董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則（3篇）

董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則?第一章總?則第一條?為規(guī)范公?司行為，明?確董事會(huì)秘?書(shū)的職責(zé)權(quán)?限，根據(jù)《?中華人民共?和國(guó)公司法?》、本公司?章程及有關(guān)?法規(guī)，特制?定本細(xì)則。?第二條?董事會(huì)秘書(shū)?為公司的高?級(jí)管理人員?，由董事會(huì)?聘任，對(duì)董?事會(huì)負(fù)責(zé)。?法律、法規(guī)?及公司章程?對(duì)公司高級(jí)?管理人員的?有關(guān)規(guī)定，?適用于董事?會(huì)秘書(shū)。?第二章任?職資格第?三條董事?會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)?具備履行職?責(zé)所必需的?財(cái)務(wù)、管理?、法律專(zhuān)業(yè)?知識(shí)，具有?良好的職業(yè)?道德和個(gè)人?品德，并取?得證券交易?所頒發(fā)的董?事會(huì)秘書(shū)資?格證書(shū)。有?下列情形之?一的人士不?得擔(dān)任公司?董事會(huì)秘書(shū)?：有《公?司法》第一?百四十七條?規(guī)定情形之?一的;自?受到中國(guó)證?監(jiān)會(huì)最近一?次行政處罰?未滿三年的?;最近三?年受到證券?交易所公開(kāi)?譴責(zé)或三次?以上通報(bào)批?評(píng)的;本?公司現(xiàn)任監(jiān)?事;證券?交易所認(rèn)定?不適合擔(dān)任?董事會(huì)秘書(shū)?的其他情形?。第三章?職責(zé)第?四條董事?會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)?遵守公司章?程，承擔(dān)與?公司高級(jí)管?理人員相應(yīng)?的法律責(zé)任?，對(duì)公司負(fù)?有誠(chéng)信和勤?勉義務(wù)，不?得利用職權(quán)?為自己或他?人謀取利益?。第五條?董事會(huì)秘?書(shū)的主要職?責(zé)：董事?會(huì)秘書(shū)為公?司與證券交?易所的指定?聯(lián)絡(luò)人，負(fù)?責(zé)公司和相?關(guān)當(dāng)事人與?證券交易所?及其他證券?監(jiān)管機(jī)構(gòu)之?間的及時(shí)溝?通和聯(lián)絡(luò)，?保證證券交?易所可以隨?時(shí)與其取得?工作聯(lián)系;?負(fù)責(zé)處理?公司信息披?露事務(wù)，督?促公司制定?并執(zhí)行信息?披露管理制?度和重大信?息的內(nèi)部報(bào)?告制度，促?使公司和相?關(guān)當(dāng)事人依?法履行信息?披露義務(wù)，?并按規(guī)定向?證券交易所?辦理定期報(bào)?告和臨時(shí)報(bào)?告的披露工?作;協(xié)調(diào)?公司與投資?者關(guān)系，接?待投資者來(lái)?訪，回答投?資者咨詢，?向投資者提?供公司披露?的資料;?按照法定程?序籌備董事?會(huì)會(huì)議和股?東大會(huì)，準(zhǔn)?備和提交擬?審議的董事?會(huì)和股東大?會(huì)的文件;?參加董事?會(huì)會(huì)議，制?作會(huì)議記錄?并簽字;?負(fù)責(zé)與公司?信息披露有?關(guān)的保密工?作，制訂保?密措施，促?使公司董事?會(huì)全體成員?及相關(guān)知情?人在有關(guān)信?息正式披露?前保守秘密?，并在內(nèi)幕?信息泄露時(shí)?，及時(shí)采取?補(bǔ)救措施并?向證券交易?所報(bào)告;?負(fù)責(zé)保管公?司股東名冊(cè)?、董事名冊(cè)?、控股股東?及董事、監(jiān)?事、高級(jí)管?理人員持有?公司股票的?資料，以及?董事會(huì)、股?東大會(huì)的會(huì)?議文件和會(huì)?議記錄等;?協(xié)助董事?、監(jiān)事和高?級(jí)管理人員?了解信息披?露相關(guān)法律?、行政法規(guī)?、部門(mén)規(guī)章?、證券交易?所其他規(guī)定?和公司章程?，以及上市?協(xié)議對(duì)其設(shè)?定的責(zé)任;?促使董事?會(huì)依法行使?職權(quán);在董?事會(huì)擬作出?的決議違反?法律、行政?法規(guī)、部門(mén)?規(guī)章、證券?交易所其他?規(guī)定和公司?章程時(shí)，應(yīng)?當(dāng)提醒與會(huì)?董事，并提?請(qǐng)列席會(huì)議?的監(jiān)事就此?發(fā)表意見(jiàn);?如果董事會(huì)?堅(jiān)持作出上?述決議，董?事會(huì)秘書(shū)應(yīng)?將有關(guān)監(jiān)事?和其個(gè)人的?意見(jiàn)記載于?會(huì)議記錄上?，并立即向?證券交易所?報(bào)告;《?公司法》和?證券交易所?要求履行的?其他職責(zé)。?第六條?董事兼任董?事會(huì)秘書(shū)的?，如某一行?為需由董事?、董事會(huì)秘?書(shū)分別作出?時(shí)，則該兼?任董事及董?事會(huì)秘書(shū)的?人不得以雙?重身份作出?。第七條?公司應(yīng)當(dāng)?為董事會(huì)秘?書(shū)履行職責(zé)?提供便利條?件，董事、?監(jiān)事、高級(jí)?管理人員及?公司有關(guān)人?員應(yīng)當(dāng)支持?、配合董事?會(huì)秘書(shū)的工?作。董事?會(huì)秘書(shū)為履?行職責(zé)有權(quán)?了解公司的?財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)?情況，參加?涉及信息披?露的有關(guān)會(huì)?議，查閱涉?及信息披露?的所有文件?，并要求公?司有關(guān)部門(mén)?和人員及時(shí)?提供相關(guān)資?料和信息。?董事會(huì)秘?書(shū)在履行職?責(zé)過(guò)程中受?到不當(dāng)妨礙?和嚴(yán)重阻撓?時(shí)，可以直?接向證券交?易所報(bào)告。?第四章?任免程序?第八條董?事會(huì)秘書(shū)由?公司董事會(huì)?推薦，經(jīng)過(guò)?證券交易所?的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)?和資格考核?并取得合格?證書(shū)后，由?董事會(huì)聘任?。公司應(yīng)當(dāng)?在原任董事?會(huì)秘書(shū)離職?后三個(gè)月內(nèi)?聘任董事會(huì)?秘書(shū)，公司?應(yīng)當(dāng)在有關(guān)?擬聘任董事?會(huì)秘書(shū)的會(huì)?議召開(kāi)五個(gè)?交易日之前?將該董事會(huì)?秘書(shū)的有關(guān)?材料報(bào)送證?券交易所，?證券交易所?自收到有關(guān)?材料之日起?五個(gè)交易日?內(nèi)未提出異?議的，董事?會(huì)可以聘任?。第九條?公司董事?會(huì)聘任董事?會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)?向證券交易?所提交以下?文件：董?事會(huì)推薦書(shū)?，包括被推?薦人符合任?職資格的說(shuō)?明、職務(wù)、?工作表現(xiàn)及?個(gè)人品德等?內(nèi)容;被?推薦人的個(gè)?人簡(jiǎn)歷、學(xué)?歷證明(復(fù)?印件);?被推薦人取?得的董事會(huì)?秘書(shū)資格證?書(shū)(復(fù)印件?)。第十?條公司在?聘任董事會(huì)?秘書(shū)的同時(shí)?，還應(yīng)當(dāng)聘?任證券事務(wù)?代表，協(xié)助?董事會(huì)秘書(shū)?履行職責(zé)。?在董事會(huì)秘?書(shū)不能履行?職責(zé)時(shí)，由?證券事務(wù)代?表行使其權(quán)?利并履行其?職責(zé)，在此?期間，并不?當(dāng)然免除董?事會(huì)秘書(shū)對(duì)?公司信息披?露事務(wù)所負(fù)?有的責(zé)任。?證券事務(wù)?代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)?過(guò)證券交易?所的董事會(huì)?秘書(shū)資格培?訓(xùn)并取得董?事會(huì)秘書(shū)資?格證書(shū)。?第十一條?公司董事會(huì)?正式聘任董?事會(huì)秘書(shū)、?證券事務(wù)代?表后應(yīng)當(dāng)及?時(shí)公告并向?證券交易所?提交以下資?料：董事?會(huì)秘書(shū)、證?券事務(wù)代表?聘任書(shū)或者?相關(guān)董事會(huì)?決議;董?事會(huì)秘書(shū)、?證券事務(wù)代?表的通訊方?式，包括辦?公電話、住?宅電話、移?動(dòng)電話、傳?真、通信地?址及專(zhuān)用電?子郵件信箱?地址等。?公司董事長(zhǎng)?的通訊方式?，包括辦公?電話、移動(dòng)?電話、傳真?、通信地址?及專(zhuān)用電子?郵件信箱地?址等。上?述有關(guān)通訊?方式的資料?發(fā)生變更時(shí)?，公司應(yīng)當(dāng)?及時(shí)向證券?交易所提交?變更后的資?料。第十?二條董事?會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)?以下情形之?一的，公司?應(yīng)當(dāng)自事實(shí)?發(fā)生之日起?在一個(gè)月內(nèi)?解聘董事會(huì)?秘書(shū)：出?現(xiàn)本細(xì)則第?三條所規(guī)定?情形之一;?連續(xù)三個(gè)?月以上不能?履行職責(zé);?在履行職?務(wù)時(shí)出現(xiàn)重?大錯(cuò)誤或疏?漏，給投資?者造成重大?損失;違?反國(guó)家法律?、行政法規(guī)?、部門(mén)規(guī)章?、證券交易?所其他規(guī)定?和公司章程?，給投資者?造成重大損?失。第十?三條公司?董事會(huì)解聘?董事會(huì)秘書(shū)?應(yīng)當(dāng)具有充?足理由，解?聘董事會(huì)秘?書(shū)或董事會(huì)?秘書(shū)辭職時(shí)?，公司董事?會(huì)應(yīng)當(dāng)向證?券交易所報(bào)?告，說(shuō)明原?因并公告。?董事會(huì)秘書(shū)?有權(quán)就被公?司不當(dāng)解聘?或者與辭職?有關(guān)的情況?，向證券交?易所提交個(gè)?人陳述報(bào)告?。第十四?條董事會(huì)?秘書(shū)離任前?，應(yīng)當(dāng)接受?董事會(huì)、監(jiān)?事會(huì)的離任?審查，將有?關(guān)檔案文件?、正在辦理?或待辦理事?項(xiàng)，在公司?監(jiān)事會(huì)的監(jiān)?督下移交。?公司應(yīng)當(dāng)在?聘任董事會(huì)?秘書(shū)時(shí)與其?簽訂保密協(xié)?議，要求其?承諾一旦在?離任后持續(xù)?履行保密義?務(wù)直至有關(guān)?信息公開(kāi)披?露為止，但?涉及公司違?法違規(guī)的信?息除外。?第十五條?公司董事會(huì)?秘書(shū)空缺期?間，董事會(huì)?應(yīng)當(dāng)指定一?名董事或高?級(jí)管理人員?代行董事會(huì)?秘書(shū)的職責(zé)?，并報(bào)證券?交易所備案?，同時(shí)盡快?確定董事會(huì)?秘書(shū)人選。?公司指定代?行董事會(huì)秘?書(shū)職責(zé)的人?員之前，由?董事長(zhǎng)代行?董事會(huì)秘書(shū)?職責(zé)。董?事會(huì)秘書(shū)空?缺期間超過(guò)?三個(gè)月之后?，董事長(zhǎng)應(yīng)?當(dāng)代行董事?會(huì)秘書(shū)職責(zé)?，直至公司?正式聘任董?事會(huì)秘書(shū)。?第五章?法律責(zé)任?第十六條?董事會(huì)的決?議違反法律?、法規(guī)或公?司章程，致?使公司遭受?損失的，除?依照《公司?法》第一百?一十三條第?(三)款規(guī)?定由參與決?策的董事對(duì)?公司負(fù)賠償?責(zé)任外，董?事會(huì)秘書(shū)也?應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)?的賠償責(zé)任?;但能夠證?明自己對(duì)所?表決的事項(xiàng)?提出過(guò)異議?的，可免除?責(zé)任。第?十七條董?事會(huì)秘書(shū)有?本細(xì)則第十?條規(guī)定情形?之一的，公?司董事會(huì)將?根據(jù)有關(guān)規(guī)?定采取以下?處罰措施：?(一)建?議證券交易?所取消其任?職資格，并?免去其職務(wù)?;(二)?情節(jié)嚴(yán)重者?，建議證券?交易所取消?其今后從事?上市公司董?事會(huì)秘書(shū)的?資格，并公?告;(三?)根據(jù)證券?交易所或國(guó)?家有關(guān)部門(mén)?的處罰意見(jiàn)?書(shū)進(jìn)行處罰?。第十八?條董事會(huì)?秘書(shū)對(duì)所受?處罰不服的?，可在有關(guān)?規(guī)定的期限?內(nèi)，如無(wú)規(guī)?定的可在接?到處罰決定?通知之日起?十五日內(nèi)向?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?或該會(huì)指定?的機(jī)構(gòu)申訴?。第十九?條董事會(huì)?秘書(shū)違反法?律、法規(guī)或?公司章程，?則根據(jù)有關(guān)?法律、法規(guī)?或公司章程?的規(guī)定，追?究相應(yīng)的責(zé)?任。第六?章附則?第二十條?本細(xì)則有關(guān)?內(nèi)容若與國(guó)?家頒布的法?律、法規(guī)不?一致時(shí)，按?國(guó)家規(guī)定辦?理。第二?十一條本?細(xì)則由董事?會(huì)負(fù)責(zé)解釋?，董事會(huì)批?準(zhǔn)后生效。?其中本工?作細(xì)則中第?五條的第(?一)項(xiàng)、第?(二)項(xiàng)、?第(六)項(xiàng)?，第八條，?第九條，第?十一條，第?十二條，第?十三條，第?十七條，第?十八條以及?其他涉及信?息披露或公?告和向證券?交易所報(bào)告?或備案等內(nèi)?容的條款于?公司公開(kāi)發(fā)?行股票并上?市后執(zhí)行。?董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則（二）參?加培訓(xùn)資格?“深圳證券?交易所重點(diǎn)?擬上市公司?董事會(huì)秘書(shū)?培訓(xùn)班”的?各期參訓(xùn)學(xué)?員均從數(shù)據(jù)?庫(kù)中進(jìn)行選?取。數(shù)據(jù)庫(kù)?學(xué)員參加培?訓(xùn)，必須符?合如下報(bào)名?條件：1?.學(xué)員在?數(shù)據(jù)庫(kù)中所?填資料必須?真實(shí)、準(zhǔn)確?、完整(如?果報(bào)名信息?為虛假信息?，本所將依?據(jù)深圳證券?交易所上市?公司董事會(huì)?秘書(shū)與證券?事務(wù)資格管?理辦法的第?二十條的要?求取消董秘?資格證書(shū)，?并根據(jù)二十?一條的要求?公布上述取?消資格名單?。)2.?學(xué)員是重?點(diǎn)擬上市公?司的現(xiàn)任或?擬任董事會(huì)?秘書(shū)，每公?司限報(bào)__?_人。(重?點(diǎn)擬上市公?司是指各項(xiàng)?財(cái)務(wù)指標(biāo)已?符合發(fā)行上?市條件的公?司)3.?公司必須?在具體培訓(xùn)?舉辦日前_?__個(gè)月完?成股份制改?造。4.?已通過(guò)中?國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)?審會(huì)審核的?擬上市公司?和已上市公?司的董事會(huì)?秘書(shū)與證券?事務(wù)代表均?應(yīng)參加我所?各相關(guān)板塊?組織的上市?公司董事會(huì)?秘書(shū)資格培?訓(xùn)，不納入?擬上市公司?董事會(huì)秘書(shū)?的培訓(xùn)體系?。如果在“?擬上市企業(yè)?董事會(huì)秘書(shū)?培訓(xùn)意向報(bào)?名系統(tǒng)”中?報(bào)名的有效?人數(shù)超過(guò)具?體培訓(xùn)場(chǎng)所?的人員數(shù)量?限制，本所?將根據(jù)如下?原則進(jìn)行優(yōu)?先選取(以?下簡(jiǎn)稱(chēng)“篩?選原則”)?：1、本?身的培訓(xùn)意?愿。學(xué)員在?“擬上市企?業(yè)董事會(huì)秘?書(shū)培訓(xùn)意向?報(bào)名表”的?“備注”欄?中，可根據(jù)?我所年度的?規(guī)劃，選擇?意愿培訓(xùn)地?點(diǎn)。本所在?填報(bào)時(shí)間接?近的基礎(chǔ)上?優(yōu)先選擇培?訓(xùn)意愿在本?區(qū)域的學(xué)員?參加培訓(xùn)。?2、企業(yè)?的注冊(cè)地點(diǎn)?。本所各年?度的培訓(xùn)基?本分布在擬?上市企業(yè)相?對(duì)集中的區(qū)?域，為了方?便企業(yè)參加?培訓(xùn)，也為?了降低企業(yè)?參訓(xùn)的成本?，本所優(yōu)先?選擇培訓(xùn)舉?辦區(qū)域附近?的企業(yè)參加?培訓(xùn)。3?、企業(yè)首次?完整填報(bào)時(shí)?間。在綜合?其他原則的?基礎(chǔ)上，根?據(jù)培訓(xùn)意向?第一次完整?填報(bào)的時(shí)間?順序，本所?優(yōu)先選擇第?一次完整填?報(bào)時(shí)間較早?的學(xué)員參加?培訓(xùn)。注?：如學(xué)員未?能入選當(dāng)期?培訓(xùn)，其在?“擬上市企?業(yè)董事會(huì)秘?書(shū)培訓(xùn)意向?報(bào)名表”中?填報(bào)的數(shù)據(jù)?依然有效。?學(xué)員所有信?息自動(dòng)順延?到下期，本?所將重新根?據(jù)上述原則?進(jìn)行篩選。?董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則（三）根據(jù)?《深圳證券?交易所股票?上市規(guī)則》?的要求，獲?取董事會(huì)秘?書(shū)資格將采?取考試的方?式?？荚噧?nèi)?容包括但不?限于培訓(xùn)的?內(nèi)容，考試?主要范圍包?括：(一?)《公司法?》、《證券?法》、《刑?法修正案(?六)》;?(二)?《首次公開(kāi)?發(fā)行股票并?上市管理辦?法》、《上?市公司治理?準(zhǔn)則》、《?上市公司信?息披露管理?辦法》、《?上市公司股?東大會(huì)規(guī)則?》、《上市?公司章程指?引》、《關(guān)?于在上市公?司建立獨(dú)立?董事制度的?指導(dǎo)意見(jiàn)》?、《上市