審核控制工作程序

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1目的

驗證職業(yè)健康安好管理體系運行是否符合標準的要求,評價其有效性和符合性,特制定本程序。

2范圍

適用于本礦職業(yè)健康安好管理體系的內(nèi)部審核。

3職責

3.1管理者代表負責任命審核組長,負責審批審核籌劃和審核報告,負責領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)視內(nèi)部審核,保障其順遂舉行。

3.2企管科負責制定年度審核籌劃。

3.3被審核部門合作職業(yè)健康安好管理體系審核。

3.4審核組長負責組織制定內(nèi)部審核籌劃,負責實施內(nèi)部審核和協(xié)調(diào)解決審核中存在的問題,負責組織編寫審核報告。

4程序內(nèi)容

4.1制定年度審核籌劃

4.1.1企管科制定年度審計籌劃報管理者代表批準。

4.1.2內(nèi)部審核一般每年至少舉行一次,必要時可增加審核次數(shù)。

4.2內(nèi)部審核打定

4.2.1管理者代表任命審核組長。

4.2.2企管科確定審核組成員并報管理者代表批準,審核員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)合格且與審核對象無直接責任。

4.2.3審核組長組織制定審核實施籌劃,并報管理者代表批準。主要內(nèi)容包括:審核的目的和范圍;審核依據(jù);審核的成員及分工;審核的日程安置。

4.2.4經(jīng)批準的概括審核實施籌劃應(yīng)提前3天通知受審核部門。受審核部門收到審核實施籌劃通知后,如對審核籌劃有異議,可在1天內(nèi)通知審核組組長,審核組組長協(xié)調(diào)后另行安置并報管理者代表批準,將安置結(jié)果實時反應(yīng)給受審核部門。

4.2.5審核員編制檢查表。

4.3審核實施

4.3.1首次會議。

審核組組長主持召開審核組成員、受審核部門的負責人以及有關(guān)人員加入的會議。主要內(nèi)容:

a.介紹人員;

b.明確審核范圍、目的、審核方法、審核日程安置;

c.明確審核組碰頭會時間;

d.確定未次會議的時間和地點;

e.澄清審核籌劃中不明確的內(nèi)容;

f.審核中的安好留神事項;

g.管理者代表提要求。

4.3.2現(xiàn)場審核

a.審核組成員實施現(xiàn)場審核,收集客觀證據(jù),并做好記錄,審核中應(yīng)客觀、公正、專心、明斷。

b.現(xiàn)場審核察覺不符合,應(yīng)做好細致記錄。

c.現(xiàn)場審核全部終止后,由審核組組長主持召開審核組成員會議,議論審核結(jié)論,組織填寫《不符合報告單》,并應(yīng)在末次會議之前由受審部門確認。

4.3.3末次會議

審核組組長主持召開由審核成員、受部門負責人和有關(guān)人員加入的末次會議。主要內(nèi)容:

a.通報審核處境

b.報告審核結(jié)論

c.宣讀內(nèi)部審核不符合報告,說明內(nèi)部審核不符合報告的數(shù)量和分布;

d.說明內(nèi)部審核報舉報出日期;

e.提出立刻整改和限期整改的要求。

4.4內(nèi)部審核報告

4.4.1審核報告由審核組組長組織編制。主要內(nèi)容是:審核的目的和范圍;審核依據(jù)和審核組成員;審核綜述;不符合項的分布。

4.4.2審核報告經(jīng)管理者代表批準后,發(fā)到礦級領(lǐng)導(dǎo)及本次內(nèi)部審核涉及部門。

4.5不符合項的校正和預(yù)防措施。

4.5.1責任單位要對不符合項舉行研究,分析理由,提出校正措施,經(jīng)單位負責人確認后實施。

4.5.2校正和預(yù)防措施完成后,責任單位將實施結(jié)果填入《不符合報告單》,企管科組織審核員舉行驗證,并將驗證結(jié)果填入《不符合報告單