電網(wǎng)修理項目規(guī)范化管理指南(定稿)

PAGE電網(wǎng)修理項目規(guī)范化管理指南廣東電網(wǎng)公司編制二零一二年十二月

前言電網(wǎng)修理業(yè)務(wù)是廣東電網(wǎng)的重要業(yè)務(wù)之一，每年的修理項目多，投入資金額大。與電網(wǎng)基建工程項目比，修理項目一般不新增固定資產(chǎn)，修理完成后，大多沒有需要移交的資產(chǎn)。電網(wǎng)修理項目在管理適用的法規(guī)和制度、管理的程序和要求、實施的部門、會計核算等方面，與電網(wǎng)基建項目有較大不同。從公司電網(wǎng)修理項目的特點看，立項和計劃管理、預(yù)算管理、招投標管理、隱蔽工程施工管理、工程量簽證管理、工程結(jié)算管理、工程進度與資金支付管理、工程成本和會計核算管理等方面，是修理項目管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從近幾年內(nèi)外部審計的結(jié)果看，在電網(wǎng)修理項目的立項、委托施工、轉(zhuǎn)分包、工程結(jié)算、工程進度、工程成本造價、項目資金管理等方面發(fā)生的問題較多，屬高風險的管理環(huán)節(jié)，需要特別加以關(guān)注。為確保電網(wǎng)修理項目全過程管理符合國家和南方電網(wǎng)規(guī)范化管控要求，保障投資安全和效益，并提高修理項目的內(nèi)部審計效率，特編制本指南，供廣東電網(wǎng)修理項目管理人員和內(nèi)部審計人員使用。一、本指南旨在從以下方面得到有效應(yīng)用：1、為修理項目管理部門實施規(guī)范化管理提供指南幫助。修理項目管理相關(guān)部門（生產(chǎn)技術(shù)部、財務(wù)部、物資管理部門和項目實施部門等）對照本指南的各項要求，按照各自職責范圍，對修理項目全過程實施規(guī)范化管理。2、為內(nèi)部審計部門開展修理項目審計提供指南幫助。內(nèi)部審計部門依據(jù)本指南進行審計時，可在修理項目管理部門自我管理、自我審查的基礎(chǔ)上進行重點抽查，提高審計效率。3、本指南適用于列入網(wǎng)、省公司修理投資計劃的修理項目。二、編制依據(jù)網(wǎng)、省公司生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)一體化管理推進總體方案，制定了《中國南方電網(wǎng)有限責任公司大修管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》等一體化規(guī)章制度，網(wǎng)公司審計部也制定了《內(nèi)部審計工作規(guī)范手冊（2010年版）》。一體化管理制度的出臺為編制修理項目規(guī)范化管理指南提供了管理標準和依據(jù)。三、指南架構(gòu)本規(guī)范化管理指南共分十四節(jié)，包含了電網(wǎng)修理項目前期管理、設(shè)計（勘察）管理、工程承、發(fā)包管理、合同管理、工程轉(zhuǎn)分包管理、材料采購管理、施工管理、工程監(jiān)理管理、竣工驗收管理、工程結(jié)算管理、工程財務(wù)及竣工決算管理、工程項目后評估管理和檔案管理等十三個部分二十七個流程的內(nèi)容?！峨娋W(wǎng)修理項目規(guī)范化管理指南》闡述了電網(wǎng)修理項目內(nèi)部管理主要環(huán)節(jié)的關(guān)鍵工作，基本覆蓋了電網(wǎng)修理業(yè)務(wù)的有關(guān)管理規(guī)定和文件，并對修理審計作業(yè)進行了梳理（見附件），因此，它具有較強的實用性、指導性和可操作性。四、指南局限1、電網(wǎng)修理項目繁多、管理環(huán)節(jié)多、涉及范圍廣，項目建設(shè)過程中可能遇到的各種因素千變?nèi)f化，很難以一個簡單的作業(yè)指南涵蓋項目的各個方面，因而本規(guī)范化管理指南僅是針對電網(wǎng)修理項目內(nèi)部管理主要環(huán)節(jié)的關(guān)鍵工作進行闡述。2、在本規(guī)范化管理指南編寫過程中，網(wǎng)、省公司也在不斷出版、修正電網(wǎng)修理項目的有關(guān)管理規(guī)定和文件，因此難以保證本指南所引用的編制依據(jù)是最新的。在使用過程中，如國家有新的法規(guī)，網(wǎng)省公司有新的管理辦法，應(yīng)按其規(guī)定執(zhí)行。3、由于編寫人員水平有限、編寫時間倉促等原因，在《電網(wǎng)修理項目規(guī)范化管理指南》的編寫過程中，雖經(jīng)反復推敲核證，仍難免有不妥甚至疏漏之處，懇請廣大使用人員提出寶貴意見。術(shù)語修理：是指對固定資產(chǎn)的主要組成部分進行周期性更換和修理、維護，恢復固定資產(chǎn)的原有形態(tài)和生產(chǎn)能力，提高設(shè)備的健康水平，以保證電力生產(chǎn)設(shè)備安全、經(jīng)濟、穩(wěn)定、可靠。修理分為年度計劃修理項目和非計劃修理應(yīng)急費用兩大類。年度計劃修理項目：是每年按計劃明細下達的修理項目，分為大修和日常修理。大修：對現(xiàn)有設(shè)備設(shè)施的主要部件或組成部分進行更換和修理（包括整體性檢修及局部性檢修），恢復固定資產(chǎn)的原有形態(tài)和生產(chǎn)能力。大修分為生產(chǎn)性大修和非生產(chǎn)性大修。生產(chǎn)性大修：與電力生產(chǎn)有直接關(guān)系的固定資產(chǎn)大修，分設(shè)備大修和輔助設(shè)施大修。輔助設(shè)施包括變電站內(nèi)建筑物、桿塔、桿塔護坡、檢修車間、巡視通道、電纜溝、檢修試驗工具。生產(chǎn)性大修按專業(yè)分為輸變電、繼保自動化、通信網(wǎng)絡(luò)、信息四大類。非生產(chǎn)性大修：與電力生產(chǎn)有間接關(guān)系的固定資產(chǎn)大修，如行政辦公樓、交通工具等大修。日常維修：與電力生產(chǎn)有直接關(guān)系或間接關(guān)系的固定資產(chǎn)一般性檢修或維護性檢修，按專業(yè)分為輸變電、繼保自動化、通信網(wǎng)絡(luò)、信息、非生產(chǎn)性五大類。非計劃修理應(yīng)急費用:是指用于未列入計劃修理項目的搶修及應(yīng)急性質(zhì)修理項目的預(yù)留費用，由各單位根據(jù)設(shè)備運行情況、缺陷分析、故障或事故分析，對未列入年度計劃修理的設(shè)備安排維護維修。限上項目：單項費用300萬元及以上大修項目。重點項目：單項費用100萬元及以上生產(chǎn)性大修項目，單項費用30萬元及以上非生產(chǎn)性大修項目，其他由省公司統(tǒng)一安排的修理項目?？尚行匝芯繄蟾妫菏菑氖乱环N經(jīng)濟活動（投資）之前，雙方要從經(jīng)濟、技術(shù)、生產(chǎn)、供銷直到社會各種環(huán)境、法律等各種因素進行具體調(diào)查、研究、分析，確定有利和不利的因素、項目是否可行，估計成功率大小、經(jīng)濟效益和社會效果程度，為決策者和主管機關(guān)審批的上報文件。初步設(shè)計：是根據(jù)批準的可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書而編制初步設(shè)計文件的過程。從可行性研究批復起，至初步設(shè)計批復止，屬于初步設(shè)計階段。初步設(shè)計概算：指根據(jù)初步設(shè)計圖紙、說明書、設(shè)備材料清冊、專題報告、概（預(yù)）算定額或指標、各種工程取費和費用標準等資料計算出的建設(shè)項目投資，是初步設(shè)計文件的重要組成部分。施工圖設(shè)計：在初步設(shè)計審查后，設(shè)計單位可依據(jù)上報的初步設(shè)計審查意見進行施工圖設(shè)計，最后以批復的初步設(shè)計為原則，出版施工圖和施工圖預(yù)算這一過程。設(shè)計變更：指設(shè)計單位根據(jù)建設(shè)單位、施工單位提出的變更要求或設(shè)計單位自身對施工圖進行的修改、補充，每一項設(shè)計變更針對一項單位工程的內(nèi)容進行變更，并須滿足工地專業(yè)及工段分工施工的要求。由于設(shè)備和主要材料價格變動、建設(shè)場地征用及清理費的原因造成的費用增減，不屬于設(shè)計變更的范圍。概（預(yù)）算：是指經(jīng)有審批權(quán)限的機構(gòu)批準的項目初步設(shè)計概算或施工圖預(yù)算。招標：是指招標人（買方）發(fā)出招標通知，說明采購的商品名稱、規(guī)格、數(shù)量及其他條件，邀請投標人（賣方）在規(guī)定的時間、地點按照一定的程序進行投標的行為。招標代理：是一般是指具備相關(guān)資質(zhì)的招標代理機構(gòu)（公司）按照相關(guān)法律規(guī)定，受招標人的委托或授權(quán)辦理招標事宜的行為。招標代理機構(gòu)：是依法設(shè)立、從事招標代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織。開標：招標單位在規(guī)定的時間、地點內(nèi)，在有投標人出席的情況下，當眾公開拆開投標資料(包括投標函件)，宣布投標人(或單位)的名稱、投標價格以及投標價格的修改的過程。評標：是指按照規(guī)定的評標標準和方法，對各投標人的投標文件進行評價比較和分析，從中選出最佳投標人的過程。評標是招標投標活動中十分重要的階段，評標是否真正做到公平、公正，決定著整個招標投標活動是否公平和公正；評標的質(zhì)量決定著能否從眾多投標競爭者中選出最能滿足招標項目各項要求的中標者。定標：即授予合同，是采購機構(gòu)決定中標人的行為。定標是采購機構(gòu)的單獨行為，但需由使用機構(gòu)或其他人一起進行裁決。在這一階段，采購機構(gòu)所要進行的工作有：決定中標人，通知中標人其投標已經(jīng)被接受，向中標人發(fā)出授標意向書，通知所有未中標的投標，并向他們退還投標保函等。建設(shè)單位：是指經(jīng)公司批準的、承擔技改修理類項目建設(shè)管理任務(wù)的直屬各單位。項目管理部門：是指公司負責基建、大修技改等工程項目的歸口管理部門。項目實施單位：是指建設(shè)單位屬下直接負責項目實施管理的單位或部門，如變電部、輸電部。項目實施部門：是指直接負責項目實施的部門或者機構(gòu)。一般為公司總部職能部門、直屬機構(gòu)；分子公司本部職能部門、直屬機構(gòu)；基層單位各生產(chǎn)和職能部門（如變電管理所、輸電管理所、調(diào)控中心等）。施工分包：指施工承包商（指與項目法人簽訂施工承包合同的具有總承包資質(zhì)或?qū)I(yè)承包資質(zhì)的施工單位，下同）將其所承包工程中的專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給其他具有相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)完成的活動。施工分包分為專業(yè)分包和勞務(wù)分包。工程轉(zhuǎn)包：是指承包單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務(wù)，將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給他人承包或者將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包。承包商：是指承接公司發(fā)包工程項目的法人企業(yè)，包括工程施工、調(diào)試、工程勘察、設(shè)計和監(jiān)理等企業(yè)。分包商：是指承接承包商工程項目專業(yè)分包的法人企業(yè)，包括工程施工、調(diào)試、工程勘察、設(shè)計和監(jiān)理等企業(yè)。物資管理部門：公司物資部是公司物資管理和招標管理的職能部門，下設(shè)招標管理處、合約管理處、物流管理處、綜合管理處，主要職責是：（一）負責研究制定公司物資管理職能戰(zhàn)略并組織實施；（二）負責構(gòu)建公司供應(yīng)鏈管理體系并開展相關(guān)業(yè)務(wù)工作；（三）負責組織制定公司物資管理和招標管理制度；（四）負責組織公司的物資信息系統(tǒng)的應(yīng)用和數(shù)據(jù)維護；（五）負責組織制定公司物資采購標準和物資品類優(yōu)化；（六）負責公司物資計劃管理；（七）負責公司招標管理和評標專家?guī)旃芾恚唬ò耍┙M織一級物資的集中招標；（九）負責物資供應(yīng)商管理；（十）負責公司物資合同履約管理；（十一）負責公司物資品質(zhì)控制管理；（十二）負責公司大倉庫、大配送體系建設(shè)；（十三）負責組織編制公司倉庫專項規(guī)劃、倉庫標準化改造、倉庫規(guī)范化管理；（十四）負責公司倉庫物資管理；（十五）負責公司逆向物流管理；（十六）負責公司的物資管理指標體系建設(shè)和考評；（十七）負責對公司物資管理的指導、監(jiān)督、檢查及考核。物資使用管理部門：物資使用管理部門包括生產(chǎn)技術(shù)部門、基建部門、營銷部門、農(nóng)電管理部門、辦公室、信息管理部門等。職責包括：1）公司物資使用管理部門負責制定本專業(yè)管理物資使用價值鑒定標準。2）公司物資使用管理部門負責制定本專業(yè)儲備物資的輪換年限。3）負責組織本專業(yè)逆向物資入庫前的回收、保管、鑒定、修復、入庫移交等工作。配合做好報廢物資的評估和處理。4）負責再利用本專業(yè)產(chǎn)生的閑置物資。5）負責在入庫前完成報廢物資的報廢手續(xù)。6）地市級單位辦公室（綜合部）負責本單位房屋土建、機動車輛的報廢處理工作。7）地市級單位信息管理部門負責本單位計算機軟件的報廢處理工作。倉庫:是指各分省公司及其所屬單位（全資施工、制造企業(yè)，地市級供電企業(yè)、縣（區(qū)）級供電企業(yè)、供電所等）所有倉庫及擔負南方電網(wǎng)公司建設(shè)任務(wù)的施工單位、各類物資供應(yīng)商使用的臨時庫和成品庫等。入庫:指各類物資進行驗收入庫，進倉儲存的狀態(tài)，含物資一次入庫和物資退庫。物資一次入庫:指新購物資進行驗收入賬，進倉儲存的狀態(tài)。物資退庫:指經(jīng)鑒定的退運物資、工程施工領(lǐng)用的物資在基建、大修或技改項目中使用后剩余或領(lǐng)出后因現(xiàn)場不適用等原因需退回倉庫，且已辦理退庫手續(xù)的狀態(tài)。物資出庫:指各級倉庫的庫存物資運出倉庫且已進行賬目變更的狀態(tài)。物資調(diào)撥:指物資根據(jù)項目的實際需求在分省公司內(nèi)部或各分省公司之間調(diào)撥的活動。物資盤點:是指按物資賬、卡，定期或不定期對庫存實物進行全部或部分的清點，以確定賬、卡、物是否相符的活動。報廢物資:是指經(jīng)鑒定沒有使用價值且完成相關(guān)報廢手續(xù)辦理的逆向物資。報廢物資還分為有處理價值的報廢物資和無處理價值的報廢物資。閑置物資:是指經(jīng)鑒定未喪失其應(yīng)具備的使用功能，且完好待用的逆向物資。退運物資（資產(chǎn)）:是指公司物資（資產(chǎn)）在經(jīng)營中因磨損、損壞、技術(shù)更新、工程拆除（含災(zāi)害搶修）、嚴重污染環(huán)境或按上級有關(guān)規(guī)定等原因退出使用的物資（資產(chǎn)）。工程余料：是指在基建、技改、應(yīng)急等工程使用過的剩余物資。工程結(jié)余物資：是指基建、技改、應(yīng)急等項目因工程變更等原因無法在原項目中應(yīng)用，且未使用過的物資。未收回報廢物資：指應(yīng)回收但因各種客觀原因無法回收的報廢物資，不包括現(xiàn)場處理的報廢物資。鑒定：本辦法中的鑒定是指對物資使用價值的鑒定。監(jiān)理：為實施承包合同，由業(yè)主組建或選擇監(jiān)理工程師單位依據(jù)合同對承包商的生產(chǎn)(進度、質(zhì)量和投資)進行監(jiān)督和管理工作。監(jiān)理規(guī)劃：在總監(jiān)理工程師的主持下編制、經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責人批準，用來指導項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。監(jiān)理實施細則：根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準，針對工程項目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文件。工地例會：由項目監(jiān)理機構(gòu)主持的，在工程實施過程中針對工程質(zhì)量、造價、進度、合同管理等事宜定期召開的、由有關(guān)單位參加的會議。旁站：在關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序施工過程中，由監(jiān)理人員在現(xiàn)場進行的監(jiān)督活動。關(guān)鍵工序施工過程包括施工過程高邊坡開挖、深基坑掏挖、易坍塌特殊基礎(chǔ)開挖及支護、大體積混凝土澆注、停電施工、重要跨越等關(guān)鍵部位、重要工序、危險作業(yè)等?？⒐を炇?指建設(shè)工程完成后，設(shè)備帶電運行前，為確認施工質(zhì)量，由建設(shè)單位組織的質(zhì)量驗收。項目文件：指建設(shè)項目在立項、審批、招投標、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、竣工驗收及后評價等項目管理過程中形成的文字、圖表、聲像等形式和紙質(zhì)、光盤等不同載體的全部文件。工程資料電子文檔：是指包括工程建設(shè)資料、設(shè)備交接試驗記錄、竣工圖紙等在內(nèi)的工程資料的電子版。電網(wǎng)工程資料電子化移交：是指由工程建設(shè)部門在投產(chǎn)前將工程電子文檔移交給生產(chǎn)運行部門，并通過信息化系統(tǒng)流程在生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)中創(chuàng)建設(shè)備信息的過程。電網(wǎng)工程資料電子化移交單：是指設(shè)備信息部分在信息系統(tǒng)中移交的過程記錄，由設(shè)計單位創(chuàng)建，至運行部門驗收結(jié)束。預(yù)算:指以電網(wǎng)檢修工程項目為對象,根據(jù)電網(wǎng)檢修規(guī)程、工作內(nèi)容、檢修設(shè)計文件、預(yù)算定額和費用計算標準,預(yù)先測算和確定的檢修費用。項目結(jié)算：是指提供項目施工、物資、服務(wù)等的企業(yè)按照合同約定或經(jīng)審定價款與建設(shè)單位辦理的最終結(jié)算。項目決算：是指全面反映完工項目建設(shè)時間、生產(chǎn)能力、建設(shè)資金來源和使用、實際造價、交付使用資產(chǎn)等情況的總結(jié)或報告。技改修理類項目決算可相對簡化，但仍須明確反映項目從立項到竣工投產(chǎn)全過程的實際支出情況及資產(chǎn)形成情況，并進行造價對比分析。工程項目的后評估：項目后評估是指在項目建成投產(chǎn)或投入使用后的一定時刻對項目的運行進行系統(tǒng)地、客觀的評價并以此確定目標是否達到檢驗項目是否合理和有效率。其內(nèi)容包括項目立項時預(yù)設(shè)目標與實際結(jié)果的比較，項目成本收益分析與成本效能分析，社會效果與影響的評價，為未來的修理項目決策提供經(jīng)驗和教訓，實現(xiàn)投資項目的最優(yōu)控制。PAGE127目錄TOC\o"1-4"\h\z\u第一節(jié)工程項目前期管理 41.1項目的立項與審批 41.2項目前期發(fā)包管理 9第二節(jié)設(shè)計（勘察）管理 132.1委托設(shè)計（勘察） 132.2初步設(shè)計管理 172.3施工圖設(shè)計管理 222.4設(shè)計變更管理 27第三節(jié)工程承、發(fā)包管理 293.1工程發(fā)包前準備工作 293.2招投標文件 353.3開標、評標、定標 37第四節(jié)工程合同管理 404.1合同通用內(nèi)容 404.2各類專項合同 44第五節(jié)工程轉(zhuǎn)分包管理 465.1工程轉(zhuǎn)分包管理 46第六節(jié)物資管理 526.1物資采購 526.2物資領(lǐng)用 596.3退運物資管理 616.4工程余料 63第七節(jié)工程施工管理 657.1工程施工管理 65第八節(jié)工程監(jiān)理管理 698.1工程監(jiān)理 69第九節(jié)工程竣工驗收管理 779.1驗收 77第十節(jié)工程結(jié)算管理 8210.1工程結(jié)算 8210.2電網(wǎng)修理工程費管理 8610.3項目資金使用 95第十一節(jié)工程財務(wù)及竣工決算管理 10011.1資金管理 10011.2財務(wù)管理 10211.3竣工決算 106第十二節(jié)工程項目后評估管理 11012.1工程項目后評估 110第十三節(jié)工程檔案管理 11113.1工程檔案管理 111第十四節(jié)重要編制依據(jù) 113第一節(jié)工程項目前期管理1.1項目的立項與審批主要環(huán)節(jié)編號業(yè)務(wù)規(guī)范要求主要風險事項應(yīng)獲取的資料相關(guān)費用費用開支科目責任部門適用法規(guī)制度支持文件立項1.1.1嚴格按資本性支出和費用性支出劃分技改項目和修理項目?！緦儆谫Y產(chǎn)目錄的項目須劃分為資本性支出?！咳绻Y本性支出和費用性支出的劃分標準不明確或項目劃分錯誤，與國家法規(guī)不一致，可能會導致資金安排不合理、違反稅務(wù)法規(guī)的規(guī)定。《廣東電網(wǎng)公司技改修理類項目財務(wù)管理辦法》嚴格按資本性支出和費用性支出劃分技改項目和修理項目。技改是指為提高設(shè)備性能、生產(chǎn)的安全性和可靠性、延長設(shè)備使用年限、增加生產(chǎn)能力、滿足節(jié)能環(huán)保、節(jié)能降耗要求，達到提高經(jīng)濟和社會效益的目的，而采用國內(nèi)外成熟、適用的先進技術(shù)對現(xiàn)有設(shè)備和設(shè)施，以及相應(yīng)配套的輔助性生產(chǎn)、生活福利設(shè)施進行的改造。技改投資形成資產(chǎn)。是企業(yè)的一種資本性支出。修理是指對固定資產(chǎn)的主要組成部分進行周期性更換和修理、維護，恢復固定資產(chǎn)的原有形態(tài)和生產(chǎn)能力，提高設(shè)備的健康水平，以保證電力生產(chǎn)設(shè)備安全、經(jīng)濟、穩(wěn)定、可靠。是企業(yè)的一種費用性支出。項目立項時，對于無法按上述定義區(qū)分的固定資產(chǎn)改良支出，應(yīng)嚴格遵守《企業(yè)所得稅法》、《企業(yè)所得稅法實施條例》等相關(guān)規(guī)定，同時滿足下列條件應(yīng)當予以資本化，作為技改項目立項。否則，應(yīng)予以費用化，作為修理項目立項：（1）項目支出達到取得固定資產(chǎn)時的原值50%以上；（2）項目完成后固定資產(chǎn)的使用年限延長2年以上。1、修理項目劃分依據(jù)資料；2、資產(chǎn)目錄；3、其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部立項1.1.2項目計劃主要來源于每年形成的項目庫，按項目優(yōu)先等級在項目儲備庫中選取。如果基層對修理項目缺乏統(tǒng)一計劃和安排，可能會導致項目計劃不完整，項目實施依據(jù)不準確。《廣東電網(wǎng)修理項目管理辦法》6.2.3修理項目庫編制要求限上項目應(yīng)填報可行性研究報告，可行性研究報告內(nèi)容主要包括：必要性說明、技術(shù)經(jīng)濟效益分析、大修內(nèi)容、大修實施方案、項目實施計劃及目標。（附錄8-2-1）重點項目填報修理項目申請書（附錄8-2-2）；大修項目中設(shè)備應(yīng)以臺、套、組、條、輛、座等為單位立項，不允許將沒有直接聯(lián)系的幾個獨立項目捆綁作為一個項目，也不能將一個獨立項目分解成幾個項目；日常修理項目中有相同類別的應(yīng)綜合打包。具體類別見附錄（附錄8-2-3）應(yīng)統(tǒng)一項目命名規(guī)則，項目名稱清晰明了，應(yīng)可反映項目的主要建設(shè)內(nèi)容。按廣東電網(wǎng)公司修理項目預(yù)算準入優(yōu)選模型評分細化標準對項目進行優(yōu)選評分，由各單位生技部審核后按項目輕重緩急程度進行排序。項目預(yù)算包括材料費、人工成本和其它費用，各費用應(yīng)由專業(yè)機構(gòu)或預(yù)算編制人員依據(jù)《檢修工程預(yù)算定額》認真估算。對于設(shè)備返廠維修項目預(yù)算，原則上應(yīng)參照《檢修工程預(yù)算定額》執(zhí)行，無法參照執(zhí)行時，按與廠家初步協(xié)商價報預(yù)算，立項后按外協(xié)單位委托流程進行商務(wù)談判。對于無法依據(jù)《檢修工程預(yù)算定額》執(zhí)行的零星維修項目，參考過往兩年項目結(jié)算價申報預(yù)算。0各單位要做好修理項目庫管理，提前做好項目前期工作，及時進行修改、補充和完善，為項目實施提供準確依據(jù)。1修理項目庫每年滾動修編一次，每年6月前報省公司審1、修理項目庫；2、項目計劃表；3、其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部立項批備案。已批準入庫項目在申報下一年度計劃前應(yīng)按要求完成可行性研究和初步設(shè)計，確保項目下達后可盡快實施。6.2.4相關(guān)工作程序執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)技術(shù)與可靠性管理業(yè)務(wù)流程中的PM4.01技改修理項目庫流程。6.3.2年度項目計劃主要來源于每年形成的項目庫，各單位按項目優(yōu)先等級在項目儲備庫中選取。6.3.3如確因生產(chǎn)情況需新增項目庫以外的項目，應(yīng)先辦理項目入庫。1.1.3項目建設(shè)單位對限上項目應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)編制可行性研究報告及上報審批。如果對限上修理項目缺乏明確細致的可研要求，可能會導致可研工作深度不足，不能有效指導項目執(zhí)行?！稄V東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》限上項目：單項費用300萬元及以上大修項目。限上項目應(yīng)填報可行性研究報告，可行性研究報告內(nèi)容主要包括：必要性說明、技術(shù)經(jīng)濟效益分析、大修內(nèi)容、大修實施方案、項目實施計劃及目標。1、可行性研究報告（送審版）；2、省公司下發(fā)的可研批復或修理項目計劃下達表；3、項目申請書（如有）；4、其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部立項1.1.4部分修理項目在立項時應(yīng)合理的捆綁打包、分解如果對部分項目立項時未進行合法、合理的捆綁打包或分解，容易導致工程成本在前期控制中產(chǎn)生不合理的高估或低估，使項目達不到最佳經(jīng)濟效益?！稄V東電網(wǎng)修理項目管理辦法》大修項目中設(shè)備應(yīng)以臺、套、組、條、輛、座等為單位立項，不允許將沒有直接聯(lián)系的幾個獨立項目捆綁作為一個項目，也不能將一個獨立項目分解成幾個項目；日常修理項目中有相同類別的應(yīng)綜合打包。1、修理項目庫；2、項目計劃表；3、其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部項目計劃審批1.1.5項目計劃須經(jīng)過審批?！?、項目各地市局生技部、局領(lǐng)導進行審核，再上報省公司生技部進行審核；2、屬網(wǎng)公司限上項目需網(wǎng)公司生技部進行審批】如果項目未按規(guī)定進行審批，可能導致無法對項目的可行性、經(jīng)濟性等指標進行有效監(jiān)督?！稄V東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》6.3.7相關(guān)工作程序執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)技術(shù)與可靠性管理業(yè)務(wù)流程中的PM4.02技改修理項目立項審批與下達（技改、計劃修理項目）。PM4.02技改修理項目立項審批與下達（技改、計劃修理項目）PM4.02技改修理項目立項審批與下達（非計劃修理項目）修理項目計劃立項申報審批表；修理項目計劃下達表；其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部非計劃應(yīng)急項目計劃審批1.1.6非計劃應(yīng)急項目立項審批流程需合規(guī)如果非計劃應(yīng)急項目未按規(guī)定進行審批，可能導致無法對項目可行性、經(jīng)濟性等指標進行有效監(jiān)督?！稄V東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》6.4.1非計劃修理應(yīng)急項目中統(tǒng)管項目與重點項目需填寫修理項目申請書報省公司生產(chǎn)技術(shù)部審批立項，其它項目需經(jīng)直屬供電局或中心機構(gòu)審批。6.4.4相關(guān)工作程序執(zhí)行廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)技術(shù)與可靠性管理業(yè)務(wù)流程中的PM4.02技改修理項目立項審批與下達（非計劃修理項目)。1、修理項目申請書及其審批文件；2、其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部1.2項目前期發(fā)包管理主要環(huán)節(jié)編號業(yè)務(wù)規(guī)范要求主要風險事項應(yīng)獲取的資料相關(guān)費用費用開支科目責任部門適用法規(guī)制度支持文件項目前期招標管理1.2.1可行性研究報告編制單位的選擇須按規(guī)定采用招標方式，招標須合規(guī)。如果不按規(guī)定采用招標方式對可行性研究報告編制單位進行選擇，可能導致不能公開、公平、公正選定承包單位。1、《廣東省實施<中華人民共和國招標投標法>辦法》第九條必須進行招標項目的規(guī)模標準為:…（三）服務(wù)：1.勘察、設(shè)計、咨詢、監(jiān)理、勞務(wù)等服務(wù)單項合同估算價五十萬元人民幣以上的；2.勘察、設(shè)計、監(jiān)理單項合同低于五十萬元人民幣，但項目總投資三千萬元人民幣以上的；第十條符合第八條、第九條規(guī)定但不適宜招標的下列項目，經(jīng)項目審批部門報地級以上市人民政府批準，政府采購貨物和服務(wù)項目經(jīng)地級以上市人民政府采購監(jiān)督管理部門批準，可以不進行招標:（一）涉及國家安全和國家秘密的；（二）搶險救災(zāi)的；（三）利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工的；（四）勘測、設(shè)計、咨詢等項目，采用特定專利或者專有技術(shù)的；（五）為與現(xiàn)有設(shè)備配套而需從該設(shè)備原提供者處購買零配件的；（六）項目標的單一，適宜采取拍賣等其他有利于引導競爭的方式的；（七）法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的。第十一條必須進行招標的下列項目應(yīng)當公開招標：（一）列入國家計劃的大中型基本建設(shè)和技術(shù)改造項目；（二）省重點基本建設(shè)項目和技術(shù)改造項目；（三）使用財政性資金投資的項目；（四）使用財政性資金采購貨物、購置設(shè)備的項目；（五）使用財政性資金的勘察、設(shè)計、咨詢、監(jiān)理、管理等服務(wù)項目。2、招標代理費標準：按照《招標代理服務(wù)收費管理暫行辦法》（計價格〔2002〕1980號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于降低部分建設(shè)項目收費標準規(guī)范收費行為等有關(guān)問題的通知》（發(fā)改價格[2011]534號）的取費標準執(zhí)行。3、支出以相關(guān)合同為依據(jù)。1、估算合同額達到必須招標限額的，需提供招標公告、投標邀請書、招標文件、投標文件（含技術(shù)、商務(wù)標書、企業(yè)簡介）、評標資料、評標報告、中標通知書等招投標資料；2、估算合同額未達到必須招標限額的，需提供項目承建單位推薦審批表、議標記錄資料等；3、承包合同；4、其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部項目前期招標管理1.2.2限上項目應(yīng)填報可行性研究報告，可行性研究報告編制單位的資質(zhì)須符合項目要求。如果編制單位資質(zhì)不合要求，可能導致可行性研究報告的編制質(zhì)量不高。1、《廣東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》限上項目應(yīng)填報可行性研究報告，可行性研究報告內(nèi)容主要包括：必要性說明、技術(shù)經(jīng)濟效益分析、大修內(nèi)容、大修實施方案、項目實施計劃及目標。2、、《工程咨詢單位持證執(zhí)業(yè)管理暫行辦法》第六條各級工程咨詢單位的執(zhí)業(yè)范圍如下：

甲級工程咨詢單位可按《工程咨詢資格證書》認定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔全國范圍內(nèi)的經(jīng)濟建設(shè)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及大、中型基本建設(shè)項目或技術(shù)改造項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。

乙級工程咨詢單位可按《工程咨詢資格證書》認定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔所在地區(qū)內(nèi)區(qū)域規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，承擔中、小型基本建設(shè)項目或技術(shù)改造項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。

丙級工程咨詢單位可按《工程咨詢資格證書》認定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔所在地區(qū)小型基本建設(shè)項目或技術(shù)改造項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。3、、《關(guān)于基本建設(shè)項目和大中型劃分標準的規(guī)定》附1

工業(yè)建設(shè)項目的大、中、小型劃分標準部門、項目計算單位大型中型小型電力工業(yè)電站送變電工程*裝機容量萬千瓦25以上電壓33萬伏以上2.5～25電壓22萬伏和11萬伏并線路長250公里以上的2.5以下電壓11萬伏并線路長250公里以下的1、單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等復印件；2、其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部項目前期招標管理1.2.3項目前期參建單位禁止存在轉(zhuǎn)包及違法、違規(guī)分包情況。如果對工程項目轉(zhuǎn)包、分包缺乏嚴格的管理制度及必要的監(jiān)督措施，可能會導致項目被轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包，造成項目安全、質(zhì)量、進度的不可控。1、《中華人民共和國建筑法（修訂版）》規(guī)定：第二十九條建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設(shè)單位負責；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒ㄔO(shè)單位承擔連帶責任。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。1、單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等復印件；2、合同；3、分包合同及分包報審資料；4、其他補充資料：（自行填報）生產(chǎn)技術(shù)部項目前期合同管理1.2.4前期各項合同的簽訂須符合規(guī)定?！局饕芾韮?nèi)容：1、宜執(zhí)行合同示范文本；2、合同主要條款須響應(yīng)招、投標文件規(guī)定；3、合同須在發(fā)出中標通知書30天內(nèi)簽訂；4、合同須經(jīng)過審批等?！咳绻狈γ鞔_的合同審查、簽訂規(guī)定和嚴格的執(zhí)行程序，可能會導致合同條款制定不全面或約定不當，造成企業(yè)損失。1、《中華人民共和國招標投標法》第四十六條招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。2、廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》辦法第四十二條招標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)與中標人按照招標文件、投標文件訂立書面合同。訂立合同時，招標人和中標人都不得向?qū)Ψ教岢稣袠宋募酝獾囊?；不得另外訂立違反招標文件、投標文件實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議；不得對招標文件、投標文件作實質(zhì)性修改。3、《廣東電網(wǎng)公司合同管理辦法（2011年修訂）》合同起草一般應(yīng)采用公司頒布的示范文本。公司沒有頒布示范文本的，由各單位合同承辦部門（單位）起草示范文本，會本單位合同管理部門審核后頒布，在本單位范圍內(nèi)適用。合同簽署后，憑合同審批表加蓋合同專用章。兩頁以上的合同文書（包括附件）應(yīng)當加蓋騎縫章。1、合同及補充協(xié)議；2、法律部門的會簽意見；2、其他補充資料：（自行填報）前期招標代理費生產(chǎn)成本—輸配電成本—修理費—其他支出生產(chǎn)技術(shù)部項目前期費用管理1.2.5可行性研究發(fā)生的相關(guān)費需按規(guī)定支付。如果修理項目前期可研等相關(guān)費用審核不嚴、支付不合規(guī)，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失。1、可研編制及評審費的計算參照《關(guān)于發(fā)布<電網(wǎng)工程建設(shè)預(yù)算編制與計算標準>和<火力發(fā)電工程建設(shè)預(yù)算編制與計算標準>的通知》（中電聯(lián)技經(jīng)〔2007〕139號）執(zhí)行。2、可研編制及評審費的支出以相關(guān)合同為依據(jù)。1、合同及補充協(xié)議；2、法律部門的會簽意見；2、其他補充資料：（自行填報）可研編制及評審費生產(chǎn)成本—輸配電成本—修理費—其他支出生產(chǎn)技術(shù)部第二節(jié)設(shè)計（勘察）管理2.1委托設(shè)計（勘察）主要環(huán)節(jié)編號業(yè)務(wù)規(guī)范要求主要風險事項應(yīng)獲取的資料相關(guān)費用費用開支科目責任部門適用法規(guī)制度支持文件設(shè)計（勘察）招投標2.1.1設(shè)計（勘察）承包商選擇方式須合法合規(guī)。如果設(shè)計單位沒有嚴格依照規(guī)范進行選擇，可能導致選定的設(shè)計單位設(shè)計水平不能滿足工程要求，造成設(shè)計質(zhì)量不高。1、《廣東省實施<中華人民共和國招標投標法>辦法》第九條必須進行招標項目的規(guī)模標準為：（三）服務(wù)：1.勘察、設(shè)計、咨詢、監(jiān)理、勞務(wù)等服務(wù)單項合同估算價五十萬元人民幣以上的；

2.勘察、設(shè)計、監(jiān)理單項合同低于五十萬元人民幣，但項目總投資三千萬元人民幣以上的；第十條符合第八條、第九條規(guī)定但不適宜招標的下列項目，經(jīng)項目審批部門報地級以上市人民政府批準，政府采購貨物和服務(wù)項目經(jīng)地級以上市人民政府采購監(jiān)督管理部門批準，可以不進行招標:（一）涉及國家安全和國家秘密的；（二）搶險救災(zāi)的；（三）利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工的；（四）勘測、設(shè)計、咨詢等項目，采用特定專利或者專有技術(shù)的；（五）為與現(xiàn)有設(shè)備配套而需從該設(shè)備原提供者處購買零配件的；（六）項目標的單一，適宜采取拍賣等其他有利于引導競爭的方式的；（七）法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的。第十一條必須進行招標的下列項目應(yīng)當公開招標：（一）列入國家計劃的大中型基本建設(shè)和技術(shù)改造項目；（二）省重點基本建設(shè)項目和技術(shù)改造項目；（三）使用財政性資金投資的項目；（四）使用財政性資金采購貨物、購置設(shè)備的項目；（五）使用財政性資金的勘察、設(shè)計、咨詢、監(jiān)理、管理等服務(wù)項目。2、《中國南方電網(wǎng)有限責任公司招標采購管理規(guī)定（2010版）》第十八條公司系統(tǒng)范圍內(nèi)的各類采購項目，包括工程建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備、材料以及非工程建設(shè)項目的采購，達到下列標準的，必須進行招標：（三）工程建設(shè)項目勘測、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)單項合同估算價在50萬元（含）以上的；3、《中國南方電網(wǎng)有限責任公司非招標采購方式管理辦法》第四條下述范圍的貨物、工程和服務(wù)適用競爭性談判、單一來源采購或詢價采購方式：（一）屬于國家法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定必須招標范圍和規(guī)模標準之外的且金額在5萬元以上的；（二）屬于國家法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定必須招標范圍和規(guī)模標準之內(nèi)，但經(jīng)過兩次招標失敗，可以不再進行招標的；（三）屬于國家法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定必須招標范圍和規(guī)模標準之內(nèi)，但涉及招標投標法特殊情況不適宜進行招標，按照國家有關(guān)規(guī)定可以不進行招標的。4、\l"#"中國南方電網(wǎng)有限責任公司招標管理規(guī)定（2012年版）（征求意見稿）第三十五條招標人應(yīng)當發(fā)布招標公告，招標公告須在中國采購與招標網(wǎng)/上發(fā)布。第三十六條招標公告須載明招標人的名稱、地址，招標項目的性質(zhì)、數(shù)量和資金來源，實施地點和時間，獲取招標文件或資格審查文件的地點、時間和費用，遞交投標文件的地點和截止時間，以及對投標人的資格要求等。第三十七條招標人須按招標公告規(guī)定的時間、地點發(fā)出招標文件或資格預(yù)審文件。自招標文件或者資格預(yù)審文件發(fā)出之日起至停止發(fā)出之日止，最短不得少于五日。1、估算合同額達到必須招標限額的，需提供招標公告、投標邀請書、招標文件、投標文件（含技術(shù)、商務(wù)標書、企業(yè)簡介）、評標資料、評標報告、中標通知書等招投標資料；2、估算合同額未達到必須招標限額的，需提供非招標項目方案審批表、談判文件及記錄等；3、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位設(shè)計（勘察）招投標2.1.2設(shè)計（勘察）有關(guān)單位的資質(zhì)須符合項目要求。如果設(shè)計單位資質(zhì)不滿足要求，可能導致中介公司服務(wù)質(zhì)量不能達到公司需求，影響項目后續(xù)執(zhí)行質(zhì)量?！峨娏こ炭辈煸O(shè)計單位資質(zhì)管理辦法(暫行)》（電建[1995]504號）第六條電力工程勘察設(shè)計資質(zhì)按發(fā)電、送變電兩個專業(yè)劃分為甲、乙、丙、丁四個等級。甲級單位可以承擔各類發(fā)電工程或送變電工程勘察設(shè)計，發(fā)電工程按承擔機組的高限劃分為200MW、300MW、和600MW及以上三檔；乙級單位可以承擔單機容量50MW及以下機組發(fā)電工程或220k(330k)以下電壓等級的送變電工程勘察設(shè)計。丙級單位可以承擔單機容量12MW及以下機組發(fā)電工程110k及以下電壓等級的送變電工程勘察設(shè)計。丁級單位可以承擔35KV電壓等級的送變電工程勘察設(shè)計。1、設(shè)計（勘察）招標代理、設(shè)計單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位設(shè)計（勘察）招投標2.1.3設(shè)計（勘察）單位禁止存在轉(zhuǎn)包及違法、違規(guī)分包情況。如果對工程項目設(shè)計（勘察）轉(zhuǎn)包、分包缺乏嚴格的管理制度及必要的監(jiān)督措施，可能會導致項目被轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包，造成項目安全、質(zhì)量、進度的不可控?！吨腥A人民共和國招標投標法實施條例》第五十九條中標人應(yīng)當按照合同約定履行義務(wù)，完成中標項目。中標人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。

中標人按照合同約定或者經(jīng)招標人同意，可以將中標項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應(yīng)當具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。1、設(shè)計（勘察）資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等復印件；2、合同；3、分包合同及分包報審資料；4、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位委托設(shè)計（勘察）合同管理2.1.4設(shè)計（勘察）合同的內(nèi)容須合法、合規(guī)，宜執(zhí)行合同示范文本。如果合同主要條款制定不全面或約定不當，合同審查不嚴，可能造成潛在經(jīng)濟損失和法律糾紛的可能性。1、廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》辦法第四十二條招標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)與中標人按照招標文件、投標文件訂立書面合同。訂立合同時，招標人和中標人都不得向?qū)Ψ教岢稣袠宋募酝獾囊?；不得另外訂立違反招標文件、投標文件實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議；不得對招標文件、投標文件作實質(zhì)性修改。2、《廣東電網(wǎng)公司合同管理辦法（2011年修訂）》合同起草一般應(yīng)采用公司頒布的示范文本。公司沒有頒布示范文本的，由各單位合同承辦部門（單位）起草示范文本，會本單位合同管理部門審核后頒布，在本單位范圍內(nèi)適用。合同簽署后，憑合同審批表加蓋合同專用章。兩頁以上的合同文書（包括附件）應(yīng)當加蓋騎縫章。1、設(shè)計（勘察）合同；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位委托設(shè)計（勘察）費用管理2.1.5設(shè)計招標代理費發(fā)生的相關(guān)費用需按規(guī)定支付。如果修理項目招標代理費等審核不嚴、支付不合規(guī)，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失。1、招標代理費標準：按照《招標代理服務(wù)收費管理暫行辦法》（計價格〔2002〕1980號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于降低部分電網(wǎng)基建項目收費標準規(guī)范收費行為等有關(guān)問題的通知》（發(fā)改價格〔2011〕534號）執(zhí)行。2、支出以相關(guān)合同為依據(jù)。1、設(shè)計（勘察）合同；2、其他補充資料：（自行填報）設(shè)計招標代理費生產(chǎn)成本—輸配電成本—修理費—其他支出項目實施單位2.2初步設(shè)計管理主要環(huán)節(jié)編號業(yè)務(wù)規(guī)范要求主要風險事項應(yīng)獲取的資料相關(guān)費用費用開支科目責任部門適用法規(guī)制度支持文件初設(shè)設(shè)計范圍2.2.1已批準入庫項目應(yīng)進行初步設(shè)計。如果建設(shè)單位或設(shè)計單位對工程設(shè)計因素考慮不足，可能會導致設(shè)計不科學，影響工程實施的質(zhì)量或進度。《廣東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》1修理項目庫每年滾動修編一次，每年6月前報省公司審批備案。已批準入庫項目在申報下一年度計劃前應(yīng)按要求完成可行性研究和初步設(shè)計，確保項目下達后可盡快實施。2、《中國南方電網(wǎng)有限責任公司生產(chǎn)經(jīng)營性項目管理辦法》（征求意見稿）項目實施單位應(yīng)根據(jù)項目的實際情況和特點確定是否需要進行設(shè)計和監(jiān)理。1、可行性研究報告（審定版）；2、修理項目明細表；3、設(shè)計（勘察）合同；4、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位初步設(shè)計審批2.2.2須及時上報初步設(shè)計審批申請，并獲得相關(guān)部門批準的初步設(shè)計審查意見書?！?、初步設(shè)計規(guī)模須與可研一致；2、批復時間點不得滯后?！?、如果上報初步設(shè)計審批申請不及時，可能會導致批復的下達時間出現(xiàn)滯后，對項目后續(xù)建設(shè)造成影響。2、如果只針對設(shè)計結(jié)果進行審核，對設(shè)計過程缺乏必要的監(jiān)控，可能會導致設(shè)計細節(jié)上存在問題?！稄V東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》1修理項目庫每年滾動修編一次，每年6月前報省公司審批備案。已批準入庫項目在申報下一年度計劃前應(yīng)按要求完成可行性研究和初步設(shè)計，確保項目下達后可盡快實施。1、評審會議紀要；2、相關(guān)部門批準的初步設(shè)計審查意見書；3、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位初步設(shè)計概算編制2.2.3概算編制依據(jù)須合規(guī)?！局饕潘憔幹埔罁?jù)的定額、取費文件、材機價差調(diào)整文件等須符合項目特征，概算編制依據(jù)的時效性須與項目建設(shè)期間相符?！咳绻蘩眄椖扛蓬A(yù)算編制不規(guī)范、審核不嚴，可能導致工程成本控制缺乏有效的依據(jù)。按照《電網(wǎng)檢修工程預(yù)算定額》、《廣東省電網(wǎng)檢修工程預(yù)算編制與計算標準實施細則（試行）》等各類取費文件，材機價差調(diào)整文件等執(zhí)行。1、初步設(shè)計概算書審定版；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位初步設(shè)計概算編制2.2.4概算編制涉及的規(guī)模、主要工程量須與設(shè)計圖紙要求一致?！局饕潘銜猩婕暗闹髯?nèi)萘?、線路長度等規(guī)模以及概算工程量須與設(shè)計資料、可研文件一致?！咳绻蘩眄椖扛蓬A(yù)算編制涉及的規(guī)模、主要工程量須與技術(shù)部門設(shè)計圖紙要求不一致，可能導致工程成本控制缺乏有效的依據(jù)，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第11號——工程項目》第十四條企業(yè)應(yīng)當加強工程造價管理，明確初步設(shè)計概算和施工圖預(yù)算的編制方法，按照規(guī)定的權(quán)限和程序進行審核批準，確保概預(yù)算科學合理。1、初步設(shè)計概算書審定版；2、技術(shù)部門設(shè)計資料；3、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位2.2.5修理工程各項費率取用須合規(guī)。如果修理項目概預(yù)算編制中各項費率取用不合規(guī)，可能導致工程成本控制缺乏有效的依據(jù)，帶來潛在的經(jīng)濟損失。1、工程費率按照《電網(wǎng)檢修工程預(yù)算定額》、《廣東省電網(wǎng)檢修工程預(yù)算編制與計算標準實施細則（試行）》執(zhí)行。2、《中國南方電網(wǎng)有限責任公司生產(chǎn)經(jīng)營性項目管理辦法》5.2.2項目可行性研究所需費用列入修理項目前期費，項目前期費包括項目可行性研究報告或其它與項目前期工作有關(guān)的咨詢服務(wù)收費，以及項目前期管理工作中發(fā)生的協(xié)調(diào)費用。項目前期費以項目建設(shè)單位為主體進行申報，并以“修理項目前期費”名稱單獨立項。1、初步設(shè)計概算書審定版；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位2.2.6概算書編制年價差計算須合理?！境醪皆O(shè)計概算修理人工、機械實際單價需與造價管理部門（廣東省電力建設(shè)定額站等）發(fā)布的同期調(diào)差文件一致；安裝工程輔材、機械實際價格或材機調(diào)整系數(shù)需與造價管理部門發(fā)布的同期調(diào)差文件一致，材料、機械調(diào)差后只計取稅金，列入編制年價差?！咳绻蘩眄椖扛蓬A(yù)算編制中年價差計算不合理，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失。根據(jù)國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)定額站、中國南方電網(wǎng)有限責任公司電力建設(shè)定額站各年度頒布電網(wǎng)技改和檢修工程預(yù)算定額價格水平調(diào)整系數(shù)等調(diào)差文件進行編制。1、初步設(shè)計概算書審定版；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位初步設(shè)計概算編制2.2.7概算書中材料購置費計算須合理?！緦⒊醪皆O(shè)計概算書中采用的主材單價與物流部門采購的同期類似的主材單價相比較，以判斷概算書中采用的主材單價需合理?！咳绻蘩眄椖扛蓬A(yù)算編制中材料購置費計算不規(guī)范、審核不嚴，可能導致工程成本控制缺乏有效的依據(jù)，帶來潛在的經(jīng)濟損失。《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第7號——采購業(yè)務(wù)》第三條企業(yè)采購業(yè)務(wù)至少應(yīng)當關(guān)注下列風險：（一）采購計劃安排不合理，市場變化趨勢預(yù)測不準確，造成庫存短缺或積壓，可能導致企業(yè)生產(chǎn)停滯或資源浪費。（二）供應(yīng)商選擇不當，采購方式不合理，招投標或定價機制不科學，授權(quán)審批不規(guī)范，可能導致采購物資質(zhì)次價高，出現(xiàn)舞弊或遭受欺詐。（三）采購驗收不規(guī)范，付款審核不嚴，可能導致采購物資、資金損失或信用受損。1、初步設(shè)計概算書審定版；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位2.2.8監(jiān)理費計算須合規(guī)準確。如果修理項目概預(yù)算編制中監(jiān)理費計算不規(guī)范、審核不嚴，可能導致工程成本控制不嚴，帶來潛在的經(jīng)濟損失。監(jiān)理費計算按照《廣東省電網(wǎng)檢修工程預(yù)算編制與計算標準實施細則（試行）》及《國家能源局關(guān)于頒布試行電網(wǎng)檢修工程定額及費用標準的通知》（國能電力〔2010〕256號）。計算公式：工程監(jiān)理費=檢修工程費*4.85%1、初步設(shè)計概算書審定版；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位初步設(shè)計費用2.2.9審查勘察設(shè)計費計算須合規(guī)準確。如果修理項目概預(yù)算編制中審查勘察設(shè)計費計算不規(guī)范、審核不嚴，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失。1、勘察設(shè)計費按《國家計委、建設(shè)部關(guān)于發(fā)布<工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定>的通知》（計價格〔2002〕10號）執(zhí)行。2、勘察設(shè)計費支付以合同為依據(jù)。1、初步設(shè)計概算書審定版；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位2.2.10初步設(shè)計文件評審費發(fā)生的相關(guān)費用需按規(guī)定支付。如果修理項目初步設(shè)計評審費等審核不嚴、支付不合規(guī)，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失。1、設(shè)計文件評審費按照《電網(wǎng)工程建設(shè)預(yù)算編制與計算標準》（中電聯(lián)技經(jīng)〔2007〕139號）及《廣東電網(wǎng)工程建設(shè)預(yù)算編制與計算標準實施細則》（粵電定〔2010〕30號）規(guī)定計算。2、設(shè)計文件評審費支付以設(shè)計文件評審合同為依據(jù)，如果設(shè)計文件為多個項目集中評審時，本項費用可集中使用。3、支付以合同為依據(jù)。1、設(shè)計文件評審合同；2、其他補充資料：（自行填報）初設(shè)文件評審費生產(chǎn)成本—輸配電成本—修理費—其他支出項目實施單位2.3施工圖設(shè)計管理主要環(huán)節(jié)編號業(yè)務(wù)規(guī)范要求主要風險事項應(yīng)獲取的資料相關(guān)費用費用開支科目責任部門適用法規(guī)制度支持文件施工圖設(shè)計流程管理2.3.1開展施工圖設(shè)計的條件須具備?！景ǎ?、初步設(shè)計已得到批復（如有）；2、初步設(shè)計審查時提出的重大問題和遺留問題已經(jīng)得到解決；3、施工圖階段勘察及地形測繪圖已經(jīng)完成；4、外部協(xié)作條件，如水、電、交通、等各種協(xié)議已經(jīng)簽訂或基本落實。（如有）】如果建設(shè)單位或設(shè)計單位對工程設(shè)計因素考慮不足，可能會導致設(shè)計漏項，影響工程實施?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第11號——工程項目》第十五條施工圖設(shè)計深度及圖紙交付進度應(yīng)當符合項目要求，防止因設(shè)計深度不足、設(shè)計缺陷，造成施工組織、工期、工程質(zhì)量、投資失控以及生產(chǎn)運行成本過高等問題。1、初步設(shè)計審查批復文件；2、施工詳勘報告及地形測繪圖；3、水、電、交通等各種協(xié)議或基本落實情況；4、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位2.3.2施工圖設(shè)計不得簡化建設(shè)程序，搞邊立項、邊設(shè)計、邊施工的“三邊”工程，施工圖設(shè)計需符合工程施工環(huán)境和施工條件的具體要求。。如果修理項目違背工程建設(shè)基本程序，邊立項、邊設(shè)計、邊施工，可能影響工程質(zhì)量和安全，工期也可能無法得到保證。對設(shè)計深度的要求可參照《變電所初步設(shè)計文件內(nèi)容深度規(guī)定》執(zhí)行（DLGJ25-1994）1.3.5初步設(shè)計內(nèi)容深度應(yīng)滿足以下要求：（1）設(shè)計方案的比選和確定；（2）主要設(shè)備材料的確定；（3）土地征用；（4）基建投資控制；（5）施工圖設(shè)計的編制；（6）施工準備和生產(chǎn)準備。1、施工圖紙及施工圖預(yù)算；2、設(shè)計（勘察）、施工合同；3、項目立項文件，可研、初設(shè)批文，開工許可文件；4、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位施工圖設(shè)計流程管理2.3.3施工圖預(yù)算須按規(guī)定進行審查并取得相應(yīng)的批復。1、如果施工圖預(yù)算不按規(guī)定進行審查并取得相應(yīng)的批復，可能會導致對項目審查執(zhí)行不嚴格，不能及時發(fā)現(xiàn)設(shè)計質(zhì)量問題，對項目后續(xù)建設(shè)造成影響。2、如果修理概預(yù)算編制不規(guī)范、審核不嚴，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失?！吨袊戏诫娋W(wǎng)有限責任公司生產(chǎn)經(jīng)營性項目管理辦法》（征求意見稿）設(shè)計單位按設(shè)計合同的質(zhì)量、進度要求向項目實施部門提交設(shè)計文件，項目實施部門負責組織進行施工圖審查并形成施工圖審查意見。1、施工圖預(yù)算；2、施工圖預(yù)算審查意見及批復文件；3、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位施工圖設(shè)計編制管理2.3.4施工圖預(yù)算編制依據(jù)須合規(guī)?！局饕┕D預(yù)算編制依據(jù)的定額、取費文件、材機價差調(diào)整文件等需符合項目特征，施工圖預(yù)算編制依據(jù)的時效性需與項目建設(shè)期間相符?！咳绻蘩眄椖渴┕D預(yù)算編制不規(guī)范、審核不嚴，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失。預(yù)算書中各計費基數(shù)須與《電網(wǎng)檢修工程預(yù)算定額》、《廣東省電網(wǎng)技術(shù)改造工程和修理工程預(yù)算編制與計算標準實施細則》（粵電定〔2010〕36號）規(guī)定一致。1、施工圖紙及施工圖預(yù)算；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位2.3.5施工圖預(yù)算編制涉及的規(guī)模、主要工程量須與技術(shù)部門設(shè)計要求一致。【主要施工圖預(yù)算書中涉及的主變?nèi)萘?、線路長度等規(guī)模以及預(yù)算工程量需與設(shè)計資料、概算書一致。】如果修理項目施工圖預(yù)算編制涉及的規(guī)模、主要工程量須與技術(shù)部門設(shè)計要求不一致，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失?！峨娏こ炭⒐D文件編制規(guī)定》5.0.4竣工圖內(nèi)容應(yīng)與施工圖設(shè)計、設(shè)計變更、施工驗收記錄、調(diào)試記錄等相符合，應(yīng)真實反映工程竣工驗收時的實際情況。各專業(yè)均應(yīng)編制竣工圖，專業(yè)之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，相互配合；在各分冊竣工圖中，對于發(fā)生變更部分的內(nèi)容，各相關(guān)圖紙的變更表示應(yīng)相互對應(yīng)一致。1、施工圖紙及施工圖預(yù)算；2、初步設(shè)計圖紙及概算；3、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位施工圖設(shè)計編制管理2.3.6修理工程各項費率取用須合規(guī)。如果修理工程各項費率取用不規(guī)范、審核不嚴，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失。1、工程費率按照《電網(wǎng)檢修工程預(yù)算定額》、《廣東省電網(wǎng)檢修工程預(yù)算編制與計算標準實施細則（試行）》執(zhí)行。2、主要概算書中涉及的主變?nèi)萘?、線路長度等規(guī)模以及概算工程量須與設(shè)計資料、可研文件一致。1、施工圖紙及施工圖預(yù)算；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位2.3.7施工圖預(yù)算書編制年價差計算須合理?！緦彶槭┕D預(yù)算人工、機械實際單價需與造價管理部門（廣東省電力建設(shè)定額站等）發(fā)布的同期調(diào)差文件一致；安裝工程輔材、機械實際價格或材機調(diào)整系數(shù)需與造價管理部門（發(fā)布的同期調(diào)差文件一致，材料、機械調(diào)差后只計取稅金，列入編制年價差?！咳绻蘩眄椖啃蘩砉こ谈黜椯M率取用不規(guī)范、審核不嚴，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失。按造價管理部門（廣東省電力建設(shè)定額站等）發(fā)布的同期調(diào)差文件一致；安裝工程輔材、機械實際價格或材機調(diào)整系數(shù)需與造價管理部門（廣東省電力建設(shè)定額站等）發(fā)布的同期調(diào)差文件執(zhí)行。材料、機械調(diào)差后只計取稅金，列入編制年價差。1、施工圖紙及施工圖預(yù)算；2、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位施工圖設(shè)計編制管理2.3.8施工圖預(yù)算投資額須控制在批復的概算投資額之內(nèi)如果施工圖預(yù)算投資額須控制未在批復的概算投資額之內(nèi)，可能帶來潛在的經(jīng)濟損失?！稄V東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》6.6.2修理項目的費用原則上不得超過項目資金預(yù)算。項目在執(zhí)行過程中費用變化，不超過+5%或10萬元內(nèi)的，由各直屬單位進行調(diào)整，超過此規(guī)模，由省公司核準。項目費用調(diào)整在年中預(yù)算調(diào)整時統(tǒng)一下達。各單位應(yīng)在年中預(yù)算調(diào)整前做好項目費用核準工作。省公司原則上不進行二次費用調(diào)整。1、施工圖預(yù)算；2、初步設(shè)計審查批復文件、可研批復文件；3、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位施工圖設(shè)計費用管理2.3.9施工圖設(shè)計發(fā)生的相關(guān)費用需按規(guī)定支付。如果修理項目初步設(shè)計費等審核不嚴、支付不合規(guī)，可能導致潛在的經(jīng)濟損失。1、勘察設(shè)計費計算按《國家計委、建設(shè)部關(guān)于發(fā)布<工程勘察設(shè)計收費管理規(guī)定>的通知》（計價格〔2002〕10號）等規(guī)定執(zhí)行。2、勘察設(shè)計費支付以合同為依據(jù)。3、施工圖預(yù)算審查費按《廣東電網(wǎng)公司工程建設(shè)預(yù)算編制與計算標準實施細則（2010年版）》（粵電定〔2010〕30號）計算1、施工圖預(yù)算；2、施工圖預(yù)算審查意見及批復文件；3、其他補充資料：（自行填報）1、勘察設(shè)計費2、施工圖預(yù)算審查費生產(chǎn)成本—輸配電成本—修理費—其他支出項目實施單位2.4設(shè)計變更管理主要環(huán)節(jié)編號業(yè)務(wù)規(guī)范要求主要風險事項應(yīng)獲取的資料相關(guān)費用費用開支科目責任部門適用法規(guī)制度支持文件設(shè)計變更管理2.4.1設(shè)計變更的依據(jù)須要充分?！救魏卧蛞鸬脑O(shè)計變更，必須填寫正式的設(shè)計變更通知單，必須說明變更原因。項目實施部門應(yīng)認真審查設(shè)計變更單，設(shè)計變更通知單應(yīng)經(jīng)設(shè)計、監(jiān)理、項目實施部門簽字后方可生效?！咳绻麑椖孔兏侠硇缘目刂埔约跋嚓P(guān)管理規(guī)范不完善，審核標準不明晰、審核程序不嚴格，可能導致隨意變更的情況出現(xiàn)?！吨袊戏诫娋W(wǎng)有限責任公司生產(chǎn)經(jīng)營性項目管理辦法》（征求意見稿）任何原因引起的設(shè)計變更，必須填寫正式的設(shè)計變更通知單，必須說明變更原因。項目實施部門應(yīng)認真審查設(shè)計變更單，設(shè)計變更通知單應(yīng)經(jīng)設(shè)計、監(jiān)理、項目實施部門簽字后方可生效。1、設(shè)計變更通知單及預(yù)算書；2、項目變更申請表3、設(shè)計變更聯(lián)系單；4、其他補充資料：（自行填報）項目實施單位設(shè)計變更管理2.4.2須規(guī)范設(shè)計變更管理，一單一算，先批后實施。如果對項目變更合理性的控制以及相關(guān)管理規(guī)范不完善，審核標準不明晰、審核程序不嚴格，可能對工程造價控制和資金運作帶來風險。1、參照《中國南方電網(wǎng)有限責任公司基建工程設(shè)計管理規(guī)定(南方電