HSAP-Sec3-國際水電協(xié)會可持續(xù)評估規(guī)范

《水電可持續(xù)性評估規(guī)范》項目實施評估工具2010年11月致謝《水電可持續(xù)性評估規(guī)范》是多方不懈努力的成果。水電可持續(xù)性評估論壇成員，花費了長達兩年半的時間進行深入調(diào)查、分析、會議研討、宣傳、試用、回顧、交換觀點、洽談以及為分歧觀點尋找解決辦法。許多相關(guān)社團也積極跟隨論壇進程，并向論壇成員傳達了自己的觀點。論壇的成立得益于挪威、冰島、德國等國政府的大量資金捐助，后續(xù)資金則來自國際水電協(xié)會、大自然保護協(xié)會、世界銀行和世界自然基金會。此外，論壇組織成員及其它社會各界力量也給予了大量實物捐助?！兑?guī)范》充分體現(xiàn)了眾多參與者的智慧?；跒橥苿涌沙掷m(xù)水電做出應(yīng)有貢獻這一共同愿景，《規(guī)范》得以最終形成。真誠感謝論壇成員和以下工作人員及其所在工作團隊和組織：發(fā)展中國家禹雪中博士，中國水利水電科學(xué)研究院，教授周世春先生，中國水電項目顧問集團公司，高級項目師IsraelPhiri先生，贊比亞能源和水利開發(fā)部（MinistryofEnergyandWaterDevelopment）PPI經(jīng)理發(fā)達國家GeirHermansen先生，挪威能源部（DepartmentofEnergy），挪威國際合作開發(fā)署高級顧問GudniAJohannesson教授，冰島國家能源署（NationalEnergyAuthority）總干事KirstenNyman女士，德國技術(shù)合作公司（GTZ）可持續(xù)水電政策顧問（觀察員）經(jīng)濟（融資）專家CourtneyLowrance女士，花旗環(huán)球金融有限公司（CitigroupGlobalMarketsInc,CGMI）、赤道原則金融機構(gòu)成員，環(huán)境和社會風(fēng)險管理主管DarylFields女士，世界銀行（TheWorldBank,WB）高級水資源專家（觀察員）

水電專家RefaatAbdel-Malek博士，國際水電協(xié)會（InternationalHydropowerAssociation,IHA）主席AndrewScanlon先生，澳大利亞塔斯馬尼亞水電公司（HydroTasmania,HT）可持續(xù)經(jīng)營部門經(jīng)理非政府組織——環(huán)境專家DavidHarrison先生，大自然保護協(xié)會（TheNatureConservancy,TNC）全球淡水項目高級顧問JoergHartmann博士，世界自然基金會（WorldWideFundforNature,WWF）大壩項目主任非政府組織——社會專家MichaelSimon先生，樂施會（Oxfam）基礎(chǔ)設(shè)施和人類環(huán)境項目主任DonalO’Leary博士,透明國際（Transparency,TI）高級顧問論壇主席AndréAbadie先生，可持續(xù)金融有限公司（SustainableFinanceLtd）董事論壇協(xié)調(diào)員HelenLoche博士，國際水電協(xié)會（IHA）可持續(xù)性論壇協(xié)調(diào)員國際水電協(xié)會（IHA）版權(quán)所有，2010年 目錄TOC\o"2-2"\h\z\t"標題1,1"水電可持續(xù)性評估規(guī)范 頁共36頁水電可持續(xù)性評估規(guī)范《水電可持續(xù)性評估規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）是水電項目及其運行的可持續(xù)性評估框架。它概述了關(guān)于水電項目可持續(xù)性方面的重要考慮因素，并為評估項目建立了一個可持續(xù)性輪廓。《規(guī)范》包括四個評估工具：前期、準備、實施與運行。每一項工具可獨立運用于項目生命周期內(nèi)的各個特定階段。使用一項工具進行評估時并不依賴于前階段的評估結(jié)果。設(shè)計過程中，確保了評估工具適用于項目生命周期內(nèi)的主要決策點，而且只有當(dāng)其被反復(fù)應(yīng)用于指導(dǎo)持續(xù)改進措施時才被認定為非常有效。圖1闡明了評估工具與相關(guān)決策點。背景背景項目運行項目實施項目準備項目運行項目實施項目準備前期階段項目生命周期不同階段的評估工具：項目生命周期不同階段的評估工具：項目調(diào)試項目開發(fā)的重要決策點：獲得施工合同開始水電項目準備工作項目調(diào)試項目開發(fā)的重要決策點：獲得施工合同開始水電項目準備工作圖1《規(guī)范》評估工具及主要決策點《項目實施》評估工具綜述本文件介紹了《項目實施》評估工具，并假設(shè)用戶已經(jīng)了解《規(guī)范》背景文件描述的總體步驟和使用方法?！俄椖繉嵤吩u估工具對水電項目的實施階段進行評估。在該階段，項目建設(shè)、移民安置、環(huán)境及其它管理計劃開始實施，做出的承諾也開始兌現(xiàn)。電站的投入運行使項目開始盈利，事實上為了滿足該項目的財政承諾，對于一座多機組發(fā)電站而言，往往出現(xiàn)安裝其它機組的同時，投入運行那些已安裝的機組（水輪機）。對任何機組決定投入運行前的評估主要是評估其是否兌現(xiàn)了所有承諾，并告知項目投入運行的條件和時間安排?！俄椖繉嵤吩u估評價主體關(guān)聯(lián)性指南并非《項目實施》評估工具中的所有評價主題都與所評估的水電項目相關(guān)，評價主題的關(guān)聯(lián)性必須依具體項目而定。對于不相關(guān)的主題，項目代表需要提供支持其觀點的證據(jù)。評估員需要對這些證據(jù)進行審核，并得出結(jié)論，記錄引用的證據(jù)、證據(jù)的效力、以及得出結(jié)論的基礎(chǔ)。舉例如下：在項目影響的區(qū)域內(nèi)沒有文化遺產(chǎn)文化遺產(chǎn)評價被視為不相關(guān)評價主題在項目影響的區(qū)域內(nèi)沒有土著居民（少數(shù)民族）土著居民（少數(shù)民族）評價被視為不相關(guān)評價主題項目不需要移民移民評價被視為不相關(guān)評價主題

I-1：溝通與協(xié)商本主題評估當(dāng)前利益相關(guān)者的參與，既包括公司內(nèi)部利益相關(guān)者之間的溝通與協(xié)商，也包括公司和外部利益相關(guān)者之間的溝通與協(xié)商（例如受影響的社區(qū)、政府、主要機構(gòu)、合作伙伴、承包商、流域居民等）。其目的是識別利益相關(guān)者并促使其參與到與其自身利益相關(guān)的事務(wù)中，溝通和協(xié)商過程可以為利益相關(guān)者在整個項目生命周期內(nèi)保持良好的關(guān)系建立基礎(chǔ)。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：通過包括利益相關(guān)者分析圖在內(nèi)的評估過程識別溝通與協(xié)商的要求與方法；同時，利益相關(guān)者分析圖是在持續(xù)調(diào)研的基礎(chǔ)上繪制完成的。-管理：通過制定包括適當(dāng)申述機制在內(nèi)的溝通與協(xié)商計劃和過程，進行利益相關(guān)者溝通和參與的管理；這些計劃和過程概要說明了與不同利益相關(guān)者群體及評價主題進行溝通與協(xié)商的要求和方法。-利益相關(guān)者參與：直接受影響的利益相關(guān)者參與到運行階段的時機恰當(dāng)、范圍合理，且通常是雙向的；協(xié)商過程遵循誠信原則；利益相關(guān)者能夠通過現(xiàn)有的渠道提出問題并得到反饋。-一致性/合規(guī)性：溝通與協(xié)商相關(guān)的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與溝通相關(guān)的承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，并且有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，利益相關(guān)者分析圖廣泛考慮諸多因素。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，對于各種利益相關(guān)者群體在溝通與協(xié)商方面的需求和方式，溝通與協(xié)商計劃和過程具有高度的敏感性；能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)風(fēng)險和機會進行預(yù)測與反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，受項目直接影響的利益相關(guān)者參與是廣泛而參與性強的；協(xié)商過程遵循誠信原則；并且全面及時地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。評估指南：利益相關(guān)者指對水電項目及相關(guān)活動感興趣，牽涉其中或受其影響的群體。利益相關(guān)者分析圖指通過一種有意義的方式，對利益相關(guān)者進行識別和分類，例如基于利益相關(guān)者的權(quán)利（如：土地權(quán)利）、風(fēng)險和責(zé)任進行相關(guān)分析。直接受影響的利益相關(guān)者：擁有重要的權(quán)利、風(fēng)險和責(zé)任的利益相關(guān)者。他們可能處于項目影響區(qū)的內(nèi)部（如，受影響社區(qū)）或外部（如，政府協(xié)調(diào)員、金融機構(gòu)代表或投資伙伴）。申訴機制包括利益相關(guān)者提出關(guān)注問題、進行申述、合法投訴的過程，及對申訴進行追蹤和反饋的項目程序。利益相關(guān)者群體需求與方法可能涉及文化規(guī)范、性別、受教育程度、社會弱勢群體、殘疾人、智障等內(nèi)容。誠信參與指就所關(guān)心的問題依據(jù)誠實原則、達成相互滿意共識的參與方式。廣泛考慮可能包括識別與考慮利益相關(guān)者群體的地理或組成范圍，利益相關(guān)者群體間的相互關(guān)系，權(quán)利、風(fēng)險、責(zé)任的考慮水平等。誠信協(xié)商是指1）自愿參與到過程中；2）為協(xié)商提供必要信息；3）重要區(qū)域的探討；4）相互認可的協(xié)商程序；5）自愿調(diào)整立場；6）為雙方?jīng)Q策提供充足時間：7）就已提議的補償框架、減緩方法、開發(fā)干預(yù)等方面達成一致。潛在的采訪對象：電站或公司溝通部門或公共關(guān)系人員；利益相關(guān)者代表；項目影響社區(qū)代表。證據(jù)實例：項目利益相關(guān)者分析圖文件；溝通與/或協(xié)商計劃；溝通協(xié)議；申訴機制；監(jiān)測報告。I-2：管理機制本主題評估水電設(shè)施運行的公司內(nèi)部與外部管理機制。其目的是所有者/經(jīng)營者擁有健全可靠的經(jīng)營結(jié)構(gòu)、政策與實踐；可以處理透明、誠信及責(zé)任方面的問題；能夠處理外部管理的相關(guān)問題（例如：機構(gòu)能力缺陷、包括跨界問題在內(nèi)的政治風(fēng)險、公共部門貪污風(fēng)險）；能夠確保合規(guī)性。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：制定了相應(yīng)的程序，能夠識別現(xiàn)行的或新興的行政或公共部門管理機制問題，公司管理的要求和問題，同時又能監(jiān)測公司管理機制措施是否有效。-管理：對公司、政治和公共部門的風(fēng)險、合規(guī)性、社會和環(huán)境的責(zé)任、貨物與服務(wù)采購、申訴機制、商業(yè)倫理實踐以及透明性的管理過程適當(dāng)；內(nèi)部和外部就政策和過程進行適當(dāng)?shù)臏贤?；?dāng)出現(xiàn)項目能力不足、高度敏感性問題、或需要加強可信度時，利用獨立評審機制來解決可持續(xù)發(fā)展的問題。利益相關(guān)者參與：同一定范圍內(nèi)直接受項目影響的利益相關(guān)者進行互動以便了解他們的興趣所在；公眾可以獲取商業(yè)方面重要項目報告，在某些可持續(xù)性領(lǐng)域公開項目表現(xiàn)的報告。成果：不存在重要的未解決的公司內(nèi)部與外部管理問題。一致性/合規(guī)性：不存在顯著的不合規(guī)情形。4-基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，并且有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，存在一處或多處顯著差距。5-評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，在政治和公共管理問題、公司管理要求和問題等方面，不存在重要的需要完善的內(nèi)容。管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，承包商具有符合開發(fā)商要求或與開發(fā)商要求保持一致的政策；采購過程包括反腐措施，同時在資格審查階段確定可持續(xù)性和反腐準則；能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測與反應(yīng)。利益相關(guān)者參與：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，公開商業(yè)方面重要的項目報告，并且對于利益相關(guān)者具有高度興趣的可持續(xù)性領(lǐng)域公開項目表現(xiàn)的報告。成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，不存在未解決的公司內(nèi)部與外部管理問題。一致性/合規(guī)性：沒有不合規(guī)情形。評估指南：管理機制指通知、指導(dǎo)、管理和監(jiān)測項目活動以實現(xiàn)目標的過程和結(jié)構(gòu)的結(jié)合。公司管理機制廣義上指運營、管理、控制企業(yè)所依據(jù)的規(guī)則、程序或法律。公司管理要求包括企業(yè)管理，政策和過程，風(fēng)險管理，企業(yè)社會責(zé)任，商業(yè)倫理實踐，責(zé)任承擔(dān)程度和利益相關(guān)者的關(guān)系，合規(guī)性，等。公司管理問題包括在關(guān)鍵的外部制度結(jié)構(gòu)、政策和程序方面的能力缺失；公共部門腐敗風(fēng)險；政治風(fēng)險；內(nèi)部貪污風(fēng)險；合規(guī)性；項目風(fēng)險管理等。外部管理考慮因素包括與項目有關(guān)的法律，司法、制度結(jié)構(gòu)、程序和政策。例如，行政部門、立法機構(gòu)、政治黨派、反腐組織、司法部門、申訴處理機制（如監(jiān)察處）、特殊的行政部門/公共部門機構(gòu)、執(zhí)法機構(gòu)、自由資訊機構(gòu)、媒體、地方政府、民間團體、私營部門、國際機構(gòu)（如一些機構(gòu)提供反腐敗的同業(yè)互查支持）、審計監(jiān)督機構(gòu)、公共采購制度等。政治風(fēng)險指由政府政策變化、政府禁止商品進口、強制征用或沒收、貨幣不可兌換、政治干涉、政府不穩(wěn)定性、或者戰(zhàn)爭導(dǎo)致的，投資商、企業(yè)與政府要面對的財務(wù)損失風(fēng)險或經(jīng)營能力喪失風(fēng)險?？缃鐔栴}需要將項目上下游以及流域內(nèi)的資源共享問題納入制度安排。貪污風(fēng)險可能指企業(yè)財務(wù)管理不當(dāng)，或者公共部門不頒發(fā)許可證或違反許可證規(guī)定的情況。在項目準備階段的公共部門貪污風(fēng)險包括：考慮有限方案、簡化評價/準備要求或非透明性審批；而在項目實施和運行階段的公共部門貪污風(fēng)險包括無視及違反許可證規(guī)定。確保商業(yè)倫理實踐的過程包括：商業(yè)“倫理準則”、雇員“行為準則”、商業(yè)“廉潔公約”、反受賄或反貪污政策、報告與調(diào)查程序（例如透明國際的《商業(yè)反賄賂守則》），舉報協(xié)議等。合規(guī)性指遵守所有相關(guān)法律、政策、許可、協(xié)議、業(yè)務(wù)守則和公開發(fā)表的承諾。獨立評審指未被項目雇傭且不以從項目利潤中獲取財務(wù)利益為目的的專家評審。專家是指經(jīng)過某一學(xué)科的長期學(xué)習(xí)及訓(xùn)練而具備專業(yè)技能或知識的人。獨立評審具有多種形式，既可以簽約一個專家顧問針對某個特殊評估、計劃或報告提供書面的評審報告，也可以形成一個專家小組，專家小組掌握適用于項目的不同領(lǐng)域的專業(yè)知識。他們?yōu)樵u審范圍內(nèi)的已識別問題提供定期評價和書面報告。在環(huán)境和社會影響評價中特殊敏感領(lǐng)域?qū)⒈蛔R別。由水電項目開發(fā)而導(dǎo)致的移民通常是其中的一個領(lǐng)域，可能要求對移民安置行動方案進行獨立評審。反貪污措施包括：公開招標過程設(shè)置適當(dāng)門檻、簽訂合同方及其員工承諾執(zhí)行反貪污政策、項目廉潔公約、報告貪污及保護舉報機制、不得泄露受法律保護的商業(yè)秘密等?；诳沙掷m(xù)性標準審查包括附加標準：社會、環(huán)境、倫理、人權(quán)、健康與安全、優(yōu)先支持符合標準的地方供應(yīng)商等。反貪污審查指競標公司必須有關(guān)于反貪污的行為規(guī)范。潛在的采訪對象：董事會成員；項目運行管理者；關(guān)于公司管理機制、合規(guī)性、內(nèi)部審計和商業(yè)風(fēng)險方面的商業(yè)管理者；公共部門管理專家；其它相關(guān)第三方如反腐敗民間社團組織。證據(jù)實例：公司內(nèi)部及外部網(wǎng)站上關(guān)于公司愿景、價值、政策、結(jié)構(gòu)、規(guī)程及年度報告方面的介紹；公共部門管理問題評價；內(nèi)部審計報告；項目合規(guī)性計劃；向董事會做出的關(guān)于商業(yè)倫理實踐及合規(guī)性方面的報告；商業(yè)倫理實踐投訴記錄；第三方評審報告；公共部門管理問題相關(guān)文件，如關(guān)于透明國際的《國家廉政體系》和《貪污印象指數(shù)》報告。I-3：環(huán)境與社會問題管理本主題評估環(huán)境和社會問題管理的計劃和過程。其目的是對于水電項目相關(guān)的環(huán)境與社會不利影響進行管理；實施避免、最小化、減緩、補償和改善等措施；履行環(huán)境和社會承諾。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：利用合適的專家團隊，通過評估過程識別出與項目實施和運行有關(guān)的環(huán)境與社會問題，其中評估過程包括相關(guān)設(shè)施的估價，累積影響的范圍界定，第三方的作用和能力及與主要供應(yīng)商相關(guān)的影響等方面；在項目實施階段對已識別的問題進行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)測。-管理：運用相關(guān)的專業(yè)知識（內(nèi)部和外部）制定了相應(yīng)的程序，能夠確保已識別的環(huán)境和社會問題得到管理，與項目實施階段相關(guān)的環(huán)境與社會承諾得以兌現(xiàn)；制定了相關(guān)的工作計劃，推進項目運行階段的社會和環(huán)境問題管理；公開披露環(huán)境和社會影響評價以及主要相關(guān)管理計劃。利益相關(guān)者的參與：已經(jīng)建立了利益相關(guān)者提出問題并得到反饋的機制。一致性/合規(guī)性：環(huán)境和社會管理計劃的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，且不存在重要的不合規(guī)或不一致，環(huán)境和社會承諾已經(jīng)實現(xiàn)或即將實現(xiàn)。-成果：對水電項目運行相關(guān)的環(huán)境與社會不利影響的避免、最小化和減緩，不存在顯著差距。4-基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，并且有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目實施階段對環(huán)境和社會問題的監(jiān)測考慮了問題之間的相互關(guān)系，并兼顧那些在實施階段變得明顯的風(fēng)險和機會。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測與反應(yīng)；遵照國際認可、被第三方證明的環(huán)境管理系統(tǒng)制定計劃和過程，例如ISO14001。利益相關(guān)者參與：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，全面及時地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的。一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目帶來的負面的環(huán)境和社會影響得以避免、最小化、減緩和補償，不存在可識別差距；對于原有的環(huán)境和社會狀況的改善已初見成效；項目之外的因素造成的社會或環(huán)境問題，已經(jīng)或即將解決。評估指南：環(huán)境和社會問題可能包括：水生和陸生生物多樣性、瀕危物種、關(guān)鍵棲息地、生態(tài)系統(tǒng)的完整性和連通性、水質(zhì)、泥沙沖刷與淤積、項目影響社區(qū)、土著居民、少數(shù)民族、移民、（物質(zhì)和非物質(zhì)）文化遺產(chǎn)以及公眾健康。在項目實施階段，特別需要監(jiān)測和管理直接由施工活動引起廢棄物、噪聲、粉塵、空氣質(zhì)量、水質(zhì)和直接由施工活動產(chǎn)生的危險物品；建設(shè)和實施活動對生物多樣性、土地穩(wěn)定性、生計等產(chǎn)生的二次影響，以及安置移民、文化遺產(chǎn)、環(huán)境和公共衛(wèi)生等特定的環(huán)境和社會方案的實施。當(dāng)與項目相關(guān)的環(huán)境和社會問題的影響范圍超過項目所在區(qū)域的管轄范圍時，管理計劃要評估并包含這種情況。相關(guān)設(shè)施是指那些以項目存在為條件建設(shè)的設(shè)施，當(dāng)然，如果沒有這些相關(guān)設(shè)施，水電項目本身也不可行。這些設(shè)施的融資、所屬、建設(shè)和/或運行都可能獨立于項目，在某些情況下由第三方進行操作。與水電項目有關(guān)的設(shè)施包括道路、輸電線路、建筑物等。累積影響指當(dāng)項目與過去、現(xiàn)在以及未來可預(yù)見的其它活動進行疊加時，項目影響的累積結(jié)果。這種累積影響的效應(yīng)需要依據(jù)水資源、生態(tài)系統(tǒng)和/或受影響的社區(qū)適應(yīng)這種影響的承載力來進行評價。應(yīng)界定合理的評價范圍。第三方是指地方政府和中央政府，承包商以及供應(yīng)商；有效的評價應(yīng)該識別不同實體和它們所發(fā)揮的作用，以及為完成環(huán)境和社會成果給客戶帶來的相應(yīng)風(fēng)險。主要供應(yīng)商是指那些直接供應(yīng)商，它們?yōu)轫椖刻峁┍匾呢浳锘虿牧?，在這些供應(yīng)活動中可能會引起環(huán)境與社會影響。與水電項目相關(guān)的例子如一個采石場供應(yīng)建筑材料。項目合適的專家團隊指在評價和管理計劃中關(guān)鍵評價主題方面具有經(jīng)驗的專家們，他們特別關(guān)注環(huán)境方面和社會影響方面之間的差異。對項目開發(fā)商來說，這些專家可以是內(nèi)部的，也可以是外部的；關(guān)于這一評價主題，內(nèi)部專家對于管理環(huán)境和社會問題顯得尤為重要。避免、最小化、減緩和補償是一種簡略的表達，可以理解為一個連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對不利或負面影響；當(dāng)避免措施不可行時，可以利用將負面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時，可以識別和采用減緩和補償措施應(yīng)對項目的風(fēng)險和影響。問題之間的相互關(guān)系：是指密切注意從一個調(diào)查監(jiān)測結(jié)果如何影響方案中其它部分實施的現(xiàn)象；一個例子可能是由建設(shè)項目質(zhì)量產(chǎn)生的水質(zhì)對事關(guān)公眾健康和生計的飲用水的負面影響。潛在的采訪對象：負責(zé)環(huán)境和社會問題評價和管理的項目負責(zé)人；負責(zé)環(huán)境和社會問題的政府代表；利益相關(guān)者的代表；項目影響社區(qū)代表；外部專家。證據(jù)實例：環(huán)境影響評價（EIA）/社會影響評價（SIA）的管理要求；EIA/SIA和相關(guān)報告；環(huán)境和社會管理計劃；有害物質(zhì)注冊清單種類、數(shù)量和儲存地點，HSE內(nèi)部審計日程，報告和不合規(guī)識別的形式；廢棄物的產(chǎn)生和處置登記或同等文件（包括來源和數(shù)量）；協(xié)商和利益相關(guān)者牽涉記錄；回應(yīng)利益相關(guān)者問題的記錄；第三方評審報告聘用專家的資質(zhì)。在環(huán)境和社會方面分別聘請專家的證據(jù)，因為很多情況下單個專家難以同時熟悉環(huán)境和社會兩個領(lǐng)域。I-4：項目綜合管理本主題評估項目開發(fā)商協(xié)調(diào)和管理項目所有環(huán)節(jié)的能力，涉及所有項目影響區(qū)域內(nèi)項目施工和未來運行活動。其目的是保證項目所有組成部分都能按期完成，任何部分的延期都在控制范圍內(nèi)，任一部分的進展不能以犧牲另一部分為代價。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：在項目實施期間，定期監(jiān)測項目進度、期限、預(yù)算和銜接問題，以及監(jiān)測包括施工管理在內(nèi)的實施階段管理計劃的有效性。-管理：已經(jīng)制定了考慮項目各組成部分和活動的項目綜合管理規(guī)劃和過程，并且不存在重大差距；制定了施工管理規(guī)劃，描述了承包商和其它單位在管理建設(shè)活動和風(fēng)險時所要遵循的程序。-一致性/合規(guī)性：項目綜合管理和施工管理計劃的過程和目標已經(jīng)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致。-成果：項目按照總體預(yù)算和進度目標進行；銜接問題得到有效處理；可以避免、最小化和減緩施工風(fēng)險，不存在顯著差距。4-基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，并且有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，對項目總體實施的監(jiān)測考慮了問題之間的相互關(guān)系，以及那些實施過程中變得明顯的風(fēng)險和機會。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目綜合管理規(guī)劃識別了一系列潛在的銜接問題；并且在不影響到項目的整體進度和預(yù)算前提下，制定出應(yīng)對這些銜接和滯后問題的措施。能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測和反應(yīng)；施工管理規(guī)劃確保將對土地擾動和廢物的產(chǎn)生進行管理，使隨后的恢復(fù)工作可以切實有效的開展。 -一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，不存在不一致或不合規(guī)。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目進度的銜接問題被預(yù)期到，并得到避免或最小化；施工風(fēng)險得到避免、最小化、減緩和補償，不存在可識別的差距。評價指南：項目組成部分是指整個水電開發(fā)規(guī)劃的組成部分，包括設(shè)計、施工、環(huán)境、社會、移民、財務(wù)、溝通和采購等。項目綜合管理計劃關(guān)注的例子包括：項目進度、目標銜接、重要路徑分析、溝通、成本控制等。施工風(fēng)險包括：安全、空氣、噪音和水污染、土地污染、土地擾動、水資源管理、廢棄物管理、入侵物種、健康、勞動力遷移/地方社區(qū)的沖突等。施工管理計劃包括：化工品和廢物儲存及處理、污染、土地擾動、健康、安全、社區(qū)關(guān)系、以及為特殊區(qū)域的保護進行區(qū)劃。管理計劃可能由項目負責(zé)人或承包商自己制定。銜接問題：包括：移民安置未完成前水庫就開始蓄水；建筑活動對重要文化遺址破壞；建筑施工人員引發(fā)的公眾健康問題；向項目影響地區(qū)內(nèi)進行的社會遷徙可能引發(fā)需要額外管理的項目影響社區(qū)問題；建筑噪音及粉塵直接影響到生物多樣性的管理計劃的有效性等。施工管理計劃中對土地擾動和廢棄物產(chǎn)生活動的管理可以包括許多措施，這些措施關(guān)注隨后的施工用地的修復(fù)和恢復(fù)要求；例如：表土貯備，種子收集，施工區(qū)位置，采石場，泥土堆積低于未來最低水位，等。避免、最小化、減緩和補償是一種簡略的表達，可以理解為一個連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對不利或負面影響；當(dāng)避免措施不可行時，可以利用將負面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時，可以識別和采用減緩和補償措施應(yīng)對項目的風(fēng)險和影響。潛在的采訪對象：項目負責(zé)人；施工負責(zé)人。采訪對象證據(jù)實例：組織結(jié)構(gòu)；管理團隊資質(zhì)；項目綜合管理規(guī)劃，分析和報告；施工管理規(guī)劃；施工承包合同；建造營地管理計劃；承包商培訓(xùn)記錄；承包商每周監(jiān)測報告。I-5：設(shè)施安全本主題評估項目實施和運行階段大壩和其它設(shè)施安全管理。其目的是保障生命、財產(chǎn)和環(huán)境安全，規(guī)避潰壩和其它設(shè)施安全風(fēng)險。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：通過評價過程對與項目實施和運行相關(guān)的大壩和其它設(shè)施安全風(fēng)險進行了識別；在項目實施階段對所識別的問題進行適當(dāng)?shù)陌踩O(jiān)測。-管理：制定了相應(yīng)的程序，處理已識別的與項目實施階段相關(guān)的大壩和其它設(shè)施安全問題，并履行了相應(yīng)的安全承諾，包括對公共安全措施進行的宣傳；為施工制定了一個正式的質(zhì)量控制方案；與相關(guān)監(jiān)管部門和地方管理部門合作共同制定運行階段的安全管理計劃；應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和程序包括增強意識、培訓(xùn)計劃和應(yīng)急響應(yīng)模擬演練。-一致性/合規(guī)性與安全相關(guān)的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與安全相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。-成果：在避免、最小化和減緩安全風(fēng)險方面沒有顯著差距。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，在考慮安全問題時，能夠考慮多種情境、風(fēng)險和機遇。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測與反應(yīng)，以及時、易懂的方式進行公眾安全措施的廣泛宣傳。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，安全風(fēng)險得到避免、最小化和減緩，并且其它非項目因素引起（與項目風(fēng)險無關(guān)的）的安全問題也得到了解決。評估指南：安全風(fēng)險包括地震、巖土工程、大壩或發(fā)電機組故障、電擊、水文風(fēng)險、溺亡、交通事故、以及參與工程活動引發(fā)的事故。在實施階段，安全風(fēng)險特別指由使用重型機械、和運輸貨物與服務(wù)等施工活動以及惡劣天氣條件造成的危險，此外，在實施階段，實際施工質(zhì)量差是項目生命安全的重大風(fēng)險。安全管理措施：包括：標識牌、禁止區(qū)、應(yīng)急準備、監(jiān)測、檢查、培訓(xùn)、事故響應(yīng)、溝通，責(zé)任分擔(dān)等；項目實施期間主要安全措施之一是為實際施工制定一個正式的質(zhì)量控制方案。公眾安全措施的宣傳包括：公共場所標識牌、向地方管理部門提交相關(guān)文件、各種增強意識的社區(qū)活動、現(xiàn)場巡邏員的口頭告知以及其它類似方式等。應(yīng)急響應(yīng)模擬演練是指對公司員工和當(dāng)?shù)毓芾聿块T進行培訓(xùn)或練習(xí)等。避免、最小化、減緩和補償是一種簡略的表達，可以理解為一個連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對不利或負面影響；當(dāng)避免措施不可行時，可以利用將負面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時，可以識別和采用減緩和補償措施應(yīng)對項目的風(fēng)險和影響。對項目風(fēng)險之外安全問題的貢獻包括：提高現(xiàn)有道路或交通設(shè)施的安全性，公共場所設(shè)立標識牌告知超速或溺亡的危險等。潛在的采訪對象采訪對象：發(fā)電站或公司負責(zé)人；項目設(shè)計師；項目安全負責(zé)人；當(dāng)?shù)毓芾聿块T；利益相關(guān)者代表；項目影響社區(qū)代表。證據(jù)實例：安全風(fēng)險評價；安全管理計劃；應(yīng)急準備計劃；監(jiān)測報告；獨立評審報告等。I-6：財務(wù)生存能力本主題評估水電項目的財務(wù)管理狀況，包括以確保項目可持續(xù)性為目標的融資措施，以及滿足財務(wù)融資要求的財務(wù)收益能力。其目的是確保項目的推進具有穩(wěn)健的財務(wù)基礎(chǔ)，可以滿足項目的各項資金需求。資金需求包括實施社會和環(huán)境的措施和承諾的資金需求，用于移民安置和生計提高的資金需求，及需要向項目影響社區(qū)轉(zhuǎn)移的項目。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：運用廣泛認可的模型，對包括項目成本和收益來源在內(nèi)的財務(wù)生存能力進行了評價，評價內(nèi)容包括風(fēng)險評估，情境測試和敏感性分析；定期監(jiān)測項目實施過程中的財務(wù)狀況。-管理：制定了項目實施階段的財務(wù)管理措施；出臺了針對未來水電設(shè)施運行的財務(wù)管理計劃。-一致性/合規(guī)性：財務(wù)管理相關(guān)的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與融資相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。-成果：項目或其所屬公司能夠在諸多情形下處理財務(wù)問題，能夠償還債務(wù)，能夠按照支付計劃和支付承諾的要求，對包括社會與環(huán)境在內(nèi)的所有資金需求進行支付。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，詳細描述了項目成本和收益的來源；已經(jīng)對項目的財務(wù)生存能力進行了分析和優(yōu)化，具體內(nèi)容包括廣泛的情境測試、風(fēng)險評估和敏感性分析。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，財務(wù)管理計劃為所有環(huán)境和社會方面的減緩計劃和承諾制定了周全的應(yīng)變措施；能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測與反應(yīng)。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目可以處理多種情景下的財務(wù)問題。評價指南：財務(wù)生存能力指從財務(wù)的角度，一個實體能夠長期持續(xù)實現(xiàn)其運行目標并完成任務(wù)的能力。一些項目可能是多目標的，而發(fā)電并不是其主要目標，在這種情況下，發(fā)電的收益可能是支持其它既定目標的實現(xiàn)（如：供水，灌溉等）。對某些水電項目而言，要在其所運行的整個電力系統(tǒng)內(nèi)衡量其盈利水平；例如：一些抽水蓄能電站可能在虧本運行，但卻因為抽水蓄能電站能提高電力系統(tǒng)中的其它電站的效率而獲得更大的利潤。項目成本包括：施工成本、運行和維護成本，包括設(shè)備、原材料、勞動力、稅款、土地/水資源使用權(quán)，以及實施環(huán)境和社會減緩規(guī)劃的成本。收益流包括：電力市場、電力采購協(xié)議、與新興市場（如碳融資）的投資驅(qū)動相關(guān)的收益。最簡單的財務(wù)模型是把項目的成本和收益流作為輸入量，把投資回報作為輸出量；例如：通過情境測試、風(fēng)險評估和敏感性分析對各種市場狀況的影響、項目財務(wù)生存能力的趨勢和風(fēng)險進行檢測。財務(wù)問題和風(fēng)險包括：高昂的項目成本；虧本運行；收益流不確定性；貨幣兌換不穩(wěn)定性；項目融資困難；可持續(xù)激勵機制使用權(quán)限；區(qū)域定價；市場穩(wěn)定性；市場準入；重大通貨膨脹或通貨緊縮的可能性；主要電力銷售商的財務(wù)生存能力等。財務(wù)管理措施：在項目實施階段的財務(wù)管理措施可能包括，例如：關(guān)于現(xiàn)金流量的要求；確保采購貨物和服務(wù)、施工實施成本、社會和環(huán)境管理計劃都在預(yù)算范圍內(nèi)；確保預(yù)算具有足夠的應(yīng)變能力以應(yīng)付新出現(xiàn)的問題；處理索賠和突發(fā)情況；聯(lián)絡(luò)投資者，并確保他們及時掌握項目狀況，滿足他們的信息需求；根據(jù)項目進度的變化，更新財務(wù)計劃；在需要的情況下獲得更多的資金等。一些財務(wù)信息可能具有高度的商業(yè)敏感性，該評價主題的證據(jù)可能需要簽署保密性協(xié)定方可審閱。潛在的采訪對象采訪對象：項目財務(wù)負責(zé)人，公司財務(wù)負責(zé)人，主要金融機構(gòu)代表，獨立的財務(wù)專家。證據(jù)實例：融資方案分析；財務(wù)建模報告；財務(wù)風(fēng)險分析；財務(wù)計劃；財務(wù)狀況報告；第三方評審報告；公司、項目及主要承銷商的年度財務(wù)報告。I-7：項目效益本主題評估水電項目產(chǎn)生的附加效益，以及除了一次性補償金或?qū)椖坑绊懙纳鐓^(qū)的移民安置支持之外的利益分享。其目的是對附加效益的機會和利益分享進行評估和貫徹實施，與項目影響的社區(qū)進行對話，從而保證可以把效益分配給項目影響的社區(qū)。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：已對通過附加效益和/或利益分享策略提高項目開發(fā)貢獻的機會進行了評估；如果做出關(guān)于附加效益和/或利益分享方面的承諾，則對這些承諾進行監(jiān)測。-管理：制定了相關(guān)的措施，確保關(guān)于附加效益或利益分享的承諾得以兌現(xiàn)；公開披露項目效益方面的承諾。-一致性/合規(guī)性：與項目效益相關(guān)的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致；與附加效益或利益分享相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。成果：水電開發(fā)直接影響社區(qū)及其他受益者的收益已經(jīng)實現(xiàn)或正在實現(xiàn)。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，對項目效益分配的評估兼顧風(fēng)險和機遇。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行了預(yù)測與反應(yīng)。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，不存在不合規(guī)或不一致。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目效益顯著，項目影響社區(qū)已得到或正在得到可觀的且可持續(xù)的收益。評價指南：評價主題關(guān)聯(lián)性：本評價主題總是相關(guān)。如果沒有對項目效益做出承諾，則“評價”與“成果”標準適用；如果已經(jīng)對項目效益已做出承諾，則所有的標準都適用。效益可以是附加效益或利益分享策略。附加效益指從項目獲得的收益，例如：能力建設(shè)、培訓(xùn)與地方就業(yè)；橋梁、河道及船匝道設(shè)施；健康與教育服務(wù)改善；支持其它水資源利用方式，如：灌溉、航運、防洪/防旱、水產(chǎn)業(yè)和休閑旅游；增強工業(yè)和市政供水系統(tǒng)的可用水量；水資源綜合管理收益等。利益分享在以下方面區(qū)別于一次性補償金或移民后期扶持：·公平使用電力服務(wù)–根據(jù)相關(guān)限制條件（如電力安全，優(yōu)惠），項目影響社區(qū)納入優(yōu)先受益于項目電力服務(wù)的人群；·通過非貨幣權(quán)利增強資源使用–增強項目影響社區(qū)使用本地自然資源的權(quán)利；·收入分享-項目影響社區(qū)可根據(jù)法規(guī)規(guī)定的原則方法來分享水電的直接貨幣效益；區(qū)別于一次性補償金或短期移民安置費；可以采取信托基金的形式。附加效益或利益共享方面的承諾可能是由非水電開發(fā)的機構(gòu)負責(zé)。潛在的采訪對象：水電站或公司相關(guān)負責(zé)人；政府（如經(jīng)濟發(fā)展部門）代表；利益相關(guān)者代表；項目影響社區(qū)代表。證據(jù)實例：對相關(guān)發(fā)展指標的分析；潛在項目效益分析；利益分享方式和機會的分析；顯示利益相關(guān)者的投入和參與的會議紀要或報告；利益分享計劃；監(jiān)測。I-8：采購本主題評估所有與項目相關(guān)的采購，包括零配件、物品和服務(wù)。其目的是確保采購過程是公平的、透明的和負責(zé)的；能夠為項目進度完成、質(zhì)量和預(yù)算控制提供支持，為開發(fā)商和承包商的環(huán)境、社會和道德表現(xiàn)提供支持；并促進地方工業(yè)的發(fā)展機會。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：通過評價過程識別出主要供應(yīng)需求、供應(yīng)來源、相關(guān)法規(guī)和指導(dǎo)方針、供應(yīng)鏈風(fēng)險和貪污風(fēng)險；對采購計劃和過程的有效性進行了持續(xù)的監(jiān)測。-管理：制定了相關(guān)的措施，能夠指導(dǎo)項目原材料、零部件和服務(wù)的采購措施，并且能夠處理已識別的問題或風(fēng)險，履行與采購相關(guān)的承諾。-一致性/合規(guī)性：與采購相關(guān)的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與采購相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。-成果：對主體建筑物（項目主要組成部分）的零部件、原材料和服務(wù)的采購，是公平、高效、透明、負責(zé)、合乎道德和及時的；合同正在履行，或已在預(yù)算之內(nèi)完成，或者合同中的變化都是明確合理的。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，評價內(nèi)容包括了地方供應(yīng)商和地方能力發(fā)展的機會。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測與反應(yīng)；在資格預(yù)審篩查中規(guī)定了可持續(xù)性和反貪污準則；并且在采購規(guī)劃過程中重點強調(diào)了反腐敗措施。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，不存在不合規(guī)或不一致。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，為本地供應(yīng)商提供的機會，包括促進地方發(fā)展的措施，已經(jīng)或正在實現(xiàn)。評價指南：主要供應(yīng)需求包括：設(shè)計、經(jīng)濟、財務(wù)、技術(shù)，環(huán)境和社會等方面的咨詢服務(wù)；項目施工的承包商；項目施工的主要物資和復(fù)雜控制設(shè)備的供應(yīng)等。供應(yīng)鏈風(fēng)險包括不能滿足合同規(guī)定（如有關(guān)成本、時間、質(zhì)量、規(guī)格），腐敗，運輸障礙，人權(quán)（例如，童工，由供應(yīng)商的供應(yīng)商強迫使用的勞動力）等。簽約/評標階段的腐敗風(fēng)險包括：不透明的資格預(yù)審，模糊的招標文件，不透明或不客觀的甄選程序，標書說明不與其他投標人共享，中標結(jié)果不公開或不公平，欺騙和串通，不合理的代理費，官員和顧問的利益沖突等。采購計劃和過程應(yīng)該包括采購政策條款、資格預(yù)審篩查、投標、合同授予、反腐敗措施和對投標者投訴的反饋機制。篩查包括：質(zhì)量、信譽、成本、關(guān)于履行合同義務(wù)（時間、成本、規(guī)格）方面承包商的既往表現(xiàn)等。在項目準備階段，已經(jīng)簽訂的合同包括調(diào)查、設(shè)計、環(huán)境和社會影響的評價等。如果合約沒有在預(yù)算內(nèi)完成，就需要提供證據(jù)證明合同中的預(yù)算調(diào)整是明確合理的。基于可持續(xù)性標準的篩查可能包括附加標準，例如，社會、環(huán)境、道德、人權(quán)、健康和安全性、對符合其它標準的地方供應(yīng)商的優(yōu)先和支持等。采購機會可能涉及到新的供應(yīng)商，新技術(shù)，通過政府經(jīng)濟發(fā)展舉措獲得能力發(fā)展的機會，財政資助，研發(fā)活動，合同安排等。本地供應(yīng)商在項目影響地區(qū)周邊，有能力按照滿足項目需求提供物品和服務(wù)的實體；“本地”的定義將依據(jù)具體情況而定（如在受影響的地區(qū)或項目當(dāng)?shù)卣茌爡^(qū)）。地方能力發(fā)展：是指為項目附近的實體提供的一種援助，該項目實體必須發(fā)展某種技術(shù)或能力或更高水平的執(zhí)行力以滿足項目的需要。有關(guān)反貪污的篩查：指競標公司必須有關(guān)于反貪污的行為規(guī)范。反腐敗措施包括：公開招標過程設(shè)置較高門檻、簽訂合同方及其員工承諾執(zhí)行反貪污政策、項目廉潔公約、舉報貪污及保護舉報者的機制、不得泄露受法律保護的商業(yè)秘密等。潛在的采訪對象：水電站或公司負責(zé)人，項目采購負責(zé)人；反腐敗非政府組織代表。證據(jù)實例：相關(guān)的采購政策和程序；項目采購計劃；地方供應(yīng)商來源和能力的分析；招標要求/規(guī)格，招標文件，供應(yīng)商篩查標準；供應(yīng)商業(yè)績評價；投標人投訴記錄；對相關(guān)法律和包括融資機構(gòu)在內(nèi)的指導(dǎo)方針的遵從記錄；監(jiān)測或第三方評審報告。I-9：項目影響社區(qū)和生計本主題評估項目對直接受影響社區(qū)的影響，包括經(jīng)濟遷移，對生計和生活水平的影響，以及對權(quán)利、風(fēng)險和機會的影響。其目的是可以使項目影響的社區(qū)的生計和生活水平與項目建設(shè)前相比得到改善并實現(xiàn)長期自給自足的目標，此外在一個合理的時期內(nèi)，充分履行對項目影響的社區(qū)做出的承諾。評價主題I–10“移民”和I–11“土著居民”是專門用來評估項目影響社區(qū)的兩個分主題。評分：1-相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2-基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3-評價：利用當(dāng)?shù)氐馁Y料和信息對項目影響社區(qū)進行評估，對項目影響社區(qū)相關(guān)的問題進行了識別；在項目實施期間針對已識別的問題進行項目影響和管理措施有效性方面的監(jiān)測。-管理：制定了相關(guān)措施處理已識別的問題，履行為解決這些問題而做出的承諾；如果與項目影響社區(qū)簽訂了正式的協(xié)議，需要公開這些協(xié)議。-利益相關(guān)者參與：已經(jīng)建立了利益相關(guān)者提出問題并得到反饋的機制-利益相關(guān)者支持：針對用以解決影響社區(qū)的各種問題的新規(guī)劃，大多數(shù)項目影響社區(qū)都表示支持，不存在多數(shù)反對的情況。-一致性/合規(guī)性：涉及項目影響社區(qū)相關(guān)問題的處理過程和目標已經(jīng)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致；承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：項目影響社區(qū)的生計和生活水平已經(jīng)或即將提高；經(jīng)濟遷移得到公正的補償，最好是通過提供與損失相當(dāng)?shù)呢浳?、財產(chǎn)或服務(wù)給予補償。4-基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5-評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目實施階段對項目影響社區(qū)內(nèi)問題的監(jiān)測將考慮了問題之間的相互關(guān)系，以及在實施過程中那些變得明顯的風(fēng)險和機會。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測與反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，全面及時地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的；項目影響社區(qū)參與到相關(guān)問題和方案的決策程序中。-利益相關(guān)者支持：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，已經(jīng)與幾乎所有受項目直接影響的社區(qū)就減緩、管理和補償措施簽訂了正式協(xié)議。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，不存在不合規(guī)或不一致情形。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，措施可以使項目影響社區(qū)的生計和生活水平得到提高并實現(xiàn)長期的自給自足目標。評價指南：項目影響社區(qū)：居住在水電工程周圍，受到水電工程及其附屬設(shè)施積極或消極影響的各種居民。項目影響的社區(qū)的問題包括：生計損失或限制，生活水平降低、項目相關(guān)變化（如河流管理及水文情勢變化）引起的經(jīng)濟遷移。具體的例證包括：對健康或安全的影響；對文化的影響；對土地、樹林及河堤的影響；稻田、家庭花園、河堤花園的損失；宗教場所、社區(qū)樹林的損失等。在這種情況下，由于上述問題，項目影響社區(qū)可能需要搬遷，但是這類社區(qū)不屬于移民范疇，因為物理遷移只是工程帶來的次要影響而并不是主要影響。生計指作為謀生手段所需的能力、資產(chǎn)（積蓄、資源、所有權(quán)和使用權(quán)）和活動。生計提高通過對項目影響的生計進行補償，使得那些受影響的人們通過提高能力或增加資產(chǎn)以繼續(xù)維持生計；例如支持農(nóng)民繼續(xù)務(wù)農(nóng)或者尋找替代辦法，同時提供足夠的支持，不僅能夠解決受項目影響群體的生計變化，而且可以提高他們的能力和獲得必要的資源(包括培訓(xùn)、信息、材料、獲取和供應(yīng)等)。生活水平：通過商品、服務(wù)及奢侈品的可獲得性來衡量個人、群體或者國家的物質(zhì)享受水平；衡量家庭福利的指標；例如：消費、收入、儲蓄、職業(yè)、健康、教育、營養(yǎng)、住房、用電、清潔飲用水、衛(wèi)生、健康服務(wù)、教育服務(wù)、交通等。經(jīng)濟遷移：由于如下原因造成的資產(chǎn)、資產(chǎn)獲取渠道、收入來源、生計手段的喪失：（1）土地征用；（2）土地使用或使用權(quán)的變化；（3）土地使用或自然資源使用權(quán)（包括水資源、法定公園、保護區(qū)或限制進入?yún)^(qū)如水庫集水區(qū)的利用）受限；（4）環(huán)境變化導(dǎo)致的健康憂慮或生計影響。上述喪失或限制不論是全部還是局部，永久或暫時，經(jīng)濟遷移均適用。解決項目影響社區(qū)問題的措施包括：努力保護下游岸邊土地；簽訂下游水文情勢協(xié)議以便使下游社區(qū)維持生計；簽訂項目土地的使用協(xié)議以便繼續(xù)使用宗教場所、社區(qū)森林、傳統(tǒng)藥用植物；支持新興工業(yè)；保護宗教場所；等。利益相關(guān)者的支持：可能通過社區(qū)成員或他們的代表來表達，并且可能通過如下方式使其明確化，包括：調(diào)查、計劃上的簽字、會議記錄、口頭建議、公眾聽證記錄、公共聲明、政府許可、法院判決，等。項目影響社區(qū)的機會包括：培訓(xùn)和能力建設(shè)；教育；健康服務(wù)；就業(yè)；交通；對文化傳統(tǒng)或活動的貢獻等。問題之間的相互關(guān)系可能包括：項目引起的下游河堤泥沙沖刷造成維持生計所必不可少的土地長期增量損失，或者快速漲落的下游水流帶來的安全隱患致使岸邊社區(qū)居民沒有安全感、最終不得不搬遷。問題之間的相互聯(lián)系包括：項目引起的下游河堤泥沙沖刷，造成維持生計所必不可少的土地的長期和累積損失，或者項目下游快速漲落水流帶來的安全隱患致使岸邊社區(qū)居民缺乏安全感、最終不得不搬遷。潛在的采訪對象：項目影響社區(qū)的代表；項目社會問題負責(zé)人；政府專家；地方政府；獨立專家。證據(jù)實例：項目影響社區(qū)與生計的評價報告；性別分析；人權(quán)問題分析；項目影響社區(qū)的協(xié)商與參與記錄；項目影響社區(qū)問題反饋記錄；第三方評審報告；補償措施報告；補償措施協(xié)議；關(guān)于文化敏感區(qū)及習(xí)俗的評價與協(xié)議。I-10：移民**這是在制定規(guī)范過程中存在兩處未達成一致意見評價主題，且都與利益相關(guān)者支持屬性相關(guān)。樂施會（Oxfam）相信基本良好實踐（3分標準）應(yīng)該是“大多數(shù)移民和移民安置社區(qū)居民支持項目，或少部分人提出反對意見”。而證實的最佳實踐（5分標準）應(yīng)該是“在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，移民和移民安置社區(qū)簽訂具有法律約束的協(xié)議表示同意項目的開發(fā)”，需要特別注意那些受到強迫的移民和移民安置社區(qū)可能通過他們對于“移民安置行動計劃”的支持情況來選擇表達他們是否同意。*這是在制定規(guī)范過程中存在兩處未達成一致意見評價主題，且都與利益相關(guān)者支持屬性相關(guān)。樂施會（Oxfam）相信基本良好實踐（3分標準）應(yīng)該是“大多數(shù)移民和移民安置社區(qū)居民支持項目，或少部分人提出反對意見”。而證實的最佳實踐（5分標準）應(yīng)該是“在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，移民和移民安置社區(qū)簽訂具有法律約束的協(xié)議表示同意項目的開發(fā)”，需要特別注意那些受到強迫的移民和移民安置社區(qū)可能通過他們對于“移民安置行動計劃”的支持情況來選擇表達他們是否同意。本主題評估由水電項目開發(fā)引起的移民搬遷安置的問題。其目的是維護移民的尊嚴并尊重移民的人權(quán)；以公平公正的方式處理移民搬遷的相關(guān)問題；移民的生計及移民安置區(qū)的生活水平得到恢復(fù)和提高；完全履行對移民及安置移民社區(qū)做出的承諾。得分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：開展了移民安置的影響評估，制定了移民和移民安置區(qū)在項目建設(shè)前的社會-經(jīng)濟基線；監(jiān)測了移民安置計劃的執(zhí)行情況，并由此判斷對移民和移民安置區(qū)做出的承諾是否兌現(xiàn)及其有效性，并識別了現(xiàn)行的或即將出現(xiàn)的問題。-管理：“移民安置行動計劃”記錄了安置移民的措施；出臺相應(yīng)的措施，處理與移民安置相關(guān)的問題，包括提供申訴機制，并履行對移民及移民安置區(qū)承諾；公開披露同移民及安置移民社區(qū)達成的正式協(xié)議。-利益相關(guān)者參與：已經(jīng)建立了利益相關(guān)者（移民及其安置區(qū)）提出問題并得到反饋的機制。-利益相關(guān)者的支持：大多數(shù)移民和移民安置區(qū)對“移民安置行動計劃”普遍支持，不存在多數(shù)人反對的情況。-一致性/合規(guī)性：“移民安置行動計劃”相關(guān)的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和正在實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致；與移民相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。-成果：移民安置的處理公平公正，移民及安置移民社區(qū)的生計得到及時改善，生活水平較快提高，達到或者超過原有水平。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，評估與移民及移民安置區(qū)相關(guān)的承諾的履行時兼顧風(fēng)險和機遇。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測和反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，全面及時地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的；讓移民及安置移民的社區(qū)參與到相關(guān)問題與方案的決策程序中。-利益相關(guān)者支持：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，移民和安置移民的社區(qū)就“移民安置行動計劃”簽訂了受法律約束的同意書。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，不存在不合規(guī)或不一致。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，各項提高生活水平的措施可以促進實現(xiàn)移民長期自給自足的目標。評價指南：評價主題關(guān)聯(lián)性：如果有可靠證據(jù)顯示項目活動沒有移民的需要，則本評價主題不相關(guān)。移民安置指受項目影響，遷移人群無法在原居住地居住，而搬至另一個地方居住的過程。生計是指作為謀生手段應(yīng)具備的能力、資產(chǎn)（物品、資源、所有權(quán)和使用權(quán)）和活動。生計提高通過對項目影響的生計進行補償，使得那些受影響的人們通過提高能力或增加資產(chǎn)以繼續(xù)維持生計；例如支持農(nóng)民繼續(xù)務(wù)農(nóng)或者尋找替代辦法，同時提供足夠的支持，不僅能夠解決受工程影響群體的生計變化，而且可以提高他們的能力和獲得必要的資源(包括培訓(xùn)、信息、材料、獲取和供應(yīng)等)。生活水平：通過商品、服務(wù)及奢侈品的可獲得性來衡量個人、群體或者國家的物質(zhì)享受水平；衡量家庭福利的指標；例如：消費、收入、儲蓄、職業(yè)、健康、教育、營養(yǎng)、住房、用電、清潔飲用水、衛(wèi)生、健康服務(wù)、教育服務(wù)、交通等。移民指那些被要求重新定居的人群，既包括擁有正式的法定權(quán)利、習(xí)俗或傳統(tǒng)權(quán)利的人群，也包括那些沒有土地權(quán)利的人群。移民的社會經(jīng)濟基線包括對社區(qū)結(jié)構(gòu)、性別、社會弱勢群體、生活水平以及對生計和資產(chǎn)損失的經(jīng)濟評估等的分析。移民安置社區(qū)指接受搬遷過來的移民的社區(qū)。移民安置行動計劃指為識別解決移民問題的行動而專門編匯的一份文件或一系列文件。該文件主要包括：識別重新安置人群；移民的社會、經(jīng)濟基線；即將實施的移民安置措施，包括輔助安置和生計扶持；立法和補償框架；組織角色和責(zé)任；預(yù)算分配和財務(wù)管理；時間表、目的和目標；申訴處理機制；監(jiān)測、報告和評審的提供；圍繞協(xié)商、參與和信息交換達成共識。在移民的生計是以土地為基礎(chǔ)或者移民偏好有土安置的情況下，應(yīng)該主要考慮采取土地置換土地的補償方式。申訴機制指利益相關(guān)者提出關(guān)注問題、進行申述、合法投訴的過程，及對申訴進行追蹤和反饋的項目程序。利益相關(guān)者支持可能通過社區(qū)成員或其代表表達，并且可能通過如下方式使其明確化，包括：調(diào)查、在計劃上簽字、會議記錄、口頭建議、公眾聽證記錄、公開聲明、政府許可、法院判決等。同意書：由社團領(lǐng)導(dǎo)人或受影響社團授權(quán)的代表方，在時間充裕并符合文化傳統(tǒng)、習(xí)俗和做法的基礎(chǔ)上，通過獨立和自主決策過程簽訂的協(xié)議書。潛在的采訪對象：受移民和土地征用影響的社區(qū)代表；移民安置社區(qū)的代表；項目社會問題負責(zé)人；獨立評審員；相關(guān)政府代表。證據(jù)實例：移民和土地征用方面的評價報告；項目影響社區(qū)的協(xié)商和參與記錄；移民和土地征用問題反饋記錄；第三方評審報告；移民安置行動計劃；土地征用計劃；補償協(xié)議；針對移民安置行動計劃達成的協(xié)議；社會條件基線記錄；生計分析；貧困風(fēng)險分析；減緩、安置和開發(fā)行動計劃，包括項目效益在內(nèi)的分享機制；非政府組織報告，監(jiān)測報告。I-11：土著居民（少數(shù)民族）*這是在制定規(guī)范過程中存在不一致觀點的評價主題，與土著居民給予的支持和贊成方面的關(guān)注相關(guān)。（無論是對管理機會還是對于項目本身），根據(jù)利益相關(guān)者支持屬性，IHA認為5分標準不能代表證實的最佳實踐。在論壇內(nèi)部達成共識要求在未來發(fā)展和驗證規(guī)范的過程中應(yīng)優(yōu)先關(guān)注這個問題。大家認可如果在這個問題上有明顯的進展，需要對評分文字表述進一步修改。*這是在制定規(guī)范過程中存在不一致觀點的評價主題，與土著居民給予的支持和贊成方面的關(guān)注相關(guān)。（無論是對管理機會還是對于項目本身），根據(jù)利益相關(guān)者支持屬性，IHA認為5分標準不能代表證實的最佳實踐。在論壇內(nèi)部達成共識要求在未來發(fā)展和驗證規(guī)范的過程中應(yīng)優(yōu)先關(guān)注這個問題。大家認可如果在這個問題上有明顯的進展，需要對評分文字表述進一步修改。本主題評估與項目相關(guān)的土著居民（少數(shù)民族）的權(quán)利、風(fēng)險和機遇。應(yīng)該意識到，作為與社會主流群體存在顯著差異的土著民族（少數(shù)民族），他們更容易被邊緣化以及成為最弱勢的群體。其目的是在整個項目周期內(nèi)以持續(xù)的方式尊重土著居民的尊嚴、人權(quán)、愿望、文化、土地、知識、習(xí)俗和自然資源為的生計。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：利用當(dāng)?shù)氐馁Y料和信息進行評價，對可能會對土著居民（少數(shù)民族）產(chǎn)生影響的問題進行了識別；在項目實施期間針對已識別的問題進行項目影響和管理措施有效性方面的監(jiān)測。-管理：制定了各項措施，能夠應(yīng)對已識別出的可能會影響到土著居民（少數(shù)民族）的各種問題，履行解決這些問題的承諾；并且公開披露與土著居民（少數(shù)民族）達成的正式協(xié)議。-利益相關(guān)者參與：建立了土著居民（少數(shù)民族）提出問題并得到反饋的相互認可的機制。-利益相關(guān)者支持：受項目影響的土著居民（少數(shù)民族）對新的規(guī)劃表示支持或者不存在多數(shù)反對的情況，規(guī)劃針對土著居民（少數(shù)民族）的受到的具體影響，解決具體問題。-一致性/合規(guī)性：管理影響土著居民（少數(shù)民族）問題的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，沒有重要的不合規(guī)或不一致，向土著居民（少數(shù)民族）做出的與承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：計劃識別了項目對于土著居民（少數(shù)居民）以及相關(guān)的文化、知識、對土地和資源的使用等方面的主要負面影響，并提出了避免、最小化、減緩或補償負面影響的措施，不存在顯著差距。同時獲得了能夠產(chǎn)生積極影響的可行的機會。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，土著居民以自由、優(yōu)先和知情的方式參與到識別問題的過程中；實施過程對相關(guān)問題的監(jiān)測考慮了問題之間的相互關(guān)系，以及在實施過程中變得明顯的風(fēng)險和機會。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，土著居民以自由、優(yōu)先和知情的方式優(yōu)先參與到制定相關(guān)措施的實施過程中；能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測和反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：。在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，全面及時地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的。直接受影響的土著居民（少數(shù)民族）可以參與到相關(guān)問題和選擇的決策過程中。-利益相關(guān)者支持：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，已經(jīng)尋求并獲得了直接受影響的土著居民（少數(shù)民族）對項目的認可。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，充分識別有積極影響的機會并將其最大化至可行。評價指南：評價主題關(guān)聯(lián)性：如果有可靠證據(jù)顯示項目所在地區(qū)內(nèi)的無土著居民（少數(shù)民族），則本評價主題不相關(guān)。土著居民（少數(shù)民族）一個特定的社會和文化群體，不同程度地具有以下特征：自我認同為一個特定的本地文化團體的成員，且這一身份被他人認可；在項目所在區(qū)域范圍內(nèi)，集體隸屬于地理上的特定棲息地或世代居住地，并且依附于這些地區(qū)的自然資源；具有區(qū)別于主流社會或文化而獨立的文化習(xí)慣、經(jīng)濟、社會或政治體系；擁有通常與國家或其所在地官方語言不同的土著語言。在某些國家，需要經(jīng)由特定的政府機關(guān)才能同土著居民（少數(shù)民族）進行交往?？赡苡绊懲林用瘢ㄉ贁?shù)民族）的問題包括：項目活動及基礎(chǔ)設(shè)施對于文化習(xí)俗的影響，對于傳統(tǒng)土地產(chǎn)生的直接或間接影響，對于社區(qū)凝聚力的影響，公眾健康風(fēng)險，對文化習(xí)俗的沖擊，妨礙以自然資源為基礎(chǔ)的生計。用來處理可能影響土著居民（少數(shù)民族）的問題的措施包括：避免措施、保護文化習(xí)俗、土地授權(quán)和保護、健康援助、制定項目活動時間表以便不干擾民俗習(xí)慣、支持傳統(tǒng)節(jié)日活動提高或確保依靠自然資源的生計的獲得，等。利益相關(guān)者支持可能通過社區(qū)成員或他們的代表來表達，并且可能通過如下方式使其明確化，包括：調(diào)查、在計劃上簽字、會議記錄、口頭建議、公眾聽證記錄、公開聲明、政府許可、法院判決，等。同意書：由社團領(lǐng)導(dǎo)人或受影響社團授權(quán)的代表方，在時間充裕并符合文化傳統(tǒng)、習(xí)俗和做法的基礎(chǔ)上，通過獨立和自主決策過程簽訂的協(xié)議書。避免、最小化、減緩和補償是一種簡略的表達，可以理解為一個連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對不利或負面影響；當(dāng)避免措施不可行時，可以利用將負面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時，可以識別和采用減緩和補償措施應(yīng)對項目的風(fēng)險和影響。潛在的采訪對象：項目影響的土著居民社區(qū)代表；項目社會問題負責(zé)人；相關(guān)政府機關(guān)代表。證據(jù)實例：對土著居民的評價報告；項目影響社區(qū)參與與協(xié)商記錄；項目影響的土著居民問題反饋記錄；第三方評審報告；土著居民管理計劃；土著居民問題處理措施協(xié)議；監(jiān)測報告。I-12：勞工和工作條件本主題評估勞工和工作條件，包括雇員和承包商的機會、權(quán)益、多樣性、健康和安全。其目的是公正對待員工并保護其權(quán)益。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：通過包括職業(yè)健康與安全方面的問題和風(fēng)險的評估過程識別人力資源和勞動力管理的要求；對管理措施的有效性進行監(jiān)測和評價；識別勞工管理現(xiàn)有或新出現(xiàn)的問題。-管理：制定了人力資源和勞工管理的政策、計劃及過程，對涉及勞動管理計劃中的各要素進行管理，包括承包商、轉(zhuǎn)承包商和中介機構(gòu)，不存在顯著差距。-利益相關(guān)者參與：已經(jīng)建立了雇員和承包商就人力資源和勞工管理問題提出問題并得到反饋的機制。-一致性/合規(guī)性：人力資源和勞動管理相關(guān)的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與勞務(wù)相關(guān)的承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：勞動管理政策、計劃和實踐同國際認可的勞動權(quán)利相比不存在可識別的不一致。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，評價過程廣泛考慮各種因素，包括風(fēng)險和機會。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會能夠進行預(yù)測和反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，全面及時地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，勞工管理的政策、計劃和實踐與國際公認的勞工權(quán)益相符合。評價指南：勞動管理計劃的要素包括：人力資源政策、員工和勞力計劃、職業(yè)健康和安全、機會平等、員工發(fā)展和培訓(xùn)、申訴機制、及（適用的）的集體談判機制職業(yè)健康和安全指保護員工或雇工的安全、健康與福利，例如預(yù)防工作場所內(nèi)可能由某些工作活動導(dǎo)致的疾病或傷害。中介機構(gòu)（Intermediaries）：為項目介紹工作人員的第三方，這些工作人員在很長時間內(nèi)執(zhí)行與項目重要功能直接相關(guān)的工作，或者在工程所在區(qū)域內(nèi)就職。廣泛考慮的因素表現(xiàn)為：以廣闊的視角看待相關(guān)問題；廣泛收集各種數(shù)據(jù)和重要指標；關(guān)注問題之間的相互聯(lián)系；廣泛分析與勞工和工作條件相關(guān)的趨勢、方法、以及現(xiàn)有的和新興的標準；認識有關(guān)人權(quán)問題等。國際認可的勞動權(quán)益在“國際金融公司行為標準2”，“國際勞動組織標準”以及在“2008年人權(quán)大會”上JohnRuggie所作的“保護、尊重和補償：商業(yè)和人權(quán)框架”潛在的采訪對象：項目人力資源部門職員；公司人力資源部門職員；項目負責(zé)人；勞動合同負責(zé)人、項目安全負責(zé)人；員工或承包商代表；外部專家；工會和員工代表；女性員工。證據(jù)實例：與人力資源、雇工、承包商、平等、職業(yè)健康與安全、勞動力計劃以及申訴機制相關(guān)的政策、計劃和程序；國內(nèi)和國際關(guān)于勞動和職業(yè)健康與安全的標準；HSE監(jiān)測記錄，包括事故的調(diào)查報告以及調(diào)查程序。I-13：文化遺產(chǎn)本主題評估與水電設(shè)施相關(guān)的文化遺產(chǎn)，特別指物質(zhì)文化資源。其目的是識別物質(zhì)文化資源，了解其重要性，制定措施解決那些特別重要的問題。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：評估過程利用適當(dāng)?shù)膶I(yè)知識，對與項目實施和運行相關(guān)的文化遺產(chǎn)問題，尤其是物質(zhì)文化資源相關(guān)的問題進行了識別；在項目實施期間針對所識別問題開展了相關(guān)監(jiān)測。-管理：制定相應(yīng)的措施，能夠確保與項目實施階段相關(guān)的文化遺產(chǎn)問題得到管理，與項目實施階段相關(guān)的承諾得以兌現(xiàn)；為運行階段存續(xù)的文化遺產(chǎn)問題制定管理計劃。-利益相關(guān)者支持：文化遺產(chǎn)的評估、規(guī)劃或?qū)嵤┐胧┑玫酱蠖鄶?shù)利益相關(guān)者群體的支持，不存在多數(shù)反對的情況。-一致性/合規(guī)性：管理文化遺產(chǎn)問題的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致問題，與文化遺產(chǎn)相關(guān)的承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：避免、最小化、減緩和補償了項目實施對文化遺產(chǎn)造成的不利影響，并且不存在顯著差距。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目實施過程中對文化遺產(chǎn)問題的監(jiān)測考慮了問題之間的相互關(guān)系，以及在實施過程中變得明顯的風(fēng)險和機會。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測和反應(yīng)。-利益相關(guān)者支持：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，與直接受影響的利益相關(guān)者群體簽訂了關(guān)于文化遺產(chǎn)管理措施的正式協(xié)議。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目實施對文化遺產(chǎn)造成的不利影響得到避免、最小化、減緩和補償，不存在可識別差距；并且有助于處理超出項目本身影響范圍的文化遺產(chǎn)問題。評價指南：評價主題關(guān)聯(lián)性：如果有確鑿的證據(jù)表明在項目影響區(qū)和水電工程運行影響區(qū)內(nèi)沒都有物質(zhì)文化資源，則本評價主題不相關(guān)。文化遺產(chǎn)指某個群體或團體創(chuàng)造的有形物品或無形價值的遺產(chǎn)，這些遺產(chǎn)從前代繼承、保存于當(dāng)代、并將流傳后代使其獲益。物質(zhì)文化遺產(chǎn)指具有考古學(xué)、古生物學(xué)、歷史、建筑學(xué)、宗教、審美或其它文化價值的可移動的或不可移動的物體、遺址、結(jié)構(gòu)、建筑群、自然地物和景觀。物質(zhì)文化資源可能分布在農(nóng)村或城市，地上或地下，或者水下。其文化利益可能歸屬于地區(qū)、省、或國家，或者屬于國際社會。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)包括：傳統(tǒng)、節(jié)慶、儀式、民間傳說、評書、戲劇，等。參照本《規(guī)范》評價主題I-3“環(huán)境和社會問題管理”對這些問題進行處理。文化遺產(chǎn)問題包括：水庫淹沒重要的遺址或文物；由于建筑施工對重要的遺址或文物造成損害和破壞；由于進入通道的改變（如：新的溝渠或具有護欄的線性基礎(chǔ)設(shè)施，主要道路）致使無法進入某些重要的遺址；展覽；教育措施等。管理文化遺產(chǎn)的過程包括文件記錄與保留記錄；搬遷；建立保護區(qū)；新開進入通道；安撫儀式等。利益相關(guān)者的支持：可能通過社區(qū)成員或他們的代表來表達，并且通過如下方式使其明確化，包括：調(diào)查、在計劃上簽字、會議記錄、口頭建議、公眾聽證記錄、公開聲明、政府許可、法院判決，等。避免、最小化、減緩和補償是一種簡略的表達，可以理解為一個連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對不利或負面影響；當(dāng)避免措施不可行時，可以利用將負面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時，可以識別和采用減緩和補償措施應(yīng)對項目的風(fēng)險和影響。保護意思指保持安全，免受損害、腐爛、丟失、毀壞或破壞。問題之間的相互關(guān)系包括：泥沙沖刷與淤積對重要文物的所在地的影響，承包商或民眾故意破壞或盜竊的風(fēng)險等。文化遺產(chǎn)機會包括：同遺產(chǎn)機構(gòu)合作；倡導(dǎo)認識文化遺產(chǎn)價值的活動，如節(jié)慶、參觀博物館或拜訪專家；制定保留傳統(tǒng)活動的計劃；獲得文化遺產(chǎn)保護工作的特殊津貼；展覽；教育計劃等。潛在的采訪對象：項目環(huán)境與社會問題負責(zé)人，地方文化遺產(chǎn)專家，相關(guān)政府部門（例如，文物或環(huán)境部門）代表；外部專家；項目影響社區(qū)的代表。證據(jù)實例：文化遺產(chǎn)影響報告；保護計劃；利益相關(guān)者問題協(xié)商與反饋記錄；遺產(chǎn)計劃與協(xié)議；國內(nèi)與國際標準；監(jiān)測和調(diào)查報告；對員工進行文物發(fā)現(xiàn)程序方面的培訓(xùn)記錄。I-14：公眾健康本主題評估與水電項目有關(guān)的公眾健康問題。其目的是保證該項目不會產(chǎn)生或加劇公眾健康問題，并且可以改善項目影響區(qū)內(nèi)現(xiàn)有的嚴重公眾健康問題。履行項目在處理公眾健康問題方面所做的承諾。評分：1–相對于基本良好實踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評價：評估過程利用相關(guān)的專業(yè)知識，對項目實施和運行期間的公眾健康問題進行了識別；在項目實施期間針對所識別問題開展了相關(guān)監(jiān)測。-管理：制定相應(yīng)的程序，能夠確保項目實施階段的公共衛(wèi)生問題得到管理，與項目實施階段相關(guān)的承諾得以兌現(xiàn)；為運行階段可能存續(xù)的公共衛(wèi)生問題制定管理計劃，包括公共衛(wèi)生管理權(quán)在必要時需移交給地方政府。-一致性/合規(guī)性：管理公眾健康問題的過程和目標已經(jīng)實現(xiàn)和即將實現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與公眾健康相關(guān)的承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：避免、最小化和減緩了項目活動對公眾健康造成的不利影響，并且不存在顯著差距。4–基本良好實踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對照已證實的最佳實踐的要求，基本良好實踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評價：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，項目實施過程中對公眾健康問題的監(jiān)測考慮到問題之間的相互關(guān)系，也考慮到在項目實施階段變得明顯的不同社會群體面臨的風(fēng)險和機會。-管理：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險和機會進行預(yù)測和反應(yīng)。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：項目實施對公眾健康的造成的不利影響得到避免、最小化、減緩和補償，不存在可識別的差距；對原有（項目建設(shè)前）公共衛(wèi)生問題的改善已經(jīng)或即將實現(xiàn)；對項目影響范圍的之外的公眾健康問題，已經(jīng)或即將解決。評價指南：評價主題關(guān)聯(lián)性：本評價主題總是相關(guān)的。因為即使在項目建設(shè)前項目影響區(qū)是無人區(qū)，也會因為新的項目出現(xiàn)新的居民，因此就涉及對相關(guān)問題、風(fēng)險和機遇的識別和處理。公眾健康問題包括：施工人員帶入的疾病（如，艾滋?。幌x媒?。ㄈ?，瘧疾，血吸蟲?。?；傳染性疾病和非傳染性疾病，營養(yǎng)不良，心理失調(diào)，社會幸福感；傳統(tǒng)資源的損失或污染；汞或重金屬富集等。不同社區(qū)團體的機會和風(fēng)險可能涉及到例如：性別、年齡、民族、傳統(tǒng)醫(yī)藥的獲取與使用等。避免、最小化、減緩和補償是一種簡略的表達，可以理解為一個連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對不利或負面影響；當(dāng)避免措施不可行時，可以利用將負面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時，可以識別和采用減緩和補償措施應(yīng)對項目的風(fēng)險和影響。公眾健康機會包括：改善供電，清潔用水和衛(wèi)生設(shè)施；開發(fā)或更新公眾健康設(shè)施；提供設(shè)備、培訓(xùn)、健康教育、免疫接種；通過增加食用魚供給而提供低價優(yōu)質(zhì)的蛋白質(zhì)飲食等。不同社區(qū)群體的健康需求、問題和風(fēng)險與性別、年齡、民族、對傳統(tǒng)醫(yī)藥的使用和使用權(quán)利等相關(guān)。公眾健康管理措施包括：降低蚊媒病風(fēng)險的措施；醫(yī)療用品以及免疫接種疫苗的儲存；健康教育，健康意識和疾病預(yù)防的培訓(xùn)；水質(zhì)檢測等。潛在的采訪對象：項目社會問題負責(zé)人，獨立的公眾健康專家，政府衛(wèi)生部門的代表，項目影響社區(qū)的代表。證據(jù)實例：公眾健康問題和機會評價；公眾健康管理計劃；國內(nèi)和國際標準；區(qū)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)。I-15：