《新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論（第二版）》第六章 規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

第六章規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義1二、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的政府規(guī)制2三、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題 3四、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展 4

重點(diǎn)問(wèn)題五、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示

5一、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)原理研究政府規(guī)制科學(xué)性的一門新興的應(yīng)用性學(xué)科。由于政府規(guī)制涉及經(jīng)濟(jì)、政治、法律、行政管理等方面的內(nèi)容，這就決定了規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門綜合性的學(xué)科。

1、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)：基礎(chǔ)學(xué)科2、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)3、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)4、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與行政管理學(xué)5、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)學(xué)科二、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的政府規(guī)制1、1970年以前：集中于考察對(duì)某些特殊產(chǎn)業(yè)的價(jià)格與進(jìn)入的控制2、卡恩《規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)：原理與制度》：作為一種基本的制度安排，政府規(guī)制是對(duì)某種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要方面的直接的政府規(guī)定，比如進(jìn)入控制、價(jià)格決定、服務(wù)條件和質(zhì)量的規(guī)定，以及在合理?xiàng)l件下服務(wù)所有顧客時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)的規(guī)定。3、約斯考（P.L.Joskow）和諾爾（R.G.Noll）對(duì)政府規(guī)制的內(nèi)涵作了擴(kuò)展4、施蒂格勒：《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》“作為一種法規(guī)，規(guī)制是產(chǎn)業(yè)所需要的并為其利益所設(shè)計(jì)和操作的?！痹谒磥?lái)，規(guī)制是國(guó)家強(qiáng)制權(quán)力的運(yùn)用。四項(xiàng)為產(chǎn)業(yè)所需而由政府供給的規(guī)制手段：直接的貨幣補(bǔ)貼、對(duì)新進(jìn)入者的控制、對(duì)產(chǎn)業(yè)輔助產(chǎn)品生產(chǎn)的鼓勵(lì)及對(duì)替代品生產(chǎn)的抑制、價(jià)格的控制。施蒂格勒將政府規(guī)制的范圍擴(kuò)展到所有公共—私人關(guān)系中。施蒂格勒的理論偏重于解釋政府規(guī)制的起源。5、蓋爾亨（E.Gellhom）和皮爾斯（R.J.Pierce）他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)規(guī)制是“規(guī)制者的判斷對(duì)商業(yè)或市場(chǎng)判斷的決然取代”。對(duì)直接規(guī)制與法律限制作了區(qū)分，認(rèn)為前者主要是規(guī)定的，后者則是禁止的。指出政府規(guī)制僅僅是對(duì)眾多私人經(jīng)濟(jì)力量的法律控制形式的一種。法學(xué)上對(duì)政府規(guī)制的研究主要側(cè)重于針對(duì)公用事業(yè)的規(guī)制政策。6、布雷耶爾（S.Breyer）六個(gè)方面對(duì)政府規(guī)制作了定義：（1）服務(wù)成本定價(jià)（2）以歷史為基礎(chǔ)的價(jià)格規(guī)制（3）以公共利益為標(biāo)準(zhǔn)的配置（4）標(biāo)準(zhǔn)制定（5）以歷史為基礎(chǔ)的配置（6）個(gè)別審查

此外，布雷耶爾還探討了傳統(tǒng)規(guī)制的替代方式7、赫夫龍（F.A.Heffron）：《行政規(guī)制過(guò)程》政府規(guī)制的三種類型：（1）經(jīng)濟(jì)規(guī)制：經(jīng)濟(jì)行為的市場(chǎng)方面（費(fèi)率、服務(wù)質(zhì)量和數(shù)量、競(jìng)爭(zhēng)行為等）；（2）社會(huì)規(guī)制：用以糾正不安全或不健康的產(chǎn)品以及生產(chǎn)過(guò)程中的有害副產(chǎn)品；（3）輔助性規(guī)制：僅指與執(zhí)行各類社會(huì)福利計(jì)劃。8、20世紀(jì)80年代后米特尼克（B.M.Mitnick）：《規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》

里普利（R.Ripley）和富蘭克林（G.Franklin）

密爾（K.J.Meier）：《規(guī)制：政治學(xué)、官僚機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)學(xué)》9、共同點(diǎn)政府規(guī)制的基礎(chǔ)是每一個(gè)限制市場(chǎng)一方的規(guī)制行為必將對(duì)市場(chǎng)的另一方產(chǎn)生相同或相反的影響三種類型的規(guī)制：一是直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制的規(guī)制二是通過(guò)影響消費(fèi)者決策從而影響市場(chǎng)均衡的規(guī)制三是通過(guò)改變企業(yè)決策從而影響市場(chǎng)均衡的規(guī)制10、結(jié)論：（1）政府規(guī)制的主體是政府行政機(jī)關(guān)（簡(jiǎn)稱政府），這些行政機(jī)關(guān)通過(guò)立法或其他形式被授予規(guī)制權(quán)，稱為規(guī)制者；（2）政府規(guī)制的客體是各種經(jīng)濟(jì)主體（主要是企業(yè)），稱為被規(guī)制者；（3）政府規(guī)制的主要依據(jù)和手段是各種規(guī)則或制度，通過(guò)規(guī)則限制被規(guī)制者的決策，違反規(guī)則將會(huì)受到懲罰。11、政府規(guī)制與政府的宏觀調(diào)控宏觀調(diào)控：間接的、總量上的調(diào)控，借助財(cái)政、貨幣政策等工具；規(guī)制：直接的、個(gè)量上的，借助有關(guān)法律和規(guī)章直接作用于企業(yè)區(qū)別：政府規(guī)制不具有宏觀調(diào)控的一般性，它是個(gè)量的差別管理，是一般中的特殊，直接作用于市場(chǎng)主體。聯(lián)系：目的都在于創(chuàng)造一個(gè)有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀環(huán)境三、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題1.政府規(guī)制的需求與供給政府規(guī)制的需求：自然壟斷性和外部效應(yīng)政府規(guī)制的供給：政府對(duì)提供新的規(guī)制政策的認(rèn)識(shí)和條件2.政府規(guī)制的成本與收益（1）規(guī)制的成本A、微觀規(guī)制制度的運(yùn)作成本B、政府規(guī)制的實(shí)施影響經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用C、規(guī)制的機(jī)會(huì)成本D、政府規(guī)制的尋租成本

（2）政府規(guī)制的收益：政府規(guī)制實(shí)行后給當(dāng)事人及社會(huì)福利帶來(lái)的利益增量。3.政府規(guī)制的內(nèi)容與方法（1）產(chǎn)權(quán)、契約規(guī)制（2）產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入（退出）規(guī)制（3）價(jià)格規(guī)制（4）數(shù)量、質(zhì)量規(guī)制（5）資源、環(huán)境規(guī)制（6）會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)規(guī)制（7）社會(huì)保障規(guī)制政府規(guī)制的方法：（1）以公平報(bào)酬率為依據(jù)確定產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格。（2）發(fā)放許可證。（3）制定產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（4）行為規(guī)制。（5）結(jié)構(gòu)規(guī)制。4.政府規(guī)制的公共利益理論主張政府規(guī)制是對(duì)市場(chǎng)失靈的回應(yīng)政府規(guī)制是對(duì)社會(huì)公正和效率需求所作的無(wú)代價(jià)、有效和仁慈的反應(yīng)5.政府規(guī)制的部門利益理論與公共利益理論完全相左確立政府規(guī)制的立法機(jī)關(guān)或政府規(guī)制機(jī)構(gòu)僅僅代表某一特殊利益集團(tuán)的利益，而非公共利益匹茲曼：揭示了一條規(guī)律，即規(guī)制是被利益集團(tuán)和規(guī)制者所共同喜好的一種制度6.政府規(guī)制的失靈理論從經(jīng)濟(jì)上看，政府規(guī)制失靈首先在于政府部門面臨的不完全信息所決定的有限理性。規(guī)制者信息的嚴(yán)重不足的原因主要是：（1）在公共部門里不存在指導(dǎo)資源配置的價(jià)格（2）規(guī)制者通過(guò)審計(jì)等非市場(chǎng)手段了解信息的能力是很有限的（3）企業(yè)不會(huì)把它所知道的信息告知政府，甚至還可能提供虛假信息。（4）由于缺乏有效的激勵(lì)，規(guī)制者不一定有積極性去獲取有關(guān)的信息從政治上看，規(guī)制失靈的原因有以下幾個(gè)方面：（1）政府所具備的公共性與政府機(jī)構(gòu)、政府官員的行為目標(biāo)之間的差異和矛盾。（2）政府所具備的強(qiáng)制性和普遍同質(zhì)性，使得規(guī)制可能引起再分配上的不公平和尋租的產(chǎn)生。（3）規(guī)制者是壟斷者，其行為難以監(jiān)督。（4）規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理，缺乏完善的、透明的規(guī)制程序，也為規(guī)制失靈提供了可能。7.政府規(guī)制的改革理論（1）放松規(guī)制理論。一是在充分認(rèn)識(shí)規(guī)制失靈的基礎(chǔ)上，提出了規(guī)制的成本—效益理論。二是對(duì)經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的主要理論基礎(chǔ)——傳統(tǒng)自然壟斷理論進(jìn)行反思和修正后，提出了新自然壟斷理論和可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論。四、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展1.引入了一系列新的理論分析工具（1）博弈論（2）機(jī)制設(shè)計(jì)理論（3）委托—代理理論2.探討了規(guī)制性約束對(duì)規(guī)制政策的影響（1）信息約束（2）交易約束（3）行政和政治約束3.詳細(xì)分析了規(guī)制關(guān)系中的動(dòng)態(tài)問(wèn)題4.重新定義了規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)函數(shù)5.系統(tǒng)探討了接入定價(jià)的規(guī)制問(wèn)題6.論證了政府規(guī)制與腐敗的形成機(jī)制（1）經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與腐敗（2）社會(huì)性規(guī)制與腐?。?）尋求腐敗最少化的規(guī)制改革方向五、規(guī)制的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示1.政府規(guī)制是市場(chǎng)經(jīng)