環(huán)境管理體系準(zhǔn)條款理解與應(yīng)用之環(huán)境管理體系總要求及策劃

ISO14001:2004

環(huán)境管理體系審核中國(guó)環(huán)境管理干部學(xué)院環(huán)境科學(xué)系2013年3月第三講環(huán)境管理體系總要求及策劃2環(huán)境管理體系建立過(guò)程的示意圖初始環(huán)境評(píng)審對(duì)適用法律法規(guī)收集與識(shí)別環(huán)境因素和重大環(huán)境因素的識(shí)別建立環(huán)境管理體系（體系及文件）持續(xù)改進(jìn)污染預(yù)防環(huán)保績(jī)效（環(huán)境法規(guī)）（企業(yè)管理要求）（環(huán)境管理體系相關(guān)要求）（環(huán)境行為評(píng)價(jià)）34、環(huán)境管理體系要求4.1總要求4.2環(huán)境方針4.3策劃4.4實(shí)施與運(yùn)行4.5檢查4.6管理評(píng)審44.1總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。5理解要點(diǎn)(1)“建立”可理解為是從“無(wú)”到“有”的過(guò)程。組織在環(huán)境因素控制方面沒(méi)有系統(tǒng)有效的管理體系，可以根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)建立環(huán)境管理體系。建立環(huán)境管理體系是指組織明確以什么方式來(lái)實(shí)現(xiàn)本標(biāo)準(zhǔn)五部分中的17項(xiàng)要求，并以文件形式描述。(2)“實(shí)施”是按建立的環(huán)境管理體系要求去做，按環(huán)境管理體系文件要求運(yùn)行環(huán)境管理體系。(3)“保持”包含兩方面的含意，一方面是要求組織應(yīng)始終如一地按環(huán)境管理體系的規(guī)定運(yùn)行，另一方面是要求組織應(yīng)持續(xù)地改進(jìn)環(huán)境管理體系。(4)“持續(xù)改進(jìn)”一方面是“保持”的需要，即保持環(huán)境管理體系有效性和適宜性需要不斷改進(jìn)；另一方面也是提高組織環(huán)境績(jī)效的需要，即組織應(yīng)不斷改進(jìn)其控制環(huán)境因素的技術(shù)和管理方法，以提高其自身的環(huán)境績(jī)效，為環(huán)境做出有益的貢獻(xiàn)。6(5)

應(yīng)明確環(huán)境管理體系覆蓋的范圍，這種范圍是組織自行決定的。在環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的任何活動(dòng)、過(guò)程和服務(wù)，應(yīng)執(zhí)行環(huán)境管理體系的要求。當(dāng)某組織是一個(gè)更大組織在給定場(chǎng)所的一部分，明確界定環(huán)境管理體系的范圍尤為必要。(6)界定范圍時(shí)應(yīng)考慮：

①組織人、財(cái)、物等管理權(quán)限；②組織的主要產(chǎn)品和服務(wù)類(lèi)型；③組織實(shí)施活動(dòng)的區(qū)域或場(chǎng)所；④組織的環(huán)境污染許可范圍。7(1)本條款可以單獨(dú)描述，也可與組織其他管理體系相應(yīng)的條款合并在一起闡述。若環(huán)境管理體系作為獨(dú)立的管理體系，應(yīng)在環(huán)境管理體系文件中用獨(dú)立的章節(jié)闡述本條款。若是綜合性體系，可以在組織總的管理手冊(cè)中闡明組織是按IS014001：2004標(biāo)準(zhǔn)建立了環(huán)境管理體系，其環(huán)境管理體系覆蓋的范圍是××。(2)文件的內(nèi)容通常包括：①按IS014001：2004標(biāo)準(zhǔn)建立了環(huán)境管理體系；②本組織的環(huán)境管理體系覆蓋的范圍是××；③規(guī)定在環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的各層次應(yīng)執(zhí)行環(huán)境管理體系文件；④規(guī)定定期評(píng)審和評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否有效、適宜，以確定改進(jìn)的契機(jī)實(shí)現(xiàn)環(huán)境績(jī)效的進(jìn)一步改進(jìn)。⑤闡述應(yīng)依據(jù)組織的經(jīng)濟(jì)狀況和其他客觀條件來(lái)確定持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的范圍程度和時(shí)間安排。文件要求8審核要點(diǎn)（內(nèi)部審核）(1)對(duì)本條款的審核是文件審核，初次審核時(shí)，應(yīng)查閱環(huán)境管理體系文件是否按本標(biāo)準(zhǔn)五部分17要素描述組織的環(huán)境管理體系。(2)審查描述本條款的文件，確認(rèn)文件中：①是否規(guī)定了環(huán)境管理體系覆蓋的范圍；②是否提出了實(shí)施環(huán)境管理體系要求；③是否對(duì)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)提出了要求。(3)第二次及以后的審核，應(yīng)關(guān)注組織的內(nèi)、外部與環(huán)境有關(guān)的因素是否發(fā)生了變化，如組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程、新產(chǎn)品或新服務(wù)項(xiàng)目、法律法規(guī)和相關(guān)方的要求是否有變化，若有變化，其環(huán)境管理體系文件是否進(jìn)行了修改，94.2環(huán)境方針最高管理者應(yīng)規(guī)定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)確保其：a.適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b.包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c.包括對(duì)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d.提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e.形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f.傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員；g.可為公眾所獲取。10理解要點(diǎn)(1)明確職責(zé)，即最高管理者負(fù)責(zé)環(huán)境方針的制定和修改。因?yàn)榄h(huán)境方針是組織環(huán)境管理的方向，是最高管理者代表組織向社會(huì)公開(kāi)做出保護(hù)環(huán)境的承諾，所以制定環(huán)境方針、確保環(huán)境方針的實(shí)施和保持是最高管理者的職責(zé)。(2)環(huán)境方針應(yīng)體現(xiàn)組織特點(diǎn)，內(nèi)容應(yīng)包括“兩個(gè)承諾，一個(gè)框架”。

“兩個(gè)承諾，一個(gè)框架”是指持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾，遵守環(huán)境法律法規(guī)和相關(guān)環(huán)境要求的承諾；為制定和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)提供框架。(3)環(huán)境方針宣傳是公開(kāi)的。環(huán)境方針的宣傳范圍一是向組織的員工或代表組織工作的人員宣傳；另外是向社會(huì)公開(kāi)宣傳，表明組織對(duì)環(huán)境保護(hù)的態(tài)度，讓社會(huì)監(jiān)督。宣傳方式有會(huì)議傳達(dá)、網(wǎng)上宣傳、產(chǎn)品外包裝上宣傳、懸掛宣傳標(biāo)語(yǔ)等。11文件要求(1)環(huán)境方針可以以單獨(dú)制定，，也可以與其其他體系的方方針整合為組組織的總方針針。(2)方針的文字應(yīng)應(yīng)精煉，便于于記憶，內(nèi)容容應(yīng)符合本條條款的要求。。(3)環(huán)境方針的文文件中可包含含對(duì)環(huán)境方針針內(nèi)容的解釋釋。12事例[示例3—1]單一體系的環(huán)環(huán)境方針控制環(huán)境因素素；減少資源源浪費(fèi)；“三廢”達(dá)標(biāo)排放；不不斷改進(jìn)技術(shù)術(shù)；實(shí)現(xiàn)清潔潔生產(chǎn)。[示例3—2]三體系合一的的方針質(zhì)量爭(zhēng)第一，，經(jīng)營(yíng)應(yīng)誠(chéng)信信，服務(wù)創(chuàng)一一流，顧客是是上帝；守法法須牢記，安安全在首位，，節(jié)能防污染染，改進(jìn)是永永恒，發(fā)展才才穩(wěn)健。顧客至上，質(zhì)質(zhì)量為先；節(jié)節(jié)能降耗，清清潔生產(chǎn)；遵遵紀(jì)守法，重重視安全；精精益求精，永永恒發(fā)展。13審核要點(diǎn)(1)初次審核時(shí)，，查看文件，確確認(rèn)組織是否否制定了環(huán)境境方針，方針針是否體現(xiàn)組組織特點(diǎn)，是是否包含“兩個(gè)承諾，一一個(gè)框架”。(2)第二次及以后后的審核，應(yīng)關(guān)注組織是是否對(duì)環(huán)境方方針的適宜性性進(jìn)行了評(píng)審審和修改，修修改后的環(huán)境境方針是否體體現(xiàn)組織特點(diǎn)點(diǎn)，是否包含含“兩個(gè)承諾，一一個(gè)框架”。(3)每次審核，應(yīng)通過(guò)與員工工交談，驗(yàn)證證環(huán)境方針被被廣大員工的的了解程度。。(4)與最高管理者者交談或／和和看現(xiàn)場(chǎng)，了解宣傳環(huán)境境方針的方式式，驗(yàn)證組織織的環(huán)境方針針是否能讓公公眾獲取。144.3策劃4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其其他要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和和方案154.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立、、實(shí)施并保持持一個(gè)或多個(gè)個(gè)程序，用來(lái)a.識(shí)別其環(huán)境管管理體系覆蓋蓋范圍內(nèi)的活活動(dòng)、產(chǎn)品或或服務(wù)中能夠控制，或能夠施加影響的環(huán)境因素，，此時(shí)應(yīng)考慮慮到已納入計(jì)計(jì)劃的或新的的開(kāi)發(fā)、新的的或修改的活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品和服服務(wù)等因素；；b.確定對(duì)環(huán)境具具有、或可能能具有重大影影響的因素（（即重要環(huán)境境因素）。組織應(yīng)將這些些信息形成文文件并及時(shí)更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施施和保持環(huán)境境管理體系時(shí)時(shí)，對(duì)重要因因素加以考慮。16理解要點(diǎn)：(1)制定識(shí)別環(huán)境境因素的程序序。環(huán)境管理的目目的是控制活活動(dòng)、生產(chǎn)和和服務(wù)中有害害的環(huán)境因素素(或?qū)ζ涫┘佑坝绊?，特別是有害害的重要環(huán)境境因素。首先先應(yīng)識(shí)別與之之有關(guān)的各過(guò)過(guò)程中存在的的環(huán)境因素。?！白R(shí)別”的方法有多種種，應(yīng)建立環(huán)環(huán)境因素識(shí)別別程序。(2)程序中應(yīng)包括括重要環(huán)境因因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)準(zhǔn)則和方法。。重要環(huán)境因素素是通過(guò)評(píng)審審來(lái)確定的。。評(píng)價(jià)準(zhǔn)則可可包括環(huán)境事事務(wù)(日常必須控制制的環(huán)境因素素，如節(jié)能降降耗；工作人人員能正常工工作的環(huán)境；；周邊居民能能正常生活的的環(huán)境等)、法律法規(guī)的的要求、內(nèi)外外部相關(guān)方的的要求。評(píng)價(jià)價(jià)的方法由組組織自己規(guī)定定。(3)對(duì)重要環(huán)境因因素施加影響響是指組織通通過(guò)間接途徑徑來(lái)減少可消消除活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)中中有害的環(huán)境境影響。17(4)識(shí)別環(huán)境因素素應(yīng)與環(huán)境影影響聯(lián)系在一一起。(5)識(shí)別環(huán)境因素素應(yīng)考慮的三三種情況：正常和異常(如關(guān)閉與啟動(dòng)動(dòng))運(yùn)行情況，以以及可預(yù)見(jiàn)的的緊急情況的的環(huán)境因素。。(6)以過(guò)程為單元元來(lái)識(shí)別環(huán)境境因素。按活動(dòng)、產(chǎn)品品和服務(wù)中的的過(guò)程來(lái)識(shí)別別環(huán)境因素。。(7)應(yīng)將識(shí)別和評(píng)評(píng)審的環(huán)境因因素和重要環(huán)環(huán)境因素形成成文件，及時(shí)更新環(huán)境境因素的信息息。(8)組織對(duì)環(huán)境因因素的識(shí)別和和評(píng)價(jià)不改變變或增加組織織的法律責(zé)任任。(9)不同性質(zhì)和規(guī)規(guī)模的組織，，環(huán)境因素是是不同的，即使是同一組組織位于不同同的地區(qū)，其其重要環(huán)境因因素也不一定定完全相同，，所以，在識(shí)識(shí)別環(huán)境因素素時(shí)，不能套套用其他組織織的環(huán)境因素素，應(yīng)根據(jù)本本組織的實(shí)際際情況和所處處區(qū)域來(lái)識(shí)別別和評(píng)價(jià)環(huán)境境因素。18文件要求(1)用文件來(lái)描述述識(shí)別環(huán)境因因素的程序和和評(píng)價(jià)重要環(huán)環(huán)境因素的準(zhǔn)準(zhǔn)則和方法。。(2)文件通常包括括以下內(nèi)容：：①明確描述組組織內(nèi)哪些部部門(mén)和崗位需需要識(shí)別環(huán)境境因素；②規(guī)定產(chǎn)品整整個(gè)生命周期期涉及的所有有直接過(guò)程和和輔助過(guò)程、、廢物的處置置和處理過(guò)程程均應(yīng)識(shí)別環(huán)境因素；；③規(guī)定在識(shí)別別采購(gòu)過(guò)程中中的環(huán)境因素素時(shí)，對(duì)供方方的環(huán)境績(jī)效效和操作方式式有什么要求求；④描述從哪些些方面識(shí)別環(huán)環(huán)境因素(要結(jié)合組織的的特點(diǎn)和組織織所在的場(chǎng)所所)；⑤規(guī)定識(shí)別環(huán)環(huán)境因素時(shí)應(yīng)應(yīng)考慮正常情情況、異常情情況和緊急情情況下的環(huán)境境因素；⑥規(guī)定評(píng)價(jià)重重要環(huán)境因素素的準(zhǔn)則和評(píng)評(píng)價(jià)方法；⑦闡述識(shí)別和和評(píng)審環(huán)境因因素過(guò)程的流流程；⑧規(guī)定的建立立環(huán)境因素和和重要環(huán)境因因素目錄(清單)。19審核要點(diǎn)(1)審核前，內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)了了解組織的環(huán)環(huán)境因素分布布情況，如果果不了解，應(yīng)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)查。(2)初次審核時(shí)，，查文件，確認(rèn)認(rèn)是否建立了了用于識(shí)別環(huán)環(huán)境因素的程程序，程序的的內(nèi)容是否符符合標(biāo)準(zhǔn)要求求。(3)查環(huán)境因素識(shí)識(shí)別記錄、重重要環(huán)境因素素評(píng)審記錄和和重要環(huán)境因因素清單，確認(rèn)組織的重重要環(huán)境因素素是否全部識(shí)識(shí)別。(4)第二次及以后后的審核，應(yīng)關(guān)注當(dāng)組織織的內(nèi)、外部部與環(huán)境有關(guān)關(guān)的因素發(fā)生生變化時(shí)(如產(chǎn)品和工藝藝的調(diào)整、環(huán)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的修修改、相關(guān)方方要求改變)，是否重新識(shí)識(shí)別并評(píng)審了了環(huán)境因素，，是否更改了了重要環(huán)境因因素清單。(5)查更改后的重重要環(huán)境因素素清單，驗(yàn)證其下發(fā)前前是否進(jìn)行了了批準(zhǔn)。20活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)境因素環(huán)境影響燒鍋爐粉塵的排放污染大氣，危害健康SO2、CO2的排放污染大氣，酸雨，溫室效應(yīng)等廢渣排放土地占用，土壤污染等運(yùn)輸服務(wù)尾氣排放大氣污染含氟冰箱CFCS的排放臭氧層破壞改變生產(chǎn)工藝原材料的消耗節(jié)約了原材料環(huán)境因素與環(huán)環(huán)境影響的關(guān)關(guān)系21識(shí)別環(huán)境因素素為了確保評(píng)價(jià)價(jià)的準(zhǔn)確性，，在識(shí)別環(huán)境境因素時(shí)應(yīng)考考慮包括：3種狀態(tài)、3種時(shí)態(tài)和8種類(lèi)型。3種狀態(tài)是：正常、異常常和緊急狀態(tài)態(tài)。3種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在在和將來(lái)。8種類(lèi)型：向大氣的排排放、向水體體的排放、向向土地的排放放、原材料和和自然資源的的使用、能源源使用、能量量釋放（如熱熱、輻射、振振動(dòng)等）、廢廢物和副產(chǎn)品品、物理屬性性（如大小、、形狀、顏色色、外觀）等等。22·識(shí)別環(huán)境因素素時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮慮的與組織的的活動(dòng)、產(chǎn)品品和服務(wù)有關(guān)關(guān)的因素，如如：——設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)；；——制造過(guò)程；——包裝和運(yùn)輸；；——合同方和供方方的環(huán)境績(jī)效效和操作方式式；——廢物管理；——原材料和自然然資源的獲取取和分配；——產(chǎn)品的分銷(xiāo)、、使用和報(bào)廢廢；——野生環(huán)境和生生物多樣性。。23確定重要環(huán)境境因素對(duì)重要環(huán)境因因素的判定有有多種方法，，并可根據(jù)組組織的具體情情況設(shè)立不同同的準(zhǔn)則或綜綜合評(píng)價(jià)準(zhǔn)則則，如從環(huán)境境影響的嚴(yán)重重程度、規(guī)模模、延續(xù)時(shí)間間、發(fā)生概率率、治理難度度和費(fèi)用、相相關(guān)方關(guān)注度度、組織對(duì)該該環(huán)境因素的的控制能力等等方面考慮。。法律法規(guī)所關(guān)關(guān)注的環(huán)境因因素都屬于重重要環(huán)境因素素，必須納入入管理。組織內(nèi)外部情情況變化，一一個(gè)環(huán)境因素素的重要性也也可以隨之發(fā)發(fā)生改變來(lái)自外部的環(huán)環(huán)境因素是否否確定為重要要環(huán)境因素，，取決于它對(duì)對(duì)組織的重要要性和組織的的影響能力。。24將環(huán)境因素識(shí)識(shí)別和評(píng)價(jià)的的信息形成文文件并及時(shí)更更新組織內(nèi)外部情情況變化，如如：法律法規(guī)要求求的變化所在區(qū)域性質(zhì)質(zhì)的變化技術(shù)的進(jìn)步新工藝或新設(shè)設(shè)備的引進(jìn)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)擴(kuò)大對(duì)重要環(huán)境因因素評(píng)價(jià)準(zhǔn)則則的更改在建立、實(shí)施施和保持環(huán)境境管理體系時(shí)時(shí)，對(duì)重要環(huán)環(huán)境因素加以考慮25環(huán)境因素的識(shí)識(shí)別1、收集有關(guān)信信息2、采用過(guò)程分分析法對(duì)環(huán)境境因素進(jìn)行普普遍調(diào)查3、環(huán)境因素分分類(lèi)調(diào)查和匯匯總及分類(lèi)調(diào)調(diào)查4、識(shí)別環(huán)境因因素的幾種方方法物料衡算法：：適用于有害化化學(xué)物質(zhì)的排排放、原材料料的利用等環(huán)環(huán)境因素的識(shí)識(shí)別；產(chǎn)品生命周期期法：適用于生產(chǎn)產(chǎn)過(guò)程及物流流過(guò)程的識(shí)別別；過(guò)程輸入輸出出法:適用于生產(chǎn)過(guò)過(guò)程及物流過(guò)過(guò)程中的環(huán)境境因素的識(shí)別別；職能分析法：適用于管理理活動(dòng)中的環(huán)環(huán)境因素的識(shí)識(shí)別。26重要環(huán)境因素素的評(píng)價(jià)（3—1）（一）不存在在唯一的、絕絕對(duì)的重要環(huán)環(huán)境因素評(píng)價(jià)價(jià)原則和評(píng)價(jià)價(jià)方法（二）評(píng)價(jià)環(huán)環(huán)境因素重要要程度的依據(jù)據(jù)環(huán)境方面的評(píng)評(píng)價(jià)依據(jù)·環(huán)境影響的規(guī)規(guī)?！きh(huán)境影響的嚴(yán)嚴(yán)重程度·發(fā)生的概率·環(huán)境影響的持持續(xù)時(shí)間·環(huán)境法律法規(guī)規(guī)（包括可能能新頒布的））27（3—2）商業(yè)方面的評(píng)評(píng)價(jià)依據(jù)·改變環(huán)境影響響的技術(shù)難度度·改變環(huán)境影響響的經(jīng)濟(jì)承受受力·改變變其其他他活活動(dòng)動(dòng)和和過(guò)過(guò)程程將將帶帶來(lái)來(lái)的的（（好好的的或或壞壞的的））效效果果·相關(guān)關(guān)方方的的利利益益·組織織的的公公共共形形象象·能增增強(qiáng)強(qiáng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)力力的的商商業(yè)業(yè)機(jī)機(jī)遇遇大大小小·因環(huán)環(huán)境境問(wèn)問(wèn)題題使使組組織織存存在在的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)大大小小28（三三））重重要要環(huán)環(huán)境境因因素素的的評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)方方法法（（3—3）是非非判判斷斷法法：：直接接用用“是”與“非”的方方法法來(lái)來(lái)判判斷斷；；專(zhuān)家家評(píng)評(píng)議議法法：：聘請(qǐng)請(qǐng)專(zhuān)專(zhuān)家家進(jìn)進(jìn)行行評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)；；水平平對(duì)對(duì)比比法法：：與同同類(lèi)類(lèi)行行業(yè)業(yè)的的水水平平對(duì)對(duì)比比；；縱向向?qū)?duì)比比法法：：與本本組組織織歷歷史史的的對(duì)對(duì)比比，，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)潛潛力力和和機(jī)機(jī)遇遇；；跟蹤蹤法法：：從所所發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的的重重大大環(huán)環(huán)境境影影響響入入手手，，跟跟蹤蹤查查出出重重要要環(huán)環(huán)境境因因素素；；等標(biāo)標(biāo)污污染染負(fù)負(fù)荷荷法法：：適用用于于有有定定量量數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)的的污污染染物物排排放放類(lèi)類(lèi)別別環(huán)環(huán)境境因因素素；；多因因子子打打分分評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)法法：：設(shè)定定不不同同參參數(shù)數(shù)及及取取值值條條件件，，分分別別對(duì)對(duì)各各因因子子打打分分，，并并通通過(guò)過(guò)公公式式計(jì)計(jì)算算出出綜綜合合分分值值。。凡屬屬下下列列情情況況之之一一者者即即判判斷斷為為重重要要環(huán)環(huán)境境因因素素1、法法律律法法規(guī)規(guī)有有要要求求的的2、排排放放的的污污染染物物屬屬《國(guó)家家危危險(xiǎn)險(xiǎn)廢廢物物名名錄錄的的》的3、排排放放的的廢廢水水中中含含ＧＢＢ８８９９７７８８－－１１９９９９６６《污水水綜綜合合排排放放標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)》中規(guī)規(guī)定定的的第第一一類(lèi)類(lèi)污污染染物物的的４、排放放的的廢廢氣氣中中含含有有GB16297-1996《《大氣氣污污染染物物綜綜合合排排放放標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)》中規(guī)規(guī)定定的的33中大大氣氣污污染染物物之之一一5、可可能能引引起起爆爆炸炸、、或或在在和和污污染染事事故故的的29識(shí)別別環(huán)環(huán)境境因因素素和和影影響響的的流流程程圖圖步驟驟一一確定定一一個(gè)個(gè)活活動(dòng)動(dòng)、、產(chǎn)產(chǎn)品品或或服服務(wù)務(wù)步驟驟二二識(shí)別別環(huán)環(huán)境境因因素素、、影影響響步驟驟三三登記記環(huán)環(huán)境境因因素素、、影影響響步驟驟四四評(píng)估估環(huán)環(huán)境境因因素素步驟驟五五登記記重重大大環(huán)環(huán)境境因因素素、、影影響響304.3.2法律律與與其其他他要要求求組織織應(yīng)應(yīng)建建立立、、實(shí)實(shí)施施和和保保持持一一個(gè)個(gè)或或多多個(gè)個(gè)程程序序，，用用來(lái)來(lái)a.識(shí)別別適適用用其其活活動(dòng)動(dòng)、、產(chǎn)產(chǎn)品品和和服服務(wù)務(wù)中中環(huán)環(huán)境境因因素素的的法法律律法法規(guī)規(guī)和和其其他他應(yīng)應(yīng)遵遵守守的的要要求求，，并并建立立獲取取這這些些要要求求的的渠渠道道；；b.確定定這這些些要要求求如如何何應(yīng)應(yīng)用用于于它它的的環(huán)環(huán)境境因因素素。。組織織應(yīng)應(yīng)確確保保在在建建立立、、實(shí)實(shí)施施和和保保持持環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系時(shí)時(shí)，，對(duì)對(duì)這這些些適適用用的的法法律律法法規(guī)規(guī)和和其其他他要要求求加加以以考考慮慮。。31理解解要要點(diǎn)點(diǎn)(1)建立立程程序序的的目的的是明明確確適適用用于于本本組組織織的的法法律律法法規(guī)規(guī)和和其其他他環(huán)環(huán)境境要要求求；；規(guī)規(guī)定定獲獲取取法法律律法法規(guī)規(guī)和和其其他他要要求求的的途途徑徑；；闡闡明明組組織織如如何何應(yīng)應(yīng)用用這這些些法法律律法法規(guī)規(guī)和和其其他他要要求求。。(2)“法律律法法規(guī)規(guī)”指與與環(huán)環(huán)境境保保護(hù)護(hù)有有關(guān)關(guān)的的法法律律法法規(guī)規(guī)，，包括括與與環(huán)環(huán)境境保保護(hù)護(hù)有有關(guān)關(guān)的的國(guó)國(guó)家家法法律律、、條條例例、、規(guī)規(guī)章章制制度度、、強(qiáng)強(qiáng)制制性性環(huán)環(huán)境境標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；；地地方方政政府府有有關(guān)關(guān)環(huán)環(huán)境境方方面面的的法法規(guī)規(guī)；；國(guó)國(guó)際際有有關(guān)關(guān)環(huán)環(huán)境境方方面面的的公公約約、、議議定定書(shū)書(shū)等等。。若地地方方環(huán)環(huán)境境法法規(guī)規(guī)與與國(guó)國(guó)家家相相關(guān)關(guān)法法規(guī)規(guī)要要求求不不一一致致時(shí)時(shí)，，組組織織應(yīng)應(yīng)執(zhí)執(zhí)行行地地方方政政府府的的法法規(guī)規(guī)，，涉涉及及國(guó)國(guó)際際環(huán)環(huán)境境問(wèn)問(wèn)題題，，應(yīng)應(yīng)遵遵守守國(guó)國(guó)際際相相關(guān)關(guān)的的環(huán)環(huán)境境法法規(guī)規(guī)。。(3)“應(yīng)遵遵守守的的其其他他要要求求”指與與相相關(guān)關(guān)方方的的協(xié)協(xié)議議、、非非法法規(guī)規(guī)性性指指南南、、自自愿愿性性業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)范范圍圍或或環(huán)環(huán)境境標(biāo)標(biāo)志志、、本本組組織織的的承承諾諾和和要要求求。。(4)組織在在制定定環(huán)境境方針針、目目標(biāo)、、指標(biāo)標(biāo)時(shí)，，應(yīng)考慮慮法律法法規(guī)和和其他他要求求的應(yīng)應(yīng)用。。32文件要要求(1)應(yīng)用文文件來(lái)來(lái)描述述如何何識(shí)別別和應(yīng)應(yīng)用適適合于于組織織的法律法法規(guī)和和其他他要求求的程程序，并明明確獲獲取它它們的的途徑徑。(2)文件通通常包包括以以下內(nèi)內(nèi)容：：①規(guī)定識(shí)識(shí)別適適用于于本組組織法法律法法規(guī)的的方法法，如與與地方方環(huán)保保局聯(lián)聯(lián)系確確定適適用的的法律律法規(guī)規(guī)，調(diào)調(diào)查了了解附附近居居民、、顧客客等相相關(guān)方方對(duì)本本組織織的環(huán)環(huán)境要要求；；②規(guī)定定將確確定后后的法律法法規(guī)和和其他他要求求列出出清單單及清清單發(fā)發(fā)放的的區(qū)域域；③描述述通過(guò)什什么渠渠道和和方式式了解解相關(guān)關(guān)法律律法規(guī)規(guī)變化化的信信息及及其獲獲取，如定定期網(wǎng)網(wǎng)上查查詢(xún)、、參加加××環(huán)保協(xié)協(xié)會(huì)的的情報(bào)報(bào)網(wǎng)來(lái)來(lái)了解解法律律法規(guī)規(guī)的變變化情情況，，獲取取途徑徑有技技術(shù)情情報(bào)部部門(mén)、、新華華書(shū)店店、××環(huán)保協(xié)協(xié)會(huì)等等；④闡明明應(yīng)結(jié)合法法律法法規(guī)和和相關(guān)關(guān)要求求制定定環(huán)境境方針針、目目標(biāo)指指標(biāo)；⑤明確在環(huán)境境因素素控制制過(guò)程程中應(yīng)應(yīng)遵守守哪些些法律律法規(guī)規(guī)。1233審核要要點(diǎn)(1)初次審審核時(shí)時(shí)，查文文件，，確認(rèn)認(rèn)組織織是否否建立立了用用于識(shí)識(shí)別和和應(yīng)用用法律律法規(guī)規(guī)的程程序文文件，，程序序文件件的內(nèi)內(nèi)容是是否符符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要要求。。(2)查環(huán)境境法律律法規(guī)規(guī)和其其他要要求清清單及及重要要環(huán)境境因素素清單單，確認(rèn)認(rèn)組織織識(shí)別別的法法律法法規(guī)和和其他他要求求是否否適用用、是是否齊齊全。。(3)第二次次及以以后的的審核核，應(yīng)關(guān)關(guān)注當(dāng)當(dāng)環(huán)境境法律律法規(guī)規(guī)和其其他要要求有有變化化時(shí)，，清單單的內(nèi)內(nèi)容是是否進(jìn)進(jìn)行修修改；；當(dāng)組組織的的產(chǎn)品品、工工藝、、原材材料、、場(chǎng)所所等發(fā)發(fā)生變變化時(shí)時(shí)，是是否重重新識(shí)識(shí)別了了環(huán)境境法律律法規(guī)規(guī)和其其他要要求，，并修修改清清單的的內(nèi)容容。344.3.3目標(biāo)、、指標(biāo)標(biāo)和方方案組織應(yīng)應(yīng)針對(duì)對(duì)其內(nèi)內(nèi)部有有關(guān)職職能和和層次次，建建立、、實(shí)施施并保保持形形成文件的的環(huán)境目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)。如可行行，目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)應(yīng)可可測(cè)量量。目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)應(yīng)符符合環(huán)環(huán)境方方針，，包括括對(duì)污污染預(yù)預(yù)防、、持續(xù)續(xù)改進(jìn)進(jìn)和遵遵守適適用的的法律律法規(guī)規(guī)和其其他要要求的的承諾諾。組織在在建立立和評(píng)評(píng)審環(huán)環(huán)境目目標(biāo)時(shí)時(shí)，應(yīng)應(yīng)考慮法律法法規(guī)和和其他他要求求，以以及它它自身身的重重要環(huán)環(huán)境因因素。。此外外，還還應(yīng)考考慮可可選的的技術(shù)術(shù)方案案、財(cái)財(cái)務(wù)、、運(yùn)行行和經(jīng)經(jīng)營(yíng)要要求，，以及及相關(guān)關(guān)方的的觀點(diǎn)點(diǎn)。組織應(yīng)應(yīng)制定定、實(shí)實(shí)施并并保持持一個(gè)個(gè)或多多個(gè)旨旨在實(shí)實(shí)現(xiàn)其其目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)的的方案案，其其中應(yīng)應(yīng)包括括：a.規(guī)定組組織內(nèi)內(nèi)各有有關(guān)職職能和和層次次實(shí)現(xiàn)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)的的職責(zé)責(zé)；b.實(shí)現(xiàn)目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)的方方法和和時(shí)間間表。。35理解要要點(diǎn)(1)目標(biāo)、、指標(biāo)標(biāo)含意意理解解及關(guān)關(guān)系①環(huán)境目目標(biāo)是控制制環(huán)境境因素素的目的。組織織可制制定總總的環(huán)環(huán)境目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)，各各職能能部門(mén)門(mén)應(yīng)制制定本本部門(mén)門(mén)的環(huán)環(huán)境目目標(biāo)和和相應(yīng)應(yīng)的指指標(biāo)。。總的的環(huán)境境目標(biāo)標(biāo)應(yīng)依依據(jù)環(huán)環(huán)境方方針制制定，，是整整個(gè)組組織自自身應(yīng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境境績(jī)效效的目目的，，各職職能部部門(mén)的的環(huán)境境目標(biāo)標(biāo)是總總目標(biāo)標(biāo)的分分解，，各部部門(mén)的的目標(biāo)標(biāo)完成成了，，總目目標(biāo)才才能實(shí)實(shí)現(xiàn)。。②環(huán)境指指標(biāo)是對(duì)實(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)環(huán)境目目標(biāo)的的具體安安排?？梢砸灾贫ǘú块T(mén)門(mén)、崗崗位、、個(gè)人人環(huán)境境指標(biāo)標(biāo)。36(2)制定環(huán)環(huán)境目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)應(yīng)考考慮的的因素素環(huán)境目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)根據(jù)據(jù)重要要環(huán)境境因素素指定定，但但是并并不是是所有有重要要環(huán)境境因素素都要要指定定目標(biāo)標(biāo)、指指標(biāo)，，有些些重要要環(huán)境境因素素可用用程序序文件件或作作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)書(shū)控制制①應(yīng)考慮慮組織織的重要環(huán)環(huán)境因因素、、法律律法規(guī)規(guī)、相相關(guān)方方要求求、技技術(shù)、、經(jīng)濟(jì)濟(jì)、運(yùn)運(yùn)行等等方面面因素素；②應(yīng)兼顧顧短期期和長(zhǎng)長(zhǎng)期的的需要要，如目目前組組織正正在擴(kuò)擴(kuò)建，，應(yīng)制制定擴(kuò)擴(kuò)建時(shí)時(shí)需要要控制制的重重要環(huán)環(huán)境因因素的的短期期目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)；；③考慮到到便于于測(cè)量量，能量量化盡盡可能能量化化，但但不是是指所所有的的目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)標(biāo)都應(yīng)應(yīng)量化化，也也可以以定性性描述述。37(3)制定環(huán)環(huán)境管管理方方案要要求①環(huán)境管管理方方案是是為實(shí)現(xiàn)環(huán)環(huán)境目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)而制制定的的，所所以環(huán)環(huán)境管管理方方案中中應(yīng)包包括目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)；②方案的的主要要內(nèi)容容是闡明實(shí)實(shí)現(xiàn)目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)的方方法；；③考慮慮到組組織經(jīng)經(jīng)濟(jì)、、運(yùn)行行狀況況等因因素，，所制制定的的方案案可能能一次次性難難以完完成，，所以以在制制定方方案時(shí)時(shí)，組組織應(yīng)應(yīng)根據(jù)據(jù)實(shí)際際情況況，安排方方案的的具體體實(shí)施施時(shí)間間和完完成時(shí)時(shí)間；④每一類(lèi)類(lèi)可控制制或可可施加加影響響的重重要環(huán)環(huán)境因因素至至少應(yīng)有一一個(gè)管管理方方案；⑤如果果生產(chǎn)產(chǎn)方式式、工工藝、、原材材料等等有變動(dòng)，環(huán)境境管理理方案案也應(yīng)應(yīng)隨之之變動(dòng)動(dòng)；⑥管理理方案案應(yīng)經(jīng)經(jīng)相關(guān)關(guān)授權(quán)權(quán)人批準(zhǔn)，通常常是最最高管管理者者。38文件要要求(1)組織應(yīng)應(yīng)根據(jù)方針、、確定定的重重要環(huán)環(huán)境因因素、、狀況況制定定各層層次的的環(huán)境境目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)，，并形形成文文件。。(2)環(huán)境管管理方方案的的內(nèi)容包包括：技術(shù)術(shù)可行行性、、財(cái)務(wù)務(wù)狀況況、運(yùn)運(yùn)行狀狀況。。①首先應(yīng)明確確該方方案是是為實(shí)實(shí)現(xiàn)哪哪個(gè)環(huán)環(huán)境目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)而制制定的的；②應(yīng)說(shuō)明明組織織用什什么方方式來(lái)來(lái)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)該環(huán)環(huán)境目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)，“方式”包括生生產(chǎn)過(guò)過(guò)程、、生產(chǎn)產(chǎn)方法法、原原材料料、工工藝等