2016年上半年海南省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)資料：強(qiáng)行平倉(cāng)制度考試試題

2016年上半年海南省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)資料：強(qiáng)行平倉(cāng)制度考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證是（）。A.期貨交割B.漲跌停板C強(qiáng)制平倉(cāng)D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。A.存檔B.保密C及時(shí)銷毀D.備份3、通常在下列哪一種情況下將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值__A.政局動(dòng)蕩B.提高本國(guó)利率C實(shí)施緊縮的貨幣政策D.外國(guó)資本大量流入4、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案5、某工廠預(yù)期半年后須買入燃料油126000加侖，目前價(jià)格為0.8935美元/加侖，該工廠買入燃料油期貨合約，成交價(jià)為0.8955美元/加侖。半年后，該工廠以0.8923美元/加侖購(gòu)入燃料油，并以0.8950美元/加侖的價(jià)格將期貨合約平倉(cāng)，則該工廠凈進(jìn)貨成本為_(kāi)_美元/加侖。A．0.8928B．0.8918C．0.894D．0.89356、買入套期保值一般可運(yùn)用的情況是__。A.加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲B.供貨方已和需求方簽訂現(xiàn)貨供貨合同，將來(lái)交貨，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲C需求方認(rèn)為目前現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格很合適，但資金不足或倉(cāng)庫(kù)已滿，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲D.加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌7、2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在（）掛牌成立。A.北京 B.上海 C.天津 D.深圳8、經(jīng)濟(jì)周期對(duì)市場(chǎng)利率水平及其走勢(shì)的影響A：為零B：微小C：一般大D：很大9、以下有關(guān)實(shí)物交割的說(shuō)法正確的是__。A.期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大B.實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶C.實(shí)物交割過(guò)程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和貨款的交換D.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以再交易者之間私下轉(zhuǎn)讓10、期貨公司工作人員對(duì)公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括__。A.通報(bào)批評(píng)B.沒(méi)收違法所得的罰款C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格11、期貨交易投機(jī)者的目的是。A：獲得風(fēng)險(xiǎn)收益B：獲得實(shí)物C：轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D：讓渡商品的所有權(quán)12、實(shí)際上隱含著買賣雙方應(yīng)該如何報(bào)價(jià)的規(guī)定。A：合約單位B：交割等級(jí)C：最小變動(dòng)價(jià)位D：合約月份13、張某是某期貨公司的客戶.某日，張某收到期貨公司的通知，告訴張某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，張某未加以理睬.根據(jù)此情況，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng).A：調(diào)減注冊(cè)資本B：增加凈資本C：調(diào)減凈資本D：增加流動(dòng)負(fù)債14、當(dāng)基差（）時(shí)，投資者可通過(guò)賣出套期保值策略獲利。A.由40變?yōu)?0B.由20變?yōu)?0C.由30變?yōu)?0D.由10變?yōu)?015、趨勢(shì)即方向，包括上升趨勢(shì)、下降趨勢(shì)和橫行趨勢(shì).A：交易量變化B：價(jià)格運(yùn)動(dòng)C：供求變化D：成交量變化16、期貨公司不得由一人兼任。A：董事長(zhǎng)和總經(jīng)理B：董事長(zhǎng)和人事經(jīng)理C：總經(jīng)理和CE0D：總經(jīng)理和人事經(jīng)理17、在美國(guó)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A.《1933年證券法》B.《1934年證券交易法》C.《商品交易法》D.《1940年投資顧問(wèn)法》18、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額19、其他條件相同時(shí)，甲商品的需求價(jià)格彈性小于乙商品的情況是__。A.甲商品存在替代品，乙商品沒(méi)有替代品B.甲商品的價(jià)格變化較大，乙商品的價(jià)格變化較小C.消費(fèi)者通?；ㄙM(fèi)約10%的收入在甲商品上，而花費(fèi)約0.5%的收入在乙商品上D.消費(fèi)者可以較快地接受甲商品的價(jià)格變化，但適應(yīng)乙商品價(jià)格變化的速度較慢20、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表21、在我國(guó)的期貨交易中。黃大豆1號(hào)的替代物包括（）。A.一等黃大豆B.二等黃大豆C.三等黃大豆D.四等黃大豆22、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁程度B.標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)波幅大小C.標(biāo)的物交割月份D.標(biāo)的物交易時(shí)間23、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的（）走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確。A.短期B.中期C.長(zhǎng)期D.任意時(shí)間段內(nèi)24、其他條件不變的情況下，提高期貨交易手續(xù)費(fèi)會(huì)__。A.抑制過(guò)度投機(jī)B.降低市場(chǎng)的交易量C.縮小無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間D.增加期貨市場(chǎng)的交易成本25、KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮的因素是―A：開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)B：最高價(jià)、最低價(jià)C：開(kāi)盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)D：收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易的履約方式的是__。A.對(duì)沖平倉(cāng)B.到期交割C.分期付款D.背書(shū)轉(zhuǎn)讓2、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).正式的章程和交易規(guī)則C.擬加入會(huì)員或者股東名單D.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃3、三角形的種類分為_(kāi)_。A.上升三角形B.對(duì)稱三角形C.下降三角形D.等邊三角形4、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng).A：期貨交易、結(jié)算和交割制度B：風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序C：保證金的管理和使用制度D：期貨交易信息的發(fā)布辦法5、期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有__。A.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形6、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割7、下列哪些場(chǎng)合可以進(jìn)行賣出看跌期權(quán)?A：預(yù)期后市下跌或見(jiàn)頂，可賣出看漲期權(quán)，以賺取最大的利潤(rùn)B：市場(chǎng)波動(dòng)率收窄C：已經(jīng)持有現(xiàn)貨或期貨合約的多頭，作為對(duì)沖策略口：熊市，隱含價(jià)格波動(dòng)率高8、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有．A：小孫具有初中文化程度B：小金雙腿殘廢，行動(dòng)不便C：小李剛到期貨公司工作不滿1年D：小趙剛過(guò)了16周歲生日9、期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值是由期權(quán)合約的執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系決定的，下列說(shuō)法正確的有。A.看漲期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格B.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格C.看漲期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=執(zhí)行價(jià)格-標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格D.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=執(zhí)行價(jià)格-標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格10、期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展B.調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求C.減緩價(jià)格波動(dòng)D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善11、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金12、美國(guó)期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A.證券交易委員會(huì)（SEB.商品期貨交易委員會(huì)（CFTC.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（NFD.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)（NAS13、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的措施有__。A.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員出境C.責(zé)令停業(yè)整頓D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)14、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度15、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況D.提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果16、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.會(huì)員資格的取得條件和程序B.會(huì)員資格的變更條件和程序C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法17、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉(cāng)時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。已知平倉(cāng)后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉(cāng)時(shí)11月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為_(kāi)_美分/蒲式耳。A．885B．875C．905D．85518、期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C.會(huì)員大會(huì)決定解散D.股東大會(huì)決定解散19、下面關(guān)于成交量說(shuō)法正確的有.A：在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)交易量放大B：在成交量方面，當(dāng)價(jià)格移向三角形頂點(diǎn)時(shí)成交量縮小C：上升三角形代表升市，當(dāng)收市價(jià)穿過(guò)頂線時(shí)，便是突破的信號(hào)，伴隨著成交量放大口：三角形整理形態(tài)中交易量較大20、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為C：以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易D：代理客戶從事期貨交易21、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)屬于非營(yíng)利的自律組織，其成立條件包括__。A.圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個(gè)宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段B.協(xié)會(huì)資金實(shí)行政府資助形式，由財(cái)政部調(diào)撥C.協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)管理應(yīng)該公開(kāi)化，定期向會(huì)員公布D.會(huì)員要交納會(huì)費(fèi)，遵守協(xié)會(huì)規(guī)則，確保協(xié)會(huì)正常運(yùn)行22、若某投資者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入1手（1手=10噸）大豆期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，而此后市場(chǎng)上的5月份大豆期貨合約價(jià)格下降到3980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價(jià)格回升到__時(shí)，該投資者是獲利的。A．3985元/噸B．3995元/噸C．4005元/噸D．4015元/噸23、下面屬于外匯的決定理論的是A：絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)B：相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)C：無(wú)拋補(bǔ)的利率平價(jià)D：拋補(bǔ)的利率平價(jià)24、2010年9月，為完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理陳某指使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬(wàn)元