2016咨詢工程師繼續(xù)教育-工程項(xiàng)目管理-講義

工程項(xiàng)目與工程項(xiàng)目管理1.1工程項(xiàng)目的定義工程項(xiàng)目是為了形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資建設(shè)，包括建筑安裝和設(shè)備購置等的一系列任務(wù)。工程項(xiàng)目的業(yè)主是提出工程項(xiàng)目并負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目建設(shè)，且在工程項(xiàng)目建成時(shí)接收設(shè)施的獨(dú)立法人。業(yè)主可能是原有組織，也可能是為工程項(xiàng)目而新成立的。在我國傳統(tǒng)的基本建設(shè)投資與建設(shè)行政管理體系中，業(yè)主也被稱為“建設(shè)單位”。工程項(xiàng)目的目的是獲得一項(xiàng)生產(chǎn)或生活需要的設(shè)施，這個(gè)設(shè)施也是工程項(xiàng)目的結(jié)果。設(shè)施必須通過建設(shè)得到，直接購買一個(gè)現(xiàn)成的設(shè)施不是工程項(xiàng)目。工程項(xiàng)目包括項(xiàng)目提出、策劃決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)、竣工驗(yàn)收、交付這一系列任務(wù)，這些任務(wù)中，業(yè)主直接承擔(dān)的只是一小部分，大部分任務(wù)要通過發(fā)包方式發(fā)包或委托給外部的咨詢、設(shè)計(jì)、施工等專業(yè)組織去完成。我國國家行政管理部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)不同投資主體建設(shè)的工程項(xiàng)目實(shí)行分類管理，將工程項(xiàng)目劃分為審批制項(xiàng)目、核準(zhǔn)制項(xiàng)目和備案制項(xiàng)目。按《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》的規(guī)定，政府投資的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理程序；企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制管理程序，核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，實(shí)行備案制管理程序。1.2工程項(xiàng)目的相關(guān)組織與人員1.投資人投資人是指將款項(xiàng)、產(chǎn)權(quán)或?qū)嵨锿度肽稠?xiàng)目或組織，參與管理和分享利益的法人或自然人。2.用戶用戶是使用工程項(xiàng)目設(shè)施（成果）的組織和個(gè)人。3.發(fā)展商、開發(fā)商、項(xiàng)目公司、項(xiàng)目法人（業(yè)主）業(yè)主是受投資人委托，負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目和運(yùn)營設(shè)施的組織。是工程項(xiàng)目決策者、建設(shè)者也是管理者。業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理是全過程、全方位的。業(yè)主內(nèi)部，主管項(xiàng)目的高層領(lǐng)導(dǎo)是主要負(fù)責(zé)人，相關(guān)部門也按分工管理工程項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目管理的直接責(zé)任人，還有管理團(tuán)隊(duì)。業(yè)主可以委托咨詢機(jī)構(gòu)代為完成項(xiàng)目管理，咨詢機(jī)構(gòu)可以只提供項(xiàng)目經(jīng)理，也可以提供管理團(tuán)隊(duì)。4.咨詢機(jī)構(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)受業(yè)主委托，為項(xiàng)目提供技術(shù)和管理服務(wù)的組織。是工程項(xiàng)目的建設(shè)者和管理者，處于業(yè)主外部。咨詢機(jī)構(gòu)在其公司層面，相關(guān)部門對(duì)咨詢項(xiàng)目實(shí)行職能管理，咨詢公司也會(huì)為咨詢項(xiàng)目成立項(xiàng)目小組（團(tuán)隊(duì)），設(shè)置項(xiàng)目經(jīng)理，由項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)對(duì)咨詢項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目管理。5.金融機(jī)構(gòu)包括銀行、擔(dān)保、租賃、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)，是為工程項(xiàng)目提供相關(guān)建設(shè)條件的機(jī)構(gòu)。6.承包商、設(shè)計(jì)單位、施工單位、供應(yīng)商、調(diào)試單位這些單位是工程項(xiàng)目的建設(shè)者，也是管理者。這些單位在完成工程項(xiàng)目任務(wù)時(shí)，也有企業(yè)和項(xiàng)目兩個(gè)層面的項(xiàng)目管理。企業(yè)的有關(guān)部門對(duì)承擔(dān)的工程項(xiàng)目任務(wù)實(shí)行職能管理，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目管理。1.3工程項(xiàng)目的目的工程項(xiàng)目的目的是一項(xiàng)房屋建筑物、基礎(chǔ)設(shè)施或生產(chǎn)設(shè)施。工程項(xiàng)目的目的由業(yè)主事先規(guī)定。業(yè)主必須在任何一項(xiàng)生產(chǎn)性的項(xiàng)目工作開始之前知道他的需要和目標(biāo)。如果業(yè)主不知道這個(gè)項(xiàng)目要求什么，就沒有人知道要做什么。在產(chǎn)生范圍定義的許多項(xiàng)目前期活動(dòng)中，確定業(yè)主的需要是第一步。沒有一個(gè)明確的范圍定義，項(xiàng)目經(jīng)理就無法組建執(zhí)行這個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。鑒定業(yè)主需要和目標(biāo)的過程要求業(yè)主組織內(nèi)部較大范圍的人員參與進(jìn)來，包括高級(jí)經(jīng)理和投資者、財(cái)務(wù)人員，特別是那些在項(xiàng)目建成后使用和／或經(jīng)營這個(gè)項(xiàng)目的那些人。鑒定業(yè)主的需求和目標(biāo)的過程通常包括大量的活動(dòng)和討論。把“需要什么”和“想要什么”區(qū)分開很重要，沒有費(fèi)用和進(jìn)度的限制，焦點(diǎn)容易從需要什么轉(zhuǎn)為想要什么，這造成項(xiàng)目不能負(fù)擔(dān)和不可行。因?yàn)橛肋h(yuǎn)有費(fèi)用和進(jìn)度的約束，所以業(yè)主必須根據(jù)需要制定項(xiàng)目定義，這個(gè)過程包含數(shù)量、質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度的優(yōu)化。業(yè)主組織的成員必須認(rèn)識(shí)到，在將項(xiàng)目指派給項(xiàng)目經(jīng)理之前，解決一切與項(xiàng)目需要和目標(biāo)有關(guān)的問題是他們的責(zé)任，規(guī)定業(yè)主的需要不是項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的責(zé)任。含糊的業(yè)主需要導(dǎo)致項(xiàng)目變更、范圍增大、費(fèi)用超支、返工和隊(duì)員之間的誤解。確定需要和與需要有關(guān)的信息的最好方法是與項(xiàng)目建成后使用該設(shè)施的人去交談。1.4工程項(xiàng)目的任務(wù)工程項(xiàng)目包括項(xiàng)目提出、策劃決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)、竣工驗(yàn)收、交付等一系列任務(wù)，這些都是為了得到工程項(xiàng)目的結(jié)果要完成的工作，它們也稱為階段或過程。無論怎樣稱謂，實(shí)質(zhì)上它們是一系列的技術(shù)性工作，需要由掌握相應(yīng)技術(shù)的人員完成。一個(gè)具體工程項(xiàng)目應(yīng)該包括的任務(wù)是有限的，這些任務(wù)稱為工程項(xiàng)目范圍。工程項(xiàng)目范圍需要在工程項(xiàng)目初期由項(xiàng)目經(jīng)理規(guī)定，并成為工程項(xiàng)目管理的對(duì)象。工程項(xiàng)目是由一系列任務(wù)組成的一個(gè)一次性過程，人們也用生命周期和建設(shè)程序等概念說明工程項(xiàng)目的任務(wù)特征。項(xiàng)目始于業(yè)主的需要，經(jīng)過設(shè)計(jì)發(fā)展，到隨后施工，它始終處在一種連續(xù)變化的狀態(tài)之中。圖1-1顯示一個(gè)項(xiàng)目壽命期間的各個(gè)階段。隨著項(xiàng)目從一個(gè)階段轉(zhuǎn)入另一個(gè)階段，更多的參與方加入，得到更多更好地確定范圍、預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃的信息。在獲得上級(jí)對(duì)進(jìn)行后續(xù)階段的批準(zhǔn)之前，項(xiàng)目會(huì)在一個(gè)階段中反復(fù)幾次。在每個(gè)階段內(nèi)，使所有的工作保持在批準(zhǔn)的范圍、預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃之內(nèi)是項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任。工程項(xiàng)目的任務(wù)有一定的完成順序，這些順序有的可以自由安排，有的則由任務(wù)的技術(shù)決定，不能隨意安排。工程項(xiàng)目的順序應(yīng)當(dāng)使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安排。圖1-1項(xiàng)目的階段直接形成工程項(xiàng)目結(jié)果的任務(wù)是就是工程項(xiàng)目任務(wù)，這些任務(wù)就是工程項(xiàng)目管理的對(duì)象。工程項(xiàng)目任務(wù)主要是技術(shù)任務(wù)，需要由掌握相應(yīng)技術(shù)的人員完成。使工程項(xiàng)目結(jié)果達(dá)到要求的努力是項(xiàng)目管理，這些努力也是一些任務(wù)，但不是工程項(xiàng)目任務(wù)，而是另外一些管理任務(wù)。完成項(xiàng)目管理任務(wù)需要管理及項(xiàng)目管理知識(shí)，要由有這種知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人完成。完成工程項(xiàng)目任務(wù)的條件是工程項(xiàng)目環(huán)境，例如政府對(duì)工程項(xiàng)目的管理、完成工程項(xiàng)目需要的資源、金融機(jī)構(gòu)為工程項(xiàng)目提供的服務(wù)等。每個(gè)工程項(xiàng)目都有三個(gè)要素，范圍、預(yù)算和進(jìn)度。當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目從一開始就分配給了項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)，明確地確定所有這三個(gè)要素是十分重要的?！胺秶北硎拘枰瓿傻墓ぷ?，也就是工作的數(shù)量和質(zhì)量?！邦A(yù)算”是指費(fèi)用，用金額和／或工作的工時(shí)數(shù)計(jì)算?！斑M(jìn)度”是指將要完成的工作的邏輯順序及時(shí)間安排。項(xiàng)目的質(zhì)量必須使業(yè)主滿意，它是項(xiàng)目的一個(gè)基本要素，如圖1-2所示。圖1-2質(zhì)量是范圍、預(yù)算和進(jìn)度的主要組成部份1.5工程項(xiàng)目的政府管理我國政府對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理的原因，一是因?yàn)槲覈鐣?huì)固定資產(chǎn)投資中，有相當(dāng)比例的政府投資和國有企業(yè)投資，對(duì)這部分投資，政府要以投資者的身份對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，管理的內(nèi)容主要是對(duì)工程項(xiàng)目投資、決策、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等建設(shè)過程進(jìn)行引導(dǎo)、審批、核準(zhǔn)、備案、過程監(jiān)管；二是對(duì)包括政府投資和國有企業(yè)投資的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，政府要以社會(huì)公共事務(wù)管理者的身份對(duì)工程項(xiàng)目的投資、決策、建設(shè)條件進(jìn)行引導(dǎo)、備案、審批。

政府有關(guān)工程項(xiàng)目投資與建設(shè)的管理職能按照綜合化、多元化的基本要求合理分工，相互配合。按現(xiàn)行管理體系設(shè)置，涉及投資建設(shè)管理的部門主要包括：投資主管部門、財(cái)政管理部門、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門、國土資源管理部門、環(huán)境保護(hù)管理部門、行業(yè)管理部門（包括交通管理部門、農(nóng)業(yè)管理部門、科技管理部門、教育管理部門、商務(wù)管理部門、工業(yè)和信息化管理部門、水利管理部門、文化管理部門、衛(wèi)生管理部門等）。每一個(gè)管理部門在對(duì)投資進(jìn)行管理的過程中，均按國務(wù)院批準(zhǔn)的本部門的行政職能進(jìn)行相應(yīng)的管理工作，各個(gè)部門分別負(fù)責(zé)本部門管理權(quán)限內(nèi)的管理事務(wù)。同時(shí)，各個(gè)部門的管理相互銜接、相互配合，形成合力，共同完成對(duì)投資活動(dòng)的管理。1.6工程項(xiàng)目管理的定義工程項(xiàng)目管理是工程項(xiàng)目業(yè)主以及參與工程項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)單位，為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的各項(xiàng)具體目標(biāo)，滿足利益相關(guān)方的合理要求，主動(dòng)對(duì)工程項(xiàng)目的所有任務(wù)進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的活動(dòng)。

工程項(xiàng)目管理的主體是業(yè)主和咨詢、設(shè)計(jì)、施工單位。

工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工單位是工程項(xiàng)目任務(wù)的主要承擔(dān)者，它們在完成項(xiàng)目任務(wù)的同時(shí)，對(duì)本單位承擔(dān)的那部分工程項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)行管理。設(shè)計(jì)施工單位項(xiàng)目管理包括二層，一是企業(yè)層，其管理的目的是更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)長短期目標(biāo)和利益、嚴(yán)格履行與業(yè)主簽訂的合同和為項(xiàng)目部提供支持服務(wù)，涉及的管理人員包括企業(yè)高層管理人員、職能部門人員；二是項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部（小組），管理的目的是實(shí)現(xiàn)企業(yè)給項(xiàng)目經(jīng)理規(guī)定的工作目標(biāo)。設(shè)計(jì)、施工等單位工程項(xiàng)目管理的目的是按時(shí)并在批準(zhǔn)的成本之內(nèi)保質(zhì)保量地完成合同規(guī)定的本單位承擔(dān)的那部分項(xiàng)目任務(wù)，并在滿足合同要求的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。

業(yè)主負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目全部任務(wù)的管理，無論這些任務(wù)是由誰完成，業(yè)主項(xiàng)目管理的目的就是工程項(xiàng)目管理的目的，即按時(shí)并在批準(zhǔn)的成本之內(nèi)保質(zhì)保量地完成項(xiàng)目，同時(shí)滿足咨詢、設(shè)計(jì)、施工等單位的合理要求和利益。業(yè)主工程項(xiàng)目管理也包括二層，企業(yè)層和項(xiàng)目層。企業(yè)層項(xiàng)目管理的目的、任務(wù)和涉及人員與設(shè)計(jì)、施工單位的企業(yè)層項(xiàng)目管理類似；業(yè)主項(xiàng)目層的管理可能有二種情況：如果是單項(xiàng)目業(yè)主，即在一定的時(shí)間里，業(yè)主只有一個(gè)工程項(xiàng)目，那么業(yè)主可能只有少量的專職項(xiàng)目管理人員，這種情況下，業(yè)主可能委托外部咨詢機(jī)構(gòu)代自己完成項(xiàng)目管理，或者采用設(shè)計(jì)施工總承包等多種發(fā)包方式在把項(xiàng)目任務(wù)發(fā)包的同時(shí)，將項(xiàng)目管理外包給設(shè)計(jì)、施工單位。如果是多項(xiàng)目業(yè)主，即在一定的時(shí)間里，業(yè)主同時(shí)開展多個(gè)工程項(xiàng)目，或先后開展多個(gè)項(xiàng)目，這類業(yè)主可能擁有足夠的項(xiàng)目管理人員，可以選派項(xiàng)目經(jīng)理、組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理；當(dāng)然，如果業(yè)主自有人員不足，也可以委托外部咨詢機(jī)構(gòu)代自己完成項(xiàng)目管理，或者采用設(shè)計(jì)施工總承包等多種發(fā)包方式在把項(xiàng)目任務(wù)發(fā)包的同時(shí)，將項(xiàng)目管理外包給設(shè)計(jì)、施工單位。通常業(yè)主也要完成一些項(xiàng)目任務(wù)，這些任務(wù)可以由業(yè)主自己或由委托的咨詢機(jī)構(gòu)管理，而且要納入工程項(xiàng)目任務(wù)范圍之中統(tǒng)一管理。業(yè)主工程項(xiàng)目管理的任務(wù)包括授權(quán)、委托發(fā)包、職能管理、項(xiàng)目管理。授權(quán)是業(yè)主的高層領(lǐng)導(dǎo)將管理工程項(xiàng)目的責(zé)任和權(quán)力在職能部門與項(xiàng)目經(jīng)理之間進(jìn)行分配。委托發(fā)包是業(yè)主將工程項(xiàng)目任務(wù)和工程項(xiàng)目管理任務(wù)以招標(biāo)或其他方式委托發(fā)包給設(shè)計(jì)、施工和咨詢單位。職能管理是業(yè)主的職能部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行的管理。項(xiàng)目管理是業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行的管理。咨詢機(jī)構(gòu)可能是工程項(xiàng)目任務(wù)的承擔(dān)者，也可能是工程項(xiàng)目的管理者。咨詢機(jī)構(gòu)如果承擔(dān)了工程項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估等任務(wù)，它的角色就是項(xiàng)目任務(wù)的承擔(dān)者。作為任務(wù)承擔(dān)者，咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)自己承擔(dān)那部分任務(wù)的管理，與設(shè)計(jì)施工單位的項(xiàng)目管理是一樣的。如果作為業(yè)主委托的外部管理者角色，咨詢機(jī)構(gòu)就相當(dāng)于業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部。咨詢單位工程項(xiàng)目管理的目的是按時(shí)并在批準(zhǔn)的成本之內(nèi)保質(zhì)保量地完成合同規(guī)定的本單位承擔(dān)的那部分項(xiàng)目任務(wù)，并在滿足合同要求的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。1.7職能管理與項(xiàng)目管理管理有兩種不同的類型：職能管理（有時(shí)稱為專業(yè)管理）和項(xiàng)目管理，每個(gè)工程項(xiàng)目的管理都需要這兩種管理。職能管理是協(xié)調(diào)那些由相同的人所做的有相似性質(zhì)的重復(fù)性工作，例如技術(shù)、財(cái)務(wù)、成本或采購部門的管理。項(xiàng)目管理是協(xié)調(diào)那種由以前從未一起工作過的人們組建的一個(gè)團(tuán)隊(duì)完成的一次性工作，例如工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、或施工任務(wù)的管理。雖然管理的基本原理在兩種類型上都適用，但兩者有明顯的差別。為了協(xié)調(diào)需要其他人提供技術(shù)專長的一個(gè)項(xiàng)目的全部需要，項(xiàng)目管理要求把注意力放在多個(gè)專業(yè)上。項(xiàng)目經(jīng)理必須能夠?qū)?quán)力和責(zé)任授予給他人，并將注意力放在各種專業(yè)之間的銜接上。項(xiàng)目經(jīng)理不能過多地卷入瑣碎的工作之中，或包攬他人的專業(yè)工作，而應(yīng)把注意力放在項(xiàng)目的目標(biāo)上。項(xiàng)目管理的一個(gè)基本原則是圍繞所要完成的工作組織這個(gè)項(xiàng)目。工作的焦點(diǎn)要圍繞著“必須做什么”，“必須在什么時(shí)候完成”，以及“要花費(fèi)多少費(fèi)用”。項(xiàng)目經(jīng)理的事業(yè)必須向成為具有廣闊管理視野的通才的目標(biāo)發(fā)展。一個(gè)項(xiàng)目的圓滿完成取決于項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)工作的能力，這個(gè)團(tuán)隊(duì)由具有完成工作的特定技術(shù)能力的專家組成。表1-1說明項(xiàng)目管理與專業(yè)管理之間的區(qū)別。項(xiàng)目管理關(guān)注專業(yè)管理關(guān)注必須做什么（項(xiàng)目范圍）將要怎樣做（技術(shù)方法）必須在何時(shí)完成（進(jìn)度計(jì)劃）誰將去做（分工）要花費(fèi)多少成本（成本預(yù)算）將要做到多好（完成標(biāo)準(zhǔn)）協(xié)調(diào)所有需要（集成管理）協(xié)調(diào)專門的需要（專業(yè)管理）以多專業(yè)為中心以單一專業(yè)為中心依靠他人（不以技術(shù)為基礎(chǔ)）提供技術(shù)專長（以技術(shù)為基礎(chǔ)）項(xiàng)目質(zhì)量（注重結(jié)果）技術(shù)的質(zhì)量（注重過程）管理的觀點(diǎn)技術(shù)的觀點(diǎn)通才方式專家方式工程項(xiàng)目策劃決策管理工程項(xiàng)目的策劃決策是一個(gè)工程項(xiàng)目最初的任務(wù)，它的目的是正式確定工程項(xiàng)目，并制定工程項(xiàng)目的目標(biāo)。這個(gè)任務(wù)很重要，因?yàn)樗o確定工程項(xiàng)目范圍提供了一個(gè)焦點(diǎn)，它會(huì)引導(dǎo)設(shè)計(jì)過程并影響對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)。制定目標(biāo)的過程包括質(zhì)量、成本和進(jìn)度計(jì)劃的優(yōu)化。工程項(xiàng)目的目標(biāo)必須得到所有各方完全的溝通和理解，并將成為整個(gè)工程項(xiàng)目期間要做的大量決策的基準(zhǔn)。各個(gè)工程項(xiàng)目的策劃決策的工作任務(wù)量有很大的不同，這取決于工程項(xiàng)目的復(fù)雜程度和工程項(xiàng)目對(duì)于業(yè)主的重要性。工程項(xiàng)目的策劃決策是整個(gè)項(xiàng)目的一項(xiàng)重要任務(wù)，因?yàn)樗贫ǖ哪康摹⒛繕?biāo)、方案、設(shè)想、預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃將極大地影響設(shè)計(jì)和施工階段。工程項(xiàng)目策劃決策最終要確定一套明確規(guī)定的項(xiàng)目目標(biāo)和需要、質(zhì)量和性能的最低要求、批準(zhǔn)的最高預(yù)算和要求的項(xiàng)目完成日期。這些內(nèi)容確定了項(xiàng)目的目標(biāo)和方向，不確定好都會(huì)使工程項(xiàng)目沿著錯(cuò)誤的方向開始并導(dǎo)致將來出問題。有時(shí)業(yè)主把一部分研究委托給一個(gè)外部咨詢機(jī)構(gòu)，如果利用外部咨詢機(jī)構(gòu)，為了確保業(yè)主的需要得到了體現(xiàn)，業(yè)主也必須派人參與咨詢機(jī)構(gòu)的工作。工程項(xiàng)目策劃決策對(duì)項(xiàng)目總費(fèi)用有重大的影響。如果工程項(xiàng)目范圍確定不當(dāng)，會(huì)導(dǎo)致在設(shè)計(jì)和施工期間出現(xiàn)變更。工程項(xiàng)目范圍不確定會(huì)導(dǎo)致許多高代價(jià)的變更，還導(dǎo)致索賠和爭議，從而引起重大的成本超支、工期延誤以及其他各種問題。實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目節(jié)約和減少變更的時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的策劃決策時(shí)期，而不是在施工開始的時(shí)候。這個(gè)思想如圖2-1所示。

圖2-1在項(xiàng)目早期階段明確的項(xiàng)目定義的重要性2.1工程項(xiàng)目策劃決策的任務(wù)工程項(xiàng)目策劃包括業(yè)主內(nèi)部決策和行政許可策劃。前者是指從企業(yè)自身發(fā)展的角度對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究和可行性研究工作，為企業(yè)內(nèi)部投資決策及項(xiàng)目實(shí)施提供依據(jù)；后者是指對(duì)于不使用政府性資金的企業(yè)投資項(xiàng)目，按政府核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)的要求，在可行性研究的基礎(chǔ)上，編寫項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或項(xiàng)目備案相關(guān)文件，為取得政府有關(guān)部門對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案等行政許可提供依據(jù)。工程項(xiàng)目投資決策是做出是否投資建設(shè)某個(gè)工程項(xiàng)目，選擇何種建設(shè)方案以及如何組織實(shí)施的決定。投資決策包括定工程項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序，一般稱“三定”。建設(shè)方案包括建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案、項(xiàng)目選址方案、技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案、資源利用方案、生態(tài)環(huán)境保護(hù)方案和投資融資方案。1.企業(yè)投資項(xiàng)目決策的任務(wù)（1）企業(yè)投資項(xiàng)目內(nèi)部決策任務(wù)企業(yè)投資項(xiàng)目，特別是投資規(guī)模較大的工程項(xiàng)目，關(guān)系到企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，其投資決策是一個(gè)逐步研究深化的過程。從機(jī)會(huì)研究，到項(xiàng)目建議書（初步可行性研究），再到可行性研究，建設(shè)內(nèi)容和方案逐步優(yōu)化完善，投資價(jià)值也逐漸明晰。按照公司法人治理結(jié)構(gòu)的權(quán)責(zé)劃分，企業(yè)投資項(xiàng)目一般由企業(yè)的戰(zhàn)略投資部門研究提出，經(jīng)經(jīng)理層討論后，報(bào)決策層審定，特別重大的投資決策還要報(bào)股東大會(huì)討論通過。有的企業(yè)投資項(xiàng)目，是由項(xiàng)目發(fā)起人及其他投資人出資，組建具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司，出資人或其授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行投資決策。對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，政府僅對(duì)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目（重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目）從維護(hù)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)；其他類型的項(xiàng)目，除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外，無論規(guī)模大小，均改為備案制。項(xiàng)目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地利用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。（2）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申辦任務(wù)對(duì)企業(yè)投資《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，還需要委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，同時(shí)依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地利用、資源利用、能源節(jié)約、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。按照事權(quán)劃分，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告需報(bào)政府投資主管部門進(jìn)行核準(zhǔn)，并附送城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、水利、投資等行政主管部門出具的審查意見和金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目貸款承諾。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在收到企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。政府在核準(zhǔn)之前，往往委托符合資質(zhì)要求的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。企業(yè)投資項(xiàng)目決策（核準(zhǔn)）程序見圖2-2。圖2-2企業(yè)投資項(xiàng)目決策（核準(zhǔn)）程序（3）企業(yè)投資項(xiàng)目備案任務(wù)對(duì)于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施前，企業(yè)根據(jù)屬地原則辦理備案手續(xù)。企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目建議書或可研報(bào)告的主要內(nèi)容，按照地方政府投資主管部門要求，填寫企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目法人基本情況（營業(yè)執(zhí)照副本上的基本信息）、項(xiàng)目基本情況（如項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品方案）、項(xiàng)目投資基本情況（項(xiàng)目總投資和資金來源）、法人代表簽字和項(xiàng)目單位蓋章等。備案申請(qǐng)還應(yīng)有必要的附件，如項(xiàng)目申請(qǐng)單位的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、項(xiàng)目法人合作協(xié)議或合同，規(guī)劃管理部門出具的項(xiàng)目規(guī)劃意見，國土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地意見，符合政策規(guī)定的資本金出資證明等。項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)按照宏觀調(diào)控政策、國家和本地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃，確認(rèn)企業(yè)投資項(xiàng)目是否屬于備案項(xiàng)目以及是否符合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，做出準(zhǔn)予備案或不予備案的書面決定。同意予以備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位出具項(xiàng)目備案通知書（含項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、總投資和建設(shè)規(guī)模等信息），同時(shí)抄送規(guī)劃、土地、建設(shè)等相關(guān)部門；不符合備案條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位出具不予備案通知書，并說明不予備案的理由。項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位依據(jù)項(xiàng)目備案通知書和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。經(jīng)備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，如果建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點(diǎn)等發(fā)生重大變化，應(yīng)及時(shí)以書面形式向備案部門報(bào)告，重新辦理備案手續(xù)。企業(yè)投資項(xiàng)目決策（備案）程序見圖2-3。圖2-3企業(yè)投資項(xiàng)目決策（備案）程序?qū)τ谡顿Y項(xiàng)目，仍要按照規(guī)定的程序進(jìn)行決策。這類工程項(xiàng)目，必須先列入行業(yè)、部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃。對(duì)于項(xiàng)目儲(chǔ)備庫內(nèi)的政府投資項(xiàng)目，需要編制項(xiàng)目建議書，由投資主管部門審查決定項(xiàng)目是否立項(xiàng)；再經(jīng)過可行性研究報(bào)告的審查，決定項(xiàng)目是否建設(shè)。根據(jù)投資體制改革有關(guān)完善政府投資體制、規(guī)范政府投資行為、合理界定政府投資的范圍規(guī)范，政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。按照投資事權(quán)劃分，中央政府投資除本級(jí)政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域及對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。為健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制，提高政府投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化、民主化水平，政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求入選的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證。特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度；逐步實(shí)行政府投資，廣泛聽取各方面的意見和建議。項(xiàng)目公示制度對(duì)于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，政府投資主管部門從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告。除特殊情況外，不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。政府投資項(xiàng)目決策（審批）的程序見圖2-4。圖2-4政府投資項(xiàng)目決策（審批）的程序2.2工程項(xiàng)目策劃任務(wù)委派當(dāng)業(yè)主為了生產(chǎn)某種產(chǎn)品或服務(wù)需要設(shè)計(jì)并建造一項(xiàng)設(shè)施的時(shí)候，一個(gè)項(xiàng)目就開始了。業(yè)主的運(yùn)營部門、規(guī)劃策劃部門、高級(jí)經(jīng)理、董事會(huì)或外部咨詢公司都可能識(shí)別出對(duì)一項(xiàng)設(shè)施的需要。一般為了研究繼續(xù)進(jìn)行項(xiàng)目的價(jià)值，在業(yè)主組織中安排一個(gè)或幾個(gè)人進(jìn)行需要評(píng)估。許多業(yè)主都設(shè)有規(guī)劃策劃（或計(jì)劃）部門，業(yè)主通常委派這個(gè)部門負(fù)責(zé)完成和管理策劃決策工作。這個(gè)部門的人員負(fù)責(zé)完成一部分的策劃決策任務(wù)，通過招標(biāo)等方式選擇外部咨詢機(jī)構(gòu)、參與咨詢機(jī)構(gòu)的工作和對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行履約管理。業(yè)主的其他相關(guān)部門也會(huì)根據(jù)需要，參與部分策劃決策工作以及對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的管理，如采購和合同部門會(huì)負(fù)責(zé)或參與對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的招標(biāo)和履約管理，財(cái)務(wù)部門會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)的付款等等。多項(xiàng)目業(yè)主，即在一定的時(shí)間里，業(yè)主同時(shí)開展多個(gè)工程項(xiàng)目，或先后開展多個(gè)項(xiàng)目，這類業(yè)主可能擁有足夠的項(xiàng)目管理人員，可以選派項(xiàng)目經(jīng)理、組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)對(duì)策劃工作進(jìn)行管理；當(dāng)然，如果業(yè)主自有人員不足，也可以委托外部咨詢機(jī)構(gòu)代自己完成策劃工作管理。2.3工程項(xiàng)目業(yè)主策劃工作管理2.3.1策劃決策工作內(nèi)容工程項(xiàng)目前期策劃包括投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）和可行性研究等工作。對(duì)于需要核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，需要在可行性研究報(bào)告基礎(chǔ)上編寫和報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。對(duì)于擬申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項(xiàng)目，需要按規(guī)定要求編寫和提交資金申請(qǐng)報(bào)告。1.工程項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究（1）投資機(jī)會(huì)研究的主要內(nèi)容（2）投資機(jī)會(huì)研究的深度要求2.工程項(xiàng)目初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）（1）初步可行性研究的主要內(nèi)容（2）初步可行性研究的深度要求3.工程項(xiàng)目可行性研究（1）可行性研究的主要內(nèi)容（2）可行性研究的深度要求（3）可行性研究與初步可行性研究的關(guān)系4.工程項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（1）企業(yè)申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容根據(jù)國家發(fā)展改革委發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知》（發(fā)改投資[2007]1169號(hào)）的要求，企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告正文的一般包括以下八個(gè)方面的內(nèi)容。1）申報(bào)單位及項(xiàng)目概況2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析3）資源開發(fā)及綜合利用分析4）節(jié)能方案分析5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析6）環(huán)境和生態(tài)影響分析7）經(jīng)濟(jì)影響分析8）社會(huì)影響分析此外，作為項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的重要組成部分，申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)有必要的附件，包括城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見、國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見、環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見、投資主管部門的節(jié)能審查意見和對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的意見等。（3）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與可行性研究報(bào)告的關(guān)系企業(yè)投資建設(shè)核準(zhǔn)類的工程項(xiàng)目，一般是在企業(yè)內(nèi)完成項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，由企業(yè)內(nèi)部自主決策后，根據(jù)可行性研究的基本意見和結(jié)論，委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)策劃和編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。因此，策劃申請(qǐng)報(bào)告的基礎(chǔ)是可行性研究報(bào)告，兩者深度要求基本相同，但它們也存在著明顯的區(qū)別。1）適用范圍不同可行性研究報(bào)告是工程項(xiàng)目內(nèi)在規(guī)律的要求，是項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)過程中的客觀要求，它適用于所有投資建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是政府行政許可的要求，它僅僅適用于企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行政府核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，即列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的、不使用政府投資建設(shè)的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目和實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，均不需要編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。2）目的不同對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目而言，可行性研究報(bào)告的目的是論證項(xiàng)目的可行性，提交企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)；提交貸款方獨(dú)立評(píng)估，以便其做出貸款決定。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是對(duì)政府關(guān)注的項(xiàng)目外部影響，涉及公共利益的有關(guān)問題進(jìn)行論證說明，以獲得政府投資主管部門的核準(zhǔn)（行政許可）。3）內(nèi)容不同可行性研究報(bào)告不僅要對(duì)市場前景、技術(shù)方案、設(shè)備選型、項(xiàng)目選址、投資估算、融資方案、財(cái)務(wù)效益、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析與研究，也要對(duì)政府關(guān)注的涉及公共利益的有關(guān)問題進(jìn)行論證。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是根據(jù)政府公共管理要求，主要是從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等方面對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行論證，對(duì)市場、技術(shù)、資金來源、財(cái)務(wù)效益等不涉及政府公權(quán)力的“純內(nèi)部”問題，不作為主要內(nèi)容，只需要簡要說明，作為對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)提供項(xiàng)目背景、外部影響評(píng)估的基礎(chǔ)材料。5.企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）申辦申請(qǐng)核準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，業(yè)主要按要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告報(bào)國家或地方發(fā)改委（能源局），同時(shí)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定附送支持性文件，主要包括：（1）“路條”文件；（2）建設(shè)（規(guī)劃）主管部門出具的規(guī)劃選址意見；（3）國土資源部出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；（4）環(huán)境保護(hù)部出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批意見；（5）發(fā)改委環(huán)資部門的節(jié)能評(píng)估審查意見或備案文件；（6）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（7）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件，如中咨公司項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)評(píng)估報(bào)告、銀行貸款承諾函等。報(bào)國家核準(zhǔn)的工程項(xiàng)目主要核準(zhǔn)程序見圖2-5。圖2-5工程項(xiàng)目核準(zhǔn)工作程序工程項(xiàng)目主要核準(zhǔn)程序：（1）項(xiàng)目業(yè)主委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，同時(shí)委托開展項(xiàng)目的專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作。項(xiàng)目的相關(guān)專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告，如環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估、安全預(yù)評(píng)價(jià)、地震安全性評(píng)價(jià)、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估、水土保持評(píng)價(jià)、壓覆礦產(chǎn)資源評(píng)估、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)等，應(yīng)由有資質(zhì)的相關(guān)行業(yè)的設(shè)計(jì)、咨詢單位編制，報(bào)告的內(nèi)容和深度要符合相關(guān)部門行業(yè)規(guī)定的要求。所有這些專項(xiàng)報(bào)告要通過相關(guān)部門的評(píng)審，取得相應(yīng)主管部門的批復(fù)文件或備案。（2）在可研報(bào)告已確定的技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)附件的辦理工作，逐步取得項(xiàng)目的規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)、節(jié)能評(píng)估審查意見或備案和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及意見等核準(zhǔn)必要附件?！奥窏l”即國家發(fā)改委或項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)改部門同意開展項(xiàng)目前期工作的通知，是開展規(guī)劃用地、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析等工作的前提和基礎(chǔ)。（3）可研報(bào)告完成后，業(yè)主委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查評(píng)估。項(xiàng)目的專業(yè)審查主要側(cè)重于技術(shù)上是否可靠可行、經(jīng)濟(jì)上是否存在良好效益以及項(xiàng)目能否獲得核準(zhǔn)的可行性分析。（4）通過公司內(nèi)部評(píng)審后，項(xiàng)目業(yè)主組織可研編制單位編制完成項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由業(yè)主辦理向國家發(fā)改委（能源局）上報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及核準(zhǔn)附件的公司文件。（5）國家發(fā)改委委托中咨公司等獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目的核準(zhǔn)審查，審查通過后，國家能源局起草核準(zhǔn)批復(fù)文件，會(huì)簽發(fā)改委投資司、價(jià)格司、環(huán)資司等相關(guān)司局，經(jīng)委辦公會(huì)審查通過后下發(fā)核準(zhǔn)批復(fù)文件。規(guī)劃選址、用地預(yù)審和專項(xiàng)評(píng)價(jià)是工程項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的先決條件，工程項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)組織完成這些任務(wù)，并對(duì)這些任務(wù)進(jìn)行管理。這些任務(wù)業(yè)主大多委托專業(yè)機(jī)構(gòu)完成，而且它們基本上與可研同步進(jìn)行，并不單獨(dú)花費(fèi)項(xiàng)目的時(shí)間，但對(duì)這些任務(wù)仍需要科學(xué)的管理，因?yàn)樗鼈円灿胁恍〉某杀荆宜鼈兊倪M(jìn)度也影響整個(gè)工程項(xiàng)目的時(shí)間和進(jìn)度。（1）規(guī)劃選址《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》是建設(shè)項(xiàng)目在城市規(guī)劃區(qū)進(jìn)行選址和布局的依據(jù)，是油氣管道項(xiàng)目核準(zhǔn)的必備要件之一?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目選址意見書》由建設(shè)單位負(fù)責(zé)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請(qǐng)辦理。規(guī)劃選址報(bào)批的一般流程見圖2-6。圖2-6規(guī)劃選址報(bào)批流程圖（2）用地預(yù)審建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審，是指國土資源管理部門在建設(shè)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案階段，依法對(duì)建設(shè)項(xiàng)目涉及的土地利用事項(xiàng)進(jìn)行的審查?！吨腥A人民共和國土地管理法》第五十二條規(guī)定：建設(shè)項(xiàng)目可行性研究論證時(shí)，土地行政主管部門可以根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃和建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)建設(shè)用地有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查，并提出意見。《中華人民共和國土地管理法實(shí)施條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第256號(hào)）第二十三條第一款：建設(shè)項(xiàng)目可行性研究論證時(shí)，由土地行政主管部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目用地有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查，提出建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審報(bào)告；可行性研究報(bào)告報(bào)批時(shí)，必須附具土地行政主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審批準(zhǔn)文件?！墩藴?zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第11號(hào)）第十二條規(guī)定：建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)，應(yīng)附具國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見。用地預(yù)審是建設(shè)單位辦理用地事宜的第一道手續(xù)，取得用地預(yù)審批復(fù)后，建設(shè)單位方可繼續(xù)辦理項(xiàng)目的可研審批（核準(zhǔn)）、征地、權(quán)證等相關(guān)手續(xù)。建設(shè)項(xiàng)目用地實(shí)行分級(jí)預(yù)審。需核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，由與核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同級(jí)的國土資源管理部門預(yù)審。應(yīng)當(dāng)由國土資源部預(yù)審的建設(shè)項(xiàng)目，國土資源部委托項(xiàng)目所在地的省級(jí)國土資源管理部門受理，但建設(shè)項(xiàng)目只占用規(guī)劃確定的城市建設(shè)用地范圍內(nèi)土地的，委托市級(jí)國土資源管理部門受理。一般的，凡屬國家核準(zhǔn)的管道項(xiàng)目，省級(jí)國土資源部門在接受國土資源部委托后，建設(shè)單位均需從縣、市、省逐級(jí)辦理，最終報(bào)國土資源部審批。建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審（報(bào)國土資源部審批的）工作可概括為“三級(jí)辦理、二級(jí)審批”。具體流程見圖2-7。圖2-7建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審工作流程（3）專項(xiàng)評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目專項(xiàng)評(píng)價(jià)包括環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估、安全預(yù)評(píng)價(jià)、地震安全性評(píng)價(jià)、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估、水土保持評(píng)價(jià)、壓覆礦產(chǎn)資源評(píng)估、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)、文物調(diào)查、防洪評(píng)價(jià)等，應(yīng)由有資質(zhì)的相關(guān)行業(yè)的設(shè)計(jì)、咨詢單位編制，報(bào)告的內(nèi)容和深度要符合相關(guān)部門行業(yè)規(guī)定的要求。所有這些專項(xiàng)報(bào)告要通過相關(guān)部門的評(píng)審，取得相應(yīng)主管部門的批復(fù)文件或備案。以油氣管道建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)為例，說明專項(xiàng)評(píng)價(jià)的工作內(nèi)容與報(bào)批程序。環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作一般分三個(gè)階段，即前期準(zhǔn)備、調(diào)研和工作方案制定階段，環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查與監(jiān)測、分析論證和環(huán)境影響預(yù)測評(píng)價(jià)階段，環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件（環(huán)境影響報(bào)告書或報(bào)告表）編制階段。具體程序見圖2-8。圖2-8環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作程序環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理工作程序見圖2-9。圖2-9環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理工作程序（以國家環(huán)境保護(hù)部審批項(xiàng)目為例）6.工程項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告（1）資金申請(qǐng)報(bào)告的概念資金申請(qǐng)報(bào)告是指項(xiàng)目法人或地方政府申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)工作方案、投資政策的要求，申請(qǐng)專門的財(cái)政性資金的報(bào)告。國家發(fā)展改革委發(fā)布的《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》（2013年第3號(hào)令）規(guī)定，投資補(bǔ)助是指國家發(fā)展改革委對(duì)符合條件的地方政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資項(xiàng)目給予的投資資金補(bǔ)助。貼息是指國家發(fā)展改革委對(duì)符合條件，使用了中長期貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款利息補(bǔ)貼。投資補(bǔ)助和貼息資金均為無償投入。投資補(bǔ)助和貼息資金重點(diǎn)用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，主要包括公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項(xiàng)目、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的投資項(xiàng)目、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項(xiàng)目。國家發(fā)展改革委安排投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)首先制定工作方案，明確投資補(bǔ)助和貼息的目的、預(yù)定目標(biāo)、實(shí)施時(shí)間、支持范圍、資金安排方式、工作程序、時(shí)限要求等主要內(nèi)容，并針對(duì)不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同性質(zhì)投資項(xiàng)目的具體情況，確定相應(yīng)的投資補(bǔ)助和貼息標(biāo)準(zhǔn)。國家級(jí)專項(xiàng)規(guī)劃或者專門規(guī)定中已經(jīng)明確規(guī)定了上述內(nèi)容的，可以不另行制定工作方案。資金申請(qǐng)報(bào)告由需要申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目單位提出，報(bào)送項(xiàng)目匯總申報(bào)單位。項(xiàng)目匯總申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)按照工作方案的要求，對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行初審，將符合條件的項(xiàng)目報(bào)送國家發(fā)展改革委。各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門（以下簡稱省級(jí)發(fā)展改革部門）、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)為項(xiàng)目匯總申報(bào)單位。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院或者國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以在報(bào)送可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)一并提出資金申請(qǐng)，不再單獨(dú)報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告。也可以在項(xiàng)目經(jīng)審批或者核準(zhǔn)后，單獨(dú)報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由地方政府審批的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后提出資金申請(qǐng)報(bào)告。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由地方政府核準(zhǔn)或者備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)或者備案后提出資金申請(qǐng)報(bào)告。（2）資金申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：①項(xiàng)目單位的基本情況；②項(xiàng)目的基本情況，包括建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實(shí)情況等；③申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；④工作方案要求提供的其他內(nèi)容。國務(wù)院或者國家發(fā)展改革委已經(jīng)審批、核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，單獨(dú)報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告的，其資金申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容可以適當(dāng)簡化，重點(diǎn)說明申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)。同時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定，資金申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：①實(shí)行審批管理的政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件；②實(shí)行核準(zhǔn)管理的企業(yè)投資項(xiàng)目的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)批復(fù)文件；③實(shí)行備案管理的企業(yè)投資項(xiàng)目的備案意見。2.3.2策劃決策工作的分工1.業(yè)主的任務(wù)（1）委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，同時(shí)委托開展項(xiàng)目的專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作。所有這些專項(xiàng)報(bào)告要通過相關(guān)部門的評(píng)審，上報(bào)取得相應(yīng)主管部門的批復(fù)文件或備案。（2）取得項(xiàng)目的規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)、節(jié)能評(píng)估審查意見或備案和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及意見等核準(zhǔn)必要附件。（3）可研報(bào)告完成后，委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查評(píng)估（4）組織可研編制單位編制完成項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，辦理向發(fā)展改革委（能源局）上報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及核準(zhǔn)附件的公司文件。2.咨詢單位的任務(wù)（1）可研、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編制單位的任務(wù)1）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；2）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；3）配合業(yè)主取得項(xiàng)目所在地地方政府主管部門規(guī)劃選址和用地初審意見；4）負(fù)責(zé)與專項(xiàng)評(píng)價(jià)單位專業(yè)技術(shù)方面的聯(lián)系溝通；5）提供項(xiàng)目核準(zhǔn)專業(yè)技術(shù)方面的支持、報(bào)批資料準(zhǔn)備并協(xié)助辦理核準(zhǔn)手續(xù)。（2）專項(xiàng)評(píng)價(jià)編制單位的任務(wù)1）受業(yè)主委托負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目所需的專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告；2）協(xié)助業(yè)主取得環(huán)評(píng)、能評(píng)等專項(xiàng)評(píng)價(jià)的審批及備案文件。2.3.3策劃決策工作的管理工程項(xiàng)目策劃決策管理是業(yè)主為了把策劃決策任務(wù)完成好，即策劃結(jié)果科學(xué)、合理，決策正確，且控制好策劃決策任務(wù)的質(zhì)量、成本和時(shí)間，對(duì)策劃決策任務(wù)進(jìn)行的管理。工程項(xiàng)目策劃決策管理的任務(wù)包括對(duì)策劃決策任務(wù)進(jìn)行委派和委托、為策劃決策任務(wù)制定計(jì)劃、控制完成任務(wù)的過程，以及對(duì)策劃結(jié)果的優(yōu)化和審批。工程項(xiàng)目策劃決策管理要考慮這一階段工作的質(zhì)量、成本和時(shí)間。工程項(xiàng)目策劃決策的質(zhì)量很重要，因?yàn)樗贫ǖ哪康?、目?biāo)、方案、設(shè)想、預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃將極大地影響設(shè)計(jì)和施工階段。工程項(xiàng)目策劃決策的質(zhì)量對(duì)項(xiàng)目總費(fèi)用有重大的影響。如果工程項(xiàng)目范圍確定不當(dāng)，會(huì)導(dǎo)致在設(shè)計(jì)和施工期間出現(xiàn)變更。工程項(xiàng)目范圍不確定會(huì)導(dǎo)致許多高代價(jià)的變更，還導(dǎo)致索賠和爭議，從而引起重大的成本超支、工期延誤以及其他各種問題。實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目節(jié)約和減少變更的時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的策劃決策時(shí)期，而不是在施工開始的時(shí)候。工程項(xiàng)目策劃決策階段的質(zhì)量管理可以納入業(yè)主單位的質(zhì)量管理之中，利用組織原有的質(zhì)量管理資源，包括制度、體系、方法、機(jī)構(gòu)、人員等進(jìn)行質(zhì)量管理。工程項(xiàng)目策劃決策工作有本身的成本和時(shí)間，許多工程項(xiàng)目忽視了這方面的問題，使工程項(xiàng)目在這個(gè)階段花費(fèi)的成本和時(shí)間不合理，特別是花費(fèi)時(shí)間過長，這將影響后續(xù)工作的開展，并最終影響工程項(xiàng)目的開工和完成時(shí)間。因此，工程項(xiàng)目策劃決策階段的成本和時(shí)間也需要認(rèn)真科學(xué)的管理。業(yè)主對(duì)策劃決策階段的成本和時(shí)間管理可以采用和施工階段相同的較復(fù)雜的管理方法和工具，也可以采用一些簡單的方法，要根據(jù)工程項(xiàng)目的重要性、復(fù)雜程度和業(yè)主管理人員的條件決定。工程項(xiàng)目策劃決策的有效管理需要計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃和控制。業(yè)主的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)為工程項(xiàng)目制定策劃決策工作計(jì)劃。策劃決策工作計(jì)劃是一個(gè)指導(dǎo)相關(guān)人員開展工作和改進(jìn)工作的文件，它啟動(dòng)工程項(xiàng)目策劃決策需要完成的工作：派誰去做、什么時(shí)候做和編制策劃決策工作的預(yù)算。圖2-10說明了策劃決策工作計(jì)劃的內(nèi)容。為了使所有人員能了解要求他們做什么，工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)足夠詳細(xì)。在工作計(jì)劃最后定下來之后，它就作為協(xié)調(diào)策劃決策工作的文件、控制和維護(hù)策劃決策過程的基礎(chǔ)。策劃決策工作計(jì)劃項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目編號(hào)：負(fù)責(zé)人：要求的工作內(nèi)容業(yè)主自己完成的任務(wù)和成果委托咨詢機(jī)構(gòu)完成的任務(wù)和應(yīng)交付的成果策劃決策工作的預(yù)算人員預(yù)計(jì)工時(shí)非工資性工作的金額預(yù)算策劃決策工作需要的人員項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部和外部資源需要人員的可得性策劃決策工作的進(jìn)度計(jì)劃各項(xiàng)工作的預(yù)計(jì)開始和完成日期核準(zhǔn)、備案報(bào)批、批復(fù)日期策劃決策的方法工具技術(shù)方法程序策劃決策控制策劃決策開展工作的條件控制檢查對(duì)照表審查程序會(huì)議和陳述會(huì)議安排成果陳述的格式圖2-10策劃決策工作計(jì)劃的內(nèi)容在工程項(xiàng)目策劃決策階段，還有一項(xiàng)重要的管理工作，那就是為工程項(xiàng)目今后的建設(shè)準(zhǔn)備和實(shí)施，也就是設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收等全部項(xiàng)目任務(wù)編制一個(gè)總的工程項(xiàng)目計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃在工程項(xiàng)目中至關(guān)重要，它是業(yè)主管理工程項(xiàng)目的主要依據(jù)，也是編制工程項(xiàng)目以后各階段計(jì)劃的基本依據(jù)。業(yè)主工程項(xiàng)目計(jì)劃根據(jù)工程項(xiàng)目策劃決策的結(jié)果和對(duì)工程項(xiàng)目的適當(dāng)預(yù)測編制，是一個(gè)全過程、全方位的計(jì)劃，它既涉及工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收各個(gè)階段，也要包括工程項(xiàng)目范圍、進(jìn)度、成本、資源、風(fēng)險(xiǎn)等所有方面。業(yè)主工程項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）項(xiàng)目批準(zhǔn)文件。（2）項(xiàng)目管理方法和策略。包括管理目標(biāo)、項(xiàng)目控制措施等內(nèi)容。（3）范圍說明。包括項(xiàng)目可交付成果和項(xiàng)目目標(biāo)。（4）控制層面上的工作分解結(jié)構(gòu)。作為一個(gè)基準(zhǔn)范圍文件。（5）在工作分解結(jié)構(gòu)中，每個(gè)可交付成果的成本估算、所列計(jì)劃的開始和結(jié)束時(shí)間及職責(zé)分配。（6）技術(shù)范圍、精度和成本的績效測量基準(zhǔn)計(jì)劃，即進(jìn)度基準(zhǔn)計(jì)劃（項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃）、成本基準(zhǔn)計(jì)劃（按時(shí)間安排的項(xiàng)目預(yù)算）。（7）主要的里程碑和每個(gè)主要里程碑的實(shí)現(xiàn)日期。（8）關(guān)鍵的或所需的人員及其預(yù)期的成本或工作量。（9）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。包括：主要風(fēng)險(xiǎn)（包括約束條件和假定），以及針對(duì)各個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)所計(jì)劃的應(yīng)對(duì)措施和應(yīng)急費(fèi)用（在適當(dāng)?shù)那闆r下）。（10）管控計(jì)劃，有：范圍管控計(jì)劃，進(jìn)度管控計(jì)劃，成本管控計(jì)劃，質(zhì)量管控計(jì)劃，人員管控計(jì)劃，溝通管控計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，采購管控計(jì)劃。如果有必要，可以包括這些計(jì)劃中的任何一個(gè)，詳細(xì)程度根據(jù)每個(gè)具體項(xiàng)目的要求而定。（11）未解決事宜和未定的決策。2.4工程項(xiàng)目策劃委托工程項(xiàng)目策劃委托是業(yè)主通過某種方式將工程項(xiàng)目策劃階段的任務(wù)委托給外部咨詢機(jī)構(gòu)。在委托關(guān)系中，作為咨詢服務(wù)的購買者，如果采用招標(biāo)方式，業(yè)主就是招標(biāo)方，咨詢機(jī)構(gòu)是投標(biāo)方。2.4.1工程咨詢服務(wù)采購方式1.公開招標(biāo)公開招標(biāo)是指招標(biāo)人依法以發(fā)布招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。采用這種方式可以吸引眾多的咨詢單位投標(biāo)，為一切有能力的咨詢單位提供一個(gè)平等競爭的機(jī)會(huì)，招標(biāo)人也可以從眾多的咨詢單位中挑選一個(gè)比較理想的機(jī)構(gòu)為其提供高質(zhì)量和高效率的咨詢服務(wù)。但是，采用這種招標(biāo)方式，招標(biāo)工作量較大、所需時(shí)間較多、招標(biāo)費(fèi)用較高。2.邀請(qǐng)招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)是指招標(biāo)人以發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織參加投標(biāo)。通常是招標(biāo)人利用自己的經(jīng)驗(yàn)和調(diào)查研究獲得的資料，根據(jù)咨詢單位的技術(shù)力量、儀器設(shè)備、管理水平、過去承擔(dān)類似項(xiàng)目的經(jīng)歷和信譽(yù)等選擇數(shù)目有限的幾家咨詢單位，向它們發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，進(jìn)行項(xiàng)目競爭，是一種有限競爭的招標(biāo)方式。同公開招標(biāo)相比較，邀請(qǐng)招標(biāo)參與競爭的咨詢單位數(shù)目少、招標(biāo)工作量較小、可以節(jié)約招標(biāo)的時(shí)間和費(fèi)用。3.競爭性談判4.單一來源采購單一來源采購（直接委托）是指由采購人直接選定一家咨詢單位，通過談判達(dá)成協(xié)議，為其提供工程咨詢服務(wù)。即采購人選擇信譽(yù)良好、具有相應(yīng)技術(shù)水平和能力的咨詢單位，將委托服務(wù)范圍和其他咨詢所需資料發(fā)送該咨詢單位，并邀請(qǐng)其進(jìn)行合同談判，討論其建議書或工作方案、應(yīng)聘條件，達(dá)成協(xié)議后委托其承擔(dān)托其承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)。2.4.2工程咨詢服務(wù)招標(biāo)1.招標(biāo)程序招標(biāo)人可以根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和咨詢服務(wù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，在保證咨詢項(xiàng)目完整性、連續(xù)性的前提下，按照技術(shù)要求實(shí)行咨詢服務(wù)分段、分項(xiàng)招標(biāo)，也可以實(shí)行幾個(gè)咨詢服務(wù)階段一次性總體招標(biāo)。但招標(biāo)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的咨詢服務(wù)項(xiàng)目肢解，或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)。以公開招標(biāo)資格預(yù)審方式選擇咨詢單位的程序如圖2-11所示。圖2-11工程咨詢公開招標(biāo)（資格預(yù)審）程序以公開招標(biāo)資格后審方式選擇咨詢單位的程序如圖2-12所示。圖2-12工程咨詢公開招標(biāo)（資格后審）程序2.招標(biāo)文件招標(biāo)人可以根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要，自行或委托代理機(jī)構(gòu)編制資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件。如果采用公開招標(biāo)資格后審方式采購工程咨詢服務(wù)，招標(biāo)文件一般包括：招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、委托服務(wù)范圍、擬簽訂的合同條款以及要求投標(biāo)人提交的其他相關(guān)材料。3.資格預(yù)審與形成短名單4.開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)5.合同談判與簽約2.5咨詢公司策劃管理在工程項(xiàng)目策劃決策階段，咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)工程項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估等任務(wù)，它的角色是項(xiàng)目任務(wù)的承擔(dān)者。作為任務(wù)承擔(dān)者，咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)自己承擔(dān)那部分任務(wù)進(jìn)行管理，這種管理由咨詢公司的職能部門和咨詢項(xiàng)目經(jīng)理共同完成。咨詢公司工程項(xiàng)目管理的任務(wù)包括授權(quán)、職能管理、項(xiàng)目管理。授權(quán)是咨詢公司將管理工程項(xiàng)目的責(zé)任和權(quán)力在職能部門與項(xiàng)目經(jīng)理之間進(jìn)行分配。職能管理是咨詢公司的職能部門對(duì)咨詢?nèi)蝿?wù)進(jìn)行的管理。項(xiàng)目管理是咨詢公司的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部對(duì)咨詢?nèi)蝿?wù)進(jìn)行的管理。2.5.1咨詢工作分工咨詢公司在簽訂咨詢合同之前所做的工作，如投標(biāo)、談判、簽約等都由咨詢公司的有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)，對(duì)這些工作的管理也由職能部門負(fù)責(zé)。咨詢合同簽訂之后，職能部門對(duì)外要負(fù)責(zé)與業(yè)主就履約進(jìn)行聯(lián)系和協(xié)調(diào)，對(duì)內(nèi)要負(fù)責(zé)為咨詢小組創(chuàng)造完成任務(wù)的條件、選派咨詢負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理）、提供資源、提供支持服務(wù)、進(jìn)行質(zhì)量管控、進(jìn)行監(jiān)督和檢查。咨詢小組負(fù)責(zé)完成咨詢合同規(guī)定的咨詢?nèi)蝿?wù)，同時(shí)按照公司授權(quán)，由咨詢小組負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理管理咨詢?nèi)蝿?wù)的完成過程。咨詢小組的管理包括對(duì)咨詢工作的范圍、成本、進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行計(jì)劃和控制。2.5.2咨詢小組的管理咨詢項(xiàng)目計(jì)劃和控制主要有以下幾方面：①了解項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目單位為什么要求這么做，明確項(xiàng)目的結(jié)果以及完成工作的時(shí)間；②明確為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)應(yīng)采取哪些步驟，什么樣的輔助目標(biāo)會(huì)影響該計(jì)劃；③明確是否已經(jīng)具備所需的資源；④控制項(xiàng)目的進(jìn)度，需要設(shè)計(jì)哪些“里程碑”。1.咨詢項(xiàng)目管理流程咨詢項(xiàng)目管理的一般流程是：（1）任務(wù)分解。包括按咨詢?nèi)蝿?wù)環(huán)節(jié)分解和按專業(yè)分解。（2）計(jì)劃。包括建立組織結(jié)構(gòu)，確定由誰完成任務(wù)；確定何時(shí)開始和結(jié)束任務(wù)，完成哪些任務(wù)等。（3）執(zhí)行。包括組織人力及其他資源，發(fā)現(xiàn)和克服限制條件，執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)，進(jìn)行質(zhì)量控制等。（4）檢查和改進(jìn)。包括檢測、分析存在的問題（進(jìn)度、質(zhì)量、任務(wù)、目標(biāo)等方面）、進(jìn)行修正等。（5）項(xiàng)目結(jié)束。包括文檔整理、項(xiàng)目驗(yàn)收以及修正問題等。（6）支持和培訓(xùn)。2.咨詢項(xiàng)目管理的主要工作咨詢項(xiàng)目管理要做好以下工作：（1）落實(shí)責(zé)任。每一個(gè)咨詢項(xiàng)目都要有明確的咨詢項(xiàng)目經(jīng)理，還應(yīng)該有一個(gè)“監(jiān)管人”，一般是高層執(zhí)行經(jīng)理，咨詢項(xiàng)目經(jīng)理向他匯報(bào)工作，并從他那里獲取支持。在咨詢項(xiàng)目小組內(nèi)部，每一項(xiàng)需要完成的工作都必須分配清楚，有相應(yīng)的責(zé)任人。（2）界定項(xiàng)目。項(xiàng)目應(yīng)有清晰的界定，包括具體的目標(biāo)、成本與利益、完成產(chǎn)品、成功的衡量標(biāo)準(zhǔn)、基本的假設(shè)。目標(biāo)應(yīng)該符合SMART原則，即具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、務(wù)實(shí)和有時(shí)間約束。完成的產(chǎn)品應(yīng)具體可見，包括咨詢報(bào)告、培訓(xùn)材料、演示說明文件、個(gè)人技能的提高等。（3）關(guān)鍵路徑行動(dòng)計(jì)劃。監(jiān)控項(xiàng)目完成所必須采取的行動(dòng)，往往采用網(wǎng)絡(luò)圖，包括行動(dòng)之間的相互依賴性、誰負(fù)責(zé)具體的行動(dòng)、相應(yīng)行動(dòng)的完成所需要的時(shí)間。（4）時(shí)間、成本、質(zhì)量管理和控制。在咨詢工作進(jìn)行時(shí)，應(yīng)對(duì)咨詢項(xiàng)目進(jìn)行時(shí)間、成本和質(zhì)量追蹤和控制。如果項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)非常明確，時(shí)間、成本、質(zhì)量方面的有關(guān)優(yōu)先序列清晰明了，則咨詢項(xiàng)目成功的概率就大。由于實(shí)際情況可能發(fā)生意外，咨詢項(xiàng)目成功的重要條件就是對(duì)環(huán)境的變化時(shí)刻保持警覺，以便做出快速反應(yīng)和調(diào)整。3.咨詢項(xiàng)目過程控制完整的咨詢項(xiàng)目監(jiān)控體系應(yīng)執(zhí)行以下制度：（1）報(bào)告機(jī)制咨詢項(xiàng)目組成員不能解決的問題，應(yīng)逐級(jí)及時(shí)向咨詢項(xiàng)目經(jīng)理報(bào)告乃至向公司領(lǐng)導(dǎo)層（或項(xiàng)目單位）匯報(bào)，重要問題應(yīng)有書面材料。（2）溝通機(jī)制咨詢項(xiàng)目組成員應(yīng)定期書面列出完成任務(wù)、存在問題和下一步計(jì)劃，提交給咨詢項(xiàng)目組。咨詢項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)以項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告的形式，定期向咨詢項(xiàng)目成員通報(bào)進(jìn)展情況，以使咨詢項(xiàng)目小組每個(gè)成員及時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r。（3）跟蹤機(jī)制項(xiàng)目組成員在開展咨詢工作時(shí)，應(yīng)建立問題書面記錄和跟蹤記錄，以便咨詢活動(dòng)有據(jù)可查。咨詢項(xiàng)目經(jīng)理（以及項(xiàng)目小組中的咨詢?nèi)藛T）應(yīng)堅(jiān)持寫“項(xiàng)目日記”，這是一種有效的手段，尤其當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，寫項(xiàng)目日記就非常必要。（4）文檔管理機(jī)制建立專門的項(xiàng)目文檔，包括咨詢方案、項(xiàng)目計(jì)劃、階段成果確以、任務(wù)單、問題記錄、會(huì)談?dòng)涗?、?xiàng)目變動(dòng)、培訓(xùn)記錄、來往信函等所有與項(xiàng)目有關(guān)的文檔，用項(xiàng)目文檔跟蹤整個(gè)項(xiàng)目咨詢過程。同時(shí)，把各階段提交給項(xiàng)目單位的成果性工作報(bào)告存檔備查。（5）變更控制機(jī)制咨詢項(xiàng)目在運(yùn)作過程中，由于環(huán)境和條件發(fā)生變化，需要及時(shí)調(diào)整計(jì)劃。計(jì)劃調(diào)整變動(dòng)應(yīng)由項(xiàng)目組討論通過，并提交項(xiàng)目單位認(rèn)可，必要時(shí)應(yīng)提交管理層批準(zhǔn)。2.6對(duì)咨詢公司的管理在咨詢合同履行期間，業(yè)主有以下責(zé)任和義務(wù)：（1）向咨詢單位提供開展咨詢工作需要的項(xiàng)目文件資料，以及必要的工作條件；（2）指定專人負(fù)責(zé)與咨詢單位聯(lián)系協(xié)調(diào)工程項(xiàng)目咨詢有關(guān)事項(xiàng)，協(xié)調(diào)各咨詢單位之間的聯(lián)動(dòng)工作，保證各單位之間的工作協(xié)調(diào)暢通；（3）協(xié)調(diào)處理咨詢過程中與各級(jí)政府部門相關(guān)部門的關(guān)系，取得其支持；（4）協(xié)調(diào)解決重大制約問題；（5）按照合同規(guī)定的期限、方式、幣種、額度向咨詢單位支付酬金；（6）管理合同變更和合同爭議；對(duì)咨詢單位的工作過程進(jìn)行監(jiān)督檢查；（7）咨詢成果驗(yàn)收。工程項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備管理工程項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段是指工程項(xiàng)目從得到批準(zhǔn)到開工建設(shè)的這個(gè)時(shí)期，其間的工程項(xiàng)目任務(wù)包括勘察設(shè)計(jì)、采購招標(biāo)、準(zhǔn)備施工現(xiàn)場，包括征地、拆遷、三通一平，落實(shí)水、電、氣等施工條件等。這些任務(wù)有的要委托外部機(jī)構(gòu)完成，如勘察、設(shè)計(jì)、采購招標(biāo)，有的則需要業(yè)主自己完成，如征地拆遷等。業(yè)主要對(duì)所有任務(wù)進(jìn)行管理，包括委托出去的任務(wù)，因?yàn)槊總€(gè)都影響工程項(xiàng)目這一階段的成本和時(shí)間。業(yè)主管理的目的是把建設(shè)準(zhǔn)備任務(wù)完成好，即按照預(yù)定的成本和時(shí)間高質(zhì)量地完成建設(shè)準(zhǔn)備。工程項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備管理的任務(wù)包括對(duì)建設(shè)準(zhǔn)備任務(wù)進(jìn)行委派和委托、為建設(shè)準(zhǔn)備任務(wù)制定計(jì)劃、控制完成任務(wù)的過程，以及驗(yàn)收建設(shè)準(zhǔn)備的成果。建設(shè)準(zhǔn)備管理還有一項(xiàng)重要任務(wù)，那就是制定工程項(xiàng)目施工階段的計(jì)劃。接受委托承擔(dān)建設(shè)準(zhǔn)備任務(wù)的勘察、設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、設(shè)備供應(yīng)商也要對(duì)自己承擔(dān)的那部分任務(wù)進(jìn)行管理。3.1工程項(xiàng)目采購管理3.1.1工程項(xiàng)目采購的內(nèi)容工程項(xiàng)目采購的內(nèi)容包括工程采購、貨物采購和服務(wù)采購。工程采購是指選擇工程承包單位進(jìn)行建筑物和構(gòu)筑物（如橋梁、房屋、廠房、港口和高速公路、水電站等）的新建、改建、擴(kuò)建、安裝、裝修、拆除、修繕以及提供相應(yīng)的人員培訓(xùn)、維修等服務(wù)。貨物采購是指選擇工程項(xiàng)目建設(shè)所需物資和材料供應(yīng)單位，供應(yīng)生產(chǎn)設(shè)備，建筑材料（鋼材、水泥、木材等），燃料，施工機(jī)械，儀表，辦公設(shè)備以及提供相應(yīng)的運(yùn)輸、保險(xiǎn)、安裝、調(diào)試、培訓(xùn)、初期維修等服務(wù)。服務(wù)采購是指聘請(qǐng)咨詢單位或咨詢專家為工程項(xiàng)目投資建設(shè)全過程管理提供專業(yè)化智力服務(wù)。服務(wù)的范圍很廣，包括項(xiàng)目決策咨詢服務(wù)、設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)服務(wù)、建設(shè)管理服務(wù)、施工監(jiān)理服務(wù)、技術(shù)援助服務(wù)等。我國工程項(xiàng)目采購常用的方式有五種，即招標(biāo)采購、競爭性談判采購、單一來源采購、詢價(jià)采購及政府主管部門與項(xiàng)目單位認(rèn)可的其他采購方式。招標(biāo)采購是最主要的采購方式。招標(biāo)按組織形式分為自行招標(biāo)和委托招標(biāo)，按招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。3.1.2工程項(xiàng)目采購管理絕大多數(shù)工程項(xiàng)目都采用業(yè)主采購加委托代理的工程項(xiàng)目采購方式。采用委托代理方式進(jìn)行的采購，采購任務(wù)由采購代理或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代為完成，業(yè)主負(fù)責(zé)提出采購要求即可。采用業(yè)主自行采購，所有采購任務(wù)要由業(yè)主自己完成。業(yè)主的采購管理流程如圖3-1所示，其中的主要工作包括：圖3-1工程項(xiàng)目采購管理流程1.制定采購計(jì)劃（1）根據(jù)工程設(shè)計(jì)進(jìn)度內(nèi)容和要求，進(jìn)行市場調(diào)研，綜合分析市場情況和行情，提出采購計(jì)劃和采購方式。（2）隨著設(shè)計(jì)、施工的逐步深入，明確材料物資的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求、施工計(jì)劃，編制物資設(shè)備總需求計(jì)劃。（3）依據(jù)施工合同及施工進(jìn)度，編制物資設(shè)備分期分批采購供應(yīng)和儲(chǔ)備計(jì)劃。（4）負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的落實(shí)工作，并根據(jù)工程進(jìn)展以及采購合同按月編制資金使用計(jì)劃。2.材料設(shè)備采購（1）采購準(zhǔn)備階段1）根據(jù)工程實(shí)施要求和采購供應(yīng)計(jì)劃、物資設(shè)備供應(yīng)能力及有關(guān)技術(shù)要求，配合完成招標(biāo)公告編寫，聯(lián)系發(fā)放；2）根據(jù)招標(biāo)公告要求，收集整理審核物資設(shè)備廠方的產(chǎn)品規(guī)格、型號(hào)、資料、生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)工藝及技術(shù)要求、供應(yīng)能力、信譽(yù)、售后服務(wù)、業(yè)績、一般市場單價(jià)等有關(guān)資料，填寫報(bào)名表。3）負(fù)責(zé)對(duì)擬選出的物資設(shè)備廠方進(jìn)行考察和市場價(jià)格調(diào)查，為招投標(biāo)工作提供依據(jù)。（2）材料設(shè)備招投標(biāo)及合同的簽訂1）在考察基礎(chǔ)上研究確定邀請(qǐng)參加投標(biāo)的單位，發(fā)投標(biāo)邀請(qǐng)書。2）編制招標(biāo)文件。3）材料設(shè)備采購合同的洽談工作。4）督促合同執(zhí)行，協(xié)調(diào)材料設(shè)備采購合同執(zhí)行中出現(xiàn)的各類問題。3.材料設(shè)備的到貨及驗(yàn)收（1）材料設(shè)備的到貨應(yīng)嚴(yán)格按合同規(guī)定條款辦理。（2）業(yè)主組織人員落實(shí)物資設(shè)備采購計(jì)劃，并和施工單位聯(lián)系，及時(shí)掌握材料計(jì)劃的變更情況，并根據(jù)物資設(shè)備變更單，及時(shí)調(diào)整采購供應(yīng)計(jì)劃（計(jì)劃外需購材料單列處理），盡量減少物資設(shè)備不必要的積壓。（3）業(yè)主、監(jiān)理單位、施工單位及工程技術(shù)人員共同負(fù)責(zé)甲供到貨物資設(shè)備的驗(yàn)收工作，依據(jù)采購合同的相關(guān)條款和設(shè)計(jì)要求和規(guī)范規(guī)程的要求，對(duì)進(jìn)場的施工材料驗(yàn)核出廠化驗(yàn)單，需要復(fù)試的應(yīng)立即送試檢驗(yàn)，沒有保證資料的材料設(shè)備，不準(zhǔn)進(jìn)場；設(shè)備進(jìn)場開箱檢驗(yàn)必須有業(yè)主代表和監(jiān)理工程師在場，開箱后將出廠合格證、產(chǎn)品說明書、隨機(jī)用品裝箱文件等，按設(shè)備清單進(jìn)行復(fù)核驗(yàn)收，經(jīng)監(jiān)理工程師、業(yè)主代表、施工單位及工程技術(shù)人員四方簽字后，存檔妥善保管。填寫物資設(shè)備驗(yàn)收檢查表。材料、成品、半成品、設(shè)備要妥善分類保管，避免變質(zhì)，變形和損壞。（4）物資設(shè)備到貨驗(yàn)收后，業(yè)主代表及時(shí)與施工單位辦理移交手續(xù)。（5）辦理付款手續(xù)，采取數(shù)量金額式記賬，作為結(jié)算依據(jù)。（6）材料設(shè)備采購供應(yīng)過程中，按照采購合同應(yīng)將物資設(shè)備分類、分工程項(xiàng)目，作好收發(fā)料的登記手續(xù)及結(jié)算清單，以備查用。（7）將有關(guān)技術(shù)資料、資質(zhì)資料等歸類分檔，交檔案室保管，作好工程竣工驗(yàn)收移交的準(zhǔn)備工作。4.物資設(shè)備的保管（1）對(duì)于積壓的材料設(shè)備，盡可能在其它項(xiàng)目中繼續(xù)使用，減少積壓和浪費(fèi)。（2）對(duì)庫存物資設(shè)備定期保養(yǎng)，做好防火、防盜、防潮、防破壞工作，定期對(duì)庫存物資設(shè)備進(jìn)行清理盤庫，并做好庫存表，確保庫存物資設(shè)備良好。定期對(duì)庫存物資設(shè)備進(jìn)行盤點(diǎn)。（3）按照類別劃分，定期編制資金交接單。5.材料設(shè)備的領(lǐng)用（1）應(yīng)按采購計(jì)劃負(fù)責(zé)及時(shí)督促施工單位按施工進(jìn)度領(lǐng)料，并匯總結(jié)算清單。（2）對(duì)于庫房供應(yīng)的材料設(shè)備，應(yīng)攜帶經(jīng)有關(guān)部門和主管領(lǐng)導(dǎo)簽批的計(jì)劃單到辦理領(lǐng)料單，方可入庫領(lǐng)料。6.結(jié)算（1）依據(jù)采購合同和現(xiàn)場到貨情況，審核相關(guān)資料和票據(jù)，填寫材料設(shè)備付款表，與發(fā)票、收發(fā)料單、驗(yàn)收表一并交財(cái)務(wù)審定，督促貨款的及時(shí)支付。（2）每月十五日應(yīng)將收發(fā)料單匯總，分類編制項(xiàng)目工程物資設(shè)備匯總表），作為核算材料設(shè)備及與施工單位結(jié)算的憑證。業(yè)主財(cái)務(wù)部門作帳務(wù)處理，并結(jié)合施工合同和工程進(jìn)度及時(shí)扣除相關(guān)款項(xiàng)。（3）作好竣工驗(yàn)收的各種物資設(shè)備決算單，依此作為工程項(xiàng)目物資設(shè)備價(jià)款的結(jié)算依據(jù)。（4）對(duì)于乙供設(shè)備變更，由業(yè)主工程項(xiàng)目經(jīng)理牽頭，會(huì)同財(cái)務(wù)處、計(jì)劃處、施工單位、物資設(shè)備處相關(guān)人員共同現(xiàn)場清點(diǎn)。7.物資設(shè)備的移交工作工程項(xiàng)目在招標(biāo)時(shí)，施工單位必須按照概算批復(fù)子目編制乙供物資設(shè)備清冊，做好竣工移交的準(zhǔn)備工作，業(yè)主負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收合格后的物資設(shè)備交接工作，按照概算批復(fù)子目編制物資設(shè)備移交表及檔案資料的匯總整理工作。8.采購合同質(zhì)保金的退還業(yè)主依據(jù)采購合同和供應(yīng)商的質(zhì)保金退還申請(qǐng)，與使用單位和業(yè)主工程項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)系，簽署設(shè)備使用意見，退還剩余款項(xiàng)。3.1.3工程項(xiàng)目招標(biāo)在工程項(xiàng)目期間進(jìn)行的各類招標(biāo)如圖3-2所示。圖3-2工程項(xiàng)目期間的各類招標(biāo)3.1.3.1招標(biāo)的方式與組織形式1.招標(biāo)的方式招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。2.招標(biāo)的組織形式招標(biāo)組織形式分為招標(biāo)人自行招標(biāo)和委托代理招標(biāo)?！吨腥A人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》對(duì)招標(biāo)方式的選擇做出了原則性規(guī)定，即招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜?！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》（原國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)[2000]年第5號(hào)令）在此基礎(chǔ)上對(duì)自行招標(biāo)的條件做出了具體規(guī)定：1）具有項(xiàng)目法人資格（或者法人資格）；2）具有與招標(biāo)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、概預(yù)算、財(cái)務(wù)和工程管理等方面的專業(yè)技術(shù)力量；3）有從事同類工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)；4）設(shè)有專門的招標(biāo)機(jī)構(gòu)或者擁有3名以上專職招標(biāo)業(yè)務(wù)人員；5）熟悉和掌握招標(biāo)投標(biāo)法及有關(guān)法規(guī)規(guī)章。3.1.3.2工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)管理工程設(shè)計(jì)招標(biāo)包括確定招標(biāo)范圍和內(nèi)容、選擇招標(biāo)方式、編制招標(biāo)文件等招標(biāo)準(zhǔn)備階段的工作以及招標(biāo)階段工作和開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)。1.招標(biāo)的范圍根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以及《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目，全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目，使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目，其設(shè)計(jì)服務(wù)采購單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的，或單項(xiàng)合同估算價(jià)不足50萬元人民幣但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的，設(shè)計(jì)服務(wù)采購必須進(jìn)行招標(biāo)。有下列情形之一的，經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)可以不進(jìn)行招標(biāo)：（1）涉及國家安全、國家秘密的；（2）搶險(xiǎn)救災(zāi)的；（3）主要工藝、技術(shù)采用特定專利或者專有技術(shù)的；（4）技術(shù)復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)，能夠滿足條件的設(shè)計(jì)單位少于3家，不能形成有效競爭的；（5）已建成項(xiàng)目需要改、擴(kuò)建或者技術(shù)改造，由其他單位進(jìn)行設(shè)計(jì)影響項(xiàng)目功能配套性的。2.招標(biāo)內(nèi)容招標(biāo)人可以依據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，實(shí)行勘察設(shè)計(jì)一次性總體招標(biāo)；也可以在保證項(xiàng)目完整性、連續(xù)性的前提下，按照技術(shù)要求實(shí)行分段或分項(xiàng)招標(biāo)。但招標(biāo)人不得利用這一規(guī)定將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零，或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)人可以對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料的采購，實(shí)行總承包招標(biāo)。3.招標(biāo)方式工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。4.招標(biāo)應(yīng)具備的條件依法必須進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，在招標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項(xiàng)目審批手續(xù)的，已履行審批手續(xù)，取得批準(zhǔn)；（2）勘察設(shè)計(jì)所需資金已經(jīng)落實(shí)；（3）所必需的勘察設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料已經(jīng)收集完成；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。5.招標(biāo)文件招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件?？辈煸O(shè)計(jì)招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）投標(biāo)須知；（2）投標(biāo)文件格式及主要合同條款；（3）項(xiàng)目說明書，包括資金來源情況；（4）勘察設(shè)計(jì)范圍，對(duì)勘察設(shè)計(jì)進(jìn)度、階段和深度要求；（5）勘察設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料；（6）勘察設(shè)計(jì)費(fèi)用支付方式，對(duì)未中標(biāo)人是否給予補(bǔ)償及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；（7）投標(biāo)報(bào)價(jià)要求；（8）對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)；（9）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；（10）投標(biāo)有效期。投標(biāo)有效期，是招標(biāo)文件中規(guī)定的投標(biāo)文件有效期，從提交投標(biāo)文件截止日起計(jì)算。對(duì)政府或國有資金投資的大型公共建筑工程項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確參與投標(biāo)的設(shè)計(jì)方案必須包括有關(guān)使用功能、建筑節(jié)能、工程造價(jià)、運(yùn)營成本等方面的專題報(bào)告。6.招標(biāo)工作內(nèi)容和要求（1）投標(biāo)人的確定（2）資料提供（3）現(xiàn)場踏勘和答疑（4）備選方案投標(biāo)（5）投標(biāo)時(shí)間7.投標(biāo)文件要求8.開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)（1）開標(biāo)開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行；除不可抗力原因外，招標(biāo)人不得以任何理由拖延開標(biāo)，或者拒絕開標(biāo)。（2）評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)工作由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)根據(jù)招標(biāo)建筑工程項(xiàng)目特點(diǎn)和需要組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，其組成應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。（3）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下方面：1）對(duì)方案設(shè)計(jì)符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)；2）對(duì)方案設(shè)計(jì)水平、設(shè)計(jì)質(zhì)量高低、對(duì)招標(biāo)目標(biāo)的響應(yīng)度進(jìn)行綜合評(píng)審；3）對(duì)方案社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益及環(huán)境效益的高低進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)；4）對(duì)方案結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的安全性、合理性進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)；5）對(duì)方案投資估算的合理性進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)；6）對(duì)方案規(guī)劃及經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的準(zhǔn)確度進(jìn)行比較、分析；7）對(duì)保證設(shè)計(jì)質(zhì)量、配合工程實(shí)施，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的措施進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)；8）對(duì)招標(biāo)文件規(guī)定廢標(biāo)或被否決的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)判。評(píng)標(biāo)方法主要包括記名投票法、排序法和百分制綜合評(píng)估法等，招標(biāo)人可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況確定評(píng)標(biāo)方法。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，結(jié)合經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告或者上階段設(shè)計(jì)批復(fù)文件，對(duì)投標(biāo)人的業(yè)績、信譽(yù)和勘察設(shè)計(jì)人員的能力以及勘察設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣進(jìn)行綜合評(píng)定。招標(biāo)文件中沒有規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法，不得作為評(píng)標(biāo)的依據(jù)。在評(píng)標(biāo)過程中，當(dāng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件有疑問，需要向投標(biāo)人質(zhì)疑時(shí)，投標(biāo)人可以到場解釋或澄清投標(biāo)文件有關(guān)內(nèi)容。但不得提出帶有暗示性或誘導(dǎo)性的問題，也不得明確指出其投標(biāo)文件中的遺漏和錯(cuò)誤。（4）評(píng)標(biāo)過程中的專項(xiàng)技術(shù)論證大型公共建筑工程項(xiàng)目如有下列情況之一的，招標(biāo)人可以在評(píng)標(biāo)過程中對(duì)其中有關(guān)規(guī)劃、安全、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、結(jié)構(gòu)、環(huán)保、節(jié)能等方面進(jìn)行專項(xiàng)技術(shù)論證：一般建筑工程項(xiàng)目，必要時(shí)，招標(biāo)人也可進(jìn)行涉及安全、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、結(jié)構(gòu)、材料、環(huán)保、節(jié)能中的一個(gè)或多個(gè)方面的專項(xiàng)技術(shù)論證，以確保建筑方案的安全性和合理性。（5）廢標(biāo)或投標(biāo)否決投標(biāo)文件有下列情形之一的，經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)審后按廢標(biāo)處理或否決投標(biāo)：1）投標(biāo)文件中的投標(biāo)函無投標(biāo)人公章（有效簽署）、投標(biāo)人的法定代表人有效簽章及未有相應(yīng)資格的注冊建筑師有效簽章的；或者投標(biāo)人的法定代表人授權(quán)委托人沒有經(jīng)有效簽章的合法、有效授權(quán)委托書原件的；2）以聯(lián)合體形式投標(biāo)，未向招標(biāo)人提交共同簽署的聯(lián)合體協(xié)議書的；3）投標(biāo)聯(lián)合體通過資格預(yù)審后在組成上發(fā)生變化的；4）投標(biāo)文件中標(biāo)明的投標(biāo)人與資格預(yù)審的申請(qǐng)人在名稱和組織結(jié)構(gòu)上存在實(shí)質(zhì)性差別的；5）未按招標(biāo)文件規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全，未響應(yīng)招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件的，經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)審未通過的；6）違反編制投標(biāo)文件的相關(guān)規(guī)定，可能對(duì)評(píng)標(biāo)工作產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的；7）與其他投標(biāo)人串通投標(biāo)，或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的；8）以他人名義投標(biāo)，或者以其他方式弄虛作假的；9）未按招標(biāo)文件的要求提交投標(biāo)保證金的；10）投標(biāo)文件中承諾的投標(biāo)有效期短于招標(biāo)文件規(guī)定的；11）在投標(biāo)過程中有商業(yè)賄賂行為的；12）其他違反招標(biāo)文件規(guī)定實(shí)質(zhì)性條款要求的。評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件確認(rèn)為廢標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)由三分之二以上評(píng)委簽字確認(rèn)。（6）定標(biāo)和合同簽訂確定中標(biāo)人以后簽訂合同過程中，招標(biāo)人不得以壓低設(shè)計(jì)費(fèi)、增加工作量、縮短設(shè)計(jì)周期等作為發(fā)出中標(biāo)通知書的條件，也不得與中標(biāo)人再訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。3.1.3.3工程項(xiàng)目設(shè)備招標(biāo)管理設(shè)備招標(biāo)是指未包含在施工承包合同中的設(shè)備，由建設(shè)單位另行組織招標(biāo)采購，或者以暫估價(jià)包含在施工總承包合同中的設(shè)備，由建設(shè)單位和總承包單位共同另行組織招標(biāo)采購。與工程建設(shè)的重要設(shè)備可能包括：直接用于項(xiàng)目永久性工程的機(jī)電設(shè)備、自動(dòng)化設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)及設(shè)備、試驗(yàn)設(shè)備、原型觀測和測量儀器設(shè)備等；使用項(xiàng)目資金購置的用于本項(xiàng)目施工的各種施工設(shè)備、施工機(jī)械和施工車輛等；使用項(xiàng)目資金購置的服務(wù)于本項(xiàng)目的辦公設(shè)備、通信設(shè)備、電氣設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備、環(huán)保設(shè)備、交通運(yùn)輸車輛和生活設(shè)施設(shè)備等。由于設(shè)備供貨商的不同，面臨的法律環(huán)境和技術(shù)參數(shù)、售后服務(wù)等的差異，設(shè)備采購招標(biāo)可區(qū)分為設(shè)備國內(nèi)招標(biāo)采購和國際招標(biāo)采購。1.設(shè)備國內(nèi)招標(biāo)管理工程建設(shè)項(xiàng)目重要設(shè)備國內(nèi)招標(biāo)管理與工程建設(shè)項(xiàng)目重要材料國內(nèi)招標(biāo)遵循同樣的規(guī)定，有關(guān)設(shè)備國內(nèi)招標(biāo)管理的要求參見材料招標(biāo)管理。2.機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)管理（1）招標(biāo)范圍工程建設(shè)項(xiàng)目中機(jī)電產(chǎn)品實(shí)行國際采購的，必須進(jìn)行國際招標(biāo)。下列機(jī)電產(chǎn)品的采購必須進(jìn)行國際招標(biāo)：1）關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等項(xiàng)目中進(jìn)行國際采購的機(jī)電產(chǎn)品；2）全部或者部分使用國有資金投資項(xiàng)目中進(jìn)行國際采購的機(jī)電產(chǎn)品；3）全部或者部分使用國家融資項(xiàng)目中進(jìn)行國際采購的機(jī)電產(chǎn)品；4）使用國際金融組織或者外國政府貸款、援助資金（以下簡稱國外貸款）項(xiàng)目中進(jìn)行國際采購的機(jī)電產(chǎn)品；5）政府采購項(xiàng)目中進(jìn)行國際采購的機(jī)電產(chǎn)品；6）其他依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定需要國際采購的機(jī)電產(chǎn)品。以上所列招標(biāo)范圍中，屬下列情況之一的，可以不進(jìn)行國際招標(biāo)。1）國（境）外贈(zèng)送或無償援助的機(jī)電產(chǎn)品；2）供生產(chǎn)配套用的零件及部件；3）舊機(jī)電產(chǎn)品；4）一次采購產(chǎn)品合同估算價(jià)格在100萬元人民幣以下的；5）外商投資企業(yè)投資總額內(nèi)進(jìn)口的機(jī)電產(chǎn)品；6）供生產(chǎn)企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)研究開發(fā)用的樣品樣機(jī)；7）國務(wù)院確定的特殊產(chǎn)品或者特定行業(yè)及應(yīng)對(duì)國家重大突發(fā)事件需要的機(jī)電產(chǎn)品；8）產(chǎn)品生產(chǎn)商優(yōu)惠供貨時(shí)，優(yōu)惠金額超過產(chǎn)品合同估算價(jià)格50%的機(jī)電產(chǎn)品；9）供生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)需要的專用模具；10）供產(chǎn)品維修用的零件及部件；11）根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他不適宜進(jìn)行國際招標(biāo)采購的機(jī)電產(chǎn)品。另外，已經(jīng)明確采購產(chǎn)品的原產(chǎn)地在國內(nèi)的，可以采用國內(nèi)招標(biāo)的方式進(jìn)行。應(yīng)當(dāng)通過國際招標(biāo)方式采購的，不得以國內(nèi)招標(biāo)或其他方式規(guī)避國際招標(biāo)。（4）評(píng)標(biāo)方法機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)一般采用最低評(píng)標(biāo)價(jià)法進(jìn)行評(píng)標(biāo)。因特殊原因，需要使用綜合評(píng)價(jià)法（即打分法）進(jìn)行評(píng)標(biāo)的招標(biāo)項(xiàng)目，其招標(biāo)文件必須詳細(xì)規(guī)定各項(xiàng)商務(wù)要求和技術(shù)參數(shù)的評(píng)分方法和標(biāo)準(zhǔn)，并通過招標(biāo)網(wǎng)向商務(wù)部備案。所有評(píng)分方法和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)作為招標(biāo)文件不可分割的一部分并對(duì)投標(biāo)人公開。（5）招標(biāo)投標(biāo)時(shí)間的特殊規(guī)定招標(biāo)人或招標(biāo)機(jī)構(gòu)在收到招標(biāo)文件備案復(fù)函后，除應(yīng)在國家指定的媒體以及招標(biāo)網(wǎng)上發(fā)布招標(biāo)公告外，也可同時(shí)在其他媒體上刊登招標(biāo)公告。招標(biāo)文件的公告期即招標(biāo)文件的發(fā)售期，自招標(biāo)文件公告之日起至投標(biāo)截止日止，不得少于20日，對(duì)大型設(shè)備或成套設(shè)備不得少于50日。如果投標(biāo)人認(rèn)為已公開發(fā)售的招標(biāo)文件含有歧視性條款或不合理的要求，應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)日5日以前以書面形式向相應(yīng)的主管部門提出異議，同時(shí)提交相應(yīng)的證明資料。對(duì)投標(biāo)人所提問題，招標(biāo)機(jī)構(gòu)或主管部門應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)前進(jìn)行處理并將處理結(jié)果通知相應(yīng)的投標(biāo)人。在評(píng)標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)網(wǎng)進(jìn)行評(píng)標(biāo)結(jié)果公示，公示期為7日。3.1.3.4工程項(xiàng)目施工招標(biāo)管理1.施工招標(biāo)的基本程序招標(biāo)投標(biāo)作為一種競爭擇優(yōu)方式，招標(biāo)方的工作基本上包括招標(biāo)申請(qǐng)、資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件的編制與