期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

/107【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。.【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABJ項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定， D項屬于中國證監(jiān)會的職權。.【答案】C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。 D項是期貨交易所的法定職責，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。.【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會應當提前10日通知會員。.【答案】D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定，ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權，D項屬于理事會職權之一。.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有 5%以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50%,或有負債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在 30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權。.【答案】D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務、經(jīng)營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。?【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。【答案】B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理，有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。.【答案】A+【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作 5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學?？埔陨蠈W歷。.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之.日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每 2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報137.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處 3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。.【答案】C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷。.【答案】D【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在 3年以上。.【答案】D【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。.【答案】C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。.【答案】D【解析】期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。.【答案】A【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。.【答案】B【解析】期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。.【答案】B【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第（三）項的規(guī)定。.【答案】C【解析】期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。.【答案】A【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 20個工作日。.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十九條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在 3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。.【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。.【答案】A【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。.【答案】A【解析】根據(jù)《刑法》第二百二十五條第 （三）項規(guī)定,未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍122A3i倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)。.【答案】B【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條的規(guī)定。.【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，妍貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任。.【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。.【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。.【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。.【答案】D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi) ）.【答案】ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關活動，應當遵守本條例。.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。.【答案】ACD【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風險準備金制度；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度。.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； （三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。.【答案】ABC【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。.【答案】ABD【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。.【答案】ABC【解析】D項應為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。.【答案】BD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。.【答案】ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。.【答案】ABCD【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條的規(guī)定，ABCD9項均屬期貨業(yè)協(xié)會應當履行的職責。.【答案】ACD【解析】B項為期貨公司申請設立營業(yè)部需要提交的材料。.【答案】ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。.【答案】ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。.【答案】ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。.【答案】ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改： （一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營； （二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動； （三）股東未按照出資比例行使表決權；（四）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。.【答案】AB【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。.【答案】AC【解析】機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機構聘用；③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構； （五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。.【答案】ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。.【答案】ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。.【答案】ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務 4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。.【答案】ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業(yè)人員資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。.【答案】ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。.【答案】BD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。.【答案】AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。.【答案】ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。.【答案】AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。.【答案】AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。.【答案】ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。91.【答案】ACD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。.【答案】AB【解析】會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。.【答案】ABCD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條規(guī)定，本準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。.【答案】ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私。【答案】ACD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 第十二條規(guī)定，期貨經(jīng)營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。.【答案】BCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：（一）期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務； （二）期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；（三）期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務。.【答案】AC【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。.【答案】ABC【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。.【答案】ABC【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。.【答案】ABCD【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。.【答案】ABC【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定，ABC三項可以成為當事人的協(xié)議管轄法院。.【答案】AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。.【答案】BCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約方應當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第（四）項規(guī)定情形的，對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。.【答案】AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、 數(shù)量提出異議的,應視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。.【答案】AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。.【答案】BD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。.【答案】ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。.【答案】ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。 D項是人民法院在審判時應遵守的一般原則。.【答案】ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。.【答案】ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結(jié)果發(fā)生地。.【答案】AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。 CD項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。 F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。.【答案】BC【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。.【答案】ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的； （二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的； （三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。.【答案】AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。.【答案】AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。.【答案】ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。.【答案】ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。.【答案】AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效。三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表不，錯誤的用B表不）.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。.【答案】B【解析】期貨公司不得向客戶做獲利保證。.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定。.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十三條的規(guī)定.【答案】B【解析】會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程應當載明的內(nèi)容。.【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定,期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。.【答案】B.【解析】總經(jīng)理不能履行職責時，應當由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨公司，適用本辦法。.【答案】B【解析】申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。.【答案】B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。.【答案】B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理，負責組織期貨從業(yè)人員的資格考試。.【答案】B【解析】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處 3萬元以下罰款。.【答案】B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。.【答案】A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。.【答案】A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十四條。40.【答案】B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。.【答案】B【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。.【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。.【答案】B【解析】取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。.【答案】A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十九條。.【答案】B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定，結(jié)算準備金最低余額應當非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。.【答案】B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，非結(jié)會員應當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。.【答案】A【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十八條。.【答案】B【解析】期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。.【答案】A【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第一款。.【答案】B【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。.【答案】B【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 20個工作日。.【答案】A【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條。.【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 第二十條規(guī)定,提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為。.【答案】B【解析】警告應當以警告信的形式向個人發(fā)出。.【答案】B【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條的規(guī)定，人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據(jù)過錯責任原則確定當事人的民事責任。.【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。.【答案】A【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。根據(jù)該條規(guī)定，完全民事行為能力人可以從事期貨居問服務。.【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。.【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。.【答案】B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟?？梢姡蛻魬斚日埱笃谪浌敬鸀橹鲝垯嗬?。四、不定項選擇題（本題共10個小題，每題2分,共20分。在每題Z^出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi)）D.【答案】A【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項 A是正確的。.【答案】ACD【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為 4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%,凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項凈資本占客戶權益總額的比例為4.1%,低于第十八條規(guī)定的6%,不符合指標。.【答案】A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。.【答案】BC【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；（--）凈資本不得低于客戶權益總額的6%;（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元；（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%;（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%;（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%,規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 80%。第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進人風險預警期。BC兩項均達到預警標準，進入預警期。.【答案】AB【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監(jiān)會派出機構采取的措施。（二）.【答案】B【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為。.【答案】ACD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第（三）項、第（四）項或第（五）項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。.【答案】AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。只有經(jīng)濟合同糾紛才可以向仲裁機構申請仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。.【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。.【答案】AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應向中國證監(jiān)會報告；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。期貨業(yè)協(xié)會不屬于行政機關和司法機關或其授權機構，無權對期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰，只能移交中國證監(jiān)會和司法機關處理。一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項白^代碼填入括號內(nèi)）.下列關于期貨交易的場所說法正確的是 （）。A.期貨交易可以任意選擇交易所B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行C.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行.在我國，由（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構3.期貨交易所不以營利為目的， 按照其章程的規(guī)定實行（）管理。A.統(tǒng)一B.集中C.自律D.集體4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。2年3年5年10年5.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告（）A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國期貨業(yè)協(xié)會.在我國申請設立期貨公司， 注冊資本最低限額為人民幣（）元。500萬1000萬3000萬5000萬.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務， 接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。A.客戶.期貨公司C.期貨交易所D.期貨公司和客戶共同8.期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當（）。A.繼續(xù)營業(yè)活動.暫停營業(yè)活動C.終止營業(yè)活動D.中止營業(yè)活動.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由（）制定。A.全國人大常委會B.國務院法制辦C.最高人民法院D.國務院期貨監(jiān)督管理機構10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以 （）承擔違約責任。A.該會員的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。35710.期貨業(yè)協(xié)會的章程應當報（）備案。A.國家發(fā)展和改革委員會B.國家工商行政管理總局C.中國銀監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構.有權批準期貨交易所設立的機關是 （）。A.國家發(fā)展和改革委員會B,中國銀監(jiān)會C.國家工商行政管理總局D.中國證監(jiān)會.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業(yè)協(xié)會.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，其申請日前（）個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。1235.下列選項中不屬于理事會職權的是 （）。A.審議批準風險準備金的使用方案B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是 （）。A.在電話里通知另一理事代為出席B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席D.該理事不得委托他人代為出席.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權的是（）。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。3000萬5000萬6000萬1億.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（）。A.繳納國家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善.期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前（）個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。123522.期貨公司（）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.經(jīng)理B.監(jiān)事會

C.獨立董事D.首席風險官.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起 （）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。571530.從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起 個工作日內(nèi)向報告。（）3;中國證監(jiān)會3;期貨業(yè)協(xié)會10;期貨業(yè)協(xié)會10;中國證監(jiān)會.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行（）管理。A.監(jiān)督B.垂直C:自律D.行政.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務年以上經(jīng)驗。（）2:32;53;43;5.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。35710.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。123529.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的 （）。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起 （）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。2357.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的， （）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役， 并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役,以上十萬元以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役,以上二十萬元以下罰金并處或者單處一萬元并處或者單處十萬元D.處三年以下有期徒刑或者拘役， 并處或者單處十萬元并處或者單處一萬元并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起 （）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。123533.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于 （）億元。5101220.證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。3個月6個月1年2年.證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有一一名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。 （）5;25;13;23;1.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在（）個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決a￡o5102030.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、 單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為 （）。3年3年以上5年5年以上.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。123539.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶D.期貨交易所.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。3個月6個月1年2年.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額 （）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。A.大于B.小于C.等于D.小于等于42.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》 規(guī)定,下列不屬于期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)的是 （）。A.分類B.流動性C.凈資產(chǎn)總額D.可回收性43.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應當經(jīng)（）同意。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的（）。3%5%6%10%.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。1500萬3000萬C4500萬D.5000萬46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。3個月至6個月6個月至12個月1年2年.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。6個月1年2年3年或永久.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會（）。A.申訴B.反映C.上訪D.申請復議50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在（）個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。235651.某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者拘役。3571052.銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（）A.五；一萬元以上十萬元以下B.五；二萬元以上二十萬元以下C.三；二萬元以上二十萬元以下D.三；一萬元以上十萬元以下53.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于1超出的部分，應由（）承擔。A.天嘯公司承擔B.笑天承擔C.天嘯與笑天同時承擔D.該交易無效54.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是（）。A.期貨公司不承擔責任B.期貨公司應當承擔次要賠償責任C.期貨公司應當承擔主要賠償責任D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十55.期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反 （）。A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定D.司法解釋的強制性規(guī)定56.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以 （）抗辯。A.期貨公司也有過錯B.期貨交易所已采取補救措施。C.不可抗力D.相關責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時問不得超過（）交易日。1個2個3個5個.以下（）情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應承擔的責任。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向59.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。A.大浪淘沙期貨公司B.王一刀C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格應當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣 （）元。3000萬5000萬8000萬1億二、多項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi)）.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括 （）。A.書面B.電話C.互聯(lián)網(wǎng)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式62.全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待 （），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益。A.本公司客戶B.非結(jié)算會員期貨公司C.非結(jié)算會員期貨公司客戶D.特別結(jié)算會員期貨公司63.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A.公開B.公平C.公正D.誠實信用64.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括（）。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量65.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內(nèi)分支機構C.變更住所或者營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、 負責人或者經(jīng)營范圍66.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險， 在交易中出現(xiàn)損失是正常情況B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失， 但仍然沒能避免C.丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費68.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（）°A.標準倉單B.國債C.公司債券D.股票69.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是 （）。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關期貨交易的虛假信息D.傳播有關期貨交易的虛假信息70.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括 （）。A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴， 對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則， 監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B.保護客戶的合法權益C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展73.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料C.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查74.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權（）。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可C.關閉其分支機構D.撤銷其者全部期貨業(yè)務許可75.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有 （）。A.行政拘留B.監(jiān)視居住C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利76.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是 （）。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展77.關于期貨交易所下列說法正確的是 （）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱78.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監(jiān)會決定關閉D.工商行政管理部門決定關閉79.關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。A.理事會設理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時不能履行職權的， 由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權80.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（）組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.限制結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員81.會員制期貨交易所的權力機關是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權的是 （）。A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項D.決定專門委員會的設置82.下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會83.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.股東會關于變更法定彳t表人的決議文件 （公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定）D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有 （）。A.明晰職責B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風險管理85.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔，下列說法正確的是 （）。A.由客戶自行承擔B.由客戶承擔主要損失C.由期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的百分之八十86.下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構、 期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B.為個人不正當利益損害國家利益的， 暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的， 暫停其期貨從業(yè)人員資格5年87.下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有 （）。A.客戶保證金未足額追加的， 期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應當相應扣除B.客戶保證金未足額追加的， 期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，不應當相應扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的， 期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務88.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為89.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導客戶的信息D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有 （）。A.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、 法律、咨詢等服務的人員及其近親屬B.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員D.在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司 5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況92.證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A.業(yè)務規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查93.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，不得從事以下 （）行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息、交易設施C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金94.證券公司在進行中間介紹業(yè)務時，應當（）。A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系C.告知期貨保證金安全存管要求D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司， 期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)95.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構可以采?。ǎ┐胧.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話， 要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C.要求公司進行重大業(yè)務決策時， 應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率， 并提交合規(guī)檢查報告96.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申請材料的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B.分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明C.關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本97.期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整時，應當按照（）采取不同比例進行風險調(diào)整。A.賬齡B.核算的具體內(nèi)容C流動性D.可回收性98.協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員， 可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。B.公開通報批評C.暫停期貨從業(yè)人員資格 6個月至12個月D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.財務狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標D.家庭狀況100.除（）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過