2015年陜西省期貨從業(yè)資格：套期保值考試題

年陜西省期貨從業(yè)資格：套期保值考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）、某投資者在月份以點的權利金買進一張執(zhí)行價格為點的月恒指看漲期權，同時又以點的權利金買入一張執(zhí)行價格為點的月恒指看跌期權。當恒指跌破或恒指上漲__時該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點0點0，0133點02、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。3、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會D國務院期貨監(jiān)督管理機構4、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。.擬設立營業(yè)部的決議文件B申請日前個月月末的風險監(jiān)管報表營業(yè)部的管理制度文本.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件5、某投資者以26美7分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為45美0分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為47美0分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳6、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是632元0/0噸，5月份銅合約的價格是630元00/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投資者獲利最大的是_。_A月份銅期貨合約的價格保持不變，月份銅合約的價格下跌了元噸B月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格保持不變月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸D月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸7、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A不得低于B不得高于不得低于D不得高于8、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業(yè)部.小王D期貨公司和小王9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財政部期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者10、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A無權代理B職務代理越權代理D表見代理11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A分類評價申訴機制B分類評價“一票降級”制度分類結果的披露和使用D分類評審的集體決策制度12、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系13、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A暫停從業(yè)人員資格個月至個月B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D公開通報批評14、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權15、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。.服務周到B技能熟練誠實信用.小4謹慎16、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業(yè)承擔費用X期貨公司承擔損失D企業(yè)承擔費用和損失17、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內企業(yè)法人D境外企業(yè)法人18、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生19、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。.凈資產不低于人民幣萬元B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣萬元不存在不良誠信記錄D具有累計個交易日、筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄20、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。1、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保.代客戶下達交易指令C協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易22、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權23、手續(xù)費等費用）A元噸B元噸元噸D元噸24、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A合規(guī)執(zhí)業(yè)B專業(yè)勝任競爭準則D不正當競爭25、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產投資D間接參與期貨交易3、保證金可以以（）方式支付。A現(xiàn)金B(yǎng)標準倉單可流通國債D支票4、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構D事業(yè)單位5、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向（）報告。A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構B期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨保證金安全存管監(jiān)控機構6、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關B數(shù)量相等或相當方向相同D月份相同或相近7、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A在日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領9、下列關于成交量的說法，正確的是__。A成交量是指一段時間一般分分鐘、分鐘、分鐘、小時、日、周個月和年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高10、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷C法國D南非11、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要.保護投資者利益免受損失的需求12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A誠實守信B勤勉盡責堅持公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負責13、期貨從業(yè)人員應當具備（）。A投資經驗B專業(yè)知識職業(yè)道德D專業(yè)技能14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定15、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價16、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算交割?價格17、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監(jiān)督管理D會員資格的取得程序18、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會19、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表20、金融期貨的特點包括__。A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生21、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A證券交易委員會B全國證券商協(xié)會全國期貨業(yè)協(xié)會D商品期貨交易委員會22、套期保值者大多是__。A生產商B加工商和庫存商投機商D金融機構23、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料查