《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》第6章意識(shí)形態(tài)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

NewInstitutionalEconomics目錄意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征1意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本2意識(shí)形態(tài)與非正式制度3意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)4第6章意識(shí)形態(tài)理論本章要點(diǎn)1.意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征。2.意識(shí)形態(tài)的作用。3.意識(shí)形態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。4.社會(huì)資本的內(nèi)涵及其作用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于制度含義的界定是非常廣泛的，既包括了規(guī)則和秩序，也包含了組織本身：既有政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)等方面的正式的制度，也把意識(shí)形態(tài)、道德、社會(huì)資本等納入了制度范疇。諾思認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)對(duì)于解釋人類社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展和變遷具有重要的意義。本章共分四節(jié)，第一節(jié)介紹了意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征；第二節(jié)詳細(xì)闡述了意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本的關(guān)系；第三節(jié)重點(diǎn)分析了意識(shí)形態(tài)與非正式制度的作用；第四節(jié)分析了意識(shí)形態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。第6章意識(shí)形態(tài)理論6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵諾思在《制度、制度變遷和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書中指出，制度是由一系列正式約束、社會(huì)認(rèn)可的非正式約束及其實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。正式約束又稱正式制度，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約等，它由公共權(quán)威機(jī)構(gòu)制定或由有關(guān)各方共同制定，具有強(qiáng)制力。非正式約束又稱非正式制度，是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無意識(shí)形成的、具有持久生命力的并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分，其主要包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等因素。其中意識(shí)形態(tài)處于核心地位，它甚至可以構(gòu)成某種正式制度安排的“先驗(yàn)”模式。6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵1.哲學(xué)、社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵意識(shí)形態(tài)這個(gè)詞最早起源于法國，并根植于一般的哲學(xué)問題之中。培根和霍布斯是最初探討意識(shí)形態(tài)的先驅(qū)，但最早給意識(shí)形態(tài)作出定義的是法國大革命時(shí)代的哲學(xué)家特拉西，他在《意識(shí)形態(tài)原理》中寫道，意識(shí)形態(tài)表示的是“思想的科學(xué)”或者“觀念科學(xué)”，而這種觀念科學(xué)是一切科學(xué)的基礎(chǔ)。意識(shí)形態(tài)既有法國起源，也有其德國起源。黑格爾試圖把眾多的思想統(tǒng)一起來，他認(rèn)為，一個(gè)特定的時(shí)代的思想不能自稱自身是絕對(duì)正確的，因?yàn)樗鼈冿@然都是相對(duì)于變化的歷史而言的6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵1.哲學(xué)、社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵許多學(xué)者認(rèn)為，馬克思并沒有給出意識(shí)形態(tài)一個(gè)統(tǒng)一的概念，也未形成一套系統(tǒng)的理論。不僅如此，他還經(jīng)常在多個(gè)層面上指稱意識(shí)形態(tài)，有時(shí)把它與社會(huì)意識(shí)、觀念上層建筑等概念交叉使用或相提并論。G.馬爾庫斯的研究指出，馬克思的意識(shí)形態(tài)有三種含義：一是對(duì)歷史唯心主義的否定和揭示；二是一種對(duì)社會(huì)存在的解釋，主要關(guān)心統(tǒng)治階級(jí)的思想如何成為社會(huì)的統(tǒng)治思想；三是從總體上看，它是一類確定的文化，是社會(huì)存在的反映，受到社會(huì)存在的制約。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵1.哲學(xué)、社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵卡爾·曼海姆把意識(shí)形態(tài)看成是一種思想方式，并據(jù)此區(qū)分了兩種意識(shí)形態(tài)。一種是“特殊”意識(shí)形態(tài)，是指由于情況真相不符合其利益，因此對(duì)某一社會(huì)情景真相進(jìn)行掩飾或扭曲，包括有意識(shí)撒謊、半意識(shí)或者無意識(shí)的掩飾、有心欺騙或者自欺。另一種是“全面”的意識(shí)形態(tài)，指一種世界觀或者對(duì)一種生活方式的徹底信奉。馬克斯·韋伯在論及統(tǒng)治合法性時(shí)提出，每一種真正的統(tǒng)治中都包含最起碼的自愿服從的成分。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵1.哲學(xué)、社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵蘇聯(lián)1962年出版的《哲學(xué)百科全書》第2卷解釋說，意識(shí)形態(tài)是“在或多或少系統(tǒng)化的理論形式下，反映人對(duì)周圍現(xiàn)實(shí)世界的關(guān)系以及人和人的相互關(guān)系，并為社會(huì)關(guān)系的鞏固或變革、發(fā)展而服務(wù)的思想和觀念的總和”。一定的社會(huì)利益是意識(shí)形態(tài)反映現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。在階級(jí)社會(huì)中，意識(shí)形態(tài)總帶有階級(jí)性質(zhì)，反映一定階級(jí)在社會(huì)中的地位、各階級(jí)之間的關(guān)系以及各階級(jí)的利益。意識(shí)形態(tài)是以政治、法律、宗教、哲學(xué)、美學(xué)和倫理等觀念的形式出現(xiàn)的。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵2.意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義對(duì)意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，馬克思在論述經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的關(guān)系時(shí)，指出意識(shí)形態(tài)對(duì)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的作用及反作用關(guān)系，認(rèn)為它可以在一定程度上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也可阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。諾思則認(rèn)為，應(yīng)使意識(shí)形態(tài)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要解釋機(jī)制，要正確認(rèn)識(shí)人類社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展，有必要擴(kuò)展效用函數(shù)的自變量以解釋意識(shí)形態(tài)的功能。同時(shí)，諾思強(qiáng)調(diào)，意識(shí)形態(tài)是決定個(gè)人觀念轉(zhuǎn)化為行動(dòng)的道德和倫理的信仰體系。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵2.意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義意識(shí)形態(tài)具有豐富的含義，雖然不同學(xué)派、不同流派對(duì)意識(shí)形態(tài)范疇的界定不同，但是有兩點(diǎn)是共同的：一是把意識(shí)形態(tài)看成是一種認(rèn)知體系，是人們對(duì)世界的認(rèn)識(shí)；二是它與個(gè)人、集體行為有著密切的關(guān)系，是思想的行動(dòng)前提，在一定程度上決定著個(gè)人和集體的行為。關(guān)于第一個(gè)共同點(diǎn)，當(dāng)一個(gè)領(lǐng)域的個(gè)體具有共識(shí)時(shí)，一致的意識(shí)形態(tài)就會(huì)出現(xiàn)，而歧異的意識(shí)形態(tài)起源于對(duì)現(xiàn)實(shí)感知的差異和矛盾。所以一致的意識(shí)形態(tài)可以代替規(guī)范性規(guī)則。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵2.意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義關(guān)于第二個(gè)共同點(diǎn)，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，雖然意識(shí)形態(tài)的概念與社會(huì)學(xué)、哲學(xué)中的概念相關(guān)，但是并不完全等同。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，作為非正式制度最重要的組成部分—意識(shí)形態(tài)，通常具有三個(gè)層次的含義：第一個(gè)層次是世界觀的總合，是人們關(guān)于世界本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，是節(jié)約信息成本的工具。這一層次是基本的哲學(xué)層面，與哲學(xué)和社會(huì)學(xué)中的意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵最為接近。第二層次是關(guān)于現(xiàn)存制度的認(rèn)識(shí)，是一種價(jià)值判斷。第三層次是個(gè)人的道德準(zhǔn)則。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵2.意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義雖然行為的道德倫理規(guī)范也是構(gòu)成制度約束的一個(gè)主要方面，但它源自對(duì)現(xiàn)實(shí)的理解（意識(shí)形態(tài)）。因此，意識(shí)形態(tài)不完全等同于道德，盡管兩者都是對(duì)世界總體認(rèn)識(shí)的方法，并都起著節(jié)約信息費(fèi)用的作用。意識(shí)形態(tài)是與對(duì)制度特別是對(duì)交換關(guān)系的正義和公平的判斷相連的。依據(jù)曼海姆的觀點(diǎn)來看，總體意識(shí)形態(tài)實(shí)際上就是表現(xiàn)在個(gè)人身上的群體意識(shí)形態(tài)，個(gè)人會(huì)從群體的共同的世界觀和價(jià)值觀來看待社會(huì)生活中的各種問題，特別是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.2意識(shí)形態(tài)的特征1.諾思論意識(shí)形態(tài)的特征諾思認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)有三個(gè)基本特征：（1）意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)，從而使決策過程簡(jiǎn)化。（2）意識(shí)形態(tài)是與個(gè)人對(duì)其所領(lǐng)會(huì)的關(guān)于世界公平的道德和倫理判斷糾纏在一起的，因而可以在相互對(duì)立的理性和意識(shí)形態(tài)中進(jìn)行選擇。（3）當(dāng)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)與他的意識(shí)形態(tài)不一致時(shí)，他會(huì)改變意識(shí)形態(tài)上的看法，當(dāng)然，在他改變之前，必然有一個(gè)經(jīng)驗(yàn)和意識(shí)形態(tài)不一致的積累過程。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.2意識(shí)形態(tài)的特征1.諾思論意識(shí)形態(tài)的特征諾思認(rèn)為，人類社會(huì)常常面對(duì)兩種不確定性：一種和自然環(huán)境有關(guān)，另一種則與日益復(fù)雜的人類社會(huì)有關(guān)。面對(duì)這些真實(shí)存在的不確定性，如果沒有一個(gè)相對(duì)一致的意識(shí)形態(tài)，人類幾乎是寸步難行。然而，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展演化進(jìn)程中，一個(gè)社會(huì)或一個(gè)區(qū)域總會(huì)自覺或不自覺地形成各種各樣的意識(shí)形態(tài)，而這些意識(shí)形態(tài)可以在人們應(yīng)對(duì)不確定性時(shí)充當(dāng)節(jié)約裝置，從而有利于一個(gè)社會(huì)或一個(gè)區(qū)域采取某些行動(dòng)（或進(jìn)行制度變遷，或阻止制度變遷）。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.2意識(shí)形態(tài)的特征2.意識(shí)形態(tài)的一般性特征（1）現(xiàn)實(shí)性。意識(shí)形態(tài)是一種抽象的理論，但并不是純粹空洞的東西。它有指向性，總是指向現(xiàn)實(shí)。（2）相對(duì)獨(dú)立性。意識(shí)形態(tài)雖由社會(huì)存在所決定，但它有自身特有的發(fā)展規(guī)律，是相對(duì)獨(dú)立的。（3）依賴性。意識(shí)形態(tài)歸根結(jié)底來源于社會(huì)存在。意識(shí)形態(tài)作為嵌入到社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中的一個(gè)客觀存在且變動(dòng)不居的社會(huì)現(xiàn)象，并不是社會(huì)存在或社會(huì)經(jīng)濟(jì)與政治結(jié)構(gòu)的消極分泌物。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.1.2意識(shí)形態(tài)的特征2.意識(shí)形態(tài)的一般性特征（4）工具性。意識(shí)形態(tài)在形式上總是以一種認(rèn)知體系或融貫一致整體性世界觀的面目出現(xiàn)，它整體地表征著某一群體對(duì)世界的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)方式及其對(duì)這種系統(tǒng)認(rèn)識(shí)方式正確性的信仰，因而它也就成為該群體成員與外部世界之間聯(lián)系的中介。（5）階級(jí)性。意識(shí)形態(tài)在本質(zhì)上都是一組融貫一致的價(jià)值觀念體系。（6）總體性。意識(shí)形態(tài)是由各種具體的意識(shí)形成的政治思想法律思想、經(jīng)濟(jì)思想、哲學(xué)等構(gòu)成的有機(jī)的思想體系。6.1意識(shí)形態(tài)的內(nèi)涵及其特征6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化1.意識(shí)形態(tài)的形成最初的意識(shí)只是對(duì)直接的可感知的環(huán)境的一種意識(shí)，是對(duì)開始意識(shí)到自身的個(gè)人之外的其他人和其他物的狹隘聯(lián)系的一種意識(shí)，同時(shí)也是對(duì)自然界的一種純粹動(dòng)物式的意識(shí)（自然宗教）。但是，隨著分工的發(fā)展，特別是物質(zhì)勞動(dòng)與精神勞動(dòng)這種真正的分工出現(xiàn)以后，意識(shí)才能擺脫世界而去構(gòu)造“純粹的”理論、神學(xué)、哲學(xué)、道德等等，即產(chǎn)生意識(shí)形態(tài)。在勞動(dòng)分工中包含矛盾的發(fā)展，于是便出現(xiàn)了私有制、階級(jí)和國家。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化1.意識(shí)形態(tài)的形成表6-1囚徒困境模型6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本家庭X的選擇A（侵犯）N（不侵犯）家庭Y的選擇A（侵犯）（4,4）（18,2）N（不侵犯）（2,18）（10,10）6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化1.意識(shí)形態(tài)的形成表6-2引入非經(jīng)濟(jì)因素的囚徒困境模型6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本家庭X的選擇A（侵犯）N（不侵犯）家庭Y的選擇A（侵犯）（-5,-5）（9,2）N（不侵犯）（2,9）（10,10）6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化1.意識(shí)形態(tài)的形成總之，對(duì)于“囚徒困境”的解決的前提是建立習(xí)俗性產(chǎn)權(quán)的“元制度”。習(xí)俗性產(chǎn)權(quán)制度一旦確立，尊重別人的產(chǎn)權(quán)將符合每個(gè)人的最大利益，只要他們預(yù)期其他人也會(huì)同等地對(duì)待他們。一方面，這種元制度會(huì)外化為具體的法律條文，另一方面，也會(huì)在每個(gè)人的頭腦中內(nèi)在化為道德判斷。這種道德判斷既不是來自抽象的超自然的公理，也不是被外在的權(quán)威所強(qiáng)加，而是可能從習(xí)俗中演化出來的。只要違反了規(guī)則，都會(huì)在人們心目中自動(dòng)產(chǎn)生消極的道德情感。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化2.意識(shí)形態(tài)的變化意識(shí)形態(tài)是普遍存在的。社會(huì)中的任何團(tuán)體，不管是正式的還是非正式的，都有一套自己的意識(shí)形態(tài)。這是因?yàn)槭澜缡菑?fù)雜的，而人的理性是有限的，當(dāng)面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的世界而無法迅速、準(zhǔn)確和低費(fèi)用地作出理性判斷，以及現(xiàn)實(shí)生活的復(fù)雜程度超出理性邊界時(shí)，人們便會(huì)借助于價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德規(guī)則、風(fēng)俗習(xí)慣等相關(guān)的意識(shí)形態(tài)來走捷徑。學(xué)習(xí)的過程，也就是意識(shí)形態(tài)形成與變遷的過程。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化2.意識(shí)形態(tài)的變化關(guān)于意識(shí)形態(tài)的形成與變遷，有以下三個(gè)方面的問題需要注意：（1）意識(shí)形態(tài)形成及變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)。（2）學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明的重要原因，從而也構(gòu)成不同的意識(shí)形態(tài)背景。（3）我們假定個(gè)人總是最大化他的效用函數(shù)。那么，引起意識(shí)形態(tài)變遷的原因就有以下幾種可能：一是產(chǎn)權(quán)的改變，即6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化2.意識(shí)形態(tài)的變化定了個(gè)人對(duì)其過去一直擁有的資源的權(quán)利，而這些權(quán)利已被人們作為習(xí)慣或公證予以承認(rèn)；二是在要素市場(chǎng)或產(chǎn)品市場(chǎng)上，交換的條件偏離了已為人們接受的公平交換的比率；三是在勞動(dòng)力中，一個(gè)特殊的集團(tuán)的相對(duì)收入狀況發(fā)生了偏離；四是信息成本的降低，結(jié)果使人們相信不同的或更為優(yōu)惠的交換條件可能在別處占優(yōu)勢(shì)。是否公平將成為人們意識(shí)形態(tài)是否變化的一個(gè)重要因素。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化2.意識(shí)形態(tài)的變化諾思在對(duì)貝克爾和斯蒂格勒有關(guān)意識(shí)形態(tài)的研究進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)指出：貝克爾和斯蒂格勒利用新古典理論的概念和分析方法，通過對(duì)時(shí)間價(jià)值、人力資本以及相應(yīng)決策影響的考慮，揭示了意識(shí)形態(tài)方面的大量變化。但貝克爾和斯蒂格勒的觀點(diǎn)對(duì)于說明大多數(shù)的意識(shí)形態(tài)太有局限了。這是由于兩個(gè)基本原因：第一，對(duì)于人們所具備的大多數(shù)理性和理論而言，不存在任何決定性的檢驗(yàn)。第二，貝克爾和斯蒂格勒忽視了倫理和道德的評(píng)判。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.1意識(shí)形態(tài)的形成于變化2.意識(shí)形態(tài)的變化當(dāng)然，不同層次的意識(shí)形態(tài)可能各自變化的原因、驅(qū)動(dòng)力和變化路徑也會(huì)不同。但是，一般來說，隨著約束條件和偏好的改變，特別是當(dāng)“知識(shí)”發(fā)生改變時(shí)，選擇必定也會(huì)隨之變動(dòng)，因?yàn)榧s束條件不同了。不過，需要說明的是，作為世界觀和道德準(zhǔn)則的意識(shí)形態(tài)，變化較為緩慢，而且前后具有延續(xù)性。此外，一個(gè)社會(huì)從封閉走向開放，從專制走向民主，從思想禁錮變得自由會(huì)改變意識(shí)形態(tài)的可選擇集合。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.2社會(huì)資本及其作用1.社會(huì)資本的內(nèi)涵及其分類“社會(huì)資本”概念最初是由經(jīng)濟(jì)學(xué)的“資本”演變而來的。在不少學(xué)者的眼中，意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本是畫等號(hào)的。不同學(xué)者從各自研究領(lǐng)域和研究對(duì)象出發(fā)，對(duì)社會(huì)資本給出了不同定義。歸納起來，這些概念主要形成了微觀、中觀和宏觀等三個(gè)研究層面，有代表性的定義主要有下述四種：首先是社會(huì)結(jié)構(gòu)要素說。詹姆斯·科爾曼是社會(huì)結(jié)構(gòu)要素說的代表。其次是組織特征說。再次是能力說。最后是關(guān)系（網(wǎng)絡(luò))資源說。皮埃爾·布迪厄是其重要代表。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.2社會(huì)資本及其作用1.社會(huì)資本的內(nèi)涵及其分類綜合以上不同學(xué)者對(duì)社會(huì)資本概念的界定，我們可以認(rèn)為，社會(huì)資本是指?jìng)€(gè)體或團(tuán)體之間的關(guān)聯(lián)——社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、互惠性規(guī)范和由此產(chǎn)生的信任，是人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)中所處的位置給它們帶來的資源。對(duì)社會(huì)資本的分類，既可以依據(jù)社會(huì)資本內(nèi)涵本身，也可以依據(jù)社會(huì)資本承載主體和所要解決的問題層次來進(jìn)行。根據(jù)社會(huì)資本是由個(gè)人還是由集團(tuán)投資并占有的狀況，可以將其分為個(gè)人社會(huì)資本和團(tuán)體社會(huì)資本；6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.2社會(huì)資本及其作用1.社會(huì)資本的內(nèi)涵及其分類根據(jù)社會(huì)資本的制度屬性，可以將其分為政府社會(huì)資本和民間社會(huì)資本；根據(jù)社會(huì)資本的來源及表現(xiàn)，可以將其分為結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本和認(rèn)知型社會(huì)資本；根據(jù)社會(huì)資本行動(dòng)的基礎(chǔ)，可以將其分為制度性社會(huì)資本和關(guān)系性社會(huì)資本；根據(jù)社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，可以將其分為“網(wǎng)狀”社會(huì)資本和”柱狀”社會(huì)資本。上述社會(huì)資本的分類代表了五種理論分析模型。第一種模型提供了社會(huì)資本最一般的分析角度和方法，它澄清了科爾曼以來人們對(duì)于社會(huì)資本擁有者、存在形式的模糊認(rèn)識(shí)，讓人6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.2社會(huì)資本及其作用1.社會(huì)資本的內(nèi)涵及其分類們可以分別對(duì)待屬于個(gè)人的和屬于團(tuán)體的兩種不同性質(zhì)的社會(huì)資本。第二種模型建立在對(duì)社會(huì)資本不同來源和主體的分析基礎(chǔ)上，幫助我們進(jìn)一步理解了社會(huì)資本積累過程中分別來自政府和來自民間兩個(gè)方面的責(zé)任，從而明確了擴(kuò)大社會(huì)資本的兩個(gè)主要方向。第三種和第四種模型有一定的相似性，他們的分析來自于對(duì)社會(huì)資本性質(zhì)、構(gòu)成和功能的綜合分析，讓我們明白了社會(huì)資本的構(gòu)成要素和呈現(xiàn)方式，以便更加細(xì)致地確定社會(huì)資本改造的工作內(nèi)容。第五種模式建立在社會(huì)組織結(jié)構(gòu)分析6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.2社會(huì)資本及其作用1.社會(huì)資本的內(nèi)涵及其分類和社會(huì)資本實(shí)際效應(yīng)分析的基礎(chǔ)上，它的積極意義體現(xiàn)兩個(gè)方面：（1）扭轉(zhuǎn)了以往人們對(duì)于社會(huì)資本的認(rèn)識(shí)—以為社會(huì)資本只具有正面效應(yīng)，從而平息了由此引發(fā)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)議；（2）使社會(huì)資本概念在解釋現(xiàn)實(shí)和規(guī)劃未來兩種功能之間保持了一貫性和自然的銜接：垂直的聯(lián)系會(huì)產(chǎn)生更多的“負(fù)社會(huì)資本”，而水平的聯(lián)系會(huì)促成更多的“正社會(huì)資本”。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.2社會(huì)資本及其作用2.社會(huì)資本的特點(diǎn)及其作用盡管社會(huì)資本是無形的，而且其形式也各不相同，但它還是有著自己顯著特征的。與物質(zhì)資本、金融資本、人力資本相比，社會(huì)資本具有很大的相似性，它們能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，都有助于控制經(jīng)濟(jì)資源。然而，社會(huì)資本與上述各資本相比卻有更多的不同點(diǎn)，而這也正是社會(huì)資本的特點(diǎn)。其具體表現(xiàn)是：首先，對(duì)于受益者來說，社會(huì)資本不僅僅具有私人資產(chǎn)的性質(zhì)，而是更具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，也就是說社會(huì)資本更具有集體而不是個(gè)人的特性。6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.2.2社會(huì)資本及其作用2.社會(huì)資本的特點(diǎn)及其作用其次，社會(huì)資本被利用得越多，則其價(jià)值就越大。再次，社會(huì)資本是社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系的一種特性，社會(huì)資本的作用不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)價(jià)值上，而且體現(xiàn)在有關(guān)方面可以共享收益上，體現(xiàn)在對(duì)利益共同體的維持和促進(jìn)上。最后，社會(huì)資本具有生產(chǎn)的不可模仿性。其實(shí)，對(duì)于20世紀(jì)60年代以來東亞經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將其歸因于物質(zhì)資本存量變化和生產(chǎn)勞動(dòng)時(shí)間變化的貢獻(xiàn)，他們用兩個(gè)因素解釋了60年代以來東亞國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展6.2意識(shí)形態(tài)與社會(huì)資本6.3意識(shí)形態(tài)與非正式制度6.3.1意識(shí)形態(tài)的制度性作用就制度安排的形式而言，意識(shí)形態(tài)屬于一種非正式制度形式，它是“軟性”的，具有較強(qiáng)的“滲透力”。它的影響彌漫在幾乎所有的其他制度安排中，因此，許多人將之稱為最重要的制度安排。綜合來看，意識(shí)形態(tài)的制度性作用具體表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：第一，節(jié)約交易費(fèi)用。第二，激勵(lì)功能。一方面是激發(fā)起所有成員的信心與熱情，堅(jiān)定實(shí)現(xiàn)行動(dòng)目標(biāo)的決心；另一方面是使團(tuán)體的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)對(duì)全體成員來說更具吸引力、說服力，以獲得所有成員的支持，愿作出短期利益的犧牲。6.3.1意識(shí)形態(tài)的制度性作用第三，約束功能。任何一個(gè)成功的意識(shí)形態(tài)必須克服“搭便車”的問題，其基本目的在于促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)單一的或短期的成本與收益的簡(jiǎn)單的、享樂主義的和個(gè)人的計(jì)算來行事。第四，保持團(tuán)體內(nèi)部團(tuán)結(jié)和穩(wěn)定。意識(shí)形態(tài)通常是以某個(gè)團(tuán)體的意識(shí)形態(tài)存在的，是團(tuán)體成員共有的。第五，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。成功的政治、經(jīng)濟(jì)單位總是與意識(shí)的發(fā)展相聯(lián)系的，這些意識(shí)形態(tài)會(huì)令人信服的使現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的收入分配合法化。第六，降低正式制度的執(zhí)行費(fèi)用。意識(shí)形態(tài)教育能使人們強(qiáng)遵紀(jì)守法的意識(shí)，從而能減少強(qiáng)制執(zhí)行法律的費(fèi)用以及實(shí)施的費(fèi)用。意識(shí)形態(tài)之所以具有以上制度性功能，是因?yàn)樗且环N人力資本，它能幫助個(gè)人對(duì)他和其他人在勞動(dòng)分工、收入分配和現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)中的作用作出道德判斷。而作為每個(gè)個(gè)體人力資本重要組成部分的意識(shí)形態(tài)，其又有區(qū)別于一般的、社會(huì)的意識(shí)形態(tài)的特點(diǎn)：（1）較大的意識(shí)形態(tài)擁有量能夠減少消費(fèi)虔誠的影子價(jià)格，因此個(gè)人“搭便車”或違反規(guī)則的可能性較小，而他對(duì)周圍的制度安排及制度結(jié)構(gòu)是合乎道德的意識(shí)形態(tài)信念較強(qiáng)。（2）個(gè)人的意識(shí)形態(tài)是相對(duì)穩(wěn)定的。6.3.1意識(shí)形態(tài)的制度性作用（3）如果發(fā)生永久性變遷，青年人會(huì)比老年人更快地投資來獲得新的意識(shí)形態(tài)（即使他們的偏好相同），原因在于：一是一般而言老年人具有較多要?jiǎng)兂囊庾R(shí)形態(tài)資本，這需要時(shí)間和努力；二是老年人在投資方面的激勵(lì)較少，因?yàn)槭Ｏ聛矸e聚報(bào)酬的年數(shù)相對(duì)較少。（4）對(duì)現(xiàn)行制度安排合乎義理性的意識(shí)形態(tài)信念，能淡化機(jī)會(huì)主義行為。因此，意識(shí)形態(tài)還是能產(chǎn)生極大外部效果的人力資本。所以，如何政府都通過向意識(shí)形態(tài)教育投資來對(duì)個(gè)人意識(shí)形態(tài)資本積累進(jìn)行補(bǔ)貼。6.3.1意識(shí)形態(tài)的制度性作用6.3.2非正式制度及其作用非正式制度是某一群體內(nèi)的社會(huì)成員在長(zhǎng)期日常生活交往中形成的一些約定俗成的行為規(guī)范，這些行為規(guī)范已經(jīng)被群體內(nèi)的社會(huì)成員所自覺遵守，甚至已經(jīng)深入到他們的內(nèi)心。這些行為規(guī)范主要包括某一地區(qū)的風(fēng)俗習(xí)慣、約定俗成、道德規(guī)范、意識(shí)形態(tài)等等。非正式制度是與正式制度相對(duì)應(yīng)的概念，非正式制度是在人們長(zhǎng)期的交往中逐漸形成的，這個(gè)過程是長(zhǎng)期的、漸進(jìn)的，它是人們多次重復(fù)博弈的結(jié)果。在正式制度確立之前，人們從自身利益出發(fā)，與他人進(jìn)行不斷的博弈，最終雙方從自身效用最大化出發(fā)，選擇了某種相互合作的結(jié)果，這種相互合作的方式如果成為人們的共識(shí)或6.3.2非正式制度及其作用是習(xí)慣，這時(shí)非正式制度就產(chǎn)生了。非正式制度根據(jù)其來源可以分為兩類：一類是人們?cè)陂L(zhǎng)期的接觸交往中通過互相模仿、選擇而穩(wěn)定下來的代代傳承的理念；另一類并不是長(zhǎng)期演化而來，是適應(yīng)于短期的特定環(huán)境而產(chǎn)生的，它從產(chǎn)生到消亡可能時(shí)間很短，但卻大量存在于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，起著重要的作用，如慣例等。在探究“東亞奇跡”的根源時(shí)，許多研究者將考察的目光轉(zhuǎn)向文化因素，認(rèn)為東亞國家在文化方面具有如下共同特點(diǎn)：第一，具有共同的文化背景。第二，具有穩(wěn)定和諧的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)。第三，具有穩(wěn)固的家庭網(wǎng)絡(luò)。第四，具有強(qiáng)烈的國家認(rèn)同。6.3.2非正式制度及其作用上述特點(diǎn)被認(rèn)為是成就東亞國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮的重要因素：儒教重群體、重情意、重人際關(guān)系和諧的價(jià)值理念，正成為克服技術(shù)時(shí)代的物質(zhì)主義、極端個(gè)人主義的對(duì)癥良藥；“家國一體”的儒家觀念，更使國民能夠在國家和民族遭遇危機(jī)的時(shí)候組織起來共赴國難；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與儒家文化的結(jié)合，為全世界的現(xiàn)代化開創(chuàng)了新局面，樹立了新樣板。有學(xué)者認(rèn)為正是社會(huì)資本這個(gè)橋梁，完成了“新儒家文化”向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展輸送動(dòng)力的功能。也即：新儒家文化—社會(huì)資本—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。6.4意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在一個(gè)社會(huì)發(fā)展過程中，國家可以通過不斷界定和明晰產(chǎn)權(quán)，引導(dǎo)社會(huì)意識(shí)形態(tài)，在國家、產(chǎn)權(quán)和意識(shí)形態(tài)三者之間建立良好的互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)而有效地推動(dòng)制度創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。即意識(shí)形態(tài)內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又反過來決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著雙重作用：成功的意識(shí)形態(tài)可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；相反當(dāng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化，而原有的意識(shí)形態(tài)由于種種原因變化滯后，意識(shí)形態(tài)就會(huì)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的絆腳石。6.4.1意識(shí)形態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)國家的政治法律制度通過對(duì)經(jīng)濟(jì)自由度和個(gè)人行為特征的制約，作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展從而影響績(jī)效。布坎南認(rèn)為，人們所處的時(shí)代最重要的不是來自經(jīng)濟(jì)方面的挑戰(zhàn)，而是政治和制度方面的挑戰(zhàn)。良好的政治法律制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障。意識(shí)形態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)主要表現(xiàn)在下面幾個(gè)方面：第一，以正式制度形式規(guī)范和激勵(lì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。但是，要了解意識(shí)形態(tài)對(duì)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這需要假定外部社會(huì)環(huán)境基本上保持穩(wěn)定。第二，以非正式制度形式約束經(jīng)濟(jì)活。習(xí)俗、習(xí)慣、知識(shí)等形式的非正式規(guī)則對(duì)人們經(jīng)濟(jì)行動(dòng)的約束都是文化影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種表現(xiàn)。事實(shí)上，文化不僅通過影響制度的生成而