第八講 宏觀調(diào)控體系

第八講宏觀調(diào)控體系

第11章第3節(jié)、第21章一、宏觀調(diào)控及宏觀經(jīng)濟調(diào)控體系（補充）二、現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié)（第11章第3節(jié)）三、社會主義市場經(jīng)濟中的宏觀調(diào)控體系（第21章）一、宏觀調(diào)控及宏觀經(jīng)濟調(diào)控（1）宏觀調(diào)控：國家對國民經(jīng)濟宏觀運行的調(diào)節(jié)與控制,是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的特征之一。（筆記）（2）宏觀經(jīng)濟調(diào)控體系：為實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟調(diào)控目標而設(shè)置的由相互聯(lián)系相互制約的各種調(diào)控手段組成的有機整體。（筆記）一般包括經(jīng)濟的、行政的、法律的等手段。經(jīng)濟手段在市場經(jīng)濟的宏觀調(diào)控中起主要作用。注意:各國具體的宏觀經(jīng)濟調(diào)控體系因社會經(jīng)濟制度、經(jīng)濟體制和各個時期主客觀條件的差別而有所不同。二、現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié)（一）1、發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控的必要性是由資本主義條件下市場調(diào)節(jié)的局限性（市場失靈）所決定的（1）市場失靈：是指有些情況下僅僅依靠價格調(diào)節(jié)并不能實現(xiàn)資源配置最優(yōu)。（2） 單靠市場自發(fā)的作用不能實現(xiàn)資源配置最優(yōu)的經(jīng)濟現(xiàn)象被經(jīng)濟學(xué)家稱為市場失靈。（3） 引起市場失靈的原因：主要有：壟斷、公共物品、外部效應(yīng)、信息不完全、收入分配的均等化要求等。2、 公共物品（publicgood）公共物品是指公共使用或消費的物品。公共物品是可以供社會成員共同享用的物品，嚴格意義上的公共物品具有非競爭性和非排他性。所謂非競爭性，是指某人對公共物品的消費并不會影響別人同時消費該產(chǎn)品及其從中獲得的效用，即在給定的生產(chǎn)水平下，為另一個消費者提供這一物品所帶來的邊際成本為零。所謂非排他性，是指某人在消費一種公共物品時，不能排除其他人消費這一物品（不論他們是否付費），或者排除的成本很高。3、 外部效應(yīng)（1）外部效應(yīng)可解釋某個個經(jīng)濟主體的活動所產(chǎn)生的影響不表現(xiàn)在他自身的成本和收益上，而是會給其他的經(jīng)濟主體帶來好處或者壞處。外部性包括正外部效益和負外部效益。例如：養(yǎng)蜂人的到來增加了果園的產(chǎn)量，反過來果園的擴大又會增加養(yǎng)蜂人的收益。這就是正外部效應(yīng)。一個工廠污染了水源，對下游的居民和河中的魚類造成了損害。這就是負外部效應(yīng)。（2）外部效應(yīng)理論的涵義從經(jīng)濟學(xué)角度來講,市場交易一般是指人們自愿地以貨幣來交換物品或服務(wù)的活動，交易雙方是市場機制受益的主體，市場作用影響的交易當事人。但是，在市場有效的現(xiàn)實情況下,市場交易的許多交互作用卻發(fā)生在市場之外，正如美國第一個諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主保羅?薩繆爾森所說:“外部效應(yīng)（externalities）或溢出效應(yīng)指的是企業(yè)或個人向市場之外的其他人所強加的成本或利益?！庇纱丝梢钥闯觯簩τ谫Y源配置要求最優(yōu)的經(jīng)濟學(xué)來講，出現(xiàn)外部效應(yīng)或溢岀效應(yīng),說明市場機制相對于交易主體有非效率的一面。（3）外部效應(yīng)理論指出：只要某人的效用函數(shù)所包含的變數(shù)是在另一個人的控制之下，就有外部效應(yīng)的存在。也就是說：在經(jīng)濟活動中，一個人的行為或某些資源的使用影響到另外一些人的利益或福利，但他們之間卻沒有使用某種交換手段來協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系4、信息不完全（1）信息不完全即信息不充分。信息不充分既包括絕對意義上的不充分，也包括相對意義上的不充分。絕對意義上的不充分是指由于受認識能力的局限使人們無法獲得完全的信息，人們不可能知道在任何時候、任何地方已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的任何情況；相對意義上的不充分則是指市場本身不能夠生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們，也包括信息供求雙方所掌握的信息具有不對稱性。無論是何種性質(zhì)的信息不充分，都會對市場機制配置資源的有效性產(chǎn)生負面影響，使資源不能實現(xiàn)最優(yōu)配置（2）完全競爭的市場是以供求雙方都具有完全的信息為假設(shè)條件的。但是，在現(xiàn)實生活中，供求雙方即賣方和買方的信息通常具有不對稱性或不完全性，稱為信息不對稱。例如，產(chǎn)品的生產(chǎn)者和銷售者要比購買者更了解產(chǎn)品質(zhì)量和性能方面的信息；醫(yī)療保險的購買者顯然要比保險公司更了解自己的健康狀況；保險公司也顯然要比醫(yī)療保險的購買者更了解保險的有關(guān)條款；貸款人當然要比金融機構(gòu)更了解自己的信用情況。進一步說，公司的經(jīng)營者即代理人肯定要比公司資產(chǎn)的所有者即委托人更清楚企業(yè)自經(jīng)營狀況。（3）信息不充分或信息不對稱的影響如果存在信息不充分或非對稱信息，通常會導(dǎo)致產(chǎn)品的逆向選擇和道德風險，也會導(dǎo)致委托代理問題的出現(xiàn)。逆向選擇是指在買賣雙方信息不對稱的情況下，會導(dǎo)致在市場上出現(xiàn)劣質(zhì)產(chǎn)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的現(xiàn)象。如，舊貨市場道德風險也稱敗德行為（moralhazard）是指消費者在獲得保險公司的保險后，不采取預(yù)防行動，甚至采取更為冒險的行動，使發(fā)生風險的概率大增。如，車險市場如果信息的不對稱表現(xiàn)在實行公司制的委托人（企業(yè)資產(chǎn)的所有者即股東）和代理人（企業(yè)的經(jīng)營者如董事會和經(jīng)理）之間，還會產(chǎn)生委托代理問題。所謂委托代理問題，就是指委托人不能確切地知道代理人的行為而產(chǎn)生的問題。（4） 產(chǎn)生委托代理問題的條件是：（①委托人利益的實現(xiàn)取決于代理人工作的努力程度；②委托人所要實現(xiàn)的目標不同于代理人所要追求的目標；③委托人掌握的信息少于代理人掌握的信息，即存在信息不對稱。在所有者即委托人不能確切地知道經(jīng)營者即代理人的情況下，容易使企業(yè)所有者即委托人追求利潤最大化的目標出現(xiàn)異化，使代理人在經(jīng)營活動中更多地追求有利于自己利益的目標，因為利潤最大化只對資產(chǎn)的所有者即委托人更為有利。在此情況下，如果利潤最大化的目標不能實現(xiàn)，就不能實現(xiàn)生產(chǎn)者均衡，帕累托最優(yōu)狀態(tài)就無法實現(xiàn)。此外，市場信息的不完全還會使生產(chǎn)者無法選擇最優(yōu)的資源進行生產(chǎn)，并根據(jù)消費者偏好選擇最優(yōu)的市場，當然也就不能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。（5） 可見，在信息不充分的情況下，消費者難以實現(xiàn)效用最大化，廠商也難以實現(xiàn)利潤最大化。如果作為微觀市場主體的消費者和廠商不能采取最優(yōu)化行為，就不可能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。5、綜上所述，在市場經(jīng)濟條件下，市場機制作為一只“看不見的手”，其對資源配置的調(diào)節(jié)作用并不是萬能的，也是不充分的，在上述許多場合它都無法對資源進行最為有效的配置，因此也就不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，從而出現(xiàn)市場失靈。在出現(xiàn)市場失靈的情況下，客觀上就要求政府對微觀經(jīng)濟運行進行適當?shù)母深A(yù)。6、資本主義條件下，市場調(diào)節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：（177--178）（1）外部性問題難以得到解決（2）市場運行主體行為目標具有短視性（3）市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性（4）市場調(diào)節(jié)會造成人們收入分配上的不公平（5）市場調(diào)節(jié)不能解決社會再生產(chǎn)中的矛盾（二）發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控的理論基礎(chǔ)1、凱恩斯主義是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家實施宏觀經(jīng)濟調(diào)控的理論基礎(chǔ)（179）2、凱恩斯認為，資本主義國家之所以未能達到充分就業(yè)，是因為有效需求不足，包括投資需求不足和消費需求不足。（1）投資需求不足：一是因為資本邊際效率即投資的預(yù)期利潤率有遞減的趨勢；二是因為利息率的變化又有個最低限度。（“凱恩斯陷阱”）*流動性陷阱是凱恩斯提出的一種假說，指當一定時期的利率水平降低到不能再低時，人們就會產(chǎn)生利率上升而債券價格下降的預(yù)期，貨幣需求彈性就會變得無限大，即無論增加多少貨幣，都會被人們儲存起來。發(fā)生流動性陷阱時，再寬松的貨幣政策也無法改變市場利率，使得貨幣政策失效（2）消費需求不足：是因為消費增量一般低于收入增量，即人們收入增長后消費不按同比例增長，使一部分社會產(chǎn)品不能實現(xiàn)。*解決問題的措施，只靠市場機制的作用不行，必須實行國家的調(diào)節(jié)。3、政策主張主要是由國家進行需求管理，即由國家設(shè)法刺激和擴大總需求。其中，重點是刺激和擴大投資需求。（投資乘數(shù)）（三） 發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控的目標（179--180）1、 發(fā)達資本主義國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標：謀求國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。實現(xiàn)充分就業(yè)。謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟增長率。平抑經(jīng)濟波動，防止經(jīng)濟蕭條或衰退。穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹。謀求公平與效率，改善國民福利。2、 一般說來，宏觀調(diào)控目標有四：充分就業(yè)（4%） ②物價穩(wěn)定（3%）③經(jīng)濟增長 ④國際收支平衡（將失業(yè)率和通貨膨脹率保持在社會能夠接受的范圍內(nèi)，經(jīng)濟要適度增長，國際收支則既無逆差也無順差。）（四） 發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控的手段（180---182）二次大戰(zhàn)后，發(fā)達資本主義國家，主要以各種政策措施為手段，對宏觀經(jīng)濟進行廣泛的調(diào)節(jié)。主要的政策措施有：1、 財政政策（180）財政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財政收入（主要是稅收）政策和財政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務(wù)的采購以及對社會成員的轉(zhuǎn)移支付等支出）政策，來影響社會消費總量和投資總量，以求得社會經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。2、 貨幣政策（180）貨幣政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即中央銀行增加或減少貨幣供應(yīng)量，擴大或緊縮信貸，以影響利息率，進而通過利息率的升降來增加或減少投資，促進社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。在市場經(jīng)濟條件下，實施貨幣政策的工具主要有：利率、法定準備金率、公開市場業(yè)務(wù)、貼現(xiàn)率等。3、產(chǎn)業(yè)政策（181）產(chǎn)業(yè)政策的定義：國家通過確定支持、鼓勵哪些產(chǎn)業(yè)，限制哪些產(chǎn)業(yè)，以促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)合理化和組織合理化的政策。4、收入政策（182）收入政策的調(diào)節(jié)，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進而抑制失業(yè)上升和經(jīng)濟衰退。收入政策的形式主要有：工資一物價“指導(dǎo)線”，即由政府根據(jù)長期勞動生產(chǎn)率增長趨勢來確定工資和物價的增長標準，要求把工資－物價增長率限制在全社會勞動生產(chǎn)率平均增長幅度以內(nèi)。實現(xiàn)工資一物價管制，即由政府頒布法令對工資和物價實行管制，甚至?xí)簳r加以凍結(jié)。以稅收為基礎(chǔ)的政策，即政府以稅收作為懲罰或獎勵手段來限制工資增長。5、人力政策（補充）：人力資本投資，完善勞動力市場，協(xié)助勞動力進行流動等。（五）發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控的作用（185）具體表現(xiàn)為八個方面：1、 國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié)有利于協(xié)調(diào)部門比例，改進地區(qū)結(jié)構(gòu)，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，改善生態(tài)平衡和環(huán)境污染，彌補單純市場調(diào)節(jié)的不足和弱點，促使微觀效益和宏觀效益得到一定程度的結(jié)合。2、 國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié)，通過國有壟斷資本的活動和各項經(jīng)濟政策，特別是財政政策和貨幣政策的運用和經(jīng)濟計劃的實施，使資本主義再生產(chǎn)周期發(fā)生了變化。戰(zhàn)后20多年中整個資本主義經(jīng)濟處于相對高速增長的時期，經(jīng)濟危機時間縮短，危機程度減輕，生產(chǎn)過剩規(guī)?？s小，危機破壞力減弱。3、 國家通過稅收等途徑在全國范圍內(nèi)集中了大量的資金投入科技研究，投入私人無力承擔或不愿承擔的大型工程或耗資巨大、技術(shù)密集的新興工業(yè)部門，使戰(zhàn)后新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展起來。4、 國家用其巨額投資，促使壟斷資本加強科技的研究和在生產(chǎn)中的應(yīng)用，改造傳統(tǒng)工業(yè)部門，建立現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低成本，加強競爭能力，以便在競爭中立于不敗之地，從而加快了資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。5、 國家用其掌握的財力資源，建立和發(fā)展數(shù)額巨大的國有經(jīng)濟，可以在整個社會范圍內(nèi)發(fā)揮巨大的作用，這是任何私人壟斷資本所無法比擬的。6、 國家用其強大的經(jīng)濟力量參與社會資本再生產(chǎn)，從壟斷資產(chǎn)階級的整體利益出發(fā)，組織、參與、興辦一些投資巨大、風險大、利潤無保證的事業(yè)，為私人壟斷資本的發(fā)展提供有利的條件。7、 國家利用經(jīng)濟計劃在一定程度上對國民經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)和方向進行調(diào)節(jié)，對社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)具有一定的制約作用。8、 國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟在一定程度上緩解了勞資矛盾，工人生活條件有所改善。國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié)對二次大戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家的經(jīng)濟在較長一段時期里的相對穩(wěn)定和較快發(fā)展起了積極作用。但是，資本主義國家的宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)是建立在私有制基礎(chǔ)上的，其干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟的成效是有限的，它只在一定程度上緩和資本主義經(jīng)濟發(fā)展中的一些矛盾，不可能根本消除經(jīng)濟危機。三、社會主義市場經(jīng)濟中的宏觀調(diào)控體系（一）社會主義市場經(jīng)濟條件下宏觀調(diào)控的必要性（345）1、實行宏觀調(diào)控是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略目標和社會主義生產(chǎn)目的的需要；2、實行宏觀調(diào)控是保持社會經(jīng)濟總量平衡的需要；3、實行宏觀調(diào)控是彌補市場調(diào)節(jié)不足的需要。市場作為資源配置的主要手段并不否定國家宏觀調(diào)控，相反，市場本身的局限性是國家進行宏觀調(diào)控的主要依據(jù)。（二）社會主義國家宏觀調(diào)控的模式（348）*宏觀調(diào)控模式是由經(jīng)濟體制決定的。不同國家乃至同一個國家的不同時期，宏觀調(diào)控模式也是不完全相同的。1、 高度集中型的指令性計劃經(jīng)濟模式（349）社會主義經(jīng)濟在實踐中曾經(jīng)形成多種宏觀調(diào)控模式，其中影響范圍最大、持續(xù)時間最長的是高度集中型的指令性計劃經(jīng)濟模式。這種模式對社會主義經(jīng)濟發(fā)展曾造成很大的危害。2、 與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的宏觀調(diào)控模式（349）它應(yīng)當具有以下特征：（1） 整個宏觀調(diào)控是在市場調(diào)節(jié)的基礎(chǔ)上進行的；（2） 計劃的形式和作用的范圍發(fā)生了重大的變化；（3） 對企業(yè)的調(diào)控方式以間接調(diào)控為主；（4） 調(diào)控手段由行政的、經(jīng)濟的、法律的手段相結(jié)合，逐步地轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟、法律手段為主行政手段僅僅作為輔助手段。（三） 社會主義市場經(jīng)濟宏觀調(diào)控的主要目標（349—351）促進經(jīng)濟增長，增加就業(yè)，穩(wěn)定物價，保持國際收支平衡。1、 促進經(jīng)濟增長是指保持合理的增長速度；2、 增加就業(yè)是指盡可能消除非自愿失業(yè)，使每個有勞動能力并愿意工作的勞動者都能有平等的就業(yè)機會；3、 物價穩(wěn)定是指保持物價總水平基本穩(wěn)定，即將物價變動保持在經(jīng)濟順暢運行所允許而居民又能承受的范圍內(nèi)；4、 保持國際收支平衡是指資本流出、流入的平衡和進出口的平衡。（四） 社會主義市場經(jīng)濟宏觀調(diào)控的主要手段（351—353）1、 經(jīng)濟政策：是由政府制定的用以調(diào)整各種經(jīng)濟主體利益關(guān)系和指導(dǎo)、影響經(jīng)濟活動的準則和規(guī)則。它是宏觀調(diào)控的重要手段。（351）*最主要的經(jīng)濟政策有：財政政策、貨幣政策、匯率政策、收入分配政策、價格政策等。2、 經(jīng)濟計劃：社會主義市場經(jīng)濟體制中的計劃，是建立在發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用的基礎(chǔ)上，并以指導(dǎo)性計劃為主和中長期計劃為主。（一五---十一五計劃）（353）3、 法律手段：嚴格地說，法律是實行宏觀調(diào)控和維持市場經(jīng)濟秩序的保證。但從一些法律條文對經(jīng)濟也能起調(diào)節(jié)作用的角度看，法律也可被視為一種宏觀調(diào)控手段。（1） 通過經(jīng)濟立法，制定各種必要的經(jīng)濟法規(guī)，調(diào)整各方面的經(jīng)濟關(guān)系。（2） 通過經(jīng)濟司法，審理各種經(jīng)濟案件，打擊和懲辦各種經(jīng)濟犯罪活動。4、 行政手段：主要是指依靠行政機構(gòu)采用強制性的命令、指示，規(guī)定和下達帶有指令性的任務(wù)或某些具體限制等行政方式調(diào)控經(jīng)濟的運行。（353）

五）加強和改善社會主義市場經(jīng)濟宏觀調(diào)控的主要途徑（353—358）1、轉(zhuǎn)變政府職能，建立新的行政體制（1）要求和目標（353）按照精簡、統(tǒng)一、效能的原則和決策、執(zhí)行、監(jiān)督相協(xié)調(diào)的要求，繼續(xù)推進政府機構(gòu)改革；將政府職能真正轉(zhuǎn)到經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)、管理國有資產(chǎn)上來；形成行為規(guī)范、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。（2）需要著手的工作①實現(xiàn)政企分開。政企分開，就是政企脫鉤，企業(yè)不再在行政上隸屬于政府部門。政府要做到宏觀管好，微觀放開。推進行政管理體制改革和政府機構(gòu)改革，提高政府效率。2、健全宏觀調(diào)控體系（355--356）（1） 建立、健全科學(xué)的經(jīng)濟決策體系和制度。（2） 深化金融體制改革和財政體制改革。（3） 建立健全宏觀調(diào)控管理體制，實行分級管理與分級調(diào)控。兩