iso內(nèi)部審核培訓(xùn)2

ISO9001內(nèi)審員培訓(xùn)

1課程目的掌握內(nèi)部QMS審核基本技巧，成為合格內(nèi)審員。做到七個(gè)會(huì)：會(huì)確定審核范圍會(huì)編制審核計(jì)劃會(huì)進(jìn)行過(guò)程分析和編寫檢查表會(huì)收集審核證據(jù)會(huì)形成審核發(fā)現(xiàn)，判斷不合格項(xiàng)會(huì)編寫不合格報(bào)告會(huì)驗(yàn)證糾正措施。2課程大綱第一部分質(zhì)量體系內(nèi)部審核概述第二部分審核的策劃與準(zhǔn)備第三部分審核的實(shí)施第四部分審核跟蹤3審核定義： －－為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。AUDIT第一部分內(nèi)部審核概述（1－定義）4審核準(zhǔn)則：

－－“用作依據(jù)的一組方針、程序或要求”。QMS審核準(zhǔn)則包括：ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)；有關(guān)法律法規(guī)；公司的質(zhì)量方針、目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)及其它QMS文件。AuditCriteria一、內(nèi)部審核概述（2－與審核相關(guān)的術(shù)語(yǔ)）5審核證據(jù)： －－與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。QMS審核證據(jù)包括質(zhì)量記錄、文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察以及當(dāng)事人的陳述。審核發(fā)現(xiàn)：

－－將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。一、內(nèi)部審核概述（2－與審核相關(guān)的術(shù)語(yǔ)）6一、內(nèi)部審核概述（2－與審核相關(guān)的術(shù)語(yǔ)）審核發(fā)現(xiàn)：－－將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。審核范圍：－－一次審核的深度和廣度。QMS審核的審核范圍指：QMS覆蓋的產(chǎn)品類別；產(chǎn)品相關(guān)的過(guò)程，如：設(shè)計(jì)、制造、銷售、服務(wù)等。部門、場(chǎng)所。7供應(yīng)商公司/工廠本身公證單位第三方認(rèn)證(審核)公證單位(如SGSSQCCBSIDNV等)客戶第二方認(rèn)證(審核)第二方認(rèn)證(審核)第一方認(rèn)證(內(nèi)部審核)一、內(nèi)部審核概述（3－品質(zhì)體系審核種類）8審核方比較項(xiàng)目第一方審核第二方審核第三方審核1審核類型內(nèi)部審核顧客對(duì)供方審核獨(dú)立的第三方對(duì)組織體系審核2執(zhí)行者組織內(nèi)部或聘請(qǐng)外部人員顧客自己或委托他人代表顧客第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核員3審核目的推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)選擇、評(píng)定或控制供方認(rèn)證注冊(cè)4審核準(zhǔn)則適用的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、顧客要求顧客指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)ISO90012000;產(chǎn)品適用的法律法規(guī)；體系文件、顧客要求5審核范圍可擴(kuò)展到所有內(nèi)部管理部門、場(chǎng)所限于顧客關(guān)心的標(biāo)準(zhǔn)及要求限于申請(qǐng)的產(chǎn)品；ISO9001:2000一、3.品質(zhì)體系審核種類:三種審核方式區(qū)別9審核方比較項(xiàng)目第一方審核第二方審核第三方審核6審核時(shí)間審核時(shí)間較充裕、靈活審核時(shí)間較少審核時(shí)間較短，按計(jì)劃執(zhí)行7糾正措施審核時(shí)可探討、研究制定糾正措施審核時(shí)可提出糾正措施審核時(shí)通常不提供糾正措施建議8審核員內(nèi)審員注冊(cè)資格不是必不可少通常由顧客、審核員及主管人員擔(dān)任，對(duì)注冊(cè)資格無(wú)要求必須取得注冊(cè)審核員資格一、3.三種審核方式區(qū)別(續(xù))：10一、內(nèi)部部審核概述述4.QMS內(nèi)部審核的的目的：a.確定符合審審核準(zhǔn)則的的程度。b.判定體系的的有效性。。c.提供改進(jìn)機(jī)機(jī)會(huì)。d.滿足外部認(rèn)認(rèn)證的要求求。11第二部分審審核的策策劃與準(zhǔn)備備1、確定審核核范圍：QMS覆蓋的產(chǎn)品品類別；產(chǎn)品相關(guān)的的過(guò)程；部門、場(chǎng)所所。12二、審核的的策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備2、成立審核核組：2-1審核組長(zhǎng)的的條件：具備組織、、管理、協(xié)協(xié)調(diào)的能力力具有相應(yīng)的的專業(yè)能力力和廣泛的的相關(guān)技術(shù)術(shù)知識(shí)具有對(duì)體系系整體有效效性作出判判斷的能力力。13二、審核的的策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備2-2審核組長(zhǎng)的的職責(zé)：組建審核小小組負(fù)責(zé)制定審審核計(jì)劃，，分配審核核任務(wù)協(xié)調(diào)工作文文件的準(zhǔn)備備，指導(dǎo)編編制審核檢檢查表主持現(xiàn)場(chǎng)審審核,并對(duì)審核過(guò)過(guò)程進(jìn)行有有效的控制制及時(shí)與受審審核方負(fù)責(zé)責(zé)人的溝通通組織編寫和和提交審核核報(bào)告組織驗(yàn)證糾糾正措施142-3審核員的職職責(zé)：服從審核組組長(zhǎng)的指導(dǎo)導(dǎo)支持審核組組長(zhǎng)開(kāi)展工工作編制分工范范圍內(nèi)的工工作文件獨(dú)立完成分分工范圍內(nèi)內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審審核任務(wù)保管好與審審核有關(guān)的的文件驗(yàn)證受審核核方所采取取的糾正措措施的有效效性。二、審核的的策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備15二、審核的的策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備3、制訂審核計(jì)計(jì)劃：3-1.年年度審核計(jì)劃表(見(jiàn)下頁(yè)范范例)應(yīng)覆蓋整個(gè)個(gè)品質(zhì)體系系的所有過(guò)過(guò)程/部門門。通常用于滾滾動(dòng)式審核核。類似地，也也可制訂月月、季度審審核計(jì)劃。。162006年度質(zhì)量體體系審核計(jì)計(jì)劃表（范范例）年度：年月日“____””虛線：計(jì)劃劃月份；““_____”實(shí)線：實(shí)際際執(zhí)行核準(zhǔn)：審查：制定：17每次審核前前制訂（見(jiàn)見(jiàn)后附范例例）應(yīng)覆蓋組織織的QMS的全部范圍圍。不要安排審審核員審核核自己的工工作。審核組的成成員必須符符合公司規(guī)規(guī)定的資格格要求。審核時(shí)間安安排要合理理，有彈性性。按部門審核核時(shí)，部門門負(fù)責(zé)過(guò)程程必查，配配合過(guò)程選選查。按過(guò)程審核核時(shí)，負(fù)責(zé)責(zé)該過(guò)程的的部門必查查，配合部部門選查。。專業(yè)性較強(qiáng)強(qiáng)的過(guò)程應(yīng)應(yīng)安排懂專專業(yè)/技術(shù)的審核核員。首次會(huì)議、、審核組內(nèi)內(nèi)部溝通會(huì)會(huì)議、末次次會(huì)議安排排。二、3-2.集中式式審核計(jì)劃劃18審核行程表（范例一）審核行程表（范例二）19分為四組，，每組共同同編制一份份集中式的的審核計(jì)劃劃。請(qǐng)根據(jù)所在在單位的真真實(shí)情況,假設(shè)自己己是審核組組長(zhǎng)進(jìn)行編編制。按部門編制制。時(shí)間30分分鐘，發(fā)表表和討論20分鐘。。練習(xí)一：編編制審核計(jì)計(jì)劃（25%）20練習(xí)一、評(píng)評(píng)估:部門是否全全面5’要素是否全全面5’審核員是否否具有獨(dú)立立性5’審核流程是是否全面(首、末次次會(huì)議，審審核組溝通通會(huì)議等））5’’時(shí)間分配是是否合理5’’214.編寫審核檢檢查表（CHECKLIST）根據(jù)審核計(jì)計(jì)劃編寫檢檢查表，通通常按部門門編寫。考慮該部門門涉及的所所有過(guò)程。。負(fù)責(zé)過(guò)程程重點(diǎn)查，，配合過(guò)程程選查。（（參考質(zhì)量量手冊(cè)/部門職責(zé)））收集與過(guò)程程相關(guān)的文文件。審核“過(guò)程程”的四個(gè)個(gè)基本問(wèn)題題：—過(guò)程是否已已被識(shí)別并并恰當(dāng)規(guī)定定？ （文文件）—職責(zé)是否已已被分配？？（（文件）—程序是否得得到實(shí)施和和保持？（（執(zhí)行/記錄）—過(guò)程是否有有效？（（評(píng)價(jià)））第二部分審審核的策策劃與準(zhǔn)備備22檢查表的內(nèi)內(nèi)容：—列出對(duì)對(duì)該過(guò)程需需審核的活活動(dòng)—明確審審核步驟-過(guò)程的邏邏輯順序。。—確定審審核方式和和對(duì)象-問(wèn)問(wèn)誰(shuí)、查查什么記錄錄、觀察什什么活動(dòng)。?！闃佑?jì)計(jì)劃（大致致范圍，如如：3-8份）可以編寫一一份完整的的檢查表，，由組長(zhǎng)/管理代表表審核后輸輸入電腦。。今后每次次審核只需需根據(jù)當(dāng)時(shí)時(shí)情況進(jìn)行行修改即可可。有利于于經(jīng)驗(yàn)積累累和不斷完完善，并能能節(jié)省時(shí)間間。4.編寫寫審核檢查查表（CHECKLIST）234.編寫寫審核檢查查表（CHECKLIST）編制檢查表表應(yīng)考慮的的其它事項(xiàng)項(xiàng)：過(guò)程的PDCA––規(guī)定/執(zhí)行/檢查/改進(jìn)。顧客（內(nèi)部部/外部）對(duì)本本過(guò)程有什什么要求。。法律對(duì)本過(guò)過(guò)程有什么么要求。與過(guò)程相關(guān)關(guān)的文件，，不只是程程序。24審核單位：：日日期：：年月月頁(yè)頁(yè)次：／／內(nèi)部品質(zhì)審審核檢查表表（范例一一）25內(nèi)部品質(zhì)審審核檢查表表（范例二二）26內(nèi)部品質(zhì)審審核檢查表表（范例三三）27練習(xí)二：編編制檢查表表（30%）分為四組，，每組共同同編制一份份檢查表。。請(qǐng)根據(jù)所在在單位的真真實(shí)情況，，選擇一個(gè)個(gè)部門進(jìn)行行編制。注意部門的的主要活動(dòng)動(dòng)及要素。。時(shí)間40分鐘，發(fā)表表和討論30分鐘。28練習(xí)二、評(píng)評(píng)估：是否包括部部門的主要要活動(dòng)和要要素10’每個(gè)活動(dòng)和和要素的檢檢查項(xiàng)目是是否全面10’審核步驟的的邏輯性5’’有無(wú)抽樣方方案5’’29第三部分審審核的實(shí)實(shí)施1.召開(kāi)首次會(huì)會(huì)議說(shuō)明目的與與范圍說(shuō)明日程確定陪審員員暫定末次會(huì)會(huì)議時(shí)間、、地點(diǎn)、人人員30第三部分審審核的實(shí)實(shí)施2.收集審核證證據(jù)--來(lái)源:文件記錄現(xiàn)場(chǎng)的事實(shí)實(shí)和現(xiàn)象當(dāng)事人的陳陳述312.收集集審核證據(jù)據(jù)--方法法記問(wèn)查看—與責(zé)任人面面談、提問(wèn)問(wèn)；非責(zé)任人的的回答不能能作為審核核證據(jù)—查閱相相關(guān)記錄/文件—現(xiàn)場(chǎng)觀觀察—記錄審審核過(guò)程的的有關(guān)事實(shí)實(shí)32提問(wèn)技巧開(kāi)放式封閉式澄清式可以簡(jiǎn)單的的用“是””或“否””回答；-用以以獲取專門門的信息；；-掌握主主動(dòng)，但信信息量小。。-答案需需要解釋性性闡述和表表達(dá)；-可獲取取較多信息息；-缺乏主主動(dòng)權(quán)，有有時(shí)會(huì)浪費(fèi)費(fèi)時(shí)間-對(duì)此前前獲得的信信息進(jìn)一步步確認(rèn)；-帶主觀觀導(dǎo)向33查閱技巧查閱文件的的規(guī)定查閱執(zhí)行的的記錄核對(duì)記錄與與文件規(guī)定定是否相符符核對(duì)不同記記錄之間是是否吻合—生產(chǎn)與與檢驗(yàn)—入庫(kù)與與驗(yàn)收—出庫(kù)與定單單……34產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、、狀態(tài)標(biāo)識(shí)識(shí)；生產(chǎn)、檢測(cè)測(cè)、儲(chǔ)存環(huán)環(huán)境；文件、記錄錄保管狀況況；基礎(chǔ)、檢測(cè)測(cè)設(shè)備狀態(tài)態(tài)；生產(chǎn)、檢測(cè)測(cè)人員的操操作狀況。。對(duì)象：產(chǎn)品、活動(dòng)動(dòng)、資源、、環(huán)境觀察的技巧巧35時(shí)間間地點(diǎn)點(diǎn)事實(shí)實(shí)憑證證對(duì)象象過(guò)程程、、產(chǎn)產(chǎn)品品或或資資源源對(duì)象象的的狀狀態(tài)態(tài)或或結(jié)結(jié)果果文件件、、記記錄錄的的名名稱稱/編編號(hào)號(hào)事件件發(fā)發(fā)生生時(shí)時(shí)間間事件件發(fā)發(fā)生生地地點(diǎn)點(diǎn)（（部部門門））記錄錄的的要要點(diǎn)點(diǎn)36明確確總總數(shù)數(shù)量量（（例例如如：：3-8份））現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)可可根根據(jù)據(jù)實(shí)實(shí)際際情情況況決決定定增增加加抽抽樣樣量量。。（不不要要抱抱有有““不不找找到到問(wèn)問(wèn)題題非非好好漢漢””的的想想法法））注意意分分層層，，有有代代表表性性。。例如如：：產(chǎn)產(chǎn)品品類類別別、、工工藝藝類類別別、、客客戶戶類類別別、、時(shí)時(shí)間間階階段段等等。。3.合合理理抽抽樣樣374.典典型型情情況況的的應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)技技巧巧－－1沒(méi)問(wèn)問(wèn)題題型型這種種人人試試圖圖使使審審核核員員產(chǎn)產(chǎn)生生““優(yōu)優(yōu)秀秀””的的看看法法，，只只給給你你看看好好的的一一面面，，對(duì)對(duì)差差的的地地方方搪搪塞塞了了事事應(yīng)對(duì)對(duì)技技巧巧：：堅(jiān)堅(jiān)持持全全面面審審核核，，聽(tīng)聽(tīng)好好的的，，也也要要聽(tīng)聽(tīng)差差的的；；看看好好的的，，也也要要看看差差的的抵觸觸型型不歡歡迎迎任任何何批批評(píng)評(píng)，，輕輕視視審審核核員員的的意意見(jiàn)見(jiàn)，，不不與與審審核核員員合合作作應(yīng)對(duì)對(duì)技技巧巧：：保保持持冷冷靜靜，，堅(jiān)堅(jiān)持持審審核核，，對(duì)對(duì)查查到到的的問(wèn)問(wèn)題題作作清清楚楚耐耐心心的的說(shuō)說(shuō)明明384.典典型型情情況況的的應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)技技巧巧－－2掩蓋蓋型型盡可可能能少少說(shuō)說(shuō)話話、、少少回回答答問(wèn)問(wèn)題題，，即即便便回回答答問(wèn)問(wèn)題題也也兜兜個(gè)個(gè)圈圈子子，，力力圖圖使使審審核核員員少少了了解解真真實(shí)實(shí)情情況況應(yīng)對(duì)對(duì)技技巧巧：：耐耐心心、、容容忍忍、、靈靈敏敏變變換換問(wèn)問(wèn)法法，，直直至至達(dá)達(dá)到到目目的的一問(wèn)問(wèn)三三不不知知型型對(duì)所所提提的的問(wèn)問(wèn)題題以以情情況況不不熟熟悉悉為為由由不不作作回回答答應(yīng)對(duì)對(duì)技技巧巧：：請(qǐng)請(qǐng)示示受受審審核核方方負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人另另派派熟熟悉悉情情況況的的人人陪陪同同或或介介紹紹情情況況394.典典型型情情況況的的應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)技技巧巧－－3高談?wù)勯熼熣撜撔托蛯?duì)審審核核員員提提出出的的問(wèn)問(wèn)題題旁旁征征博博引引，，高高談?wù)勯熼熣撜?，，與與你你進(jìn)進(jìn)行行理理論論探探討討，，想想利利用用專專業(yè)業(yè)方方面面的的優(yōu)優(yōu)勢(shì)勢(shì)震震懾懾住住審審核核員員，，減減緩緩審審核核進(jìn)進(jìn)度度應(yīng)對(duì)對(duì)技技巧巧：：及及時(shí)時(shí)插插入入最最實(shí)實(shí)際際的的問(wèn)問(wèn)題題，，不不與與其其辯辯論論理理論論問(wèn)問(wèn)題題或或技技術(shù)術(shù)問(wèn)問(wèn)題題辦不不到到型型當(dāng)審審核核員員提提出出問(wèn)問(wèn)題題時(shí)時(shí)，，以以實(shí)實(shí)際際行行不不通通、、做做不不到到、、沒(méi)沒(méi)必必要要、、太太煩煩瑣瑣等等為為理理由由向向你你解解釋釋，，不不肯肯承承認(rèn)認(rèn)問(wèn)問(wèn)題題應(yīng)對(duì)技技巧：：清楚楚、耐耐心地地說(shuō)明明這是是標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)/文文件的的要求求，審審核是是核對(duì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)與實(shí)實(shí)際的的過(guò)程程404.典典型情情況的的應(yīng)對(duì)對(duì)技巧巧－4辯解型型對(duì)被查查到的的不合合格項(xiàng)項(xiàng)千方方百計(jì)計(jì)辯解解，尋尋找開(kāi)開(kāi)脫理理由應(yīng)對(duì)技技巧：：可以以重新新核查查，堅(jiān)堅(jiān)持以以事實(shí)實(shí)為依依據(jù)主動(dòng)暴暴露型型向?qū)徍撕藛T主主動(dòng)介介紹存存在的的問(wèn)題題，并并推卸卸責(zé)任任應(yīng)對(duì)技技巧：：先核核對(duì)其其所介介紹的的問(wèn)題題，但但應(yīng)謹(jǐn)謹(jǐn)慎，，不可可介入入受審審核方方的人人際矛矛盾414.典典型情情況的的應(yīng)對(duì)對(duì)技巧巧－5求饒型型承認(rèn)審審核員員查到到的問(wèn)問(wèn)題，，但要要求審審核員員高抬抬貴手手，不不要判判不合合格項(xiàng)項(xiàng)，并并表示示立即即糾正正應(yīng)對(duì)技技巧：：應(yīng)堅(jiān)堅(jiān)持原原則，，但對(duì)對(duì)受審審核方方可表表示同同情，，持理理解態(tài)態(tài)度，，對(duì)確確能立立即糾糾正的的輕微微不合合格項(xiàng)項(xiàng)降為為觀察察項(xiàng)或或待其其糾正正確認(rèn)認(rèn)后可可不判判424.典典型情情況的的應(yīng)對(duì)對(duì)技巧巧－6故意拖拖延型型千方百百計(jì)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移審審核員員審核核目標(biāo)標(biāo)、精精力和和時(shí)間間，你你讓他他取資資料，，他遲遲遲不不提供供；你你讓他他介紹紹，他他給你你海闊闊天空空吹一一通；；陪同同人員員口才才特好好，總總愛(ài)主主動(dòng)介介紹情情況或或經(jīng)常常用ISO9000標(biāo)準(zhǔn)解解釋有有關(guān)問(wèn)問(wèn)題或或經(jīng)常常溜號(hào)號(hào)，要要尋找找才來(lái)來(lái)等。。應(yīng)對(duì)技技巧：：盡量量避免免做不不相干干的事事，周周密計(jì)計(jì)劃，，保持持審核核目標(biāo)標(biāo)明確確，要要主動(dòng)動(dòng)客氣氣地打打斷不不相干干的介介紹，，催促促受審審核方方提交交資料料，不不與人人討論論問(wèn)題題等。。434.典典型情情況的的應(yīng)對(duì)對(duì)技巧巧－7熱情過(guò)過(guò)度型型對(duì)審核核員非非?？涂蜌鉄釤崆椋?，泡茶茶、遞遞煙、、供水水果等等，以以此淡淡化審審核氣氣氛。。應(yīng)對(duì)技技巧：：審核核時(shí)盡盡量少少應(yīng)酬酬，通通常不不吃水水果之之類的的食物物，客客氣但但嚴(yán)肅肅。445.現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核的控控制忠于審審核目目的保持審審核節(jié)節(jié)奏審核小小組會(huì)會(huì)審核進(jìn)進(jìn)度的的控制制審核氣氣氛的的控制制審核計(jì)計(jì)劃的的控制制審核范范圍的的控制制不合格格項(xiàng)的的控制制與受審審核方方的溝溝通45A)判定不不符合合項(xiàng)類類別嚴(yán)重不不符合合項(xiàng)：I)系統(tǒng)性性失效效：某某一重重要過(guò)過(guò)程失失控II））區(qū)域性性失效效：某某一組組織單單元（（部門門/車車間））全面面失控控III）會(huì)產(chǎn)生生嚴(yán)重重后果果的不不合格格：違違反法法律、、危害害客戶戶等。。注：失失控——無(wú)無(wú)文件件規(guī)定定/有有規(guī)定定完全全不執(zhí)執(zhí)行/執(zhí)行行完全全無(wú)效效果6、填填寫不不符合合報(bào)告告46I）輕微且且偶然然發(fā)生生的不不合格格；II））雖然有有不合合格跡跡象，，但缺缺乏客客觀證證據(jù)；；III）不合理理但并并未違違反審審核準(zhǔn)準(zhǔn)則。。觀察項(xiàng)項(xiàng)I）在某一一單項(xiàng)項(xiàng)作業(yè)業(yè)中，，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)個(gè)別別的不不合格格；或或II））對(duì)所審審核區(qū)區(qū)域的的QMS有效性性而言言，屬屬于次次要問(wèn)問(wèn)題。。輕微不不符合合項(xiàng)A)判定不不符合合項(xiàng)類類別47不合格格事實(shí)實(shí)描述述：—事事實(shí)要要清楚楚、證證據(jù)要要充分分；—時(shí)時(shí)間、、地點(diǎn)點(diǎn)、對(duì)對(duì)象、、事實(shí)實(shí)、憑憑證（（五要要素））中至少少寫明明3-4項(xiàng)項(xiàng)，使使事實(shí)實(shí)具有有可追追溯性性。不合格格理由由：所違反反的審審核準(zhǔn)準(zhǔn)則（（ISO條款/公司司文件件編號(hào)號(hào)…））。嚴(yán)重程程度B）不不符合合報(bào)告告內(nèi)容容48車間少少數(shù)記記錄有有亂寫寫亂劃劃現(xiàn)象象。在品管管工作作臺(tái)上上有非非受控控的檢檢驗(yàn)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。不合格格事實(shí)實(shí)描述述示例例二抽查第第一車車間3月份份生產(chǎn)產(chǎn)日?qǐng)?bào)報(bào)表4份，，其中中3號(hào)號(hào)/17號(hào)號(hào)的有有涂改改；8號(hào)/20號(hào)的的寫有有無(wú)關(guān)關(guān)內(nèi)容容。在裝配配車間間終檢檢工位位的QC在使用用一份份未蓋蓋受控控章的的檢驗(yàn)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)（編編號(hào)為為WI-Q-013）。不合格格事實(shí)實(shí)描述述示例例一49不符合編號(hào)：日期：審核員

被審核部門

不符合事實(shí)：不符合程序或其他文件編號(hào)：___________不符合：ISO9001:2000或其他要求：_____________不合格類型（劃√）：□A嚴(yán)重；□B、輕微；□C、觀察項(xiàng)。審核員簽名：責(zé)任部門簽名：原因分析：

責(zé)任部門簽名：糾正措施方案及計(jì)劃完成日期：

部門經(jīng)理簽名：日期：審核員簽名：日期效果確認(rèn)：

管理者代表簽名：審核員簽名：日期內(nèi)審不不符合合項(xiàng)報(bào)報(bào)告(示例例)50練習(xí)三三：編編寫不不符合合報(bào)告告（5%））案例：在在審核生生產(chǎn)部時(shí)時(shí),審核核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)作業(yè)員員A的操作方方法與該該工位作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書WI-001的要求不不符。組組長(zhǎng)解釋釋說(shuō)，該該員工是是新招的的，不熟熟悉指導(dǎo)導(dǎo)書，已已經(jīng)安排排她明天天參加培培訓(xùn)。要求：每每組寫一一份描述述事實(shí)、、不符合合條款、、違反的的條款內(nèi)內(nèi)容時(shí)間：5分鐘，發(fā)發(fā)表5分鐘。51說(shuō)明審核核結(jié)果與與不符合合事項(xiàng)總結(jié)報(bào)告告受審核單單位提出出異議說(shuō)說(shuō)明受審核單單位簽署署確認(rèn)糾正正措施期期限感謝受審審核單位位協(xié)助7.召召開(kāi)末次次會(huì)議52內(nèi)審總結(jié)結(jié)報(bào)告（（范例））53能細(xì)則細(xì)細(xì)，不能能細(xì)則粗粗；對(duì)上上的則細(xì)細(xì)，對(duì)不不上的則則粗。最貼近原原則。在在標(biāo)準(zhǔn)中中找不到到完全能能“對(duì)號(hào)號(hào)入座””條款時(shí)時(shí)就判最最為接近近的條款款。最有效原原則。當(dāng)當(dāng)存在多多種判斷斷時(shí)，按按最有利利改進(jìn)或或改進(jìn)最最易見(jiàn)效效的條款款判斷。。最關(guān)鍵原原則。當(dāng)當(dāng)同時(shí)存存在多個(gè)個(gè)問(wèn)題時(shí)時(shí)，應(yīng)尋尋找關(guān)鍵鍵客觀證證據(jù)或關(guān)關(guān)鍵問(wèn)題題進(jìn)行判判斷。合并同類類項(xiàng)原則則。相同同的輕微微不合格格項(xiàng)可采采取合并并同類項(xiàng)項(xiàng)的方法法，如文文件控制制中一些些標(biāo)識(shí)等等。8.不合合格項(xiàng)對(duì)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款的的判斷54案例：在膠板車車間，審審核員查查看壓延延、硫化化工序（（特殊過(guò)過(guò)程）發(fā)發(fā)現(xiàn)有一一臺(tái)壓延延機(jī)停用用待修。。車間負(fù)負(fù)責(zé)人回回答：前前一段時(shí)時(shí)間該設(shè)設(shè)備只是是有電器器部分小小毛病，，但因生生產(chǎn)任務(wù)務(wù)忙一直直沒(méi)有維維修檢查查，昨天天突然停停機(jī)，為為不影響響生產(chǎn)任任務(wù)，馬馬上請(qǐng)了了機(jī)師來(lái)來(lái)維修。。審核員員又要求求提供硫硫化設(shè)備備的維護(hù)護(hù)、認(rèn)可可記錄，，但未能能提供。。55分組進(jìn)行行。先判定有有無(wú)不符符合，如如有的話話，注明明不符合合的條款款號(hào)。時(shí)間：30分鐘鐘，發(fā)表表和討論論30分分鐘。練習(xí)四：：案例練練習(xí)（40%））56案例練習(xí)習(xí)－1:車間規(guī)定定廢品率率不能大大于0.5%,審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)本月月前20天廢品率率均在0.25%到0.35%之間,但最近5天廢品率率分別為為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員員問(wèn)對(duì)此此情況車車間是采采取了何何行動(dòng)？？車間主主任說(shuō)：：“是嗎嗎？有這這樣的情情況嗎？？不過(guò)還還沒(méi)超過(guò)過(guò)0.5%，問(wèn)題不不大。””審核員在在原料倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)倉(cāng)管員員正在對(duì)對(duì)一種型型號(hào)為PA12的粉狀原原料過(guò)篩篩，篩去去的大顆顆粒廢棄棄不用，，余下的的裝入塑塑料袋供供車間領(lǐng)領(lǐng)用。倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)主任任說(shuō)，這這是上次次內(nèi)審時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)的的問(wèn)題，，即粉末末在儲(chǔ)存存期內(nèi)結(jié)結(jié)塊，我我們采取取的糾正正措施就就是過(guò)篩篩，質(zhì)管管辦已對(duì)對(duì)此措施施驗(yàn)證過(guò)過(guò)了。審審核員問(wèn)問(wèn)這樣不不是太浪浪費(fèi)了嗎嗎？倉(cāng)庫(kù)庫(kù)主任說(shuō)說(shuō)：“有有什么辦辦法？倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)就這這么一種種條件，，又經(jīng)常常下雨，，誰(shuí)能保保證它不不受潮呢呢？”57案例練習(xí)習(xí):在銷售部部，審核核員抽查查7份顧客調(diào)調(diào)查表，，發(fā)現(xiàn)其其中2份寫有顧顧客意見(jiàn)見(jiàn)：“不不知道應(yīng)應(yīng)找哪個(gè)個(gè)部門詢?cè)儐?wèn)產(chǎn)品品信息？？”，有有2份是顧客客抱怨：：“購(gòu)買買產(chǎn)品后后發(fā)現(xiàn)質(zhì)質(zhì)量問(wèn)題題，找不不到聯(lián)系系的部門門和人員員。”銷銷售部部經(jīng)理解解釋：““因?yàn)殇N銷售人員員經(jīng)常外外出，顧顧客找不不到人是是難免的的?！痹诩夹g(shù)部部跟蹤文文件控制制實(shí)施時(shí)時(shí)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)工程師師所用的的來(lái)自母母公司的的一份標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是蓋蓋“僅供供參考””的復(fù)印印件，公公司規(guī)定定外來(lái)文文件應(yīng)經(jīng)經(jīng)文控中中心蓋章章確認(rèn)，，并另蓋蓋發(fā)放章章后才可可做為有有效文件件使用，，但此份份文件上上僅有母母公司的的“僅供供參考””發(fā)出章章。58案例練習(xí)習(xí):在物業(yè)管管理處，，主任介介紹說(shuō)業(yè)業(yè)主對(duì)他他們的工工作很滿滿意，審審核員問(wèn)問(wèn)主任如如何評(píng)價(jià)價(jià)業(yè)主滿滿意的，，主任猶猶豫一下下后回答答：“公公司目前前還沒(méi)有有要求我我們管理理處評(píng)價(jià)價(jià)業(yè)主滿滿意，所所以暫時(shí)時(shí)也沒(méi)有有評(píng)價(jià)的的方法，，我們主主要是收收集和統(tǒng)統(tǒng)計(jì)業(yè)主主投訴來(lái)來(lái)確認(rèn)業(yè)業(yè)主是否否滿意，，過(guò)去的的半年業(yè)業(yè)主投訴訴很少，，僅有一一起，這這表明業(yè)業(yè)主沒(méi)有有什么意意見(jiàn)，應(yīng)應(yīng)該是滿滿意的。?！敝髦魅瓮瑫r(shí)時(shí)出示了了這起投投訴的處處理記錄錄，記錄錄表明業(yè)業(yè)主對(duì)處處理結(jié)果果非常滿滿意，也也有業(yè)主主簽名。。主任還還表示可可以現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)確認(rèn)處處理結(jié)果果。審核員在在采購(gòu)部部合格供供應(yīng)商名名單上看看到“利利新公司司”，問(wèn)問(wèn)如何對(duì)對(duì)利新公公司進(jìn)行行評(píng)價(jià)，，采購(gòu)部部長(zhǎng)說(shuō)：：“利新新公司是是我們總總經(jīng)理確確定的老老關(guān)系了了，我們們公司一一成立就就一直給給我們供供貨，價(jià)價(jià)格也合合理，又又送貨上上門，有有什么問(wèn)問(wèn)題，一一個(gè)電話話，人家家就包退退包換，，評(píng)價(jià)就就沒(méi)必要要了?！薄?9案例練習(xí)習(xí):審核員查查某批工工件的檢檢驗(yàn)記錄錄時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)該批工工件有一一項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)不符合合要求，，但該批批工件未未經(jīng)任何何處理就就裝配使使用了。。審核員員問(wèn)是誰(shuí)誰(shuí)批準(zhǔn)這這樣做