安全生產(chǎn)行政處罰的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與核心問題

57/58安全生產(chǎn)行政處罰的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與核心問題——以行政復議和行政訴訟為視角提綱一、應急管理執(zhí)法常用法律法規(guī)二、執(zhí)法的目的和底線（一）執(zhí)法的目的（二）執(zhí)法的底線三、行政處罰五要素與核心問題怎樣做才算是法院庭審要求的“主體適格、事實清楚、證據(jù)充分、程序合法、適用法律正確、處罰幅度適當”。（一）執(zhí)法主體問題（“主體適格”問題）兩人執(zhí)法問題。（二）事實與證據(jù)問題（“事實清楚、證據(jù)充分”問題）1．什么叫證據(jù)確實、充分。2．證據(jù)搜集的全面性問題。3．詢問筆錄的規(guī)范制作。4．復印件如何提取才符合法定形式。5．各類法律文書改動怎樣做才是規(guī)范的。6．圖片證據(jù)的規(guī)范制作。（三）程序問題（“程序合法”問題）1．處罰決定前如何規(guī)范履行處罰告知程序。2．如何對待當事人陳述申辯。3．如何履行聽證告知。4．聽證時限的掌握。5．集體討論記錄的規(guī)范制作。6．處罰告知后是多久做出處罰決定。7．行政處罰案件辦理超期問題。8．行政處罰決定書送達的時間和對象。9．行政處罰決定書的規(guī)范送達方式。（四）法律適用問題（“適用法律正確”問題）1．如何區(qū)分條、款、項問題。2．安全生產(chǎn)違法行為的競合問題。（五）自由裁量權(quán)問題（“處罰幅度適當”問題）如何才算正確適用自由裁量權(quán)。四、常用法律文書的基本填寫要求（一）現(xiàn)場檢查方案（二）現(xiàn)場檢查記錄（三）責令限期整改指令書（四）行政處罰決定書

正文一、應急管理執(zhí)法常用法律法規(guī)1．《中華人民共和國行政處罰法》；2．《中華人民共和國行政強制法》；3．總局《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》；4．總局《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》；5．市政府《重慶市行政執(zhí)法基本規(guī)范（試行）》；6．市政府《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》；7．最高法《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》；8．總局政法司《安全生產(chǎn)執(zhí)法程序規(guī)定》；常見錯誤1：由于安監(jiān)執(zhí)法牽涉法律法規(guī)數(shù)量過于龐雜，對其望而卻步，不知從何入手；常見錯誤2：什么都看、什么都學，結(jié)果發(fā)現(xiàn)什么都用不上，什么都不會。二、執(zhí)法的目的和底線（一）執(zhí)法的目的服務和服從于安全生產(chǎn)監(jiān)管工作，使安全生產(chǎn)監(jiān)管各類違法行為和風險隱患處于可控狀態(tài)。既要“刑亂世用重典”，又要“輕其所輕，重其所重”（負面清單為重），這是一種管理藝術(shù)。常見錯誤：為執(zhí)法而執(zhí)法，把手段當目的。（二）執(zhí)法的底線怎樣做才算是法院庭審要求的“主體適格、事實清楚、證據(jù)充分、程序合法、適用法律正確、處罰幅度適當”。法律規(guī)定：《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國行政訴訟法>的解釋》（法釋〔2018〕1號）第九十六條有下列情形之一，且對原告依法享有的聽證、陳述、申辯等重要程序性權(quán)利不產(chǎn)生實質(zhì)損害的，屬于行政訴訟法第七十四條第一款第二項規(guī)定的“程序輕微違法”：（一）處理期限輕微違法；（二）通知、送達等程序輕微違法；（三）其他程序輕微違法的情形。第九十九條有下列情形之一的，屬于行政訴訟法第七十五條規(guī)定的“重大且明顯違法”：（一）行政行為實施主體不具有行政主體資格；（二）減損權(quán)利或者增加義務的行政行為沒有法律規(guī)范依據(jù)；（三）行政行為的內(nèi)容客觀上不可能實施；（四）其他重大且明顯違法的情形。法律規(guī)定：《行政訴訟法》第七十條行政行為有下列情形之一的，人民法院判決撤銷或者部分撤銷，并可以判決被告重新作出行政行為：（一）主要證據(jù)不足的；（二）適用法律、法規(guī)錯誤的；（三）違反法定程序的；（四）超越職權(quán)的；（五）濫用職權(quán)的；（六）明顯不當?shù)?。第七十四條行政行為有下列情形之一的，人民法院判決確認違法，但不撤銷行政行為：（一）行政行為依法應當撤銷，但撤銷會給國家利益、社會公共利益造成重大損害的；（二）行政行為程序輕微違法，但對原告權(quán)利不產(chǎn)生實際影響的。行政行為有下列情形之一，不需要撤銷或者判決履行的，人民法院判決確認違法：（一）行政行為違法，但不具有可撤銷內(nèi)容的；（二）被告改變原違法行政行為，原告仍要求確認原行政行為違法的；（三）被告不履行或者拖延履行法定職責，判決履行沒有意義的。第七十五條行政行為有實施主體不具有行政主體資格或者沒有依據(jù)等重大且明顯違法情形，原告申請確認行政行為無效的，人民法院判決確認無效。注意事項：辦案的底線是復議和應訴的要求，執(zhí)法質(zhì)量的終極目的和核心是確保所辦理的案件在行政復議和行政訴訟中不至敗訴。常見錯誤：過分拘泥于辦案細節(jié)（什么叫細節(jié)，什么叫關(guān)鍵環(huán)節(jié)，技術(shù)含量很高，不要“明察秋毫之末而不見輿薪”）。三、行政處罰五要素與核心問題（一）執(zhí)法主體問題（“主體適格”問題）機構(gòu)和人員是否合法主體，兩人執(zhí)法問題。法律規(guī)定：《行政處罰法》第三十七條第一款行政機關(guān)在調(diào)查或者進行檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關(guān)人員出示證件。當事人或者有關(guān)人員應當如實回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應當制作筆錄。注意事項1：詢問、查證、送達各類文書等執(zhí)法活動都應當由有執(zhí)法資格證的執(zhí)法隊員兩人進行，不能由一人執(zhí)法（一人為私，二人為公）。注意事項2：是否有交叉詢問（同一執(zhí)法人員在同一時間出現(xiàn)在不同偵查場合）的情況；注意事項3：簽名要實事求是，不要冒簽，不到萬不得已不要代簽（不要做假，做假也要做得像一點）；注意事項4：各類文書送達是否有一人送達的情況，不要總寄希望于補簽（執(zhí)法風險問題?。?。反面案例：某區(qū)縣某運輸公司事故罰款案，同一執(zhí)法人員在同一時間詢問不同詢問對象，兩份《行政處罰決定書》送達人員只有一人；案卷評審和案件審核過程中多次發(fā)現(xiàn)不同單位有交叉詢問的情況。（二）事實與證據(jù)問題（“事實清楚、證據(jù)充分”問題）。1．什么叫證據(jù)確實、充分。法律依據(jù)：《行政處罰法》第三十條公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關(guān)必須查明事實；違法事實不清的，不得給予行政處罰?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》（法釋〔2002〕21號）第六十三條證明同一事實的數(shù)個證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認定：(一)國家機關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證；

(二)鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；(三)原件、原物優(yōu)于復制件、復制品；(四)法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；(五)法庭主持勘驗所制作的勘驗筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗所制作的勘驗筆錄；(六)原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；(七)其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當事人有利的證言；(八)出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言；(九)數(shù)個種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)。注意事項1：行政機關(guān)承擔行政處罰的舉證責任，不能將舉證責任推給行政相對人，要求其自證合法。注意事項2：證據(jù)要充分，不能是孤證。行政證據(jù)鏈三要素：一是形成證據(jù)鏈的證據(jù)至少包括兩項獨立來源的證據(jù)；二是證據(jù)鏈中至少有一項核心證據(jù)；三是出現(xiàn)“反印證”應以新印證消除。注意事項3：注意區(qū)分行政處罰（排除合理懷疑）與民事審判（自由心證）在證據(jù)上的差異。注意事項4：盡可能用直接證據(jù)和原始證據(jù)，慎用或者不用間接證據(jù)和傳來證據(jù)。反面案例：某區(qū)縣商務局處罰某非法設(shè)立加氣站點案，對同一對象連續(xù)詢問三次，在沒有其他證據(jù)的情況下以三次詢問筆錄孤證定案；某區(qū)縣建委十多個行政處罰案件作出處罰的依據(jù)只有一份詢問筆錄，孤證定案。反面案例：前述某區(qū)縣商務局處罰某非法設(shè)立加氣站點案，詢問老板家屬，為傳來證據(jù)，不妥。2．證據(jù)搜集的全面性問題。法律依據(jù)：《行政處罰法》第三十六條除本法第三十三條規(guī)定的可以當場作出的行政處罰外，行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行檢查。注意事項1：調(diào)查活動是否有傾向性的取證，不能只收集有利證據(jù)，對于不利證據(jù)也要收集（訴訟中對方證據(jù)突襲會很被動！）并要重點看是什么原因造成的。注意事項2：要將全部證據(jù)材料，有利的不利的都提交給案審人員綜合評估，對內(nèi)要坦誠。注意事項3：如果出現(xiàn)相互矛盾證據(jù)的，更要注重證據(jù)鏈的完整性。違法事實不清的，不得給予行政處罰（尊重法律事實，“疑罪”一定要從無，寧縱勿枉?。?。反面案例：某區(qū)縣某運輸公司事故處罰案，認定某公司未對員工進行安全培訓，而提取的該公司培訓記錄上先后三次有肇事司機參加培訓的簽名記錄，兩者自相矛盾。某區(qū)縣某煙花爆竹公司生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場管理類違法案，李某?！对儐柟P錄》中談及的每周庫房檢查記錄作為本案關(guān)鍵證據(jù)，該提取未提取；《處罰決定書》認定的“未定期組織人員對隱患進行排查治理”與李某《詢問筆錄》中“對庫房進行檢查了的，每周檢查一次，有記錄”等供訴相悖，且無其他證據(jù)加以支撐，本案違法事實證據(jù)不足。

3．詢問筆錄的規(guī)范制作?！吨貞c市行政執(zhí)法基本規(guī)范（試行）》（渝府令第218號）第六十八條需要調(diào)查的案件事實包括：（一）行政相對人的基本情況；（二）實施違法行為的時間、地點、手段、后果等；（三）法定從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；（四）與案件有關(guān)的其他事實。注意事項1：內(nèi)容要充實。詢問筆錄是最重要、最關(guān)鍵、最核心的證據(jù)，是一個案件證據(jù)序列中的“證據(jù)之王”，務必高度重視。不能簡單重復現(xiàn)場檢查記錄的內(nèi)容，違法行為要問清楚，處罰輕重的各類法定情節(jié)和酌定情節(jié)也要要問清楚，如違法行為產(chǎn)生原因、持續(xù)時間、可能造成或已經(jīng)造成的危害后果、被詢問人對于問題的態(tài)度是明知故犯還是確不知情、有無主動整改的意思、是否屢教不改、有無被查處前科。注意事項2：考慮詢問技巧。最好要提前制作詢問提綱，每個問題問了以后想得到什么樣的回答，如果被詢問人給出了預計外的回答怎么應對。注意事項3：不要要求其自證有罪或者無罪。不要先入為主，不要誘供（至少不能在紙面上看起來像是誘供?。?。注意事項4：為了實現(xiàn)執(zhí)法目的，各類法定、酌定的從重、從輕、減輕情節(jié)要問出來。注意事項5：不要成段的復制粘貼（做假也要做得像一點，不要讓人感覺完全不靠譜）。注意事項6：慎用或者不用推測性的語句，更不能用推測性的證據(jù)來作出處罰決定。注意事項7：必須附被詢問人身份證明（尤其是工作關(guān)系證明?。，F(xiàn)實中各區(qū)縣部門和市局內(nèi)設(shè)處室絕大多數(shù)詢問筆錄內(nèi)容過于單薄，流于形式，不問前因后果、不問危害大小、不問主管惡性、不問情節(jié)輕重普遍存在。全市各區(qū)縣和市級部門絕大多數(shù)案件未附被詢問人身份證明和工作關(guān)系證明，導致復議和訴訟過程中無法核實被詢問人證人資格。

示例：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書詢問筆錄詢問時間2016年X月X日X時X分至X月X日X時X分第X次詢問詢問地點XX市XX區(qū)XX街X號被詢問人姓名XXX性別X年齡X歲身份證號XXXX工作單位XX涂料有限責任公司（和法定證照一致，一字不改）職務經(jīng)理。住址XX市XX區(qū)XX北路X號電話XXXX。詢問人XXX單位及職務XX安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局科長記錄人XXX單位及職務XX安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局科員在場人無我們是XX鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)辦的人員XXX、XXX，證件號碼為XXXX、XXXX，受XX區(qū)安監(jiān)局委托執(zhí)法，這是我們的證件（出示證件）。我們依法就你單位露天礦山未按臺階式開采一案的有關(guān)問題向您了解情況，您有如實回答問題的義務，也有陳述、申辯和申請回避的權(quán)利。您聽清楚了嗎？（表明身份）詢問記錄：聽清楚了，明白。。問：你是否需要申請我們兩人或者其中一人回避？。答：不申請回避。（告知回避權(quán)）。詢問人（簽名）：XXX、XXX記錄人（簽名）：XXX被詢問人（簽名）：XXX2016年X月X日（手簽）共2頁第1頁

續(xù)頁問：你的個人身份是什么？答：我叫***，身份證號*******，住******，現(xiàn)為**采石場***，……（核實個人身份）問：簡單介紹下你單位的基本情況？答：我單位全稱為**采石場，建立于……，公司注冊地為……，法定代表人是……，主要營業(yè)范圍是……，公司現(xiàn)在有員工……人，分為以下幾個機構(gòu)……（核實單位基本情況）問：你單位現(xiàn)在是如何從事采石作業(yè)的？答：我們現(xiàn)在是……（問清違法事實以及成因）問：你們是否依法按照臺階式開采？答：我們確實沒有按照臺階式開采，主要原因在于……（指出違法性，核實成因）問：你單位沒有按照臺階式開采這種行為持續(xù)多久了？答：我們從……開始……問：你知道這是一種違法行為嗎？答：我知道，我們領(lǐng)取安全生產(chǎn)許可證的時候安監(jiān)部門的同志跟我們說過的，但是考慮到……，我們還是……（嫌疑人主觀惡性，故意還是過失）問：這種開采方式有什么危害？答：這種開采方式的危害在于……，上個月另外一個礦山還因此發(fā)生了一起事故，死亡一人。（違法行為持續(xù)的時間、可能危害后果等法定和酌定情節(jié)。）問：你還有什么補充的沒有？答：我們知道錯了，并決定立即整改，現(xiàn)公司銷售業(yè)績不好財務收支緊張，希望從輕處理。問：以上情況是否屬實？答：屬實。以上記錄我看過，和我所說的一樣。***20**年**月**日

4．復印件如何提取才符合法定形式。法律依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》（法釋〔2002〕21號）第五十五條法庭應當根據(jù)案件的具體情況，從以下方面審查證據(jù)的合法性：

（一）證據(jù)是否符合法定形式；

（二）證據(jù)的取得是否符合法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章的要求；

（三）是否有影響證據(jù)效力的其他違法情形。第七十一條下列證據(jù)不能單獨作為定案依據(jù)：（一）未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應的證言；（二）與一方當事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對該當事人有利的證言，或者與一方當事人有不利關(guān)系的證人所作的對該當事人不利的證言；（三）應當出庭作證而無正當理由不出庭作證的證人證言；（四）難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料；（五）無法與原件、原物核對的復制件或者復制品；（六）經(jīng)一方當事人或者他人改動，對方當事人不予認可的證據(jù)材料；（七）其他不能單獨作為定案依據(jù)的證據(jù)材料。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第二十六條安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員應當收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)。調(diào)取原始憑證確有困難的，可以復制，復制件應當注明“經(jīng)核對與原件無異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。注意事項1：紙質(zhì)復印件材料以及其他紙質(zhì)復印件材料是否按規(guī)定注明“經(jīng)核對與原件無異”字樣，是否標注采集人、出具人、采集時間和原始憑證存放處（目前全市安監(jiān)系統(tǒng)沒有一個是規(guī)范的?。?。注意事項2：是否由出具人員簽名或者單位蓋章。反面案例：某區(qū)縣某公司事故處罰案，從公安部門提取的《訊問筆錄》未加蓋出具單位簽章；某區(qū)縣某公司灰?guī)r礦未按要求自上而下分層開采案，《安全生產(chǎn)許可證》無出具單位簽章確認，無提取人員簽名確認；某區(qū)縣某建材有限公司拒不執(zhí)行安監(jiān)指令案，辦案單位提取的《營業(yè)執(zhí)照》復印件無出具單位簽章確認；某林業(yè)開發(fā)有限公司違反安全生產(chǎn)條件行政處罰案，《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《道路運輸許可證》、《稅務登記證》復印件無出具單位簽章確認；某區(qū)縣某煙花爆竹公司生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場管理類違法案，《煙花爆竹經(jīng)營許可證》無出具單位簽章確認；某化工企業(yè)安全生產(chǎn)違法案，《安全生產(chǎn)許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》無出具單位簽章確認。5．各類法律文書改動怎樣做才是規(guī)范的。注意事項1：詢問筆錄的改動要相對人按手印確認（不要做假?。?。反面案例：某區(qū)縣某公司事故處罰案，部分詢問筆錄手寫文書有改動未按要求被詢問人按手印對改動內(nèi)容按手印確認。注意事項2：其他單方法律文書的改動，應當重做或者蓋校對章，不要參考詢問筆錄按手印。常見錯誤：將法律文書當作詢問筆錄來改。反面案例：某區(qū)縣某運輸公司事故罰款案，《集體討論記錄》多處手寫改動未校對。6．圖片證據(jù)的規(guī)范制作。注意事項：各類現(xiàn)場圖片證據(jù)是否注明制作時間、制作人、證明內(nèi)容并經(jīng)相對人確認簽名。實踐中，幾乎所有的案件都沒有做到，復議、訴訟中審判員幾乎看不懂執(zhí)法人員想表達的內(nèi)容，對證據(jù)的來源也存疑?，F(xiàn)實情況：實踐中幾乎所有的案件都沒有做到，復議、訴訟中審判員幾乎看不懂執(zhí)法人員想表達的內(nèi)容，對證據(jù)的來源也存疑。

示例：現(xiàn)場圖片20**年**月**日**時**分拍攝于**區(qū)**鎮(zhèn)**村***采石場現(xiàn)場，圖片中礦山開采未采取臺階式開采。制作人：***、***。20**年**月**日制作屬實?，F(xiàn)場負責人：***20**年**月**日

（三）程序問題（“程序合法”問題）辦案期限問題，告知問題，聽證問題，審核問題（新法提出?。瓦_問題。1．處罰決定前如何規(guī)范履行處罰告知程序。法律依據(jù)：《行政處罰法》第四十一條行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。注意事項：給予行政處罰的案件，作出行政處罰決定之前，是否告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)、擬作出的行政處罰決定、當事人享有的陳述和申辯權(quán)利等，重點看有無《行政處罰告知書》并經(jīng)相對人簽名確認（最好是既在文書上簽名又簽收回執(zhí)，否則案卷材料原件丟失責任重大?。?。2．如何對待當事人陳述申辯。法律依據(jù)：《行政處罰法》第三十二條當事人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關(guān)必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，行政機關(guān)應當采納。第四十一條行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。注意事項：當事人提出陳述申辯的，是否制作對應的復核決定告知筆錄。實踐中絕大多數(shù)區(qū)縣所有行政執(zhí)法部門很少有單位做到，在庭上舉證不能的后果就是行政處罰決定不能成立。反面案例：實踐中絕大多數(shù)區(qū)縣所有行政執(zhí)法部門很少有單位做到，在庭上舉證不能的后果就是行政處罰決定不能成立的風險。3．如何履行聽證告知。法律依據(jù)：《重慶市行政處罰聽證程序規(guī)定》第三條行政機關(guān)作出下列重大行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。當事人要求聽證的，行政機關(guān)應當組織聽證：

（一）責令停產(chǎn)停業(yè)；

（二）吊銷許可證或者執(zhí)照；

（三）較大數(shù)額罰款。

前款第（三）項所稱較大數(shù)額罰款，是指對非經(jīng)營活動中的違法行為處以1000元以上，對經(jīng)營活動中的違法行為處以20000元以上罰款。本市行政機關(guān)需要執(zhí)行高于上述標準的規(guī)定的，應當報經(jīng)市人民政府批準。

國務院有關(guān)部門對較大數(shù)額罰款的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，本市有關(guān)行政機關(guān)應當執(zhí)行數(shù)額較小的規(guī)定，并報市人民政府法制辦公室備案。

法律、法規(guī)對舉行聽證的罰款數(shù)額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第三十三條安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書或者較大數(shù)額罰款的行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當事人要求聽證的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當組織聽證，不得向當事人收取聽證費用。前款所稱較大數(shù)額罰款，為省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府規(guī)定的數(shù)額；沒有規(guī)定數(shù)額的，其數(shù)額對個人罰款為2萬元以上，對生產(chǎn)經(jīng)營單位罰款為5萬元以上。注意事項1：總局規(guī)定和市政府規(guī)定不一致，以市政府規(guī)定為準“非經(jīng)營活動中的違法行為處以1000元以上，對經(jīng)營活動中的違法行為處以20000元以上罰款”；注意事項2：符合聽證條件的，是否知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利，并向當事人送達《聽證告知書》，當事人申請聽證可以口頭作出。4．是否按規(guī)定時限開展聽證。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第三十五條當事人提出聽證要求后，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當在收到書面申請之日起15日內(nèi)舉行聽證會，并在舉行聽證會的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。注意事項：重點看是否應聽證未聽證以及聽證是否超過15天（不是15個工作日！一旦延期無法補救）。反面案例：某區(qū)某運輸公司事故罰款案申請人提出申請時間為2017年1月19日，舉行聽證時間為2017年2月9日，中間間隔20天，訴訟中被法院指出導致被動。全市各區(qū)縣此類問題非常普遍。5．集體討論記錄的規(guī)范制作。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第二十九條第三款對嚴重安全生產(chǎn)違法行為給予責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令停止建設(shè)、責令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、5萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價值5萬元以上的行政處罰的，應當由安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負責人集體討論決定。注意事項：應該有集體討論記錄的案件是否有集體討論記錄（如有改動要重做）。6．處罰告知后是多久做出處罰決定。法律依據(jù)：《行政處罰法》第三十一條行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)利。第三十二條當事人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關(guān)必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，行政機關(guān)應當采納。行政機關(guān)不得因當事人申辯而加重處罰。第四十一條行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第十八條安全監(jiān)管監(jiān)察部門在作出行政處罰決定前，應當填寫行政處罰告知書，告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)，以及當事人依法享有的權(quán)利，并送達當事人。當事人應當在收到行政處罰告知書之日起3日內(nèi)進行陳述、申辯，或者依法提出聽證要求，逾期視為放棄上述權(quán)利。注意事項：處罰告知后與做出處罰決定應當有3天的間隔以便于相對人陳訴、申辯和申請聽證。為避免麻煩，盡量等滿3天，緊急的案件可以讓相對人簽署“不提出陳述和申辯”。違反此規(guī)定一般不會導致行政訴訟敗訴，但會在各類案卷評查中被扣分（慎用！）。7．行政處罰案件辦理超期問題。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第三十二條行政處罰案件應當自立案之日起30日內(nèi)作出行政處罰決定；由于客觀原因不能完成的，經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人（局長、副局長）同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應當經(jīng)上一級安全監(jiān)管監(jiān)察部門批準，可延長至180日。法律依據(jù)：《行政處罰法》第二十九條違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。注意事項1：行政處罰案件是否在立案后30天內(nèi)做出處罰決定，超過30天是否辦理延長手續(xù)。辦案超期的后果是處罰決定在訴訟中可能被法院確認違法。注意事項2：行政處罰案件立案后四種結(jié)案方式：處罰、不處罰、移送其他行政機關(guān)、移交追究刑事責任。注：見《重慶市行政處罰案卷評查標準（2017年版）》（渝府法制發(fā)〔2017〕13號）6．2“行政機關(guān)對不予行政處罰、行政處罰已經(jīng)執(zhí)行完畢或因法定事由終止執(zhí)行的案件，由承辦人報告行政處罰決定執(zhí)行過程、確認執(zhí)行結(jié)果并提出終結(jié)案件的辦理意見或建議的文書”。實踐中各區(qū)縣部門和市局處室超過90天辦案期限的問題非常普遍，訴訟中被確認違法（敗訴）的風險大。反面案例：主城某區(qū)縣某運輸公司事故罰款案，立案為2016年11月23日，處罰決定時間為2017年3月24日，辦案時間超過90天，超期未辦理延長手續(xù)；主城某區(qū)縣某運輸公司事故處罰案，案件立案時間為2016年7月11日，行政處罰決定2016年9月20日，未辦理延長審批手續(xù)。實踐中各區(qū)縣部門和市局處室超過90天辦案期限的問題非常普遍，訴訟中被確認違法（敗訴）的風險大。思考：如果辦案時間已經(jīng)超期了怎么辦？8．行政處罰決定書送達的時間和對象。法律依據(jù)：《行政處罰法》第四十條行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，行政機關(guān)應當在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人。法律依據(jù)：《民事訴訟法》第八十四條送達訴訟文書必須有送達回證，由受送達人在送達回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。受送達人在送達回證上的簽收日期為送達日期。第八十五條送達訴訟文書，應當直接送交受送達人。受送達人是公民的，本人不在交他的同住成年家屬簽收；受送達人是法人或者其他組織的，應當由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；受送達人有訴訟代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達人已向人民法院指定代收人的，送交代收人簽收。受送達人的同住成年家屬，法人或者其他組織的負責收件的人，訴訟代理人或者代收人在送達回證上簽收的日期為送達日期。第八十六條受送達人或者他的同住成年家屬拒絕接收訴訟文書的，送達人可以邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，把訴訟文書留在受送達人的住所；也可以把訴訟文書留在受送達人的住所，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程，即視為送達。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第三十一條行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應當在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人或者其他的法定受送達人：

（一）送達必須有送達回執(zhí)，由受送達人在送達回執(zhí)上注明收到日期，簽名或者蓋章；

（二）送達應當直接送交受送達人。受送達人是個人的，本人不在交他的同住成年家屬簽收，并在行政處罰決定書送達回執(zhí)的備注欄內(nèi)注明與受送達人的關(guān)系；

（三）受送達人是法人或者其他組織的，應當由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；

（四）受送達人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況（要有書面委托材料，某區(qū)縣復議案教訓深刻）；

（五）直接送達確有困難（要有證據(jù)體現(xiàn)，如筆錄）的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達，代為送達的安全監(jiān)管監(jiān)察部門收到文書后，必須立即交受送達人簽收；

（六）當事人或者他的同住成年家屬拒絕接收的，送達人應當邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在行政處罰決定書送達回執(zhí)上記明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，把行政處罰決定書留在受送達人的住所；也可以把行政處罰決定書留在受送達人的住所，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程，即視為送達；

（七）受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達（要有證據(jù)體現(xiàn)）的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經(jīng)過。

安全監(jiān)管監(jiān)察部門送達其他行政處罰執(zhí)法文書，按照前款規(guī)定辦理。

注意事項1：一是送達時間是否當場或在7日以內(nèi)；注意事項2：送達對象是否適格，對象是個人，嚴格限于受送達人、或者同住成年家屬；對象是法人或者其他組織，嚴格限于法定代表人、主要負責人、專門負責收件的人以及代理人。注意事項3：沒有委托手續(xù)的安監(jiān)員、安全部長、部門經(jīng)理、司機、會計、股東以及其他員工都不是適格對象。注意事項4：未能規(guī)范送達可能導致處罰被確認違法。反面案例：某區(qū)縣某公司灰?guī)r礦未按要求自上而下分層開采案，《文書送達回執(zhí)》中處罰決定書由嫌疑人姐夫代收；某區(qū)縣某建設(shè)工程公司頂板事故案，《文書送達回執(zhí)》由無單位授權(quán)委托的會計代收法律文書；某區(qū)縣某橋梁公司害事故案，《文書送達回執(zhí)》由郭某代收法律文書，未出具單位授權(quán)委托書，也未注明郭某身份；某區(qū)縣某化工有限公司安全生產(chǎn)違法案，《文書送達回執(zhí)》由安全副總胡某簽名無單位授權(quán)委托書；某區(qū)縣某運輸公司事故處罰案，處罰決定書由代理人的弟弟簽收，該公司后拒絕承認。9．行政處罰決定書的規(guī)范送達方式。法律依據(jù)：《郵寄地址確認書》（附后）在人民法院司法實踐中認可。注意事項：第一次詢問的時候一定要簽收，尤其是外地人、外地企業(yè)或者容易引起爭端的相對人，否則后期辦案可能非常被動，相關(guān)文書難以送達。

***安監(jiān)局當事人送達地址確認書案由案號對當事人填寫送達地址確認書告知事項根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》以及最高人民法院《關(guān)于進一步加強民事送達工作的若干意見》等規(guī)定，告知以下事項：1．本確認書所確認的送達地址送達文書范圍包括包括行政處罰告知書、行政處罰決定書；2．確認人對確認地址有變更的，應當重新簽署新的送達地址確認書；3．因受送達人自己提供或者確認的送達地址不明確、拒不提供送達地址、送達地址變更未及時告知辦案機關(guān)、受送達人本人或者指定的代收人拒絕簽收，導致法律文書未被宋宋大人實際接收的，文書退回之日為送達日。當事人提供送達地址當事人：送達地址：郵政編碼：收件人（或指定代收人）：聯(lián)系電話：其他聯(lián)系方式（郵箱等）：是否要求對送達地址確認書中的內(nèi)容保密？是（）否（）當事人對送達地址的確認因直接領(lǐng)取文書不便，我同意以前述地址接收本次案件相關(guān)文書，并已了解本當事人填寫送達地址確認書的告知事項、知曉相關(guān)權(quán)利義務，保證上述送達地址準確、有效，承擔相應法律后果。當事人簽名或捺?。耗暝氯諅渥?zhí)法人員簽名（四）法律適用問題（“適用法律正確”的問題）條、款、項不能混用，條、款、項必須與認定事實對應。1．如何區(qū)分條、款、項問題。注意事項：法條引用一是必須要引用要到法條的最小單元；二是要正確區(qū)分條、款、項，尤其是款和項。引用法條必須引用到最小單位，常見錯誤是不能區(qū)分款和項，法條的四種規(guī)范寫法。第一種，直接寫某條，如下應當稱為“第三十一條”，不能稱為“第三十一條第一款”或者“第三十一條第一項”?！缎姓幜P法》第三十一條

行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)利。第二種，寫某條某款，如下劃線部分為“第三十四條第三款”不能稱為“第三十一條第三項”?！缎姓幜P法》第三十四條

執(zhí)法人員當場作出行政處罰決定的，應當向當事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應當當場交付當事人。前款規(guī)定的行政處罰決定書應當載明當事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點以及行政機關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。執(zhí)法人員當場作出的行政處罰決定，必須報所屬行政機關(guān)備案。第三種，寫某條某項，如下劃線部分為“第十九條第三項”不能稱為“第十九條第三款”或者“第十九條第一款第三項”?！缎姓幜P法》第十九條

受委托組織必須符合以下條件:（一）依法成立的管理公共事務的事業(yè)組織；

（二）具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務的工作人員；（三）對違法行為需要進行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應當有條件組織進行相應的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。第三種，寫某條某款某項，如下劃線部分為第三十八條第一款第三項，不能寫成第三十八條第三款。《行政處罰法》第三十八條

調(diào)查終結(jié)，行政機關(guān)負責人應當對調(diào)查結(jié)果進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定:

（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機關(guān)的負責人應當集體討論決定。在行政機關(guān)負責人作出決定之前，應當由從事行政處罰決定審核的人員進行審核。行政機關(guān)中初次從事行政處罰決定審核的人員，應當通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。注意事項：引用款和項不加括號。反面案例：某區(qū)縣某公司灰?guī)r礦未按要求自上而下分層開采案，《行政處罰告知書》、《處罰決定書》引用法條錯誤，應當引用“四十五條第一項”而用了“四十五條第一款第一項”；某區(qū)縣某建材有限公司拒不執(zhí)行安監(jiān)指令案，《案件處理呈批表》、《處罰決定書》引用法條錯誤，應當引用“四十五條第七項”而用了“四十五條第一款第七項”；某區(qū)縣某煙花爆竹公司生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場管理類違法案，《處罰決定書》引用法條錯誤，應當引用“第二十六條第五項”而用了“第二十六條第五款”；某區(qū)縣區(qū)某煙花爆竹公司生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場管理類違法案，《行政處罰告知書》引用法條不規(guī)范，應當引用“第二十六條第項”而用了“第二十六條”；某區(qū)縣某化工有限公司安全生產(chǎn)違法案，《案件處理呈批表》、《聽證告知書》、《行政處罰告知書》、《處罰決定書》引用法條錯誤，應當引用“第七十八條第一款第八項”而用了“第七十八條第八款”《現(xiàn)場處置措施決定書》應當引用“第六十二條第一款第三項”而用了“第六十二條第三款”；某區(qū)縣處罰某家具廠案，中《行政處罰決定書》引用《工業(yè)場所衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》第十二條第一款錯誤，應該引用第十二條第一項。2．安全生產(chǎn)違法行為的競合問題。法律依據(jù)：總局《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第一項生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產(chǎn)經(jīng)營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關(guān)人員處1000元以上1萬元以下的罰款：（一）違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)的；法律依據(jù)：《立法法》第八十八條法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章。行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章。第九十二條同一機關(guān)制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定；新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定。注意事項：正確處理安全生產(chǎn)法與其他法律法規(guī)的競合（一個違法行為同時觸犯不同法律依據(jù)）問題，正確選擇適用法條，同時，避免一事二罰。注意事項：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第一項只是兜底性條款，在別的法律法規(guī)沒有規(guī)定處罰罰則時才能用，其他法律法規(guī)有規(guī)定的，優(yōu)先適用其他規(guī)定?，F(xiàn)實狀況：全市市級和區(qū)縣安監(jiān)各部門幾乎無法認識和把握違法行為的競合問題，執(zhí)法隨意性大，錯案風險大。（五）自由裁量權(quán)問題（“處罰幅度適當”的問題）如何才算正確適用自由裁量權(quán)。同樣情形同樣對待，不同情形不同對待，但是同與不同要有證據(jù)支撐，同與不同在決定書里面要有對應的說明，法定情節(jié)要在決定書里面要引出適用情節(jié)的法條，酌定情節(jié)要有起碼的說明。法律依據(jù)：《行政處罰法》第二十七條當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫有違法行為的；（三）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰（首查必罰的適用？）。法律依據(jù)：《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（重慶市人民政府令第238號）第十三條當事人有下列情形之一的，應當不予處罰：（一）主動中止違法行為，沒有造成危害后果的；（二）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；（五）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。第十四條當事人有下列情形之一的，應當減輕或者從輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲有違法行為的；

（二）主動中止違法行為，危害后果輕微的；

（三）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（四）主動報告并如實陳述違法行為的；

（五）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）受他人脅迫有違法行為的；

（七）涉案財物或者違法所得較少的；

（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當減輕或者從輕處罰的其他情形。

第十五條當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）趁發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件之機實施違法行為的；

（二）危害公共或者國家安全的；

（三）在共同違法行為中起主要作用的；

（四）違法行為被查處后，仍繼續(xù)實施的；

（五）偽造、變造、隱匿或者銷毀違法證據(jù)的；

（六）脅迫、教唆他人實施違法行為的；

（七）對舉報人、證人有報復行為的；

（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當從重處罰的其他情形。第十六條行政處罰實施機關(guān)實施處罰，不得出現(xiàn)下列情形：

（一）依法應當對當事人不予處罰的，仍實施處罰；

（二）依法應當對當事人從輕或者減輕處罰的，未予從輕或者減輕處罰；

（三）在同類案件中，不同當事人的違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相同或者基本相同，但所受處罰明顯不同；

（四）采取引誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當方式，致使當事人違法并對其實施處罰；

（五）發(fā)現(xiàn)當事人有違法行為而不予制止或者責令改正；

（六）對當事人實施處罰后，放任其違法行為繼續(xù)存在。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第五十五條生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位安全的，經(jīng)責令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；（詢問筆錄中要體現(xiàn)！將原處罰決定書附卷）

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的（注意競合問題?。?/p>

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的（要有證據(jù)?。?。

第五十六條生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（二）主動消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）配合安全監(jiān)管監(jiān)察部門查處安全生產(chǎn)違法行為，有立功表現(xiàn)的；

（五）主動投案，向安全監(jiān)管部門如實交待自己的違法行為的；

（六）具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕或者減輕處罰情形的。

有從輕處罰情節(jié)的，應當在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標準，但不得低于法定處罰幅度的下限。

本條第一款第四項所稱的立功表現(xiàn)，是指當事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為，并經(jīng)查證屬實；或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索，并經(jīng)查證屬實；或者阻止他人實施安全生產(chǎn)違法行為；或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。法律依據(jù)：《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第31號）第十四條當事人有下列情形之一的，應當依法從輕（沒說“減輕”）處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（二）主動消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）配合安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為，有立功表現(xiàn)的；

（五）主動投案，向安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)如實交待自己的違法行為的；

（六）具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕處罰情形的。

有從輕處罰情節(jié)的，應當在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標準，但不得低于法定處罰幅度的下限。

本條第一款第（四）項所稱的立功表現(xiàn)，是指當事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為，并經(jīng)查證屬實；或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索，并經(jīng)查證屬實；或者阻止他人實施安全生產(chǎn)違法行為；或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

注：前條內(nèi)容與《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五十六條相沖突，《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》頒布于2010年7月15日，《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》2015年4月2日重新修訂發(fā)布，根據(jù)《立法法》第九十二條的規(guī)定“同一機關(guān)制定規(guī)章新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定”（后法優(yōu)于先法）的原則，《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》第十四條刪除線部分已經(jīng)無效。第十五條當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員安全，經(jīng)責令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內(nèi)因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的；

（五）在處置突發(fā)事件期間實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（六）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；

（七）違法行為情節(jié)惡劣，造成人身死亡（重傷、急性工業(yè)中毒）或者嚴重社會影響的；

（八）故意實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）未依法排查治理事故隱患的；

（十一）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報、謊報的；

（十二）具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從重處罰情形的。

有從重處罰情節(jié)的，應當在法定處罰幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標準，但不得高于法定處罰幅度上限。

第十六條當事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）證據(jù)不足，安全生產(chǎn)違法事實不能成立的；

（二）安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（三）不滿14周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（五）安全生產(chǎn)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；

（六）具有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形的。

前款第五項規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。政策依據(jù)：國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于進一步加強監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法促進企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任落實意見》（安監(jiān)總政法〔2018〕5號）（九）規(guī)范行政處罰自由裁量。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應當全面分析違法行為的主體、違法情節(jié)、危害后果等因素，綜合裁量，合理確定應否給予行政處罰或者應當給予行政處罰的種類、幅度。對同一類違法主體實施的性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當?shù)倪`法行為，其適用的行政處罰應當基本一致。要在行政處罰審批文書中列明當事人的全部違法行為及每個違法行為的裁量結(jié)果，并列明所依據(jù)的自由裁量標準；具有法定從重、從輕、不予處罰等情形的，要列明《行政處罰法》及《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行）》（國家安全監(jiān)管總局令第31號）等法律、法規(guī)和規(guī)章的具體依據(jù)。當事人對自由裁量有異議的，要予以解釋說明并形成調(diào)查詢問筆錄等書面材料備查。注意事項1：適用自由裁量權(quán)的出發(fā)點是什么？注意事項2：是否濫用自由裁量權(quán)的問題，尤其是對統(tǒng)一案件中不同對象處不同處罰幅度，不同之處一定要有證據(jù)支撐。注意事項3：不同的處罰情節(jié)一定要在處罰告知書和處罰決定書中體現(xiàn)出來（法定情節(jié)要引法條，酌定情節(jié)要求表述和說明?。?。注意事項4：適用頂格處罰和上限處罰一定要說明理由。注意事項5：“中線理念”的運用。注意事項6：減輕處罰的規(guī)范適用三個條件。一是必須有法定減輕處罰的事實和對應證據(jù)；二是在相關(guān)文書要有減輕處罰依據(jù)和證據(jù)的描述；三是減輕的幅度要符合常識和常理。注意事項7：應當不予處罰的理解與適用。反面案例：某區(qū)縣建委2017年數(shù)十個行政案件在未核實任何從重情節(jié)的情況下全部頂格處罰；某區(qū)縣某事故案，對同案兩個違法單位一個處罰20萬，一個處罰30萬且無任何理由說明；某區(qū)縣運管處對9月23日游某未經(jīng)許可擅自從事道路旅客運輸經(jīng)營活動，依據(jù)《道路運輸條例》應處3萬元以上10萬元以下罰款，未核實任何減輕處罰情節(jié)的情況下只處罰1．5萬元。四、常用法律文書的基本填寫要求（一）現(xiàn)場檢查方案。1．編制現(xiàn)場檢查方案的必要性。一是“盡職免責”的需要，避免事故發(fā)生后，執(zhí)法人員有“沒去是瀆職，去了是失職”的嫌疑；二是規(guī)范執(zhí)法的需要，避免落下執(zhí)法隨意，畸輕畸重，標準不一，查兩個放三個的口實；三是檢查真正出效果，推進安全監(jiān)管工作的需要，避免部分執(zhí)法隊員因業(yè)務不熟或者不了解實際情況等原因在檢查過程中無從下手的尷尬。2．檢查方案的規(guī)范填寫要求。檢查內(nèi)容要逐條精確到具體的檢查內(nèi)容，不要籠統(tǒng)的寫成“現(xiàn)場安全管理”、“是否符合標準”、“執(zhí)法檢查”等。原因在于每個執(zhí)法人員受專業(yè)背景和工作履歷的局限，對安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)不可能面面俱到，因此，在對檢查對象進行檢查的過程中，難以面面俱到，將被檢查單位所有的安全生產(chǎn)違法行為和安全隱患全部排查出來。但是，被檢查過的單位一旦因為沒被檢查到的原因發(fā)生事故，則執(zhí)法人員有瀆職風險。同時，對于新入職工作人員而言，在檢查中往往無從入手，不知道該看什么，檢查方案明確了檢查的內(nèi)容對檢查也是一個提示。3．需要考慮的因素。一是與執(zhí)法計劃相銜接，不能各搞一套；二是與本地本行業(yè)安全生產(chǎn)風險研判相銜接，更多的將那些易導致事故的隱患列入檢查對象（市委15號號文件所羅列的負面清單是檢查重點）；三是與當前工作實際相銜接，如本單位執(zhí)法人員的專業(yè)能力、執(zhí)法輔助力量建設(shè)情況、各類執(zhí)法設(shè)施設(shè)備配備情況；四是當前本地區(qū)、本行業(yè)風險研判情況，比如同一時期本地區(qū)本部門事故常發(fā)問題，之前檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題以及各類經(jīng)驗教訓。

文書式樣安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書現(xiàn)場檢查方案（）安監(jiān)檢查〔〕號被檢查單位******（用規(guī)范全稱，和營業(yè)執(zhí)照上的名字一樣，一字不改）地址******聯(lián)系人******所屬行業(yè)******檢查時間**年**月**日**點**分至**點**分行政執(zhí)法人員檢查內(nèi)容1．2．3．………（越詳細、越具體越好，否則責任無限大，寫進去了沒發(fā)現(xiàn)的隱患導致事故就是失職，切記！）檢查方式審核意見審核人（簽名）：年月日審批意見審批人（簽名）：。年月日備注

（二）現(xiàn)場檢查記錄。1．填寫原則。實事求是，如實填寫。2．填寫內(nèi)容要求一是檢查記錄的項目要和檢查方案要求檢查的項目內(nèi)容要逐一對應，不能缺失（只能多不能少！）；二是時間、地點、對象（用規(guī)范全稱）要寫全，以執(zhí)法隊員和被檢查對象以外的完全不了解案情的第三人看了也能知道是怎么回事為原則；三是被檢查單位現(xiàn)場負責人簽名要附其是負責人的證明材料，如工作證、任命文件或者相關(guān)證照等，不然無法確認為現(xiàn)場負責人，甚至無法確認為被檢查單位員工；四是檢查出的問題要明確，某問題違反了什么依據(jù)要寫出來，不能簡單的寫成“不規(guī)范”、“不符合國家標準”（法無授權(quán)不可為）。

文書式樣安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書現(xiàn)場檢查記錄（）安監(jiān)檢記〔〕號被檢查單位.地址.法定代表人（負責人）職務聯(lián)系電話。檢查場所.檢查時間年月日時分至月日時分我們是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局行政執(zhí)法人員、，證件號碼為、，這是我們的證件（出示證件）?，F(xiàn)依法對你單位進行現(xiàn)場檢查，請予以配合。檢查情況：（1．檢查方案所列的內(nèi)容都要有所描述，不能遺漏；2．發(fā)現(xiàn)的問題必須有閉環(huán)，否則容易出了事故有責任；3．檢查出的問題要明確，某問題違反了什么依據(jù)要寫出來，不能簡單的寫成“不規(guī)范”、“不符合標準。）檢查人員（簽名）：被檢查單位現(xiàn)場負責人（簽名）：年月日共頁第頁

（三）責令限期整改指令書。1．查處問題的閉環(huán)處理?，F(xiàn)場檢查出的所有問題都必須有一個閉環(huán)處理，不能不了了之，至少有以下出處之一（可同時依法采取兩種以上措施），否則事故發(fā)生后有瀆職風險：一是當場整改并記錄；二是責令限期整改；三是立案查處；四是移送其他部門處理（比如消防、質(zhì)監(jiān)、電力、交通）。2．責令整改指令書的規(guī)范填寫。“存在問題”欄目填寫要與檢查記錄發(fā)現(xiàn)的問題一一對應，不能有缺失。該處罰的一定要立案查處，切忌“以改代罰”，否則有瀆職和濫用職權(quán)的嫌疑（如湖南洞口安監(jiān)案），司法實踐中，沒發(fā)現(xiàn)也比發(fā)現(xiàn)問題不依法查處的辯解空間大得多。

文書式樣安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書責令限期整改指令書（）安監(jiān)責改〔〕號：經(jīng)查，你單位存在下列問題：1．。2．（問題要有根據(jù)，最好與標準一一核對，不能想當然認為就是問題）。3．。（此欄不夠，可另附頁）?，F(xiàn)責令你單位對上述第項問題于年月日前整改完畢，達到有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)定的要求。由此造成事故的，依法追究有關(guān)人員的責任。整改期間，你單位應當采取措施，確保安全生產(chǎn)。對安全生產(chǎn)違法行為，將依法予以行政處罰。如果不服本指令，可以依法在60日內(nèi)向人民政府或者。申請行政復議，或者在6個月內(nèi)依法向人民法院提起行政訴訟，但本指令不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。安全生產(chǎn)監(jiān)管行政執(zhí)法人員（簽名）：證號：證號：被檢查單位負責人（簽名）：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（印章）年月日本文書一式兩份：一份由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案，一份交被檢查單位。共頁第頁

（四）行政處罰決定書1．內(nèi)容要點問題。法律依據(jù)：《行政處罰法》第三十九條行政機關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：（一）當事人的姓名或者名稱、地址；（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；（三）行政處罰的種類和依據(jù)；（四）行政處罰的履行方式和期限；（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（六）作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政