關(guān)鍵過程和特殊過程管理辦法

PAGEPAGE9關(guān)鍵過程和特殊過程管理辦法第一章總則第一條：為了加強(qiáng)工程項(xiàng)目施工過程管控，有效防范并遏制質(zhì)量問題和質(zhì)量事故的發(fā)生，使關(guān)鍵過程和特殊過程施工始終處于受控狀態(tài)，特制定本辦法。第二條：本規(guī)定適用于局內(nèi)各工程項(xiàng)目施工過程的控制。第三條：管理職責(zé)：1．施工管理處負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)鍵和特殊過程進(jìn)行初步識(shí)別，制定和完善關(guān)鍵和特殊過程控制管理規(guī)定，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。2．各子公司（分公司、事業(yè)部）負(fù)責(zé)根據(jù)本單位實(shí)際情況細(xì)化關(guān)鍵過程和特殊過程的控制要求，并指導(dǎo)、監(jiān)督項(xiàng)目部執(zhí)行。3．項(xiàng)目部負(fù)責(zé)按照局、子公司（分公司、事業(yè)部）文件規(guī)定，識(shí)別、確定關(guān)鍵過程和特殊過程，編制作業(yè)指導(dǎo)書，確認(rèn)作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備的過程能力，并對(duì)過程實(shí)施進(jìn)行嚴(yán)格控制。第二章關(guān)鍵過程和特殊過程的界定第四條：關(guān)鍵過程的定義：關(guān)鍵過程是指對(duì)工程質(zhì)量起決定性作用的過程。一般包括形成產(chǎn)品質(zhì)量重要特性的過程；精度要求高、費(fèi)用比重大、施工難度大、質(zhì)量波動(dòng)大的過程。第五條：常見的關(guān)鍵過程有：路基工程：控制測(cè)量、施工放線測(cè)量、土石方開挖、爆破作業(yè)、土石方路基填筑、臺(tái)背回填、軟基沉降觀測(cè)、排水工程、防護(hù)工程等；路面工程：控制測(cè)量、施工放線測(cè)量、路面基層混合料配合比設(shè)計(jì)與控制、路面面層混合料配合比設(shè)計(jì)與控制、混合料的拌和、運(yùn)輸、攤鋪與碾壓等；橋涵工程：控制測(cè)量、施工放線測(cè)量、基礎(chǔ)工程、大臨工程設(shè)計(jì)及安裝、大型非標(biāo)設(shè)備（機(jī)械）設(shè)計(jì)、大型設(shè)備（機(jī)械）安裝、鋼筋工程、模板工程、砼工程、鋼結(jié)構(gòu)制作、鋼結(jié)構(gòu)安裝、鋼結(jié)構(gòu)防腐、預(yù)制梁架設(shè)、支座安裝、伸縮縫安裝、阻尼器安裝、橋面鋪裝等；隧道工程：控制測(cè)量、施工放線測(cè)量、地質(zhì)超前預(yù)報(bào)和監(jiān)控量測(cè)、超前支護(hù)、洞身開挖、爆破作業(yè)、初期支護(hù)、鋼筋工程、砼工程、鋼結(jié)構(gòu)制作、鋼結(jié)構(gòu)安裝、防水層施工等；鐵路線上工程：標(biāo)高控制、軌道板鋼筋工程、軌道板模板工程、軌道板砼工程、Ⅱ型軌道板打磨、軌道板安裝、軌道鋪設(shè)等；電務(wù)工程：光（電）纜的敷設(shè)，電氣性能測(cè)試及系統(tǒng)調(diào)試等。地鐵工程：控制測(cè)量、地質(zhì)補(bǔ)勘、降排水施工、基坑圍擋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與施工、基坑開挖、鋼筋工程、模板工程、砼工程、防水施工、盾構(gòu)安裝調(diào)試、盾構(gòu)始發(fā)、盾構(gòu)掘進(jìn)、管片拼裝、注漿工程、盾構(gòu)到達(dá)、軌排組裝及鋪設(shè)、道床施工、軌排精調(diào)等。第六條：特殊過程定義：特殊過程是指該過程的施工質(zhì)量不能或不易通過檢驗(yàn)或試驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證是否達(dá)到了要求，可能在后續(xù)施工過程中乃至投入使用時(shí)才顯露出問題的過程。第七條：常見的特殊過程有：路基工程：軟基處理、石方路基的填筑與壓實(shí)、高填方路堤的填筑與壓實(shí)、高邊坡防護(hù)施工、高擋墻施工、臺(tái)背回填等；路面工程：阻水層（封層）施工、橋面鋪裝粘結(jié)層施工等；橋涵工程：鉆孔樁施工、大體積砼施工、大臨工程設(shè)計(jì)及安裝、大型非標(biāo)設(shè)備（機(jī)械）設(shè)計(jì)、大型設(shè)備（機(jī)械）安裝、受力鋼筋連接與焊接、鋼結(jié)構(gòu)焊接連接與定位、鋼構(gòu)件防腐涂裝、預(yù)應(yīng)力張拉與壓漿、預(yù)埋件加工與安裝、橋面鋪裝等；隧道工程：超前支護(hù)、初期支護(hù)、受力鋼筋焊接、鋼結(jié)構(gòu)焊接與連接、混凝土澆筑、防水層施工等；鐵路線上工程：軌道板砼澆筑、道岔鋪設(shè)、軌道精調(diào)。電務(wù)工程：接地網(wǎng)施工、光電纜施工、機(jī)電及控制系統(tǒng)安裝、電力及信號(hào)系統(tǒng)調(diào)整等。地鐵工程：基坑圍擋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與施工、防水施工、受力鋼筋焊接、混凝土澆筑、注漿工程、軌道精調(diào)等。第八條：由于受工藝方法、材料性能、操作技能、設(shè)備性能、監(jiān)控或測(cè)量手段等因素的影響，項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況具體分析，在項(xiàng)目前期策劃階段予以識(shí)別、界定本項(xiàng)目的關(guān)鍵過程和特殊過程，形成項(xiàng)目關(guān)鍵過程和特殊過程清單。第九條：在界定關(guān)鍵過程和特殊過程時(shí)，應(yīng)注意：有的過程既是關(guān)鍵過程，又是特殊過程，如粉噴樁等軟基處理、石方路基的填筑、鉆孔樁施工、結(jié)構(gòu)砼澆筑、受力鋼筋焊接、鋼結(jié)構(gòu)焊接、預(yù)應(yīng)力張拉與壓漿及拉索、吊索、鋼梁等鋼結(jié)構(gòu)防護(hù)涂裝等。同時(shí)，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目工程實(shí)際對(duì)本辦法中的第五條、第七條所列的關(guān)鍵過程和特殊過程進(jìn)行明確與細(xì)化，如鋼結(jié)構(gòu)安裝應(yīng)具體細(xì)化為鋼箱梁、索鞍、索夾、吊索等的安裝；軟基處理應(yīng)具體細(xì)化為粉噴樁施工、塑料排水板施工等；砼工程應(yīng)具體細(xì)化為承臺(tái)砼、墩柱砼、塔柱砼施工等。第三章關(guān)鍵過程控制第十條：在項(xiàng)目前期策劃階段，項(xiàng)目部必須針對(duì)確定的關(guān)鍵過程，編制作業(yè)指導(dǎo)書并經(jīng)過審批。作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容包括：關(guān)鍵過程的質(zhì)量控制目標(biāo)；編制依據(jù)；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員能力、設(shè)備、材料等資源配置要求；過程涉及部門及作業(yè)人員職責(zé)與權(quán)限；作業(yè)步驟和方法；質(zhì)量驗(yàn)收的檢測(cè)項(xiàng)目、方法、頻次及合格標(biāo)準(zhǔn)；需保留的記錄等。第十一條：關(guān)鍵過程必須組織實(shí)施首件認(rèn)可制度，由項(xiàng)目總工、主管生產(chǎn)副經(jīng)理組織，對(duì)首件的施工步驟、工藝、方法、施工情況、檢測(cè)數(shù)據(jù)、質(zhì)量評(píng)價(jià)、存在問題及針對(duì)性的改進(jìn)措施進(jìn)行全面總結(jié)，并形成首件施工總結(jié)，作為作業(yè)指導(dǎo)書的補(bǔ)充資料。未經(jīng)首件認(rèn)可的關(guān)鍵過程一律不得批量生產(chǎn)和規(guī)模施工。第十二條：項(xiàng)目部在施工前必須組織技術(shù)交底，將作業(yè)指導(dǎo)文件及首件施工總結(jié)發(fā)放至現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員和作業(yè)人員，并跟蹤指導(dǎo)實(shí)施，使作業(yè)人員準(zhǔn)確理解施工方法、操作工藝、安全質(zhì)量要求等內(nèi)容。第十三條：在作業(yè)過程中，必須嚴(yán)格按照首件認(rèn)可確定的資源配置、作業(yè)程序、工藝、方法、施工參數(shù)等組織規(guī)模施工。在關(guān)鍵過程施工中推行項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)帶班制度、包保責(zé)任制。第十四條：項(xiàng)目質(zhì)檢人員針對(duì)關(guān)鍵過程中需重點(diǎn)控制的關(guān)鍵特性、重要特性或薄弱環(huán)節(jié)，設(shè)立控制點(diǎn)，按照作業(yè)指導(dǎo)文件中確定的方法、頻次、項(xiàng)目等進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，填寫相應(yīng)記錄。屬于隱蔽工程的關(guān)鍵過程，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)管理人員和質(zhì)檢人員必須全過程旁站監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)過程質(zhì)量的檢查驗(yàn)收，做好工序的交接驗(yàn)收記錄，并應(yīng)留下音像資料。第十五條：發(fā)現(xiàn)過程偏離或達(dá)不到質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，進(jìn)行糾正和處理，并分析問題產(chǎn)生原因采取針對(duì)性措施。第十六條：項(xiàng)目部每月至少進(jìn)行一次的質(zhì)量大檢查中，關(guān)鍵過程的控制質(zhì)量應(yīng)作為必檢內(nèi)容，不得遺漏。對(duì)排查出的質(zhì)量隱患要做到措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”，按時(shí)完成整改，同時(shí)詳細(xì)記錄檢查和處理情況。第四章特殊過程的控制第十七條：對(duì)于特殊過程，項(xiàng)目部除按照第三章“關(guān)鍵過程的控制”相關(guān)要求，做好實(shí)施前策劃、編制作業(yè)指導(dǎo)書、實(shí)施首件認(rèn)可和開展技術(shù)交底外，還必須在施工前對(duì)特殊過程實(shí)現(xiàn)能力進(jìn)行確認(rèn)，在施工過程中對(duì)過程參數(shù)實(shí)施連續(xù)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正并改進(jìn)施工中存在的問題，杜絕隱患的產(chǎn)生，確保最終的工程質(zhì)量。第十八條：項(xiàng)目總工、主管生產(chǎn)副經(jīng)理必須組織技術(shù)、試驗(yàn)、機(jī)械、物資、生產(chǎn)等部門在特殊過程施工前預(yù)先鑒定特殊過程在受控條件下具備能夠?qū)崿F(xiàn)過程控制目標(biāo)的能力，并就以下方面內(nèi)容聯(lián)合簽字確認(rèn)，保存確認(rèn)記錄：1．對(duì)施工步驟、方法、過程參數(shù)監(jiān)控和測(cè)量要求等進(jìn)行評(píng)審并批準(zhǔn)實(shí)施。2．對(duì)該過程使用的施工設(shè)備、監(jiān)控測(cè)量設(shè)備進(jìn)行鑒定，確認(rèn)是否滿足施工需要。施工設(shè)備鑒定包括：設(shè)備的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量滿足施工需求；設(shè)備運(yùn)行性能符合要求。監(jiān)控測(cè)量設(shè)備鑒定包括檢查認(rèn)可設(shè)備的規(guī)格型號(hào)是否滿足監(jiān)控測(cè)量要求、是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)合格、是否在檢定合格有效期內(nèi)、有無(wú)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的情況發(fā)生。3．對(duì)參與該過程施工和檢測(cè)試驗(yàn)人員的操作技能進(jìn)行確認(rèn)和考核，確保其操作技能達(dá)到技術(shù)和質(zhì)量要求，熟練掌握過程施工步驟和方法，了解設(shè)備性能及其維護(hù)保養(yǎng)知識(shí)，了解過程中可能出現(xiàn)的問題并掌握控制以及應(yīng)急處理方法。4．對(duì)用于該過程施工的各類原材料進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證，確保合格。5．過程中需填寫、保存的記錄已有明確規(guī)定，并落實(shí)到責(zé)任人。第十九條：項(xiàng)目部必須根據(jù)每個(gè)特殊過程的特性，確定作業(yè)過程控制參數(shù)，如時(shí)間、溫度、濕度、壓力、電流、預(yù)應(yīng)力值、伸長(zhǎng)量等，列出監(jiān)控指標(biāo)和目標(biāo)值，在作業(yè)過程中，現(xiàn)場(chǎng)管理及作業(yè)人員必須嚴(yán)格進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控、測(cè)量，并做好過程參數(shù)監(jiān)測(cè)原始記錄。第二十條：有條件的情況下，項(xiàng)目部可運(yùn)用控制圖、方差分析等統(tǒng)計(jì)技術(shù)對(duì)過程參數(shù)記錄進(jìn)行整理、分析，查看工序質(zhì)量的波動(dòng)狀況，判斷工序質(zhì)量的發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)采取相關(guān)措施加強(qiáng)過程控制。第二十一條：發(fā)現(xiàn)過程參數(shù)偏離或達(dá)不到規(guī)定要求時(shí)，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整或糾正，分析問題產(chǎn)生原因，并采取針對(duì)性措施。第二十二條：當(dāng)發(fā)生以下情況之一時(shí)，項(xiàng)目總工、主管生產(chǎn)副經(jīng)理應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)特殊過程的過程能力進(jìn)行再確認(rèn)：1．施工所用的主要原材料