新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第五講企業(yè)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第五講企業(yè)理論1學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)2學(xué)習(xí)目的和要求

掌握傳統(tǒng)企業(yè)理論與科斯企業(yè)理論的關(guān)系了解科斯企業(yè)理論的發(fā)展了解有關(guān)企業(yè)來源幾個(gè)理論基本內(nèi)容了解近代組織理論的有關(guān)內(nèi)容了解文化視角的企業(yè)理論熟悉企業(yè)家理論能夠運(yùn)用企業(yè)理論分析國有企業(yè)改革3學(xué)習(xí)目的和要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來源的理論近代組織（企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國有企業(yè)改革講義結(jié)構(gòu)4經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論西方企業(yè)理論的社會(huì)背景傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè)科斯理論科斯理論的發(fā)展和八十年代的幾種觀點(diǎn)企業(yè)來源理論的幾種有價(jià)值的觀點(diǎn)

5西方企業(yè)理論的社會(huì)背景傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，建立在一些與東方完全不同的基本觀念基礎(chǔ)上。其中主要的有：人人生來具有同等生存和發(fā)展的權(quán)利，任何個(gè)人或組織都無權(quán)以任何理由剝奪個(gè)人的權(quán)利（人權(quán)）私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，私有制是經(jīng)濟(jì)最根本的基礎(chǔ)（產(chǎn)權(quán)）以法律制度為基礎(chǔ)的契約關(guān)系是維系經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序的唯一紐帶（法律）6傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立在均衡理論基礎(chǔ)上，集中說明市場交易中價(jià)格在平衡市場供求中的作用。企業(yè)被簡化為一個(gè)假定，即一個(gè)追求利潤最大化的，能夠根據(jù)市場價(jià)格信號作出理性決策的企業(yè)家。支配企業(yè)行為的，是冥冥之中的“看不見的手”。理論上的例外觀點(diǎn)。如：馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；熊彼特高度評價(jià)企業(yè)家的創(chuàng)新行為；J·B克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能；奈特強(qiáng)調(diào)經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用；D·H·羅賓遜指出：“我們發(fā)現(xiàn)了在不自覺的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的大海中的自覺力量的小島”。但這些并未改變經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)認(rèn)識(shí)的根本——即作為“黑箱”的企業(yè)

7科斯的企業(yè)理論1937年，科斯發(fā)表了具有劃時(shí)代意義的論文《企業(yè)的性質(zhì)》?？扑沟膯栴}既然市場價(jià)格機(jī)制可以自動(dòng)協(xié)調(diào)個(gè)人之間的生產(chǎn)和需求，為什么存在企業(yè)這樣內(nèi)部不運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的組織？為什么企業(yè)家協(xié)調(diào)與價(jià)格機(jī)制的協(xié)調(diào)總是并存的？如果企業(yè)是“一種將投入品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出品的組織”，那么什么因素決定企業(yè)購買什么投入品和生產(chǎn)什么產(chǎn)出品？企業(yè)與市場的邊界究竟在哪里？ 8科斯的企業(yè)理論（續(xù)1）Coase(1937):TheNatureoftheFirmEconomicsystemworksitself?ThepriceoffactorAbecomeshigherinXthaninY.Asaresult,AmovesfromYtoXYetintherealworldwefindthattherearemanyareaswherethisdoesnotapply.IfaworkmanmovesfromdepartmentYtodepartmentX,hedoesnotgobecauseofachangeinrelativeprices,butbecauseheisorderedtodoso.經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論9科斯的企業(yè)理論（續(xù)2）Ofcourse,thisfacthasnotbeenignoredbyeconomists.Marshall:organizationasafourthfactorofproduction;Clark:coordinatingfunctiontotheentrepreneur;Knight:managerswhoco-ordinateRobertson:islandsinoceanlikebutterinbuttermilk.Butinviewofthefactthatitisusuallyarguedthatco-ordinationwillbedonebythepricemechanism,whyissuchorganizationnecessary?經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論10科斯斯的的企企業(yè)業(yè)理理論論（（續(xù)續(xù)3））科斯斯《《企企業(yè)業(yè)的的性性質(zhì)質(zhì)》》產(chǎn)產(chǎn)生生背背景景傳統(tǒng)統(tǒng)企企業(yè)業(yè)被被作作為為““黑黑箱箱””倫敦敦經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)院院學(xué)學(xué)習(xí)習(xí)凱撒撒獎(jiǎng)獎(jiǎng)學(xué)學(xué)金金————美美國國訪訪問問參觀觀了了福福特特公公司司經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)中中的的企企業(yè)業(yè)理理論論11科斯斯的的企企業(yè)業(yè)理理論論（（續(xù)續(xù)4））科斯斯在在福福特特公公司司看看到到了了什什么么？？我今今天天去去了了福福特特汽汽車車公公司司，，。。。。你你首首先先必必須須知知道道我我沒沒有有致致福福特特公公司司的的介介紹紹信信。。由于于只只能能通通過過會(huì)會(huì)晤晤多多少少負(fù)負(fù)有有責(zé)責(zé)任任的的高高級級職職員員來來獲獲得得我我需需要要的的資資料料樣樣本本，，所所以以對對接接近近公公司司心心存存疑疑慮慮。。。。。。用下下述述方方式式去去干干這這件件事事：：我我抵抵達(dá)達(dá)福福特特公公司司的的辦辦公公大大樓樓時(shí)時(shí)，，進(jìn)進(jìn)去去詢詢問問是是否否可可以以會(huì)會(huì)晤晤埃埃德德賽賽爾爾··福福特特先先生生————亨亨利利.福福特特的的兒兒子子，，現(xiàn)現(xiàn)任任福福特特總總經(jīng)經(jīng)理理————我我被被告告知知他他已已經(jīng)經(jīng)出出城城，，當(dāng)當(dāng)然然我我并并不不指指望望他他在在城城里里。。于是是我我問問是是否否可可以以會(huì)會(huì)晤晤他他的的秘秘書書，，然然后后。。。。填填表表說說我我從從英英國國來來，，有有些些事事情情遠(yuǎn)遠(yuǎn)道道而而來來會(huì)會(huì)晤晤埃埃德德賽賽爾爾，，幾幾分分鐘鐘后后一一個(gè)個(gè)人人出出來來會(huì)會(huì)見見我我，，于于是是我我說說明明我我究究竟竟是是誰誰。。。。。。然然后后我我向向這這個(gè)個(gè)人人簡簡單單談?wù)勂鹌鹨灰惑w體化化問問題題。。我我很很像像個(gè)個(gè)律律師師詭詭計(jì)計(jì)多多端端地地提提出出問問題題，，我我能能從從他他們們那那里里套套出出成成本本情情況況當(dāng)當(dāng)又又不不讓讓他他們們知知道道已已經(jīng)經(jīng)說說出出去去了了，，當(dāng)當(dāng)然然統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)數(shù)數(shù)字字也也幫幫了了我我的的忙忙。。經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)中中的的企企業(yè)業(yè)理理論論12科斯斯的的企企業(yè)業(yè)理理論論（（續(xù)續(xù)5））我所所需需要要的的就就是是對對符符合合一一體體化化理理論論的的觀觀點(diǎn)點(diǎn)有有啟啟發(fā)發(fā)的的陳陳述述。。此此后后，，我我在在福福特特公公司司的的顧顧客客自自助助餐餐廳廳里里吃吃了了午午飯飯，，飯飯后后公公司司配配備備了了一一個(gè)個(gè)專專人人領(lǐng)領(lǐng)我我在在工工廠廠里里參參觀觀我我想想看看的的任任何何東東西西。。環(huán)環(huán)繞繞工工廠廠一一圈圈后后，，我我說說想想見見見見采采購購部部門門的的人人，，。。。。后后來來我我與與他他討討論論了了供供應(yīng)應(yīng)合合同同，，采采購購計(jì)計(jì)劃劃（（日日程程表表））等等有有關(guān)關(guān)問問題題。。。。。。。。第二二天天我我又又去去了了解解問問題題的的另另一一面面————我我去去參參觀觀了了一一個(gè)個(gè)福福特特公公司司的的供供應(yīng)應(yīng)商商，，當(dāng)當(dāng)然然，，福福特特公公司司并并不不知知道道。?！?932年年3月月24日日在在底底特特律律寫寫給給同同學(xué)學(xué)的的信信，，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)述述于于““‘‘企企業(yè)業(yè)的的性性質(zhì)質(zhì)’’的的由由來來””,美美國國《《法法律律、、經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)和和組組織織學(xué)學(xué)報(bào)報(bào)》》第第4卷卷第第1期期（（1988年年春春季季號號））經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)中中的的企企業(yè)業(yè)理理論論13科斯斯的的企企業(yè)業(yè)理理論論（（續(xù)續(xù)6））經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)中中的的企企業(yè)業(yè)理理論論14科斯斯的的企企業(yè)業(yè)理理論論（（續(xù)續(xù)7））科斯斯答答案案在市市場場里里存存在在企企業(yè)業(yè)的的原原因因是是：：市市場場的的價(jià)價(jià)格格機(jī)機(jī)制制并并不不免免費(fèi)費(fèi)，，為為了了節(jié)節(jié)約約市市場場交交易易費(fèi)費(fèi)用用，，企企業(yè)業(yè)出出現(xiàn)現(xiàn)在在市市場場經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)之之中中。。但是是，，為為了了節(jié)節(jié)約約更更多多的的交交易易費(fèi)費(fèi)用用，，企企業(yè)業(yè)要要支支付付更更多多的的組組織織成成本本。。Thelimittothesizeofthefirmissetwhereitscostsoforganizingatransactionbecomeequaltothecostofcarryitoutthroughthemarket.經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)中中的的企企業(yè)業(yè)理理論論15科斯斯的的企企業(yè)業(yè)理理論論（（續(xù)續(xù)8））如何何理理解解科科斯斯答答案案？？市場場價(jià)價(jià)格格機(jī)機(jī)制制的的費(fèi)費(fèi)用用不不為為零零Searchandinformationcosts,bargaininganddecisioncosts,policingandenforcementcosts.為了了節(jié)節(jié)約約這這些些費(fèi)費(fèi)用用，，““一一系系列列合合約約被被一一個(gè)個(gè)合合約約替替代代””————生生產(chǎn)產(chǎn)的的組組織織發(fā)發(fā)生生了了變變化化。。什么么是是““一一系系列列合合約約””？？什什么么是是““一一個(gè)個(gè)合合約約””？？為什什么么一一個(gè)個(gè)合合約約替替代代一一系系列列合合約約可可以以節(jié)節(jié)約約市市場場的的價(jià)價(jià)格格機(jī)機(jī)制制費(fèi)費(fèi)用用？？在簽簽定定了了““一一個(gè)個(gè)合合約約””之之后后，，生生產(chǎn)產(chǎn)如如何何進(jìn)進(jìn)行行？？管理、命令和和權(quán)威——本本身也由合約約來限定。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論16科斯的企業(yè)理理論（續(xù)9））如何理解科斯斯答案？（續(xù)續(xù)）是“企業(yè)替代代了市場”？？或者是“企企業(yè)家的協(xié)調(diào)調(diào)替代了價(jià)格格機(jī)制的協(xié)調(diào)調(diào)”？還是““企業(yè)內(nèi)的‘‘中心、權(quán)威威、命令和計(jì)計(jì)劃’替代了了分權(quán)的市場場機(jī)制”？科斯答案引發(fā)發(fā)進(jìn)一步的問問題：究竟什什么是企業(yè)家家協(xié)調(diào)機(jī)制？？它與價(jià)格機(jī)機(jī)制究竟有什什么不同？它它究竟是怎樣樣工作的？《企業(yè)的性質(zhì)質(zhì)》就是要探探究上述“替替代”的性質(zhì)質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論17公司甲（組織費(fèi)用））公司乙市場買家要素所有者市場交易費(fèi)用用市場里的公司司與要素所有有者的選擇18科斯企業(yè)理論論的發(fā)展及有有關(guān)理論科斯論文發(fā)表表后近三十多多年非常出名名，被一再引引用卻缺少運(yùn)運(yùn)用。七十年年代，由于威威廉姆森的研研究，才進(jìn)一一步興盛起來來。八十年代代，達(dá)到濫用用的程度。威廉姆森的貢貢獻(xiàn)“財(cái)產(chǎn)控制權(quán)權(quán)”觀點(diǎn)“議價(jià)費(fèi)用””和“影響費(fèi)費(fèi)用”觀點(diǎn)“聲譽(yù)”觀點(diǎn)點(diǎn)19科斯企業(yè)理論論的發(fā)展（續(xù)續(xù)1）威廉姆森的觀觀點(diǎn)威廉森認(rèn)為，，交易費(fèi)用的的節(jié)省是企業(yè)業(yè)產(chǎn)生、存在在以及替代市市場機(jī)制的唯唯一動(dòng)力。市市場作為一種種交易管理機(jī)機(jī)制在四種基基本條件綜合合相互作用時(shí)時(shí)就會(huì)失靈：：第一、理性有有限性第二、機(jī)會(huì)主主義行為（人人的損人利己己特點(diǎn)）第三、未來不不確定性第四、小數(shù)目目條件（市場場上角色數(shù)目目越小，市場場機(jī)制越不靈靈）。市場作作為交易管理理機(jī)制失靈情情況下，企業(yè)業(yè)制度應(yīng)運(yùn)而而生。威廉森認(rèn)為，，市場交易的的特點(diǎn)是人人人為己，企業(yè)業(yè)內(nèi)部交換的的特點(diǎn)是交換換雙方的利益益基本一致。。威廉森理論的的貢獻(xiàn)：縱向向聯(lián)合理論、、技術(shù)轉(zhuǎn)讓理理論、跨國公公司理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論20科斯企業(yè)理論論的發(fā)展（續(xù)續(xù)2）“財(cái)產(chǎn)控制權(quán)權(quán)”觀點(diǎn)威廉姆森指出出，假如買賣賣雙方事前處處于完全競爭爭環(huán)境，交易易會(huì)導(dǎo)致契約約不完全。契契約不完全條條件下環(huán)境也也變成不完全全競爭環(huán)境，，造成交易費(fèi)費(fèi)用上升，買買賣雙方應(yīng)合合并為一個(gè)企企業(yè)。格羅斯曼（GROSSMAN）和哈哈特（HART）發(fā)展了了上述觀點(diǎn)。。他們首先區(qū)分分特定控制權(quán)權(quán)與剩余控制制權(quán)。前者指指契約中明確確指定的那部部分對財(cái)產(chǎn)的的控制權(quán)利。。契約是不完完全的，凡是是契約中未經(jīng)經(jīng)指定的權(quán)利利都是剩余控控制權(quán)。他們們把這部分剩剩余控制權(quán)定定義為所有權(quán)權(quán)。由于契約約的不完全性性，事后的機(jī)機(jī)會(huì)主義行為為會(huì)引起事前前投資的扭曲曲，這是企業(yè)業(yè)分離的費(fèi)用用。契約雙方方合并為一個(gè)個(gè)企業(yè)，節(jié)約約了分離的費(fèi)費(fèi)用，但同一一管理降低了了積極性，產(chǎn)產(chǎn)生了合并的的費(fèi)用。根據(jù)據(jù)費(fèi)用大小來來決定企業(yè)合合并與否，即即所謂企業(yè)合合并理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論21科斯企業(yè)理論論的發(fā)展（續(xù)續(xù)3）“議價(jià)費(fèi)用””和“影響費(fèi)費(fèi)用”觀點(diǎn)羅伯茨（ROBERTS）和米爾格格羅姆（MILGROM）著重分析析市場失靈問問題。所謂““議價(jià)費(fèi)用””，由三方面面構(gòu)成：如果買賣雙方方在討價(jià)還價(jià)價(jià)過程中可能能出現(xiàn)多個(gè)均均衡點(diǎn)，那么么市場機(jī)制無無法有效地選選擇最優(yōu)的點(diǎn)點(diǎn)作為結(jié)果；；信息度量費(fèi)用用；不完全信息，，雙方都盡可可能隱瞞自己己的真實(shí)價(jià)值值判斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論22科斯企業(yè)理論論的發(fā)展（續(xù)續(xù)4）“議價(jià)費(fèi)用””和“影響費(fèi)費(fèi)用”觀點(diǎn)企業(yè)作為一個(gè)個(gè)中央集權(quán)組組織的費(fèi)用。。他們把企業(yè)業(yè)定義為（1）具有中央央機(jī)構(gòu)，中央央機(jī)構(gòu)具有任任意權(quán)力，（（2）它獨(dú)立立于任何其它它具有任意權(quán)權(quán)力的組織。。這種中央機(jī)構(gòu)構(gòu)會(huì)帶來至少少三方面的費(fèi)費(fèi)用：當(dāng)人的權(quán)力增增大后，他無無法克制自己己，不干涉那那些不應(yīng)干涉涉的事情；下級會(huì)自覺不不自覺地努力力使他們向上上傳遞的信息息對自己有利利，影響上級級的決策，產(chǎn)產(chǎn)生影響費(fèi)用用；腐敗造成的費(fèi)費(fèi)用。羅伯茨和米爾爾格羅姆特別別強(qiáng)調(diào)第二種種費(fèi)用。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論23科斯企業(yè)理論論的發(fā)展（續(xù)續(xù)5）“聲譽(yù)”觀點(diǎn)點(diǎn)強(qiáng)調(diào)在契約不不完全條件下下買賣雙方的的調(diào)整過程。。在重復(fù)交易易條件下，聲聲譽(yù)有減少交交易費(fèi)用的作作用。克雷普斯（KREPS））進(jìn)一步發(fā)展展了這一思想想。他認(rèn)為，，聲譽(yù)的建立立并不需要雙雙方保持長久久的交易關(guān)系系。只要一方方是長久的，，而其他人又又可觀察到他他的商業(yè)行為為，就足以使使聲譽(yù)發(fā)揮作作用。有聲譽(yù)譽(yù)的企業(yè)便可可節(jié)省交易費(fèi)費(fèi)用。如哈佛大學(xué)。?？死灼账梗ǎ↘REPS）把聲譽(yù)稱稱作公司文化化。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論24科斯企業(yè)理論論的發(fā)展（續(xù)續(xù)6）小結(jié)契約是不可能能完全的；在不完全契約約條件下剩余余控制權(quán)的配配置方式影響響交易費(fèi)用；；企業(yè)不同于市市場是因?yàn)闄?quán)權(quán)威的存在；；在權(quán)威下，市市場式的議價(jià)價(jià)消失，代之之以上下級的的代理人關(guān)系系；這種代理人關(guān)關(guān)系不可避免免產(chǎn)生費(fèi)用。。最后，企業(yè)業(yè)的形態(tài)是使使這些費(fèi)用最最小化的結(jié)果果。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論25學(xué)習(xí)目的和要要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)業(yè)來源的理論論近代組織（企企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國國有企業(yè)改革革講義結(jié)構(gòu)26幾個(gè)關(guān)于企業(yè)業(yè)來源的理論論監(jiān)督人觀點(diǎn)市場失靈論集體協(xié)作的特特殊意義交易費(fèi)用理論論27監(jiān)督人的觀點(diǎn)點(diǎn)（團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)產(chǎn)）阿爾欽（ALCHIAN）和德姆塞塞茨（DEMSETZ））1972年年發(fā)表論文認(rèn)認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)內(nèi)部的交易與與市場上的交交易并無區(qū)別別。企業(yè)生產(chǎn)需要要多人聯(lián)合完完成。聯(lián)合生生產(chǎn)條件下，，必須有人監(jiān)監(jiān)督。但監(jiān)督人也會(huì)會(huì)偷懶，所以以必須把企業(yè)業(yè)的剩余收入入給他。這個(gè)個(gè)獲取剩余收收入的人就是是企業(yè)家。其中包含管理理、協(xié)調(diào)、組組織生產(chǎn)要素素結(jié)合的意思思在內(nèi)。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)業(yè)來源的理論論28市場失靈論阿羅（ARROW）認(rèn)為為：是市場失失靈使得企業(yè)業(yè)有存在的必必要。企業(yè)內(nèi)內(nèi)部的信息系系統(tǒng)優(yōu)于市場場信息系統(tǒng)。。不管是企業(yè)內(nèi)內(nèi)部還是市場場，都存在一一個(gè)由信息到到?jīng)Q策的問題題。市場上的交易易費(fèi)用與信息息有關(guān)。企業(yè)業(yè)內(nèi)部的管理理費(fèi)用，也與與信息有關(guān)。。關(guān)于市場不不確定性的研研究，或許更更具根本意義義。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)業(yè)來源的理論論29集體協(xié)作的特特殊意義從純粹勞動(dòng)生生產(chǎn)意義上分分析，有許多多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必必須采取集體體協(xié)作形式才才有可能。馬馬克思、巴納納德，從不同同角度均有論論述。企業(yè)不同于市市場的根本是是它具有生產(chǎn)產(chǎn)功能，企業(yè)業(yè)的生產(chǎn)功能能是市場無法法取代的。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)業(yè)來源的理論論30協(xié)作的產(chǎn)生協(xié)作即協(xié)同動(dòng)動(dòng)作或協(xié)同勞勞動(dòng)。從心理因素和和社會(huì)因素來來看，協(xié)作是是作為克服個(gè)個(gè)體生物能力力局限的手段段而產(chǎn)生的。。通過社會(huì)交往往生存，是人人類生存的基基本方式。協(xié)協(xié)作與同時(shí)是是個(gè)體間心理理交往，感情情交流，發(fā)生生社會(huì)接觸的的基本途徑。。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)業(yè)來源的理論論31交易費(fèi)用理論論交易費(fèi)用理論論與上述幾種種觀點(diǎn)結(jié)合起起來，似乎更更有助于說明明企業(yè)的存在在。交易費(fèi)用理論論對經(jīng)濟(jì)學(xué)體體系的貢獻(xiàn)無無可置疑。但但作為說明企企業(yè)存在原因因的唯一理論論，顯然有嚴(yán)嚴(yán)重缺陷。市場失靈、交交易費(fèi)用、集集體協(xié)作、監(jiān)監(jiān)督人等幾種種思想結(jié)合起起來，接近企企業(yè)存在的實(shí)實(shí)際。幾個(gè)關(guān)于企業(yè)業(yè)來源的理論論32學(xué)習(xí)目的和要要求經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企企業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于企業(yè)業(yè)來源的理論論近代組織（企企業(yè)）理論企業(yè)家理論企業(yè)理論與國國有企業(yè)改革革講義結(jié)構(gòu)33近代組織（企企業(yè)）理論古典組織理論論的貢獻(xiàn)巴納德組織協(xié)協(xié)作理論近代組織理論論對企業(yè)的解解釋34古典組組織理理論的的貢獻(xiàn)獻(xiàn)馬克斯斯·韋韋伯（（MaxWeber，，1864-1920））人類組組織管管理歷歷史上上，由由于管管理依依托的的基本本手段段不同同，曾曾有不不同類類型的的權(quán)威威關(guān)系系和管管理方方式。。早期組組織管管理中中多依依靠個(gè)個(gè)人的的權(quán)威威，以以傳統(tǒng)統(tǒng)的權(quán)權(quán)威和和“神神授””的權(quán)權(quán)威為為基本本的控控制手手段。。理想想的行行政組組織理理論的的實(shí)質(zhì)質(zhì)在于于以科科學(xué)確確定的的“法法定的的”權(quán)權(quán)威為為基本本約束束機(jī)制制，依依靠外外在于于個(gè)人人的、、科學(xué)學(xué)合理理的理理性權(quán)權(quán)威實(shí)實(shí)行管管理。。組織管管理過過程中中依賴賴的權(quán)權(quán)威將將由個(gè)個(gè)人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)向““法理理”，，以理理性的的制度度規(guī)范范為權(quán)權(quán)威中中心實(shí)實(shí)施管管理。。近代組組織（（企業(yè)業(yè)）理理論35官僚制制的優(yōu)優(yōu)越性性個(gè)人與與權(quán)力力相分分離。。擺脫脫了傳傳統(tǒng)組組織的的隨機(jī)機(jī)、易易變、、主觀觀、偏偏見的的影響響，具具有比比傳統(tǒng)統(tǒng)組織織優(yōu)越越得多多的精精確性性、連連續(xù)性性、可可靠性性和穩(wěn)穩(wěn)定性性。體現(xiàn)理理性精精神合合理化化精神神。給給每項(xiàng)項(xiàng)工作作確定定了清清楚的的、全全面的的、明明確的的職權(quán)權(quán)和責(zé)責(zé)任，，從而而使組組織運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)和和個(gè)人人行為為盡可可能少少地依依賴個(gè)個(gè)人。。適合工工業(yè)革革命以以來大大型企企業(yè)組組織的的需要要。傳傳統(tǒng)組組織過過分依依賴個(gè)個(gè)人和和裙帶帶關(guān)系系、人人身依依附關(guān)關(guān)系，，采用用任意意的、、主觀觀的、、多變變的管管理方方式，，不適適合大大型企企業(yè)組組織管管理的的要求求。工業(yè)化化以來來大型型企業(yè)業(yè)組織織規(guī)模模大，，分工工細(xì)，，層次次多，，需要要高度度統(tǒng)一一，有有準(zhǔn)確確、連連續(xù)、、穩(wěn)定定的秩秩序來來保證證。近代組組織（（企業(yè)業(yè)）理理論36官僚制制的歷歷史與與現(xiàn)實(shí)實(shí)意義義企業(yè)發(fā)發(fā)展史史事業(yè)單單位趨趨勢政府部部門理性化化、合合理化化精神神馬克斯斯·韋韋伯對對近代代企業(yè)業(yè)的一一個(gè)根根本特特征給給出理理論解解釋近代組組織（（企業(yè)業(yè)）理理論37巴納德德組織織協(xié)作作理論論巴納德德理論論的出出發(fā)點(diǎn)點(diǎn)和目目標(biāo)巴納德德關(guān)于于組織織形成成的解解釋協(xié)作的的形成成；專專業(yè)化化理論論；巴納德德的貢貢獻(xiàn)組織是是人類類為了了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)單獨(dú)獨(dú)個(gè)人人難以以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的目目標(biāo)而而采取取的活活動(dòng)方方式，，組織織是人人類賴賴以生生存的的基本本形式式；企企業(yè)只只是其其中一一種形形式而而已。。近代組組織（（企業(yè)業(yè)）理理論38協(xié)作的的產(chǎn)生生協(xié)作即即協(xié)同同動(dòng)作作或協(xié)協(xié)同勞勞動(dòng)。。從社會(huì)會(huì)心理理因素素和社社會(huì)因因素來來看，，協(xié)作作是作作為克克服個(gè)個(gè)體生生物能能力局局限的的手段段而產(chǎn)產(chǎn)生的的。目標(biāo)，，個(gè)體體生物物能力力，環(huán)環(huán)境物物質(zhì)因因素三三者的的基本本關(guān)系系。通過社社會(huì)交交往生生存，，是人人類生生存的的基本本方式式。協(xié)協(xié)作與與同時(shí)時(shí)是個(gè)個(gè)體間間心理理交往往，感感情交交流，，發(fā)生生社會(huì)會(huì)接觸觸的基基本途途徑。。39協(xié)作的的形成成與管管理產(chǎn)產(chǎn)生專業(yè)化化即使使個(gè)體體行為為集中中，固固定于于某一一側(cè)面面空間或或工作作場所所專業(yè)業(yè)化時(shí)間的的專業(yè)業(yè)化社會(huì)結(jié)結(jié)合的的專業(yè)業(yè)化目標(biāo)或或工作作對象象專業(yè)業(yè)化過程或或方法法的專專業(yè)化化專業(yè)化化與綜綜合是是協(xié)作作系統(tǒng)統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)的必必要條條件協(xié)作的的產(chǎn)生生與管管理的的出現(xiàn)現(xiàn)40近代組組織理理論對對企業(yè)業(yè)的解解釋組織的的社會(huì)會(huì)側(cè)面面是第第一性性的，，任何何具體體形態(tài)態(tài)的組組織首首先是是一個(gè)個(gè)社會(huì)會(huì)組織織，其其次才才是企企業(yè)、、學(xué)校校、醫(yī)醫(yī)院或或其它它（巴巴納德德）。。組織形形成的的根本本原因因是集集體協(xié)協(xié)作具具有超超越個(gè)個(gè)人能能力的的品格格。從從事這這些類類型的的活動(dòng)動(dòng)必須須結(jié)成成組織織，結(jié)結(jié)成組組織比比單獨(dú)獨(dú)個(gè)人人能夠夠擴(kuò)大大人類類活動(dòng)動(dòng)的范范圍和和深度度，能能夠大大幅度度提高高效率率。組織形形成的的基本本前提提是平平等的的、同同樣具具有合合理選選擇能能力的的個(gè)人人。組織是是一種種合理理化的的結(jié)構(gòu)構(gòu)。41學(xué)習(xí)目目的和和要求求經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)中的的企業(yè)業(yè)理論論幾個(gè)關(guān)關(guān)于企企業(yè)來來源的的理論論近代組組織（（企業(yè)業(yè)）理理論企業(yè)家家理論論企業(yè)理理論與與國有有企業(yè)業(yè)改革革講義結(jié)結(jié)構(gòu)42企業(yè)家家理論論公司的的“危危險(xiǎn)性性”企業(yè)家家概念念及其其變化化企業(yè)家家特質(zhì)質(zhì)企業(yè)家家的故故事企業(yè)家家的選選擇43企業(yè)的的“危危險(xiǎn)性性”市場經(jīng)經(jīng)濟(jì)里里的公公司存存活率率市場的的性質(zhì)質(zhì)：““風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)（risk)”與“不不確定定(uncertainty)”買家技術(shù)對手制度性性“不確確定性性”與與“交交易費(fèi)費(fèi)用””是一一回事事“企業(yè)業(yè)家協(xié)協(xié)調(diào)””與““價(jià)格格機(jī)制制協(xié)調(diào)調(diào)”公司因因?yàn)椤啊捌髽I(yè)業(yè)家協(xié)協(xié)調(diào)””而集集中了了風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)企業(yè)家家理論論44企業(yè)家家概念念及其其變化化市場規(guī)規(guī)模擴(kuò)擴(kuò)大、、分工工深化化和企企業(yè)組組織企業(yè)變變化和和企業(yè)業(yè)家含含義的的演變變：資本家家才是是企業(yè)業(yè)家（（經(jīng)經(jīng)典資資本主主義））小股東東/大經(jīng)理理（（從““兩權(quán)權(quán)分離離”到到“看看得見見的手手”））職業(yè)經(jīng)經(jīng)理成成為企企業(yè)家家（（GE），并并分享享股權(quán)權(quán)各類專專業(yè)““企業(yè)業(yè)家””：銀銀行家家/投資銀行行家/基金經(jīng)理理/風(fēng)險(xiǎn)投資資人“中心簽簽約人””：描述述性定義義企業(yè)家理理論45企業(yè)家：：中心簽簽約人……人力技術(shù)股權(quán)資本債權(quán)資本土地管理中心簽約約人CentralEmployers產(chǎn)品或服務(wù)12/24/202246企業(yè)家特特質(zhì)創(chuàng)新(Schumpeter,1936)對市場潛潛在盈利利機(jī)會(huì)敏敏感，是是“市場場過程””的關(guān)鍵鍵因素(Hayek,1937;Kirzner,1973)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)產(chǎn)的協(xié)調(diào)調(diào)、監(jiān)督督與管理理(Alchian&Demsetz,1972)在不確定定的環(huán)境境里，就就稀缺性性資源的的配置作作出判斷斷性決策策（Casson，1982)企業(yè)家精精神企業(yè)家理理論47企業(yè)家的的故事沃爾頓福特洛克菲勒勒中國企業(yè)業(yè)家柳傳志王石任正非李書福企業(yè)家理理論48企業(yè)家的的選擇企業(yè)家潛潛能的分分布挑選企業(yè)業(yè)家：看看得見的的手和看看不見的的手關(guān)于“出出資人挑挑選企業(yè)業(yè)家”用企業(yè)合合約的集集合或合合約網(wǎng)的的觀點(diǎn)來來看，是是投資人人在產(chǎn)品品市場和和要素市市場的競競爭中選選擇企業(yè)業(yè)家市場競爭爭校正企企業(yè)家出出錯(cuò)企業(yè)家成成長的社社會(huì)環(huán)境境企業(yè)家理理論49學(xué)習(xí)目的的和要求求經(jīng)濟(jì)學(xué)中中的企業(yè)業(yè)理論幾個(gè)關(guān)于于企業(yè)來來源的理理論近代組織織（企業(yè)業(yè)）理論論企業(yè)家理理論企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革講義結(jié)構(gòu)構(gòu)50企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革世紀(jì)挑戰(zhàn)戰(zhàn)國企的由由來與性性質(zhì)中國路徑徑：把國國企推入入市場國企分化化與重組組從“國企企”到““國資””改革案例例國企改制制的邏輯輯51國有企業(yè)業(yè)改革：：世紀(jì)挑挑戰(zhàn)從市場里里的企業(yè)業(yè)到中央央計(jì)劃經(jīng)經(jīng)濟(jì)“計(jì)劃經(jīng)經(jīng)濟(jì)可行行性”的的辯論與與實(shí)踐二十世紀(jì)紀(jì)的結(jié)論論國有企業(yè)業(yè)改革：：從計(jì)劃劃經(jīng)濟(jì)到到市場環(huán)環(huán)境進(jìn)入市場場的國企企究竟經(jīng)經(jīng)歷了哪哪些制度度性改變變？變遷遷的難度度何在？？企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革52國有企業(yè)業(yè)的由來來思想和理理論基礎(chǔ)礎(chǔ)馬克思：：“消滅滅私有制制”（1848）和““重建個(gè)個(gè)人所有有制”（（1867）解釋：保保護(hù)私人人擁有消費(fèi)資料料的所有權(quán)權(quán)，消滅滅私人對對于生產(chǎn)資料料的所有權(quán)權(quán)列寧：““全體公公民都成成了一個(gè)個(gè)全民的的、國家家的‘辛辛提加’’的職員員和工人人。全部部問題在在于要他他們在正正確遵守守工作標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條條件下同同等地工工作，并并同等地地領(lǐng)取報(bào)報(bào)酬?！薄薄罢麄€(gè)個(gè)社會(huì)將將成為一一個(gè)管理理處，成成為一個(gè)個(gè)勞動(dòng)平平等、報(bào)報(bào)酬平等等的工廠廠”。《國家與與革命》》實(shí)踐模式式：在中央計(jì)劃劃下實(shí)現(xiàn)現(xiàn)國家工工業(yè)化（蘇聯(lián)））從新經(jīng)經(jīng)濟(jì)政策策到全盤盤國有化化、集體體化（中國））從鞏固固新民主主主義到到社會(huì)主主義改造造高潮企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革53國企性質(zhì)質(zhì)和運(yùn)行行特征國有“企企業(yè)”的的性質(zhì)消滅私產(chǎn)產(chǎn)的公產(chǎn)產(chǎn)（國有有、集體體制）與與以私產(chǎn)產(chǎn)為基礎(chǔ)礎(chǔ)的公產(chǎn)產(chǎn)（合伙伙、合作作、股份份）私人（自自然人））不能合合法擁有有生產(chǎn)資資料，也也無權(quán)合合法締約約、再締締約“沒有委委托人的的代理人人經(jīng)濟(jì)””運(yùn)行特征征靠行政命命令組織織經(jīng)濟(jì)資源動(dòng)員員能力強(qiáng)強(qiáng)，“利利用效率率”低企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革54私產(chǎn)真的的被消滅滅了嗎？？國企同樣樣要利用用人力資資源：人人的天賦賦、努力力、責(zé)任任心、創(chuàng)創(chuàng)造力與與學(xué)習(xí)能能力人力資源源的產(chǎn)權(quán)權(quán)特性在在國企制制度下也也沒有被被改變國企：法律上的的所有權(quán)權(quán)與事實(shí)上的的產(chǎn)權(quán)不完全一一致“公共過過道”制度替代代品：國企為什什么實(shí)施施“行政政等級制制”和““物質(zhì)刺刺激”？？為什么么在削弱弱了等級級制和物物質(zhì)刺激激后必定定大搞政政治運(yùn)動(dòng)動(dòng)？企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革55中國的路路徑：把把國企推推向市場場首先開放放市場（（1977年的的深圳和和特區(qū)））產(chǎn)品市場場：允許個(gè)體體戶、私私企、外外資企業(yè)業(yè)、合資資企業(yè)、、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企企業(yè)與國國企的在在一個(gè)產(chǎn)產(chǎn)品市場場上競爭爭要素市場場：國企與其其他企業(yè)業(yè)競爭勞勞動(dòng)力、、技術(shù)、、資金、、土地和和管理人人才企業(yè)控制制權(quán)的變變化與““控制權(quán)權(quán)回報(bào)””機(jī)制承包制———為什什么農(nóng)村村改革的的經(jīng)驗(yàn)很很難用于于城市和和工業(yè)？？工商業(yè)資資產(chǎn)不能能平分工商業(yè)資資產(chǎn)容易易貶值股份制改改革的提提出，怎怎樣看待待私人的的產(chǎn)權(quán)地地位？企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革56競爭壓迫迫下的國國企分化化國企進(jìn)入入市場后后，發(fā)生生了分化化三分天下下政府壟斷斷行業(yè)里里的巨型型國企基礎(chǔ)設(shè)施施與公益益性產(chǎn)業(yè)業(yè)從政府補(bǔ)補(bǔ)貼到市市場取費(fèi)費(fèi)依然維持持行政壟壟斷、市市場禁入入和限入入“新興國國企”靠政策和和市場機(jī)機(jī)會(huì)發(fā)展展起來的的國企企業(yè)家人人力資本本發(fā)揮了了重要的的作用老國企：：喪失競競爭力、、資不抵抵債歷史包袱袱與現(xiàn)實(shí)實(shí)因素終于無法法支撐、、大規(guī)模模下崗和和破產(chǎn)企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革57中國國企企的重組組歷程1997年-2002年中國國進(jìn)入世世界500強(qiáng)的的國有及及國有控控股企業(yè)業(yè)由3家家上升到到11家家。到2002年，，15.9萬戶戶國有控控股企業(yè)業(yè)中的50%以以上實(shí)行行了公司司制改革革。從1998年到2002年底，，國有及及國有控控股企業(yè)業(yè)重組上上市的有有442家，累累計(jì)籌集集資金7436億元，，其中境境外籌資資352億美元元。1997年以來來，國有有中小企企業(yè)戶數(shù)數(shù)從24.5萬萬戶減少少到14.9萬萬戶，下下降了39.2%。各各地國有有小企業(yè)業(yè)改制面面達(dá)85%左右右,其其中縣一一級國有有小企業(yè)業(yè)的80%、市市(地)一級國國有小企企業(yè)的60%通通過出售售轉(zhuǎn)為非非國有企企業(yè)。1994年到2002年，全全國實(shí)施施政策性性關(guān)閉破破產(chǎn)項(xiàng)目目3080個(gè)，，涉及核核銷銀行行呆壞賬賬1995.4億元，，安置職職工約530萬萬人。企業(yè)理論論與國有有企業(yè)改改革58從“國企企”到““國資””“國企””與“國國資”是是兩個(gè)概概念政企分開開的方針針政策國資數(shù)量量：國國有企業(yè)業(yè)資產(chǎn)總總額19.7萬萬億元，，凈資產(chǎn)產(chǎn)8.36萬億億元（2004年國資資委）國企與國國資管理理體制改改變：從從企業(yè)控控制人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)椤啊靶惺钩龀鲑Y人職職責(zé)”為什么國國資的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和定定價(jià)是天天大的難難題？股市上“不流流通股”的由由來“國資流失””的含義銀行不良資產(chǎn)產(chǎn)的處置“賤賣銀行””的爭議企業(yè)理論與國國有企業(yè)改革革59科斯定理與國國企改制科斯定理清楚的產(chǎn)權(quán)界界定是市場交交易的前提不變定律：交交易費(fèi)用為零零，清楚界定定的產(chǎn)權(quán)誰屬屬都不影響資資源的使用國企改制中的的制度改變費(fèi)費(fèi)用“公正性”與與“程序合理理性”：為什什么爭議四起起？存量處理的困困難工人問題債務(wù)問題資產(chǎn)重組涉及及資產(chǎn)定價(jià)企業(yè)理論與國國有企業(yè)改革革60國企產(chǎn)權(quán)改革革：艱難的實(shí)實(shí)踐“產(chǎn)權(quán)改革””的含義困難所在資產(chǎn)存量（事事先合約與事事后追索）公有制企業(yè)內(nèi)內(nèi)人力資產(chǎn)的的定價(jià)：有市場競爭力力的薪水年薪制分享利潤以及及使分享利潤潤成為一種““權(quán)利”資本化的利潤潤分享權(quán)高管(經(jīng)理)持股經(jīng)理層收購企企業(yè)(MBO)困難在于，沒沒有事先的合合約；資產(chǎn)已已經(jīng)形成，要要倒轉(zhuǎn)回去決決定各人的貢貢獻(xiàn)份額實(shí)踐理性企業(yè)理論與國國有企業(yè)改革革61國企產(chǎn)權(quán)改革革案例：聯(lián)想集團(tuán)聯(lián)想成立時(shí)科科學(xué)院的投入入20萬人民幣幣開辦費(fèi)（來來源于計(jì)算所所出租大型計(jì)計(jì)算機(jī)的收入入，屬可發(fā)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金和福利的的“小金庫””）繼續(xù)使用計(jì)算算所的資源使用名號：“中國科學(xué)院院計(jì)算所新技技術(shù)發(fā)展公司司”20平方米傳傳達(dá)室可不受限制地地招募計(jì)算所所人員，不用用了可退回計(jì)計(jì)算所；保留留被公司招用用人員的工資資/福利/職職稱以及晉升升機(jī)會(huì)等1984/10：11人人（人均月薪薪97-115元）公司員工可使使用原來的辦辦公室