廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作淺析課件

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作淺析

廣西醫(yī)科大學(xué)莫洲2012-04-02廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作淺析廣西醫(yī)科大學(xué)莫洲1主要內(nèi)容一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理概述

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理三、我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作簡(jiǎn)介四、結(jié)語(yǔ)主要內(nèi)容一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理概述2一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制概述1.風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)的含義人們?cè)谏a(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財(cái)產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測(cè)事件的可能性及概率。（一）幾個(gè)基本概念前進(jìn)路上一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制概述1.風(fēng)險(xiǎn)（一）幾個(gè)基本概念前進(jìn)3客觀性:風(fēng)險(xiǎn)是客觀

存在的可能性損失性:不確定性:

如不加以防控可能性現(xiàn)實(shí)性（2）風(fēng)險(xiǎn)的三性蘋(píng)果+掉落=風(fēng)險(xiǎn)客觀性:風(fēng)險(xiǎn)是客觀（2）風(fēng)險(xiǎn)的三性蘋(píng)果+掉落=風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)具有規(guī)律性，可以通過(guò)防控管理手段減少其發(fā)生的幾率，減輕損失的程度。（3）風(fēng)險(xiǎn)可以減少和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的防控管理5風(fēng)險(xiǎn)具有規(guī)律性，可以通過(guò)防控管理手段減少其發(fā)生（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)含義黨員、干部執(zhí)行公務(wù)或日常生活中濫用公共權(quán)力謀取私利等腐敗行為的可能性。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理能減小權(quán)利濫用的空間。

2.廉政風(fēng)險(xiǎn)將權(quán)力放進(jìn)制度的籠子里6（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)含義2.廉政風(fēng)險(xiǎn)將權(quán)力放進(jìn)制度的籠子里6（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，砥柱中流客觀性客觀存在不能回避損失性(危害性)不確定性（可防范性）可以通過(guò)防范措施降低腐敗行為發(fā)生的可能性?？梢?jiàn)性表現(xiàn)形式業(yè)務(wù)流程和崗位管理中存在的不足（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，砥柱中流客觀性7思想道德風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)的類型清正廉潔思想道德風(fēng)險(xiǎn)（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)的類型清正廉潔8思想道德風(fēng)險(xiǎn)封建腐朽思想的影響：以權(quán)謀私用權(quán)力和崗位攫取社會(huì)資源和經(jīng)濟(jì)利益?zhèn)€人思想道德偏差：放縱貪腐私欲親情請(qǐng)托的誘導(dǎo)：放棄原則，公私混淆——個(gè)人行為失范/職業(yè)操守偏移都會(huì)導(dǎo)致行政管理行為失控。

蓮花不染喻廉潔思想道德風(fēng)險(xiǎn)封建腐朽思想的影響：以權(quán)謀私蓮9崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

崗位職責(zé)的特殊性不正確履職不作為亂作為從而造成失職瀆職

以權(quán)謀私

等嚴(yán)重后果回扣崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)的特殊性回扣10業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)

工作流程設(shè)計(jì)不完善缺乏相互制約/執(zhí)行不力在崗人員不/不正確履職導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私

等嚴(yán)重后果流程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)工作流程設(shè)計(jì)不完善流程設(shè)計(jì)11制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)的滯后性制度缺位制度過(guò)時(shí)制度漏洞*程序不規(guī)范（缺乏工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定）*制度適用隨意性過(guò)強(qiáng)*制度自由裁量權(quán)過(guò)大缺乏有效制衡和監(jiān)督制約造成權(quán)力運(yùn)行失控（濫用職權(quán)、以權(quán)謀私）與時(shí)俱進(jìn)不容易制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)的滯后性與時(shí)俱進(jìn)不容易12利益誘惑/非正常影響

構(gòu)成失職瀆職

或“權(quán)錢(qián)交易”外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)放心吧經(jīng)濟(jì)環(huán)境政治環(huán)境多方負(fù)面因素文化環(huán)境生活方式

時(shí)刻對(duì)行權(quán)軌跡產(chǎn)生刺激和影響!

利益誘惑/非正常影響外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境13風(fēng)險(xiǎn)管理：如何在肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。當(dāng)中包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和應(yīng)變策略。（1）風(fēng)險(xiǎn)管理的含義3.風(fēng)險(xiǎn)管理2022/12/1914（1）風(fēng)險(xiǎn)管理的含義3.風(fēng)險(xiǎn)管理2022/12/171420世紀(jì)30年代發(fā)源美國(guó)企業(yè)的管理活動(dòng)

1950年代概念形成，發(fā)展成為一門(mén)學(xué)科1956年概念廣為傳播格拉爾的《風(fēng)險(xiǎn)管

理—成本控制的新時(shí)期》發(fā)表于《哈佛經(jīng)濟(jì)評(píng)論》1970年代全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)掀起1980年代國(guó)內(nèi)開(kāi)始研究（處起步階段）（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展20世紀(jì)30年代發(fā)源美國(guó)企業(yè)的管理活動(dòng)（2）風(fēng)險(xiǎn)管理15損失發(fā)生之前，全面地消除損失發(fā)生的根源；在損失發(fā)生之后，努力減輕損失的程度。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)（3）風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)16運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際“防控的是廉政風(fēng)險(xiǎn)，管理的是防控行為。”二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理（1）理論淵源運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法應(yīng)用于反腐二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管17（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的特征降低風(fēng)險(xiǎn)以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的特征降低風(fēng)險(xiǎn)以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核18(3)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的六要素權(quán)責(zé)清晰流程規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)明確措施有力制度管用預(yù)警及時(shí)(3)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的六要素權(quán)責(zé)清晰19行政審批權(quán)資源配置權(quán)行政執(zhí)法權(quán)干部任免權(quán)項(xiàng)目管理權(quán)(4)重點(diǎn)防控的“五種權(quán)力”權(quán)力清單行政審批權(quán)(4)重點(diǎn)防控的“五種權(quán)力”權(quán)力清單20政策依據(jù)：1.黨中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》2.關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)（中紀(jì)發(fā)【2011】42號(hào)）實(shí)踐先鋒：北京市崇文區(qū)

率先提出了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的理論和工作思路（2007年以來(lái)）借用現(xiàn)代管理方法\在每個(gè)權(quán)力崗位或工作環(huán)節(jié)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)\制訂防范措施\將預(yù)防腐敗關(guān)口前移，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的背景政策依據(jù)：1.黨中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲21三部分內(nèi)容廉政風(fēng)險(xiǎn)理論風(fēng)險(xiǎn)防范體系質(zhì)量管理機(jī)制工作措施：三找“三類風(fēng)險(xiǎn)”思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)）

建立“三道防線”前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法

管理“四個(gè)環(huán)節(jié)”

（計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正PDCA）。

北京市崇文區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作模式

（“三三四”）2022/12/1922工作措施：三找“三類風(fēng)險(xiǎn)”

北京市崇構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措規(guī)范權(quán)力運(yùn)行\(zhòng)建設(shè)法治政府的客觀要求促進(jìn)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要推進(jìn)預(yù)防腐敗工作的有力抓手（三）推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作

的意義和作用1.意義構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措（三）推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工23（1）有利于深化反腐倡廉宣傳教育。（2）有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。（3）有利于加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。（4）有利于較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問(wèn)題。蠹蟲(chóng)2.作用（1）有利于深化反腐倡廉宣傳教育。蠹蟲(chóng)2.作用24（四）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和方法（1）領(lǐng)導(dǎo)班子的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主要圍繞“三重一大”事項(xiàng)，緊緊抓住權(quán)力運(yùn)行與監(jiān)督制衡和思想道德風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面查找方法：領(lǐng)導(dǎo)干部自己找、征求群眾意見(jiàn)、召開(kāi)民主生活會(huì)（2）機(jī)關(guān)科室的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主要查找在業(yè)務(wù)流程中可能存在的制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)查找方法：編制科室主要業(yè)務(wù)的工作流程圖（3）個(gè)人的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主要結(jié)合個(gè)人的崗位職責(zé)查找思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（四）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和方法（1）領(lǐng)導(dǎo)班子的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：25示例

財(cái)務(wù)管理類崗位風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防控辦法風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：票據(jù)不規(guī)范，虛報(bào)支出；財(cái)務(wù)管理混亂，私設(shè)“小金庫(kù)”；鋪張浪費(fèi)，“三公經(jīng)費(fèi)”超標(biāo)；公款私存，假公濟(jì)私。崗位：財(cái)務(wù)科長(zhǎng)、

會(huì)計(jì)、出納。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一級(jí)收支平衡示例

財(cái)務(wù)管理類崗位風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防控辦法收支平衡26三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的認(rèn)識(shí)誤區(qū)（一）思想認(rèn)識(shí)“四擔(dān)心”疑慮“風(fēng)險(xiǎn)”表述“尖銳”性擔(dān)心查找和公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)給本部門(mén)帶來(lái)負(fù)面影響擔(dān)心查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)影響自身的政治前途擔(dān)心公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)招來(lái)一些不必要的麻煩擔(dān)心公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)受人非議三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的認(rèn)識(shí)誤區(qū)（一）思想認(rèn)識(shí)“四擔(dān)心”疑27（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“四多四少”結(jié)合崗位、職責(zé)、職權(quán)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多，聯(lián)系個(gè)人品行、修養(yǎng)、道德查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少查找八小時(shí)內(nèi)履職環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多，查找八小時(shí)外日常生活和社會(huì)交往潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少查找共性、原則性、普遍性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多，查找個(gè)性、針對(duì)性、特殊性的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少對(duì)眼前的廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析查找較多，對(duì)以往已經(jīng)過(guò)去但仍然沒(méi)有消除的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找少（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“四多四少”結(jié)合崗位、職責(zé)、職權(quán)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多，28（三）工作步調(diào)“兩張皮”什么才是最重要？

不能將“三重一大”事項(xiàng)”（重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用）與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)，不能做到宏觀管理，統(tǒng)籌兼顧。（三）工作步調(diào)“兩張皮”什么才是最重要？不能將29（四）查找方式“一代多”在查找風(fēng)險(xiǎn)的策略上，由一人大包大攬為多人查找風(fēng)險(xiǎn)的“擴(kuò)散”法取代多人用多種方法為一人查找的風(fēng)險(xiǎn)的“匯聚”法，很大程度上導(dǎo)致查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不準(zhǔn)、不全、不細(xì)、不實(shí)。我看準(zhǔn)的不會(huì)錯(cuò)（四）查找方式“一代多”在查找風(fēng)險(xiǎn)的策略上，30四、我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作簡(jiǎn)介2012-9-19學(xué)校成立專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下發(fā)《廣西醫(yī)科大學(xué)構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制工作方案（征求意見(jiàn)稿）》（桂醫(yī)大黨紀(jì)〔2012〕5號(hào)）召開(kāi)專題座談會(huì)廣泛征求意見(jiàn)和建議2012。7-11

紀(jì)委干部參加有關(guān)培訓(xùn)，內(nèi)部反復(fù)學(xué)習(xí)研討、修訂出《廣西醫(yī)科大學(xué)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》（初稿）1.簡(jiǎn)介四、我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作簡(jiǎn)介2012-9-19學(xué)校成立312013-4

校黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議做相關(guān)宣講；

組織區(qū)內(nèi)專題學(xué)習(xí)考察；

完善工作方案報(bào)專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。2013-5正式公布工作方案，培訓(xùn)骨干。2013-6重點(diǎn)監(jiān)督，統(tǒng)籌推動(dòng)。2022/12/19322013-42022/12/17322.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作推進(jìn)辦法（二）排查崗位風(fēng)險(xiǎn)?。。。ㄒ唬┦崂順I(yè)務(wù)流程2.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作推進(jìn)辦法（二）排查崗位風(fēng)險(xiǎn)?。?！33（三）評(píng)定公示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（四）制定防控措施（三）評(píng)定公示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（四）制定防控措施34獎(jiǎng)罰完善（三）考核評(píng)估獎(jiǎng)罰完善（三）考核評(píng)估35五、結(jié)語(yǔ)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

是反腐倡廉的基礎(chǔ)性工作，是最現(xiàn)實(shí)最緊迫的政治任務(wù)?！安徊轱L(fēng)險(xiǎn)就是最大風(fēng)險(xiǎn)”“查不到風(fēng)險(xiǎn)是最現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)”

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部最誠(chéng)摯的關(guān)心，最根本的愛(ài)護(hù)，最有效的保護(hù)。五、結(jié)語(yǔ)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控36把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理融入到行政管理和業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管與外部監(jiān)督、

行政業(yè)務(wù)與廉政建設(shè)、

思想防范與制度約束的有效結(jié)合，確保權(quán)力沿著制度化、規(guī)范化、公開(kāi)化的軌道運(yùn)行，最大限度地降低腐敗行為的發(fā)生。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理37

謝謝大家！2022/12/192022/12/1738演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！39廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作淺析

廣西醫(yī)科大學(xué)莫洲2012-04-02廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作淺析廣西醫(yī)科大學(xué)莫洲40主要內(nèi)容一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理概述

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理三、我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作簡(jiǎn)介四、結(jié)語(yǔ)主要內(nèi)容一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理概述41一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制概述1.風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)的含義人們?cè)谏a(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財(cái)產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測(cè)事件的可能性及概率。（一）幾個(gè)基本概念前進(jìn)路上一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制概述1.風(fēng)險(xiǎn)（一）幾個(gè)基本概念前進(jìn)42客觀性:風(fēng)險(xiǎn)是客觀

存在的可能性損失性:不確定性:

如不加以防控可能性現(xiàn)實(shí)性（2）風(fēng)險(xiǎn)的三性蘋(píng)果+掉落=風(fēng)險(xiǎn)客觀性:風(fēng)險(xiǎn)是客觀（2）風(fēng)險(xiǎn)的三性蘋(píng)果+掉落=風(fēng)險(xiǎn)43風(fēng)險(xiǎn)具有規(guī)律性，可以通過(guò)防控管理手段減少其發(fā)生的幾率，減輕損失的程度。（3）風(fēng)險(xiǎn)可以減少和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的防控管理44風(fēng)險(xiǎn)具有規(guī)律性，可以通過(guò)防控管理手段減少其發(fā)生（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)含義黨員、干部執(zhí)行公務(wù)或日常生活中濫用公共權(quán)力謀取私利等腐敗行為的可能性。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理能減小權(quán)利濫用的空間。

2.廉政風(fēng)險(xiǎn)將權(quán)力放進(jìn)制度的籠子里45（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)含義2.廉政風(fēng)險(xiǎn)將權(quán)力放進(jìn)制度的籠子里6（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，砥柱中流客觀性客觀存在不能回避損失性(危害性)不確定性（可防范性）可以通過(guò)防范措施降低腐敗行為發(fā)生的可能性?？梢?jiàn)性表現(xiàn)形式業(yè)務(wù)流程和崗位管理中存在的不足（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，砥柱中流客觀性46思想道德風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)的類型清正廉潔思想道德風(fēng)險(xiǎn)（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)的類型清正廉潔47思想道德風(fēng)險(xiǎn)封建腐朽思想的影響：以權(quán)謀私用權(quán)力和崗位攫取社會(huì)資源和經(jīng)濟(jì)利益?zhèn)€人思想道德偏差：放縱貪腐私欲親情請(qǐng)托的誘導(dǎo)：放棄原則，公私混淆——個(gè)人行為失范/職業(yè)操守偏移都會(huì)導(dǎo)致行政管理行為失控。

蓮花不染喻廉潔思想道德風(fēng)險(xiǎn)封建腐朽思想的影響：以權(quán)謀私蓮48崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

崗位職責(zé)的特殊性不正確履職不作為亂作為從而造成失職瀆職

以權(quán)謀私

等嚴(yán)重后果回扣崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)的特殊性回扣49業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)

工作流程設(shè)計(jì)不完善缺乏相互制約/執(zhí)行不力在崗人員不/不正確履職導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私

等嚴(yán)重后果流程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)工作流程設(shè)計(jì)不完善流程設(shè)計(jì)50制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)的滯后性制度缺位制度過(guò)時(shí)制度漏洞*程序不規(guī)范（缺乏工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定）*制度適用隨意性過(guò)強(qiáng)*制度自由裁量權(quán)過(guò)大缺乏有效制衡和監(jiān)督制約造成權(quán)力運(yùn)行失控（濫用職權(quán)、以權(quán)謀私）與時(shí)俱進(jìn)不容易制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)的滯后性與時(shí)俱進(jìn)不容易51利益誘惑/非正常影響

構(gòu)成失職瀆職

或“權(quán)錢(qián)交易”外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)放心吧經(jīng)濟(jì)環(huán)境政治環(huán)境多方負(fù)面因素文化環(huán)境生活方式

時(shí)刻對(duì)行權(quán)軌跡產(chǎn)生刺激和影響!

利益誘惑/非正常影響外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境52風(fēng)險(xiǎn)管理：如何在肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。當(dāng)中包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和應(yīng)變策略。（1）風(fēng)險(xiǎn)管理的含義3.風(fēng)險(xiǎn)管理2022/12/1953（1）風(fēng)險(xiǎn)管理的含義3.風(fēng)險(xiǎn)管理2022/12/171420世紀(jì)30年代發(fā)源美國(guó)企業(yè)的管理活動(dòng)

1950年代概念形成，發(fā)展成為一門(mén)學(xué)科1956年概念廣為傳播格拉爾的《風(fēng)險(xiǎn)管

理—成本控制的新時(shí)期》發(fā)表于《哈佛經(jīng)濟(jì)評(píng)論》1970年代全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)掀起1980年代國(guó)內(nèi)開(kāi)始研究（處起步階段）（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展20世紀(jì)30年代發(fā)源美國(guó)企業(yè)的管理活動(dòng)（2）風(fēng)險(xiǎn)管理54損失發(fā)生之前，全面地消除損失發(fā)生的根源；在損失發(fā)生之后，努力減輕損失的程度。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)（3）風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)55運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際“防控的是廉政風(fēng)險(xiǎn)，管理的是防控行為?！倍⒘L(fēng)險(xiǎn)防控管理（1）理論淵源運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法應(yīng)用于反腐二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管56（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的特征降低風(fēng)險(xiǎn)以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的特征降低風(fēng)險(xiǎn)以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核57(3)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的六要素權(quán)責(zé)清晰流程規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)明確措施有力制度管用預(yù)警及時(shí)(3)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的六要素權(quán)責(zé)清晰58行政審批權(quán)資源配置權(quán)行政執(zhí)法權(quán)干部任免權(quán)項(xiàng)目管理權(quán)(4)重點(diǎn)防控的“五種權(quán)力”權(quán)力清單行政審批權(quán)(4)重點(diǎn)防控的“五種權(quán)力”權(quán)力清單59政策依據(jù)：1.黨中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》2.關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)（中紀(jì)發(fā)【2011】42號(hào)）實(shí)踐先鋒：北京市崇文區(qū)

率先提出了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的理論和工作思路（2007年以來(lái)）借用現(xiàn)代管理方法\在每個(gè)權(quán)力崗位或工作環(huán)節(jié)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)\制訂防范措施\將預(yù)防腐敗關(guān)口前移，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的背景政策依據(jù)：1.黨中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲60三部分內(nèi)容廉政風(fēng)險(xiǎn)理論風(fēng)險(xiǎn)防范體系質(zhì)量管理機(jī)制工作措施：三找“三類風(fēng)險(xiǎn)”思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)）

建立“三道防線”前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法

管理“四個(gè)環(huán)節(jié)”

（計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正PDCA）。

北京市崇文區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作模式

（“三三四”）2022/12/1961工作措施：三找“三類風(fēng)險(xiǎn)”

北京市崇構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措規(guī)范權(quán)力運(yùn)行\(zhòng)建設(shè)法治政府的客觀要求促進(jìn)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要推進(jìn)預(yù)防腐敗工作的有力抓手（三）推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作

的意義和作用1.意義構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措（三）推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工62（1）有利于深化反腐倡廉宣傳教育。（2）有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。（3）有利于加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。（4）有利于較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問(wèn)題。蠹蟲(chóng)2.作用（1）有利于深化反腐倡廉宣傳教育。蠹蟲(chóng)2.作用63（四）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和方法（1）領(lǐng)導(dǎo)班子的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主要圍繞“三重一大”事項(xiàng)，緊緊抓住權(quán)力運(yùn)行與監(jiān)督制衡和思想道德風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面查找方法：領(lǐng)導(dǎo)干部自己找、征求群眾意見(jiàn)、召開(kāi)民主生活會(huì)（2）機(jī)關(guān)科室的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主要查找在業(yè)務(wù)流程中可能存在的制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)查找方法：編制科室主要業(yè)務(wù)的工作流程圖（3）個(gè)人的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主要結(jié)合個(gè)人的崗位職責(zé)查找思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（四）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和方法（1）領(lǐng)導(dǎo)班子的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：64示例

財(cái)務(wù)管理類崗位風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防控辦法風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：票據(jù)不規(guī)范，虛報(bào)支出；財(cái)務(wù)管理混亂，私設(shè)“小金庫(kù)”；鋪張浪費(fèi)，“三公經(jīng)費(fèi)”超標(biāo)；公款私存，假公濟(jì)私。崗位：財(cái)務(wù)科長(zhǎng)、

會(huì)計(jì)、出納。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一級(jí)收支平衡示例

財(cái)務(wù)管理類崗位風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防控辦法收支平衡65三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的認(rèn)識(shí)誤區(qū)（一）思想認(rèn)識(shí)“四擔(dān)心”疑慮“風(fēng)險(xiǎn)”表述“尖銳”性擔(dān)心查找和公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)給本部門(mén)帶來(lái)負(fù)面影響擔(dān)心查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)影響自身的政治前途擔(dān)心公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)招來(lái)一些不必要的麻煩擔(dān)心公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)受人非議三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的認(rèn)識(shí)誤區(qū)（一）思想認(rèn)識(shí)“四擔(dān)心”疑66（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“四多四少”結(jié)合崗位、職責(zé)、職權(quán)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多，聯(lián)系個(gè)人品行、修養(yǎng)、道德查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少查找八小時(shí)內(nèi)履職環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多，查找八小時(shí)外日常生活和社會(huì)交往潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少查找共性、原則性、普遍性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多，查找個(gè)性、針對(duì)性、特殊性的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少對(duì)眼前的廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析查找較多，對(duì)以往已經(jīng)過(guò)去但仍然沒(méi)有消除的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找少（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“四多四少”結(jié)合崗位、職責(zé)、職權(quán)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多，67（三）工作步調(diào)“兩張皮”什么才是最重要？

不能將“三重一大”事項(xiàng)”（重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用）與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)，不能做到宏觀管理，統(tǒng)籌兼顧。（三）工作步調(diào)“兩張皮”