內(nèi)部信息報告制度（四）

第第頁內(nèi)部信息報告制度（四）___?寶麗華新能?源股份有限?公司重大信?息內(nèi)部報告?制度第一?章總則?第一條為?規(guī)范___?寶麗華新能?源股份有限?公司（以下?簡稱公司或?本公司）的?重大信息內(nèi)?部報告制度?，明確公司?各部門和分?支機構的信?息收集和管?理辦法，保?證公司及時?、準確、全?面、完整地?披露信息，?根據(jù)《__?_證券法》?（以下簡稱?《證券法》?）、《公開?發(fā)行股票公?司信息披露?實施細則》?（以下簡稱?《實施細則?》）、《_?__證券交?易所股票上?市規(guī)則》（?以下簡稱《?上市規(guī)則》?）及其他有?關法律、法?規(guī)、規(guī)范性?文件和公司?《章程》的?規(guī)定，結合?本公司實際?情況，特制?定本制度。?第二條?公司應嚴格?按照《證券?法》、《實?施細則》、?《上市規(guī)則?》及中國證?監(jiān)會、__?_證券交易?所、公司《?章程》的有?關規(guī)定和要?求，做好公?司信息披露?工作。第?三條公司?重大信息是?指所有對公?司股票及衍?生品種交易?價格可能產(chǎn)?生較大影響?的信息。?第四條公?司可能發(fā)生?、將要發(fā)生?或正在發(fā)生?本制度規(guī)定?的重大信息?事項時，公?司重大信息?報告義務人?應及時向公?司董事會秘?書、董事長?預報和報告?。第五條?公司重大?信息報告義?務人包括：?1、公司?總經(jīng)理、副?總經(jīng)理、各?部門負責人?；2、公?司控股子公?司、分支機?構負責人、?財務部門負?責人；3?、公司派出?參股企業(yè)的?董事、監(jiān)事?和其他高級?管理人員；?4、公司?控股股東和?實際控制人?；5、持?有公司__?_%以上股?份的其他股?東。第六?條公司董?事、監(jiān)事、?董事會秘書?、其他高級?管理人員及?因工作關系?知悉公司重?大信息的人?員，在公司?重大信息事?項未公開披?露前負有保?密義務。?第七條公?司各分支機?構、控股企?業(yè)應參照本?制度制定相?應規(guī)定，指?定專人為重?大信息報告?人，確保及?時了解、知?悉和掌握重?大信息并及?時、完整地?上報公司董?事會秘書。?1第八條?公司董事?會秘書應根?據(jù)實際情況?對公司重大?信息報告義?務人及相關?人員進行重?大信息信預?報、報告和?保密等方面?的培訓，保?證公司重大?信息內(nèi)部報?告的及時、?準確和完整?。第二章?重大信息?報告的范圍?和內(nèi)容第?九條公司重?大信息的范?圍包括定期?報告和臨時?報告。第?十條公司的?定期報告包?括年度報告?、半年度報?告、季度報?告。公司董?事會秘書具?體負責公司?定期報告的?披露工作，?公司各部門?、分支機構?及控股企業(yè)?應及時、準?確、真實、?完整地將定?期報告所涉?及的內(nèi)容資?料報送董事?會秘書。?第十一條?公司董事會?秘書負責掌?握相關信息?和披露公司?的臨時報告?。公司各部?門、分支機?構及控股企?業(yè)應在以下?任一時點最?先發(fā)生時，?向公司董事?會秘書預報?或報告可能?發(fā)生的重大?信息事項：?1、公司?各部門、分?支機構及控?股企業(yè)擬將?重大事項提?交董事會或?監(jiān)事會審議?時；2、?有關各方就?該重大事項?擬進行協(xié)商?或談判時；?3、部門?、分支機構?、控股企業(yè)?負責人及其?他重大信息?報告義務人?知悉或理應?知悉該重大?事項時。?第十二條公?司各部門、?分支機構及?控股企業(yè)應?按照下述規(guī)?定向公司董?事會秘書報?告重大信息?事項的進展?情況：1?、董事會、?監(jiān)事會、股?東大會就重?大事項作出?決議的，應?當及時報告?決議情況；?2、公司?就已披露的?重大事項與?有關當事人?簽署意向書?或協(xié)議的，?應當及時報?告意向書或?協(xié)議的主要?內(nèi)容；上?述意向書或?協(xié)議的內(nèi)容?或履行情況?發(fā)生重大變?更或者被解?除、終止的?，應當及時?報告變更或?者被解除、?終止的情況?和原因；?3、重大事?項獲得有關?部門批準或?被否決的，?應當及時報?告批準或否?決情況；?4、重大事?項出現(xiàn)逾期?付款情形的?，應當及時?報告逾期付?款的原因和?相關付款安?排；5、?重大事項涉?及主要標的?尚待交付或?過戶的，應?當及時報告?有關交付或?過___戶?事宜；超?過約定交付?或過戶期限?三個月仍未?完成交付或?者過戶的，?應當及時報?告未如期完?成的原因、?進展情況和?預計完成的?時間，并在?此后每隔三?十日報告一?次進展情況?，直至完成?交付或過戶?；6、重?大事項出現(xiàn)?可能對公司?股票及衍生?品種交易價?格產(chǎn)生較大?影響的其他?進展或變化?的，應當及?時報告事項?的進展或變?化情況。?第十三條公?司各部門、?分支機構及?控股企業(yè)發(fā)?生或可能發(fā)?生下列事項?，應及時、?準確、真實?、完整地向?董事會秘書?預報和報告?：1、董?事會決議；?2、監(jiān)事?會決議；?3、股東會?決議；4?、本制度第?十四條規(guī)定?應報告的交?易，包括但?不限于：?（1）購買?或者出售資?產(chǎn)；（2?）對外投資?（包括委托?理財、委托?貸款等）；?（3）提?供財務資助?；（4）?提供擔保（?反擔保除外?）；（5?）租入或者?租出資產(chǎn)；?（6）委?托或者受托?管理資產(chǎn)和?業(yè)務；（?7）贈與或?者受贈資產(chǎn)?；（8）?債權債務重?組；（9?）簽訂許可?使用協(xié)議；?（10）?轉讓或者受?讓研究與開?發(fā)項目。?5、本制度?第十五條規(guī)?定應報告的?關聯(lián)交易，?包括但不限?于：（1?）前款規(guī)定?的交易；?（2）購買?原材料、原?料、動力；?（3）購?買產(chǎn)品、商?品；（4?）提供或者?接受勞務；?（5）委?托或者受托?銷售；（?6）與關聯(lián)?人共同投資?；3（7?）其它通過?約定可能引?致資源或者?義務轉移的?事項。6?、涉案金額?超過___?萬元，并且?占公司最近?一期經(jīng)審計?的凈資產(chǎn)絕?對值___?%以上的重?大訴訟、仲?裁事項；?7、募集資?金投資項目?變更；8?、業(yè)績預告?和業(yè)績預測?的修正；?9、利潤分?配和資本公?積金轉增股?本事項；?10、導致?股票交易異?常波動的澄?清事項；?11、公司?出現(xiàn)下列使?公司面臨重?大風險的情?形之一：?（1）遭受?重大損失；?（2）未?清償?shù)狡谥?大債務或者?重大債權到?期未或清償?；（3）?可能依法承?擔重大違約?或者大額賠?償責任；?（4）計提?大額資產(chǎn)減?值準備；?（5）股東?會、董事會?決議被法院?依法撤銷；?（6）公?司決定解散?或者被有權?機關依法責?令關閉；?（7）公司?預計出現(xiàn)資?不抵債；?（8）主要?債務人出現(xiàn)?資不抵債或?者進入破產(chǎn)?程序，公司?對相應債權?未提取足額?壞帳準備；?（9）主?要資產(chǎn)被查?封、扣押、?凍結或者被?抵押、質押?；（10?）主要或者?全部業(yè)務陷?入停頓；?（11）公?司因涉嫌違?法違規(guī)被有?權機關調查?，或者受到?重大行政、?刑事處罰；?（13）?___證券?交易所認定?的其他重大?風險。1?2、變更公?司名稱、章?程、注冊資?本、注冊地?址、主要辦?公地址和聯(lián)?系電話等；?13、公?司經(jīng)營方針?和經(jīng)營范圍?發(fā)生重大變?化；14?、變更會計?政策或會計?估計；1?5、公司董?事、經(jīng)理、?財務負責人?及其他高級?管理人員提?出辭職或者?發(fā)生變化；?16、生?產(chǎn)經(jīng)營情況?或者生產(chǎn)環(huán)?境發(fā)生重大?變化（包括?產(chǎn)品價格、?原材料采購?4價格和方?式發(fā)生重大?變化等）；?17、訂?立與生產(chǎn)經(jīng)?營相關的重?要合同，可?能對公司經(jīng)?營產(chǎn)生重大?影響；1?8、新頒布?的法律、法?規(guī)、規(guī)章、?政策可能對?公司經(jīng)營產(chǎn)?生重大影響?；19、?獲得大額政?府補貼等額?外收益，轉?回大額資產(chǎn)?減值準備或?者發(fā)生可能?對公司資產(chǎn)?、負債、權?益或經(jīng)營成?果產(chǎn)生重大?影響的其他?事項；2?0、___?證券交易所?認定的其他?情形。第?十四條公司?各部門、分?支機構及控?股企業(yè)涉及?的交易達到?下列標準之?一的，應當?及時報告：?1、交易?涉及的資產(chǎn)?總額占公司?最近一期經(jīng)?審計的總資?產(chǎn)的___?%以上，同?時存在賬面?值和評估值?的，以高者?為準；2?、交易的成?交金額（包?括承擔的債?務和費用）?占公司最近?一期經(jīng)審計?的凈資產(chǎn)的?___%以?上，且絕對?金額超過_?__萬元；?3、交易?產(chǎn)生的利潤?占公司最近?一個會計年?度經(jīng)審計凈?利潤的__?_%以上，?且絕對金額?超過___?萬元；4?、交易標的?（如股權）?在最近一個?會計年度相?關的主營業(yè)?務收入占公?司最近一個?會計年度經(jīng)?審計主營業(yè)?務收入的_?__%以上?，且絕對金?額超過__?_萬元；?5、交易標?的（如股權?）在最近一?個會計年度?相關的凈利?潤占公司最?近一個會計?年度經(jīng)審計?凈利潤的_?__%以上?，且絕對金?額超過__?_萬元。?上述指標涉?及的數(shù)據(jù)如?為負值，取?絕對值計算??！疤峁┴?務資助”、?“提供擔保?”和“委托?理財”等交?易，以發(fā)生?額為計算標?準。在連續(xù)?十二個月內(nèi)?發(fā)生的交易?標的相關的?同類交易，?僅額應當累?計計算。?第十五條公?司各部門、?分支機構及?控股企業(yè)涉?及的關聯(lián)交?易達到下列?標準時，應?當及時報告?：1、與?公司的關聯(lián)?自然人發(fā)生?的交易金額?在___萬?元以上的關?聯(lián)交易；?2、與公司?的關聯(lián)法人?發(fā)生的交易?金額在__?_萬元以上?，且占公司?最近一期經(jīng)?審計凈資產(chǎn)?絕對值__?_%以上的?關聯(lián)交易。?第三章重?大信息內(nèi)部?報告的程序?第十六條?按照本制度?規(guī)定，重大?信息報告義?務人應在知?悉上述重大?信息時5?及時向董事?會秘書報告?，并在兩個?工作日內(nèi)將?書面情況說?明和相關文?件送達致董?事會秘書。?第十七條?董事會秘書?在收到或知?悉重大信息?后，應及時?向公司總經(jīng)?理和董事長?匯報。第?十八條董事?會秘書應按?照相關法律?、法規(guī)以及?《上市規(guī)則?》和公司《?章程》的有?關規(guī)定，對?上報的重大?信息進行分?析和判斷，?如需履行信?息披露義務?，董事會秘?書應立即向?公司董事會?、監(jiān)事會匯?報，提請公?司董事會、?監(jiān)事會履行?相應程序，?同時按照規(guī)?定公開披露?。第四章?責任與處罰?第十九條?公司各部門?、分支機構?及控股企業(yè)?均應嚴格遵?守本制度規(guī)?定。由于相?關人員失職?導致信息披?露違規(guī)，給?公司造成嚴?重影響