2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題(二)及答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題(二)及答案單選題（共80題）1、經(jīng)營機構(gòu)有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不對【答案】C2、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A3、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C4、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A5、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C6、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】A7、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)【答案】C9、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。A.經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同【答案】B10、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)B.期貨交易所C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.其本人【答案】C11、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C12、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D13、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。A.低于B.高于C.等于D.不等于【答案】A14、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易【答案】B15、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B16、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C17、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C18、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A19、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C20、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A21、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B22、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A23、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】C24、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A25、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B26、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A27、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D28、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D29、李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D30、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A31、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務B.申請交易編碼提供交易服務C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼D.申請交易編碼申請交易編碼【答案】C32、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2007年4月15日D.2008年4月15日【答案】C33、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負債結(jié)算制度【答案】B34、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C35、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B36、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C37、推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A38、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。A.公安機關(guān)B.中國證監(jiān)會C.法院D.期貨交易所【答案】B39、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C40、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔D.由北京某期貨公司承擔【答案】B41、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B42、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C43、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C44、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過【答案】B45、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D46、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C47、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A48、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報告權(quán)D.經(jīng)營權(quán)【答案】B49、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務院商務主管部門【答案】C50、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關(guān)于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D51、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】C52、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B53、期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】A54、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。A.中國證監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國登記結(jié)算公司【答案】B55、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D56、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀人【答案】A57、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A58、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨公司【答案】A59、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B60、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D61、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。A.1B.4C.3D.2【答案】C62、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。A.基金公司B.合格境外機構(gòu)投資者C.證券公司D.外資企業(yè)【答案】D63、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B64、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A65、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B66、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B67、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。A.客戶和非結(jié)算會員B.客戶C.非結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】B68、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經(jīng)營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】C69、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C70、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設文件D.電子文檔【答案】D71、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】A72、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C73、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C74、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C75、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應當免除期貨公司的責任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】C76、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。A.企業(yè)會計準則B.期貨交易管理條例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經(jīng)紀公司管理辦法【答案】A77、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀行B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C78、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.保證投資者滿意B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權(quán)益D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】C79、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B80、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其（）。A.客戶B.結(jié)算會員C.相關(guān)期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B多選題（共40題）1、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導致?lián)p失擴大的D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的【答案】AB2、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.基本業(yè)務制度B.風險準備金管理制度C.財務會計、內(nèi)部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC3、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告B.嚴格執(zhí)行C.予以抵制D.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告【答案】AC4、期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中的“機構(gòu)”指（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】ABCD5、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當（）A.予以撤銷B.對負有責任的公司和人員予以警告并處以3萬元以下罰款C.追究刑事責任D.對負有責任的公司和人員予以警告并處以3萬元以上罰款【答案】AB6、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下情形應當認定為透支交易的有（）。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標準的情況下，允許客戶開倉交易的C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標準，但高于交易所標準的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的【答案】ABD7、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全，執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的.人民法院應當依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行揭施D.可以申請人民法院對甲的持倉依法果取保全和執(zhí)行措施【答案】CD8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有（）。A.限倉制度和套期保值審批制度B.大戶持倉報告制度C.當日無負債結(jié)算制度D.客戶交易編碼制度【答案】ABCD9、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元【答案】ABD10、下列關(guān)于期貨公司的變更、撤銷、解散、破產(chǎn)說法正確的是（）。A.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務B.應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記C.存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣D.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務【答案】BCD11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.行業(yè)自律標準B.市場平均標準C.經(jīng)營成本D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準【答案】AC12、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.計算機B.互聯(lián)網(wǎng)C.書面D.電話【答案】ABCD13、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2006年9月，A.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.首席風險官應當向董事會報告C.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告【答案】AB14、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任B.客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任C.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，取得該客戶的追償權(quán)【答案】ABD15、為適應期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關(guān)規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB16、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，()。A.收取的傭金應當返還給客戶B.該機構(gòu)不承擔返還責任C.該機構(gòu)應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔【答案】AD17、首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總經(jīng)理C.董事會D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】BCD18、2015年7月20日，甲期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年10月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。A.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B.首席風險官應當向董事會報告C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告D.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】BD19、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交男所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD20、經(jīng)營機構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的B.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或者履行分級義務的【答案】ABCD21、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務的（）等中介服務機構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??A.裝修公司B.資產(chǎn)評估機構(gòu)C.律師事務所D.會計師事務所【答案】BCD22、結(jié)算擔保金包括（）。A.基礎結(jié)算擔保金B(yǎng).變動結(jié)算擔保金C.初級結(jié)算擔保金D.高級結(jié)算擔保金【答案】AB23、期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。A.安全、穩(wěn)健B.保障投資者合法權(quán)益C.多元化D.公平救助【答案】BD24、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結(jié)果表【答案】BC25、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD26、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，第（1）項所稱風險控制指標標準是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%;（3）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證券監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。A.凈資本不低于12億元B.凈資產(chǎn)不低于12億元C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%【答案】AC27、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E【答案】ABCD28、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司