證券從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)題及解析

百度文庫(kù)-百度文庫(kù)-好好學(xué)習(xí),天天向上百度文庫(kù)-百度文庫(kù)-好好學(xué)習(xí),天天向上--【解析】套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“一價(jià)定律”，即忽略交易費(fèi)用的不同，同一商品只能有一個(gè)價(jià)錢。嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)錢不同進(jìn)行生意，賺取差價(jià)，稱為“跨市場(chǎng)套利”。期貨套利機(jī)制的存在對(duì)于提高金融市場(chǎng)的有效性具有重要意義。.【答案】B【解析】認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)錢賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。.【答案】B【解析】擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。.【答案】A【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。.【答案】B【解析】在ADR交易進(jìn)程中，由存券銀行向ADR的持有者派發(fā)美元盈利或利息，代理APR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。.【答案】A.【答案】B【解析】交易市場(chǎng)的交易價(jià)錢制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)錢，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。.【答案】B【解析】場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間。.【答案】A.【答案】A.【答案】B【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本教。.【答案】B【解析】當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成份股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成份股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。.【答案】A.【答案】B【解析】股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部份庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。.【答案】B【解析】收益是風(fēng)險(xiǎn)的本錢和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：前期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。.【答案】A.【答案】A.【答案】B【解析】限定性集合伙產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信費(fèi)用高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券和股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%o.【答案】B【解析】制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和職位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、彼此牽制;前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。題中描述的為健全性原則。.【答案】B【解析】證券記錄結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部份，為證券交易的集中清算、交收提供持續(xù)性和安全性的保障。.【答案】A.【答案】A【解析】《公司法》第一百二十五條規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他堇事行使表決權(quán)。該重事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，重事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。.【答案】A【解析】提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或?qū)σ婪☉?yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不依照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或其他人利益的行為。.【答案】A【解析】《刑法修正案（六）》第十條規(guī)定，以欺騎手腕取得銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款、單據(jù)承兌、信用證、保函等，紿銀行或其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或有其他嚴(yán)重:情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單懲罰金;給銀行或其他金融機(jī)構(gòu)造成特別重大損失或有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上7年以下有期徒刑，并懲罰金。.【答案】A【解析】參見《刑法》第一百八十一條。.【答案】B［解析］國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其委托的行政清理組無(wú)權(quán)直接宣告對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算，