《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

依據(jù)甘肅分公司【201*】063號(hào)公告精神，甘肅分公司組織全體員工進(jìn)展《證券從業(yè)人員行為守則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)的通知要求，本人對(duì)比上述兩項(xiàng)規(guī)章及公司內(nèi)部下發(fā)的《國(guó)泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《國(guó)泰君安證券員工證券從業(yè)資格治理暫行方法》共四項(xiàng)文件進(jìn)展了仔細(xì)的學(xué)習(xí)，使我進(jìn)一步地熟悉到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要性，學(xué)習(xí)總結(jié)如下：

從根本準(zhǔn)則、制止行為以及監(jiān)視和懲戒幾個(gè)方面綻開(kāi)具體的說(shuō)明。作為一名從業(yè)人員，需要我們針對(duì)自身的實(shí)際狀況仔細(xì)端詳自己的行為是否合規(guī)，在日常業(yè)務(wù)工作中，要不斷提高對(duì)自己的要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)力量和專(zhuān)業(yè)水平，在工作過(guò)程中處客戶(hù)利益、公司利益與自身利益之間的關(guān)系。以行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則時(shí)刻催促自己，通過(guò)對(duì)個(gè)人素養(yǎng)的提升，提高對(duì)客戶(hù)的效勞水平。

作為證券公司的一員，我們有責(zé)任維護(hù)證券市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則雖然是從各個(gè)不同的角度對(duì)從業(yè)人員提出了要求，但歸根結(jié)底，主要強(qiáng)調(diào)的就是合規(guī)，合規(guī)進(jìn)展，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，合規(guī)才能有將來(lái)，詳細(xì)到細(xì)節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準(zhǔn)”的行為準(zhǔn)則。對(duì)于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀(jì)守法”是從大的方面要求我們每一個(gè)人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)進(jìn)展；“勤勉盡責(zé)”、“廉潔自律”以及“文明效勞”是詳細(xì)到我們每一個(gè)人自身的細(xì)節(jié)，對(duì)我們平常的工作提出了一個(gè)新的要求；我們所做的效勞不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對(duì)于客戶(hù)的合理要求要樹(shù)立“客戶(hù)至上”的職業(yè)道德風(fēng)氣，對(duì)于客戶(hù)的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡(jiǎn)簡(jiǎn)潔單的十六字對(duì)我們的要求寫(xiě)的詳具體細(xì)，簡(jiǎn)潔明白。由此，延長(zhǎng)出來(lái)的八要十不準(zhǔn)，我們就很簡(jiǎn)單理解并且能準(zhǔn)時(shí)做到消化和把握。

證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)的合法利益，誠(chéng)懇守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。客戶(hù)是我們的衣食父母，應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)供應(yīng)專(zhuān)業(yè)效勞，對(duì)客戶(hù)進(jìn)展證券投資相關(guān)教育，正確向客戶(hù)提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

此次學(xué)習(xí)，使我更加熟悉到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)、優(yōu)良的業(yè)務(wù)素養(yǎng)，還要具備良好的職業(yè)道德和自律意識(shí)，才能確保投資者的合法權(quán)益。只有增加了從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí)，才能提升客戶(hù)效勞水平和營(yíng)造良好的行業(yè)風(fēng)氣，從根本上維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)健進(jìn)展。

學(xué)201*、05、19

習(xí)人：王鑫

擴(kuò)展閱讀：《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》持續(xù)學(xué)習(xí)總結(jié)

Xx證券XX營(yíng)業(yè)部

XX營(yíng)業(yè)部《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》

持續(xù)學(xué)習(xí)總結(jié)

依據(jù)本次對(duì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)及執(zhí)行狀況的檢查要求，我部在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理XX領(lǐng)導(dǎo)下，在客戶(hù)效勞部及營(yíng)銷(xiāo)拓展部幫助下，由合規(guī)專(zhuān)員XX同志分別組織開(kāi)展了針對(duì)客戶(hù)效勞部及營(yíng)銷(xiāo)拓展部的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，依據(jù)要求仔細(xì)填寫(xiě)了相關(guān)的檢查狀況表，并在營(yíng)業(yè)部成立了特地的學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組，并制定了詳細(xì)工作方案。

學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組：XX營(yíng)業(yè)部“證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則”學(xué)習(xí)小組小組組長(zhǎng)：XX，副組長(zhǎng)：XX

營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)已依據(jù)監(jiān)管部門(mén)及公司規(guī)章制度建立了營(yíng)銷(xiāo)及客服等治理制度，并由風(fēng)控崗組織進(jìn)展日常監(jiān)視檢查及培訓(xùn)學(xué)習(xí)，分客服部和營(yíng)銷(xiāo)部?jī)纱蟛块T(mén)，從執(zhí)業(yè)人員日常工作、市場(chǎng)分析、個(gè)股評(píng)論、媒體節(jié)目、日常用戶(hù)指導(dǎo)等整個(gè)工作環(huán)節(jié)進(jìn)展學(xué)習(xí)培訓(xùn)及監(jiān)視檢查，確保相關(guān)人員對(duì)行為準(zhǔn)則的嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的穩(wěn)定安康和諧進(jìn)展發(fā)揮積極作用。

營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格根據(jù)檢查及學(xué)習(xí)要求，全面持續(xù)性的開(kāi)展了自查自糾，并于自查自糾階段完畢后，將自查自糾狀況及證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行狀況自查表向有關(guān)部門(mén)進(jìn)展了報(bào)送及留痕。

同時(shí)，營(yíng)業(yè)部針對(duì)檢查中發(fā)覺(jué)的個(gè)別問(wèn)題和工作薄弱環(huán)克制定了詳細(xì)整改措施，落實(shí)了整改責(zé)任，更具分公司的要求，從營(yíng)業(yè)部層面提出了完善執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的建議。在公司集體學(xué)習(xí)的根底上，營(yíng)業(yè)部充分利用自有宣傳資源，包括集體培訓(xùn)、宣傳欄等渠道，通過(guò)集體培訓(xùn)學(xué)習(xí)授課、宣傳資料張貼等進(jìn)展多種形成的學(xué)習(xí)推動(dòng)，

電話(huà)：XXXXXXXXX1傳真：XXXXXXXX地址：XXXx證券XX營(yíng)業(yè)部

以在日常工作中形成合規(guī)運(yùn)營(yíng)的良好氣氛，推動(dòng)本次準(zhǔn)則執(zhí)行及學(xué)習(xí)狀況檢查的順當(dāng)進(jìn)展，并努力做到將本次檢查及學(xué)習(xí)的成果穩(wěn)固下來(lái)，成為確保營(yíng)業(yè)部持續(xù)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、安康和諧進(jìn)展的有力保障。

通過(guò)持續(xù)性學(xué)習(xí)，營(yíng)業(yè)部全體員工再次熟悉到，必需把合規(guī)培訓(xùn)做為一項(xiàng)長(zhǎng)期

的工作堅(jiān)持不懈的開(kāi)展下去，把員工隊(duì)伍打造成遵章守紀(jì)，戰(zhàn)斗力強(qiáng)的部隊(duì)，這也是營(yíng)業(yè)部工作可持續(xù)性開(kāi)展的必要保證！

XX營(yíng)業(yè)部

201*年5月12日

電話(huà)：X