股票發(fā)行承銷協(xié)議

第5頁(yè)共5頁(yè)股票發(fā)行承銷協(xié)議發(fā)?行公司（甲?方）：__?_注冊(cè)地?址：___?法定代表?人：___?主承銷商?（乙方）：?___名?稱：___?注冊(cè)地址?：___?法定代表人?：___?二、協(xié)議簽?署的時(shí)間和?地點(diǎn)協(xié)議?簽署時(shí)間：?___協(xié)?議簽署地點(diǎn)?：___?三、協(xié)議主?旨甲乙雙?方就乙方負(fù)?責(zé)策劃承銷?（以下簡(jiǎn)稱?承銷）甲方?計(jì)劃成立的?股份有限公?司___種?股票事宜。?四、承銷?方式甲方?確定乙方為?甲方股票發(fā)?行的主承銷?商和股票上?市推薦人。?由乙方負(fù)責(zé)?組建承銷團(tuán)?及總承銷有?關(guān)業(yè)務(wù)。甲?方本期股票?的發(fā)行，甲?乙方以余額?包銷的方式?進(jìn)行。五?、承銷股票?的種類、數(shù)?量、發(fā)行價(jià)?格和發(fā)行總?市值甲方本?期發(fā)行股票?種類為__?_（即__?_股），每?股面值為人?民幣壹元，?每股發(fā)行價(jià)?為___元?，社會(huì)公眾?股發(fā)行額度?為___萬(wàn)?股（以國(guó)家?和省有關(guān)主?管部門下達(dá)?的指標(biāo)為準(zhǔn)?），發(fā)行總?市值為__?_萬(wàn)元。?六、承銷期?及起止日期?本次股票?承銷期為_?__天。從?甲方招股說?明書刊登之?日起計(jì)算，?屆滿后承銷?結(jié)束。七?、承銷付款?的日期和方?式承銷期?屆滿___?天內(nèi)，不管?股票是否全?部售出，乙?方均需將全?部股票款項(xiàng)?（在扣除承?銷手續(xù)費(fèi)后?）劃入甲方?指定的銀行?帳戶。八?、承銷手續(xù)?費(fèi)的計(jì)算、?支付方式?甲乙雙方協(xié)?商同意，_?__股發(fā)行?時(shí)，甲方向?乙方支付股?票承銷手續(xù)?費(fèi)。本期?股票的承銷?手續(xù)費(fèi)費(fèi)率?，按國(guó)家證?監(jiān)會(huì)規(guī)定的?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范?圍，確定為?股票總發(fā)行?價(jià)格的__?_％。承銷?手續(xù)費(fèi)等于?總發(fā)行股數(shù)?_股票發(fā)行?價(jià)格_承銷?手續(xù)費(fèi)費(fèi)率?，由乙方從?甲方發(fā)行股?票的股款中?扣除。九?、雙方的權(quán)?利及義務(wù)?1．乙方要?積極協(xié)助甲?方向上級(jí)主?管部門辦理?發(fā)行股票的?申報(bào)手續(xù)，?制訂股票發(fā)?行工作時(shí)間?表。2．?乙方根據(jù)甲?方的要求或?需求，從有?利于發(fā)行出?發(fā)，積極認(rèn)?真地為甲方?提供股票發(fā)?行和上市及?與此有關(guān)的?全套服務(wù)工?作，包括股?權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)?置，股票發(fā)?行價(jià)格的確?定，股票發(fā)?行方式，上?市時(shí)機(jī)的選?擇，律師、?會(huì)計(jì)師事務(wù)?所和資產(chǎn)評(píng)?估公司的推?薦與工作協(xié)?調(diào)等。3?．乙方負(fù)責(zé)?該期股票的?承銷業(yè)務(wù)，?包括組建承?銷團(tuán)，制訂?股票發(fā)行具?體方案，編?制招股說明?書等報(bào)審材?料，處理發(fā)?行工作中出?現(xiàn)的有關(guān)問?題。4．?乙方負(fù)責(zé)推?薦甲方本期?股票上市，?包括編制上?市公告書，?準(zhǔn)備上市申?請(qǐng)資料，接?受有關(guān)方面?的詢問。甲?方有責(zé)任予?以協(xié)助。?5．按中國(guó)?證監(jiān)會(huì)的要?求，乙方負(fù)?責(zé)做好甲方?的股份制改?制和上市輔?導(dǎo)工作。輔?導(dǎo)期自簽署?承銷協(xié)議起?至上市后_?__年，輔?導(dǎo)工作不另?收取費(fèi)用。?為搞好上市?后的繼續(xù)輔?導(dǎo)，甲方股?票上市后的?第一次配股?由乙方承銷?，有關(guān)配股?的條款由雙?方另行商定?。輔導(dǎo)期內(nèi)?甲方有責(zé)任?協(xié)助。6?．乙方負(fù)責(zé)?協(xié)助甲方聘?請(qǐng)發(fā)行過程?中的其他中?介機(jī)構(gòu)，具?體費(fèi)用由甲?方與其他中?介機(jī)構(gòu)商定?。乙方以發(fā)?行成功，股?票上市為目?的協(xié)調(diào)好各?中介機(jī)構(gòu)的?關(guān)系。7?．甲方有責(zé)?任及時(shí)向乙?方提供為編?制股票發(fā)行?、上市、公?司改制輔導(dǎo)?和上市輔導(dǎo)?文件所需的?一切資料和?數(shù)據(jù)。甲方?對(duì)其所提供?的所有資料?或文件的真?實(shí)性、準(zhǔn)確?性、全面性?和合法性承?擔(dān)責(zé)任。否?則，因此而?使股票發(fā)行?受阻或失敗?，乙方有權(quán)?終止協(xié)議，?并由甲方承?擔(dān)違約責(zé)任?。乙方對(duì)甲?方的資料或?內(nèi)部情況承?擔(dān)保密義務(wù)?。8．協(xié)?議雙方自本?協(xié)議簽署日?起至承銷結(jié)?束日止，在?事先未經(jīng)雙?方協(xié)商并取?得對(duì)方書面?同意的情況?下，將不以?新聞發(fā)布會(huì)?或散發(fā)文件?的形式，向?公眾披露招?股說明書之?外的可能影?響本次股票?發(fā)行成功的?消息，否則?，承擔(dān)違約?責(zé)任。十?、上市推薦?1．甲方?在本期發(fā)行?的股票如期?募齊，并申?請(qǐng)?jiān)诮灰姿?上市時(shí)，甲?方擇定乙方?為股票上市?推薦人。甲?方向乙方支?付的上市推?薦費(fèi)，按主?管部門的規(guī)?定范圍，由?甲乙雙方協(xié)?商后以補(bǔ)充?協(xié)議另行規(guī)?定。2．?未公開售出?的余股，由?乙方按發(fā)行?價(jià)格全部包?銷。十一?、違約責(zé)任?及爭(zhēng)議解決?甲方與乙?方簽訂協(xié)議?后，甲方不?得再選擇其?他證券商擔(dān)?任相同或類?似角色。如?有違約，甲?方與其他證?券商簽訂的?承銷意向書?或承銷協(xié)議?將被視為無(wú)?效；同時(shí)，?甲方仍應(yīng)履?行本協(xié)議規(guī)?定之全部義?務(wù)。乙方?應(yīng)按時(shí)劃撥?股款，逾期?按人民銀行?規(guī)定支付罰?息。協(xié)議?雙方在協(xié)議?存續(xù)期間如?發(fā)生爭(zhēng)議，?應(yīng)協(xié)商解決?。協(xié)商不成?時(shí)，雙方應(yīng)?將爭(zhēng)議提交?中國(guó)證券監(jiān)?督管理委員?會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立?或確定的仲?裁機(jī)構(gòu)調(diào)解?、仲裁。?十二、不可?抗力在承?銷結(jié)束日前?的任何時(shí)候?，如發(fā)生政?治、經(jīng)濟(jì)、?金融、法律?或其他方面?的重大變故?，而這種重?大變故已經(jīng)?或可能會(huì)對(duì)?甲方的業(yè)務(wù)?狀況、財(cái)務(wù)?狀況、發(fā)展?前景以及本?次股票發(fā)行?產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性?不利影響，?則乙方可決?定暫緩或終?止協(xié)議。?十三、未盡?事宜本協(xié)?議未盡事宜?，由雙方協(xié)?商另行簽訂?補(bǔ)充協(xié)議，?補(bǔ)充協(xié)議和?本協(xié)議具有?同等的法律?效力。十?四、協(xié)議文?本本協(xié)議?一式八份，?甲乙雙方各?執(zhí)二份，其?它四份由甲?方保存，作?為審批材料?及備查。?十五、協(xié)議?效力本協(xié)?議經(jīng)雙方法?定代表人或?其授權(quán)的代?表簽字并加?蓋公章后正?式生效。在?甲方取得股?票發(fā)行額度?后，第十條?規(guī)定之甲乙?雙方的權(quán)利?和義務(wù)立即?生效。