金屬非金屬礦山建設項目安全驗收評價報告編寫提綱

27/7附件3金屬非金屬礦山建設項目《安全驗收評價報告》編寫提綱前言簡述項目基本情況、評價項目委托方及評價要求、評價工作過程等。1.評價目的與依據(jù)1.1評價對象和范圍描述評價項目名稱，根據(jù)項目立項批復文件、初步設計資料和有關法律法規(guī)等明確安全驗收評價范圍。安全驗收評價范圍一般從空間范圍或生產(chǎn)系統(tǒng)組成進行說明，應說明不包括哪些方面（一般不包括選礦廠〈供配電除外〉、地面炸藥庫、危險化學品等）。1.2評價目的和內(nèi)容結(jié)合評價對象的特點，簡述編制安全驗收評價報告的目的和主要內(nèi)容。1.3評價依據(jù)1.3.1法律法規(guī)列出建設項目安全驗收評價應遵循的安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和有關規(guī)范性文件。1.3.2標準規(guī)范列出建設項目安全驗收評價應遵循的國家標準、行業(yè)標準、地方標準和有關規(guī)范。1.3.3建設項目合法證明文件列出建設項目安全驗收評價所依據(jù)的合法證明文件（包括發(fā)文單位、日期和文件號等相關內(nèi)容）。包括但不限于下列文件：（1）建設項目立項審批、核準或備案文件；（2）建設項目初步設計安全專篇批復文件及重大設計變更批復文件；（3）建設項目安全驗收評價委托書（任務書、合同書）。1.3.4建設項目技術資料列出建設項目安全驗收評價所依據(jù)的有關技術資料（包括文件名稱、編制單位和日期等相關內(nèi)容）。包括但不限于下列文件：（1）建設項目初步設計安全專篇；（2）建設項目施工圖設計資料和設計變更；（3）建設項目地質(zhì)勘察報告、地質(zhì)災害危險性評估報告；（4）建設項目施工記錄（含隱蔽工程施工記錄及中間驗收記錄）、竣工報告及竣工圖；（5）建設項目施工監(jiān)理記錄和施工監(jiān)理報告。1.3.5其他評價依據(jù)列出建設項目安全驗收評價所依據(jù)的其他有關文件。1.4評價程序簡要介紹開展金屬非金屬礦山建設項目安全驗收評價工作的主要步驟和內(nèi)容。2.建設項目概述2.1建設單位概況簡要介紹建設單位歷史沿革、經(jīng)濟類型、隸屬關系等基本情況，建設項目背景及立項情況。簡要介紹建設項目行政區(qū)劃、地理位置及交通、礦區(qū)周邊環(huán)境等。2.2自然環(huán)境概況簡要介紹區(qū)域地形地貌、氣候（降雨量、風向、主導風向、氣溫、凍土深度、最高洪水位或山洪特征等）、地震烈度等。2.3地質(zhì)概況2.3簡要介紹礦區(qū)在大地構造中的位置、出露地層、脈巖和區(qū)域構造等區(qū)域地質(zhì)情況，以及礦區(qū)地層、地質(zhì)構造和巖石等礦區(qū)地質(zhì)情況。2.3簡要介紹礦體特征、礦石特征、夾石（層）分布規(guī)律及巖性特征、頂?shù)装鍑鷰r等。2.3簡要介紹區(qū)域水文地質(zhì)，礦區(qū)水文地質(zhì)類型、條件及其特征，礦坑涌水量等。2.3簡要介紹礦區(qū)工程地質(zhì)巖組、巖體結(jié)構特征、工程地質(zhì)特征、工程地質(zhì)條件復雜程度、可能出現(xiàn)的工程地質(zhì)問題等。2.4建設概況簡要介紹礦山項目實際建設的主要內(nèi)容，包括但不限于以下內(nèi)容：2.4.1礦山開采現(xiàn)狀（改、擴建項目）簡要說明原有設計情況，擴建前開采情況、特點及存在的主要問題，利舊工程、與原系統(tǒng)的相互關系和影響，原有輔助設施等。2.4簡要介紹地質(zhì)報告提交儲量及范圍、礦山開采儲量、礦山生產(chǎn)規(guī)模、服務年限、產(chǎn)品方案、工作制度等。2.4簡要介紹礦區(qū)區(qū)域概況、廠址、工程組成、總體布置、工業(yè)場地和總平面布置、企業(yè)內(nèi)外部運輸與礦區(qū)道路等。2.4簡要介紹開采對象、開采范圍、礦區(qū)開采順序。聯(lián)合開采時，論述露天、地下的界限和相互關系等。2.4露天礦山簡要介紹開拓運輸方式，說明露天采場各臺階與采礦工業(yè)場地、礦倉、排土場等的聯(lián)系；簡要介紹運輸線路和設備，主要運輸設施的位置、結(jié)構形式、支護和裝備等。2.4露天礦山簡要介紹露天采場境界、臺階參數(shù)、采剝方法、穿孔爆破與鏟裝作業(yè)等。2.4露天礦山簡要介紹塵毒污染控制工程技術措施，膠帶運輸斜井和平硐溜井等井巷工程的通風防塵裝置及設施等。2.4.8簡要介紹用電負荷、電源、供電系統(tǒng)、變（配）電所、輸電線路、繼電保護及自動裝置、過電壓保護及接地措施、電氣照明等。2.4.露天礦山簡要介紹露天礦防排水條件、設計標準、允許淹沒條件等；山坡露天開采防洪截水方式，截洪、導水溝的布置形式和主要技術規(guī)格等；凹陷露天開采的排水方式、排水系統(tǒng)布置和排水設備等；露天采場消防供水系統(tǒng)和消防器材配置等。2.4簡要介紹建設項目出坑巖石量、排土場位置、排土方式和作業(yè)過程、排土場堆置要素、排土場運輸方式及線路布置、防洪排水設施和主要設備等。2.4簡要介紹壓風設備及輔助設施，供水系統(tǒng)及設備等。2.4.12簡要介紹監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡系統(tǒng)等。2.4.13主要設備表列表介紹實際主要生產(chǎn)設備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量和分布等。2.4簡要介紹給排水，自動化儀表、通信，機、汽、電修設施，熱工及暖風，土建工程等。2.4.簡要介紹企業(yè)安全組織機構設置、人員教育培訓及取證、安全生產(chǎn)制度、操作規(guī)程、應急救援預案、現(xiàn)場管理、安全檢查等安全管理情況。2.4簡要說明項目投資決算和安全設施設備投資明細等。2.4簡要說明建設項目設計修改變更。2.4簡要介紹建設項目其他需要說明的內(nèi)容。2.5施工及監(jiān)理概況簡要介紹建設項目施工、監(jiān)理單位基本情況，建設項目開工、竣工日期及其工程進度控制情況，重點分項工程、隱蔽工程施工組織、質(zhì)量控制和交工驗收等基本情況。2.6試運行概況簡要介紹建設項目試運行期間各生產(chǎn)系統(tǒng)運行狀況、安全設施運行效果、出現(xiàn)的問題及解決情況、日常安全管理、安全生產(chǎn)事故等情況。3.危險、有害因素辨識及分析3.1主要危險、有害因素辨識與分析根據(jù)礦山地質(zhì)資料、項目實際建設方案、企業(yè)安全管理和周邊環(huán)境等，對建設項目存在的危險、有害因素進行辨識，確定主要存在場所或部位，對可能導致事故發(fā)生原因、危險特性、可能產(chǎn)生的后果予以分析。露天礦山重點辨識與分析坍塌、放炮、火藥爆炸、車輛傷害和高處墜落等危險、有害因素。3.2重大危險源辨識分析依據(jù)有關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范對建設項目存在的重大危險源進行辨識，對可能導致事故發(fā)生的原因、危險特性、可能產(chǎn)生的后果進行分析。4.評價單元劃分及評價方法選擇4.1評價單元劃分簡述劃分評價單元的依據(jù)和原則，根據(jù)建設項目特點和評價單元劃分原則確定評價單元。一般宜根據(jù)礦山生產(chǎn)系統(tǒng)和工藝過程劃分為建設程序符合性、總平面布置、采掘（剝）、通風防塵、礦山電氣、防排水與防滅火、排土場、安全管理和其他等評價單元。4.2評價方法選擇簡述評價方法選擇的依據(jù)和原則，根據(jù)建設項目特點和評價方法選擇原則確定評價方法，并分別介紹所選用的評價方法。一般宜選用但不局限于以下方法進行定性、定量分析評價：安全檢查法、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價方法等定性評價方法。5.定性定量評價根據(jù)有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和初步設計安全專篇等相關規(guī)定，結(jié)合現(xiàn)場實際檢查、竣工驗收資料、施工記錄、監(jiān)理記錄和試運行記錄等相關資料，針對建設項目實際建設方案，對每一單元應用所選用的評價方法進行定性、定量分析評價。主要檢查安全設施、設備、裝置、安全措施和管理等是否符合規(guī)定，分析評價其安全有效性。對每一單元進行評價總結(jié)。5.1建設程序符合性單元根據(jù)有關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范，主要檢查礦山建設企業(yè)的合法證件，對項目立項、安全預評價、初步設計安全專篇及設計變更、施工及監(jiān)理等建設程序和相關資質(zhì)的合法性進行分析與評價。5.2總平面布置單元主要檢查礦山采礦工業(yè)場地（主、副井工業(yè)場地）、輔助工業(yè)場地（風井、充填井等工業(yè)場地）、相關建筑物及設施等的廠址、總體布置和相關的安全設備、設施及措施是否符合有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和初步設計安全專篇的要求，分析與評價其安全有效性。5.3地下礦山開拓單元主要從豎井、斜井、平硐、主要斜坡道、主溜井、井底車場、井下炸藥庫等開拓工程的位置、形式和裝備，中段高度和標高，安全出口等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.4提升和運輸單元地下礦山主要從提升和運輸系統(tǒng)的安全防護設備、設施及裝置，檢測檢驗及合格證書，電機車運輸、無軌運輸、膠帶運輸?shù)脑O備、設施及運輸線路，井下人車及運送人員，信號系統(tǒng)和安全標志等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。露天礦山主要從開拓運輸方式，運輸系統(tǒng)安全防護設備、設施及裝置，檢測檢驗及合格證書，汽車、鐵路、斜坡道、膠帶機、平硐及溜井等運輸設備、設施及運輸線路，信號系統(tǒng)和安全標志等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.5采掘（剝）單元露天礦山主要從露天采場、穿孔爆破、鏟裝作業(yè)等方面進行安全評價。（1）露天采場。主要從露天采場邊坡穩(wěn)定性觀測及分析、日常維護，開采境界、采剝方法及要素、不良地質(zhì)條件處理和安全標志等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。（2）穿孔爆破。主要從穿孔設備、作業(yè)過程、炮孔檢查及處理，爆破設計、爆破作業(yè)、臨近邊坡爆破方法、避炮設施、爆破安全距離、二次破碎與根底處理、爆破器材種類及其運輸、使用和清退等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。（3）鏟裝作業(yè)。主要從鏟裝作業(yè)方式、設備、作業(yè)以及作業(yè)面輔助作業(yè)（主要包括平場、清道、道路、采場灑水、爆堆堆積等）等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.6通風防塵單元主要從通風方式、通風設備設施、通風效果與質(zhì)量，采場通風、掘進通風，防塵措施、有毒有害氣體檢測和通風檢測檢驗等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.7礦山電氣單元主要從礦山供配電系統(tǒng)（主要包括礦山供電電源、供電回路、供配電電壓、負荷和系統(tǒng)接地等）、電氣設備及保護（主要包括變壓器規(guī)格型號及數(shù)量、過負荷保護、短路保護、漏電保護和避雷設施等）、電氣線路（主要包括電纜規(guī)格型號和線路布設等）、變配電硐室（所）、照明、保護接地、日常維護及檢修、礦山通訊和信號聯(lián)絡等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.8防排水與防滅火單元5.8露天礦山主要從露天采場的截、排水系統(tǒng)設施與設備，總出入溝口、排水井口和工業(yè)場地防洪措施，礦床疏干作業(yè)，防排水水文地質(zhì)資料和防排水機構等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.8主要從采場消防供水系統(tǒng)（主要包括水源、水池、管路、水量和滅火裝置等），主要采（掘）剝設備、建構筑物、易燃易爆場所消防滅火器材配置及相關要求，火災信號設置與管理等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.9排土場單元主要從排土場選址勘察及地基處理，排土場堆置要素，排土場運輸、作業(yè)方式、作業(yè)過程及其主要設備，排土場截洪防洪、排水及攔擋設施，排土場監(jiān)測設施、設備及其記錄，防止滑坡、塌方及泥石流產(chǎn)生的措施等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.10地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”單元主要從監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡系統(tǒng)的建設方案、設備、設施和日常維護等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.11安全管理單元主要從安全組織機構及人員配備、安全教育及培訓、特種作業(yè)人員持證情況、安全管理制度（含責任制和操作規(guī)程）、應急救援、職業(yè)安全健康監(jiān)護、安全投入、現(xiàn)場管理及生產(chǎn)安全檢查等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。5.12其他單元主要從壓風與供水、公用輔助設施及土建工程等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。6.危險危害程度評價針對所辨識出的主要危險、有害因素采用科學、合理、適用的評價方法對其引發(fā)事故的可能性及其嚴重程度進行評價，為礦山正式投入生產(chǎn)運行后的風險控制提供方法和依據(jù)。7.安全對策措施建議針對建設項目存在的危險、有害因素和安全分析與評價結(jié)果，依據(jù)國家相關安全法律、法規(guī)、標準和規(guī)范的要求，借鑒類似礦山的安全生產(chǎn)經(jīng)驗，分單元提出安全對策措施建議。8.評價結(jié)論簡要列出評價對象運行后存在的危險、有害因素種類及其危險危害程度。簡要說明評價對象安全設施、設備、裝置及安全管理措施等與法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和初步設計安全專篇的符合性及其安全有效性。明確評價結(jié)論，說明評價對象是否具備安全驗收的條件。9.附件建設項目合法證明材料，包括（但不限于）建設項目立項審批、核準或備案文件、采礦許可證、建設項目初步設計安全專篇批復文件和其他企業(yè)生產(chǎn)合法證件等；各評價單元結(jié)論的主要證明材料，包括（