MPA公共管理學(xué)之職能課件

2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平第二講職能2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平政府支出情況支出結(jié)構(gòu)總支出經(jīng)濟(jì)建設(shè)社會(huì)保障撫恤救濟(jì)教育醫(yī)療衛(wèi)生行政公務(wù)含預(yù)算外支出國家3286871351262498293777810038%10021．73．81．58.92．4262003年國家財(cái)政支出結(jié)構(gòu)表單位：億元國家278686820126249829377784713不含預(yù)算外支出％1002451．8112．8172022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平中美兩國公共服務(wù)程度比較項(xiàng)目中國％美國％行政公務(wù)37.612.5經(jīng)濟(jì)建設(shè)11.65.0公共服務(wù)和社會(huì)管理25.075.0其他25.87.52022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平“一杯茶一枝煙，一張報(bào)紙看半天”的往日光景，已不能用來形容今天的機(jī)關(guān)干部和公務(wù)員了。近年來有人考上公務(wù)員后因?yàn)椴贿m應(yīng)而提出辭職。這些不適應(yīng)主要包括：對(duì)嚴(yán)格的紀(jì)律和要求不適應(yīng)，覺得不自由；對(duì)“刻板”的工作環(huán)境不適應(yīng)，覺得不寬松；對(duì)加班加點(diǎn)不適應(yīng)，覺得和過去以為的“朝九晚五”工作狀況不符合。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平河北醫(yī)科大學(xué)第一醫(yī)院體檢中心不久前對(duì)河北省6700多名省直機(jī)關(guān)干部和公務(wù)員進(jìn)行了體檢。該中心主任董明廣對(duì)記者說，在已經(jīng)進(jìn)行體檢的公務(wù)員中，有近60％的公務(wù)員屬非健康群體。此外，由于長期伏案或操作電腦，頸椎病和眼病患者也為數(shù)不少。

據(jù)了解，河北省省直機(jī)關(guān)及其所屬事業(yè)單位共有453個(gè)單位5萬余人，今年在河北省9家大醫(yī)院進(jìn)行了體檢，體檢結(jié)果令人堪憂：在干部和公務(wù)員中，有30％的人處于亞健康狀態(tài)，尤以30歲至50歲的中青年人居多。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平上海市最近進(jìn)行的公務(wù)員體質(zhì)監(jiān)測顯示，25歲至44歲的公務(wù)員體質(zhì)監(jiān)測年齡比實(shí)際年齡大5歲。半數(shù)以上的腦力勞動(dòng)者日常生活和工作中的靜坐狀態(tài)超過5小時(shí)，其中三分之一甚至超過7小時(shí)，而從不參加體育鍛煉者超過60％，許多人的體質(zhì)測試結(jié)果顯示為體重超重、肌力消退、心肺功能下降、精神壓力增大，處于典型的身體亞健康狀態(tài)。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平

深圳市保健中心5年來對(duì)14萬多名公務(wù)員的體檢統(tǒng)計(jì)顯示，14萬多人中身體健康者僅占四分之一。浙江省國民體質(zhì)監(jiān)測中心近期對(duì)600多名省直機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行的體質(zhì)檢測結(jié)果表明，有近三分之一的人處于“身體特別累、睡眠不好、思路不暢”的亞健康狀態(tài)。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平政府應(yīng)該做什么？2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平世界銀行1997年世界發(fā)展報(bào)告：

變革世界中的政府在世界各地，政府正在成為人們注目的中心。全球經(jīng)濟(jì)具有深遠(yuǎn)意義的發(fā)展使我們?cè)俅嗡伎颊囊恍┗締栴}：它的作用應(yīng)該是什么，它能做什么和不能做什么，以及如何最好地做這些事情。Morecontroloverless2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平保護(hù)性職能保護(hù)個(gè)人自由防止外部威脅Thebestgovernmentistheleastgovernment2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平政策選擇干預(yù)不干預(yù)保留權(quán)力下放權(quán)力直接由公共部門提供付費(fèi)管制具有特殊目的的實(shí)體地方政府政策選擇接受委托或獨(dú)立的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)國有企業(yè)政府部門其它提供者消費(fèi)者地方政府非營利組織營利性私人企業(yè)收入支持專用券第一層次第二層次第三層次第四層次2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平第一層次的決策

公共服務(wù)提供的特殊性質(zhì)—政府干預(yù)的理由一些公共服務(wù)具有較強(qiáng)的外部性一些公共服務(wù)具有公共物品的性質(zhì)一些公共服務(wù)的提供者之間只能展開有限的競爭很大一部分公共服務(wù)具有嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問題，其數(shù)量、質(zhì)量的“可度量性”較低必須同時(shí)追求效率和公平兩個(gè)目標(biāo)ExternalityPublicgoodsPurepublicgoodsCommonpoolresources(non-exclusiveness,competitiveness)Clubgoods(exclusiveness,competitiveness)NaturalmonopolyInformationasymmetry2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平外部性Ifsomeonepurchasesshoes,forexample,theshoesaffectonlythefeetofthepurchaser.Incontrast,thepurchaseofadogwhichbarksconstantlyaffectsthepeaceandquietofneighbors.Producersandconsumersgenerallydonottakethesekindsof‘negativeexternalities’intoaccountwhenengaginginmarketexchanges.Ineffect,sincethecoststotheproducersandconsumersarelessthantheoverallcoststosociety,thismeansthatthegoodsinvolvedareoverproduced.正外部性負(fù)外部性2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平如果大多數(shù)公民沒有一個(gè)最低限度的文化和知識(shí)，也不廣泛地接受一些共同的價(jià)值準(zhǔn)則，穩(wěn)定而民主的社會(huì)不可能存在。教育對(duì)文化知識(shí)和價(jià)值準(zhǔn)則這兩個(gè)方面均會(huì)作出貢獻(xiàn)。結(jié)果，兒童受到的教育不僅有利于兒童自己或者家長，而且，社會(huì)上其它成員也會(huì)從中得到好處。我的孩子受到的教育由于能夠促進(jìn)一個(gè)穩(wěn)定和民主的社會(huì)而有助于你的福利。由于無法識(shí)別受到利益的具體個(gè)人（家庭），所以不能向他們索取勞務(wù)的報(bào)酬。（弗里德曼）高等教育呢？2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平公共物品Adefenseestablishmentprovideseveryoneinacountrywithnationalsecurityandnotjustthecitizenswhopaytaxes.Otherpublicgoodsincludecleanair,cleanwaterandpublicbroadcasting.Citizenshaveanincentivenottopayforsuchagoodsincetheycanconsumeiteveniftheydonotpayforit.Sincethoseproducingthepublicgoodsarenotcompletelycompensatedfortheirproduction,thegoodsareunderproduced.Asaresult,governmentsareoftencalledupontoprovidethesepublicgoods.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平純粹的公共物品一個(gè)人的消費(fèi)量就是所有人的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位的供給，不需要增加額外的成本。搭便車：Freeride讓別人付出，自己袖手旁觀、采取坐享其成的態(tài)度。稱為搭便車（free-riding）或吃白食個(gè)人會(huì)隱藏自己的真實(shí)偏好，不愿意支付成本。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平公共物品Marketfailureoccurswhenconsumptionofacommonresourceaffectsotherswhousetheresource.Thissocialdilemma,knownasthe‘tragedy’ofthecommons’,derivesfromtheexamplegivenbyHardinofavillagewithacommongreenfrograzingcattle.Eachherdsmanhasanincentivetograzeasmanycattleaspossible,butovertimethegrassonthegreenisruined,hurtingalltheherdsmen.Toavoidthiskindofdilemma,governmentsoftenestablishpublicagenciestoregulateuseofthecommons.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平公共物品Ifeachstreetinacitywereprivatelyowned,travelerswouldneedtopayatollatmanydifferentintersections.Thesolutiontothisproblemisforonefirmtoownallthestreets,orforthegovernmenttoownthem.Suchcentralizedauthoritywouldeliminatethetransactioncostsinvolvedintravelingacrossthecity.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平自然壟斷壟斷：排他性控制由于資源的天賦特性帶來的產(chǎn)品（服務(wù)）的獨(dú)特性發(fā)明的專利權(quán)或版權(quán)，或者象Cocacola配方那樣的商業(yè)秘密。贏家的壟斷。勝出者憑實(shí)力和策略，一時(shí)間將所有競爭者趕出市場。成本特性產(chǎn)生的壟斷：一些產(chǎn)業(yè)需要巨大的一次性投資，才能形成供給能力。這些投資一旦發(fā)生，就成為“沉淀成本”。對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)來說，新的競爭對(duì)手面臨很高的“進(jìn)入門檻”，因?yàn)樗麄儽仨氈Ц兑淮蠊P巨大的投資，才可能與在位廠商競爭。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平自然壟斷的基本特征一是固定資本投資巨大；二是呈現(xiàn)邊際成本遞減。在邊際成本遞減條件下，任何新企業(yè)試圖進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，其初始成本必然很高，無法與壟斷者展開競爭，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為其他企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的壁壘。

鐵路、航空、郵電、煤氣、供電供水等公用事業(yè)大多具有自然壟斷的特征。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平自然壟斷Marketfailureoccurswhenonefirmmonopolizesanindustry.Insuchasituation,themonopolistcanengageinpredatorypricingoruseotherpracticesthatpreventcompetitorsfromenteringthemarket.Becausethemonopolistcanraisepricestoincreaseprofits,thisreducestheamountofthegoodthatwouldotherwisebeconsumed,therebycausingmarketinefficiency.Governmentregulationofmonopolyproductionoffersthepossibilityofavoidingunderproductionandoverpricingofthegood.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平信息不對(duì)稱共享的、公開的信息Informationasymmetriesintransactionscanalsoleadtomarketfailure.Becauseconsumersoftenhavelimitedinformationwhenmakingapurchase,consumerswillnotknowwhetherthepricechargedforaproductreflectstheproduct’struevaluetothem.Hence,sellerscantakeadvantageoftheconsumers’ignorancebyoverchargingforthequalityoftheproductsold.Thisproblemespeciallyoccursinthepurchaseofexpertservices,suchasmedicalcare,butcanoccureveninlesstechnicalmarketsaswell,suchasthemarketforusedcars.Governmentsoftenregulatethesekindsoftransactionsthroughoccupationallicensingandcertificationandotherkindsofmandatoryproductqualitystandards.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平二手車市場：喬治·阿克勞夫(George

Akerlof)1970年《檸檬市場：質(zhì)量不確定性和市場機(jī)制》逆向選擇問題來自買者和賣者有關(guān)車的質(zhì)量信息不對(duì)稱。在舊車市場，賣者知道車的真實(shí)質(zhì)量，而買者不知道。這樣賣者就會(huì)以次充好，買者也不傻，盡管他們不能了解舊車的真實(shí)質(zhì)量，只知道車的平均質(zhì)量，愿平均質(zhì)量出中等價(jià)格，這樣一來，那些高于中等價(jià)的上等舊車就可能會(huì)退出市場。接下來的演繹是，由于上等車退出市場，買者會(huì)繼續(xù)降低估價(jià)，次上等車會(huì)退出市場；演繹的最后結(jié)果是：市場上成了破爛車的展覽館，極端的情況一輛車都不成交。這個(gè)過程稱為逆向選擇。在保險(xiǎn)市場上，道德風(fēng)險(xiǎn)來自保險(xiǎn)公司不能觀察到投保人在投保后的個(gè)人行為：如果保險(xiǎn)者不按常規(guī)履行合同或故意遭險(xiǎn)，往往會(huì)使保險(xiǎn)公司承擔(dān)正常概率之上的賠付率；這時(shí)的逆向選擇來自保險(xiǎn)公司事前不知道投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度，從而使保險(xiǎn)水平不能達(dá)到對(duì)稱信息情況下的最優(yōu)水平。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平邁克·斯賓塞(Michael

Spence)《勞動(dòng)市場信號(hào)》勞動(dòng)力市場上存在著有關(guān)雇傭能力的不對(duì)稱，雇員知道自己的能力，雇主不知道，如果雇主沒有辦法區(qū)別高生產(chǎn)率與低生產(chǎn)率的人，在競爭均衡時(shí)，不論是高能力的人還是低能力的人得到的是平均工資。于是高生產(chǎn)能力的工人得到報(bào)酬少于他們的邊際產(chǎn)品，低生產(chǎn)能力的人得到的報(bào)酬高于他們的邊際產(chǎn)品。這時(shí)，高能力的人希望找到一種辦法，主動(dòng)向雇傭方發(fā)出信號(hào)，使他們同低能力的人分離開來，使自己的工資與勞動(dòng)效率相稱。教育程度向雇主傳遞有關(guān)雇員能力的信息，原因是，接受教育的成本與能力成反比例，不同能力的人是因受教育程度不同，或者說教育傳遞信號(hào)具有把雇員能力分離開的功能。教育本身并不提高一個(gè)人的能力，它純粹是為了向雇主“示意”或“發(fā)出信號(hào)”表明自己是能力高的人。邁克·斯賓塞(Michael

Spence)確定了一個(gè)條件，在此條件下，能力低的人不愿意模仿能力高的人，即做出同樣程度的教育投資以示意自己是能力高的人。這一條件就是，做同樣程度的教育投資對(duì)能力低的人來說邊際成本更高。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平公平“一個(gè)人生活的結(jié)果（包括生活的很多方面）應(yīng)該主要反映他本人的努力和天賦，而不是他的背景。先定的境況－－性別、種族、出生地、家庭背景－－以及他出生于其中的社會(huì)集團(tuán)，不應(yīng)該成為他在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治方面是否成功的決定因素?！睓C(jī)會(huì)均等與結(jié)果均等改變結(jié)果：征稅（對(duì)收入高的群體征稅）、轉(zhuǎn)移支付（向平均收入低的地區(qū)提供更多的基礎(chǔ)設(shè)施）改變機(jī)會(huì)：影響財(cái)務(wù)資本、物質(zhì)資本和人力資本的積累Equityinthecapability(orfreedom)ofdifferentindividualstopursuealifeoftheirchoosing.Thiswilltakeustoconsiderinequalitiesinrecognition,wheredifferentgroups(women,ethnic,casteetc.)facedifferentopportunitiesowingtodifferencesintheirstatus,powerandinfluencewithinasociety.Equityinthissensegenerallydoesnotimplyequalityinoutcomes(suchasinincomesorconsumption).2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平Inequalitiesinopportunityorcapabilitiescanbeaprofoundsourceofpoverty,bothwithinsocietiesandacrossnations.Poorpeoplearepoorbecauseofinadequateaccesstoschools,healthcenters,roads,marketopportunities,credit,effectiverisk-managementmechanismsandsoon.Theseareinturntypicallyassociatedwithinequalitiesofvoiceorinfluencebothintheshapingofpolicyandinitseffectiveimplementation.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平第二層次的決策－－哪一個(gè)層次的政府干預(yù)？中央與地方政府的權(quán)力劃分：Rationale:aligningresponsibilitiesandfiscalinstrumentswiththeproperlevelsofgovernment.Subsidiary政府權(quán)力應(yīng)實(shí)行職能下屬化原則，即公共事務(wù)應(yīng)最大限度地由盡可能低的政府級(jí)別管理。政府的公共事務(wù)管理權(quán)力應(yīng)盡可能地分散化，由相互競爭的地方政府機(jī)構(gòu)承擔(dān)。相互競爭的地方政府可以承擔(dān)社會(huì)保障、公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育和公共衛(wèi)生保健等公共事務(wù)。（柯武剛、史漫飛：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)）Stateandlocalgovernments,beingclosertothepeople,willbemoreresponsivetotheparticularpreferencesoftheirconstituenciesandwillbeabletofindnewandbetterwaystoprovidetheseservices.中央政府:宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定macroeconomicstabilization,援助窮人的收入再分配incomeredistributionintheformofassistancetothepoor.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平Functional,overlapping,competingJurisdictions政府與相應(yīng)的領(lǐng)土之間的關(guān)系并不必然象傳統(tǒng)觀點(diǎn)所認(rèn)為的是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。如果說以前我們把多個(gè)政府擁有同一領(lǐng)土視為是沖突和糾紛的根源的話，那么，今天我們需要接受無領(lǐng)土政府的理念了。政府的主要特點(diǎn)并不在于領(lǐng)土，而在于功能。為實(shí)現(xiàn)某種功能而成立的FOCJ的其大小取決于其所服務(wù)的對(duì)象范圍，這避免了地理疆界的剛化帶來的外部性――為某一特寫范圍的公民提供人公共服務(wù)應(yīng)當(dāng)由這些人承擔(dān)成本；它是重疊的（overlapping），每一種功能的實(shí)現(xiàn)，需要相應(yīng)的管轄區(qū)，因此，不同的管轄區(qū)之間是相互重疊的，而且，對(duì)于同一功能而言，可能有多個(gè)管轄區(qū)存在；管轄區(qū)之間是彼此競爭的（competiting），公民可以自由選擇加入哪一個(gè)管轄區(qū)，可以通過投票或公民大會(huì)來表達(dá)偏好；它是一種管轄區(qū)（Jurisdiction），因?yàn)樗鼡碛袕?qiáng)制權(quán)和征稅權(quán)，以實(shí)現(xiàn)其功能。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29第三層次的決策

干預(yù)的三種基本手段監(jiān)管對(duì)服務(wù)提供過程的監(jiān)管對(duì)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管付費(fèi)付費(fèi)不等于免費(fèi)付費(fèi)的方式供給方付費(fèi)需求方付費(fèi)直接生產(chǎn)公立機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的優(yōu)點(diǎn)是什么？缺點(diǎn)是什么2022/12/22第三層次的決策

干預(yù)的三種基本手段監(jiān)管經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管制政府管制機(jī)構(gòu)可以制定抽象的規(guī)則去管理具體的行政相對(duì)人；能夠執(zhí)法、監(jiān)督、檢查、處罰行為人；還可以行政裁決，如價(jià)格聽證、醫(yī)療事故鑒定等。針對(duì)外部性的監(jiān)管：征收或補(bǔ)貼針對(duì)信息不對(duì)稱的監(jiān)管：強(qiáng)制要求披露信息針對(duì)自然壟斷的監(jiān)管：產(chǎn)品定價(jià)、產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)品質(zhì)量Economicregulation:thegovernmentcontroloffirmbehaviorofindustriescharacterizedbyalackofcompetition(traditionallynationalmonopolies)保護(hù)市場競爭Socialregulation:thegovernmentcontrolofindividualandfirmbehaviorwithrespecttotheenvironmentalandhealthandsafetyimplicationsoftheproductionandconsumptionofgoodsandservices(traditionallyexternalities)保護(hù)消費(fèi)者和公民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管制政府管制機(jī)構(gòu)可以制定抽象的規(guī)則去管理具體的行政2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平市場化的管制手段競價(jià)Auctionofpropertyrights建立一個(gè)固定數(shù)量的消費(fèi)某一指定資源的可轉(zhuǎn)讓權(quán)利，形成人為的稀缺性，使得價(jià)格機(jī)制得以運(yùn)作。由市場來決定誰有權(quán)使用這些固定數(shù)量的權(quán)利例：一定數(shù)量的排污權(quán)；新加坡小汽車牌照問題：不平等，對(duì)資源的分配是根據(jù)支付能力而非需要；執(zhí)行成本非常高；鼓勵(lì)投機(jī)行為課稅及使用者付費(fèi)懲罰政府所不欲的行為，如對(duì)煙、酒、賭博的稅。使用者付費(fèi)：政府為某種活動(dòng)設(shè)定費(fèi)用，但不禁止或限制它，究竟有多少對(duì)象的活動(dòng)可以進(jìn)行，由市場根據(jù)費(fèi)率的高低自由作出決定。能否明確區(qū)分使用者？使用量能否計(jì)算？征收成本如何？是否應(yīng)該由政府來付費(fèi)？（公共服務(wù)是否所有的人都可以使用？如果只有一小部份人使用，應(yīng)不應(yīng)該讓所有的人為他們負(fù)擔(dān)成本？這少量的人是誰？）2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平付費(fèi)付費(fèi)不等于免費(fèi)：政府的成本意識(shí)補(bǔ)助:grants政府的直接支出TaxincentivesVoucher：券低利貸款loans實(shí)物津貼：直接提供商品或財(cái)物給對(duì)象付費(fèi)的目標(biāo)保證服務(wù)提供的公平性或服務(wù)價(jià)格的“可接受性”保證公共物品和具有較強(qiáng)正外部性的服務(wù)得到充分提供反對(duì)力量較為微弱；但一旦設(shè)立，取消較難2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平直接提供如果一種服務(wù)至少要求國家付費(fèi)，這時(shí)國家就面臨一個(gè)生產(chǎn)還是購買的選擇。公共品的「提供」和「生產(chǎn)」相互區(qū)分的理論極為重要，「它是整個(gè)民營化概念的核心，是政府角色界定的基礎(chǔ)」。號(hào)稱「世界民營化大師」的美國學(xué)者薩瓦斯教授就主張：「服務(wù)的生產(chǎn)者直接組織生產(chǎn)，或者直接向消費(fèi)者提供服務(wù)」，而「服務(wù)安排者（亦稱服務(wù)提供者）指派生產(chǎn)者給消費(fèi)者，指派消費(fèi)者給生產(chǎn)者，或選擇服務(wù)的生產(chǎn)者」。例如政府有責(zé)任提供國防安全，但具體國防物資的生產(chǎn)卻可以通過政府採購交給私營公司去做，這在歐美國家已屢見不鮮，有的國家甚至還有雇傭軍團(tuán)。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平兩種方式政府直接生產(chǎn)政府直接生產(chǎn)的服務(wù)：法律、社會(huì)安全、國防、外交等優(yōu)點(diǎn)：避免間接供給帶來的討論、協(xié)商等問題；交易成本內(nèi)部化缺點(diǎn)：官僚機(jī)構(gòu)的供給是低效的、不靈活的；受政治干涉，服務(wù)提供中考慮更多的是連選連任而非民眾利益；無成本意識(shí)，無競爭。成立公共企業(yè)生產(chǎn)可以被看作是管制的特例：規(guī)則可以涵蓋全部活動(dòng)，就好象對(duì)其內(nèi)部組織那樣進(jìn)行管理公共企業(yè)：政府掌握51％以上的所有權(quán)；政府可以控制公司的經(jīng)營權(quán)和人事權(quán)；公共企業(yè)生產(chǎn)的勞務(wù)是用于銷售的，接受者必須付費(fèi)優(yōu)點(diǎn)：當(dāng)私人部門因?yàn)楦咄顿Y或低收益而不愿生產(chǎn)社會(huì)所需要的物品或服務(wù)時(shí)；只需要管理，而不需要象管制那樣經(jīng)歷復(fù)雜的政治程序；公共企業(yè)所獲利潤可能進(jìn)入公共資金、國庫缺點(diǎn)：很難有效實(shí)施對(duì)公共企業(yè)的控制；運(yùn)營低效，大部分公共企業(yè)都在虧本；在壟斷環(huán)境下運(yùn)營，能將低效率轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平什么情況下自己生產(chǎn)，什么情況下購買服務(wù)？Privatizationismorepromisingifataskcanbespecifiedpreciselyinadvanceandifitsperformancecanbeevaluatedafterthefact.Privatizationismorepromisingifitisrelativelyeasytoreplacecontractorswhoseperformanceisdisappointingorunacceptable.Privatizationismorepromisingifthegovernmentismoreconcernedaboutendsratherthanmeans.可購買性低的服務(wù)（服務(wù)的可度量性和可競爭性都比較低）比較適合由公共機(jī)構(gòu)直接生產(chǎn)，可購買性較高的服務(wù)則可以留給非公共機(jī)構(gòu)。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平私營企業(yè)以國家所有制代替監(jiān)管？國家所有制在公共服務(wù)提供中的價(jià)值在于，它相當(dāng)于讓購買者自己為自己生產(chǎn)服務(wù)，從而避弄由服務(wù)可購買性低而帶來的激勵(lì)問題。民營企業(yè)提供服務(wù)就一定比公共機(jī)構(gòu)提供有效嗎？是什么原因使得它們更有效？Mostofthekickinprivatizationcomesinthegreaterscopeforrivalrywhenfunctionsarecontractedout,notfromprivateprovisionperse.（Donahue,1989）審批制度改革是否意味著不需要監(jiān)管？2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平問責(zé)性（accountability）基本的問責(zé)機(jī)制公民與政府之間的“表達(dá)”（Voice）政府與生產(chǎn)者之間的契約（compact）客戶與提供者之間的客戶權(quán)力（clientpower）提供者內(nèi)部的管理所有者－－管理層－－職工2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平思考回顧您的日常生活，哪些物品或服務(wù)是由政府生產(chǎn)并提供的？哪些是由政府提供但不由政府生產(chǎn)？就上一問題的回答而言，哪些原來由政府生產(chǎn)并提供的物品或服務(wù)可以不交由政府生產(chǎn)？這樣是否會(huì)更好？外交可以交由非政府組織或私營企業(yè)來供給嗎？司法可以交由非政府組織或私營企業(yè)來供給嗎？2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平第二講職能2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平政府支出情況支出結(jié)構(gòu)總支出經(jīng)濟(jì)建設(shè)社會(huì)保障撫恤救濟(jì)教育醫(yī)療衛(wèi)生行政公務(wù)含預(yù)算外支出國家3286871351262498293777810038%10021．73．81．58.92．4262003年國家財(cái)政支出結(jié)構(gòu)表單位：億元國家278686820126249829377784713不含預(yù)算外支出％1002451．8112．8172022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平中美兩國公共服務(wù)程度比較項(xiàng)目中國％美國％行政公務(wù)37.612.5經(jīng)濟(jì)建設(shè)11.65.0公共服務(wù)和社會(huì)管理25.075.0其他25.87.52022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平“一杯茶一枝煙，一張報(bào)紙看半天”的往日光景，已不能用來形容今天的機(jī)關(guān)干部和公務(wù)員了。近年來有人考上公務(wù)員后因?yàn)椴贿m應(yīng)而提出辭職。這些不適應(yīng)主要包括：對(duì)嚴(yán)格的紀(jì)律和要求不適應(yīng)，覺得不自由；對(duì)“刻板”的工作環(huán)境不適應(yīng)，覺得不寬松；對(duì)加班加點(diǎn)不適應(yīng)，覺得和過去以為的“朝九晚五”工作狀況不符合。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平河北醫(yī)科大學(xué)第一醫(yī)院體檢中心不久前對(duì)河北省6700多名省直機(jī)關(guān)干部和公務(wù)員進(jìn)行了體檢。該中心主任董明廣對(duì)記者說，在已經(jīng)進(jìn)行體檢的公務(wù)員中，有近60％的公務(wù)員屬非健康群體。此外，由于長期伏案或操作電腦，頸椎病和眼病患者也為數(shù)不少。

據(jù)了解，河北省省直機(jī)關(guān)及其所屬事業(yè)單位共有453個(gè)單位5萬余人，今年在河北省9家大醫(yī)院進(jìn)行了體檢，體檢結(jié)果令人堪憂：在干部和公務(wù)員中，有30％的人處于亞健康狀態(tài)，尤以30歲至50歲的中青年人居多。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平上海市最近進(jìn)行的公務(wù)員體質(zhì)監(jiān)測顯示，25歲至44歲的公務(wù)員體質(zhì)監(jiān)測年齡比實(shí)際年齡大5歲。半數(shù)以上的腦力勞動(dòng)者日常生活和工作中的靜坐狀態(tài)超過5小時(shí)，其中三分之一甚至超過7小時(shí)，而從不參加體育鍛煉者超過60％，許多人的體質(zhì)測試結(jié)果顯示為體重超重、肌力消退、心肺功能下降、精神壓力增大，處于典型的身體亞健康狀態(tài)。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平

深圳市保健中心5年來對(duì)14萬多名公務(wù)員的體檢統(tǒng)計(jì)顯示，14萬多人中身體健康者僅占四分之一。浙江省國民體質(zhì)監(jiān)測中心近期對(duì)600多名省直機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行的體質(zhì)檢測結(jié)果表明，有近三分之一的人處于“身體特別累、睡眠不好、思路不暢”的亞健康狀態(tài)。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平政府應(yīng)該做什么？2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平世界銀行1997年世界發(fā)展報(bào)告：

變革世界中的政府在世界各地，政府正在成為人們注目的中心。全球經(jīng)濟(jì)具有深遠(yuǎn)意義的發(fā)展使我們?cè)俅嗡伎颊囊恍┗締栴}：它的作用應(yīng)該是什么，它能做什么和不能做什么，以及如何最好地做這些事情。Morecontroloverless2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平保護(hù)性職能保護(hù)個(gè)人自由防止外部威脅Thebestgovernmentistheleastgovernment2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平政策選擇干預(yù)不干預(yù)保留權(quán)力下放權(quán)力直接由公共部門提供付費(fèi)管制具有特殊目的的實(shí)體地方政府政策選擇接受委托或獨(dú)立的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)國有企業(yè)政府部門其它提供者消費(fèi)者地方政府非營利組織營利性私人企業(yè)收入支持專用券第一層次第二層次第三層次第四層次2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平第一層次的決策

公共服務(wù)提供的特殊性質(zhì)—政府干預(yù)的理由一些公共服務(wù)具有較強(qiáng)的外部性一些公共服務(wù)具有公共物品的性質(zhì)一些公共服務(wù)的提供者之間只能展開有限的競爭很大一部分公共服務(wù)具有嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問題，其數(shù)量、質(zhì)量的“可度量性”較低必須同時(shí)追求效率和公平兩個(gè)目標(biāo)ExternalityPublicgoodsPurepublicgoodsCommonpoolresources(non-exclusiveness,competitiveness)Clubgoods(exclusiveness,competitiveness)NaturalmonopolyInformationasymmetry2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平外部性Ifsomeonepurchasesshoes,forexample,theshoesaffectonlythefeetofthepurchaser.Incontrast,thepurchaseofadogwhichbarksconstantlyaffectsthepeaceandquietofneighbors.Producersandconsumersgenerallydonottakethesekindsof‘negativeexternalities’intoaccountwhenengaginginmarketexchanges.Ineffect,sincethecoststotheproducersandconsumersarelessthantheoverallcoststosociety,thismeansthatthegoodsinvolvedareoverproduced.正外部性負(fù)外部性2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平如果大多數(shù)公民沒有一個(gè)最低限度的文化和知識(shí)，也不廣泛地接受一些共同的價(jià)值準(zhǔn)則，穩(wěn)定而民主的社會(huì)不可能存在。教育對(duì)文化知識(shí)和價(jià)值準(zhǔn)則這兩個(gè)方面均會(huì)作出貢獻(xiàn)。結(jié)果，兒童受到的教育不僅有利于兒童自己或者家長，而且，社會(huì)上其它成員也會(huì)從中得到好處。我的孩子受到的教育由于能夠促進(jìn)一個(gè)穩(wěn)定和民主的社會(huì)而有助于你的福利。由于無法識(shí)別受到利益的具體個(gè)人（家庭），所以不能向他們索取勞務(wù)的報(bào)酬。（弗里德曼）高等教育呢？2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平公共物品Adefenseestablishmentprovideseveryoneinacountrywithnationalsecurityandnotjustthecitizenswhopaytaxes.Otherpublicgoodsincludecleanair,cleanwaterandpublicbroadcasting.Citizenshaveanincentivenottopayforsuchagoodsincetheycanconsumeiteveniftheydonotpayforit.Sincethoseproducingthepublicgoodsarenotcompletelycompensatedfortheirproduction,thegoodsareunderproduced.Asaresult,governmentsareoftencalledupontoprovidethesepublicgoods.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平純粹的公共物品一個(gè)人的消費(fèi)量就是所有人的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位的供給，不需要增加額外的成本。搭便車：Freeride讓別人付出，自己袖手旁觀、采取坐享其成的態(tài)度。稱為搭便車（free-riding）或吃白食個(gè)人會(huì)隱藏自己的真實(shí)偏好，不愿意支付成本。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平公共物品Marketfailureoccurswhenconsumptionofacommonresourceaffectsotherswhousetheresource.Thissocialdilemma,knownasthe‘tragedy’ofthecommons’,derivesfromtheexamplegivenbyHardinofavillagewithacommongreenfrograzingcattle.Eachherdsmanhasanincentivetograzeasmanycattleaspossible,butovertimethegrassonthegreenisruined,hurtingalltheherdsmen.Toavoidthiskindofdilemma,governmentsoftenestablishpublicagenciestoregulateuseofthecommons.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平公共物品Ifeachstreetinacitywereprivatelyowned,travelerswouldneedtopayatollatmanydifferentintersections.Thesolutiontothisproblemisforonefirmtoownallthestreets,orforthegovernmenttoownthem.Suchcentralizedauthoritywouldeliminatethetransactioncostsinvolvedintravelingacrossthecity.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平自然壟斷壟斷：排他性控制由于資源的天賦特性帶來的產(chǎn)品（服務(wù)）的獨(dú)特性發(fā)明的專利權(quán)或版權(quán)，或者象Cocacola配方那樣的商業(yè)秘密。贏家的壟斷。勝出者憑實(shí)力和策略，一時(shí)間將所有競爭者趕出市場。成本特性產(chǎn)生的壟斷：一些產(chǎn)業(yè)需要巨大的一次性投資，才能形成供給能力。這些投資一旦發(fā)生，就成為“沉淀成本”。對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)來說，新的競爭對(duì)手面臨很高的“進(jìn)入門檻”，因?yàn)樗麄儽仨氈Ц兑淮蠊P巨大的投資，才可能與在位廠商競爭。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平自然壟斷的基本特征一是固定資本投資巨大；二是呈現(xiàn)邊際成本遞減。在邊際成本遞減條件下，任何新企業(yè)試圖進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，其初始成本必然很高，無法與壟斷者展開競爭，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為其他企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的壁壘。

鐵路、航空、郵電、煤氣、供電供水等公用事業(yè)大多具有自然壟斷的特征。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平自然壟斷Marketfailureoccurswhenonefirmmonopolizesanindustry.Insuchasituation,themonopolistcanengageinpredatorypricingoruseotherpracticesthatpreventcompetitorsfromenteringthemarket.Becausethemonopolistcanraisepricestoincreaseprofits,thisreducestheamountofthegoodthatwouldotherwisebeconsumed,therebycausingmarketinefficiency.Governmentregulationofmonopolyproductionoffersthepossibilityofavoidingunderproductionandoverpricingofthegood.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平信息不對(duì)稱共享的、公開的信息Informationasymmetriesintransactionscanalsoleadtomarketfailure.Becauseconsumersoftenhavelimitedinformationwhenmakingapurchase,consumerswillnotknowwhetherthepricechargedforaproductreflectstheproduct’struevaluetothem.Hence,sellerscantakeadvantageoftheconsumers’ignorancebyoverchargingforthequalityoftheproductsold.Thisproblemespeciallyoccursinthepurchaseofexpertservices,suchasmedicalcare,butcanoccureveninlesstechnicalmarketsaswell,suchasthemarketforusedcars.Governmentsoftenregulatethesekindsoftransactionsthroughoccupationallicensingandcertificationandotherkindsofmandatoryproductqualitystandards.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平二手車市場：喬治·阿克勞夫(George

Akerlof)1970年《檸檬市場：質(zhì)量不確定性和市場機(jī)制》逆向選擇問題來自買者和賣者有關(guān)車的質(zhì)量信息不對(duì)稱。在舊車市場，賣者知道車的真實(shí)質(zhì)量，而買者不知道。這樣賣者就會(huì)以次充好，買者也不傻，盡管他們不能了解舊車的真實(shí)質(zhì)量，只知道車的平均質(zhì)量，愿平均質(zhì)量出中等價(jià)格，這樣一來，那些高于中等價(jià)的上等舊車就可能會(huì)退出市場。接下來的演繹是，由于上等車退出市場，買者會(huì)繼續(xù)降低估價(jià)，次上等車會(huì)退出市場；演繹的最后結(jié)果是：市場上成了破爛車的展覽館，極端的情況一輛車都不成交。這個(gè)過程稱為逆向選擇。在保險(xiǎn)市場上，道德風(fēng)險(xiǎn)來自保險(xiǎn)公司不能觀察到投保人在投保后的個(gè)人行為：如果保險(xiǎn)者不按常規(guī)履行合同或故意遭險(xiǎn)，往往會(huì)使保險(xiǎn)公司承擔(dān)正常概率之上的賠付率；這時(shí)的逆向選擇來自保險(xiǎn)公司事前不知道投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度，從而使保險(xiǎn)水平不能達(dá)到對(duì)稱信息情況下的最優(yōu)水平。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平邁克·斯賓塞(Michael

Spence)《勞動(dòng)市場信號(hào)》勞動(dòng)力市場上存在著有關(guān)雇傭能力的不對(duì)稱，雇員知道自己的能力，雇主不知道，如果雇主沒有辦法區(qū)別高生產(chǎn)率與低生產(chǎn)率的人，在競爭均衡時(shí)，不論是高能力的人還是低能力的人得到的是平均工資。于是高生產(chǎn)能力的工人得到報(bào)酬少于他們的邊際產(chǎn)品，低生產(chǎn)能力的人得到的報(bào)酬高于他們的邊際產(chǎn)品。這時(shí)，高能力的人希望找到一種辦法，主動(dòng)向雇傭方發(fā)出信號(hào)，使他們同低能力的人分離開來，使自己的工資與勞動(dòng)效率相稱。教育程度向雇主傳遞有關(guān)雇員能力的信息，原因是，接受教育的成本與能力成反比例，不同能力的人是因受教育程度不同，或者說教育傳遞信號(hào)具有把雇員能力分離開的功能。教育本身并不提高一個(gè)人的能力，它純粹是為了向雇主“示意”或“發(fā)出信號(hào)”表明自己是能力高的人。邁克·斯賓塞(Michael

Spence)確定了一個(gè)條件，在此條件下，能力低的人不愿意模仿能力高的人，即做出同樣程度的教育投資以示意自己是能力高的人。這一條件就是，做同樣程度的教育投資對(duì)能力低的人來說邊際成本更高。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平公平“一個(gè)人生活的結(jié)果（包括生活的很多方面）應(yīng)該主要反映他本人的努力和天賦，而不是他的背景。先定的境況－－性別、種族、出生地、家庭背景－－以及他出生于其中的社會(huì)集團(tuán)，不應(yīng)該成為他在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治方面是否成功的決定因素。”機(jī)會(huì)均等與結(jié)果均等改變結(jié)果：征稅（對(duì)收入高的群體征稅）、轉(zhuǎn)移支付（向平均收入低的地區(qū)提供更多的基礎(chǔ)設(shè)施）改變機(jī)會(huì)：影響財(cái)務(wù)資本、物質(zhì)資本和人力資本的積累Equityinthecapability(orfreedom)ofdifferentindividualstopursuealifeoftheirchoosing.Thiswilltakeustoconsiderinequalitiesinrecognition,wheredifferentgroups(women,ethnic,casteetc.)facedifferentopportunitiesowingtodifferencesintheirstatus,powerandinfluencewithinasociety.Equityinthissensegenerallydoesnotimplyequalityinoutcomes(suchasinincomesorconsumption).2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平Inequalitiesinopportunityorcapabilitiescanbeaprofoundsourceofpoverty,bothwithinsocietiesandacrossnations.Poorpeoplearepoorbecauseofinadequateaccesstoschools,healthcenters,roads,marketopportunities,credit,effectiverisk-managementmechanismsandsoon.Theseareinturntypicallyassociatedwithinequalitiesofvoiceorinfluencebothintheshapingofpolicyandinitseffectiveimplementation.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平第二層次的決策－－哪一個(gè)層次的政府干預(yù)？中央與地方政府的權(quán)力劃分：Rationale:aligningresponsibilitiesandfiscalinstrumentswiththeproperlevelsofgovernment.Subsidiary政府權(quán)力應(yīng)實(shí)行職能下屬化原則，即公共事務(wù)應(yīng)最大限度地由盡可能低的政府級(jí)別管理。政府的公共事務(wù)管理權(quán)力應(yīng)盡可能地分散化，由相互競爭的地方政府機(jī)構(gòu)承擔(dān)。相互競爭的地方政府可以承擔(dān)社會(huì)保障、公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育和公共衛(wèi)生保健等公共事務(wù)。（柯武剛、史漫飛：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)）Stateandlocalgovernments,beingclosertothepeople,willbemoreresponsivetotheparticularpreferencesoftheirconstituenciesandwillbeabletofindnewandbetterwaystoprovidetheseservices.中央政府:宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定macroeconomicstabilization,援助窮人的收入再分配incomeredistributionintheformofassistancetothepoor.2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平Functional,overlapping,competingJurisdictions政府與相應(yīng)的領(lǐng)土之間的關(guān)系并不必然象傳統(tǒng)觀點(diǎn)所認(rèn)為的是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。如果說以前我們把多個(gè)政府擁有同一領(lǐng)土視為是沖突和糾紛的根源的話，那么，今天我們需要接受無領(lǐng)土政府的理念了。政府的主要特點(diǎn)并不在于領(lǐng)土，而在于功能。為實(shí)現(xiàn)某種功能而成立的FOCJ的其大小取決于其所服務(wù)的對(duì)象范圍，這避免了地理疆界的剛化帶來的外部性――為某一特寫范圍的公民提供人公共服務(wù)應(yīng)當(dāng)由這些人承擔(dān)成本；它是重疊的（overlapping），每一種功能的實(shí)現(xiàn)，需要相應(yīng)的管轄區(qū)，因此，不同的管轄區(qū)之間是相互重疊的，而且，對(duì)于同一功能而言，可能有多個(gè)管轄區(qū)存在；管轄區(qū)之間是彼此競爭的（competiting），公民可以自由選擇加入哪一個(gè)管轄區(qū)，可以通過投票或公民大會(huì)來表達(dá)偏好；它是一種管轄區(qū)（Jurisdiction），因?yàn)樗鼡碛袕?qiáng)制權(quán)和征稅權(quán)，以實(shí)現(xiàn)其功能。2022/12/22中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院劉亞平2022/12/29第三層次的決策

干預(yù)的三種基本手段監(jiān)管對(duì)服務(wù)提供過程的監(jiān)管對(duì)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管付費(fèi)付費(fèi)不等于免費(fèi)付費(fèi)的方式供給方付費(fèi)需求方付費(fèi)直接生產(chǎn)公立機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的優(yōu)點(diǎn)是什么？缺點(diǎn)是什么2022/12/22第三層次的決策

干預(yù)的三種基本手段監(jiān)管經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管制政府管制機(jī)構(gòu)可以制定抽象的規(guī)則去管理具體的行政相對(duì)人；能夠執(zhí)法、監(jiān)督、檢查、處罰行為人；還可以行政裁決，如價(jià)格聽證、醫(yī)療事故鑒定等。針對(duì)外部性的監(jiān)管：征收或補(bǔ)貼針對(duì)信息不對(duì)稱的監(jiān)管：強(qiáng)制要求披露信息針對(duì)自然壟斷的監(jiān)管：產(chǎn)品定價(jià)、產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)品質(zhì)量Economicregulation:thegovernmentcontroloffirmbehaviorofindustriescharacterizedbyalackofcompetition(traditionallynationalmonopolies)保護(hù)市場競爭Socialregulation:thegovernmentcontrolofindividualandfirmbehaviorwithrespecttotheenvironmentalandhealthandsafetyimplicationsoftheproductionandconsumptionofgoodsandservices(traditionallyexternalities)保護(hù)消費(fèi)者和公民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)管制政府管制機(jī)構(gòu)可以制定抽象的規(guī)則去管理具體的行政2022/12/29中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院