內(nèi)控自我評價

內(nèi)控自我評價本年度內(nèi)，公司在2xx-x年度開展的公司治理活動的基礎(chǔ)上，對內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置進行了進一步的完善，完成了包括審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、企業(yè)文化發(fā)展委員會在內(nèi)的各董事會專門委員會的設(shè)立，并制定了相關(guān)的議事規(guī)則;同時，對于公司已制定的各項內(nèi)控制度，予以認(rèn)真有效的貫徹實施。一、2xx-xx年公司內(nèi)部控制綜述內(nèi)控制度組織結(jié)構(gòu)1、 公司股東大會是公司最高權(quán)力機關(guān)，股東大會嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》行使權(quán)力，確保公司廣大股東尤其是中小股東合法權(quán)益;公司董事會是公司決策機關(guān)，依法行使職權(quán);公司監(jiān)事會是公司監(jiān)督機關(guān)，對公司各項制度進行監(jiān)督，對公司董事及高管人員的行為及公司的財務(wù)狀況進行檢查。2、 公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、提名委員會、審計委員會、企業(yè)文化發(fā)展委員會、薪酬與考核委員會。董事會各專門委員會設(shè)置完善，職能明確，是公司內(nèi)控制度體制中的重要環(huán)節(jié)。戰(zhàn)略發(fā)展委員會隨時關(guān)注國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展的動向，深入研究各行業(yè)的發(fā)展前景，結(jié)合公司的實際情況，協(xié)助董事會對公司長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略進行研究并提出意見。提名委員會負(fù)責(zé)對擬任公司董事或高管人員的人癬條件等進行建議、審核并提出意見。2審計委員會依據(jù)相關(guān)的議事規(guī)則，對公司的重大審計事項進行監(jiān)督并發(fā)表意見。企業(yè)文化發(fā)展委員會的主要職責(zé)是推動企業(yè)文化發(fā)展，樹立良好的企業(yè)形象，促進公司精神文明建設(shè)，建立起具有本公司特色的企業(yè)文化，為公司發(fā)展提供精神動力。薪酬與考核委員會主要負(fù)責(zé)協(xié)助董事會制定董事及高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進行考核，同時對公司制定的董事及高級管理人員的薪酬政策與方案進行審查。3、公司總經(jīng)理在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動，依據(jù)《公司章程》及《總經(jīng)理工作細(xì)則》行使職權(quán);公司現(xiàn)設(shè)有副總經(jīng)理五名及財務(wù)總監(jiān)，各司其職，共同協(xié)助總經(jīng)理進行工作。4、公司現(xiàn)設(shè)有投資、地產(chǎn)發(fā)展等部門，內(nèi)部機構(gòu)較為合理，職責(zé)明確，相關(guān)人員也擁有較為豐富的實際工作經(jīng)驗，符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營和發(fā)展的需要。公司目前組織結(jié)構(gòu)：3公司組織架構(gòu)圖控股子公司參股公司100%100%100%100%95%100%60%35%股東大會董事會董事會秘書提名委員會審計委員會薪酬與考核委員會企業(yè)文化發(fā)展委員戰(zhàn)略發(fā)展委員會總經(jīng)理副總經(jīng)理財務(wù)總監(jiān)投資部地產(chǎn)發(fā)展部證券法務(wù)部行政部人力資源部財務(wù)部審計部成都天府新城投資有限公司北京新城拓展房地產(chǎn)開發(fā)有限公司北京綿世宏瑞投資咨詢有限公司北京長風(fēng)共同新能源投資有限公司北京燕化高新電氣技術(shù)有限公司北京長風(fēng)新景風(fēng)力發(fā)電投資有限公司廣州京灝投資有限公司中新綿世(成都)建設(shè)開發(fā)有限公司4內(nèi)控制度健全情況公司目前制訂有較為完善的內(nèi)控制度，包括《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《獨立董事工作制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《募集資金管理制度》、《信息披露制度》等等，并在實踐中得到了比較好的貫徹實施。公司對現(xiàn)有的內(nèi)控制度進行經(jīng)常性的檢查和評估，并進行必要的修訂，以保證其符合最新的公司治理要求及公司自身發(fā)展的要求。同時，公司在日常經(jīng)營管理的過程中也依法建立起了一整套的財務(wù)管理、人力資源管理、法務(wù)合同管理、檔案管理、行政管理等內(nèi)部管理制度，保證了公司日常經(jīng)營的順利、有序進行。（三）內(nèi)部審計部門的監(jiān)督檢查情況公司擁有獨立的審計部門，由具有專業(yè)知識的人員組成，本年度內(nèi)，公司審計部門依法履行職責(zé)，對公司的資產(chǎn)、財務(wù)等情況進行監(jiān)督和檢查;在09年經(jīng)濟危機的環(huán)境下，公司審計部門將繼續(xù)做好財務(wù)管理工作，保持公司健康的財務(wù)狀況，為公司的投資決策提供準(zhǔn)確的財務(wù)數(shù)據(jù)，最大可能的保護公司利益。（四） 公司2xx-x年履行社會職責(zé)情況公司在做好內(nèi)控制度的完善的同時，也十分重視履行公司的社會職責(zé)，在力所能及的范圍內(nèi)更多的回報社會，公司向天津市寶坻縣牛家牌鄉(xiāng)中學(xué)進行了捐資助學(xué)的活動;2008年5月12日，四川省汶川等地發(fā)生里氏8級強烈地震，公司及公司員工積極捐款捐物，本次抗災(zāi)活動中，本公司、公司股東、公司領(lǐng)導(dǎo)及員工共計為四川汶川地震災(zāi)區(qū)捐款200余萬元。（五） 2xx-x年公司建立和完善內(nèi)部控制所進行的重要活動本年度內(nèi)，公司在2007年度上市公司治理活動的基礎(chǔ)上，進一步完善了內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置，完成了董事會審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、企業(yè)文化發(fā)展委員會的設(shè)立工作，同時就董事會各專門委員會的工作制定了明確的議事規(guī)則，保證各專門委員會能夠充分發(fā)揮作用，協(xié)助公司董事會更好的履行職責(zé)。在其他方面，公司進一步對董事會的召開，公告的發(fā)布，維護與投資者關(guān)系等方面也作出相應(yīng)的整改和提高;對于其他已制定的各項內(nèi)部控制制度，繼續(xù)予5以嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行。（六） 2xx-x年公司內(nèi)部控制的情況的總體評價總體上看，2xx-x年度公司內(nèi)控制度的健全和執(zhí)行情況較為良好，進一步完善了公司內(nèi)部機構(gòu)的建設(shè)工作，對于已制定的各項內(nèi)控制度，也都得到了比較好的貫徹執(zhí)行，從而保證了公司的經(jīng)營活動始終在制度化、規(guī)范化、效率化的軌道上運行。目前公司治理的基本情況與中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司治理的規(guī)范性文件不存在差異。二、重點控制活動1、對控股子公司的管理控制公司控股子公司控制結(jié)構(gòu)及持股比例圖表：控股子公司100%100%100%100%95%100%60%在公司整體框架下，各控股子公司在上市公司的直接監(jiān)督管理下開展各項經(jīng)營活動，保證了公司能夠?qū)毓勺庸具M行有效的控制。公司對控股子公司的管理和控制包括：人員管理：對于異地子公司和參股公司，公司均派出了副總經(jīng)理級的高級管理人員擔(dān)任其主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，對公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和各方面的情況進行直接控制。財務(wù)管理：子公司的高級財務(wù)管理人員是由公司總部委派，由公司總部垂直管理，并且其薪酬由總部支付，在人員方面保持了絕對的獨立性;子公司本身已經(jīng)建立了一套完善的財務(wù)內(nèi)部控制制度，并且在實際中予以充分地貫徹和成都天府新城投資有限公司北京新城拓展房地產(chǎn)開發(fā)有限公司北京綿世宏瑞投資咨詢有限公司北京長風(fēng)共同新能源投資有限公司北京燕化高新電氣技術(shù)有限公司北京長風(fēng)新景風(fēng)力發(fā)電投資有限公司廣州京灝投資有限公司北京綿世投資集團股份有限公司6執(zhí)行;業(yè)務(wù)管理和控制：公司總部設(shè)有專職的地產(chǎn)部，地產(chǎn)部和公司其他部門共同配合，負(fù)責(zé)對異地子公司和參股公司的實際業(yè)務(wù)進行全程跟蹤，保證相關(guān)業(yè)務(wù)的正常、合規(guī)進行。合同管理和控制：公司設(shè)立有專職的法務(wù)部，負(fù)責(zé)對異地子公司對外簽訂的所有合同進行審查，從法律角度提出相應(yīng)的意見和建議。2、信息披露的內(nèi)部控制情況公司的信息披露工作由董事會秘書全面負(fù)責(zé)，公司證券部在董事會秘書的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)公司制定的《信息披露制度》負(fù)責(zé)信息披露的具體工作，本年度內(nèi)，公司完成信息披露50余條，包括公司年報、季報等定期報告及其他臨時公告，公司公告嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策性文件、公司章程和深圳證券交易所的規(guī)定，并緊密結(jié)合公司實際情況，確保公司公告真實準(zhǔn)確，公司的各項情況能夠準(zhǔn)確及時地反映給股東。公司現(xiàn)制定有《重大信息內(nèi)部報告制度》，明確了內(nèi)部各部門及相關(guān)控股子公司在重大信息報告方面的責(zé)任人，保證了相關(guān)重大信息傳遞的及時性、完整性和準(zhǔn)確性。3、重大擔(dān)保事項的內(nèi)部控制情況2xx-x年度內(nèi)，公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定明確了擔(dān)保事項的評審、批準(zhǔn)、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的控制流程。公司董事會、股東大會均嚴(yán)格按照各環(huán)節(jié)的控制要求，對擔(dān)保事項進行審批，公司獨立董事出具了獨立董事意見。本年度內(nèi)，經(jīng)公司第五屆董事會第二十四次臨時會議及2xx-x年度股東大會審議通過，公司決定為參股公司中新綿世（成都）建設(shè)開發(fā)有限公司18400萬元銀行貸款中的7400萬元部分承擔(dān)連帶保證責(zé)任。公司目前不存在違反規(guī)定擅自對外擔(dān)保的情況，也不存在債務(wù)人未按時履行義務(wù)導(dǎo)致公司需承擔(dān)擔(dān)保義務(wù)的情況。4、 重大對外投資事項的內(nèi)部控制情況目前《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》等均詳細(xì)規(guī)定了各自的投資權(quán)限，公司股東大會、董事會及總經(jīng)理嚴(yán)格按7前述內(nèi)控制度的規(guī)定行使權(quán)力，對相關(guān)投資事項進行嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的審核;公司內(nèi)部投資部、地產(chǎn)發(fā)展部對相關(guān)的投資事項進行全面的調(diào)研，為公司領(lǐng)導(dǎo)層的決策提供保障。5、 關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制情況公司已制定有《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，如發(fā)生關(guān)聯(lián)交易將嚴(yán)格按照相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定程序，對交易的內(nèi)容、價格等等進行審查，并在達到標(biāo)準(zhǔn)后進行信息披露。20xx年度內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項。6、 募集資金管理的內(nèi)部控制情況公司已制定有完善的'《募集資金管理制度》，募集資金的存放、使用、監(jiān)督等事項作了詳盡的規(guī)定。公司原有全部募集資金均已在2008年度前使用完畢，2xx-xx年度內(nèi)，公司未發(fā)生募集資金使用的情況。三、重點控制活動中的問題及整改計劃（一） 公司內(nèi)控制度中存在的問題目前公司內(nèi)部控制和公司治理的情況較為良好，各項制度制定較為完善，貫徹比較得力。但也仍有部分需要改進之處，包括：1、 董事會專門委員會的作用需得到更加充分的發(fā)揮;2、 隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度需要進行不斷的修改和進一步的完善。（二） 未來的改進措施和計劃1、繼續(xù)強化董事會各專門委員會在董事會運作和決策中的作用，充分發(fā)揮各獨立董事的專業(yè)技術(shù)才能。2、根據(jù)公司整體發(fā)展的需要，以及中國證監(jiān)會、北京市證監(jiān)局和深圳證券交易所的規(guī)范性文件的精神，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，對原有的內(nèi)控制度和文件進行修改和完善。3、不斷加強內(nèi)部控制管理工作，繼續(xù)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行已制定的各項內(nèi)部控制制度，將各項措施都落到實處。四、監(jiān)事會及獨立董事對公司內(nèi)控制度自我評價報告的意見（一）監(jiān)事會的意見報告期內(nèi)，公司在上一年度公司治理活動的基礎(chǔ)上，進一步完善了內(nèi)部機構(gòu)8的設(shè)置，各項內(nèi)控制度制定較為完善，執(zhí)行得力，符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所相關(guān)規(guī)范性文件的要求，在推動公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展的同時有效的防范了風(fēng)險;公司內(nèi)部架構(gòu)完整有序，運行正常，各位董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公司其他員工也能夠做到兢兢業(yè)業(yè)，勤勉盡責(zé)。（二）獨立董事的意見公司2xx-x年度內(nèi)控制度的自我評價報告中所敘述的情況，與公司的實際情況是一致的。報告期內(nèi)，公司董