能力管理體系要求

能力管理體系要求A00人民共和國國家標準GB/Txxxxx—xxxx能力治理體系要求Competencemanagementsystems-Requirements(SS624070:2002,MOD)（征求意見稿）2008-09-05200X”Xx公布200X”Xx公布200X-義義-x義實施中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局中國國家標準化治理委員會公布目次TOC\o"1-5"\h\z前U言 11\o"CurrentDocument"引言 iii\o"CurrentDocument"1范疇 1\o"CurrentDocument"2規(guī)范性引用文件 2\o"CurrentDocument"3術(shù)語和定義 2\o"CurrentDocument"4能力治理體系 3\o"CurrentDocument"總要求 3文件要求 35治理職責(zé) 4經(jīng)營策劃 4能力方針 4\o"CurrentDocument"職責(zé)和權(quán)限 4\o"CurrentDocument"與人才市場的關(guān)系 4\o"CurrentDocument"治理評審 5\o"CurrentDocument"5\o"CurrentDocument"治理者代表 -5\o"CurrentDocument"過程治理者 5\o"CurrentDocument"獲得過程 -5\o"CurrentDocument"總則 5能力分析 5能力策劃 5實現(xiàn) 6評判 6、測量、分析和改進 7\o"CurrentDocument"總則 -7監(jiān)視和測量 -7數(shù)據(jù)分析 7改進 7\o"CurrentDocument"附錄A（資料性附錄）能力獲得過程 9\o"CurrentDocument"參考文獻 11本標準修改采納瑞典標準SS624070:2002《能力治理體系要求》（英文版）。為便于使用，對SS624070:2002做了下列修改：a）“SS624070”該為“GB/TXXXXX”;“ISO9000”、“ISO10015”改為“GB/T19000”和“GB/T19025”；b）刪除“目次”中的三級條款，如4.2.1、4.2.2等；c）將“0.2過程方法”第2段第3句“一個過程的輸出形成下一個過程的輸入”改為“一個過程的輸出直截了當形成下一個過程的輸入”，以便與GB/T19001一致；d）將“2規(guī)范性引用文件”中“ISO9000:2000”改為“GB/T19000-2008”；本標準的附錄A是資料性附錄。本標準由全國質(zhì)量治理和質(zhì)量保證標準化技術(shù)委員會（SAC/TC151）提出并歸口。本標準由中國標準化研究院負責(zé)起草。本標準起草單位：本標準要緊起草人:。引言0.1總則治理體系為組織進行正確決策以及執(zhí)行決策的后續(xù)活動提供了必要的條件。因而，能力治理體系的采納應(yīng)當成為組織最高治理者的一項戰(zhàn)略性決策。一個治理體系的設(shè)計和實施受到組織的各種需求、具體目標、所提供的產(chǎn)品、所采納的過程、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、進展時期和文化的阻礙。本標準的目的并非是統(tǒng)一能力治理體系的結(jié)構(gòu)或文件，而是提供一個適合于組織的治理體系框架。GB/T19000族和GB/T24000族以及其它治理體系標準均強調(diào)了人力資源的重要性以及對適當能力的需要。另外，人才市場和社區(qū)同樣需要獲得并使用適當?shù)哪芰?。本標準的目的是?guī)定要求以滿足這些需要。本標準為需要進行下列事項的組織規(guī)定了能力治理體系的要求：通過有效的能力獲得，進展和證明其取得短期和長期目標的能力；增強其治理變化的預(yù)備和應(yīng)對能力；吸引顧客、職員和其他相關(guān)方。在聘請新職員時，運轉(zhuǎn)良好的能力獲得過程將具備競爭優(yōu)勢。另外，組織內(nèi)的職員獲得適當?shù)哪芰M展也是必不可少的。這不但有助于組織的有效運行，同時也增強了職員的中意程度，擴大了其選擇工作的機會，提高了其在人才市場上的價值。0.2過程方法本標準鼓舞在建立、實施和改進能力治理體系的有效性和效率時采納過程方法，從而通過滿足相關(guān)方的要求來增強其中意程度。為使組織有效運作，必須識別和治理眾多相互關(guān)聯(lián)的活動。通過使用資源和治理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動可視為過程。通常，一個過程的輸出直截了當形成下一個過程的輸入。以過程為基礎(chǔ)的能力治理體系模式如圖1所示，它展現(xiàn)了第5?8章中所提出的過程聯(lián)系。該圖還說明了能力獲得是一個全面的治理體系的一部分，其中組織的條件、戰(zhàn)略和經(jīng)營打算形成了最為重要的輸入。本標準還注重通過過程方法獲得體系的連續(xù)改進。0.3與GB/T19001的關(guān)系本標準可單獨使用，也可作為GB/T19001《質(zhì)量治理體系要求》標準的補充。即使這兩個標準的范疇有所不同，但兩者有著類似的結(jié)構(gòu)以便于使用。GB/T19001規(guī)定了質(zhì)量治理體系的要求，可用于組織的內(nèi)部、認證、或合同目的。其關(guān)注焦點在于滿足顧客要求的質(zhì)量治理體系的有效性。本標準規(guī)定了能力獲得過程的要求，與GB/T19001第6.2條款“人力資源”的要求相比，該要求更為廣泛，通過說明如何達到這些要求來提供關(guān)心。0.4與其它治理體系的兼容性本標準能使組織將其能力治理體系與相關(guān)的治理體系相結(jié)合或整合。組織為了建立符合本標準要求的治理體系，可能會調(diào)整現(xiàn)行的治理體系。本標準不包括針對其它治理體系的要求，如環(huán)境治理、職業(yè)健康安全治理、財務(wù)治理或風(fēng)險治理的特定要求。能力治理體系要求1范疇本標準規(guī)定了能力治理體系的總要求以及能力獲得過程的特定要求。本標準中的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產(chǎn)品的組織。不管該組織其它治理體系如何，組織都可使用本標準。本標準適用于組織內(nèi)部和外部（包括認證機構(gòu)）評定其能力獲得的治理能力。本治理體系的要求意味著組織應(yīng)建立能力治理體系，形成文件，加以實施和保持，并連續(xù)改進其有效性。能力獲得過程的目的是確保進展適當能力，以滿足開展經(jīng)營活動的需要。包括依照既定目標對組織的整體能力進行治理、進展和堅持，從而實現(xiàn)短期和長期經(jīng)營績效。以過程為基礎(chǔ)的能力治理體系模式如圖1中所示，它展現(xiàn)了第5?8章中所提出的過程聯(lián)系。條件戰(zhàn)略打算圖1一能力治理體系模式“組織的需要”和“組織的結(jié)果”被納入了經(jīng)營策劃過程，這一事實說明能力治理體系是一項完整的治理體系的組成部分。一個經(jīng)策劃的、系統(tǒng)的能力獲得過程關(guān)于改進組織實現(xiàn)其目標的能力是至關(guān)重要的。圖2中給出了這一過程，并展現(xiàn)了第7條款中所描述的不同步驟（7.2—7.5）。

輸入：組織的需求能力方針輸出：適當?shù)哪芰χ幸獾穆殕T輸入：組織的需求能力方針輸出：適當?shù)哪芰χ幸獾穆殕T2規(guī)范性引用文件下列規(guī)范性文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓舞依照本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用下列規(guī)范性文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T19000-2008質(zhì)量治理體系基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO9000:2005,IDT）3術(shù)語和定義GB/T19000-2008中確立的術(shù)語和定義以及下列術(shù)語和定義適用于本標準。能力competence通過應(yīng)用知識和技能執(zhí)行某一任務(wù)的本領(lǐng)和意愿。注：當定義能力時，下列含意適用于所使用的詞語：本領(lǐng)=在實踐中使用知識和技能的體會、明白得和判定力；意愿=態(tài)度、承諾、勇氣和責(zé)任；知識=事實和方法一一學(xué)；技能=在實踐中實施 做。能力治理體系competencemanagementsystem指導(dǎo)和操縱一個組織有關(guān)于能力獲得（3.3）的治理體系（3.7）。能力獲得competenceacquisition組織為完成其目標并滿足其需要而連續(xù)確保適當能力的過程。能力進展competencedevelopment擴大和（或）增強個人和群體能力的活動或過程。3.5能力方針competencepolicy由最高治理者（3.11）正式表述的組織有關(guān)能力獲得（3.3）的總體意圖和方向。能力差距competencegap所需能力和可用能力之間的差別。以下定義引自GB/T19000：治理體系managementsystem建立方針和目標并實現(xiàn)這些目標的體系。注：一個組織的治理體系可包括若干個不同的治理體系，例如能力治理體系（3.2）、質(zhì)量治理體系或環(huán)境治理體系。過程process將一組輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。注：一個過程的輸入通常是其它過程的輸出。規(guī)范specification闡明要求的文件。注：依照第4.1條款，本標準中的規(guī)范能夠是形成文件的能力治理體系其本身。能力治理體系所要求的文件通常是受控的（4.2.2）。3.10記錄record闡明所取得的結(jié)果或提供所完成的活動的證據(jù)的文件。注：依照第8.4.2條款，本標準中的記錄能夠是糾正措施的結(jié)果；依照第7.3.2條款，記錄也能夠是能力獲得打算所取得的結(jié)果。通常，記錄無需進行修訂操縱。3.11最高治理者topmanagement在最高層指揮和操縱組織的一個人或一組人。4能力治理體系總要求組織應(yīng)按本標準的要求建立能力治理體系，形成文件（見4.2.2），加以實施和保持，并連續(xù)改進其有效性。組織應(yīng)：a）確定所需的準則和方法以確保能力治理體系的有效運行和操縱；b）確?？色@得必要的資源和信息，以支持能力治理體系的運行和監(jiān)視；c）監(jiān)視、測量和分析能力獲得過程；d）采取必要措施以獲得策劃的結(jié)果以及能力治理體系的連續(xù)改進。組織應(yīng)依照本標準的要求治理和操縱能力獲得過程。當組織選擇由供方執(zhí)行部分能力獲得過程時，應(yīng)確保對該部分的操縱符合本標準的要求。文件要求總則能力治理體系文件應(yīng)包括：a）形成文件的能力方針和能力目標；b）本標準所要求的形成文件的程序；注：本標準顯現(xiàn)“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，并加以實施和保持。c）組織為確保其能力獲得過程的有效運行和操縱所需的文件；d）本標準所要求的記錄（見第7條款）。文件操縱能力治理體系所要求的文件（見3.9）應(yīng)予以操縱。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的操縱：a）文件公布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的；b）必要時對文件進行評審與更新，并再次批準；c）確保文件的更換和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；d）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本；e）確保文件保持清晰、易于識別；f）確保外來文件得到識別，并操縱其分發(fā)；g）防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何緣故而保留作廢文件時，對這些文件進行適當?shù)臉俗R。記錄操縱應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和能力治理體系有效性的證據(jù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、愛護、檢索、儲存期限和處置所需的操縱。5治理職責(zé)經(jīng)營策劃組織的經(jīng)營策劃，包括策略性的及運行性的，依照本標準構(gòu)成了能力獲得的基礎(chǔ)。最高治理者應(yīng)確保組織知曉滿足法律法規(guī)要求和相關(guān)方要求的重要性。治理者也應(yīng)為每位職員制造必要的條件以使職員明白得組織的目標以及職員本身對達到這些目標所做奉獻的重要性。能力方針最高治理者應(yīng)制定組織的能力方針（3.5）。當制定能力方針時，應(yīng)考慮多方面因素，并確保能力方針：a）適合于經(jīng)營、市場和產(chǎn)品的類型；b）包括對連續(xù)能力進展的承諾；c）提供制定和評審能力目標的框架；d）在組織內(nèi)得到實施、應(yīng)用、保持和溝通；e）形成文件；f）可被相關(guān)方獲得；g）定期評審其適宜性和有效性。職責(zé)和權(quán)限最高治理者應(yīng)確保治理能力獲得過程的職責(zé)和權(quán)限得到規(guī)定、形成文件，并在組織內(nèi)溝通。與人才市場的關(guān)系最高治理者應(yīng)確保組織充分了解有關(guān)人才市場上的可用能力。組織為提高職員能力而做出的努力旨在增加他們的就業(yè)機會。治理評審最高治理者應(yīng)按策劃的時刻間隔及其他必要時評審組織的能力治理體系，以確保其連續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評判能力治理體系改進的機會和變更的需要，包括能力方針和能力目標。治理評審應(yīng)形成文件。6資源組織應(yīng)確定并提供實施和保持能力治理體系所需的資源。治理者代表最高治理者應(yīng)指定一名治理者，不管該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限:a）強化能力獲得對組織的重要性的認識；b）確保依照本標準建立、實施并保持能力治理體系要求；c）向最高治理者報告能力治理體系的業(yè)績，用于評審并作為改進的起點。過程治理者組織應(yīng)指定一名或多名代表，不管該代表在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)依照第7條款的要求，規(guī)定其治理和操縱能力獲得過程的職責(zé)和權(quán)限。過程治理者能夠但不必是第6.1條款中所述之人。7能力獲得過程總則依照既定的經(jīng)營目標，能力獲得過程旨在治理、進展和保持組織的整體能力，從而滿足經(jīng)營活動的短期和長期需要。組織應(yīng)為職員參與該過程制造必要的條件。組織應(yīng)依照本標準的要求治理和操縱能力獲得過程。組織的能力能夠指整個組織或組織內(nèi)的群體和（或）小組。群體和（或）小組的例子是：—職能部門；—業(yè)務(wù)部門；—項目小組；—以過程為導(dǎo)向的小組。能力分析能力需求組織應(yīng)按策劃的時刻間隔以及必要時，依照組織條件和戰(zhàn)略經(jīng)營打算，包括來自外部相關(guān)方的適用要求，識別其短期和長期能力需求。能力調(diào)查組織應(yīng)建立并保持調(diào)查組織整體能力和每位職員的能力的程序。調(diào)查的結(jié)果應(yīng)予以記錄（見4.2.3）。能力差距組織應(yīng)依照能力需求和調(diào)查，在組織層面和個人層面上對能力需求和現(xiàn)有能力之間的差距即能力差距進行識別和分析。能力差距應(yīng)予以記錄（見4.2.3）。能力策劃組織應(yīng)依照已完成的能力分析建立并保持策劃能力獲得的程序。長期和短期能力目標組織應(yīng)為其經(jīng)營識別長期和短期能力目標。目標應(yīng)與能力方針（3.5）相一致。應(yīng)制定能力目標并明確建立在組織層面和個人層面上。應(yīng)批準并記錄這些目標（見4.2.3）。能力獲得打算組織應(yīng)建立并保持能力獲得打算，以實現(xiàn)批準的能力目標并確保有效的能力獲得。組織應(yīng)為完成能力獲得打算提供足夠的資源。該打算應(yīng)規(guī)定：a）活動；b）職責(zé)；c）完成時刻。該打算應(yīng)在組織內(nèi)達成共識并予以記錄，并按策劃的時刻間隔更新（見4.2.3）。能力進展打算應(yīng)與每位職員共同制定其能力進展打算。實現(xiàn)組織應(yīng)按照已建立的打算為能力獲得實施策劃的活動（見7.3.2和7.3.3）。此類活動的例子是：a）能力進展；b）聘請；c）內(nèi)部調(diào)配；d）外包；e）停業(yè)；f）接收和（或）收購某一公司或業(yè)務(wù)；g）與另一公司合并和（或）業(yè)務(wù)整合。應(yīng)記錄已完成的活動（見4.2.3）。注：GB/T19025《質(zhì)量治理培訓(xùn)指南》給出了當培訓(xùn)是關(guān)心組織規(guī)定和分析其培訓(xùn)需求、設(shè)計和策劃培訓(xùn)、提供培訓(xùn)、評判培訓(xùn)結(jié)果以及監(jiān)視和改進培訓(xùn)過程的解決方案時的指導(dǎo)原則。評判組織應(yīng)建立并保持程序，以評判已完成的能力獲得活動。該程序應(yīng)包括職責(zé)和方法，以：a）評判目標的完成情形和所采取活動的有效性；b）溝通結(jié)果；c）啟動并實施改進。應(yīng)按策劃的時刻間隔實施評判，并應(yīng)記錄結(jié)果（見4.2.3）。、測量、分析和改進總則組織應(yīng)策劃并實施所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程，以確保能力治理體系的符合性并連續(xù)改進其有效性。監(jiān)視和測量內(nèi)部審核組織應(yīng)建立形成文件的程序（見4.2.2），按策劃的時刻間隔進行能力治理體系的內(nèi)部審核，以：a）確定能力治理體系是否符合本標準的要求；b）確定能力治理體系是否有效實施和保持；c）為評審能力治理體系的有效性提供信息；d）為改進建議和識別預(yù)防措施提供信息。審核應(yīng)由獨立的內(nèi)部或外部審核員承擔。審核結(jié)果應(yīng)予以記錄（見4.2.3），并提供給受審部門和（或）區(qū)域的治理者以及最高治理者。受審部門和（或）區(qū)域應(yīng)采取適當措施糾正審核中查明的不合格。應(yīng)實施審核后續(xù)活動以驗證和記錄所采取的糾正措施及其有效性。過程的監(jiān)視和測量組織應(yīng)采納適宜的方法對能力治理體系過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。這些方法應(yīng)證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。當未達到所策劃的結(jié)果時，應(yīng)采取適當?shù)拇胧?shù)據(jù)分析組織應(yīng)確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實能力治理體系的適宜性和有效性。數(shù)據(jù)應(yīng)用于評判在何處能夠連續(xù)改進能力治理體系。這應(yīng)包括內(nèi)部審核結(jié)果、監(jiān)視和測量而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以及其它相關(guān)來源的數(shù)據(jù)。改進連續(xù)改進組織應(yīng)利用能力方針、能力目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及治理評審，連續(xù)改進能力治理體系的有效性。糾正措施組織應(yīng)采取措施，排除不合格的緣故，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施應(yīng)與所遇到不合格的阻礙程度相適應(yīng)。應(yīng)編制形成文件的程序（見4.2.2），以規(guī)定以下方面的要求：a）評審不合格；b）確定不合格的緣故；c）評判確保不合格不再發(fā)生的需求；d）確定并實施所需的措施；e）記錄所采取措施的結(jié)果（見4.2.3）；f）評審所采取的糾正措施。預(yù)防措施組織應(yīng)確定措施，以排除潛在不合格的緣故，防止不合格的發(fā)生。預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的阻礙程度相適應(yīng)。應(yīng)編制形成文件的程序（見4.2.2），以規(guī)定以下方面的要求：a）確定潛在不合格及其緣故；b）評判防止不合格發(fā)生的措施的需求；c）確定并實施所需的措施；e）記錄所采取措施的結(jié)果（見4.2.3）；f）評審所采取的預(yù)防性措施。附錄A（資料性附錄）

能力獲得過程輸入：組織的需求能力方針之前的后續(xù)事項反饋輸入：組織的需求能力方針之前的后續(xù)事項反饋 輸出：適當?shù)哪芰χ幸獾穆殕T形成文件的后續(xù)事項本附錄描述了能力獲得過程（第7.2—7.5條款）。目的是關(guān)心明白得本標準及使用過程模式。對能力治理體系其它部分的要求未包括在本附錄中。能力分析（7.2）輸入活動輸出記