2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案

2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案單選題(共50題)1、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪2、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格()。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。4、可以指定交割倉庫的是()C.期貨業(yè)協(xié)會5、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者()。A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷6、會員制期貨交易所的法定代表人是()。C.理事長7、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣()億元。8、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當通過()認可的資質(zhì)測試。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過()個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至()個交易日。要求期貨公司()。B.核減凈資本金額11、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。B.期貨交易所D.期貨公司12、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元最近()年的。14、期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后()個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的15、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是()。結(jié)果由()承擔。之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是()。B.強行平倉C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸21、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是()。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)要賠償責任，賠償額()。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%23、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是()。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進行交易C.代股東下達交易指令24、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向()提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)25、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是()。26、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為55萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%,其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,要求其增加流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,要求其減少流動負債27、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合()的規(guī)定。務(wù)，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由()承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所29、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的(),限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。B.收入規(guī)模C.人員情況30、()可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托B.特別結(jié)算會員C.交易結(jié)算會員并處違法所得()的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下32、從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送B.半年C.一年D.周B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款34、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的()為標準。B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例35、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由()依法核準。B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所36、期貨公司應(yīng)當在()銀行開立期貨保證金賬戶。C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有()。38、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在()個39、設(shè)立期貨交易所，由()審批。C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)A.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的42、()應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)43、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當在近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)46、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是()。C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%48、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是()。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所49、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向()報送月度風險監(jiān)管報B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C.期貨交易所50、期貨公司成立后無正當理由超過()個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)()個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦多選題(共20題)立法目的是()。B.規(guī)范期貨公司運作D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理2、(2018年真題)某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。C.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人4、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照()的規(guī)定確B.部門規(guī)章C.法律5、下列關(guān)于期貨交易風險提示和管理的表述中，正確的有()。B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶應(yīng)在《期貨交易風險說明書》上簽字D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定6、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括()。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書7、結(jié)算會員由()組成。A.交易結(jié)算會員B.全面結(jié)算會員C.期貨公司會員D.特別結(jié)算會員8、某客戶在從事期貨交易時，由于近期交易量較大，導(dǎo)致了保證金不足。該客戶可以用()充抵保證金。A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B.可流通的國債C.股票D.公司債券9、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有()。易10、下列說法正確的是()。易的情形有()。C.對客戶強行平倉D.允許客戶繼續(xù)持倉12、交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由()承擔責任。A.期貨公司B.交割倉庫C.期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所不承擔責任13、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以()代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。A.風險準備金B(yǎng).自有資金C.結(jié)算擔保金D.銀行貸款14、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的有()。A.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔B.營業(yè)部獨立承擔責任C.期貨公司不承擔責任D.客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任15、設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制16、在我國，()從事期貨交易應(yīng)當遵循套期保值的原則。A.金融機構(gòu)B.國