ISO主任審核員培訓(xùn)講義

2000版ISO9000主任審核員培訓(xùn)教程主任評(píng)審員教程課程結(jié)構(gòu)1、理論課2、實(shí)踐課（1）案例分析（2）角色示范（3）輔導(dǎo)課質(zhì)量認(rèn)證簡(jiǎn)介質(zhì)量認(rèn)證的起因1．WORLDWARTWO武器質(zhì)量的重要性美國(guó)國(guó)防部MIL-Q-9858A《質(zhì)量大綱要求》，最早的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)2．涉及人身安全的壓力容器和核電站等美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì)ASME-III-NA4000《鍋爐與壓力容器質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)》

質(zhì)量認(rèn)證簡(jiǎn)介（續(xù)）3、質(zhì)量認(rèn)證產(chǎn)生的客觀原因商品簡(jiǎn)單，消費(fèi)者判別商品的質(zhì)量好或劣商品結(jié)構(gòu)、性能復(fù)雜，消費(fèi)者很難判斷好壞生產(chǎn)者單方面的“合格聲明”的作用逐漸下降順應(yīng)生產(chǎn)者樹(shù)立其產(chǎn)品社會(huì)信譽(yù)，保障消費(fèi)者利益、安全和立法的需要，第三方來(lái)證實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)證制度便應(yīng)運(yùn)而生質(zhì)量認(rèn)證簡(jiǎn)介（續(xù)）4、各國(guó)質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的不一致，給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)障礙

5、ISO/TC176質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)委員會(huì)制定ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際質(zhì)量認(rèn)證簡(jiǎn)介

*質(zhì)量認(rèn)證歸納為8種形式，質(zhì)量體系認(rèn)證是其中一種。*1903年英國(guó)—符合英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的鋼軌—風(fēng)箏標(biāo)志。*質(zhì)量認(rèn)證分類(lèi)：——產(chǎn)品認(rèn)證——質(zhì)量體系注冊(cè)/認(rèn)證——實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可——認(rèn)證人員及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)注冊(cè)/認(rèn)證認(rèn)證與認(rèn)可認(rèn)證（Certification）——含有“證明文件”的意思。認(rèn)證的實(shí)施主體是認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

認(rèn)可（Accreditation）——含有“確認(rèn)、授權(quán)”的意思。認(rèn)可的實(shí)施主體是認(rèn)可機(jī)構(gòu)，認(rèn)可機(jī)構(gòu)通常都得到政府部門(mén)的授權(quán)，具有半官方色彩。

三個(gè)全球多邊互認(rèn)組織：——國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）——國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可大會(huì)（ILAC）——國(guó)際評(píng)審員和培訓(xùn)認(rèn)證協(xié)會(huì)（IATCA）。

中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證簡(jiǎn)介

1992年8月，出口商品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系（ISO9000）工作委員會(huì)（現(xiàn)改名為中國(guó)國(guó)家進(jìn)出口企業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)（CNAB）)，認(rèn)可中國(guó)進(jìn)出口質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）。中國(guó)國(guó)家進(jìn)出口企業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可委員會(huì)（CNAB）簽署國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）多邊認(rèn)可協(xié)議（MLA），正式加入質(zhì)量體系認(rèn)證認(rèn)可國(guó)際多邊承認(rèn)組織。2000版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)概況2000版版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的的構(gòu)成ISO9000質(zhì)量量管理體系系—基礎(chǔ)和和術(shù)語(yǔ)ISO9001質(zhì)質(zhì)量管理體體系—要求求ISO9004質(zhì)質(zhì)量管理體體系—績(jī)效效改進(jìn)指南南ISO19011管管理體系系審核指南南其他：如ISO/TR10017統(tǒng)計(jì)技技術(shù)應(yīng)用指指南TR—技術(shù)術(shù)報(bào)告書(shū)—ISO9004既不是ISO9001的的應(yīng)用指南南，也不用作認(rèn)證證或合同。。ISO9001標(biāo)標(biāo)題的變更更2000版版：質(zhì)量管管理體系——要求1994版版：質(zhì)量保保證模式—變更反映映2000版ISO9001包括了了“產(chǎn)品的質(zhì)量保證證”和“顧顧客滿意””兩方面內(nèi)內(nèi)容ISO9001結(jié)結(jié)構(gòu)的變更更ISO9001：：1994ISO9001：2000質(zhì)量管理體體系20個(gè)要素素管管理理職責(zé)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)測(cè)量量、、分分析析和和改改進(jìn)進(jìn)供應(yīng)應(yīng)鏈鏈術(shù)術(shù)語(yǔ)語(yǔ)的的變變更更分供供方方組織織顧客客供方方組織織顧客客1994版版2000版版2000版版ISO9000族族標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)修修訂訂遵遵循循原原則則*適適用用于于任任何何規(guī)規(guī)模模的的所所有有生生產(chǎn)產(chǎn)和和服服務(wù)務(wù)組組織織*使使用用簡(jiǎn)簡(jiǎn)便便、、表表達(dá)達(dá)清清晰晰、、便便于于翻翻譯譯、、易易于于理理解解*能能夠夠?qū)①|(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系與與組組織織的的運(yùn)運(yùn)作作聯(lián)聯(lián)系系起起來(lái)來(lái)*為為組組織織的的改改進(jìn)進(jìn)實(shí)實(shí)施施提提供供一一個(gè)個(gè)堅(jiān)堅(jiān)實(shí)實(shí)的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)*更更大大程程度度地地著著眼眼于于持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)和和顧顧客客滿滿意意*與與其其他他體體系系兼兼容容，，如如ISO14000環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系等等*為為特特殊殊行行業(yè)業(yè)如如航航空空、、汽汽車(chē)車(chē)、、醫(yī)醫(yī)療療器器械械及及電電訊訊等等行行業(yè)中中的的組組織織提提供供堅(jiān)堅(jiān)實(shí)實(shí)的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)質(zhì)量量體體系系審審核核的的基基本本概概念念審核核的的定定義義審核核的的依依據(jù)據(jù)審核核的的階階段段審核核是是一一種種抽抽樣樣調(diào)調(diào)查查活活動(dòng)動(dòng)指導(dǎo)導(dǎo)審審核核的的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)質(zhì)量量體體系系審審核核的的類(lèi)類(lèi)型型審核核的的定定義義為獲獲得得證證據(jù)據(jù)和和客客觀觀評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)所所進(jìn)進(jìn)行行的的系系統(tǒng)統(tǒng)的的、、獨(dú)獨(dú)立立的的、、文文件件化的的過(guò)過(guò)程程，，以以確確定定符符合合審審核核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的的程程度度。。審核核的的依依據(jù)據(jù)—標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)(ISO9001:2000)—合合同同—質(zhì)質(zhì)量量體體系系文文件件（（質(zhì)質(zhì)量量手手冊(cè)冊(cè)、、程程序序、、作作業(yè)業(yè)指指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)書(shū)等等））—有有關(guān)關(guān)的的法法律律法法規(guī)規(guī)（（安安全全、、衛(wèi)衛(wèi)生生、、環(huán)環(huán)保保、、質(zhì)質(zhì)量量、、計(jì)計(jì)量量等法法規(guī)規(guī)））審核核的的階階段段—文文件件審審核核—現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核審核核是是一一種種抽抽樣樣調(diào)調(diào)查查活活動(dòng)動(dòng)指導(dǎo)導(dǎo)審審核核的的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)ISO10011-1審審核核ISO10011-2質(zhì)質(zhì)量量體體系系審審核核員員評(píng)評(píng)定定準(zhǔn)準(zhǔn)則則ISO10011-3審審核核工工作作管管理理質(zhì)量量體體系系審審核核的的類(lèi)類(lèi)型型—第一一方方審審核核（（內(nèi)內(nèi)部部審審核核））—第第二二方方審審核核（（外外部部審審核核））—第第三三方方審審核核（（外外部部審審核核））第一一方方審審核核—機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)（（組組織織））自自己己對(duì)對(duì)自自己己的的審審核核*評(píng)評(píng)審審員員主主要要來(lái)來(lái)自自企企業(yè)業(yè)內(nèi)內(nèi)部部第一一方方審審核核主主要要用用一一自自我我診診斷斷和和改改進(jìn)進(jìn)工工作作，，為為有有效效的的管理理評(píng)評(píng)審審和和糾糾正正和和預(yù)預(yù)防防措措施施提提供供信信息息第二二方方審審核核—客戶（需方方）對(duì)供方的的審核*評(píng)審員主主要來(lái)自客戶戶（需方）內(nèi)內(nèi)部第二方審核主主要用于：1）供需雙方在簽簽訂合同之前前需方對(duì)供方方質(zhì)量保證能能力的調(diào)查評(píng)評(píng)估；2）在合同實(shí)實(shí)施過(guò)程中需需方對(duì)供方質(zhì)質(zhì)量體系的監(jiān)監(jiān)控；3）也適用于供方方對(duì)其分承包包方（分供方方）質(zhì)量體系系的評(píng)估及監(jiān)監(jiān)控。*第二二方審核的目目的是提供對(duì)對(duì)供方（分供供方）的信任任。第三方審審核—獨(dú)立于供供需雙方的機(jī)機(jī)構(gòu)的審核*評(píng)審員通通常需具有規(guī)規(guī)定資格并經(jīng)經(jīng)注冊(cè)第三方審核主主要用于：1）使被審核核機(jī)構(gòu)的質(zhì)量量體系登記注注冊(cè)，由第三三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行；2）調(diào)查被審審核機(jī)構(gòu)的質(zhì)質(zhì)量體系是否否滿足法規(guī)的的要求，由法定管理機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行。*第三方方審核為許多多潛在的客戶戶提供信任。。第一方、第二二方、第三方方審核比較表表審核方式審核依據(jù)提建議能力權(quán)力審核時(shí)間第一方（內(nèi)部）第二方（外部）第三方（外部）1、體系文件件2、合同3、標(biāo)準(zhǔn)提出表面上很小幾星期1、合同2、標(biāo)準(zhǔn)3、體系文件件1、標(biāo)準(zhǔn)2、體系文件件3、合同取決于客戶的方針一般不提出取決于合同的大小表面上很大幾天幾天現(xiàn)場(chǎng)審核的策策劃審核申請(qǐng)的提提出和確定審核組的組成成與確定質(zhì)量體系文件件審核初訪/預(yù)審審核計(jì)劃的編編制審核申請(qǐng)步驟驟：——審核申申請(qǐng)的提出——對(duì)申請(qǐng)請(qǐng)認(rèn)證/注冊(cè)冊(cè)協(xié)議審核組組成注注意事項(xiàng)——審核組成成員的獨(dú)立性性、公正性——審核組成成員的專(zhuān)業(yè)背背景——審核的技技術(shù)支持與監(jiān)監(jiān)督—專(zhuān)家—見(jiàn)證審核核員——審核組成成員為被審核核方接受質(zhì)量體系文件件審核1、質(zhì)量體系系文件初審2、質(zhì)量體系系文件現(xiàn)場(chǎng)審審核質(zhì)量體系文件件初審質(zhì)量體系文件件與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的符合性和和充分性質(zhì)量手冊(cè)和程程序文件—剪裁說(shuō)說(shuō)明—引用程程序—過(guò)程順順序和相互關(guān)關(guān)系表述—支持性性文件清單質(zhì)量體系文件件現(xiàn)場(chǎng)審核質(zhì)量體系文件件的適宜性和和可操作性初訪—現(xiàn)場(chǎng)審核核實(shí)施前，審審核組成員對(duì)對(duì)被審核方的的初次拜訪，，以便為以后的的審核工作安安排提供必要要的信息。預(yù)審模擬審核部門(mén)分析析1、該部門(mén)的的職能是什么么——職能、人人、機(jī)、料、、法、環(huán)境、、信息2、誰(shuí)是該部部門(mén)的“供方方”——為完成職職能，該部門(mén)門(mén)需要從公司司內(nèi)、外何處處獲得何種支持，即該該部門(mén)的輸入入3、誰(shuí)是該部部門(mén)的“客戶戶”——該部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)向公司內(nèi)內(nèi)、外何處提提供何種輸出出審核計(jì)劃劃——年度審審核計(jì)劃——每次審審核的計(jì)劃（（日程安排））質(zhì)量體系現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核的實(shí)施施——首次會(huì)議議（見(jiàn)面會(huì)））——現(xiàn)場(chǎng)核查查——審核控制制——不符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告——小結(jié)會(huì)——審核組內(nèi)內(nèi)部會(huì)議——末次會(huì)議議（總結(jié)會(huì)））——審核報(bào)告告——跟蹤審核核首次會(huì)議（見(jiàn)見(jiàn)面會(huì)）的程程序——人員介紹紹——確認(rèn)審核核的目的、依依據(jù)和范圍——明確審核核計(jì)劃——說(shuō)明審核核的原則和方方法——明確限制制條件和事項(xiàng)項(xiàng)——明確陪同同人員——落實(shí)后勤勤保障工作——重申保密密規(guī)定——征求被審審核方意見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核——進(jìn)入現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)——由陪人人員介紹——解釋你你想看什么——抽取樣樣本——調(diào)查至至你所需要的的深度——發(fā)現(xiàn)問(wèn)問(wèn)題-----詳細(xì)記錄錄——沒(méi)有問(wèn)問(wèn)題-----按計(jì)劃繼繼續(xù)往下審核核抽取樣本——隨機(jī)抽樣樣——3-10個(gè)樣本就足足以揭露問(wèn)題題——由審核員員自己抽樣——尋求許可可——證實(shí)及確確認(rèn)事實(shí)——保持公正正——保保持禮禮貌抽取樣樣本（（續(xù)））——記記下一一員工工的工工號(hào)以追蹤蹤培訓(xùn)訓(xùn)記錄錄、健健康體體檢證證書(shū)、、資格格證書(shū)書(shū)——記記下現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)使使用設(shè)設(shè)備的的編號(hào)號(hào)作為檢檢查設(shè)設(shè)備管管理系系統(tǒng)的的樣本本——記記下現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)使使用的的檢測(cè)測(cè)儀器器的編編號(hào)、、校準(zhǔn)準(zhǔn)日期期作為去去計(jì)量量管理理部門(mén)門(mén)檢查查的樣樣本——記記下某某文件件的編編號(hào)作為檢檢查文文件管管理系系統(tǒng)的的樣本本審核記記錄——見(jiàn)見(jiàn)面會(huì)會(huì)記錄錄——中中間會(huì)會(huì)記錄錄——審審核組組內(nèi)部部會(huì)議議記錄錄——總總結(jié)會(huì)會(huì)記錄錄——審審核筆筆記——檢檢查表表——確確定審審核樣樣品——記記錄下下什么么需要要報(bào)告告做筆筆記記做筆筆記記（續(xù)續(xù)）供參考考——為為目前前進(jìn)行行的調(diào)調(diào)查——為為以后后的調(diào)調(diào)查——供供同行行使用用——為為即將將進(jìn)行行的評(píng)評(píng)審做筆筆記記（續(xù)續(xù)）作為客客觀證證據(jù)，，注意意必要要細(xì)節(jié)節(jié)——可可接受受的陳陳述——文文件編編號(hào)及及發(fā)布布狀況況——標(biāo)標(biāo)識(shí)——部部門(mén)——人人員審核控控制——目目標(biāo)明明確——合合作——策策略——權(quán)權(quán)威——牽牽制——爭(zhēng)爭(zhēng)吵——求求助——對(duì)對(duì)抗——中中止審審核控制審審核（（續(xù)））——檢檢查表表是奴奴隸而而不是是主人人——發(fā)發(fā)現(xiàn)新新情況況———組長(zhǎng)長(zhǎng)決定定——可可忽視視的——需需以后后證明明的——立立即跟跟蹤——可可以偏偏離檢檢查表表——可可以改改變審審核計(jì)計(jì)劃——可可壓縮縮剩余余時(shí)間間——可可以影影響被被審核核方的的安排排不符合合的原原因——對(duì)對(duì)質(zhì)量量不利利的條條件——違違反規(guī)規(guī)定的的要求求——違違反標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)——違違反合合同——違違反質(zhì)質(zhì)量手手冊(cè)——違違反程程序——違違反作作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)書(shū)——違違反法法律法法規(guī)不符合合項(xiàng)報(bào)報(bào)告的的寫(xiě)法法和要要求——寫(xiě)寫(xiě)明在在哪里里發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題——寫(xiě)寫(xiě)明是是什么么事情情——寫(xiě)寫(xiě)明是是誰(shuí)說(shuō)說(shuō)的或或誰(shuí)做做的——寫(xiě)寫(xiě)明規(guī)規(guī)定的的要求求是什什么——使使用被被審核核方的的術(shù)語(yǔ)語(yǔ)——寫(xiě)寫(xiě)明必必要的的細(xì)節(jié)節(jié)——應(yīng)應(yīng)對(duì)被被審核核方有有幫助助——應(yīng)應(yīng)簡(jiǎn)明明清晰晰——不不符合合項(xiàng)報(bào)報(bào)告的的標(biāo)識(shí)識(shí)（編編號(hào)））不符合合項(xiàng)舉舉例質(zhì)量手手冊(cè)6.2規(guī)定定，檢檢驗(yàn)人人員應(yīng)應(yīng)接受受過(guò)檢檢驗(yàn)和和試驗(yàn)驗(yàn)程序序、檢檢驗(yàn)規(guī)規(guī)范、、工藝藝標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、統(tǒng)統(tǒng)計(jì)技技術(shù)、、檢驗(yàn)驗(yàn)儀器器的使使用等等內(nèi)容容的培培訓(xùn)，，經(jīng)人人事部部組織織考核核合格格，發(fā)發(fā)給上上崗證證，才才能從從事檢檢驗(yàn)工工作，，出具具檢驗(yàn)驗(yàn)報(bào)告告。質(zhì)質(zhì)量檢檢驗(yàn)部部門(mén)從從事產(chǎn)產(chǎn)品出出廠檢檢驗(yàn)的的035、、042號(hào)號(hào)檢驗(yàn)驗(yàn)員，，沒(méi)有有上崗崗證，，人事事部的的培訓(xùn)訓(xùn)記錄錄中，，也沒(méi)沒(méi)有其其質(zhì)量量手冊(cè)冊(cè)6.2條條規(guī)定定內(nèi)容容的培培訓(xùn)和和考核核記錄錄。ISO9001：：2000標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)6.2.2要要求：：組織織應(yīng)確確定從從事影影響產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量工工作的的人員員所必必須的的能力力，提提供培培訓(xùn)以以滿足足這些些需求求，保保持培培訓(xùn)的的適當(dāng)當(dāng)記錄錄。不符合合項(xiàng)舉舉例ISO9001：2000標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)7.5.1要求求：組組織應(yīng)應(yīng)在受受控條條件下下進(jìn)行行生產(chǎn)產(chǎn)提供供，受受控條條件包包括使使用適適宜的的設(shè)備備。A1流流水線線5號(hào)號(hào)工位位作業(yè)業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)（（No.WI-06）規(guī)規(guī)定，，用于于鎖緊緊機(jī)殼殼接地地端子子的螺螺絲（（M5x10））的緊緊固度度為7-11N.m。審審核時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)該工工位作作業(yè)人人員使使用漏漏氣的的氣動(dòng)動(dòng)螺絲絲刀作作業(yè)，，經(jīng)用用標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)扭力力儀測(cè)測(cè)定，，該氣氣動(dòng)螺螺絲刀刀的扭扭力矩矩為5N.m。。不符合合項(xiàng)舉舉例ISO9001：2000標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)7.5.5要求求：組組織應(yīng)應(yīng)針對(duì)對(duì)產(chǎn)品品的符符合性性提供供防護(hù)護(hù)，包包括儲(chǔ)儲(chǔ)存等等。食品超超市柜柜臺(tái)WI002號(hào)作作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)書(shū)規(guī)定定,對(duì)對(duì)保質(zhì)質(zhì)期6個(gè)月月以上上的食食品,應(yīng)在在到期期前1個(gè)月月撤柜柜。實(shí)實(shí)查，，奶粉粉為保保質(zhì)期期6個(gè)個(gè)月以以上的的食品品，但但陳列列在8號(hào)柜柜臺(tái)的的4聽(tīng)聽(tīng)進(jìn)口口奶粉粉再過(guò)過(guò)15天將將過(guò)保保質(zhì)期期。不符合合項(xiàng)舉舉例ISO9001：2000標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)7.2.1要求求：組組織應(yīng)應(yīng)確定定與產(chǎn)產(chǎn)品有有關(guān)關(guān)的的法律律法規(guī)規(guī)要求求?！斗陕煞ㄒ?guī)規(guī)辯識(shí)識(shí)規(guī)范范》(No.WI-07-01)規(guī)定定：化化驗(yàn)室室負(fù)責(zé)責(zé)識(shí)別別、收收集相相關(guān)法法律法法規(guī)，，并將將識(shí)別別出的的法律律法規(guī)規(guī)列入入“法法律法法規(guī)清清單””；化化驗(yàn)室室有關(guān)關(guān)人員員不知知道如如何識(shí)識(shí)別相相關(guān)法法律法法規(guī)，，與公公司產(chǎn)產(chǎn)品有有關(guān)的的《水水泥生生產(chǎn)企企業(yè)管管理規(guī)規(guī)定》》（國(guó)國(guó)家建建材局局制定定）、、《產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量法法》等等沒(méi)有有列入入“法法律法法規(guī)清清單””。不符合合項(xiàng)舉舉例ISO9001：2000標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)6.3要求求：組組織應(yīng)應(yīng)確定定、提提供并并維護(hù)護(hù)為實(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)產(chǎn)品的的符合合性所所需的的基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施施，基基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施包包括建建筑物物、工工作場(chǎng)場(chǎng)所和和相關(guān)關(guān)設(shè)施施。原料倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)有有兩批批棉花花（批批號(hào)：：YM005，YM009）受受潮發(fā)發(fā)霉，，據(jù)倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)管管理員員講，，是因因?yàn)榉婪莱痹O(shè)設(shè)施——墊板板不夠夠所致致。。不符合合項(xiàng)舉舉例ISO9001：2000標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)7.6要求求：組組織應(yīng)應(yīng)建立立過(guò)程程，以以確保保監(jiān)視視和測(cè)測(cè)量活活動(dòng)可可行并并以與與監(jiān)視視和測(cè)測(cè)量要要求相相一致致的方方式實(shí)實(shí)施。?；?yàn)室粒度度分析作業(yè)業(yè)要求（No.WI-10-2)：用用壓力0.5+0.05MPa的清清水沖刷篩篩網(wǎng)中粉末末試樣；但但相應(yīng)的水水壓表的最最小讀取刻刻度為0.5MPa。一個(gè)寫(xiě)法錯(cuò)錯(cuò)誤的不符符合項(xiàng)報(bào)告告“實(shí)際操作作與‘WC3’流程程表所列‘‘PT1-7’操作作規(guī)程不符符，是事實(shí)實(shí)，應(yīng)是‘‘不符合項(xiàng)項(xiàng)’，這違違反了ISO9001中7.5.1條款的規(guī)規(guī)定”評(píng)注：——寫(xiě)出了了事實(shí)，但但不是對(duì)客客觀事實(shí)的的陳述?！魂愂鍪鍪聦?shí)，不不評(píng)判、分分析。不符合項(xiàng)分分類(lèi)不符合項(xiàng)按按性質(zhì)可分分為——嚴(yán)重不不符合項(xiàng)——一般不不符合項(xiàng)——觀察項(xiàng)項(xiàng)嚴(yán)重不符合合項(xiàng)與質(zhì)量體系系標(biāo)準(zhǔn)要求求嚴(yán)重不符符合或可導(dǎo)致質(zhì)量量體系失效效或不能確保所所提共產(chǎn)品品（服務(wù)））的質(zhì)量或會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重重后果或違反質(zhì)量體體系要求的的一般不符符合合項(xiàng)數(shù)數(shù)量太多一般不符合合項(xiàng)*與質(zhì)量量體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求輕微微不符合*違反質(zhì)質(zhì)量體系要要求的孤立立的（單獨(dú)獨(dú)的）事件件觀察項(xiàng)潛在的不符符合項(xiàng)審核不符合合項(xiàng)報(bào)告——這個(gè)不符合合項(xiàng)是孤立立的一般問(wèn)問(wèn)題嗎？——相對(duì)于于一個(gè)事物物，此不符符合項(xiàng)是否否過(guò)于頻繁繁地發(fā)生？？——我是不不是找到了了太多的不不符合項(xiàng)？？——根據(jù)我我對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的的了解，我我發(fā)現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題是不是是一個(gè)不符符合項(xiàng)？——它是嚴(yán)嚴(yán)重的，還還是一般的的？——對(duì)我的的評(píng)判是正正確的有多多大的把握握？——我有足足夠的事實(shí)實(shí)支持我的的發(fā)現(xiàn)嗎？？——需要采采取什么糾糾正措施？？——如何處處理不符合合項(xiàng)？——報(bào)告不不符合項(xiàng)將將會(huì)產(chǎn)生什什么效果？？判定嚴(yán)重性性與否應(yīng)考考慮的問(wèn)題題—如果不糾糾正不符合合之處，會(huì)會(huì)出現(xiàn)什么么后果？—出現(xiàn)問(wèn)題題的可能性性有多大？？判定由“違違反質(zhì)量體體系要求的的一般性不符符合項(xiàng)數(shù)量量太多”構(gòu)構(gòu)成的嚴(yán)重不符合合項(xiàng)應(yīng)考慮慮的問(wèn)題——發(fā)展下下去會(huì)怎樣樣？——可能造造成什么后后果？小結(jié)會(huì)——交流信信息——解答疑疑問(wèn)——澄清誤誤會(huì)——解決問(wèn)問(wèn)題——征求意意見(jiàn)——檢查進(jìn)進(jìn)度怎樣開(kāi)好見(jiàn)見(jiàn)面會(huì)準(zhǔn)備好會(huì)議議程序準(zhǔn)時(shí)到達(dá)被被審核方禮貌不要爭(zhēng)論靈活與認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)聯(lián)系組長(zhǎng)控制會(huì)會(huì)議見(jiàn)面會(huì)上可可能碰到的的問(wèn)題和處處理辦法最高管理者者未出席會(huì)會(huì)議被審核方要要求改變認(rèn)認(rèn)證模式被審核方要要求改變審審核計(jì)劃限制顧慮審核組內(nèi)部部會(huì)議——審核不符合合項(xiàng)報(bào)告——判定質(zhì)量體體系的有效效性——準(zhǔn)備審核報(bào)報(bào)告不符合項(xiàng)的的審核不符合項(xiàng)的的證據(jù)是否否確切是否包括了了所有必要要的細(xì)節(jié)違反規(guī)定要要求描述是是否確切判定是“嚴(yán)嚴(yán)重”不符符合項(xiàng)的證證據(jù)是否充充分是否簡(jiǎn)明扼扼要是否容易閱閱讀是否容易被被理解是否便于被被審核方糾糾正不符合項(xiàng)報(bào)報(bào)告的寫(xiě)作作要點(diǎn)——時(shí)間、地點(diǎn)點(diǎn)、人物（（必要時(shí)才才寫(xiě)具體人人員，但只只寫(xiě)工作作職銜，不不寫(xiě)具體姓姓名）——客觀事實(shí)描描述（只陳陳述，不評(píng)評(píng)價(jià)）——相應(yīng)的規(guī)定定（可以引引自標(biāo)準(zhǔn)、、體系文件件、法規(guī)等等）——使用被審核核方術(shù)語(yǔ)（（便于工廠廠理解），，寫(xiě)明必要要的細(xì)節(jié)（（便于工廠廠追溯）——應(yīng)從便于被被審核方采采取糾正措措施的角度度寫(xiě)不符合合項(xiàng)——不符合合項(xiàng)應(yīng)簡(jiǎn)明明、清晰判定質(zhì)量體體系的有效效性——對(duì)不符合項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行分類(lèi)類(lèi)——制作不符符合項(xiàng)分分布表——判定質(zhì)量量體系是是否是一一個(gè)積極極、改進(jìn)進(jìn)的系統(tǒng)統(tǒng)不符合項(xiàng)項(xiàng)分布表表部門(mén)要素4.14.25.15.25.3管理代表經(jīng)營(yíng)部ISO辦公室客房部餐飲部031100020235321積極、改改進(jìn)的系系統(tǒng)按規(guī)定時(shí)時(shí)間內(nèi)部部質(zhì)量審審核和管管理評(píng)審審及時(shí)有效效地對(duì)審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問(wèn)題題采取糾糾正措施施具有較好好的精神神面貌末次會(huì)議議程序——感謝謝被審核核方的支支持和幫幫助——重申申審核的的目的、、依