項目管理教案(第8章)-課件

項目管理教案（第8章）主講教師：吳衛(wèi)紅項目管理教案（第8章）主講教師：吳衛(wèi)紅第8章項目采購管理項目采購管理概述采購規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃詢價賣方選擇合同管理合同收尾第8章項目采購管理項目采購管理概述8.1項目采購管理概述項目采購管理的含義項目采購管理中的有關(guān)角色項目采購管理的過程8.1項目采購管理概述項目采購管理的含義8.1.1項目采購管理的含義項目采購管理（projectprocurementmanagement）指為了實現(xiàn)項目范圍而從項目執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)的過程。8.1.1項目采購管理的含義項目采購管理（project世界銀行對采購的分類

－按采購對象分類有形采購（physicalprocurement）貨物設(shè)備、儀表、建筑材料及相關(guān)服務(wù)（運輸、保險、培訓(xùn)等）土建工程無形采購（non-physicalprocurement）項目投資前期準(zhǔn)備工作的咨詢服務(wù)工程設(shè)計和招標(biāo)文件編制服務(wù)項目管理、施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務(wù)技術(shù)援助和培訓(xùn)等服務(wù)世界銀行對采購的分類

采購的分類

－按采購方式分類招標(biāo)采購公開招標(biāo)采購、邀請招標(biāo)采購國際競爭性招標(biāo)、有限國際招標(biāo)和國內(nèi)競爭性招標(biāo)非招標(biāo)采購詢價采購直接采購自營工程見課件示例采購的分類

－按8.1.2項目采購管理中的有關(guān)角色業(yè)主業(yè)主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供貨商貸款方建筑師/咨詢工程師監(jiān)理工程師建筑師/咨詢工程師的顧問合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系8.1.2項目采購管理中的有關(guān)角色業(yè)主業(yè)主代表承包商承包商分8.1.3采購管理的實現(xiàn)過程啟動規(guī)劃執(zhí)行監(jiān)控收尾采購規(guī)劃詢價賣方選擇合同收尾發(fā)包規(guī)劃合同管理8.1.3采購管理的實現(xiàn)過程啟動規(guī)劃執(zhí)行監(jiān)控收尾采購規(guī)劃賣方項目采購管理的過程自制/外購決策采購規(guī)劃編制并遞交建議書編制詢價文件發(fā)布詢價邀請簽訂合同管理合同執(zhí)行驗收發(fā)包規(guī)劃詢價供應(yīng)商選擇合同管理合同收尾簽訂合同合同實施驗收買方：項目組賣方：供應(yīng)商項目采購管理的過程自制/外購決策采購規(guī)劃編制并遞交建議書編制項目經(jīng)理在采購中的角色項目經(jīng)理的角色了解采購過程理解合同條款，確保合同包含所有項目管理要求參與合同談判，保護同賣方的關(guān)系與合同經(jīng)理共同管理合同變更項目經(jīng)理在采購中的角色項目經(jīng)理的角色8.2采購規(guī)劃采購規(guī)劃的含義項目采購規(guī)劃編制過程采購規(guī)劃的管理內(nèi)容合同類型工作說明書8.2采購規(guī)劃采購規(guī)劃的含義8.2.1采購規(guī)劃的含義采購規(guī)劃（ProcurementPlanning）過程就是識別項目的哪些需求可以通過從項目組織外部采購產(chǎn)品或服務(wù)得到更好的實現(xiàn)，它必須在項目范圍定義過程中完成。8.2.1采購規(guī)劃的含義采購規(guī)劃（Procurement8.2.2采購規(guī)劃的管理內(nèi)容確定采購何物及何時如何采購事業(yè)環(huán)境因素組織過程資產(chǎn)項目范圍說明書工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)詞典項目管理計劃風(fēng)險登記冊與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議資源要求項目進度計劃活動成本估算成本基準(zhǔn)依據(jù)自制/外購分析專家判斷合同類型工具與技術(shù)采購管理計劃合同工作說明書自制或外購決策請求的變更成果8.2.2采購規(guī)劃的管理內(nèi)容確定采購何物及何時如何采購事業(yè)8.2.3項目采購規(guī)劃編制過程是否需要采購如何進行采購采購什么、多少、何時自制/外購決策詢價/招標(biāo)，合同類型工作說明書8.2.3項目采購規(guī)劃編制過程是否需要采購如何進行采購采購采購規(guī)劃需要考慮和決定的事情是否需要采購—自制/外購分析（成本考慮）如何采購—程序&合同類型采購什么—范圍說明書&WBS何時采購—進度計劃潛在賣方—組織過程資產(chǎn)組織的政策8.2采購規(guī)劃采購規(guī)劃需要考慮和決定的事情8.2采購規(guī)劃工具與技術(shù)——自制/外購分析項目預(yù)算的制約因素供應(yīng)商的可用性機密性要求組織長期目標(biāo)和當(dāng)前需要8.2采購規(guī)劃見課件示例工具與技術(shù)——自制/外購分析8.2采購規(guī)劃見課件示例8.2.4工具與技術(shù)——合同類型總價合同成本補償合同：CostandRepayment（CR）單價合同8.2.4工具與技術(shù)——合同類型總價合同8.2.4工具與技術(shù)——合同類型總價合同（FixedPrice）：固定總價合同可調(diào)總價合同管理費總價合同8.2.4工具與技術(shù)——合同類型總價合同（FixedPr合同類型－總價合同固定總價或總包合同：FirmFixedPrice（FFP）為定義明確的產(chǎn)品規(guī)定一個固定總價可以包含達到或超過項目目標(biāo)的獎勵措施買方的風(fēng)險最小賣方最關(guān)心合同的SOW適用條件：工程規(guī)模小、技術(shù)不太復(fù)雜的中小型工程合同期較短，一般為1年以內(nèi)的工程購買明確定義的產(chǎn)品合同類型－總價合同固定總價或總包合同：FirmFixed合同類型－總價合同可調(diào)總價合同(FixedPricewithAdjustment)指合同中確定的合同總價在實施期間可隨價格變化而調(diào)整調(diào)價方法：文件證明法票據(jù)價格調(diào)整法公式調(diào)價法適用條件：工期較長的工程項目合同類型－總價合同可調(diào)總價合同(FixedPricew合同類型－總價合同管理費總價合同業(yè)主雇傭某一公司的管理專家對發(fā)包合同的工程項目進行管理和協(xié)調(diào)，由業(yè)主付給一筆總的管理費用。適用條件：采用這種合同時要明確具體的工作范疇。合同類型－總價合同管理費總價合同合同類型－成本補償合同成本補償合同（CR,Cost-reimbursable）成本+百分比酬金合同（CPPF,CostPlusPercentFeeContracts）酬金核算是事先規(guī)定好的成本百分比成本+固定酬金合同（CPFF,CostPlusFixedFeeContracts）酬金是固定的，除非項目范圍發(fā)生變化固定酬金不隨實際成本變化而改變成本+浮動酬金合同（CPIF,CostPlusIncentiveFeeContracts）浮動是基于完成合同中的某個績效目標(biāo)設(shè)定的合同類型－成本補償合同成本補償合同（CR,Cost-rei（1）成本加百分比酬金合同

（1）成本加百分比酬金合同

（2）成本加固定酬金合同（2）成本加固定酬金合同（3）成本加浮動酬金合同

見課件示例（3）成本加浮動酬金合同

見課件示例合同類型－單價合同估計工程量單價合同單價合同單價與包干混合式合同合同類型－單價合同估計工程量單價合同合同類型－單價合同估計工程量單價合同業(yè)主在準(zhǔn)備此類合同的招標(biāo)文件時，委托咨詢單位分項列出工程量表并填入估算的工程量。投標(biāo)者在投標(biāo)時僅在工程量表中填入各項的單價，據(jù)之計算出總價作為投標(biāo)報價。但在項目實施過程中每月業(yè)主向承包商支付進度款時，則按實際完成并經(jīng)雙方確認(rèn)合格的工程量進行結(jié)算。在項目全部完成時，按竣工圖最終結(jié)算項目的總價格。這種合同由業(yè)主和承包商共同承擔(dān)風(fēng)險合同類型－單價合同估計工程量單價合同合同類型－單價合同單價合同這種合同在招標(biāo)文件只向投標(biāo)者給出各分項工程內(nèi)的工作項目一覽表、工程范圍及必要的說明，而不提供工程量。投標(biāo)者只要給出表中各項目的單價即可，將來施工時按實際工程量計算。有時也可由業(yè)主一方在招標(biāo)文件中列出單價，而投標(biāo)一方提出修正意見，雙方磋商后確定最后的承包單價。這種合同形式適用于在業(yè)主或其委托的設(shè)計單位還來不及提供施工詳圖，或雖有施工圖但由于某些原因不能比較準(zhǔn)確地計算出工程量時采用。合同類型－單價合同單價合同合同類型－單價與包干混合式合同單價與包干混合式合同以單價合同為基礎(chǔ)，但對其中某些不易計算工程量的分項工程（如施工導(dǎo)流、小型設(shè)備購置與

安裝調(diào)試）采用包干辦法，而對能用某種單位計算工程量的分項工程，均要求報單價，按實際完成工程量及合同中的單價結(jié)算。

很多大型土木工程都采用這種方式。合同類型－單價與包干混合式合同單價與包干混合式合同合同類型與風(fēng)險賣方承擔(dān)風(fēng)險買方承擔(dān)風(fēng)險成本加百分比酬金合同（CPPC）成本加固定酬金合同（CPFF）成本加浮動酬金合同（CPIF）固定總價合同（FP）合同類型與風(fēng)險賣方承擔(dān)風(fēng)險買方承擔(dān)風(fēng)險成本加百分比酬金合同（成果采購管理計劃合同工作說明書描述賣方需要完成的所有工作和活動描述了產(chǎn)品、服務(wù)或賣方應(yīng)該提供的結(jié)果在采購過程中更新合同的一個組成部分8.2.5采購規(guī)劃成果成果8.2.5采購規(guī)劃成果工作說明書（statementsofwork，SOW）工作說明涉及項目的工作范圍，概括出采購的買方對賣方提供的工作的要求，以使預(yù)期的賣方根據(jù)這些說明判斷他們是否能提供該采購項目。工作說明書（statementsofwork，SOW）工作說明書的格式：工作范圍詳細(xì)說明要求賣方完成的工作。詳細(xì)說明希望賣方使用的硬件和軟件。工作地點指定工作的地點。詳細(xì)說明所用硬件和軟件所在的地方，以及賣方的工作場所。時間詳細(xì)說明工作預(yù)計何時開始、何時結(jié)束、上班時間、每周或每月支付的時間、完成工作的地點，以及有關(guān)的進度要求。工作說明書的格式：工作范圍交付成果的時間列出賣方必須交付的成果，詳細(xì)說明對各項應(yīng)交付成果的要求和交付的時間。擬采用的標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)說明項目的成果和其他應(yīng)交付成果，以及項目管理過程需要滿足的技術(shù)和管理的行業(yè)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及其他可以接受的替代標(biāo)準(zhǔn)。驗收標(biāo)準(zhǔn)說明項目實施組織在驗收賣方提交的成果及生產(chǎn)過程和管理過程時采用的標(biāo)準(zhǔn)，以及其他可以接受的替代標(biāo)準(zhǔn)。特殊要求如果有特殊要求，務(wù)必詳細(xì)加以說明。例如，硬件或軟件的質(zhì)量保證書、人員的學(xué)歷和工作經(jīng)驗、差旅費要求等等。交付成果的時間8.3發(fā)包規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃的含義發(fā)包規(guī)劃的管理內(nèi)容8.3發(fā)包規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃的含義8.3.1發(fā)包規(guī)劃的含義發(fā)包規(guī)劃（solicitationplanning）就是編制支持詢價工作所需要的文件并確定合同授予的評判標(biāo)準(zhǔn)。目的是幫助潛在的賣方來具體了解買方的需求。8.3.1發(fā)包規(guī)劃的含義發(fā)包規(guī)劃（solicitation8.3.2

發(fā)包規(guī)劃詢價過程和賣方選擇過程所需文件的準(zhǔn)備采購管理計劃合同工作說明書自制或外購決策項目管理計劃風(fēng)險登記冊與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議資源要求項目進度計劃活動成本估算成本基準(zhǔn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)表格專家判斷工具與技術(shù)采購文件評估標(biāo)準(zhǔn)合同工作說明書（更新）成果8.3.2發(fā)包規(guī)劃詢價過程和賣方選擇過程所需文件的準(zhǔn)備采購8.3

發(fā)包規(guī)劃成果——采購文件邀請?zhí)峤环桨福篟equestforProposal（RFP）詢價以及詳細(xì)的工作方案邀請報價：RequestforQuotation（RFQ）邀請報出單價（PerUnit）邀標(biāo)：InvitationforBid（IFB）完成所有工作的價格成本補償合同單價合同固定總價8.3發(fā)包規(guī)劃成果——采購文件成本補償合同單價合同固定總價采購文件的內(nèi)容工作說明書SOW賣方對采購產(chǎn)品的要求賣方提供的交付物買方供應(yīng)條款買方想要的合同類型買方的付款方式采購的時間安排有關(guān)賣方申請書和格式的說明買方希望提交的最后期限采購文件的內(nèi)容工作說明書SOW8.3

發(fā)包規(guī)劃成果——評估標(biāo)準(zhǔn)賣方對買方需求的理解買方全部或項目生命周期成本賣方技術(shù)能力、管理方法、財務(wù)能力賣方生產(chǎn)能力賣方對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)8.3發(fā)包規(guī)劃成果——評估標(biāo)準(zhǔn)8.4詢價詢價的含義詢價管理的內(nèi)容8.4詢價詢價的含義8.4.1詢價的含義詢價(Solicitation)就是從可能的賣方那里獲得如何滿足項目有關(guān)要求的意見反饋（投標(biāo)和建議書）。8.4.1詢價的含義詢價(Solicitation)就是從8.4.2詢價的管理內(nèi)容從應(yīng)征的賣方那里獲得如何滿足項目需求的應(yīng)答組織過程資產(chǎn)采購管理計劃采購文件依據(jù)投標(biāo)人會議刊登廣告制定合格賣方清單工具與技術(shù)合格賣方清單采購文件包建議書成果8.4.2詢價的管理內(nèi)容從應(yīng)征的賣方那里獲得如何滿足項目需

工具與技術(shù)

工具與技術(shù)——投標(biāo)人會議也稱承包商會議、供應(yīng)商會議或標(biāo)前會議，在準(zhǔn)備編制建議書之前與可能的賣方一起舉行的會議，對采購相關(guān)問題進行澄清工具與技術(shù)——刊登廣告政府采購

工具與技術(shù)

工具與技術(shù)——投標(biāo)人會議

成果成果——合格賣方清單確定有哪些潛在賣方成果——采購文件包賣方提交的投標(biāo)書、建議書等，包括報價、方案等等

成果成果——合格賣方清單8.5賣方選擇賣方選擇的含義賣方選擇的管理內(nèi)容賣方選擇的方法8.5賣方選擇賣方選擇的含義8.5.1賣方選擇的含義賣方選擇，又稱供應(yīng)商選擇（sourceselection）就是買方接收賣方的標(biāo)書或建議書后利用評價準(zhǔn)則選擇一個采購的供應(yīng)方。見課件示例8.5.1賣方選擇的含義賣方選擇，又稱供應(yīng)商選擇（sourc8.5.2賣方選擇的管理內(nèi)容接受投標(biāo)書或建議書，并根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)選定一個或多個可接受的合格供應(yīng)商組織過程資產(chǎn)采購管理計劃評估標(biāo)準(zhǔn)采購文件包建議書合格賣方清單項目管理計劃風(fēng)險登記冊與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議依據(jù)加權(quán)系統(tǒng)獨立估算篩選系統(tǒng)合同談判賣方評級系統(tǒng)專家判斷建議書評估技術(shù)工具與技術(shù)選中的賣方合同合同管理計劃資源可利用情況采購管理計劃（更新）請求的變更成果8.5.2賣方選擇的管理內(nèi)容接受投標(biāo)書或建議書，并根據(jù)評估標(biāo)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——加權(quán)系統(tǒng)加權(quán)系統(tǒng)是一種以量化數(shù)據(jù)來盡量減少賣方選擇中個人偏見影響的方法，一般來說該系統(tǒng)包括：為每個評審標(biāo)準(zhǔn)分配一個數(shù)字權(quán)重根據(jù)每個評審標(biāo)準(zhǔn)給潛在的賣方打分評分乘以權(quán)重合計乘積結(jié)果，計算出匯總分?jǐn)?shù)8.5賣方選擇工具與技術(shù)——加權(quán)系統(tǒng)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——加權(quán)系統(tǒng)建議書1建議書2……建議書n標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分技術(shù)措施30%管理方法20%歷史績效20%價格30%總分?jǐn)?shù)100%見課件示例8.5賣方選擇工具與技術(shù)——加權(quán)系統(tǒng)建議書1建議書2……建8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——獨立估算多數(shù)情況下，采購組織可以自己編制或請第三方來估算，用以檢查報價價格獨立估算經(jīng)常稱為“合理成本（ShouldCost）”的估算項目小組應(yīng)該明白獨立估算和報價的區(qū)別，并對工作說明仔細(xì)審核8.5賣方選擇工具與技術(shù)——獨立估算8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——篩選系統(tǒng)為一個或多個評估標(biāo)準(zhǔn)建立最低績效要求可應(yīng)用加權(quán)系統(tǒng)和獨立估算比如：供方必須通過TL9000認(rèn)證等8.5賣方選擇工具與技術(shù)——篩選系統(tǒng)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——篩選系統(tǒng)為一個或多個評估標(biāo)準(zhǔn)建立最低績效要求可應(yīng)用加權(quán)系統(tǒng)和獨立估算比如：供方必須通過TL9000認(rèn)證等8.5賣方選擇工具與技術(shù)——篩選系統(tǒng)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——賣方評級系統(tǒng)信息包括賣方過去的信用、質(zhì)量等級、服務(wù)…

…配合報價書來選擇賣方8.5賣方選擇工具與技術(shù)——賣方評級系統(tǒng)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判合同談判的目標(biāo)獲得公平合理的價格建立同賣方的關(guān)系8.5賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判合同談判戰(zhàn)術(shù)最后期限：強加一個達成協(xié)議的最后期限。吃驚：讓對手對新信息感到吃驚。有限的權(quán)力：宣稱權(quán)力不足以對達成最終的協(xié)議拍板。不露面的人：宣稱具有最終批準(zhǔn)權(quán)限的人沒有出席。公平、合理：提供與其它情形所作的比較。戰(zhàn)略延遲：拖延可以使談判平靜下來。撤退：對某一問題做一假攻擊，然后撤退（以便把注意力從一個弱點移開）。不合理：讓對手的要求顯得不合理。建議仲裁：用來恐嚇對方達成協(xié)議。既成事實：宣稱爭論問題已經(jīng)定下來，不能改變了。見課件示例8.5賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判見課件示例8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判合同談判的內(nèi)容雙方的權(quán)利責(zé)任技術(shù)與商務(wù)管理辦法價格與支付進度適用法律8.5賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判8.6合同管理合同管理的含義合同管理的內(nèi)容變更和索賠8.6合同管理合同管理的含義8.6.1合同管理的含義合同管理(contractadministration)是確保賣方履行合同要求的過程，目的是保證賣方的行為和結(jié)果符合合同的要求。8.6.1合同管理的含義合同管理(contractadm8.6.2合同管理的內(nèi)容管理合同以及買賣雙方之間的關(guān)系合同合同管理計劃選中的賣方績效報告批準(zhǔn)的變更請求工作績效信息依據(jù)合同變更控制系統(tǒng)買方進行的績效審查檢驗和審計績效報告支付系統(tǒng)索賠管理合同檔案管理系統(tǒng)信息技術(shù)工具與技術(shù)合同文件請求的變更推薦的糾正措施組織過程資產(chǎn)（更新）項目管理計劃（更新）采購管理計劃合同管理計劃成果8.6.2合同管理的內(nèi)容管理合同以及買賣雙方之間的關(guān)系合同8.6.2合同管理的內(nèi)容合同變更索賠/補償評審發(fā)票，授權(quán)支付完成文檔留查備用監(jiān)控合同執(zhí)行，確保賣方正確理解合同8.6.2合同管理的內(nèi)容合同變更8.6.2合同管理的內(nèi)容固定總價合同范圍完成、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、滿足需求費用補償合同審計發(fā)票承諾資源的使用（專家等）單價合同項目周期和工程量8.6.2合同管理的內(nèi)容固定總價合同8.6合同管理工具與技術(shù)——合同變更控制系統(tǒng)規(guī)定合同的修改過程應(yīng)與整體變更控制結(jié)合起來可能需要處理不同公司的流程8.6合同管理工具與技術(shù)——合同變更控制系統(tǒng)8.6

合同管理工具與技術(shù)買方進行績效審查確定履約成敗情況索賠管理調(diào)解：使用一個中立的第三方調(diào)解，試圖消除分歧，是一個解決問題尋求共識的過程，需要當(dāng)事人之間妥協(xié)仲裁：合同必須包括仲裁條款，需要事先規(guī)定如何選擇第三方，并有第三方充當(dāng)仲裁者，結(jié)果可以使各方自愿接受，或者是對雙方具有約束力法律訴訟合同檔案管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)記錄、更新見課件示例8.6合同管理工具與技術(shù)見課件示例8.7合同收尾合同收尾的含義合同收尾管理的內(nèi)容8.7合同收尾合同收尾的含義8.7.1合同收尾的含義合同收尾(contractcloseout)就是了結(jié)合同并結(jié)清賬目，包括解決所有尚未了結(jié)的事項。包括三方面的內(nèi)容：對交付的產(chǎn)品進行審核更新項目文檔并將其歸檔采購審計8.7.1合同收尾的含義合同收尾(contractclo8.7.2合同收尾的管理內(nèi)容完成并結(jié)算合同，并解決任何未解決問題采購管理計劃合同管理計劃合同文件合同收尾程序依據(jù)采購審計合同檔案管理系統(tǒng)工具與技術(shù)合同收尾組織過程資產(chǎn)（更新）成果8.7.2合同收尾的管理內(nèi)容完成并結(jié)算合同，并解決任何未解8.7合同收尾工具與技術(shù)——采購審計對整個采購過程進行系統(tǒng)的審查找出經(jīng)驗教訓(xùn)，以便應(yīng)用于本項目或其它項目8.7合同收尾工具與技術(shù)——采購審計8.7

合同收尾成果——合同收尾合同收尾合同結(jié)束時工作結(jié)束之前合同中止時合同收尾VS.行政收尾（管理收尾）合同收尾在先一次合同收尾，多次行政收尾采購審計VS.經(jīng)驗教訓(xùn)8.7合同收尾成果——合同收尾案例講解見課件案例講解見課件總結(jié)采購規(guī)劃合同類型發(fā)包規(guī)劃和詢價賣方選擇合同管理合同收尾總結(jié)采購規(guī)劃項目管理教案（第8章）主講教師：吳衛(wèi)紅項目管理教案（第8章）主講教師：吳衛(wèi)紅第8章項目采購管理項目采購管理概述采購規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃詢價賣方選擇合同管理合同收尾第8章項目采購管理項目采購管理概述8.1項目采購管理概述項目采購管理的含義項目采購管理中的有關(guān)角色項目采購管理的過程8.1項目采購管理概述項目采購管理的含義8.1.1項目采購管理的含義項目采購管理（projectprocurementmanagement）指為了實現(xiàn)項目范圍而從項目執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)的過程。8.1.1項目采購管理的含義項目采購管理（project世界銀行對采購的分類

－按采購對象分類有形采購（physicalprocurement）貨物設(shè)備、儀表、建筑材料及相關(guān)服務(wù)（運輸、保險、培訓(xùn)等）土建工程無形采購（non-physicalprocurement）項目投資前期準(zhǔn)備工作的咨詢服務(wù)工程設(shè)計和招標(biāo)文件編制服務(wù)項目管理、施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務(wù)技術(shù)援助和培訓(xùn)等服務(wù)世界銀行對采購的分類

采購的分類

－按采購方式分類招標(biāo)采購公開招標(biāo)采購、邀請招標(biāo)采購國際競爭性招標(biāo)、有限國際招標(biāo)和國內(nèi)競爭性招標(biāo)非招標(biāo)采購詢價采購直接采購自營工程見課件示例采購的分類

－按8.1.2項目采購管理中的有關(guān)角色業(yè)主業(yè)主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供貨商貸款方建筑師/咨詢工程師監(jiān)理工程師建筑師/咨詢工程師的顧問合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系8.1.2項目采購管理中的有關(guān)角色業(yè)主業(yè)主代表承包商承包商分8.1.3采購管理的實現(xiàn)過程啟動規(guī)劃執(zhí)行監(jiān)控收尾采購規(guī)劃詢價賣方選擇合同收尾發(fā)包規(guī)劃合同管理8.1.3采購管理的實現(xiàn)過程啟動規(guī)劃執(zhí)行監(jiān)控收尾采購規(guī)劃賣方項目采購管理的過程自制/外購決策采購規(guī)劃編制并遞交建議書編制詢價文件發(fā)布詢價邀請簽訂合同管理合同執(zhí)行驗收發(fā)包規(guī)劃詢價供應(yīng)商選擇合同管理合同收尾簽訂合同合同實施驗收買方：項目組賣方：供應(yīng)商項目采購管理的過程自制/外購決策采購規(guī)劃編制并遞交建議書編制項目經(jīng)理在采購中的角色項目經(jīng)理的角色了解采購過程理解合同條款，確保合同包含所有項目管理要求參與合同談判，保護同賣方的關(guān)系與合同經(jīng)理共同管理合同變更項目經(jīng)理在采購中的角色項目經(jīng)理的角色8.2采購規(guī)劃采購規(guī)劃的含義項目采購規(guī)劃編制過程采購規(guī)劃的管理內(nèi)容合同類型工作說明書8.2采購規(guī)劃采購規(guī)劃的含義8.2.1采購規(guī)劃的含義采購規(guī)劃（ProcurementPlanning）過程就是識別項目的哪些需求可以通過從項目組織外部采購產(chǎn)品或服務(wù)得到更好的實現(xiàn)，它必須在項目范圍定義過程中完成。8.2.1采購規(guī)劃的含義采購規(guī)劃（Procurement8.2.2采購規(guī)劃的管理內(nèi)容確定采購何物及何時如何采購事業(yè)環(huán)境因素組織過程資產(chǎn)項目范圍說明書工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)詞典項目管理計劃風(fēng)險登記冊與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議資源要求項目進度計劃活動成本估算成本基準(zhǔn)依據(jù)自制/外購分析專家判斷合同類型工具與技術(shù)采購管理計劃合同工作說明書自制或外購決策請求的變更成果8.2.2采購規(guī)劃的管理內(nèi)容確定采購何物及何時如何采購事業(yè)8.2.3項目采購規(guī)劃編制過程是否需要采購如何進行采購采購什么、多少、何時自制/外購決策詢價/招標(biāo)，合同類型工作說明書8.2.3項目采購規(guī)劃編制過程是否需要采購如何進行采購采購采購規(guī)劃需要考慮和決定的事情是否需要采購—自制/外購分析（成本考慮）如何采購—程序&合同類型采購什么—范圍說明書&WBS何時采購—進度計劃潛在賣方—組織過程資產(chǎn)組織的政策8.2采購規(guī)劃采購規(guī)劃需要考慮和決定的事情8.2采購規(guī)劃工具與技術(shù)——自制/外購分析項目預(yù)算的制約因素供應(yīng)商的可用性機密性要求組織長期目標(biāo)和當(dāng)前需要8.2采購規(guī)劃見課件示例工具與技術(shù)——自制/外購分析8.2采購規(guī)劃見課件示例8.2.4工具與技術(shù)——合同類型總價合同成本補償合同：CostandRepayment（CR）單價合同8.2.4工具與技術(shù)——合同類型總價合同8.2.4工具與技術(shù)——合同類型總價合同（FixedPrice）：固定總價合同可調(diào)總價合同管理費總價合同8.2.4工具與技術(shù)——合同類型總價合同（FixedPr合同類型－總價合同固定總價或總包合同：FirmFixedPrice（FFP）為定義明確的產(chǎn)品規(guī)定一個固定總價可以包含達到或超過項目目標(biāo)的獎勵措施買方的風(fēng)險最小賣方最關(guān)心合同的SOW適用條件：工程規(guī)模小、技術(shù)不太復(fù)雜的中小型工程合同期較短，一般為1年以內(nèi)的工程購買明確定義的產(chǎn)品合同類型－總價合同固定總價或總包合同：FirmFixed合同類型－總價合同可調(diào)總價合同(FixedPricewithAdjustment)指合同中確定的合同總價在實施期間可隨價格變化而調(diào)整調(diào)價方法：文件證明法票據(jù)價格調(diào)整法公式調(diào)價法適用條件：工期較長的工程項目合同類型－總價合同可調(diào)總價合同(FixedPricew合同類型－總價合同管理費總價合同業(yè)主雇傭某一公司的管理專家對發(fā)包合同的工程項目進行管理和協(xié)調(diào)，由業(yè)主付給一筆總的管理費用。適用條件：采用這種合同時要明確具體的工作范疇。合同類型－總價合同管理費總價合同合同類型－成本補償合同成本補償合同（CR,Cost-reimbursable）成本+百分比酬金合同（CPPF,CostPlusPercentFeeContracts）酬金核算是事先規(guī)定好的成本百分比成本+固定酬金合同（CPFF,CostPlusFixedFeeContracts）酬金是固定的，除非項目范圍發(fā)生變化固定酬金不隨實際成本變化而改變成本+浮動酬金合同（CPIF,CostPlusIncentiveFeeContracts）浮動是基于完成合同中的某個績效目標(biāo)設(shè)定的合同類型－成本補償合同成本補償合同（CR,Cost-rei（1）成本加百分比酬金合同

（1）成本加百分比酬金合同

（2）成本加固定酬金合同（2）成本加固定酬金合同（3）成本加浮動酬金合同

見課件示例（3）成本加浮動酬金合同

見課件示例合同類型－單價合同估計工程量單價合同單價合同單價與包干混合式合同合同類型－單價合同估計工程量單價合同合同類型－單價合同估計工程量單價合同業(yè)主在準(zhǔn)備此類合同的招標(biāo)文件時，委托咨詢單位分項列出工程量表并填入估算的工程量。投標(biāo)者在投標(biāo)時僅在工程量表中填入各項的單價，據(jù)之計算出總價作為投標(biāo)報價。但在項目實施過程中每月業(yè)主向承包商支付進度款時，則按實際完成并經(jīng)雙方確認(rèn)合格的工程量進行結(jié)算。在項目全部完成時，按竣工圖最終結(jié)算項目的總價格。這種合同由業(yè)主和承包商共同承擔(dān)風(fēng)險合同類型－單價合同估計工程量單價合同合同類型－單價合同單價合同這種合同在招標(biāo)文件只向投標(biāo)者給出各分項工程內(nèi)的工作項目一覽表、工程范圍及必要的說明，而不提供工程量。投標(biāo)者只要給出表中各項目的單價即可，將來施工時按實際工程量計算。有時也可由業(yè)主一方在招標(biāo)文件中列出單價，而投標(biāo)一方提出修正意見，雙方磋商后確定最后的承包單價。這種合同形式適用于在業(yè)主或其委托的設(shè)計單位還來不及提供施工詳圖，或雖有施工圖但由于某些原因不能比較準(zhǔn)確地計算出工程量時采用。合同類型－單價合同單價合同合同類型－單價與包干混合式合同單價與包干混合式合同以單價合同為基礎(chǔ)，但對其中某些不易計算工程量的分項工程（如施工導(dǎo)流、小型設(shè)備購置與

安裝調(diào)試）采用包干辦法，而對能用某種單位計算工程量的分項工程，均要求報單價，按實際完成工程量及合同中的單價結(jié)算。

很多大型土木工程都采用這種方式。合同類型－單價與包干混合式合同單價與包干混合式合同合同類型與風(fēng)險賣方承擔(dān)風(fēng)險買方承擔(dān)風(fēng)險成本加百分比酬金合同（CPPC）成本加固定酬金合同（CPFF）成本加浮動酬金合同（CPIF）固定總價合同（FP）合同類型與風(fēng)險賣方承擔(dān)風(fēng)險買方承擔(dān)風(fēng)險成本加百分比酬金合同（成果采購管理計劃合同工作說明書描述賣方需要完成的所有工作和活動描述了產(chǎn)品、服務(wù)或賣方應(yīng)該提供的結(jié)果在采購過程中更新合同的一個組成部分8.2.5采購規(guī)劃成果成果8.2.5采購規(guī)劃成果工作說明書（statementsofwork，SOW）工作說明涉及項目的工作范圍，概括出采購的買方對賣方提供的工作的要求，以使預(yù)期的賣方根據(jù)這些說明判斷他們是否能提供該采購項目。工作說明書（statementsofwork，SOW）工作說明書的格式：工作范圍詳細(xì)說明要求賣方完成的工作。詳細(xì)說明希望賣方使用的硬件和軟件。工作地點指定工作的地點。詳細(xì)說明所用硬件和軟件所在的地方，以及賣方的工作場所。時間詳細(xì)說明工作預(yù)計何時開始、何時結(jié)束、上班時間、每周或每月支付的時間、完成工作的地點，以及有關(guān)的進度要求。工作說明書的格式：工作范圍交付成果的時間列出賣方必須交付的成果，詳細(xì)說明對各項應(yīng)交付成果的要求和交付的時間。擬采用的標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)說明項目的成果和其他應(yīng)交付成果，以及項目管理過程需要滿足的技術(shù)和管理的行業(yè)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及其他可以接受的替代標(biāo)準(zhǔn)。驗收標(biāo)準(zhǔn)說明項目實施組織在驗收賣方提交的成果及生產(chǎn)過程和管理過程時采用的標(biāo)準(zhǔn)，以及其他可以接受的替代標(biāo)準(zhǔn)。特殊要求如果有特殊要求，務(wù)必詳細(xì)加以說明。例如，硬件或軟件的質(zhì)量保證書、人員的學(xué)歷和工作經(jīng)驗、差旅費要求等等。交付成果的時間8.3發(fā)包規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃的含義發(fā)包規(guī)劃的管理內(nèi)容8.3發(fā)包規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃的含義8.3.1發(fā)包規(guī)劃的含義發(fā)包規(guī)劃（solicitationplanning）就是編制支持詢價工作所需要的文件并確定合同授予的評判標(biāo)準(zhǔn)。目的是幫助潛在的賣方來具體了解買方的需求。8.3.1發(fā)包規(guī)劃的含義發(fā)包規(guī)劃（solicitation8.3.2

發(fā)包規(guī)劃詢價過程和賣方選擇過程所需文件的準(zhǔn)備采購管理計劃合同工作說明書自制或外購決策項目管理計劃風(fēng)險登記冊與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議資源要求項目進度計劃活動成本估算成本基準(zhǔn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)表格專家判斷工具與技術(shù)采購文件評估標(biāo)準(zhǔn)合同工作說明書（更新）成果8.3.2發(fā)包規(guī)劃詢價過程和賣方選擇過程所需文件的準(zhǔn)備采購8.3

發(fā)包規(guī)劃成果——采購文件邀請?zhí)峤环桨福篟equestforProposal（RFP）詢價以及詳細(xì)的工作方案邀請報價：RequestforQuotation（RFQ）邀請報出單價（PerUnit）邀標(biāo)：InvitationforBid（IFB）完成所有工作的價格成本補償合同單價合同固定總價8.3發(fā)包規(guī)劃成果——采購文件成本補償合同單價合同固定總價采購文件的內(nèi)容工作說明書SOW賣方對采購產(chǎn)品的要求賣方提供的交付物買方供應(yīng)條款買方想要的合同類型買方的付款方式采購的時間安排有關(guān)賣方申請書和格式的說明買方希望提交的最后期限采購文件的內(nèi)容工作說明書SOW8.3

發(fā)包規(guī)劃成果——評估標(biāo)準(zhǔn)賣方對買方需求的理解買方全部或項目生命周期成本賣方技術(shù)能力、管理方法、財務(wù)能力賣方生產(chǎn)能力賣方對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)8.3發(fā)包規(guī)劃成果——評估標(biāo)準(zhǔn)8.4詢價詢價的含義詢價管理的內(nèi)容8.4詢價詢價的含義8.4.1詢價的含義詢價(Solicitation)就是從可能的賣方那里獲得如何滿足項目有關(guān)要求的意見反饋（投標(biāo)和建議書）。8.4.1詢價的含義詢價(Solicitation)就是從8.4.2詢價的管理內(nèi)容從應(yīng)征的賣方那里獲得如何滿足項目需求的應(yīng)答組織過程資產(chǎn)采購管理計劃采購文件依據(jù)投標(biāo)人會議刊登廣告制定合格賣方清單工具與技術(shù)合格賣方清單采購文件包建議書成果8.4.2詢價的管理內(nèi)容從應(yīng)征的賣方那里獲得如何滿足項目需

工具與技術(shù)

工具與技術(shù)——投標(biāo)人會議也稱承包商會議、供應(yīng)商會議或標(biāo)前會議，在準(zhǔn)備編制建議書之前與可能的賣方一起舉行的會議，對采購相關(guān)問題進行澄清工具與技術(shù)——刊登廣告政府采購

工具與技術(shù)

工具與技術(shù)——投標(biāo)人會議

成果成果——合格賣方清單確定有哪些潛在賣方成果——采購文件包賣方提交的投標(biāo)書、建議書等，包括報價、方案等等

成果成果——合格賣方清單8.5賣方選擇賣方選擇的含義賣方選擇的管理內(nèi)容賣方選擇的方法8.5賣方選擇賣方選擇的含義8.5.1賣方選擇的含義賣方選擇，又稱供應(yīng)商選擇（sourceselection）就是買方接收賣方的標(biāo)書或建議書后利用評價準(zhǔn)則選擇一個采購的供應(yīng)方。見課件示例8.5.1賣方選擇的含義賣方選擇，又稱供應(yīng)商選擇（sourc8.5.2賣方選擇的管理內(nèi)容接受投標(biāo)書或建議書，并根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)選定一個或多個可接受的合格供應(yīng)商組織過程資產(chǎn)采購管理計劃評估標(biāo)準(zhǔn)采購文件包建議書合格賣方清單項目管理計劃風(fēng)險登記冊與風(fēng)險相關(guān)的合同協(xié)議依據(jù)加權(quán)系統(tǒng)獨立估算篩選系統(tǒng)合同談判賣方評級系統(tǒng)專家判斷建議書評估技術(shù)工具與技術(shù)選中的賣方合同合同管理計劃資源可利用情況采購管理計劃（更新）請求的變更成果8.5.2賣方選擇的管理內(nèi)容接受投標(biāo)書或建議書，并根據(jù)評估標(biāo)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——加權(quán)系統(tǒng)加權(quán)系統(tǒng)是一種以量化數(shù)據(jù)來盡量減少賣方選擇中個人偏見影響的方法，一般來說該系統(tǒng)包括：為每個評審標(biāo)準(zhǔn)分配一個數(shù)字權(quán)重根據(jù)每個評審標(biāo)準(zhǔn)給潛在的賣方打分評分乘以權(quán)重合計乘積結(jié)果，計算出匯總分?jǐn)?shù)8.5賣方選擇工具與技術(shù)——加權(quán)系統(tǒng)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——加權(quán)系統(tǒng)建議書1建議書2……建議書n標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分分?jǐn)?shù)評分技術(shù)措施30%管理方法20%歷史績效20%價格30%總分?jǐn)?shù)100%見課件示例8.5賣方選擇工具與技術(shù)——加權(quán)系統(tǒng)建議書1建議書2……建8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——獨立估算多數(shù)情況下，采購組織可以自己編制或請第三方來估算，用以檢查報價價格獨立估算經(jīng)常稱為“合理成本（ShouldCost）”的估算項目小組應(yīng)該明白獨立估算和報價的區(qū)別，并對工作說明仔細(xì)審核8.5賣方選擇工具與技術(shù)——獨立估算8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——篩選系統(tǒng)為一個或多個評估標(biāo)準(zhǔn)建立最低績效要求可應(yīng)用加權(quán)系統(tǒng)和獨立估算比如：供方必須通過TL9000認(rèn)證等8.5賣方選擇工具與技術(shù)——篩選系統(tǒng)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——篩選系統(tǒng)為一個或多個評估標(biāo)準(zhǔn)建立最低績效要求可應(yīng)用加權(quán)系統(tǒng)和獨立估算比如：供方必須通過TL9000認(rèn)證等8.5賣方選擇工具與技術(shù)——篩選系統(tǒng)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——賣方評級系統(tǒng)信息包括賣方過去的信用、質(zhì)量等級、服務(wù)…

…配合報價書來選擇賣方8.5賣方選擇工具與技術(shù)——賣方評級系統(tǒng)8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判合同談判的目標(biāo)獲得公平合理的價格建立同賣方的關(guān)系8.5賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判8.5

賣方選擇工具與技術(shù)——合同談判合同談判戰(zhàn)術(shù)最后期限：強加一個達成協(xié)議的最后期限。吃驚：讓對手對新信息感