資格管理員培訓(xùn)課件

證券執(zhí)業(yè)資格

日常管理工作培訓(xùn)2010年9月證券執(zhí)業(yè)資格

日常管理工作培訓(xùn)2010年9月1證券執(zhí)業(yè)資格管理工作特性工作特性：日常性、重復(fù)性、繁雜性資格管理員要求：細致、耐心、專業(yè)現(xiàn)階段工作特點：申請量突增、操作不規(guī)范證券執(zhí)業(yè)資格管理工作特性工作特性：2申請、反饋流程單位資格管理員：申報條件：申請人完成入職手續(xù)，營銷管理平臺入職手續(xù)完畢郵件報送申請格式要求：新申請： 標題：證券—XX營業(yè)部N人新申請 附件：XX營業(yè)部新申請表.doc 要求：注明人員所在部門、身份類別（正式在編員工/銷售類客戶經(jīng)理）變更： 標題：證券—XX營業(yè)部N人變更申請—變更機構(gòu)/變更崗位 附件：XX營業(yè)部變更申請表.docXX營業(yè)部變更補充審核表.doc 要求：注明人員所在部門、身份類別（正式在編員工/銷售類客戶經(jīng)理）申請、反饋流程單位資格管理員：3申請、反饋流程申請表規(guī)范填寫案例：新申請葉XXXX營業(yè)部市場營銷部銷售類客戶經(jīng)理新申請王XXXX營業(yè)部財務(wù)會計部會計正式在編員工新申請變更張XXXX營業(yè)部理財服務(wù)部柜臺正式在編員工變更崗位韓XXXX營業(yè)部市場營銷部銷售類客戶經(jīng)理變更機構(gòu)申請、反饋流程申請表規(guī)范填寫案例：4申請、反饋流程公司資格管理員反饋登錄名及密碼人員身份校驗受理、審核反饋問題合格通過不合格未通過申請、反饋流程公司資格管理員反饋登錄名人員身份校驗受理5申請、反饋流程公司資格管理員 問題反饋：注釋一、非正式員工，不予受理 （營銷管理平臺或人事組核實暫時無此人員信息）注釋二、請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案 （原單位的變更事項未完成）注釋三、申請人已申請過證書，請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請信息 （原單位申請過程中離職）注釋四、個性化解釋 （例如：身份證號碼有誤等）申請、反饋流程公司資格管理員6申請、反饋流程單位資格管理員： 解決辦法：注釋一、非正式員工，不予受理 （確認該人員已完成入職手續(xù)后再次提交申請表）注釋二、請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案 （確認原單位資格管理員完成離職備案或相關(guān)手續(xù)完成后再次提交申請表）注釋三、請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請信息 （確認原單位資格管理員刪除申請信息后再次提交申請表）注釋四、個性化解釋 （修改后再次提交申請表）申請、反饋流程單位資格管理員：7申請、反饋流程單位資格管理員： 新申請可能遇到的問題反饋注釋：已申請過證書，請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請記錄說明：該申請人在原單位申請證書過程中離職，但尚未取得證書。需要原單位資格管理員在該單位的系統(tǒng)中刪除申請記錄。申請、反饋流程單位資格管理員：8申請、反饋流程變更機構(gòu)可能遇到的問題反饋注釋：請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案手續(xù)請聯(lián)系原單位資格管理員辦理為完成事項撤銷手續(xù)說明：該申請人在原單位辦理機構(gòu)變更過程中離職，尚未變更完畢。需要原單位資格管理員向協(xié)會提交撤銷機構(gòu)變更申請。申請、反饋流程變更機構(gòu)可能遇到的問題反饋9申請、反饋流程變更崗位可能遇到的問題反饋注釋：請同時報送補充審核表說明：公司根據(jù)補充審核表對變更崗位人員進行申請資格初審。初審合格后受理變更申請。申請、反饋流程變更崗位可能遇到的問題反饋10網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核工作是資格申請的重要環(huán)節(jié)

應(yīng)嚴格按照“單位資格管理員網(wǎng)上審核指引”的要求進行各級審核要求：各單位資格管理員應(yīng) 1）督促申請人在公司資格管理員反饋登錄名及密碼之日起7個工作日內(nèi)完成信息填報及附件提供工作， 2）于申請人完成信息填報及附件提供之日起3個工作日內(nèi)完成初審，審核無誤后方可申報公司審核。報送郵件要求：標題：證券—XX營業(yè)部N人初審已完成，請復(fù)核正文：提供本次審核人員名單網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核工作是資格申請的重要環(huán)節(jié)11網(wǎng)上審核常見問題詳解:曾用名：如無請勿重復(fù)填寫出身日期：應(yīng)與身份證一致出生地：填寫省市即可，例如：北京市西城區(qū)照片：杜絕非證件照、模糊、變形、有邊等情況網(wǎng)上審核常見問題詳解:12網(wǎng)上審核學(xué)歷：應(yīng)與教育經(jīng)歷部分的最高學(xué)歷相同聘用日期：應(yīng)與工作經(jīng)歷部分的本機構(gòu)入職日期填寫一致工作部門：僅填寫部門名稱或營業(yè)部名稱職務(wù)：應(yīng)與工作經(jīng)歷部分崗位/職務(wù)填寫一致銷售類客戶經(jīng)理請勿填寫“見習(xí)”或“高級”經(jīng)理電話：辦公電話必須為固定電話，填寫區(qū)號家庭電話不可為空，不可與辦公電話相同，可填寫手機手機應(yīng)據(jù)實填寫，檢查是否完整從事業(yè)務(wù)：以證券經(jīng)紀為主，原則上不允許選擇“其他”選擇從事業(yè)務(wù)應(yīng)與申請人職務(wù)崗位相一致。網(wǎng)上審核學(xué)歷：應(yīng)與教育經(jīng)歷部分的最高學(xué)歷相同13網(wǎng)上審核工作地址、家庭地址：請?zhí)顚懙骄唧w的門牌號、單元、房號避免出現(xiàn)空格及重復(fù)填寫網(wǎng)上審核工作地址、家庭地址：請?zhí)顚懙骄唧w的門牌號、單元、14網(wǎng)上審核教育經(jīng)歷：從高中起按順序填寫，僅有高中學(xué)歷的必須填寫畢業(yè)證編號初中起點五年一貫制大專的需特別說明本科以上學(xué)歷需填寫學(xué)歷及學(xué)位證書編號，如學(xué)歷學(xué)位證書編號唯一的，需重復(fù)填寫不可空白。教育經(jīng)歷中請勿填寫工作、從軍等經(jīng)歷。網(wǎng)上審核教育經(jīng)歷：從高中起按順序填寫，僅有高中學(xué)歷的必15網(wǎng)上審核工作經(jīng)歷：從第一份工作開始據(jù)實填寫，如遇中斷需據(jù)實填寫待業(yè)等情況，不可填寫無，并注明證明人。本機構(gòu)工作經(jīng)歷填寫要求：起止日期中的入職日期應(yīng)與基本信息部分的聘用日期填寫一致。離職日期應(yīng)與個人承諾部分的日期填寫一致。工作單位：應(yīng)填寫公司全稱：中國銀河證券股份有限公司部門：應(yīng)填寫營業(yè)部全稱及部門名稱，例如：

北京金融街營業(yè)部市場營銷部職務(wù)/崗位：應(yīng)與基本信息部分的職務(wù)相同工作經(jīng)歷中不可填寫教育經(jīng)歷網(wǎng)上審核工作經(jīng)歷：從第一份工作開始據(jù)實填寫，如遇中斷需16網(wǎng)上審核個人承諾：申請人電子簽名簽署日期應(yīng)與工作經(jīng)歷部分中本機構(gòu)離職日期填寫一致獎勵信息：請勿填寫教育經(jīng)歷中的獎勵信息請勿填寫與證券工作無關(guān)的獎勵信息提交申請表：請即時提交申請表各單位資格管理員按照上述信息審核后，提請公司資格管理員進行復(fù)核。網(wǎng)上審核個人承諾：申請人電子簽名17

書面審核通過公司資格管理員審核后，單位資格管理員應(yīng)在7個工作日內(nèi)寄出紙質(zhì)材料。補充資料應(yīng)在接到公司資格管理員通知之日起的3個工作日內(nèi)寄出。審核點：申請人親筆簽名單位資格管理員簽名及公章附件是否齊全：學(xué)歷、身份證、考試合格證復(fù)印件問題：高中學(xué)歷畢業(yè)證明是否必須提供？原則上必須提供確系丟失的請?zhí)峁W(xué)校證明書面審核通過公司資格管理員審核后，單位資格管理員應(yīng)在718

取證反饋、證書郵寄取證反饋：公司資格管理員原則上在每周一以郵件形式通報上一周取得的證書名單證書郵寄：公司資格管理員原則上每兩個月集中郵寄證書一次問題：未收到取證反饋郵件如何查詢執(zhí)業(yè)資格證書編號?可登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站實時查詢。問題：由于各種原因急需證書如何解決？可申請單獨郵寄證書。取證反饋、證書郵寄取證反饋：19執(zhí)業(yè)證書信息備案執(zhí)業(yè)證書備案工作包含以下幾項：

離職、獎勵、處分、處罰辦理要求：各單位資格管理員應(yīng)在員工發(fā)生離職、獎勵、處分、處罰情況之日起7個工作日內(nèi)完成備案申報。公司資格管理員應(yīng)在接到單位資格管理員申請之日起3個工作日內(nèi)完成備案。執(zhí)業(yè)證書信息備案20

離職備案離職備案辦理常見情況：已取得證書：各單位資格管理員申報離職備案表，公司資格管理員受理。未取得證書：各單位資格管理員通過郵件形式撤銷資格申請，公司資格管理員受理。格式：XX營業(yè)部XX已離職，撤銷資格申請。問題：變更機構(gòu)過程中離職，如何辦理？需要提供申請人的離職登記表復(fù)印件及勞動合同復(fù)印件。公司資格管理員申報協(xié)會，辦理撤銷變更機構(gòu)的手續(xù)。離職備案離職備案辦理常見情況：21

個人信息修改常見個人信息修改：姓名、身份證號碼需要提供的相關(guān)資料：

個人信息修改申請（附件五加蓋公章）公安機關(guān)出具的《公民身份證號碼和姓名更正證明》姓名及身份證號碼變更申請（個人版申請人簽字）個人信息修改常見個人信息修改：22常見問題問題：變更機構(gòu)多日仍未反饋登錄名及密碼每周一公司資格管理員再次查詢后，郵件通知營業(yè)部如何操作。問題：協(xié)會反饋問題每日公司資格管理員查詢系統(tǒng)是否有協(xié)會反饋問題 例如：照片不符合要求、學(xué)歷需要核實等情況公司資格管理員會以郵件形式通知單位資格管理員進行修改，請接到通知郵件后2個工作日內(nèi)完成修改并提交。問題：若接到公司資格管理員發(fā)送的核實人員離職情況的郵件如人員已離職請即時辦理離職備案手續(xù)如人員未離職，請?zhí)峁﹤€人未離職聲明及勞動合同復(fù)印件。常見問題問題：變更機構(gòu)多日仍未反饋登錄名及密碼23謝謝謝謝24演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！25證券執(zhí)業(yè)資格

日常管理工作培訓(xùn)2010年9月證券執(zhí)業(yè)資格

日常管理工作培訓(xùn)2010年9月26證券執(zhí)業(yè)資格管理工作特性工作特性：日常性、重復(fù)性、繁雜性資格管理員要求：細致、耐心、專業(yè)現(xiàn)階段工作特點：申請量突增、操作不規(guī)范證券執(zhí)業(yè)資格管理工作特性工作特性：27申請、反饋流程單位資格管理員：申報條件：申請人完成入職手續(xù)，營銷管理平臺入職手續(xù)完畢郵件報送申請格式要求：新申請： 標題：證券—XX營業(yè)部N人新申請 附件：XX營業(yè)部新申請表.doc 要求：注明人員所在部門、身份類別（正式在編員工/銷售類客戶經(jīng)理）變更： 標題：證券—XX營業(yè)部N人變更申請—變更機構(gòu)/變更崗位 附件：XX營業(yè)部變更申請表.docXX營業(yè)部變更補充審核表.doc 要求：注明人員所在部門、身份類別（正式在編員工/銷售類客戶經(jīng)理）申請、反饋流程單位資格管理員：28申請、反饋流程申請表規(guī)范填寫案例：新申請葉XXXX營業(yè)部市場營銷部銷售類客戶經(jīng)理新申請王XXXX營業(yè)部財務(wù)會計部會計正式在編員工新申請變更張XXXX營業(yè)部理財服務(wù)部柜臺正式在編員工變更崗位韓XXXX營業(yè)部市場營銷部銷售類客戶經(jīng)理變更機構(gòu)申請、反饋流程申請表規(guī)范填寫案例：29申請、反饋流程公司資格管理員反饋登錄名及密碼人員身份校驗受理、審核反饋問題合格通過不合格未通過申請、反饋流程公司資格管理員反饋登錄名人員身份校驗受理30申請、反饋流程公司資格管理員 問題反饋：注釋一、非正式員工，不予受理 （營銷管理平臺或人事組核實暫時無此人員信息）注釋二、請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案 （原單位的變更事項未完成）注釋三、申請人已申請過證書，請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請信息 （原單位申請過程中離職）注釋四、個性化解釋 （例如：身份證號碼有誤等）申請、反饋流程公司資格管理員31申請、反饋流程單位資格管理員： 解決辦法：注釋一、非正式員工，不予受理 （確認該人員已完成入職手續(xù)后再次提交申請表）注釋二、請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案 （確認原單位資格管理員完成離職備案或相關(guān)手續(xù)完成后再次提交申請表）注釋三、請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請信息 （確認原單位資格管理員刪除申請信息后再次提交申請表）注釋四、個性化解釋 （修改后再次提交申請表）申請、反饋流程單位資格管理員：32申請、反饋流程單位資格管理員： 新申請可能遇到的問題反饋注釋：已申請過證書，請聯(lián)系原單位資格管理員刪除申請記錄說明：該申請人在原單位申請證書過程中離職，但尚未取得證書。需要原單位資格管理員在該單位的系統(tǒng)中刪除申請記錄。申請、反饋流程單位資格管理員：33申請、反饋流程變更機構(gòu)可能遇到的問題反饋注釋：請聯(lián)系原單位資格管理員辦理離職備案手續(xù)請聯(lián)系原單位資格管理員辦理為完成事項撤銷手續(xù)說明：該申請人在原單位辦理機構(gòu)變更過程中離職，尚未變更完畢。需要原單位資格管理員向協(xié)會提交撤銷機構(gòu)變更申請。申請、反饋流程變更機構(gòu)可能遇到的問題反饋34申請、反饋流程變更崗位可能遇到的問題反饋注釋：請同時報送補充審核表說明：公司根據(jù)補充審核表對變更崗位人員進行申請資格初審。初審合格后受理變更申請。申請、反饋流程變更崗位可能遇到的問題反饋35網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核工作是資格申請的重要環(huán)節(jié)

應(yīng)嚴格按照“單位資格管理員網(wǎng)上審核指引”的要求進行各級審核要求：各單位資格管理員應(yīng) 1）督促申請人在公司資格管理員反饋登錄名及密碼之日起7個工作日內(nèi)完成信息填報及附件提供工作， 2）于申請人完成信息填報及附件提供之日起3個工作日內(nèi)完成初審，審核無誤后方可申報公司審核。報送郵件要求：標題：證券—XX營業(yè)部N人初審已完成，請復(fù)核正文：提供本次審核人員名單網(wǎng)上審核網(wǎng)上審核工作是資格申請的重要環(huán)節(jié)36網(wǎng)上審核常見問題詳解:曾用名：如無請勿重復(fù)填寫出身日期：應(yīng)與身份證一致出生地：填寫省市即可，例如：北京市西城區(qū)照片：杜絕非證件照、模糊、變形、有邊等情況網(wǎng)上審核常見問題詳解:37網(wǎng)上審核學(xué)歷：應(yīng)與教育經(jīng)歷部分的最高學(xué)歷相同聘用日期：應(yīng)與工作經(jīng)歷部分的本機構(gòu)入職日期填寫一致工作部門：僅填寫部門名稱或營業(yè)部名稱職務(wù)：應(yīng)與工作經(jīng)歷部分崗位/職務(wù)填寫一致銷售類客戶經(jīng)理請勿填寫“見習(xí)”或“高級”經(jīng)理電話：辦公電話必須為固定電話，填寫區(qū)號家庭電話不可為空，不可與辦公電話相同，可填寫手機手機應(yīng)據(jù)實填寫，檢查是否完整從事業(yè)務(wù)：以證券經(jīng)紀為主，原則上不允許選擇“其他”選擇從事業(yè)務(wù)應(yīng)與申請人職務(wù)崗位相一致。網(wǎng)上審核學(xué)歷：應(yīng)與教育經(jīng)歷部分的最高學(xué)歷相同38網(wǎng)上審核工作地址、家庭地址：請?zhí)顚懙骄唧w的門牌號、單元、房號避免出現(xiàn)空格及重復(fù)填寫網(wǎng)上審核工作地址、家庭地址：請?zhí)顚懙骄唧w的門牌號、單元、39網(wǎng)上審核教育經(jīng)歷：從高中起按順序填寫，僅有高中學(xué)歷的必須填寫畢業(yè)證編號初中起點五年一貫制大專的需特別說明本科以上學(xué)歷需填寫學(xué)歷及學(xué)位證書編號，如學(xué)歷學(xué)位證書編號唯一的，需重復(fù)填寫不可空白。教育經(jīng)歷中請勿填寫工作、從軍等經(jīng)歷。網(wǎng)上審核教育經(jīng)歷：從高中起按順序填寫，僅有高中學(xué)歷的必40網(wǎng)上審核工作經(jīng)歷：從第一份工作開始據(jù)實填寫，如遇中斷需據(jù)實填寫待業(yè)等情況，不可填寫無，并注明證明人。本機構(gòu)工作經(jīng)歷填寫要求：起止日期中的入職日期應(yīng)與基本信息部分的聘用日期填寫一致。離職日期應(yīng)與個人承諾部分的日期填寫一致。工作單位：應(yīng)填寫公司全稱：中國銀河證券股份有限公司部門：應(yīng)填寫營業(yè)部全稱及部門名稱，例如：

北京金融街營業(yè)部市場營銷部職務(wù)/崗位：應(yīng)與基本信息部分的職務(wù)相同工作經(jīng)歷中不可填寫教育經(jīng)歷網(wǎng)上審核工作經(jīng)歷：從第一份工作開始據(jù)實填寫，如遇中斷需41網(wǎng)上審核個人承諾：申請人電子簽名簽署日期應(yīng)與工作經(jīng)歷部分中本機構(gòu)離職日期填寫一致獎勵信息：請勿填寫教育經(jīng)歷中的獎勵信息請勿填寫與證券工作無關(guān)的獎勵信息提交申請表：請即時提交申請表各單位資格管理員按照上述信息審核后，提請公司資格管理員進行復(fù)核。網(wǎng)上審核個人承諾：申請人電子簽名42

書面審核通過公司資格管理員審核后，單位資格管理員應(yīng)在7個工作日內(nèi)寄出紙質(zhì)材料。補充資料應(yīng)在接到公司資格管理員通知之日起的3個工作日內(nèi)寄出。審核點：申請人親筆簽名單位資格管理員簽名及公章附件是否齊全：學(xué)歷、身份證、考試合格證復(fù)印件問題：高中學(xué)歷畢業(yè)證明是否必須提供？原則上必須提供確系丟失的請?zhí)峁W(xué)校證明書面審核通過公司資格管理員審核后，單位資格管理員應(yīng)在743

取證反饋、證書郵寄取證反饋：公司資格管理員原則上在每周一以郵件形式通報上一周取得的證書名單證書郵寄：公司資格管理員原則上每兩個月集中郵寄證書一次問題：未收到取證反饋郵件如何查詢執(zhí)業(yè)資格證書編號?可登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站實時