認(rèn)證有效性檢查課件

本資料來(lái)源1認(rèn)證有效性檢查依據(jù)的文件(1)不予受理認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可申請(qǐng)和暫停、撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格有關(guān)規(guī)定的說(shuō)明：認(rèn)監(jiān)委CNAS-EC–016：2007

；省局2010年月14日關(guān)于印發(fā)《3C認(rèn)證產(chǎn)品監(jiān)督抽查工作規(guī)范》等工作文件的通知（見(jiàn)省局網(wǎng)站）；國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局第63號(hào)令《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》征求意見(jiàn)稿（目前僅作參考）2認(rèn)證有效性檢查依據(jù)的文件(2)●中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法●中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法（修訂）●中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例●強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定●強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法32010年省局認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查工作規(guī)范規(guī)定

4.3檢查的后處理（1）對(duì)于有效性檢查中不符合認(rèn)證規(guī)范的企業(yè)，各轄區(qū)局應(yīng)要求企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)采取糾正措施、提交糾正措施證實(shí)文件及對(duì)問(wèn)題的說(shuō)明，對(duì)不按照要求進(jìn)行整改的企業(yè)，依照行政處罰程序進(jìn)行處理。（2）對(duì)于有效性檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，各轄區(qū)局應(yīng)在證據(jù)充分的基礎(chǔ)上，按照有關(guān)法律法規(guī)實(shí)施行政處罰。（3）對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和省外認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)的資格處罰，各轄區(qū)局應(yīng)將有關(guān)情況及所收集的證據(jù)原件書(shū)面上報(bào)至省質(zhì)監(jiān)局認(rèn)證處，由省質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一上報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委實(shí)施。4重點(diǎn)搜集的證據(jù)（一）：按照?qǐng)?zhí)法程序進(jìn)行檢查，便于后處理：1、管理體系或產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)、年度確認(rèn)證書(shū)；2、認(rèn)證合同、認(rèn)證咨詢合同以及相關(guān)發(fā)票；3、初次審核的審核計(jì)劃、日程安排；4、初次審核的審核報(bào)告（一、二段）不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證記錄；5、企業(yè)獲證后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督、再認(rèn)證的審核計(jì)劃、日程安排與審核報(bào)告；6、資質(zhì)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、生產(chǎn)許可證、安全許可證等）、環(huán)評(píng)與驗(yàn)收、安評(píng)與驗(yàn)收5重點(diǎn)搜集的證據(jù)（二）：7、企業(yè)獲證后，最近兩年的管理評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議簽到表、管理評(píng)審記錄、管理評(píng)審報(bào)告；8、企業(yè)獲證后，最近兩年的內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表和記錄、內(nèi)審報(bào)告、不合格報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證記錄，內(nèi)審員證書(shū)；9、產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄、關(guān)鍵、特殊過(guò)程控制記錄；10、產(chǎn)品包裝及相關(guān)宣傳資料。11、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理情況（必要時(shí)進(jìn)行拍照取證）6管理體系認(rèn)證過(guò)程擬認(rèn)證組織提出申請(qǐng)受理申請(qǐng)簽訂合同制定審核方案審核啟動(dòng)文件評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核（第一階段、第二階段）編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告，完成審核糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證認(rèn)證的評(píng)審、批準(zhǔn)發(fā)放認(rèn)證證書(shū)監(jiān)督審核再認(rèn)證

7企業(yè)申請(qǐng)：特別需關(guān)注申請(qǐng)信息的真實(shí)性:如少報(bào)人數(shù)，提供虛假資質(zhì)，少報(bào)現(xiàn)場(chǎng)等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證咨詢活動(dòng)的；

證書(shū)超過(guò)一年的，證書(shū)有效的條件：認(rèn)證證書(shū)+年度確認(rèn)證書(shū)，無(wú)年度確認(rèn)證書(shū)的為無(wú)效證書(shū)；8現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)：特別需關(guān)注企業(yè)資質(zhì)：如3c證書(shū)，生產(chǎn)許可證，特殊行業(yè)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、維修、安裝許可證，有無(wú)環(huán)評(píng)、安評(píng)的批復(fù)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，有市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的行業(yè)有無(wú)相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)報(bào)告等。特別關(guān)注資質(zhì)變更間斷期證書(shū)的有效性。如無(wú)許可證，只要有受理證明+審核合格報(bào)告+產(chǎn)品檢驗(yàn)合格報(bào)告也可以。9認(rèn)證范圍—有關(guān)認(rèn)可規(guī)范對(duì)第三方認(rèn)證的認(rèn)證范圍界定有明確要求。對(duì)于管理體系認(rèn)證：認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)；組織在特定場(chǎng)所和確定的管理控制下的具體活動(dòng)。注：對(duì)于管理體系認(rèn)證特別強(qiáng)調(diào)，要“防止組織將應(yīng)該包括在管理體系中的運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍中剔出”。109.審審核核范范圍圍與與認(rèn)認(rèn)證證范范圍圍出出現(xiàn)現(xiàn)的的場(chǎng)場(chǎng)合合審核計(jì)劃劃（審核核范圍））審核報(bào)告告（擬認(rèn)認(rèn)證范圍圍）認(rèn)證證書(shū)書(shū)（認(rèn)證證范圍））獲證企企業(yè)名名錄（（認(rèn)證證范圍圍）企業(yè)宣宣傳材材料（（認(rèn)證證范圍圍）11證書(shū)表表述：：特別別需關(guān)關(guān)注審核范范圍不不全，，沒(méi)有有完全全覆蓋蓋組織織范圍圍（多多個(gè)生生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)，，只有有少數(shù)數(shù)通過(guò)過(guò)認(rèn)證證，未未通過(guò)過(guò)的使使用認(rèn)認(rèn)證證證書(shū)和和標(biāo)志志）；；審核范范圍描描述過(guò)過(guò)寬，，如，，生產(chǎn)產(chǎn)塑料料桶的的描述述成塑塑料制制品認(rèn)證范范圍是是否在在該認(rèn)認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)的的認(rèn)可可范圍圍內(nèi)（（不在在認(rèn)可可范圍圍內(nèi)不不能發(fā)發(fā)帶認(rèn)認(rèn)可標(biāo)標(biāo)志證證書(shū)））12現(xiàn)場(chǎng)審審核：：特別別需關(guān)關(guān)注審核組組成員員有冒冒充的的審核組組成員員有不不到現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的的，實(shí)實(shí)習(xí)審審核員員完全全替級(jí)級(jí)別審審核員員審核核，而而級(jí)別別審核核員不不到位位或根根本沒(méi)沒(méi)去該該項(xiàng)目目。實(shí)際去去的人人比計(jì)計(jì)劃少少13現(xiàn)場(chǎng)審審核：：特別別關(guān)注注審核計(jì)計(jì)劃是是否批批準(zhǔn)。。審核計(jì)計(jì)劃日日期和和實(shí)際際審核核日期期是否否一致致。計(jì)劃安安排的的審核核現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)實(shí)際際沒(méi)去去審核核14不進(jìn)行行第一一階段段現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核的條條件受審核核方組組織規(guī)規(guī)模及及現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)范圍圍很小小，過(guò)過(guò)程明明確、、簡(jiǎn)單單；審核組組長(zhǎng)已已充分分了解解受審審核方方的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)，，認(rèn)為為具備備認(rèn)證證審核核條件件；有充分分的資資源保保證，，在受受審核核方的的配合合下，，可確確保一一個(gè)階階段的的審核核能滿滿足審審核的的全部部要求求。注：如如不進(jìn)進(jìn)行第第一階階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核，，應(yīng)作出出充分分說(shuō)明明，可可以對(duì)對(duì)認(rèn)證證過(guò)過(guò)程進(jìn)進(jìn)行調(diào)調(diào)整，，然而而在任任何情情況下下審核核必須須滿足足第一和第第二階階段審審核的的全部部要求求。15審核的的工作作量和和業(yè)務(wù)務(wù)類別別影響審審核人人日的的主要要因素素：受審核核方組組織的的規(guī)模模、人人數(shù)；；產(chǎn)品和和過(guò)程程的復(fù)復(fù)雜程程度，，生產(chǎn)產(chǎn)、過(guò)過(guò)程/活動(dòng)動(dòng)的方方式；；組織機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置及及部門(mén)門(mén)的集集中程程度、、職能能的重重復(fù)性性；管理體體系的的成熟熟度；；法律法法規(guī)要要求的的程度度及相相關(guān)方方的意意見(jiàn)；；過(guò)程及及活動(dòng)動(dòng)的重重要性性與程程度。。16初次審審核人人數(shù)的的確定定初次審審核的的人日日數(shù)一一般情情況下下可按按下表表確定定,并并按按具體體情況況調(diào)整整員工總數(shù)初次審核人日數(shù)員工總數(shù)初次審核人日數(shù)1-102876-11751311-2531176-15501426-4541551-20251546-6552026-26751666-8562676-34501786-12573451-435018126-17584351-545019176-27595451-680020276-42506801-850021426-625118501-1070022626-8751210700以上沿用以上規(guī)律17確定審審核人人日滿足下下列要要求：?jiǎn)T工應(yīng)應(yīng)包括括組織織體系系覆蓋蓋范圍圍內(nèi)的的所有有人員員；審核員員人日數(shù)數(shù)包括括第一一和第第二階階段審審核總總?cè)巳杖諗?shù)；；現(xiàn)場(chǎng)審審核的的時(shí)間間不得得低于于總?cè)巳巳諗?shù)數(shù)的80%；監(jiān)督人人日數(shù)數(shù)為初初審的的1/3、、復(fù)評(píng)評(píng)為初初審的的2/3；；一個(gè)審審核人人日不不得少少于8小時(shí)時(shí)。18審核現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的的抽樣樣現(xiàn)場(chǎng)是指在在特定定場(chǎng)所所、在在組織織控制制之下下所進(jìn)進(jìn)行的活動(dòng)動(dòng)的所所有地地域?！，F(xiàn)場(chǎng)包包括固固定現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)、、臨時(shí)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)，，活動(dòng)動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)。多場(chǎng)所所組織織指一個(gè)個(gè)對(duì)有有關(guān)活活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行策策劃、、控制制或管理理的明明確的的核心心職能能（通通常被被叫做做總部部）和和進(jìn)行全全部或或部分分活動(dòng)動(dòng)的分分支機(jī)機(jī)構(gòu)或或分布布的網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)的的組織。。19多現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)條件件產(chǎn)品/服務(wù)務(wù)在本本質(zhì)上上是同同一種種類，，按相相同的的方法法和程程序生生產(chǎn)或或提供供服務(wù)務(wù)總部對(duì)對(duì)整個(gè)個(gè)組織織建立立并保保持了了一個(gè)統(tǒng)統(tǒng)一的的管理體體系，，且符符合要要求；；按內(nèi)部部審核核方案案進(jìn)行行了統(tǒng)統(tǒng)一的的內(nèi)審審；且且進(jìn)行行了統(tǒng)統(tǒng)一的的管理理評(píng)審審；有能力力在各各場(chǎng)所所收集集和分分析數(shù)數(shù)據(jù)，，有權(quán)權(quán)利和和能力力進(jìn)行行組織織變更更。20多現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核的抽抽樣方方式：：至少有有25%的的樣本本隨機(jī)機(jī)選擇擇；其余有有選擇擇的抽抽樣，，但應(yīng)應(yīng)有代代表性性。樣本量量的確確定：：初次審審核Y=取取整進(jìn)進(jìn)一監(jiān)督審審核Y=0.6取取整進(jìn)復(fù)評(píng)審核Y=0.8取整進(jìn)一式中：Y——樣本量X——現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量21注意：不是所有滿滿足“多場(chǎng)場(chǎng)所組織””定義的組組織都適于于抽樣；特殊情況應(yīng)應(yīng)增加樣本本量；在一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不不符合，受受審核組織織應(yīng)在其他他相似現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)采取措施消消除類似的的不符合；；22不合格整改改措施驗(yàn)證證：核查人員現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)不不合格整改改措施是否否有效，只只有措施有有效才能頒頒發(fā)證書(shū)或或確認(rèn)證書(shū)書(shū)有效。嚴(yán)重（主要要）不符合合：—存在系系統(tǒng)性失效效、區(qū)域性性失效或后后果嚴(yán)重；；一般（次要要）不符合合—偶發(fā)的的、個(gè)別的的、孤立的的且性質(zhì)輕輕微。23監(jiān)督審核企企業(yè)關(guān)注例行的監(jiān)督督審核每年年至少進(jìn)行行一次；初次審核起起兩次審核核時(shí)間間隔隔不超過(guò)12個(gè)月；；監(jiān)督審核的的人日數(shù)為為初審的1/3；審核的程序序原則上與與按初次審審核的第二二階審核相相同；特定情況下下，最后一一次監(jiān)督審審核可與復(fù)復(fù)評(píng)結(jié)合進(jìn)進(jìn)行；審核準(zhǔn)則與與初次審核核相同；24再認(rèn)認(rèn)證證企企業(yè)業(yè)關(guān)關(guān)注注再認(rèn)認(rèn)證證審審核核的的要要求求在證證書(shū)書(shū)三三年年到到期期時(shí)時(shí)應(yīng)應(yīng)進(jìn)進(jìn)行行一一次次復(fù)復(fù)評(píng)評(píng)審審核核；；應(yīng)對(duì)對(duì)管管理理體體系系在在獲獲證證期期間間（（三三年年有有效效期期內(nèi)內(nèi)））的的實(shí)實(shí)施施與與保保持持情情況況進(jìn)進(jìn)行行一一次次綜綜合合評(píng)評(píng)審審；；再認(rèn)認(rèn)證證審審核核時(shí)時(shí)間間約約為為初初次次審審核核的的2/3；；再認(rèn)認(rèn)證證審審核核的的程程序序與與初初次次審審核核第第二二階階段段相相同同（（包包括括一一次次文文件件的的審審核核和和一一次次現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核））。。25認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)常常見(jiàn)見(jiàn)的的違違規(guī)規(guī)行行為為及及處處罰罰：：暫停停認(rèn)認(rèn)可可資資格格獲準(zhǔn)準(zhǔn)認(rèn)認(rèn)可可的的認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)有有下下列列情情況況之之一一的的，，CNAS將將暫暫停停其其全全部部或或部部分分認(rèn)認(rèn)可可范范圍圍三三個(gè)個(gè)月月或或六六個(gè)個(gè)月月，，并并視視情情況況以以適適當(dāng)當(dāng)?shù)牡姆椒绞绞竭M(jìn)進(jìn)行行公公布布：：26暫停停認(rèn)認(rèn)可可資資格格----錯(cuò)錯(cuò)誤誤使使用用認(rèn)認(rèn)可可證證書(shū)書(shū)、、認(rèn)認(rèn)可可標(biāo)標(biāo)志志和和國(guó)國(guó)際際互互認(rèn)認(rèn)標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)，，未未采采取取糾糾正正措措施施的的；；----對(duì)對(duì)認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)投投訴訴，，經(jīng)經(jīng)調(diào)調(diào)查查存存在在嚴(yán)嚴(yán)重重問(wèn)問(wèn)題題的的或或認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)對(duì)其其接接受受的的投投訴訴發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有有嚴(yán)嚴(yán)重重問(wèn)問(wèn)題題,但但認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)未未做做原原因因分分析析和和采采取取糾糾正正措措施施的的；；----認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)的的認(rèn)認(rèn)證證活活動(dòng)動(dòng)相相關(guān)關(guān)信信息息失失實(shí)實(shí)（（例例如如虛虛報(bào)報(bào)、、瞞瞞報(bào)報(bào)獲獲證證組組織織數(shù)數(shù)量量等等））的的；；27暫停停認(rèn)認(rèn)可可資資格格未按按CNAS-RCO3《《認(rèn)認(rèn)證證機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)信信息息通通報(bào)報(bào)規(guī)規(guī)則則》》及及時(shí)時(shí)準(zhǔn)準(zhǔn)確確通通報(bào)報(bào)信信息息的的；；或?qū)?duì)影影響響認(rèn)認(rèn)可可結(jié)結(jié)果果可可信信性性的的重重要要信信息息，，包包括括對(duì)對(duì)獲獲證證組組織織發(fā)發(fā)生生重重大大產(chǎn)產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì)量量、、環(huán)環(huán)境境、、職職業(yè)業(yè)健健康康安安全全、、食食品品安安全全等等事事故故，，未未在在規(guī)規(guī)定定時(shí)時(shí)間間內(nèi)內(nèi)通通報(bào)報(bào)的的；；28暫停停認(rèn)認(rèn)可可資資格格未能能對(duì)對(duì)申申請(qǐng)請(qǐng)認(rèn)認(rèn)證證的的產(chǎn)產(chǎn)品品、、服服務(wù)務(wù)、、管管理理體體系系實(shí)實(shí)施施有有效效的的審審核核/評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)而而頒頒發(fā)發(fā)認(rèn)認(rèn)證證證證書(shū)書(shū)，，不不能能為為相相應(yīng)應(yīng)的的產(chǎn)產(chǎn)品品、、服服務(wù)務(wù)、、管管理理體體系系滿滿足足規(guī)規(guī)定定要要求求提提供供充充分分的的信信心心；；或者未對(duì)認(rèn)證證的產(chǎn)品、服服務(wù)、管理體體系實(shí)施有效效的監(jiān)督或復(fù)復(fù)評(píng)，不能證證明認(rèn)證的產(chǎn)產(chǎn)品、服務(wù)、、管理體系持持續(xù)滿足認(rèn)證證要求；或者發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證的產(chǎn)品、服服務(wù)、管理體體系認(rèn)不能能持續(xù)滿足認(rèn)認(rèn)證要求，不不及時(shí)暫?；蚧虺蜂N認(rèn)證資資格的。如偶偶然出現(xiàn)以下下一種或多種種情況（但不不限于以下情情況）且未能能及時(shí)采取有有效糾正措施施的：29暫停認(rèn)可資格格審核中涉及專專業(yè)活動(dòng),但但沒(méi)有安排專專業(yè)審核員或或不配備技術(shù)術(shù)專家進(jìn)行審審核；安排實(shí)習(xí)審核核員/技術(shù)專專家單獨(dú)審核核；實(shí)習(xí)審核員/技術(shù)專家在在審核中計(jì)算算人日數(shù)；經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確確認(rèn)的組織相相關(guān)的員工數(shù)數(shù)量明顯低于于有效員工數(shù)數(shù)量；審核員未按規(guī)規(guī)定經(jīng)國(guó)家認(rèn)認(rèn)證人員注冊(cè)冊(cè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)；；30暫停認(rèn)可資格格對(duì)組織初次認(rèn)認(rèn)證審核開(kāi)具具的不符合，，未要求采取取糾正措施或或未對(duì)糾正措措施進(jìn)行有效效驗(yàn)證就頒發(fā)發(fā)認(rèn)證證書(shū)；；對(duì)組織關(guān)鍵過(guò)過(guò)程、重大環(huán)環(huán)境因素、重重大危險(xiǎn)源或或危害等未識(shí)識(shí)別或未實(shí)施施審核；在認(rèn)證過(guò)程中中，特別是在在環(huán)境管理體體系、職業(yè)健健康安全管理理體系、食品品安全管理體體系等領(lǐng)域，，未對(duì)適用的的重要法律法法規(guī)的識(shí)別或或其合規(guī)性評(píng)評(píng)價(jià)進(jìn)行審核核；31暫停認(rèn)可資格格無(wú)正當(dāng)理由超超過(guò)認(rèn)可規(guī)范范規(guī)定的時(shí)限限三個(gè)月未對(duì)對(duì)組織實(shí)施監(jiān)監(jiān)督審核且未未暫停、注銷銷或撤銷的；；對(duì)組織在已認(rèn)認(rèn)可的認(rèn)證范范圍內(nèi)實(shí)施合合同評(píng)審時(shí)明明顯錯(cuò)判，造造成不能有效效審核其他較嚴(yán)重違違反認(rèn)可規(guī)范范要求，但尚尚未構(gòu)成撤銷銷認(rèn)可資格的的（包括但不不限于以下情情況）：32暫停認(rèn)可資格格存在公正性問(wèn)問(wèn)題，如認(rèn)證證機(jī)構(gòu)與咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)存在利利益關(guān)系或認(rèn)認(rèn)證審核人員員參與咨詢活活動(dòng)；獲認(rèn)可后發(fā)生生誤導(dǎo)使用認(rèn)認(rèn)可標(biāo)志等行行為，未采取取有效糾正措措施；超已獲認(rèn)可的的認(rèn)證業(yè)務(wù)范范圍（大類或或要求強(qiáng)制見(jiàn)見(jiàn)證的小類或或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)））進(jìn)行認(rèn)證，，并頒發(fā)帶有有認(rèn)可標(biāo)志的的認(rèn)證證書(shū)。。被國(guó)家相關(guān)部部門(mén)暫停對(duì)認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批批準(zhǔn)文件或其其他違背法律律法規(guī)及相關(guān)關(guān)規(guī)定的（包包括以下情況況，但不限于于以下情況））：33經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確確認(rèn)的組織相相關(guān)的員工數(shù)數(shù)量明顯低于于有效員工數(shù)數(shù)量；審核員未按規(guī)規(guī)定經(jīng)國(guó)家認(rèn)認(rèn)證人員注冊(cè)冊(cè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)；；對(duì)組織織初次次認(rèn)證證審核核開(kāi)具具的不不符合合，未未要求求采取取糾正正措施施或未未對(duì)糾糾正措措施進(jìn)進(jìn)行有有效驗(yàn)驗(yàn)證就就頒發(fā)發(fā)認(rèn)證證證書(shū)書(shū)；34撤銷認(rèn)認(rèn)可資資格撤銷認(rèn)認(rèn)可資資格:獲準(zhǔn)準(zhǔn)認(rèn)可可的認(rèn)認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)有有下列列情況況之一一的，，CNAS將將撤銷銷其全全部或或部分分認(rèn)可可范圍圍的認(rèn)認(rèn)可資資格，，并向向社會(huì)會(huì)公告告：發(fā)生暫暫停認(rèn)認(rèn)可資資格中中某一一條款款情況況，且且程度度嚴(yán)重重的；；同時(shí)發(fā)發(fā)生暫暫停認(rèn)認(rèn)可資資格中中多項(xiàng)項(xiàng)條款款情況況使認(rèn)認(rèn)證可可信性性受到到嚴(yán)重重影響響的；；35撤銷認(rèn)認(rèn)可資資格未能對(duì)對(duì)申請(qǐng)請(qǐng)認(rèn)證證的產(chǎn)產(chǎn)品、、服務(wù)務(wù)、管管理體體系實(shí)實(shí)施有有效的的審核核/評(píng)評(píng)價(jià)而而頒發(fā)發(fā)認(rèn)證證證書(shū)書(shū)，不不能為為相應(yīng)應(yīng)的產(chǎn)產(chǎn)品、、服務(wù)務(wù)、管管理體體系滿滿足規(guī)規(guī)定要要求提提供充充分的的信心心；或者未未對(duì)認(rèn)認(rèn)證的的產(chǎn)品品、服服務(wù)、、管理理體系系實(shí)施施有效效的監(jiān)監(jiān)督或或復(fù)評(píng)評(píng)，不不能證證明認(rèn)認(rèn)證的的產(chǎn)品品、服服務(wù)、、管理理體系系持續(xù)續(xù)滿足足認(rèn)證證要求求；或者認(rèn)認(rèn)證的的產(chǎn)品品、服服務(wù)、、管理理體系系不能能持續(xù)續(xù)滿足足認(rèn)證證要求求，不不及時(shí)時(shí)暫停?；虺烦蜂N認(rèn)認(rèn)證資資格等等問(wèn)題題造成成嚴(yán)重重影響響的；36撤銷認(rèn)認(rèn)可資資格出具虛虛假認(rèn)認(rèn)證結(jié)結(jié)論，，或出出具的的結(jié)論論嚴(yán)重重失實(shí)實(shí)，或或認(rèn)認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)發(fā)發(fā)現(xiàn)弄弄虛作作假，，未及及時(shí)采采取有有效的的糾正正措施施的；；認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)的的認(rèn)證證活動(dòng)動(dòng)相關(guān)關(guān)信息息嚴(yán)重重失實(shí)實(shí)、弄弄虛作作假的的。37《認(rèn)證證認(rèn)可可條例例》法律規(guī)規(guī)定第五十十七條條未經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)擅自自從事事認(rèn)證證活動(dòng)動(dòng)的，，予以以取締締，處處10萬(wàn)元元以上上50萬(wàn)元元以下下的罰罰款，，有違違法所所得的的，沒(méi)沒(méi)收違違法所所得。。第五十八八條境外外認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)未經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)在在中華人人民共和和國(guó)境內(nèi)內(nèi)設(shè)立代代表機(jī)構(gòu)構(gòu)的，予予以取締締，處5萬(wàn)元以以上20萬(wàn)元以以下的罰罰款。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)設(shè)立的境境外認(rèn)證證機(jī)構(gòu)代代表機(jī)構(gòu)構(gòu)在中華華人民共共和國(guó)境境內(nèi)從事事認(rèn)證活活動(dòng)的，，責(zé)令改改正，處處10萬(wàn)萬(wàn)元以上上50萬(wàn)萬(wàn)元以下下的罰款款，有違違法所得得的，沒(méi)沒(méi)收違法法所得；；情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，，撤銷批批準(zhǔn)文件件，并予予公布。。38《認(rèn)證認(rèn)認(rèn)可條例例》法律規(guī)定定認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)有下列列情形之之一的，，責(zé)令改改正，處處5萬(wàn)元元以上20萬(wàn)元元以下的的罰款，，有違法法所得的的，沒(méi)收收違法所所得；情情節(jié)嚴(yán)重重的，責(zé)責(zé)令停業(yè)業(yè)整頓，，直至撤撤銷批準(zhǔn)準(zhǔn)文件，，并予公公布：(一)超超出批準(zhǔn)準(zhǔn)范圍從從事認(rèn)證證活動(dòng)的的；(二)增增加、減減少、遺遺漏認(rèn)證證基本規(guī)規(guī)范、認(rèn)認(rèn)證規(guī)則則規(guī)定的的程序的的；(三)未未對(duì)其認(rèn)認(rèn)證的產(chǎn)產(chǎn)品、服服務(wù)、管管理體系系實(shí)施有有效的跟跟蹤調(diào)查查，或者者發(fā)現(xiàn)其其認(rèn)證的的產(chǎn)品、、服務(wù)、、管理體體系不能能持續(xù)符符合認(rèn)證證要求，，不及時(shí)時(shí)暫停其其使用或或者撤銷銷認(rèn)證證證書(shū)并予予公布的的；(四)聘聘用未經(jīng)經(jīng)認(rèn)可機(jī)機(jī)構(gòu)注冊(cè)冊(cè)的人員員從事認(rèn)認(rèn)證活動(dòng)動(dòng)的。39《認(rèn)證認(rèn)認(rèn)可條例例》法律規(guī)定定認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)有下列列情形之之一的，，責(zé)令限限期改正正；逾期期未改正正的，處處2萬(wàn)元元以上10萬(wàn)元元以下的的罰款：：(一)以以委托人人未參加加認(rèn)證咨咨詢或者者認(rèn)證培培訓(xùn)等為為理由，，拒絕提提供本認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)業(yè)務(wù)范范圍內(nèi)的的認(rèn)證服服務(wù)，或或者向委委托人提提出與認(rèn)認(rèn)證活動(dòng)動(dòng)無(wú)關(guān)的的要求或或者限制制條件的的；(二)自自行制定定的認(rèn)證證標(biāo)志的的式樣、、文字和和名稱，，與國(guó)家家推行的的認(rèn)證標(biāo)標(biāo)志相同同或者近近似，或或者妨礙礙社會(huì)管管理，或或者有損損社會(huì)道道德風(fēng)尚尚