二講教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論-課件

第二講：教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論

1第二講：教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論

1授課內(nèi)容年齡-收入曲線人力資本理論篩選假說勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析內(nèi)生理論多層次多主體的分析框架2授課內(nèi)容2年齡-收入曲線1.年齡-收入曲線（明瑟，1974）小學(xué)中學(xué)大學(xué)年齡收入3年齡-收入曲線1.年齡-收入曲線（明瑟，1974）小學(xué)中學(xué)年齡-收入曲線美國男性大學(xué)畢業(yè)生和高中畢業(yè)生的平均收入（1979年，美元）（Cohn&Geske,1990）年齡大學(xué)高中差距年齡大學(xué)高中差距1828208806-59865042448268801556820413513409-9274604125826819155993025684215084176644387726779170344034500267297771總和150872411317663769584年齡-收入曲線美國男性大學(xué)畢業(yè)生和高中畢業(yè)生的平均收入（19年齡-收入曲線2.年齡—收入曲線的三個(gè)特點(diǎn)學(xué)校教育水平較高的人在工作后的絕對(duì)收入水平較高年收入水平對(duì)于年齡是凹的受教育水平較高者的曲線斜率較大，達(dá)到最高年收入的年齡較晚3.對(duì)年齡-收入曲線的驗(yàn)證：教育收益率5年齡-收入曲線2.年齡—收入曲線的三個(gè)特點(diǎn)5年齡-收入曲線4.教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的關(guān)系是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題教育的核心經(jīng)濟(jì)價(jià)值在于它能夠改變受教育者在勞動(dòng)力市場(chǎng)中的行為，教育與經(jīng)濟(jì)的其它關(guān)系（教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育收益等）都是從這一問題中派生出來的。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心存在于教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的聯(lián)系之中（Carnoy）6年齡-收入曲線4.教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的關(guān)系是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心第一節(jié)人力資本概述一、人力資本理論的產(chǎn)生與發(fā)展1、亞當(dāng).斯密指出了人力資本的重要性和人力資本投資的必要性2、舒爾茨、貝克爾、明塞爾等人奠定了現(xiàn)代人力資本的理論基礎(chǔ)。7第一節(jié)人力資本概述7人力資本理論(2)教育投資收益分析（1970s-）代表人物：Psacharopoulos主要貢獻(xiàn)：建立分析教育投資收益的計(jì)量模型通過大量的實(shí)證研究計(jì)算不同類型國家的教育收益率8人力資本理論(2)教育投資收益分析（1970s-）8舒爾茨觀點(diǎn)主要觀點(diǎn)有：（1）人力資本是所有資源中最重要的。（2）人力資本投資效益大于物資資本投資的效益。（3）教育投資是人力資本投資的重要組成部分，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響。（4）人力資本理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大問題9舒爾茨觀點(diǎn)主要觀點(diǎn)有：（1）人力資本是所有資源中最重要的。9人力資本理論1.人力資本理論(humancapitaltheory)的發(fā)展(1)早期（1960s）代表人物：Schultz,Becker,Mincer主要貢獻(xiàn)確立人力資本的概念闡釋教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和收入分配的貢獻(xiàn)用成本-收益方法分析個(gè)人的教育投資行為10人力資本理論1.人力資本理論(humancapital人力資本理論(3)人力資本理論的新進(jìn)展（1980-）代表人物：Romer,Lucas主要貢獻(xiàn)：通過將知識(shí)發(fā)展和人力資本積累內(nèi)生化，揭示了經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力和各國收入差異的原因11人力資本理論(3)人力資本理論的新進(jìn)展（1980-）11人力資本理論2.人力資本的概念資本：人們通過一定的投資活動(dòng)而取得的獲利手段。凡是預(yù)期將來能獲得一定的利潤或收益，而在目前一定時(shí)期內(nèi)付出代價(jià)獲得的所有物，都是資本人力資本：凝結(jié)在個(gè)人身上的、后天獲得的、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的體力、健康、知識(shí)、技能和能力美國在1990年時(shí)的人均社會(huì)總財(cái)富約為42.1萬美元，其中59%表現(xiàn)為人力資本的形式（24.8萬美元）。從世界范圍來看，人力資本已經(jīng)占到人均財(cái)富總量的64%12人力資本理論2.人力資本的概念12人力資本理論人力資源（humanresource)包括人的數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面，在質(zhì)量方面，人力資源還涉及到先天獲得的質(zhì)量，而人力資本僅指人力資源的質(zhì)量部分，并且是通過后天的投資而形成的質(zhì)量實(shí)物資本（physicalcapital）：廠房、設(shè)備投資；存貨投資；住宅投資13人力資本理論人力資源（humanresource)包括人的人力資本理論舒爾茨的觀點(diǎn)（Schultz,1961）醫(yī)療和保健在職人員培訓(xùn)正式建立起來的初等、中等、高等教育不是由企業(yè)組織的為成年人舉辦的學(xué)習(xí)項(xiàng)目個(gè)人和家庭適應(yīng)于變換就業(yè)機(jī)會(huì)的遷移14人力資本理論舒爾茨的觀點(diǎn)（Schultz,1961）14[美]西奧多??W·舒爾茨.論人力資本投資[M].吳珠華,等.北京:北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1990.舒爾茨（T?W?Schultz）1902年4月出生于美國南達(dá)科他州阿靈頓。1930年在威斯康星大學(xué)獲博士學(xué)位，后在衣阿華州立學(xué)院任教，1934年起任該院經(jīng)濟(jì)、社會(huì)學(xué)系主任。1943年后在芝加哥大學(xué)任教，曾任該大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任職務(wù)。1960年當(dāng)選為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長。1979年與威廉·阿瑟?劉易斯一起獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。15[美]西奧多??W·舒爾茨.論人力資本投資[M].吳珠華,人力資本理論產(chǎn)生的背景第二次世界大戰(zhàn)后，隨著西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷增長，出現(xiàn)了許多用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論無法闡述清楚的現(xiàn)象。在這種情況下，舒爾茨提出了人力資本的理論體系，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力做出了全新的解釋。他認(rèn)為，研究經(jīng)濟(jì)增長問題，有必要將傳統(tǒng)的資本概念中包括進(jìn)人力資本概念，而不應(yīng)僅僅考慮有形的物質(zhì)資本。人力資本和物質(zhì)資本都具有資本的屬性，同時(shí)又有異質(zhì)性。西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐已經(jīng)證明，人力資本投資的收益率要高于物質(zhì)資本的收益率。尤其令人感到鼓舞的是，舒爾茨的人力資本投資理論對(duì)人類的未來持樂觀態(tài)度；他認(rèn)為決定人類前途的并不是空間、土地和自然資源，而是人口的素質(zhì)、技能和知識(shí)水平。16人力資本理論產(chǎn)生的背景第二次世界大戰(zhàn)后，隨著西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不人力資本投資假設(shè)：1）在經(jīng)濟(jì)增長過程中，假定決定全部資本之收入比率的基本動(dòng)機(jī)和偏好本質(zhì)上保持不變，我們可以提出的假設(shè)為：人力資本的內(nèi)涵將表明全部資本的收入比率不會(huì)下降。由于各種生產(chǎn)物質(zhì)——建筑物、設(shè)備和存儲(chǔ)貨物，即特定的資本儲(chǔ)量之相對(duì)收入已經(jīng)在下降，同時(shí)人力資本儲(chǔ)量的相對(duì)收入?yún)s在一直上升，如果全部資本的收入比率本質(zhì)上保持不變，那么始終令我們困惑而又難以解釋的的經(jīng)濟(jì)增長就主要是來源于人力資本儲(chǔ)量的增長。（2）假定人的經(jīng)濟(jì)才能主要是一種創(chuàng)造出來的生產(chǎn)手段，除了某些由遺傳能力差異而導(dǎo)致的純租金（收入方面）以外，大多數(shù)收入差異都是對(duì)人力投資的數(shù)量不同所造成的。那么我們就可以假設(shè)工資和薪金的結(jié)構(gòu)基本上取決于對(duì)教育、健康、在職培訓(xùn)、有關(guān)職業(yè)機(jī)會(huì)信息的探求，以及向別的地方進(jìn)行遷移的投資17人力資本投資假設(shè)：1）在經(jīng)濟(jì)增長過程中，假定決定全部資本之收人力資本投資假設(shè)：3）關(guān)于個(gè)人的收入分配，假定相對(duì)于非人力資本投資來看，人力資本投資的增長會(huì)使靠勞動(dòng)所掙得的收入高于資產(chǎn)收益，而且更為平等的人力投資配置使人們之間的收入更加均等。我們可以提出的假設(shè)是，人力資本投資的變化是減少個(gè)人收入不平等的基本因素。這樣說的含義之一在于，相對(duì)來說，對(duì)收入轉(zhuǎn)移、累進(jìn)稅和私人占有財(cái)產(chǎn)之分配的修訂，對(duì)于改變個(gè)人收入的分配，是影響力較弱的因素。18人力資本投資假設(shè)：3）關(guān)于個(gè)人的收入分配，假定相對(duì)于非人力資人力資本理論5.人力資本理論的主要觀點(diǎn)1)基本觀點(diǎn)人是理性的，他在自己身上投入各種資源，是為了將來獲得更大的貨幣或非貨幣收益。教育也是個(gè)體最大化其終生收益的一項(xiàng)投資。額外的教育可以增加未來的收益，同時(shí)必須為此承擔(dān)一定的直接成本和由于延遲進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)而產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本。個(gè)體對(duì)教育的收益和成本進(jìn)行比較，教育投資將持續(xù)到教育的邊際收益等于邊際成本為止。19人力資本理論5.人力資本理論的主要觀點(diǎn)19人力資本理論人力資本概念或人力資本研究的核心是下述這樣一種思想：人們以不同的方式對(duì)自身進(jìn)行投資，這種投資不是為了眼前的享樂，而是為了獲得未來的經(jīng)濟(jì)上或非經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)。所有這些現(xiàn)象，包括健康、教育、求職、信息檢索、遷移或在職培訓(xùn)，不論個(gè)人是為了自身利益，還是社會(huì)為了其成員的利益而采取的行動(dòng)，均可看成投資而不是消費(fèi)。把這些現(xiàn)象交織起來的原因不是誰采取了什么的問題，而是這樣一個(gè)事實(shí)：決策者，不論他是誰，都會(huì)面向未來以證明其目前的行為。人力資本研究正在遠(yuǎn)離它某些先期的幼稚模式。但它從來沒有完全忽視其初衷，即證明：世上眾多看來毫無聯(lián)系的現(xiàn)象都出于這樣一個(gè)確定的格局：個(gè)人的決策都具有犧牲眼前利益來換取未來收益的特點(diǎn)。（Blaug,1976）20人力資本理論人力資本概念或人力資本研究的核心是下述這樣一種思人力資本理論2）人力資本理論關(guān)于教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)關(guān)系的論點(diǎn)：教育—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率—收入個(gè)人后天接受的教育有助于提高其知識(shí)水平和認(rèn)知能力，增加其人力資本，具備更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率；在競(jìng)爭(zhēng)性勞動(dòng)動(dòng)力市場(chǎng)上，個(gè)人的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出等于其工資。因此，更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率帶來更高的收入。理論前提：完全競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)；教育與勞動(dòng)生產(chǎn)率正相關(guān)21人力資本理論2）人力資本理論關(guān)于教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)關(guān)系的論點(diǎn)：人力資本理論3）人類行為的經(jīng)濟(jì)分析（Becker,1976）在我看來，最大化行為、市場(chǎng)均衡和偏好穩(wěn)定的綜合假定及其不折不扣的運(yùn)用便構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)分析的核心。人類行為不能被條塊分割，這種條塊分割認(rèn)為人類行為有時(shí)基于最大化，有時(shí)不然；有時(shí)受穩(wěn)定的偏好驅(qū)使，有時(shí)任隨意的動(dòng)機(jī)擺布；有時(shí)需要最優(yōu)的信息積累，有時(shí)則沒有這種需要。相反，所有人類行為均可以視為某種關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜的參與者的行為，通過積累適量信息和其他市場(chǎng)投入要素，他們使其源于一組穩(wěn)定偏好的效用達(dá)致最大22人力資本理論3）人類行為的經(jīng)濟(jì)分析（Becker,1976人力資本理論6.對(duì)人力資本理論觀點(diǎn)的驗(yàn)證1)教育與勞動(dòng)生產(chǎn)率是正相關(guān)的嗎？在農(nóng)業(yè)部門中教育與勞動(dòng)生產(chǎn)率存在正相關(guān)關(guān)系，特別是對(duì)初級(jí)水平以上的教育，在現(xiàn)代化程度較高的地區(qū)這一關(guān)系更強(qiáng)在工業(yè)部門中沒有測(cè)量到教育與生產(chǎn)率的正相關(guān)關(guān)系在校學(xué)習(xí)成績(jī)與收入未必存在顯著的正相關(guān)關(guān)系受教育水平與勞動(dòng)生產(chǎn)率有可能是負(fù)相關(guān)的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家同意個(gè)人教育年限和質(zhì)量同勞動(dòng)生產(chǎn)率之間有一種積極的關(guān)系，但要證明這一點(diǎn)一直是一項(xiàng)難以捉摸的艱苦工作。（Carnoy）

23人力資本理論6.對(duì)人力資本理論觀點(diǎn)的驗(yàn)證23人力資本理論2)勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的嗎？勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割性：正規(guī)部門（formalsector）和非正規(guī)部門(informalsector)勞動(dòng)力市場(chǎng)的非流動(dòng)性工會(huì)24人力資本理論2)勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的嗎？24人力資本理論7.人力資本理論的地位通過分析個(gè)人的投資行為來認(rèn)識(shí)復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，從理論上成功地解釋了經(jīng)濟(jì)增長和個(gè)人收入變化方面長期存在的一些疑惑。一直以來都是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流理論，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)增長理論、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的重要組成部分為政府制定教育政策和經(jīng)濟(jì)政策提供了有力的理論支持和實(shí)證依據(jù)25人力資本理論7.人力資本理論的地位25人力資本理論廣島、漢堡和人力資本（Hirshleifer,1987）1943年，德國漢堡遭盟軍轟炸，50%的建筑物被摧毀，3%的人口被炸死。但僅僅5個(gè)月之后，80%的生產(chǎn)力就得到了恢復(fù)。1945年，日本廣島遭受原子彈襲擊，70%的建筑物被摧毀，30%的人口被炸死。30天之后，75%的工廠恢復(fù)正常生產(chǎn)。結(jié)論：以可見的物質(zhì)資本形式所表示的財(cái)富，與在人口中積累下來的知識(shí)和技能所表現(xiàn)出來的財(cái)富相比，其重要性要小一些。26人力資本理論廣島、漢堡和人力資本（Hirshleifer,二、人力資本的含義及其特點(diǎn) 人力資本是一種與物資資本相對(duì)應(yīng)的一種資本形式，它表現(xiàn)為能為任何個(gè)人帶來永久性經(jīng)濟(jì)收入的能力與知識(shí)。人力資本的數(shù)量和質(zhì)量。數(shù)量用勞動(dòng)力人數(shù)確定，質(zhì)量用勞動(dòng)力的能力與素質(zhì)確定27二、人力資本的含義及其特點(diǎn) 人力資本是一種與物資資本相對(duì)應(yīng)的人力資本的特點(diǎn)1、人力資本是寓寄于勞動(dòng)者身上的一種生產(chǎn)能力。2、人力資本的所有權(quán)不具備轉(zhuǎn)讓和寄存性28人力資本的特點(diǎn)1、人力資本是寓寄于勞動(dòng)者身上的一種生產(chǎn)能力三、人力資本投資的主要形式及特點(diǎn)投資的主要形式：1、各級(jí)正規(guī)教育2、職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)3、健康保健4、勞動(dòng)力流動(dòng)29三、人力資本投資的主要形式及特點(diǎn)投資的主要形式：29人力資本投資的主要形式1、投資收益的廣泛性2、投資收益具有遲效性與長期性3、投資收益的多方面性30人力資本投資的主要形式1、投資收益的廣泛性30第二節(jié)教育的投資收益一、教育的投資與收益1、成本：直接成本與間接成本貨幣成本與非貨幣成本2、收益：貨幣收益與非貨幣收益31第二節(jié)教育的投資收益一、教育的投資與收益31二、教育投資模型1、曲線年齡60高中生收入流大學(xué)生收入流年收入間接成本直接成本收入增量32二、教育投資模型1、曲線年齡60高中生收入流大學(xué)生收入流年收教育投資收益現(xiàn)值33教育投資收益現(xiàn)值33個(gè)人教育投資的分析結(jié)論1、年輕人比年長者更愿意接受教育2、接受教育的成本越低，越愿意接受教育3、不同教育程度的收入差距越大，愿意投資于教育的人就越多34個(gè)人教育投資的分析結(jié)論1、年輕人比年長者更愿意接受教育34三、教育投資的均衡1、教育投資需求曲線教育投資額邊際收益率r邊際成本ih1I1,r1h2h3r2r335三、教育投資的均衡1、教育投資需求曲線教育投資額邊際收益率r教育投資的供給曲線h1h2h3教育投資額i1i2i3邊際成本36教育投資的供給曲線h1h2h3教育投資額i教育投資均衡SDABCh1h2i2r2r1r337教育投資均衡SDABCh1h2i2r2r1r337第三節(jié)培訓(xùn)的成本效益一、成本、收益成本：直接成本接受教育者的機(jī)會(huì)成本教育者的機(jī)會(huì)成本收益：企業(yè)收益受訓(xùn)者收益38第三節(jié)培訓(xùn)的成本效益一、成本、收益38二、成本效益分析1、一般培訓(xùn)分析tT時(shí)間工資率wW1=vmp1W2=vmp2W0=vmp039二、成本效益分析1、一般培訓(xùn)分析tT時(shí)間工資率wW1=vm2、特殊培訓(xùn)tT時(shí)間工資率wW1=vmp1W2=vmp2W0=vmp0W3=vmp3W4=vmp4個(gè)人成本企業(yè)成本企業(yè)收益?zhèn)€人收益402、特殊培訓(xùn)tT時(shí)間工資率wW1=vmp1W2=vmp2W第四節(jié)勞動(dòng)力流動(dòng)一、類型1、工作崗位間流動(dòng)2、職業(yè)之間流動(dòng)3、地域之間流動(dòng)4、地域與職業(yè)之間同時(shí)流動(dòng)41第四節(jié)勞動(dòng)力流動(dòng)一、類型41二、條件1、勞動(dòng)力的個(gè)人所有權(quán)2、經(jīng)濟(jì)福利差距的存在3、企業(yè)有用工自主權(quán)4、工作專門化42二、條件1、勞動(dòng)力的個(gè)人所有權(quán)42三、成本效益分析1、成本：交通費(fèi)、搬家費(fèi)、機(jī)會(huì)成本、心理成本、資歷與養(yǎng)老金損失2、收益3、比較：43三、成本效益分析1、成本：交通費(fèi)、搬家費(fèi)、機(jī)會(huì)成本、心理成本四、影響因素1、年齡：年齡越大，收回投資的年限越短年齡越大，人力資本越多年齡越大，成本越高2、家庭3、教育4、距離44四、影響因素1、年齡：445、失業(yè)率6、職業(yè)許可證8、國際環(huán)境9、工會(huì)10、流入地的環(huán)境與氣候455、失業(yè)率45人力資本理論3.人力資本的特征與實(shí)物資本相同的特性：生產(chǎn)性、稀缺性、功利性、隨時(shí)間而貶值人力資本獨(dú)有的特征與其擁有者不可分離46人力資本理論3.人力資本的特征46人力資本理論4.人力資本的形成途徑和類型教育：包括學(xué)校教育、在職培訓(xùn)和成人學(xué)習(xí)，是人力資本的核心醫(yī)療保健：臨床醫(yī)療；公共衛(wèi)生美國的醫(yī)療保健支出占GDP的15%左右在不發(fā)達(dá)國家，醫(yī)療保健的作用尤為重要國內(nèi)勞動(dòng)力遷移和移民工作搜尋干中學(xué)47人力資本理論4.人力資本的形成途徑和類型47篩選假設(shè)理論

教育本質(zhì)上是一種信號(hào)，教育的主要經(jīng)濟(jì)價(jià)值就是對(duì)求職者進(jìn)行篩選，將他們安置到不同的職業(yè)崗位上，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可以正常的運(yùn)行。它承認(rèn)教育與工資收入之間存在著正相關(guān)關(guān)系，但并不認(rèn)為較高的工資是由較高的教育水平?jīng)Q定的；較高工資收入的決定因素是雇員們固有的較高能力。因?yàn)榻逃环磻?yīng)個(gè)人的能力，而沒有提高個(gè)人的能力。由于篩選假設(shè)理論強(qiáng)調(diào)教育文憑的重要性，所以它又被稱作“文憑理論”。48篩選假設(shè)理論教育本質(zhì)上是一種信號(hào)，教育的主要經(jīng)濟(jì)價(jià)值就篩選假說1.篩選假說（screeninghypothesis）出現(xiàn)的背景現(xiàn)實(shí)背景：二十世紀(jì)七十年代，發(fā)達(dá)資本主義國家和一些發(fā)展中國家的教育擴(kuò)展并未普遍地帶來勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高、收入分配的更大平等和就業(yè)狀況的改善理論背景：懷疑教育能否提高勞動(dòng)生產(chǎn)率49篩選假說1.篩選假說（screeninghypothes篩選假說2.代表人物阿羅：Arrow(1973)

Highereducationasafilter.JournalofPublicEconomics斯彭斯：Spence(1973)Jobmarketsignaling.QuarterlyJournalofEconomics斯蒂格利茨：Stiglitz(1975)Thetheoryof“screening”,education,andthedistributionofincome.AmericanEconomicReview50篩選假說2.代表人物50篩選假說3.篩選假說的主要觀點(diǎn)1)基本觀點(diǎn)：教育—信號(hào)—收入標(biāo)識(shí)（可以觀察到的、不能改變的屬性）和信號(hào)（隸屬于個(gè)人并受自己操縱的、可以察覺到的特征）能力是天生的，教育成本與能力負(fù)相關(guān)教育的信號(hào)作用：反映潛在的勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)力市場(chǎng)信息不充分，教育信號(hào)作為雇傭決策和勞動(dòng)力資源配置的依據(jù)雇主將根據(jù)勞動(dòng)者的表現(xiàn)調(diào)整其薪酬政策51篩選假說3.篩選假說的主要觀點(diǎn)51篩選假說強(qiáng)篩選假說和弱篩選假說Psacharopoulos.1979.Ontheweakversionversusthestrongversionofthescreeninghypothesis.EconomicsLetters強(qiáng)篩選假說:學(xué)歷不同者的工資差異不會(huì)隨工作年資的增長而改變，即教育在勞動(dòng)者整個(gè)工作生涯中都具備信號(hào)作用弱篩選假說：雇主給高學(xué)歷者高工資只是因?yàn)樾畔⒉煌耆?，即教育的信?hào)機(jī)制只在雇傭初期有效。

52篩選假說強(qiáng)篩選假說和弱篩選假說52篩選假說實(shí)證研究表明，強(qiáng)篩選假說應(yīng)該被擯棄，但弱篩選假說是成立的，即由于雇主無法得到表明求職者勞動(dòng)生產(chǎn)率的充分信息，因而賦予高學(xué)歷者較高的起始工資。隨著信息的逐漸完備，勞動(dòng)者的工資將與其實(shí)際勞動(dòng)生產(chǎn)率接近。虛假文憑會(huì)長久嗎？——不會(huì)！53篩選假說實(shí)證研究表明，強(qiáng)篩選假說應(yīng)該被擯棄，但弱篩選假說是成篩選假說工作競(jìng)爭(zhēng)模型（Thurow,1975）工資由工作的特點(diǎn)而非工人的特點(diǎn)決定，受教育程度高的人被認(rèn)為有較高的“可訓(xùn)練性”（trainability），在進(jìn)入工作崗位后不會(huì)花費(fèi)很多培訓(xùn)成本，因而處于就業(yè)大軍中排序靠前的位置結(jié)果：文憑膨脹54篩選假說工作競(jìng)爭(zhēng)模型（Thurow,1975）54篩選假說討論1）教育是一種有效的篩選機(jī)制嗎？統(tǒng)計(jì)性規(guī)律社會(huì)達(dá)爾文主義2）教育僅僅作為一種篩選機(jī)制可以嗎？3）教育的功能——“促進(jìn)”還是“選拔”？對(duì)于個(gè)人來說，只要看到教育與收入的關(guān)系即可。但對(duì)于社會(huì)而言，由于公共投資在教育投資中占主要地位，因此促進(jìn)功能和選拔功能的政策涵義是不同的。55篩選假說討論55勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論

勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分為兩個(gè)部分，即主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)。在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，勞動(dòng)力教育水平是比較高的，教育程度與工資水平正相關(guān)；但在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，勞動(dòng)力教育水平是比較低的，教育程度與工資水平相關(guān)程度微弱。其次，在種族方面，主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)由白人占主要地位，這個(gè)市場(chǎng)工資待遇較高，就業(yè)機(jī)會(huì)多，工作比較保險(xiǎn)；而在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，黑人是主要?jiǎng)趧?dòng)力，工人待遇低，容易失業(yè)，沒有工作保障。因此教育的作用，不在于提高個(gè)人的知識(shí)技能，而在于它是決定個(gè)人是進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，還是次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上工作。56勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分為兩個(gè)部分，即主要?jiǎng)趧?dòng)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論1.勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論（labormarketsegmentation）的緣起多靈戈、派奧：Doeringer&Piore(1971)InternalLaborMarketsandManpowerAnalysis人力資本理論難以完全解釋部分工人只得到低收入的原因二元?jiǎng)趧?dòng)力理論57勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論1.勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論（laborma勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論2.主要理論觀點(diǎn)1)勞動(dòng)力市場(chǎng)不是連續(xù)的、均一的，而是被分割成不同部分，勞動(dòng)者很難在不同的勞動(dòng)力市場(chǎng)之間流動(dòng)主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)與次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)（primary&secondarylabormarkets）內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)與外部勞動(dòng)力市場(chǎng)（internal&externallabormarkets）壟斷的勞動(dòng)力市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)58勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論2.主要理論觀點(diǎn)58勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論2)兩類勞動(dòng)力市場(chǎng)的區(qū)別：穩(wěn)定性、在職培訓(xùn)、工資、福利、內(nèi)部晉升3)教育的作用教育是決定一個(gè)人進(jìn)入何種類型勞動(dòng)力市場(chǎng)的重要依據(jù)在不同類型的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，教育與收入的關(guān)系有所區(qū)別由于處在不同類型的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，相同教育經(jīng)歷的勞動(dòng)者可能存在收入差異59勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論2)兩類勞動(dòng)力市場(chǎng)的區(qū)別：穩(wěn)定性、在職培勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論3.我國的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割城鄉(xiāng)分割區(qū)域分割所有制分割我國勞動(dòng)力市場(chǎng)的制度性分割（賴德勝）城鄉(xiāng)二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)分割城市內(nèi)部和農(nóng)村內(nèi)部的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割體制內(nèi)外勞動(dòng)力市場(chǎng)分割60勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論3.我國的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割60勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論4.討論勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論與人力資本理論的異同，與篩選假說的異同正規(guī)學(xué)校教育與內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)的替代性：隨意雇傭體系與終生雇傭制的選擇61勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論4.討論61社會(huì)化理論在現(xiàn)代社會(huì)里，教育的作用首先不是提高勞動(dòng)力的知識(shí)技能，而在于它的社會(huì)化作用。所謂社會(huì)化，即著重培養(yǎng)和訓(xùn)練社會(huì)生產(chǎn)中需要的各種勞動(dòng)力的個(gè)性特征。學(xué)校教育為不同社會(huì)階級(jí)的人培養(yǎng)不同的個(gè)性特征，以便他們將來能在不同的職業(yè)崗位上工作。經(jīng)濟(jì)不平等是社會(huì)不平等的根源，教育改革和教育擴(kuò)展不能改變經(jīng)濟(jì)不平等的結(jié)構(gòu)，要實(shí)現(xiàn)社會(huì)平等，就得改革經(jīng)濟(jì)。教育不但沒有促進(jìn)社會(huì)不平等，而且還再生產(chǎn)社會(huì)不平等。62社會(huì)化理論在現(xiàn)代社會(huì)里，教育的作用首先不是提高勞動(dòng)力的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析1.宏觀層面：社會(huì)化理論(socializationtheoryofeducation)1)代表人物：鮑爾斯、金蒂斯：Bowles&Gintis(1976)SchoolinginCapitalistAmerica

萊文、卡諾依：Carnoy&Levin(1985)SchoolingandWorkintheDemocraticState63政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析1.宏觀層面：社會(huì)化理論(socializat政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析2)

基本觀點(diǎn)學(xué)校教育制度和企業(yè)生產(chǎn)制度存在多層次的一致性教育體系通過它與生產(chǎn)體系之間的一致性把年輕人整合到經(jīng)濟(jì)體系中，為不同層次的工作崗位培養(yǎng)相應(yīng)的個(gè)性特征，再生產(chǎn)出等級(jí)化的資本主義生產(chǎn)結(jié)構(gòu)教育的社會(huì)化功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于它提高認(rèn)知能力的功能。

64政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析2)基本觀點(diǎn)64政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析2.微觀層面：隱性合同理論（ImplicitContractTheory）代表人物：布勞格Blaug,M.(1985)Wherearewenowintheeconomicsofeducation.EconomicsofEducationReview

基本觀點(diǎn)：隱性課程和看不見的握手65政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析2.微觀層面：隱性合同理論（Implicit政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析情況很可能是，一方面，教育通過使個(gè)人成為生產(chǎn)群體中更具效力的成員以及使他們更好地操縱機(jī)器，從而增強(qiáng)他們的生產(chǎn)能力。另一方面，如果人人都認(rèn)為如此（事實(shí)也確實(shí)如此），那么即便情況不是這樣，也無關(guān)緊要。重要的是，每一勞動(dòng)者都能接受工資高低不同的原則。即使這些報(bào)酬與勞動(dòng)者的實(shí)際的邊際產(chǎn)品完全不符，使產(chǎn)量最大化和成本最小化的關(guān)鍵不是個(gè)人報(bào)酬的多少，而是企業(yè)所有員工的同心協(xié)力。簡(jiǎn)言之，學(xué)歷的篩選作用具有經(jīng)濟(jì)效力，不是因?yàn)楹脤W(xué)生總是好的勞動(dòng)者，而是因?yàn)榻逃膽{主義避免了勞資雙方利益的內(nèi)在沖突。（Blaug,1985）66政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析情況很可能是，一方面，教育通過使個(gè)人成為生產(chǎn)群內(nèi)生理論內(nèi)生理論（endogenoustheory）代表人物：盧卡斯、羅默新增長理論：人力資本和知識(shí)的作用從流水線式的投入產(chǎn)出模型到關(guān)注企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新與從工作中學(xué)習(xí)日本的教育為什么失敗了？67內(nèi)生理論內(nèi)生理論（endogenoustheory）67多層次多主體的分析框架1.代表人物：蕭今2.多投資主體：學(xué)校教育——政府在職培訓(xùn)——企業(yè)成人教育——個(gè)人3.多層次分析：地域、企業(yè)、個(gè)人4.分析工具：分層線性模型（HierarchicalLinearModel,HLM）68多層次多主體的分析框架1.代表人物：蕭今68小結(jié)個(gè)人行為的經(jīng)濟(jì)分析：人力資本理論和篩選假說整體性、階級(jí)性的觀點(diǎn)：勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論和社會(huì)化理論學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的價(jià)值：內(nèi)生增長理論新時(shí)代的要求：多元化投資主體和分層思想69小結(jié)個(gè)人行為的經(jīng)濟(jì)分析：人力資本理論和篩選假說69參考文獻(xiàn)[美]西奧多?W·舒爾茨（1990）《論人力資本投資》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1990年中譯本，吳珠華等譯[美]加里·貝克爾（2019）《人力資本理論：關(guān)于教育的理論和實(shí)證分析》，中信出版社2019年中譯本，郭虹等譯曲恒昌、曾曉東（2000）《西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，北京師范大學(xué)出版社曾滿超等譯（1990），《西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)流派》，北京師范大學(xué)出版社曲恒昌（2019）“篩選假說與文憑疾病的防治”，《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)》70參考文獻(xiàn)[美]西奧多?W·舒爾茨（1990）《論人力資本投參考文獻(xiàn)唐九紅、唐岳駒（2019）“阿克洛夫、斯彭斯和斯蒂格利茨的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及其應(yīng)用”，《國外社會(huì)科學(xué)》羅默（2019）《高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》商務(wù)印書館2019年版Xiao,J.(2019)DeterminantsofsalarygrowthinShenzhen,China:Ananalysisofformaleducation,on-the-jobtraining,andadulteducationwithathree-levelmodel.Econ.ofEduc.Rev.Blaug,M.(1985)Wherearewenowintheeconomicsofeducation.EconomicsofEducationReview71參考文獻(xiàn)唐九紅、唐岳駒（2019）“阿克洛夫、斯彭斯和斯蒂格第二講：教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論

72第二講：教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論

1授課內(nèi)容年齡-收入曲線人力資本理論篩選假說勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析內(nèi)生理論多層次多主體的分析框架73授課內(nèi)容2年齡-收入曲線1.年齡-收入曲線（明瑟，1974）小學(xué)中學(xué)大學(xué)年齡收入74年齡-收入曲線1.年齡-收入曲線（明瑟，1974）小學(xué)中學(xué)年齡-收入曲線美國男性大學(xué)畢業(yè)生和高中畢業(yè)生的平均收入（1979年，美元）（Cohn&Geske,1990）年齡大學(xué)高中差距年齡大學(xué)高中差距1828208806-59865042448268801556820413513409-9274604125826819155993025684215084176644387726779170344034500267297771總和1508724113176637695875年齡-收入曲線美國男性大學(xué)畢業(yè)生和高中畢業(yè)生的平均收入（19年齡-收入曲線2.年齡—收入曲線的三個(gè)特點(diǎn)學(xué)校教育水平較高的人在工作后的絕對(duì)收入水平較高年收入水平對(duì)于年齡是凹的受教育水平較高者的曲線斜率較大，達(dá)到最高年收入的年齡較晚3.對(duì)年齡-收入曲線的驗(yàn)證：教育收益率76年齡-收入曲線2.年齡—收入曲線的三個(gè)特點(diǎn)5年齡-收入曲線4.教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的關(guān)系是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題教育的核心經(jīng)濟(jì)價(jià)值在于它能夠改變受教育者在勞動(dòng)力市場(chǎng)中的行為，教育與經(jīng)濟(jì)的其它關(guān)系（教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育收益等）都是從這一問題中派生出來的。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心存在于教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的聯(lián)系之中（Carnoy）77年齡-收入曲線4.教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的關(guān)系是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心第一節(jié)人力資本概述一、人力資本理論的產(chǎn)生與發(fā)展1、亞當(dāng).斯密指出了人力資本的重要性和人力資本投資的必要性2、舒爾茨、貝克爾、明塞爾等人奠定了現(xiàn)代人力資本的理論基礎(chǔ)。78第一節(jié)人力資本概述7人力資本理論(2)教育投資收益分析（1970s-）代表人物：Psacharopoulos主要貢獻(xiàn)：建立分析教育投資收益的計(jì)量模型通過大量的實(shí)證研究計(jì)算不同類型國家的教育收益率79人力資本理論(2)教育投資收益分析（1970s-）8舒爾茨觀點(diǎn)主要觀點(diǎn)有：（1）人力資本是所有資源中最重要的。（2）人力資本投資效益大于物資資本投資的效益。（3）教育投資是人力資本投資的重要組成部分，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響。（4）人力資本理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大問題80舒爾茨觀點(diǎn)主要觀點(diǎn)有：（1）人力資本是所有資源中最重要的。9人力資本理論1.人力資本理論(humancapitaltheory)的發(fā)展(1)早期（1960s）代表人物：Schultz,Becker,Mincer主要貢獻(xiàn)確立人力資本的概念闡釋教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和收入分配的貢獻(xiàn)用成本-收益方法分析個(gè)人的教育投資行為81人力資本理論1.人力資本理論(humancapital人力資本理論(3)人力資本理論的新進(jìn)展（1980-）代表人物：Romer,Lucas主要貢獻(xiàn)：通過將知識(shí)發(fā)展和人力資本積累內(nèi)生化，揭示了經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力和各國收入差異的原因82人力資本理論(3)人力資本理論的新進(jìn)展（1980-）11人力資本理論2.人力資本的概念資本：人們通過一定的投資活動(dòng)而取得的獲利手段。凡是預(yù)期將來能獲得一定的利潤或收益，而在目前一定時(shí)期內(nèi)付出代價(jià)獲得的所有物，都是資本人力資本：凝結(jié)在個(gè)人身上的、后天獲得的、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的體力、健康、知識(shí)、技能和能力美國在1990年時(shí)的人均社會(huì)總財(cái)富約為42.1萬美元，其中59%表現(xiàn)為人力資本的形式（24.8萬美元）。從世界范圍來看，人力資本已經(jīng)占到人均財(cái)富總量的64%83人力資本理論2.人力資本的概念12人力資本理論人力資源（humanresource)包括人的數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面，在質(zhì)量方面，人力資源還涉及到先天獲得的質(zhì)量，而人力資本僅指人力資源的質(zhì)量部分，并且是通過后天的投資而形成的質(zhì)量實(shí)物資本（physicalcapital）：廠房、設(shè)備投資；存貨投資；住宅投資84人力資本理論人力資源（humanresource)包括人的人力資本理論舒爾茨的觀點(diǎn)（Schultz,1961）醫(yī)療和保健在職人員培訓(xùn)正式建立起來的初等、中等、高等教育不是由企業(yè)組織的為成年人舉辦的學(xué)習(xí)項(xiàng)目個(gè)人和家庭適應(yīng)于變換就業(yè)機(jī)會(huì)的遷移85人力資本理論舒爾茨的觀點(diǎn)（Schultz,1961）14[美]西奧多??W·舒爾茨.論人力資本投資[M].吳珠華,等.北京:北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社,1990.舒爾茨（T?W?Schultz）1902年4月出生于美國南達(dá)科他州阿靈頓。1930年在威斯康星大學(xué)獲博士學(xué)位，后在衣阿華州立學(xué)院任教，1934年起任該院經(jīng)濟(jì)、社會(huì)學(xué)系主任。1943年后在芝加哥大學(xué)任教，曾任該大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任職務(wù)。1960年當(dāng)選為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長。1979年與威廉·阿瑟?劉易斯一起獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。86[美]西奧多??W·舒爾茨.論人力資本投資[M].吳珠華,人力資本理論產(chǎn)生的背景第二次世界大戰(zhàn)后，隨著西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷增長，出現(xiàn)了許多用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論無法闡述清楚的現(xiàn)象。在這種情況下，舒爾茨提出了人力資本的理論體系，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力做出了全新的解釋。他認(rèn)為，研究經(jīng)濟(jì)增長問題，有必要將傳統(tǒng)的資本概念中包括進(jìn)人力資本概念，而不應(yīng)僅僅考慮有形的物質(zhì)資本。人力資本和物質(zhì)資本都具有資本的屬性，同時(shí)又有異質(zhì)性。西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐已經(jīng)證明，人力資本投資的收益率要高于物質(zhì)資本的收益率。尤其令人感到鼓舞的是，舒爾茨的人力資本投資理論對(duì)人類的未來持樂觀態(tài)度；他認(rèn)為決定人類前途的并不是空間、土地和自然資源，而是人口的素質(zhì)、技能和知識(shí)水平。87人力資本理論產(chǎn)生的背景第二次世界大戰(zhàn)后，隨著西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不人力資本投資假設(shè)：1）在經(jīng)濟(jì)增長過程中，假定決定全部資本之收入比率的基本動(dòng)機(jī)和偏好本質(zhì)上保持不變，我們可以提出的假設(shè)為：人力資本的內(nèi)涵將表明全部資本的收入比率不會(huì)下降。由于各種生產(chǎn)物質(zhì)——建筑物、設(shè)備和存儲(chǔ)貨物，即特定的資本儲(chǔ)量之相對(duì)收入已經(jīng)在下降，同時(shí)人力資本儲(chǔ)量的相對(duì)收入?yún)s在一直上升，如果全部資本的收入比率本質(zhì)上保持不變，那么始終令我們困惑而又難以解釋的的經(jīng)濟(jì)增長就主要是來源于人力資本儲(chǔ)量的增長。（2）假定人的經(jīng)濟(jì)才能主要是一種創(chuàng)造出來的生產(chǎn)手段，除了某些由遺傳能力差異而導(dǎo)致的純租金（收入方面）以外，大多數(shù)收入差異都是對(duì)人力投資的數(shù)量不同所造成的。那么我們就可以假設(shè)工資和薪金的結(jié)構(gòu)基本上取決于對(duì)教育、健康、在職培訓(xùn)、有關(guān)職業(yè)機(jī)會(huì)信息的探求，以及向別的地方進(jìn)行遷移的投資88人力資本投資假設(shè)：1）在經(jīng)濟(jì)增長過程中，假定決定全部資本之收人力資本投資假設(shè)：3）關(guān)于個(gè)人的收入分配，假定相對(duì)于非人力資本投資來看，人力資本投資的增長會(huì)使靠勞動(dòng)所掙得的收入高于資產(chǎn)收益，而且更為平等的人力投資配置使人們之間的收入更加均等。我們可以提出的假設(shè)是，人力資本投資的變化是減少個(gè)人收入不平等的基本因素。這樣說的含義之一在于，相對(duì)來說，對(duì)收入轉(zhuǎn)移、累進(jìn)稅和私人占有財(cái)產(chǎn)之分配的修訂，對(duì)于改變個(gè)人收入的分配，是影響力較弱的因素。89人力資本投資假設(shè)：3）關(guān)于個(gè)人的收入分配，假定相對(duì)于非人力資人力資本理論5.人力資本理論的主要觀點(diǎn)1)基本觀點(diǎn)人是理性的，他在自己身上投入各種資源，是為了將來獲得更大的貨幣或非貨幣收益。教育也是個(gè)體最大化其終生收益的一項(xiàng)投資。額外的教育可以增加未來的收益，同時(shí)必須為此承擔(dān)一定的直接成本和由于延遲進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)而產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本。個(gè)體對(duì)教育的收益和成本進(jìn)行比較，教育投資將持續(xù)到教育的邊際收益等于邊際成本為止。90人力資本理論5.人力資本理論的主要觀點(diǎn)19人力資本理論人力資本概念或人力資本研究的核心是下述這樣一種思想：人們以不同的方式對(duì)自身進(jìn)行投資，這種投資不是為了眼前的享樂，而是為了獲得未來的經(jīng)濟(jì)上或非經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)。所有這些現(xiàn)象，包括健康、教育、求職、信息檢索、遷移或在職培訓(xùn)，不論個(gè)人是為了自身利益，還是社會(huì)為了其成員的利益而采取的行動(dòng)，均可看成投資而不是消費(fèi)。把這些現(xiàn)象交織起來的原因不是誰采取了什么的問題，而是這樣一個(gè)事實(shí)：決策者，不論他是誰，都會(huì)面向未來以證明其目前的行為。人力資本研究正在遠(yuǎn)離它某些先期的幼稚模式。但它從來沒有完全忽視其初衷，即證明：世上眾多看來毫無聯(lián)系的現(xiàn)象都出于這樣一個(gè)確定的格局：個(gè)人的決策都具有犧牲眼前利益來換取未來收益的特點(diǎn)。（Blaug,1976）91人力資本理論人力資本概念或人力資本研究的核心是下述這樣一種思人力資本理論2）人力資本理論關(guān)于教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)關(guān)系的論點(diǎn)：教育—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率—收入個(gè)人后天接受的教育有助于提高其知識(shí)水平和認(rèn)知能力，增加其人力資本，具備更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率；在競(jìng)爭(zhēng)性勞動(dòng)動(dòng)力市場(chǎng)上，個(gè)人的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出等于其工資。因此，更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率帶來更高的收入。理論前提：完全競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)；教育與勞動(dòng)生產(chǎn)率正相關(guān)92人力資本理論2）人力資本理論關(guān)于教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)關(guān)系的論點(diǎn)：人力資本理論3）人類行為的經(jīng)濟(jì)分析（Becker,1976）在我看來，最大化行為、市場(chǎng)均衡和偏好穩(wěn)定的綜合假定及其不折不扣的運(yùn)用便構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)分析的核心。人類行為不能被條塊分割，這種條塊分割認(rèn)為人類行為有時(shí)基于最大化，有時(shí)不然；有時(shí)受穩(wěn)定的偏好驅(qū)使，有時(shí)任隨意的動(dòng)機(jī)擺布；有時(shí)需要最優(yōu)的信息積累，有時(shí)則沒有這種需要。相反，所有人類行為均可以視為某種關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜的參與者的行為，通過積累適量信息和其他市場(chǎng)投入要素，他們使其源于一組穩(wěn)定偏好的效用達(dá)致最大93人力資本理論3）人類行為的經(jīng)濟(jì)分析（Becker,1976人力資本理論6.對(duì)人力資本理論觀點(diǎn)的驗(yàn)證1)教育與勞動(dòng)生產(chǎn)率是正相關(guān)的嗎？在農(nóng)業(yè)部門中教育與勞動(dòng)生產(chǎn)率存在正相關(guān)關(guān)系，特別是對(duì)初級(jí)水平以上的教育，在現(xiàn)代化程度較高的地區(qū)這一關(guān)系更強(qiáng)在工業(yè)部門中沒有測(cè)量到教育與生產(chǎn)率的正相關(guān)關(guān)系在校學(xué)習(xí)成績(jī)與收入未必存在顯著的正相關(guān)關(guān)系受教育水平與勞動(dòng)生產(chǎn)率有可能是負(fù)相關(guān)的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家同意個(gè)人教育年限和質(zhì)量同勞動(dòng)生產(chǎn)率之間有一種積極的關(guān)系，但要證明這一點(diǎn)一直是一項(xiàng)難以捉摸的艱苦工作。（Carnoy）

94人力資本理論6.對(duì)人力資本理論觀點(diǎn)的驗(yàn)證23人力資本理論2)勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的嗎？勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割性：正規(guī)部門（formalsector）和非正規(guī)部門(informalsector)勞動(dòng)力市場(chǎng)的非流動(dòng)性工會(huì)95人力資本理論2)勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的嗎？24人力資本理論7.人力資本理論的地位通過分析個(gè)人的投資行為來認(rèn)識(shí)復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，從理論上成功地解釋了經(jīng)濟(jì)增長和個(gè)人收入變化方面長期存在的一些疑惑。一直以來都是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流理論，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)增長理論、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的重要組成部分為政府制定教育政策和經(jīng)濟(jì)政策提供了有力的理論支持和實(shí)證依據(jù)96人力資本理論7.人力資本理論的地位25人力資本理論廣島、漢堡和人力資本（Hirshleifer,1987）1943年，德國漢堡遭盟軍轟炸，50%的建筑物被摧毀，3%的人口被炸死。但僅僅5個(gè)月之后，80%的生產(chǎn)力就得到了恢復(fù)。1945年，日本廣島遭受原子彈襲擊，70%的建筑物被摧毀，30%的人口被炸死。30天之后，75%的工廠恢復(fù)正常生產(chǎn)。結(jié)論：以可見的物質(zhì)資本形式所表示的財(cái)富，與在人口中積累下來的知識(shí)和技能所表現(xiàn)出來的財(cái)富相比，其重要性要小一些。97人力資本理論廣島、漢堡和人力資本（Hirshleifer,二、人力資本的含義及其特點(diǎn) 人力資本是一種與物資資本相對(duì)應(yīng)的一種資本形式，它表現(xiàn)為能為任何個(gè)人帶來永久性經(jīng)濟(jì)收入的能力與知識(shí)。人力資本的數(shù)量和質(zhì)量。數(shù)量用勞動(dòng)力人數(shù)確定，質(zhì)量用勞動(dòng)力的能力與素質(zhì)確定98二、人力資本的含義及其特點(diǎn) 人力資本是一種與物資資本相對(duì)應(yīng)的人力資本的特點(diǎn)1、人力資本是寓寄于勞動(dòng)者身上的一種生產(chǎn)能力。2、人力資本的所有權(quán)不具備轉(zhuǎn)讓和寄存性99人力資本的特點(diǎn)1、人力資本是寓寄于勞動(dòng)者身上的一種生產(chǎn)能力三、人力資本投資的主要形式及特點(diǎn)投資的主要形式：1、各級(jí)正規(guī)教育2、職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)3、健康保健4、勞動(dòng)力流動(dòng)100三、人力資本投資的主要形式及特點(diǎn)投資的主要形式：29人力資本投資的主要形式1、投資收益的廣泛性2、投資收益具有遲效性與長期性3、投資收益的多方面性101人力資本投資的主要形式1、投資收益的廣泛性30第二節(jié)教育的投資收益一、教育的投資與收益1、成本：直接成本與間接成本貨幣成本與非貨幣成本2、收益：貨幣收益與非貨幣收益102第二節(jié)教育的投資收益一、教育的投資與收益31二、教育投資模型1、曲線年齡60高中生收入流大學(xué)生收入流年收入間接成本直接成本收入增量103二、教育投資模型1、曲線年齡60高中生收入流大學(xué)生收入流年收教育投資收益現(xiàn)值104教育投資收益現(xiàn)值33個(gè)人教育投資的分析結(jié)論1、年輕人比年長者更愿意接受教育2、接受教育的成本越低，越愿意接受教育3、不同教育程度的收入差距越大，愿意投資于教育的人就越多105個(gè)人教育投資的分析結(jié)論1、年輕人比年長者更愿意接受教育34三、教育投資的均衡1、教育投資需求曲線教育投資額邊際收益率r邊際成本ih1I1,r1h2h3r2r3106三、教育投資的均衡1、教育投資需求曲線教育投資額邊際收益率r教育投資的供給曲線h1h2h3教育投資額i1i2i3邊際成本107教育投資的供給曲線h1h2h3教育投資額i教育投資均衡SDABCh1h2i2r2r1r3108教育投資均衡SDABCh1h2i2r2r1r337第三節(jié)培訓(xùn)的成本效益一、成本、收益成本：直接成本接受教育者的機(jī)會(huì)成本教育者的機(jī)會(huì)成本收益：企業(yè)收益受訓(xùn)者收益109第三節(jié)培訓(xùn)的成本效益一、成本、收益38二、成本效益分析1、一般培訓(xùn)分析tT時(shí)間工資率wW1=vmp1W2=vmp2W0=vmp0110二、成本效益分析1、一般培訓(xùn)分析tT時(shí)間工資率wW1=vm2、特殊培訓(xùn)tT時(shí)間工資率wW1=vmp1W2=vmp2W0=vmp0W3=vmp3W4=vmp4個(gè)人成本企業(yè)成本企業(yè)收益?zhèn)€人收益1112、特殊培訓(xùn)tT時(shí)間工資率wW1=vmp1W2=vmp2W第四節(jié)勞動(dòng)力流動(dòng)一、類型1、工作崗位間流動(dòng)2、職業(yè)之間流動(dòng)3、地域之間流動(dòng)4、地域與職業(yè)之間同時(shí)流動(dòng)112第四節(jié)勞動(dòng)力流動(dòng)一、類型41二、條件1、勞動(dòng)力的個(gè)人所有權(quán)2、經(jīng)濟(jì)福利差距的存在3、企業(yè)有用工自主權(quán)4、工作專門化113二、條件1、勞動(dòng)力的個(gè)人所有權(quán)42三、成本效益分析1、成本：交通費(fèi)、搬家費(fèi)、機(jī)會(huì)成本、心理成本、資歷與養(yǎng)老金損失2、收益3、比較：114三、成本效益分析1、成本：交通費(fèi)、搬家費(fèi)、機(jī)會(huì)成本、心理成本四、影響因素1、年齡：年齡越大，收回投資的年限越短年齡越大，人力資本越多年齡越大，成本越高2、家庭3、教育4、距離115四、影響因素1、年齡：445、失業(yè)率6、職業(yè)許可證8、國際環(huán)境9、工會(huì)10、流入地的環(huán)境與氣候1165、失業(yè)率45人力資本理論3.人力資本的特征與實(shí)物資本相同的特性：生產(chǎn)性、稀缺性、功利性、隨時(shí)間而貶值人力資本獨(dú)有的特征與其擁有者不可分離117人力資本理論3.人力資本的特征46人力資本理論4.人力資本的形成途徑和類型教育：包括學(xué)校教育、在職培訓(xùn)和成人學(xué)習(xí)，是人力資本的核心醫(yī)療保?。号R床醫(yī)療；公共衛(wèi)生美國的醫(yī)療保健支出占GDP的15%左右在不發(fā)達(dá)國家，醫(yī)療保健的作用尤為重要國內(nèi)勞動(dòng)力遷移和移民工作搜尋干中學(xué)118人力資本理論4.人力資本的形成途徑和類型47篩選假設(shè)理論

教育本質(zhì)上是一種信號(hào)，教育的主要經(jīng)濟(jì)價(jià)值就是對(duì)求職者進(jìn)行篩選，將他們安置到不同的職業(yè)崗位上，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可以正常的運(yùn)行。它承認(rèn)教育與工資收入之間存在著正相關(guān)關(guān)系，但并不認(rèn)為較高的工資是由較高的教育水平?jīng)Q定的；較高工資收入的決定因素是雇員們固有的較高能力。因?yàn)榻逃环磻?yīng)個(gè)人的能力，而沒有提高個(gè)人的能力。由于篩選假設(shè)理論強(qiáng)調(diào)教育文憑的重要性，所以它又被稱作“文憑理論”。119篩選假設(shè)理論教育本質(zhì)上是一種信號(hào)，教育的主要經(jīng)濟(jì)價(jià)值就篩選假說1.篩選假說（screeninghypothesis）出現(xiàn)的背景現(xiàn)實(shí)背景：二十世紀(jì)七十年代，發(fā)達(dá)資本主義國家和一些發(fā)展中國家的教育擴(kuò)展并未普遍地帶來勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高、收入分配的更大平等和就業(yè)狀況的改善理論背景：懷疑教育能否提高勞動(dòng)生產(chǎn)率120篩選假說1.篩選假說（screeninghypothes篩選假說2.代表人物阿羅：Arrow(1973)

Highereducationasafilter.JournalofPublicEconomics斯彭斯：Spence(1973)Jobmarketsignaling.QuarterlyJournalofEconomics斯蒂格利茨：Stiglitz(1975)Thetheoryof“screening”,education,andthedistributionofincome.AmericanEconomicReview121篩選假說2.代表人物50篩選假說3.篩選假說的主要觀點(diǎn)1)基本觀點(diǎn)：教育—信號(hào)—收入標(biāo)識(shí)（可以觀察到的、不能改變的屬性）和信號(hào)（隸屬于個(gè)人并受自己操縱的、可以察覺到的特征）能力是天生的，教育成本與能力負(fù)相關(guān)教育的信號(hào)作用：反映潛在的勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)力市場(chǎng)信息不充分，教育信號(hào)作為雇傭決策和勞動(dòng)力資源配置的依據(jù)雇主將根據(jù)勞動(dòng)者的表現(xiàn)調(diào)整其薪酬政策122篩選假說3.篩選假說的主要觀點(diǎn)51篩選假說強(qiáng)篩選假說和弱篩選假說Psacharopoulos.1979.Ontheweakversionversusthestrongversionofthescreeninghypothesis.EconomicsLetters強(qiáng)篩選假說:學(xué)歷不同者的工資差異不會(huì)隨工作年資的增長而改變，即教育在勞動(dòng)者整個(gè)工作生涯中都具備信號(hào)作用弱篩選假說：雇主給高學(xué)歷者高工資只是因?yàn)樾畔⒉煌耆唇逃男盘?hào)機(jī)制只在雇傭初期有效。

123篩選假說強(qiáng)篩選假說和弱篩選假說52篩選假說實(shí)證研究表明，強(qiáng)篩選假說應(yīng)該被擯棄，但弱篩選假說是成立的，即由于雇主無法得到表明求職者勞動(dòng)生產(chǎn)率的充分信息，因而賦予高學(xué)歷者較高的起始工資。隨著信息的逐漸完備，勞動(dòng)者的工資將與其實(shí)際勞動(dòng)生產(chǎn)率接近。虛假文憑會(huì)長久嗎？——不會(huì)！124篩選假說實(shí)證研究表明，強(qiáng)篩選假說應(yīng)該被擯棄，但弱篩選假說是成篩選假說工作競(jìng)爭(zhēng)模型（Thurow,1975）工資由工作的特點(diǎn)而非工人的特點(diǎn)決定，受教育程度高的人被認(rèn)為有較高的“可訓(xùn)練性”（trainability），在進(jìn)入工作崗位后不會(huì)花費(fèi)很多培訓(xùn)成本，因而處于就業(yè)大軍中排序靠前的位置結(jié)果：文憑膨脹125篩選假說工作競(jìng)爭(zhēng)模型（Thurow,1975）54篩選假說討論1）教育是一種有效的篩選機(jī)制嗎？統(tǒng)計(jì)性規(guī)律社會(huì)達(dá)爾文主義2）教育僅僅作為一種篩選機(jī)制可以嗎？3）教育的功能——“促進(jìn)”還是“選拔”？對(duì)于個(gè)人來說，只要看到教育與收入的關(guān)系即可。但對(duì)于社會(huì)而言，由于公共投資在教育投資中占主要地位，因此促進(jìn)功能和選拔功能的政策涵義是不同的。126篩選假說討論55勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論

勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分為兩個(gè)部分，即主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)。在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，勞動(dòng)力教育水平是比較高的，教育程度與工資水平正相關(guān)；但在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，勞動(dòng)力教育水平是比較低的，教育程度與工資水平相關(guān)程度微弱。其次，在種族方面，主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)由白人占主要地位，這個(gè)市場(chǎng)工資待遇較高，就業(yè)機(jī)會(huì)多，工作比較保險(xiǎn)；而在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，黑人是主要?jiǎng)趧?dòng)力，工人待遇低，容易失業(yè)，沒有工作保障。因此教育的作用，不在于提高個(gè)人的知識(shí)技能，而在于它是決定個(gè)人是進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，還是次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上工作。127勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分為兩個(gè)部分，即主要?jiǎng)趧?dòng)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論1.勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論（labormarketsegmentation）的緣起多靈戈、派奧：Doeringer&Piore(1971)InternalLaborMarketsandManpowerAnalysis人力資本理論難以完全解釋部分工人只得到低收入的原因二元?jiǎng)趧?dòng)力理論128勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論1.勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論（laborma勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論2.主要理論觀點(diǎn)1)勞動(dòng)力市場(chǎng)不是連續(xù)的、均一的，而是被分割成不同部分，勞動(dòng)者很難在不同的勞動(dòng)力市場(chǎng)之間流動(dòng)主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)與次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)（primary&secondarylabormarkets）內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)與外部勞動(dòng)力市場(chǎng)（internal&externallabormarkets）壟斷的勞動(dòng)力市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)129勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論2.主要理論觀點(diǎn)58勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論2)兩類勞動(dòng)力市場(chǎng)的區(qū)別：穩(wěn)定性、在職培訓(xùn)、工資、福利、內(nèi)部晉升3)教育的作用教育是決定一個(gè)人進(jìn)入何種類型勞動(dòng)力市場(chǎng)的重要依據(jù)在不同類型的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，教育與收入的關(guān)系有所區(qū)別由于處在不同類型的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，相同教育經(jīng)歷的勞動(dòng)者可能存在收入差異130勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論2)兩類勞動(dòng)力市場(chǎng)的區(qū)別：穩(wěn)定性、在職培勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論3.我國的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割城鄉(xiāng)分割區(qū)域分割所有制分割我國勞動(dòng)力市場(chǎng)的制度性分割（賴德勝）城鄉(xiāng)二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)分割城市內(nèi)部和農(nóng)村內(nèi)部的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割體