公司法學(xué)（第二版）課件 第九章

第九章公司組織機(jī)構(gòu)第一節(jié)公司組織機(jī)構(gòu)概述第二節(jié)股東會(huì)第三節(jié)董事會(huì)第四節(jié)監(jiān)事會(huì)第五節(jié)獨(dú)立董事制度第六節(jié)經(jīng)理第七節(jié)國(guó)有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)第八節(jié)董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)與民事責(zé)任

本章教學(xué)目的：通過(guò)本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)有個(gè)系統(tǒng)全面的認(rèn)識(shí)和把握。本章導(dǎo)語(yǔ)：

本章教學(xué)要求：以我國(guó)公司立法為依據(jù)，一般性地介紹我國(guó)國(guó)有獨(dú)資公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況，深入地分析和講解公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本原則和股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理這四種公司基本組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)和職責(zé)，探討董事的忠誠(chéng)義務(wù)和善管義務(wù)以及獨(dú)立董事的地位和職權(quán)，使學(xué)生對(duì)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理這四種公司組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)和職責(zé)有清晰、透徹的掌握，并能夠運(yùn)用公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本原則分析公司組織機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)及產(chǎn)生的相關(guān)問(wèn)題。本章導(dǎo)語(yǔ)：本章教學(xué)重點(diǎn)：公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本原則、股東會(huì)的職權(quán)與決議、董事會(huì)的職權(quán)與決議、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)、經(jīng)理的職權(quán)以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理的忠實(shí)、善管義務(wù)與民事責(zé)任。本章教學(xué)難點(diǎn)：具體運(yùn)用公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的基本原則分析各國(guó)公司組織機(jī)構(gòu)的種類(lèi)、權(quán)責(zé)及運(yùn)作，分析各種公司組織機(jī)構(gòu)如何在激勵(lì)與約束中達(dá)到權(quán)力制衡。本章導(dǎo)語(yǔ)：第一節(jié)

公司組織機(jī)構(gòu)概述一、公司治理（一）公司治理問(wèn)題的產(chǎn)生

公司治理的實(shí)質(zhì)價(jià)值在于通過(guò)合理分配公司的權(quán)力資源，不斷完善公司管理運(yùn)營(yíng)與監(jiān)督控制的權(quán)力配置，促進(jìn)其良性運(yùn)轉(zhuǎn)，以實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)并最終實(shí)現(xiàn)股東利益的最大化。（二）公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)公司治理以分權(quán)為前提，以公司組織機(jī)構(gòu)為物質(zhì)基礎(chǔ)。公司組織機(jī)構(gòu)在公司治理中處于核心位置。（一）現(xiàn)代公司治理基礎(chǔ)理論

1.委托代理理論（1）公司股東是公司的所有者，即代理理論體系中設(shè)定的委托人，經(jīng)理是公司的經(jīng)營(yíng)者，即代理人。（2）代理人是自利的經(jīng)濟(jì)人，具有不同于委托人的目標(biāo)和機(jī)會(huì)主義的行為傾向，其行為并非是為了委托人的利益最大化，而是為了自己利益的最大化。

二、公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置（3）代理問(wèn)題產(chǎn)生的原因主要是因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)。（4）公司治理的中心問(wèn)題就是解決代理問(wèn)題即如何使代理人維護(hù)委托人利益的問(wèn)題，具體說(shuō)就是如何建立起有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，促使經(jīng)營(yíng)者為股東利益的最大化服務(wù)。

2.利益相關(guān)者理論利益相關(guān)者理論認(rèn)為公司是各種投入的組合，股東僅僅是資本的提供者，除此之外，公司職工、貸款者、供應(yīng)商等對(duì)公司都作了專(zhuān)門(mén)化的特殊投資，公司經(jīng)營(yíng)對(duì)其影響和對(duì)股東的影響一樣，他們也應(yīng)享有公司治理權(quán)。（二）公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則

1.股東權(quán)力原則

2.激勵(lì)與約束并舉的權(quán)力制衡原則

3.信息披露與透明度原則

4.利益相關(guān)者參與公司治理原則（三）公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成

1.權(quán)力機(jī)關(guān)：一般為股東會(huì)

2.決策機(jī)關(guān)：一般為董事會(huì)

3.監(jiān)督機(jī)關(guān)：一般為監(jiān)事會(huì)

4.執(zhí)行機(jī)關(guān)：即經(jīng)理（四）公司組織機(jī)構(gòu)與公司代表機(jī)構(gòu)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理均為公司的基本組織機(jī)構(gòu)，其職權(quán)規(guī)定在公司法和公司章程中。公司對(duì)外代表機(jī)構(gòu)只能由一個(gè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任，并且這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該是具有決策權(quán)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。本節(jié)理論探討

*我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀與問(wèn)題

（一）在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)層面

1.股權(quán)結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題嚴(yán)重，國(guó)有股一股獨(dú)大。

2.董事會(huì)獨(dú)立性弱，其科學(xué)自主決策的功能受到很大限制。

3.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能虛化，未能真正起到事前監(jiān)察的作用。

4.經(jīng)理層激勵(lì)機(jī)制扭曲。本節(jié)理論探討

*我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀與問(wèn)題

（二）在公司外部治理層面

1.經(jīng)理市場(chǎng)尚不完善。

2.公司控制權(quán)市場(chǎng)尚不完善。

3.利益相關(guān)者治理機(jī)制欠缺。第二節(jié)股東會(huì)一、股東會(huì)的概念和地位股東會(huì)，也稱(chēng)為股東大會(huì)，是指依法由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)。（一）股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)（二）股東會(huì)是公司依法必須設(shè)立的公司組織機(jī)構(gòu)（三）股東會(huì)須由全體股東組成（一）定期會(huì)議定期會(huì)議是指依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定在一段時(shí)間內(nèi)必須召開(kāi)的股東會(huì)議。（二）臨時(shí)會(huì)議臨時(shí)會(huì)議是指定期會(huì)議以外必要的時(shí)候，由于發(fā)生法定事由或根據(jù)法定人員、機(jī)構(gòu)的提議而召開(kāi)的股東會(huì)議。

1.持有一定比例股份的股東申請(qǐng)時(shí)。

2.根據(jù)董事提議或在董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。

3.根據(jù)監(jiān)事提議或在監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。

4.發(fā)生法定事由時(shí)。二、股東會(huì)會(huì)議的種類(lèi)

1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；三、股東會(huì)的職權(quán)

6.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

9.對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

10.修改公司章程；

11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）召集人各國(guó)公司法一般規(guī)定股東會(huì)議（定期會(huì)議、臨時(shí)會(huì)議）由董事會(huì)召集。（二）召集時(shí)間我國(guó)規(guī)定有限責(zé)任公司股東會(huì)定期會(huì)議按章程規(guī)定時(shí)間召集；臨時(shí)會(huì)議應(yīng)法定人員提議而召集。股份有限公司定期會(huì)議亦按章程規(guī)定時(shí)間召集，但臨時(shí)會(huì)議需要在法律規(guī)定情形發(fā)生后2個(gè)月內(nèi)召集。（三）召集通知四、股東會(huì)的召集（一）股東法定出席比例我國(guó)公司法并未規(guī)定股東會(huì)的法定出席比例。（二）投票方式

1.本人投票制與委托投票制

2.現(xiàn)場(chǎng)投票制與通訊投票制

3.直接投票制與累積投票制五、股東會(huì)的決議（三）決議通過(guò)的法定比率

1.普通決議

2.特別決議我國(guó)公司法規(guī)定適用特別決議的事項(xiàng)主要有：（1）修改公司章程；（2）增加或減少注冊(cè)資本；（3）公司的分立、合并或者變更公司形式；（4）公司的解散。（四）股東會(huì)決議的無(wú)效與撤銷(xiāo)

1.股東會(huì)決議的無(wú)效（1）違反公司章程的決議的法律后果（2）提起無(wú)效之訴的條件（3）提起無(wú)效之訴的主體（4）決議無(wú)效的法律后果股東會(huì)決議無(wú)效，意味著股東會(huì)決議自始不發(fā)生法律效力，股東會(huì)決議無(wú)效的確認(rèn)之訴的判決效力因而具有對(duì)世性，即其效力及于第三人，且具有絕對(duì)的溯及力。2.股東會(huì)決議的撤銷(xiāo)（1）決議撤銷(xiāo)的事由①召集程序違反法律、行政法規(guī)或公司章程。②表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程。③決議內(nèi)容違反公司章程。（2）撤銷(xiāo)之訴的提起（3）提起撤銷(xiāo)之訴的時(shí)間（4）提起撤銷(xiāo)之訴的擔(dān)保（5）提起撤銷(xiāo)之訴的法律后果本節(jié)理論探討

*股東會(huì)中心主義與董事會(huì)中心主義

對(duì)于常常出現(xiàn)的股東大會(huì)是否可以否決董事會(huì)決議的疑問(wèn)，在股東會(huì)中心主義之下，股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，當(dāng)然可以否決它認(rèn)為不正確的董事會(huì)決議。而在董事會(huì)中心主義之下，董事會(huì)作為業(yè)務(wù)執(zhí)行和經(jīng)營(yíng)意思決定機(jī)關(guān)，享有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，不受股東大會(huì)的限制，股東大會(huì)也就不能否決其依職權(quán)作出的決議。本節(jié)實(shí)務(wù)研究

*程序瑕疵對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)決議效力的影響

使程序瑕疵一概產(chǎn)生決議無(wú)效或撤銷(xiāo)的法律后果未必是最恰當(dāng)?shù)奶幚?。因?yàn)椋环矫鎸?duì)決議的無(wú)效與撤銷(xiāo)會(huì)引起已有法律關(guān)系的不穩(wěn)定，對(duì)股東、公司以及第三人可能會(huì)產(chǎn)生損害。另一方面，從法理上言，程序正義的意義在于正當(dāng)程序能維護(hù)實(shí)體權(quán)利、保障實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)，但對(duì)于程序的違反不必然導(dǎo)致實(shí)體權(quán)利受損及實(shí)體正義的落空，因?yàn)橛行┏绦蚺c實(shí)體正義并無(wú)關(guān)系。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)程序上的瑕疵是否對(duì)公司實(shí)體決議產(chǎn)生實(shí)質(zhì)上影響來(lái)確定決議的效力，如果對(duì)實(shí)體決議并不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響則不宜使該決議無(wú)效或被撤銷(xiāo)。第三節(jié)董事會(huì)一、董事會(huì)（一）概念與特點(diǎn)董事會(huì)是指依法由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。

1.董事會(huì)成員是由股東會(huì)選舉產(chǎn)生

2.董事會(huì)是公司法定的常設(shè)機(jī)關(guān)

3.董事會(huì)是公司對(duì)外代表機(jī)關(guān)

4.董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)

5.董事會(huì)其組成人數(shù)應(yīng)當(dāng)是單數(shù)（二）職權(quán)

1.負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

2.執(zhí)行股東（大）會(huì)的決議；

3.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

5.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

6.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；

7.制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

8.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；

10.制定公司的基本管理制度；

11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）董事的種類(lèi)

1.內(nèi)部董事（也稱(chēng)執(zhí)行董事）同時(shí)擔(dān)任公司其他職務(wù)的董事為內(nèi)部董事。

2.外部董事（也稱(chēng)非執(zhí)行董事）在擔(dān)任董事職務(wù)的公司不再同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事為外部董事。二、董事（二）董事的任職資格

1.各國(guó)公司法對(duì)董事任職資格的限制（1）國(guó)籍限制（2）年齡限制（3）持股限制（4）兼職限制（5）能力、品行限制（6）其他限制

2.我國(guó)公司法對(duì)董事任職資格的限制我國(guó)《公司法》第147條（三）董事的任免董事一般均由股東會(huì)任免。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，并可以設(shè)副董事長(zhǎng)，副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。三、董事長(zhǎng)的地位和職權(quán)（一）董事會(huì)會(huì)議的種類(lèi)董事會(huì)會(huì)議一般可以分為兩類(lèi)：普通會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。這兩類(lèi)董事會(huì)會(huì)議的議事方式和表決程序，除法律有規(guī)定的以外，均應(yīng)由公司章程規(guī)定。

1.普通會(huì)議

2.臨時(shí)會(huì)議四、董事會(huì)會(huì)議（二）董事會(huì)會(huì)議的召集和主持董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集并主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（三）董事會(huì)的決議

1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。

2.董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席董事會(huì)，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。

3.董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

4.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。本節(jié)理論探討

*董事會(huì)秘書(shū)制度

董事會(huì)秘書(shū)是英美法國(guó)家特有的一種較完善的法律制度，這一制度在英美國(guó)家的公司治理與經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)揮著重要作用。董事會(huì)秘書(shū)具有公司高級(jí)管理人員的身份，在公司組織機(jī)構(gòu)中，隸屬于董事會(huì)，是協(xié)助董事會(huì)執(zhí)行業(yè)務(wù)的助理機(jī)構(gòu)。在早期，董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)主要局限于管理公司內(nèi)部性事務(wù)，如完成并簽署公司周年報(bào)告，簽署公司年度會(huì)計(jì)報(bào)告等。后來(lái)董事會(huì)秘書(shū)的權(quán)力呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢(shì)，取得了一定條件下的公司對(duì)外代表權(quán)。我國(guó)現(xiàn)行公司法只規(guī)定了董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)會(huì)議的籌備、文件保管事宜，對(duì)于對(duì)外代表權(quán)未作任何說(shuō)明。本節(jié)實(shí)務(wù)研究

*公司對(duì)外行為是否需要董事會(huì)決議？董事長(zhǎng)對(duì)外代表公司是公司法賦予其的法定職權(quán)，但公司能否以?xún)?nèi)部約定的方式改變公司法規(guī)定的董事長(zhǎng)法定的對(duì)外代表權(quán)？首先，公司法關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)的規(guī)定并不是強(qiáng)制意義上的法律規(guī)范，公司有權(quán)通過(guò)內(nèi)部約定的方式改變法律對(duì)于公司組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。但問(wèn)題是，公司的上述限制能否取得其所期待的法律效果，對(duì)內(nèi)顯然沒(méi)有問(wèn)題，但對(duì)外就存在兩種相反的情況，第一種情況，公司作出的限制具備對(duì)外效力，公司可以之對(duì)抗第三人；第二種情況，公司作出的限制不具備對(duì)外效力，公司不能以之對(duì)抗第三人。第四節(jié)監(jiān)事會(huì)一、監(jiān)事會(huì)的概念和特點(diǎn)監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。它代表全體股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

監(jiān)事會(huì)的特點(diǎn)：（1）監(jiān)事會(huì)是由依法產(chǎn)生的監(jiān)事組成的。（2）監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。（3）監(jiān)事會(huì)獨(dú)立行使職權(quán)。（4）監(jiān)事個(gè)人與監(jiān)事會(huì)并行行使監(jiān)督職權(quán)。（一）單一型：美國(guó)模式（二）雙層型：德國(guó)模式（三）并列型：日本模式（四）選擇型：法國(guó)模式二、監(jiān)事會(huì)的設(shè)置美國(guó)模式：?jiǎn)我恍?/p>

---一元制股東會(huì)董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)薪酬委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)突出特點(diǎn)：董事會(huì)兼有經(jīng)營(yíng)及監(jiān)督雙重職能在董事會(huì)內(nèi)設(shè)有若干專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，委員會(huì)成員多為外部或獨(dú)立董事。選任決策權(quán)監(jiān)督權(quán)和執(zhí)行權(quán)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)突出特點(diǎn)：監(jiān)事會(huì)不僅有監(jiān)督權(quán)，也有某些管理權(quán)董事會(huì)由監(jiān)事會(huì)選任和罷免選任選任決策權(quán)監(jiān)督權(quán)和管理權(quán)執(zhí)行權(quán)監(jiān)督德國(guó)模式：雙層型---二元制日本模式：并列型---二元制股東會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)突出特點(diǎn)：董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)均由股東大會(huì)產(chǎn)生，地位平行雙重監(jiān)督------

董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)都負(fù)有監(jiān)督職責(zé)選任監(jiān)督監(jiān)督權(quán)執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)決策權(quán)監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)一至二名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。三、監(jiān)事會(huì)的組成1.檢查公司財(cái)務(wù)；2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；3.當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正；四、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

4.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

5.向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

6.依照《公司法》第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

7.監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議；8.監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；9.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第五節(jié)獨(dú)立董事制度一、獨(dú)立董事的概念和特征（一）獨(dú)立董事的概念獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事職務(wù)以外的其它任何職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的一切關(guān)系的特定董事。（二）獨(dú)立董事的特征

1.法律地位的獨(dú)立性。

2.意思表示的獨(dú)立性。

3.職能的獨(dú)立性。各國(guó)獨(dú)立董事制度的形成和發(fā)展我國(guó)獨(dú)立董事制度的建立和發(fā)展三、獨(dú)立董事的獨(dú)立性和職權(quán)二、獨(dú)立董事制度的形成和發(fā)展本節(jié)理論探討

*我國(guó)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能虛化問(wèn)題

造成監(jiān)事會(huì)職能虛化的原因很多，但主要有以下幾個(gè)方面：一是在我國(guó)“一股獨(dú)大”的股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀下，監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)缺乏必要的獨(dú)立性。

二是監(jiān)事會(huì)的權(quán)力內(nèi)容殘缺不全，缺乏基本保障。三是對(duì)監(jiān)事缺乏必要的激勵(lì)機(jī)制和相應(yīng)的約束機(jī)制。

本節(jié)理論探討

*獨(dú)立董事制度的評(píng)價(jià)與完善

評(píng)價(jià)：（1）肯定說(shuō)（2）否定說(shuō)

完善：（1）提高獨(dú)立董事獨(dú)立性；（2）強(qiáng)化獨(dú)立董事的職權(quán)；（3）明確獨(dú)立董事的義務(wù)；（4）保護(hù)獨(dú)立董事的知情權(quán)；（5）推進(jìn)獨(dú)立董事次級(jí)委員會(huì)制度建設(shè)；（6）妥善處理獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的關(guān)系；（7）完善獨(dú)立董事的社會(huì)信用機(jī)制；（8）引入獨(dú)立董事的責(zé)任保險(xiǎn)制度等。第六節(jié)經(jīng)理

一、經(jīng)理的概念和地位經(jīng)理是由董事會(huì)聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。二、經(jīng)理的設(shè)立經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘。積極條件：即經(jīng)理應(yīng)該具備的各種能力和素質(zhì)。消極條件：即經(jīng)理不得擁有的條件。三、經(jīng)理的任職資格1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；2.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；3.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；4.擬訂公司的基本管理制度；5.制定公司的具體規(guī)章；6.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；8.董事會(huì)授予的其他職權(quán)。四、經(jīng)理的職權(quán)本節(jié)理論探討

*公司治理中的內(nèi)部人控制問(wèn)題

內(nèi)部人控制問(wèn)題的產(chǎn)的原因：（1）代理人是一個(gè)具有獨(dú)立利益和行為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)人，他的行為目標(biāo)與委托人的利益目標(biāo)不可能完全一致。（2）代理人作為經(jīng)濟(jì)人在代理過(guò)程中，其行為存在著機(jī)會(huì)主義傾向，可能會(huì)偏離委托人的要求，尤其是政府對(duì)企業(yè)在產(chǎn)權(quán)上控制很弱，使得內(nèi)部人控制產(chǎn)生很多問(wèn)題。（3）市場(chǎng)環(huán)境存在不確定性，難以準(zhǔn)確判定代理人行為的努力與否。（4）委托人與代理人之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)。本節(jié)理論探討

*公司經(jīng)理的法律地位與經(jīng)理權(quán)的法律性質(zhì)

在傳統(tǒng)公司治理中，經(jīng)理是一種代理人的法律地位。依據(jù)委托-代理理論，經(jīng)理以公司代理人的身份對(duì)外從事?tīng)I(yíng)業(yè)活動(dòng)，其權(quán)力來(lái)源是公司章程和董事會(huì)的授權(quán)。法定機(jī)關(guān)說(shuō)認(rèn)為，經(jīng)理屬于章定、任意、常設(shè)之業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)或輔助業(yè)務(wù)機(jī)關(guān)。

本節(jié)理論探討

*CEO的法律性質(zhì)與法律調(diào)整

CEO，其英文全稱(chēng)為ChiefExecutiveOfficer，我國(guó)一般將其譯為首席執(zhí)行官。（1）CEO與我國(guó)公司經(jīng)理的比較（2）CEO與公司董事長(zhǎng)的比較（3）CEO的法律地位（4）我國(guó)公司設(shè)置CEO的法律障礙

第七節(jié)國(guó)有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)一、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)，代表國(guó)家對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資產(chǎn)行使股權(quán)的特定政府部門(mén)。二、董事會(huì)董事會(huì)是國(guó)有獨(dú)資公司的常設(shè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，且是必設(shè)機(jī)關(guān)。其成員由兩部分人組成，一是由政府委派；二是由公司職工民主選舉產(chǎn)生。

經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘。三、經(jīng)理監(jiān)事會(huì)是公司的外部機(jī)構(gòu)，是針對(duì)公司內(nèi)部不設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)而采取的一項(xiàng)監(jiān)督公司財(cái)產(chǎn)保值增值的措施。四、監(jiān)事會(huì)第八節(jié)董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)與民事責(zé)任一、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)（一）忠實(shí)義務(wù)

1.自我交易禁止

2.利用或篡奪公司機(jī)會(huì)的禁止

3.競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)（二）善管義務(wù)（一）承擔(dān)民事責(zé)任的方式

1.確認(rèn)行為無(wú)效

2.停止侵害

3.賠償損失

4.返還財(cái)產(chǎn)二、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的民事責(zé)任（二）承擔(dān)民事責(zé)任的構(gòu)成要件

1.主體

2.客觀方面

3.主觀方面

4.免責(zé)事由（三）追究民事責(zé)任的訴訟

1.直接訴訟

2.代表訴訟本節(jié)理論探討

*公司經(jīng)營(yíng)行為中的商業(yè)判斷原則

美國(guó)公司法上的商業(yè)判斷規(guī)則給我們提供了一種可資參考的方法，值得研究與借鑒。商業(yè)判斷規(guī)則具體是指：如果董事在善意且充分了解相關(guān)信息的情況下，為公司最大利益而做出了商業(yè)決策，即使事后看來(lái)這一決策是有失誤的或給公司帶來(lái)了損害，法院也對(duì)作出該決策的董事給予免責(zé)，而不予追究其責(zé)任。本節(jié)理論探討

*董事對(duì)第三人的民事責(zé)任董事對(duì)第三人責(zé)任是指：董事履行職務(wù)有重大過(guò)錯(cuò)致第三人受損害時(shí)，對(duì)他人負(fù)有的損害賠償責(zé)任。對(duì)于董事對(duì)第三人責(zé)任的法律性質(zhì)，英美法系國(guó)家主要以過(guò)失侵權(quán)追究董事對(duì)第三人的責(zé)任；而在大陸法系國(guó)家，法律并沒(méi)有明確規(guī)定董事對(duì)第三人責(zé)任的性質(zhì)，學(xué)說(shuō)上有的認(rèn)為是一種特別法定責(zé)任。根據(jù)該說(shuō)，董事對(duì)第三人的責(zé)任與民法的侵權(quán)行為不同，是由特別法即公司法規(guī)定的責(zé)任。本節(jié)實(shí)務(wù)研究

*董事、經(jīng)理競(jìng)業(yè)禁止行為的認(rèn)定與法律后果

通常認(rèn)為，公司董事、經(jīng)理有下列行為之一的，應(yīng)認(rèn)定為違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)：（1）以自己的名義從事與公司業(yè)務(wù)相同的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（2）為其他自然人、法人或社會(huì)組織從事與公司業(yè)務(wù)相同的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但在擔(dān)任公司董事、經(jīng)理前已經(jīng)是同類(lèi)行業(yè)股東的董事、經(jīng)理或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的除外；（3）擔(dān)任與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)的合伙人；（4）侵占他人提供給公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；（5）利用公司的商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、商業(yè)秘密為自己或者自己兼任董事、經(jīng)理的企業(yè)牟取利益；（6）利用公司為自己創(chuàng)造商業(yè)機(jī)會(huì)的；（7）配偶及家庭成員從事與公司業(yè)務(wù)相同的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；（8）離任后違反與公司之間關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的約定的。案例討論：你對(duì)本案持何意見(jiàn)？

【案情】1998年11月,因時(shí)為上海申華大股東的深圳君安公司派出的兩名董事楊某與康某涉案，君安公司于是向上海申華公司提出了更換謝某與張某為董事的提案,但在1998年12月19日舉行的臨時(shí)股東大會(huì)上，申華公司董事會(huì)將君安公司提出的更換董事的提案“一拆為四”，結(jié)果使股東大會(huì)僅通過(guò)了免去楊某與康某的董事職務(wù)的議案，而未通過(guò)選舉謝某與張某為董事的議案。而且在股東大會(huì)作出否決收購(gòu)科環(huán)電子60%股權(quán)議案的98019號(hào)決議后，申華公司董事會(huì)還