所律師在國家知識產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)局中國商標(biāo)網(wǎng)查詢，未發(fā)現(xiàn)注冊類別為“36：金融物管”的“AA盡早完成有關(guān)商標(biāo)的注冊。公司名下域名及網(wǎng)站信息如下：網(wǎng)站名稱網(wǎng)站名稱網(wǎng)站備案/許可網(wǎng)址域名備案日期證號（三）銀行負(fù)債情況（四）其他負(fù)債情況（五）擔(dān)保情況根據(jù)AA披露，AA不存在對外提供擔(dān)保的行為。（一）注冊地址情況AA的注冊地址為。（二）實際辦公地址情況（三）實際辦公場所的獨立性（一）注冊地址情況AA的注冊地址為。（二）實際辦公地址情況（三）實際辦公場所的獨立性AA提供的租賃合同，AAAA的名義承租?！敬M一步確認(rèn)AA全資子公司的辦公場所情況】十一、AA高管及員工（一）高管情況AA披露給基金業(yè)協(xié)會的備案信息，AA的高管人員如下：高管姓名職務(wù)簽訂勞動合同情況GG法定代表人董事長《勞動合同》OO合規(guī)風(fēng)控《勞動合同》MM信息填報負(fù)責(zé)人【待提供勞動合同】AAJJPP、QQ3人。AAII2020131FAAA并不存在競爭關(guān)系。（二）員工情況AA11單如下：序號姓名職務(wù)1234567891011（三）高管履歷根據(jù)基金業(yè)協(xié)會公示，AA的法定代表人兼董事長GG的履歷如下：時間 任職單位 任職部門 職務(wù)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會公示，AA的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人OO的履歷如下：時間 任職單位 任職部門 職務(wù)另根據(jù)AA披露，AA的其他核心管理團隊成員的工作履歷如下：（四）高管人員基金從業(yè)資格根據(jù)本所律師核查，AA的GG、OO、MM、JJ、PP、QQ等均具備基金從業(yè)資格。（五）高管及員工社保繳納情況AA202043010納社保?！?515】（六）核心管理人員的兼職及對外投資情況GG（一節(jié)“息”。經(jīng)查，JJ先生存在以下兼職及對外投資的情況：任職企業(yè)或機構(gòu)名稱 職務(wù)投資情況 企業(yè)性質(zhì)經(jīng)查，MM先生存在以下兼職及對外投資的情況：任職企業(yè)或機構(gòu)名稱 職務(wù)投資情況 企業(yè)性質(zhì)通過公開途徑暫未查詢到OO、PP、QQ在其他機構(gòu)兼職及對外投資情況。另外，已離職的II存在以下兼職及對外投資的情況：任職企業(yè)或機構(gòu)名稱 職務(wù)投資情況 企業(yè)性質(zhì)（七）高管及員工從事沖突業(yè)務(wù)情況AA確認(rèn)，AA業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B與私募業(yè)務(wù)可能存在利益沖突的活動或在該等企業(yè)兼職。（八）關(guān)鍵人士及其成功案例十二、AA的專家團隊根據(jù)AA披露，專家團隊由【】四人組成。十三、AA內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度（一）治理結(jié)構(gòu)（二）內(nèi)部控制制度（三）項目立項及決策流程十四、AA投資者適當(dāng)性管理根據(jù)AA提供的。AA暫未有其他適當(dāng)性管理的相關(guān)配套制度。此外，AA表示，其其定期進行投資者適當(dāng)性管理自查，也未制作和備存相關(guān)自查報告。AA異常事項（一）私募自查情況AA向我們提供了上海浦東新區(qū)證監(jiān)局要求轄區(qū)內(nèi)私募管理人全面排查的相關(guān)資料，且AA在相關(guān)問卷調(diào)查表中均反饋其在自查過程中未發(fā)現(xiàn)自身的相關(guān)問題。（二）異常經(jīng)營情形根據(jù)AAAA目前未被基金業(yè)協(xié)會列入異常經(jīng)營的機構(gòu)名錄。（三）重大事項變更情況AAAAAAAMBERS系統(tǒng)情況，AA暫無正在辦理的重大事項變更。（四）管理人“不予登記”情形201812AA存在六大方面的“不予登記”情形之一（業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)），則其管理人登記資質(zhì)存在合規(guī)性風(fēng)險。根據(jù)AA的現(xiàn)有資料，我們暫未發(fā)現(xiàn)AA存在應(yīng)“不予登記”的情形?！敬Y(jié)合補充資料進一步判斷】（五）管理人“緊急情況暫停備案”的情形“緊急情況暫停備案”（其中包括管理人存在上述“不予登記”之情形）的，在相關(guān)情形消除前可以暫停備案。根據(jù)AA提供的材料，我們暫未發(fā)現(xiàn)AA存在“緊急情況暫停備案”的情形?！敬Y(jié)合補充資料進一步判斷】（六）協(xié)會要求補提法律意見書的情況AAAAAMBERSAA補提法律意見書。（七）負(fù)面輿情情況AAAA者投訴的情形。十六、AA失信受罰情況取行政監(jiān)管措施情況以及行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分等情況展開的調(diào)查，且根據(jù)AA確認(rèn)，AA取行政監(jiān)管措施情況以及行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分等情況展開的調(diào)查，且根據(jù)AA確認(rèn)，AA及其股東、高管人員的失信受罰情況如下：查詢網(wǎng)站AAGGIIJJOOMMPPQQ證券期貨市場失信記錄查詢平臺無無無無無無無無/shixinchaxun/信用中國無無無無無無無無/國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)/無基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分/selfdiscipline無無無無無無無無measures/cyry/hyjg/中國證券監(jiān)督委員會/pub/newsite/jcj/無無無無無無無無aqfb/中國銀行保險監(jiān)督管理委員會/cn/view/pages/無無無無無無無無index/index.html中國人民銀行無無無無無無無無/中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)無無無無無無無無/威科先行法律信息庫/百度搜索引擎/搜狗搜索引擎/

無 無 無 無 無 無 無 無無 無 無 無 無 無 無 無無 無 無 無 無 無 無 無十七、AA最近三年涉訴或仲裁的情況根據(jù)本所律師在相關(guān)網(wǎng)站上查詢，并經(jīng)AA確認(rèn)，近三年AA及其股東、高管人員涉訴、仲裁情況如下：AAGGAAGGIIJJOOMMPPQQ無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無中國裁判文書網(wǎng)//zhixing/全國法院失信被執(zhí)行人名單/shixin/威科先行法律信息庫/judgment-documents/list?tip=中國仲裁網(wǎng)/中國商事仲裁網(wǎng)/WEB_CN/SZsearch.aspx?FindType=0&Where=&TableInfo=2百度搜索引擎無無無無無無無無/搜狗搜索引擎無無無無無無無無/XXXX律師事務(wù)所XXXX律師事務(wù)所（