淺談LED產(chǎn)品的專利保護

淺談LED產(chǎn)品的專利保護摘要：發(fā)光二極管簡稱LED，是一種半導(dǎo)體固體發(fā)光器件。由于LED的超長壽命，極低功耗，它被應(yīng)用于各種電子產(chǎn)品。LED也形成了一系列的產(chǎn)品用于各行各業(yè)，是一種非常重要的電子器件。自2003年啟動國家半導(dǎo)體\o"照明"照明工程以來，\o"LED"LED產(chǎn)業(yè)得到了迅速的發(fā)展，初步形成了包括半導(dǎo)體照明外延片的生產(chǎn)、芯片的制備、封裝以及產(chǎn)品應(yīng)用在內(nèi)的較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，區(qū)域布局上形成了多個半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)、產(chǎn)業(yè)基地和試點城市。由于LED產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，越來越多的企業(yè)對之看好，想方設(shè)法加快發(fā)展速度。容易導(dǎo)致企業(yè)之間的摩擦和沖突，其中最突出的就是技術(shù)專利的糾紛。從國家\o"政策"政策、產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展、企業(yè)的參與程度以及專利申請情況來看，LED產(chǎn)業(yè)似乎前途光明。但是，從專利布局、核心專利的分布以及近年來LED行業(yè)的專利糾紛來看，LED企業(yè)在專利保護方面又面臨著很大的風險?；诖?，文章通過對LED產(chǎn)品中的專利，LED產(chǎn)品的專利分布的研究，對LED產(chǎn)品涉及的專利糾紛出現(xiàn)的原因，以及怎樣應(yīng)對糾紛進行了分析，對LED產(chǎn)品專利保護的利與弊，以及其專利發(fā)展特點驚進行討論，得出了LED產(chǎn)品專利保護的必要性和兩面性的結(jié)論。關(guān)鍵詞：LEDLED產(chǎn)品專利保護目錄1前言 31.1LED的出現(xiàn) 31.2LED的發(fā)展歷史 31.3LED產(chǎn)品的分類 52LED產(chǎn)品的專利現(xiàn)狀分析 52.1專利基礎(chǔ)知識 52.2LED產(chǎn)品中的專利 62.3LED產(chǎn)品專利分布 72.4LED專利現(xiàn)狀總結(jié) 83LED專利糾紛案例分析 93.1LED專利糾紛典型案例 93.1.1國內(nèi)糾紛案例 93.1.2國外糾紛案例 103.1.3國內(nèi)與國外糾紛案例 113.2LED專利糾紛案例產(chǎn)生的原因 113.3LED專利保護以應(yīng)對糾紛案例 124LED產(chǎn)品專利的相關(guān)討論 144.1LED企業(yè)在專利利用方面的欠缺 144.2LED產(chǎn)品專利保護的利與弊 154.3LED產(chǎn)品專利發(fā)展變化的特點 164.3.1專利交互授權(quán)成為發(fā)展主流 164.3.2擴大單邊授權(quán)委托生產(chǎn) 174.3.3專利糾紛重點向應(yīng)用環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移 174.4LED產(chǎn)品專利保護總結(jié) 18結(jié)束語 19致謝 20參考文獻 211前言1.1LED的出現(xiàn)LED(Light-Emitting-Diode中文意思為發(fā)光二極管)是一種能夠?qū)㈦娔苻D(zhuǎn)化為可見光的半導(dǎo)體，它改變了白熾燈鎢絲發(fā)光與節(jié)能燈三基色粉發(fā)光的原理，而采用電場發(fā)光。如下圖，在一個支架上，一端是負極，另一端連接電源的正極，使整個晶片被環(huán)氧樹脂封裝起來。半導(dǎo)體晶片由兩部分組成，一部分是P型半導(dǎo)體，在它里面空穴占主導(dǎo)地位，另一端是N型半導(dǎo)體，在這邊主要是電子。但這兩種半導(dǎo)體連接起來的時候，它們之間就形成一個“P-N結(jié)”。當電流通過導(dǎo)線作用于這個晶片的時候，電子就會被推向P區(qū)，在P區(qū)里電子跟空穴復(fù)合，然后就會以光子的形式發(fā)出能量，這就是LED發(fā)光的原理。而光的波長決定光的顏色，是由形成P-N結(jié)材料決定的。圖1LED構(gòu)造圖1.2LED的發(fā)展歷史1907年HenryJosephRound第一次在一塊碳化硅里觀察到電致發(fā)光現(xiàn)象[1]。由于其發(fā)出的黃光太暗，不適合實際應(yīng)用;更難處在于碳化硅與電致發(fā)光不能很好的適應(yīng)，研究被摒棄了。二十年代晚期BernhardGudden和Robert在德國使用從鋅硫化物與銅中提煉的的黃磷發(fā)光。再一次因發(fā)光暗淡而停止。1936年，GeorgeDestiau出版了一個關(guān)于硫化鋅粉末發(fā)射光的報告。隨著電流的應(yīng)用和廣泛的認識，最終出現(xiàn)了“電致發(fā)光”這個術(shù)語。二十世紀50年代，英國科學(xué)家在電致發(fā)光的實驗中使用半導(dǎo)體砷化鎵發(fā)明了第一個具有現(xiàn)代意義的LED，并于60年代面世。據(jù)說在早期試驗中，LED需要放置在液化氮里，更需要進一步的操作與突破以便能高效率[2]的在室溫下工作。第一個商用LED僅僅只能發(fā)出不可視的紅外光，但迅速應(yīng)用于感應(yīng)與光電領(lǐng)域。60年代末，在砷化鎵基體上使用磷化物發(fā)明了第一個可見的紅光LED。磷化鎵的改變使得LED更高效、發(fā)出的紅光更亮，甚至產(chǎn)生出橙色的光。到70年代中期，磷化鎵被使用作為發(fā)光光源，隨后就發(fā)出灰白綠光。LED采用雙層磷化鎵蕊片(一個紅色另一個是綠色)能夠發(fā)出黃色光。就在此時，俄國科學(xué)家利用金剛砂制造出發(fā)出黃光的LED。盡管它不如歐洲的LED高效。但在70年代末，它能發(fā)出純綠色的光。80年代早期到中期對砷化鎵磷化鋁的使用使得第一代高亮度的LED的誕生，先是紅色，接著就是黃色，最后為綠色。到20世紀90年代早期，采用銦鋁磷化鎵生產(chǎn)出了桔紅、橙、黃和綠光的LED。第一個有歷史意義的藍光LED也出現(xiàn)在90年代早期，再一次利用金鋼砂―早期的半導(dǎo)體光源的障礙物。依當今的技術(shù)標準去衡量，它與俄國以前的黃光LED一樣源暗淡。90年代中期，出現(xiàn)了超亮度的氮化鎵LED[3]，隨即又制造出能產(chǎn)生高強度的綠光和藍光銦氮鎵Led。超亮度藍光蕊片是白光LED的核心，在這個發(fā)光蕊片上抹上熒光磷，然后熒光磷通過吸收來自蕊片上的藍色光源再轉(zhuǎn)化為白光。就是利用這種技術(shù)制造出任何見顏色的光。今天在LED市場上就能看到生產(chǎn)出來的新奇顏色，如淺綠色和粉紅色。有科學(xué)思想的讀者到現(xiàn)在可能會意識到LED的發(fā)展經(jīng)歷了一個漫長而曲折的歷史過程。事實上，最近開發(fā)的LED不僅能發(fā)射出純紫外光而且能發(fā)射出真實的“黑色”紫外光。那么LED發(fā)展史到低能走多遠，不得而知。也許某天就能開發(fā)出能發(fā)X射線的LED。早期的LED只能應(yīng)用于指示燈、早期的計算器顯示屏和數(shù)碼手表?，F(xiàn)在開始出現(xiàn)在超亮度的領(lǐng)域,而在未來所有照明將被LED替代。1.3LED產(chǎn)品的分類LED產(chǎn)品分為五大類，第一，信息顯現(xiàn)電子儀器、設(shè)備、家用電器等的信息顯現(xiàn)、數(shù)碼顯現(xiàn)和各種顯現(xiàn)器，以及LED顯現(xiàn)屏(信息顯現(xiàn)、廣告、記分牌等)。目前市場份額有100多億元，潛在市場有幾百億元。第二，交通訊號燈城市交通、高速公路、鐵路、機場、航海和江河航運用的信號燈等?，F(xiàn)有市場份額有幾十億元，潛在市場有上百億元。第三，汽車用燈汽車內(nèi)外燈、轉(zhuǎn)向燈、剎車燈、霧燈、前照燈、車內(nèi)儀表顯現(xiàn)及照明等。目前市場份額有十幾億元，潛在市場有上百億元。第四，LED背光源小尺寸背光源：小于10英寸，主要用于手機、MP3、MP4、PDA、數(shù)碼相機、攝像機和健身器材等；中等尺寸背光源：10英寸～20英寸之間，主要用于手提電腦、計算機顯現(xiàn)器和各種監(jiān)視器；大尺寸背光源：大于20英寸，主要用于彩色電視的LCD顯現(xiàn)屏。一切這些背光源目前市場份額有幾十億元，潛在市場有幾百億元。第五，半導(dǎo)體照明[4]依據(jù)現(xiàn)有產(chǎn)品的應(yīng)用范圍，可分為六類：室外景觀照明、室內(nèi)裝飾照明、專用照明、平安照明、特種照明、普通照明。2LED產(chǎn)品的專利現(xiàn)狀分析2.1專利基礎(chǔ)知識專利，是專利權(quán)的簡稱。專利權(quán)是指國家專利管理機關(guān)依法授予專利申請人及其繼承人在一定期間內(nèi)實施期發(fā)明創(chuàng)造的獨占權(quán)。專利具有“三性[5]”，專利的“三性”指的是新穎性。創(chuàng)造性和實用性，這三個條件既相互獨立，又相互聯(lián)系，因此也常把他們統(tǒng)稱為專利性。新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)外公開實用過或者以其他方式為公從所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由其他人向?qū)＠痔岢鲞^申請并且記載子在申請日以后公布的專利申請文件中。創(chuàng)造性，是指與申請以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進步。實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。專利法規(guī)定：專利分為發(fā)明，實用新型、外觀設(shè)計三種類型?！鞍l(fā)明”是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案?！皩嵱眯滦汀笔侵笇Ξa(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者他們的結(jié)合所提出的適用于實用的技術(shù)方案?！巴庥^設(shè)計”是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者結(jié)合所做出的富有美感并適用于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。專利保護是指在專利權(quán)被授予后，未經(jīng)專利權(quán)人的同意，不得對發(fā)明進行商業(yè)性制造、使用、許諾銷售、銷售或者進口，在專利權(quán)受到侵害后，專利權(quán)人通過協(xié)商、請求專利行政部門干預(yù)或訴訟的方法保護專利權(quán)的行為。專利保護可以保護專利聲請人的智力成果不被他人竊取，在專利有效期間有效保護自己的合法權(quán)益。合法的專利不僅能夠保護自己的合法權(quán)益，還能為自己帶來合法收益。是自己的智力成果發(fā)揮更大的效益，為社會作出貢獻。2.2LED產(chǎn)品中的專利截至2008年12月31日,中國的LED相關(guān)專利申請共26156件,其中國內(nèi)申請量為22122件,國外來華申請量為4034件,主要涉及LED原材料、LED設(shè)備、LED驅(qū)動電路、LED外延技術(shù)、LED芯片、LED封裝技術(shù)及LED應(yīng)用等領(lǐng)域[6].在中國LED技術(shù)相關(guān)專利中,發(fā)明專利只有9602件,占所有中國LED技術(shù)專利的37%,實用新型所占比例為63%。從LED整體技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠鸞7]的逐年分布情況來看,從1985年開始就有相關(guān)專利申請.從1985年至2001年,相關(guān)專利技術(shù)的發(fā)展一直比較緩慢,處于基礎(chǔ)理論研究階段,專利申請量極為有限.從2001年開始LED專利申請數(shù)量開始逐年增多,特別是2006年以后,增幅異常明顯,至今仍保持高速增長態(tài)勢。2.3LED產(chǎn)品專利分布圖2我國LED技術(shù)專利重點申請國家或地區(qū)的分布從圖2可知,在國內(nèi)LED整體技術(shù)領(lǐng)域,從專利申請量看,國內(nèi)申請量中,廣東為4798件,臺灣為349件,浙江為2080件,上海為1684件,北京為1529件,江蘇為1430件.廣東的專利申請量最大,占中國總申請量的18.4%,說明廣東省擁有成熟的LED產(chǎn)業(yè)和研發(fā)基礎(chǔ).國外來華申請專利數(shù)量最多的國家為日本,專利申請數(shù)量為1590件,其他申請量比較多的國家為美國(815件)、韓國(669件)、荷蘭(296件)。表1中國國內(nèi)LED重點專利申請人及申請量排名公司名稱專利持有量1富士康集團（臺灣）6032鶴山麗得電子實業(yè)有限公司（廣東江門）2643友達光電股份有限公司（臺灣）2074億光電子工業(yè)股份有限公司（臺灣）1445寧波安迪光電科技有限公司（浙江寧波）1116汪鐵良（北京）877浙江大學(xué)（浙江）688財團法人工業(yè)技術(shù)研究院（臺灣）679宏齊科技股份有限公司（深圳）6110北京巨數(shù)數(shù)字技術(shù)開發(fā)有限公司（北京）56在我國國內(nèi)LED整體技術(shù)領(lǐng)域,對專利申請量排名前10的申請人進行分析,結(jié)果如表1所示.從專利申請量排名看,排在第一位的是臺灣富士康集團,擁有LED專利603件;其次是廣東江門的鶴山麗得電子實業(yè)有限公司,擁有LED專利264件;隨后是臺灣的友達光電股份有限公司,擁有LED專利207件;其他申請人專利持有均在50件以上。在國外來華申請LED整體技術(shù)領(lǐng)域,對專利申請量排名前10的申請人進行分析,結(jié)果如表3所示.從專利申請量排名看,排在第一位的是韓國三星集團,擁有LED專利349件;其次是荷蘭飛利浦集團,擁LED專利285件;隨后是日本夏普集團,擁有LED專利157件。如表二表2國外來華LED主要專利申請人及申請量排名公司名稱專利持有量1三星集團（韓國）3452皇家飛利浦電子股份有限公司（荷蘭）2893夏普株式會社（日本）1574LG菲利普LCD株式會社（韓國、荷蘭）1125LG集團（韓國）1056索尼株式會社（日本）947松下電器產(chǎn)業(yè)株式會社（日本）738奧斯蘭姆奧普托半導(dǎo)體有限責任公司（德國）6493M創(chuàng)新有限公司（美國）5810三洋電機株式會社（日本）472.4LED專利現(xiàn)狀總結(jié)(1)在申請類型上,中國LED產(chǎn)業(yè)實用新型類專利多,發(fā)明專利少,技術(shù)含量低，實用性不高。(2)從專利申請的省別來看，我國LED技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堉饕杏趶V東、臺灣、浙江、上海、北京、江蘇等東南沿海地區(qū)。(3)在申請人類型上，我國LED產(chǎn)業(yè)的專利申請人以個人為主,企業(yè)申請所占比例不是很高。(4)從專利重點持有人來看,排名前幾位的都是外國公司和臺資公司(富士康集團,三星集團,皇家飛利浦電子股份有限公司,鶴山麗得電子實業(yè)有限公司,友達光電股份有限公司,夏普株式會社)，沒有一家大陸的企業(yè)，大陸企業(yè)在LED技術(shù)專利方面不占優(yōu)勢。(5)從專利申請的發(fā)展態(tài)勢來看,我國LED技術(shù)專利申請起步比較晚,在2000年以前發(fā)展一直都很緩慢,每年的申請量不超過500件,從2000年開始申請量迅速增長,而國外早在20世紀90年代初期LED專利申請量就開始迅速增加.(6)產(chǎn)業(yè)鏈分布不均勻.我國LED上游技術(shù)的專利數(shù)量不多,專利主要集中于中下游領(lǐng)域,封裝與應(yīng)用占了大多數(shù),而占整個產(chǎn)業(yè)鏈[8]主要利潤的上游領(lǐng)域外延與芯片技術(shù)不成熟,因此我國LED產(chǎn)業(yè)在上游技術(shù)領(lǐng)域競爭力有限.3LED專利糾紛案例分析3.1LED專利糾紛典型案例3.1.1國內(nèi)糾紛案例上海麗雨光電有限公司與鶴山麗得電子實業(yè)有限公司侵犯發(fā)明專利權(quán)糾紛一案中上訴人上海麗雨光電有限公司因侵犯發(fā)明專利權(quán)糾紛一案，不服上海市第一中級人民法院（2009）滬一中民五(知)初字第109號民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，于2009年11月17日公開開庭進行了審理。上訴人上海麗雨光電有限公司（以下簡稱上海麗雨公司）的委托代理人王志永以及被上訴人鶴山麗得電子實業(yè)有限公司（以下簡稱鶴山麗得公司）的委托代理人胡進到庭參加訴訟。原審法院經(jīng)審理查明，鶴山銀雨燈飾有限公司于2004年3月31日向中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱國家知產(chǎn)局）申請了名稱為“一種軟管燈改良結(jié)構(gòu)”的發(fā)明專利，即涉案發(fā)明專利，國家知產(chǎn)局于2007年1月17日發(fā)布授權(quán)公告，專利號為ZL200410032066.5。2008年5月14日，國家知產(chǎn)局出具《手續(xù)合格通知書》，準予專利權(quán)人由鶴山銀雨燈飾有限公司變更為鶴山麗得公司。2008年6月30日，國家知產(chǎn)局專利復(fù)審委員會作出第11842號《無效宣告請求審查決定書》，決定：宣告涉案專利權(quán)權(quán)利要求1、2、4-9、11、12無效，在權(quán)利要求3、10、13的基礎(chǔ)上維持該專利權(quán)有效。3.1.2國外糾紛案例國際專利訴訟是1場企業(yè)資源動員的對戰(zhàn)，臺灣LED業(yè)者習于單打獨斗，導(dǎo)致缺乏雄厚資源抗衡，但三星集團的規(guī)模與本錢雄厚，一旦與歐司朗開戰(zhàn)，兩虎相爭的勝負難料。LED照明正急速擴大市場商機，南韓三星電子(SamsungElectronics)近期大舉搶進，讓臺系LED廠飽受跌價競爭之苦，如今三星在全球LED照明勢力的崛起，臺廠更須提高警戒。針對三星的搶市，全球照明龍頭廠之一歐司朗(Osram)則率先開了第1槍，啟動全球?qū)＠V訟戰(zhàn)，指控三星及樂金(LG)涉嫌侵犯藍光轉(zhuǎn)換成白光與LED封裝專利侵權(quán)；三星也不甘示弱，隨即反控歐司朗侵權(quán)，全球LED專利訴訟大戰(zhàn)再度煙硝四起，一場照明新舊勢力的對決戰(zhàn)即將進入白熱化。業(yè)界認為，2011~2013年將進入LED照明的高速成長期，而2011年上半LEDTV市場發(fā)展不如預(yù)期，更加速業(yè)界焦點從背光轉(zhuǎn)向推動LED照明。三星在全球IT市場雖已占據(jù)一線龍頭的地位，但面對照明市場截然不同的通路!與產(chǎn)業(yè)模式，為求搶占市占，三星不惜流血降價打壞行情。面對三星的殺價攻勢，臺廠只能暗自氣得牙癢癢，但一向無心戀棧液晶背光市場的歐司朗，卻發(fā)動了專利攻勢，先后向美國國際貿(mào)易委員會(ITC)、美國達拉威聯(lián)邦法院，以及德國法院遞狀，訴訟三星、LG電子=犯了其LED專利權(quán)；據(jù)了解，此次專利爭議約有10多項，針對白光LED、LED背光模組等，主要被應(yīng)用在電視背光或監(jiān)視器中，歐司朗也要求上述法院禁止侵權(quán)產(chǎn)品進口販售，并計劃向三星、LG要求賠償。3.1.3國內(nèi)與國外糾紛案例專利問題一直是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，近年來專利糾紛激烈程度只有沒有硝煙的“世界大戰(zhàn)”的前哨戰(zhàn)。2012年的年初，美國337[9]調(diào)查盯上中國三類產(chǎn)品的13家企業(yè)，也只是再次將中國企業(yè)缺乏和忽視知識產(chǎn)權(quán)意識的問題推到風口浪尖。2012年2月22日，美國國際貿(mào)易委員會（ITC）當?shù)貢r間周三發(fā)布公告，對三類產(chǎn)品發(fā)起“337調(diào)查”，以確定是否存在專利侵權(quán)行為。在涉案企業(yè)中，有十余家為中國企業(yè)。據(jù)某財經(jīng)紙媒的報道，牽涉其中的照明企業(yè)在聽聞消息后的第一反應(yīng)是“吃驚”，同時表示：“此前從未聽說過什么‘337’”！事實上，美國“337”這個不速之客并不是來的莫名其妙。據(jù)資料顯示，在截至2011年9月30日的2011財年，美國共發(fā)起了70項“337調(diào)查”，同比增長37%。而過去十年中，美國對中國發(fā)起的“337調(diào)查”案件數(shù)量逐年增加，中國已持續(xù)6年位居“337調(diào)查”涉案國家（地區(qū)）的首位。此前更有網(wǎng)絡(luò)媒體在報道中打字標題形容：國內(nèi)LED上市公司專利一觸即發(fā)，7成專利或無效。危言確實聳聽，但卻非空穴來風。此前就有業(yè)內(nèi)專家不諱指出：“更值得關(guān)注的是，中國2.5萬件LED專利，到底有多少是屬于中國企業(yè)自己的，有多少LED專利是原創(chuàng)的，目前還是一個問號。“最近又有兩家深圳LED（發(fā)光二極管）企業(yè)在海外遭遇專利訴訟，最后均以和解賠償收場?！鄙钲谑蠰ED產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會常務(wù)副會長眭世榮進來對此憂心忡忡。3.2LED專利糾紛案例產(chǎn)生的原因通過分析前面幾個案例我總結(jié)出糾紛案件出現(xiàn)的幾個主要的原因：首先，是我國企業(yè)和公司對智力成果的保護意識不夠全面，缺乏和忽視知識產(chǎn)權(quán)意識，不重視產(chǎn)品的發(fā)明專利，只注重眼前利益；其次，是相比國外大企業(yè)，國內(nèi)企業(yè)在專利方面相對弱小，不能否認現(xiàn)狀是，國內(nèi)的原創(chuàng)專利只是極少的一部分，造成這一原因，既有“先天”外在因素，也有內(nèi)因使然；再次，由于專利是排他的權(quán)利，一個產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量越密集，越容易增加產(chǎn)品上市后遭受其他競爭者專利的威脅；最后，是許多國內(nèi)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)這個概念仍很陌生，甚至有所誤解，以致于發(fā)生專利訴訟時，無法及時應(yīng)對。3.3LED專利保護以應(yīng)對糾紛案例由于LED產(chǎn)品應(yīng)用于各行各業(yè)，LED成為全球關(guān)注的熱點。在LED產(chǎn)品專利上的問題將是持續(xù)性且是層出不窮。未來可能性的改變雖然變幻莫測，也并非無跡可循。隨著照明應(yīng)用越來越受歡迎，可以預(yù)見在專利對企業(yè)在面對競爭上也會愈加重要。那么，我們在糾紛出現(xiàn)時應(yīng)該怎樣應(yīng)對是目前面臨的重大問題。面對國內(nèi)的糾紛案，LED企業(yè)應(yīng)該完善專利管理政策和制度。成立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，在出現(xiàn)專利糾紛是能夠及時的作出應(yīng)對，占領(lǐng)主動態(tài)勢。此外，企業(yè)應(yīng)該積極申請發(fā)明性專利，逐步掌握LED產(chǎn)品的核心專利技術(shù)，從集中在中游和下游的技術(shù)專利想向上游轉(zhuǎn)變。同時，還可以在國外專利技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過對其核心專利進行改進，提高技術(shù)效果，從而申請其外圍專利，這也是一種壯大自己實力的創(chuàng)新模式。在此基礎(chǔ)上，LED企業(yè)可以依法應(yīng)對涉及知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為和法律訴訟，并且根據(jù)上述例子，中國LED企業(yè)最好能夠研究先進技術(shù)，準確判斷市場發(fā)展趨勢，完成專利規(guī)劃申請，這樣才能夠有機會獲得核心專利，促進中國LED產(chǎn)業(yè)占領(lǐng)LED專利的制高點。“‘專利戰(zhàn)’僅是市場競爭的一種手段，因此很多擁有專利的外資競爭對手，會將律師函直接發(fā)給中國涉嫌侵權(quán)LED企業(yè)在海外的下游客戶?！彼悦鎸H的專利糾紛案，因此，中國LED企業(yè)應(yīng)大力加強技術(shù)創(chuàng)新，增加專利數(shù)量和質(zhì)量，培養(yǎng)專利預(yù)警能力，提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理水平，從而避開國外企業(yè)的專利壁壘。主要有下面途徑來突破專利紛爭：（1）政府與企業(yè)合辦專利銀行面對國際專利戰(zhàn)爭，集合眾人之力設(shè)立專利銀行，日本與韓國為這方面的領(lǐng)先者。早在2009年，日本就由政府與民間合作成立“產(chǎn)業(yè)革新機構(gòu)公司”(INCJ)。之前SONY、TOSHIBA、日立宣布將合資成立JapanDisplay，就是由INCJ出面主導(dǎo)挹注。韓國也在2010年成立了IntellectualDiscovery，宣布將由政府與民間合作，強力在市場搜刮專利權(quán)，期待能在科技專利戰(zhàn)中無往不利。2011年8月，臺灣設(shè)立LED“反訴型基金”，全力協(xié)助LED廠商迎接國際專利戰(zhàn)。（2）建立產(chǎn)業(yè)策略聯(lián)盟中國LED企業(yè)的專利實力還比較弱小，無論是采取外部策略--購買許可，還是采取內(nèi)部策略--技術(shù)創(chuàng)新、申請專利，都需要花費相當多的時間和資源來積累實力，可通過協(xié)會或者成立聯(lián)盟來聯(lián)合應(yīng)對涉及知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為和法律訴訟。目前，中國各省市尤其是珠三角和長三角，都已成立了多個LED相關(guān)聯(lián)盟，并開始積極著手成員企業(yè)發(fā)展過程中遇到的重大問題。（3）與臺商結(jié)盟，以歐美專利制約日系專利通過獲取美國LED企業(yè)的相關(guān)專利授權(quán)，來對抗日本LED企業(yè)的專利權(quán)主張。臺灣LED發(fā)展中，臺灣LED企業(yè)的成長歷史則是該方式的典型代表。臺灣按LED市場份額排序的話，目前約占全球LED產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的25%,僅次于日本。其LED產(chǎn)業(yè)上取得重大突破，主要得益于日本大廠忽視的細分市場。例如，臺灣地區(qū)LED產(chǎn)業(yè)通過手機LED背光源產(chǎn)品作為切入點，成功實現(xiàn)大翻身。但由于在專利層次的被動，其發(fā)展受到了很大的專利牽制。因此，臺灣地區(qū)的LED企業(yè)一方面提交各國專利申請，另一方面積極通過專利授權(quán)許可來獲得市場進入資格。在日亞化學(xué)、豐田合成等日本公司開放專利授權(quán)許可之后，臺灣企業(yè)為了進入高端領(lǐng)域，也積極與日本幾大LED企業(yè)談判，部分廠商已獲得日本LED企業(yè)在LED產(chǎn)業(yè)鏈上游產(chǎn)品的專利授權(quán)。雖然臺灣LED產(chǎn)業(yè)的全球市場市占率僅次于日本，但是其LED技術(shù)含量與日本、歐美的主要企業(yè)相比仍有一些距離，特別是Cree在高功率LED方面，還是市場的佼佼者。隨著中國大陸LED產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，臺灣地區(qū)LED產(chǎn)業(yè)紛紛將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國大陸，以獲得更廉價的勞動力、更低的營運成本和更廣泛的市場空間。加之此前臺灣LED企業(yè)經(jīng)歷了多起專利訴訟歷史，在某種程度上，臺灣LED企業(yè)也達成了行業(yè)協(xié)會對于專利訴訟的聯(lián)盟與調(diào)解。這些都為大陸LED企業(yè)與臺灣LED企業(yè)盟[10]、借監(jiān)臺灣企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗提供了有利的條件。（4）制定產(chǎn)業(yè)標準，盡早爭取獲得主流技術(shù)的專利許可2011年4月5日，Cree與歐司朗(Osram)兩家簽署全面性的全球?qū)＠徊嬖S可協(xié)議。此前，Cree已與日亞化學(xué)(Nichia)、豐田合成(ToyodaGosei)達成LED技術(shù)專利協(xié)議，并與飛利浦簽署了一項類似廣泛交叉許可協(xié)議。而歐司朗也表示，已完成與日亞化學(xué)、豐田合成和飛利浦的全球?qū)＠ナ?。至此，全球五大LED巨頭已基本完成專利互授。目前，中國LED業(yè)者很難從歐美日強大的專利交織網(wǎng)中脫穎而出，盡早爭取獲得主流技術(shù)的專利許可，將是短期內(nèi)避免專利侵權(quán)之爭的有效方式。如：2011年3月31日、4月8日，惠州雷士與上海亞明先后與美國LED外延芯片大廠Cree簽署戰(zhàn)略協(xié)議，兩家此舉也被業(yè)界看作是化解海外產(chǎn)品銷售中的專利風險的重要方式。同時，借由制訂中國LED產(chǎn)品的性能標準，適當提高國外LED產(chǎn)品進入大陸市場的門檻，爭取通過標準規(guī)范實現(xiàn)與國外企業(yè)的專利交叉許可。4LED產(chǎn)品專利的相關(guān)討論4.1LED企業(yè)在專利利用方面的欠缺（1）對專利制度認識不足：這個方面在前面提到，這里詳細論述。專制制度的核心在域向社會公開創(chuàng)造性的就似乎成果，以換取一定時間和區(qū)域范圍內(nèi)的壟斷權(quán)。技術(shù)成果是否合適申請專利、何時申請專利、如何實施專利權(quán)保護、專利技術(shù)是否容易形成壟斷等方面，一些LED企業(yè)對此不太熟悉。（2）專利保護范圍不恰當：為了充分發(fā)揮專利的保護和擴張功能，一般應(yīng)采用功能性限定、或者物理化學(xué)性質(zhì)的方式來撰寫專利主權(quán)要求書，產(chǎn)品權(quán)利要求才可能寬泛。但是LED企業(yè)往往在專利主權(quán)要求中加入許多不必要的技術(shù)特征來限定，專利權(quán)利要求范圍縮窄很多。（3）專利主權(quán)僅在低層次運用：專利申請缺少全局性的部署，專利申請后僅限于單方許可和訴訟保護等個體單項保護。4.2LED產(chǎn)品專利保護的利與弊發(fā)明創(chuàng)造需要投資，尤其是像LED這種科技類型的發(fā)明，必須投入大量的人力、物力和資金，耗費大量的時間和創(chuàng)造性的勞動，才能獲得成功的可能。專利權(quán)制度通過給發(fā)明創(chuàng)造者一定時間獨占市場的權(quán)利，使其得到適當?shù)幕貓?，能夠收回研究開發(fā)所付出的投入，并能夠繼續(xù)開展新的發(fā)明創(chuàng)造活動，促進產(chǎn)品的更新?lián)Q代。在此，專利權(quán)制度一方面促進了技術(shù)情報的提前公開，使得人們可以在新的更高的起點上研究開發(fā)更新更好的技術(shù)和產(chǎn)品，避免低水平的重復(fù)研究，一定程度上促進了LED產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新;另一方面，專利保護可以有效地制止仿制。當然，專利權(quán)制度也有不利的方面，例如某些缺乏資金且創(chuàng)新能力不強的企業(yè)和國家不再能夠無償?shù)厥褂脛e人先進的科研成果，會在一定程度上限制專利技術(shù)的推廣應(yīng)用;另外，由于知識產(chǎn)權(quán)獨占性，會在一定程度上抑制其他人的自由競爭，不利于該領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展。此外，專利保護也容易形成專利壟斷，一些擁有核心技術(shù)專利的企業(yè)靠壟斷獲取高額利潤，也一定程度上減慢了LED產(chǎn)品研發(fā)的速度。然而，有利與不利既是相對的，也是可以互相轉(zhuǎn)化的。專利保護也可以刺激和促使更多更好的技術(shù)和產(chǎn)品等更快地出現(xiàn)，人們可以接觸到更多高端的LED產(chǎn)品，給日常生活帶來方便。總體考慮，權(quán)衡利弊，我認為，LED產(chǎn)品專利保護仍是利大于弊。4.3LED產(chǎn)品專利發(fā)展變化的特點4.3.1專利交互授權(quán)成為發(fā)展主流在2002年以前，日亞憑借1991年至2001年間取得的74件的專利，主要依靠專利壁壘[11]及專利訴訟阻止其它廠商進入市場與其競爭，以獲取高額的獨占市場利益。隨著Osram、豐田合成（ToyodaGosei）、Cree、Lumileds等公司在LED領(lǐng)域擁有的專利不斷增加，2001年起日亞在專訪訴訟方面遭到挫敗，使其不得不更改專利授權(quán)的態(tài)度，分別與上訴公司達成了專利和解和授權(quán)協(xié)議。隨著擁有核心專利的公司進一步增多，日亞、Osram、豐田合成、Cree等專利壟斷公司都更加積極地通過專利授權(quán)擴大自身在LED市場的影響力，并通過臺灣及韓國企業(yè)的授權(quán)代工來擴大產(chǎn)品市場份額。同時，技術(shù)的快速發(fā)展也迫使技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)放棄了獨自發(fā)展的念頭，轉(zhuǎn)而趨向多邊技術(shù)合作。最明顯的日亞化學(xué)，其在2002年還希望只靠自身的技術(shù)繼續(xù)白色LED的開發(fā)，但現(xiàn)在為了進一步發(fā)展白色LED市場，轉(zhuǎn)而趨向有效利用多方的專利合作，來提高技術(shù)合產(chǎn)品開發(fā)速度。日亞宣布放棄404專利，在很大程度上也是出于這種考慮，另一方面，隨著專利期的步步逼近，這些擁有關(guān)鍵技術(shù)專利的LED企業(yè)領(lǐng)悟到若繼續(xù)采取訴訟策略[12]，對日益薄弱的專利期限保護傘是無益的，因為在既有市場下，面臨臺灣與韓國業(yè)者的猛烈攻勢，包括日亞化學(xué)、OSRAM等等的這些傳統(tǒng)業(yè)者若堅持死守，勢必會面臨更艱巨的挑戰(zhàn)，此外也因為繁復(fù)及冗長的訴訟程序，間接的弱化了開發(fā)新技術(shù)的力量。所以激烈的技術(shù)競爭環(huán)境下，出現(xiàn)歐美以及日本等等主要LED業(yè)者一改過去的市場策略，例如包括日亞、豐田合成、Cree、飛利浦、OSRAM等業(yè)者積極采取相互授權(quán)，來回避專利問題，平息彼此糾紛。而在截至2003年以前，這些業(yè)者為了維護本身的立場，而熱中專利侵權(quán)訴訟，也因為如此，使得其它的業(yè)者，包括LED封裝業(yè)者、LED應(yīng)用業(yè)者等等也無端的被卷入訴訟洪潮之中。因此可以發(fā)現(xiàn)從2002-2003年開始，令人注目的各訴訟案件，逐漸以交換授權(quán)等等的和解方式收場。4.3.2擴大單邊授權(quán)委托生產(chǎn)與LED大廠相互之間交互授權(quán)“以和為貴”不同，新入業(yè)者在發(fā)展初期帶來訴訟風潮。隨著臺灣與韓國LED廠商的成長，專利權(quán)的紛爭更明顯，甚至于本來并無直接紛爭的傳統(tǒng)LED大廠，也因此間接性被卷入訴訟案，例如OSRAMOpto控告接受日亞化學(xué)白光LED授權(quán)的CITIZEN電子、以及控告接受Cree白光LED相關(guān)授權(quán)的今臺等業(yè)者。與其因為花費巨大人力資金獲得訴訟獲勝的賠償金(以美國為例，每一個專利訴訟基本花費達100萬美元)，不如與這些新興業(yè)者結(jié)盟，在BRICs等地區(qū)收取授權(quán)金，不僅在成效上大幅度提升，甚至可以擴大新興市場。當這樣的轉(zhuǎn)變對于新興LED生產(chǎn)、LED應(yīng)用業(yè)者而言，也是一項好消息，因為對于新興LED業(yè)者而言，如此可以提高產(chǎn)品的質(zhì)量并且得以擴充新的銷售通路，而在LED應(yīng)用業(yè)者方面，除了避免被卷入專利紛爭，還可以獲得更低成本、高質(zhì)量的LED。這樣，呈現(xiàn)歐美與日本等傳統(tǒng)LED大廠與擁有高生產(chǎn)技術(shù)、制造能力強大的亞洲新興業(yè)者協(xié)商委托生產(chǎn)及合作的新局面。如果持續(xù)發(fā)展下去，相信整體的變化不僅于此，更進一步所帶來的是，這些新興LED生產(chǎn)業(yè)者將會拉近與傳統(tǒng)LED大廠的技術(shù)距離，以及在更多的單向授權(quán)與交叉授權(quán)下，生產(chǎn)機會將會流向低制造成本的地區(qū)，而這些的變化，卻是傳統(tǒng)LED大廠所不愿意樂見的。4.3.3專利糾紛重點向應(yīng)用環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移目前，有關(guān)侵權(quán)的法令已逐漸頒布，雖然有一部分上訴存在侵權(quán)行為，但另一部分人卻駁回此類上訴。到目前為止，真正有關(guān)專利有效性的法令還是十分有限的。在很多實際案例當中，專利需要保護的主體不是很清晰。1991年Nichia通過利用熒光粉來將藍LED轉(zhuǎn)成白光的專利在美國申請專利而遭拒絕。至于拒絕的理由，不知道是否是因為先前美國專利局已經(jīng)受理過相同性質(zhì)的專利。2005年以來，半導(dǎo)體照明產(chǎn)品開發(fā)和應(yīng)用范圍不斷擴大，更多公司擁有了相關(guān)專利，特別是隨著半導(dǎo)體照明應(yīng)用產(chǎn)品種類和生產(chǎn)廠商越來越多、市場規(guī)模急劇擴大，專利關(guān)系也越來越復(fù)雜。在這種形勢下，怎樣保證一個公司的產(chǎn)品不會侵犯其他公司的專利權(quán)就是一個迫切需要解決的問題。從法律角度來看，單純聽信賣家的承諾顯然不夠，極有可能要冒侵權(quán)的風險；聘請專利律師進行調(diào)查可以解決這個問題，但要花費大量的時間和資金，并不是每個企業(yè)都有能力采用。相信全球白光LED的市場與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，將會從2010年出現(xiàn)重大改變，因為從1990年開始所提出的LED相關(guān)專利，到2010年時預(yù)計20年的有效專利期限將逐漸到期，因此伴隨著產(chǎn)業(yè)專利結(jié)構(gòu)被打破，緊接而來的是邁入混戰(zhàn)時期的高亮度LED產(chǎn)業(yè)。4.4LED產(chǎn)品專利保護總結(jié)LED產(chǎn)品專利保護就是擁有專利的企業(yè)可以通過知識產(chǎn)權(quán)法保護企業(yè)的合法權(quán)益，避免自己的知識產(chǎn)權(quán)其它去的人和企業(yè)盜用。在發(fā)現(xiàn)申請的專利被他人盜用時可以通過訴訟等手段維護自己的合法利益。LED產(chǎn)品專利保護使擁有其專利的企業(yè)在LED產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，也能夠達到企業(yè)利益的最大化和合法化。從前面給出的案例我們也可以看出，在