工程管理 白楊

學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明

本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的研究成果。除了文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。本人完全意識(shí)到本聲明的法律后果由本人承擔(dān)。學(xué)位論文作者簽名：

白楊

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2015年

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日緒論工程項(xiàng)目承包：國(guó)際工程項(xiàng)目承包是指一個(gè)國(guó)家的政府部門、企業(yè)、公司或項(xiàng)目的所有人（俗稱為發(fā)包人或稱工程業(yè)主）委托目。作方式，也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的一種方式。又因?yàn)閲?guó)際承包工程項(xiàng)目建設(shè)過程中里面包含了大量的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，尤其是工程項(xiàng)目建中后期，項(xiàng)目承包人需要負(fù)責(zé)培訓(xùn)業(yè)主的技術(shù)人員，以此來保證工程項(xiàng)目的正常運(yùn)行嗎，所以將這種方式作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的一種方式。1工程索賠的內(nèi)涵1.1什么是索賠索賠是指在工程項(xiàng)目的合同實(shí)施過程中，合同里其中一個(gè)參與方不履行合同所規(guī)定的內(nèi)容或者未能正確完整地履行合同中所規(guī)定的義務(wù)而使另一方遭受到了損失合同中的受損失一方向另一方提出補(bǔ)償要求的行為，索賠是項(xiàng)目雙方都享有的權(quán)利。在工程項(xiàng)目承包的整個(gè)過程中發(fā)生工程索賠是經(jīng)常性的，但是索賠對(duì)于維護(hù)項(xiàng)目正常的建設(shè)程序、規(guī)范工程市場(chǎng)發(fā)揮了相當(dāng)重要的作用。國(guó)際工程索賠為保障項(xiàng)目承包商權(quán)益、利益和效益發(fā)揮了相當(dāng)重要的作用。索賠是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、避免虧損、獲得利益的一條非常有效的途徑，它已經(jīng)成為了國(guó)際工程承包中一些大的承包商經(jīng)營(yíng)管理策略的重點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)效益的亮點(diǎn)。索賠不但可以確保項(xiàng)目合同的正常實(shí)施，遵守項(xiàng)目合同規(guī)定的各項(xiàng)索賠條款，還可以約束合同雙方嚴(yán)格按照項(xiàng)目合同所規(guī)定的責(zé)權(quán)來正常運(yùn)作，以此來避免和減少違約現(xiàn)象。而且，它還能提高項(xiàng)目承包商的經(jīng)營(yíng)管理水平。工程索賠貫穿于工程承包項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過程，索賠概率和索賠成功率的提高與工程項(xiàng)目承包商的經(jīng)營(yíng)管理水平有著密切的相關(guān)系。索賠問題是國(guó)際工程項(xiàng)目承包中經(jīng)常遇到重要問題，如何解決好索賠問題成了國(guó)際工程項(xiàng)目管理中的主要問題之一。如果要想獲得成功的索賠，首先必須對(duì)索賠原因進(jìn)行詳細(xì)的分析，再根據(jù)索賠產(chǎn)生的原因找出適當(dāng)?shù)乃髻r依據(jù)。下面來著重介紹一下索賠發(fā)生的主要原因和索賠的依據(jù)主要1.2索賠發(fā)生的主要原因1、施工設(shè)計(jì)方面。在設(shè)計(jì)人員設(shè)計(jì)施工圖時(shí)，肯定會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)的可能是設(shè)計(jì)的施工圖對(duì)施工的規(guī)范要求、施工的步驟說明等表達(dá)不夠嚴(yán)密仔細(xì)，對(duì)施工的機(jī)械設(shè)備、規(guī)格和材料的名稱等表示不夠清楚或者在工程量等許多方面有著遺漏和缺陷，這都會(huì)實(shí)際操作中給工程項(xiàng)目的建設(shè)帶來不利的影響，從而引發(fā)因施工圖設(shè)計(jì)方面的原因而造成項(xiàng)目的涉及人工、工期、設(shè)備、材料等各方面的索賠。案例分析：比如某公司承包建設(shè)某國(guó)家的一條高速公路，由于施工圖紙的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，導(dǎo)致某大型機(jī)械進(jìn)不了工地，對(duì)此，可對(duì)業(yè)主進(jìn)行索賠進(jìn)行索賠的主要依據(jù)：項(xiàng)目的承包商為了達(dá)到索賠的目的必須要進(jìn)行大量的索賠論證工作，以此來證明自己對(duì)這個(gè)工程項(xiàng)目擁有合理合法的索賠的權(quán)利，而且承包商所提出的索賠金額是準(zhǔn)確無誤的。對(duì)于國(guó)際工程項(xiàng)目的所有的施工索賠來說，承包商進(jìn)行工程項(xiàng)目索賠的主要依據(jù)如下所示：招投標(biāo)文件。招標(biāo)文件是工程項(xiàng)目所有合同文件的基礎(chǔ)所在，一般其他文件都是建立在招標(biāo)文件之上的，包括合同里面的通用件技術(shù)規(guī)程等文本，都是工程項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)性資料。這些文本不但是承包商對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)的主要依據(jù)，也是承包商在進(jìn)行工程索賠時(shí)計(jì)算項(xiàng)目附加成本的依據(jù)；在項(xiàng)目的投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對(duì)工程項(xiàng)目施工過程中的幾個(gè)主要工種的施工單價(jià)分別進(jìn)行了詳細(xì)的分析計(jì)算，對(duì)各個(gè)工種的主要工程量的施工進(jìn)度和施工效率進(jìn)行了詳細(xì)的分析，對(duì)工程項(xiàng)目施工所需要的全部主要設(shè)備和材料列出了品種、數(shù)量和價(jià)值清單，同時(shí)也對(duì)施工過程中各個(gè)階段所需要的資金數(shù)額提出了具體的要求等等。在項(xiàng)目中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書以后，所有的這些文件，都將會(huì)成為項(xiàng)目正式合同文件的重要組成部分同時(shí)這些文件也將成為項(xiàng)目施工索賠的基本依據(jù)。2、來往信件。比如業(yè)主或者工程師對(duì)工程的變更指令、加速施工指令、施工單價(jià)變更通知、口頭變更確認(rèn)函、對(duì)承包商有關(guān)項(xiàng)目施工問題的書面回答等等，這些信函、電傳、傳真資料等都具有法律效力，跟合同文件一樣，也是項(xiàng)目施工索賠和結(jié)算的主要依據(jù)資料。3、合同談判備忘錄及其附屬文件。項(xiàng)目雙方在簽訂項(xiàng)目施工的協(xié)議書以前雙方對(duì)于項(xiàng)目的中標(biāo)價(jià)格項(xiàng)目的施工實(shí)施計(jì)劃合等問題的討論都記載在紀(jì)要文件中，加入某一方對(duì)工程項(xiàng)目招標(biāo)文件中的某一個(gè)合同條款作了一點(diǎn)修改或者解釋，那么這個(gè)紀(jì)要文件就會(huì)成為工程項(xiàng)目將來進(jìn)行索賠時(shí)的主要依據(jù)。4、市場(chǎng)信息資料。對(duì)于一些大中型的土建工程，一般工期都長(zhǎng)達(dá)數(shù)年，對(duì)設(shè)備材料的價(jià)格變動(dòng)等報(bào)道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對(duì)于后期的工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的，對(duì)工程索賠也是同等重要。如工程項(xiàng)目所在國(guó)的官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。5、工程財(cái)務(wù)記錄。工程項(xiàng)目的財(cái)務(wù)記錄比如說工程進(jìn)度款每月的支付申請(qǐng)表，施工所需的設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，項(xiàng)目施工工人的勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單，工程的開支月報(bào)等等。在進(jìn)行工程項(xiàng)目索賠時(shí)的計(jì)價(jià)工作中，這些工程財(cái)務(wù)記錄單非常重要。2工程承包項(xiàng)目索賠的主要特點(diǎn)在一般的國(guó)際性工程項(xiàng)目承包索賠的具體實(shí)施過程中，有一些比較典型常見的特點(diǎn)，具體可以總結(jié)如下:1、索賠的前提性。工程項(xiàng)目建設(shè)中只有合同的某一方實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失亦或利益損害，才能向合同的另一方發(fā)起索賠。一般來說經(jīng)濟(jì)損失是指項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)過程中由于非自身原因造成的超出合同范圍的額外支出

(比如材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、人工費(fèi)等一些額外的開支);權(quán)利損害是指項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)的過程中雖然雙方都沒有經(jīng)濟(jì)上的損害，但某些方面卻造成了合同一方權(quán)利上的損害，比如由于臺(tái)風(fēng)天氣影響了工程進(jìn)度的開展，項(xiàng)目承包商有權(quán)要求延長(zhǎng)工期。因此合同一方提出索賠的基本前提條件就是發(fā)生了實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害。有些復(fù)雜的項(xiàng)目建設(shè)中上述兩者損害同時(shí)存在。比如說工程項(xiàng)目的業(yè)主沒有按合同規(guī)定的日子及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)，這不但造成了項(xiàng)目承包商經(jīng)濟(jì)方面的損失也侵犯了承包商合同規(guī)定的的工期權(quán)利，因此，承包商不但可以要求業(yè)主進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償，還可以要求延長(zhǎng)項(xiàng)目的工期;有些時(shí)候這兩者損害又可單獨(dú)存在，比如一些自然災(zāi)害，項(xiàng)目承包商可以根據(jù)合同的相關(guān)規(guī)定或者國(guó)際慣例則只能要求延長(zhǎng)工期，一般不能對(duì)業(yè)主要求經(jīng)濟(jì)賠償。2、索賠的雙向性。工程項(xiàng)目的索賠里，不但承包商可以向業(yè)主申請(qǐng)索賠，業(yè)主也同樣可以向承包商進(jìn)行索賠。一般來說在工程項(xiàng)目的管理中業(yè)主向項(xiàng)目承包商進(jìn)行索賠的概率相對(duì)來說很低，而且在索賠過程中，業(yè)主一般都會(huì)是處于有利的主動(dòng)的一方，對(duì)承包商的違約行為業(yè)主可以直接從工程項(xiàng)目的應(yīng)付工程款中扣抵，也可以通過扣留承包商的保留金或者履約保函等方式向銀行進(jìn)行索賠以此來實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。所以在工程項(xiàng)目管理實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生的、處理起來比較麻煩復(fù)雜的是承包商向工程項(xiàng)目業(yè)主的索賠。承包商對(duì)項(xiàng)目的索賠范圍非常廣泛，一般只要不是由于承包商自己的責(zé)任造成項(xiàng)目工期的延長(zhǎng)或者造成項(xiàng)目成本的增加，都可以考慮向業(yè)主進(jìn)行索賠。如果業(yè)主違反合同的有關(guān)規(guī)定，承包商也可向業(yè)主進(jìn)行索賠;還有一些特殊情況，比如惡劣的天氣氣候條件影響（如臺(tái)風(fēng)暴雨等）、國(guó)家法律法規(guī)的修改等造成項(xiàng)目承包商經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)益受到損害時(shí)，也都會(huì)向項(xiàng)目業(yè)主提出索賠要求的。（實(shí)際案例）我國(guó)在利比亞的建設(shè)工程由于受到戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，不得不暫停，但因此卻受到了撒哈拉銀行的惡意索賠，對(duì)此我國(guó)各企業(yè)可以聯(lián)合起來對(duì)利比亞就行反索賠。3、索賠的不確定性。一般來說索賠是一種沒有經(jīng)過合同另一方確認(rèn)的單方面的行為對(duì)被索賠的一方并沒有形成有效的約束力。這樣的索賠要求如果要想得到合理合法順利的實(shí)現(xiàn)，必須通過項(xiàng)目合同雙方方必須積極準(zhǔn)備索賠所需要的各種材料，以此來確保在索賠時(shí)能夠提供足夠的證據(jù)來支持自己對(duì)這個(gè)工程項(xiàng)目的索賠3解決索賠問題的具體方法國(guó)際工程項(xiàng)目承包發(fā)生索賠的主要原因和其本身具有的一些基本特點(diǎn)決定了工程項(xiàng)目索賠問題的復(fù)雜性而且在國(guó)際工程項(xiàng)目的實(shí)際承包實(shí)施建設(shè)過程中會(huì)遇到一些這樣那樣的的工程索賠問題。對(duì)于從事國(guó)際工程項(xiàng)目承包建設(shè)的施工企業(yè)來講，如何根據(jù)一般國(guó)際工程項(xiàng)目承包建設(shè)的索賠的具體特點(diǎn)，找出一些能夠進(jìn)行成功的索賠的具體方法是相當(dāng)重要的。下面來介紹一些具體的解決方法，以此來成功進(jìn)行項(xiàng)目索賠。3.1增強(qiáng)索賠意識(shí)、加強(qiáng)索賠管理在工程項(xiàng)目的實(shí)施中，項(xiàng)目管理人員和索賠工作人員不僅僅做好項(xiàng)目合同的管理和項(xiàng)目日常文件的保存、記錄的同時(shí)，他們還需要認(rèn)真學(xué)習(xí)工程項(xiàng)目合同的技術(shù)規(guī)范，關(guān)注來往信件等等，找出一些可供索賠的機(jī)會(huì)和充分的進(jìn)行索賠的依據(jù)，從而使索賠方對(duì)另一方進(jìn)行索賠時(shí)能獲得成功。3.2樹立正確索賠的觀念承包商企業(yè)在成功完成在建工程，在國(guó)際市場(chǎng)上樹立起良好的企業(yè)信譽(yù)之外，還需要克服一些不太正確的思想，而且企業(yè)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候要敢于進(jìn)行索賠并善于索賠?，F(xiàn)今的國(guó)際工程建設(shè)承包市場(chǎng)差不多已經(jīng)成長(zhǎng)為相對(duì)規(guī)范的市場(chǎng)了，招標(biāo)、投標(biāo)、中標(biāo)靠的都是企業(yè)的真實(shí)實(shí)力和良好信譽(yù)，而不是靠一些歪門邪道。3.3、掌握合同文件項(xiàng)目管理人員和索賠工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)合同文件、國(guó)際工程項(xiàng)目的施工條款以及工程項(xiàng)目所在國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)，一旦工程項(xiàng)目索賠問題發(fā)生，項(xiàng)目管理人員和索賠工作人員就可以找到合理合法的相關(guān)依據(jù)來進(jìn)行工程的索賠，從而使工程項(xiàng)目的索賠成功進(jìn)行。3.4、及時(shí)進(jìn)行索賠項(xiàng)目管理人員和索賠工作人員一旦發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目有了索賠機(jī)會(huì)和意向，就應(yīng)該積極準(zhǔn)備相關(guān)的索賠依據(jù)，而且要盡可能快的向另一方送出相關(guān)的索賠報(bào)告，并且按照簽訂的工程項(xiàng)目合同文件的有關(guān)要求，對(duì)關(guān)于項(xiàng)目的索賠事項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步的跟蹤和處理，一直等到有關(guān)這項(xiàng)索賠的事件全部結(jié)束。4索賠技巧索賠對(duì)工程項(xiàng)目的承包商來說有著非常良好的經(jīng)濟(jì)效益根據(jù)國(guó)外的最新相關(guān)資料顯示，在一般情況下，國(guó)際工程項(xiàng)目承包能得到利潤(rùn)約占工程項(xiàng)目合同總價(jià)的3%-10%，然而在許多國(guó)際工程項(xiàng)目索賠中，索賠額竟然高達(dá)合同總價(jià)的10%-20%;甚至有一些項(xiàng)目的工程索賠額竟然超過了項(xiàng)目的合同總價(jià)。先在國(guó)際工程項(xiàng)目的承包競(jìng)爭(zhēng)中，流傳著這樣一句話中標(biāo)靠低價(jià)，賺錢靠索賠"。這句話充分反映了工程索賠工作在工程建設(shè)中以及承包商獲得經(jīng)濟(jì)利益中起的重要作用。但是要做好工程項(xiàng)目的索賠工作，項(xiàng)目管理人員和索賠工作人員除了認(rèn)真編寫好相關(guān)的索賠文件，使之能夠提出符合實(shí)際的索賠項(xiàng)目，有說服力，證據(jù)確鑿，內(nèi)容充實(shí)，索賠計(jì)算準(zhǔn)確，并且嚴(yán)格按照工程項(xiàng)目合同索賠的有關(guān)規(guī)定和程序辦理外，項(xiàng)目管理人員和索賠工作人員還必須掌握索賠的技巧，這些對(duì)與工程項(xiàng)目的索賠能否成功來說十分重要，做好工程項(xiàng)目索賠工作必須做到有理、有據(jù)、有法、及時(shí)外，還必須掌握好一些必要的索賠技巧1、做好合同管理，建好工程項(xiàng)目，理順項(xiàng)目各方的關(guān)系。首先，工程項(xiàng)目的承包人必需要按時(shí)保質(zhì)保量的完成工程項(xiàng)目，保證項(xiàng)目工程的質(zhì)量和項(xiàng)目施工的安全。2、盡量避開或化解發(fā)包人對(duì)索賠的誤解。由于歷史和慣性思維的影響，發(fā)包人或監(jiān)理工程師一般來說是非常不愿意面對(duì)索賠的。此時(shí)工程項(xiàng)目的承包人應(yīng)該做以下這些事：首先，如果項(xiàng)目所發(fā)生的事件，能夠運(yùn)用項(xiàng)目設(shè)計(jì)的變更或簽證來進(jìn)行處理的，工程項(xiàng)目的承包人就應(yīng)該選用這一方法方式，以此來避開索賠，這樣也就迎合了項(xiàng)目發(fā)包人和監(jiān)理工程師的想法?？梢哉f應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目索賠事項(xiàng)優(yōu)先辦法是在自己方?jīng)]有損失的前提下盡量避開一些沒必要的索賠。其次，如果一些項(xiàng)目確實(shí)無法回避，項(xiàng)目的承包人就必須要和項(xiàng)目的監(jiān)理工程師和發(fā)包人做好相關(guān)的解釋工作工程項(xiàng)目索賠是一種在經(jīng)濟(jì)方面和工期方面的補(bǔ)償行為，而不是因?yàn)樗麄兊膶?duì)工程項(xiàng)目的過錯(cuò)而產(chǎn)生的一種懲罰。讓項(xiàng)目發(fā)包人和監(jiān)理師首先在心理方面接受項(xiàng)目索賠這件事情。3、盡量創(chuàng)造索賠機(jī)會(huì)。第一，項(xiàng)目承包人在投標(biāo)過程中，要招標(biāo)文件進(jìn)行深入的研究，盡可能的挖掘出招標(biāo)文件中的缺陷。第二，項(xiàng)目承包商在編制項(xiàng)目工程量報(bào)價(jià)表時(shí)，可以科學(xué)的利用一些投標(biāo)策略，比如第三合同視對(duì)合同內(nèi)容的審查和分析，以此來預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)一些潛在的索賠機(jī)會(huì)。第四，在工程項(xiàng)目的具體實(shí)施階段，項(xiàng)目承包人可利用自身擁有的技術(shù)、熟悉施工現(xiàn)場(chǎng)等方面的優(yōu)勢(shì)，以此來合理地引導(dǎo)發(fā)包人、監(jiān)理工程師或設(shè)計(jì)單位為自己創(chuàng)造一些有效的索賠條件。4、選擇好索賠時(shí)機(jī)。在國(guó)際工程項(xiàng)目承包中，一般情況下，當(dāng)工程項(xiàng)目的工期進(jìn)行到25%-75%這個(gè)階段內(nèi)，項(xiàng)目的承包人有擁有較大的主動(dòng)性，這個(gè)時(shí)間段也是加大力度來解決索賠的最佳時(shí)期，過了這個(gè)時(shí)間段內(nèi)或者還沒到這個(gè)時(shí)間段，進(jìn)行索賠的難度相對(duì)來說會(huì)比較大一些。5、做好工期順延與費(fèi)用補(bǔ)償之間的選擇。在國(guó)際工程項(xiàng)目的承包建設(shè)中有時(shí)候一個(gè)索賠事件，工程項(xiàng)目承包人可以選擇費(fèi)用補(bǔ)償或者工期補(bǔ)償，但具體選用哪一種索賠，則應(yīng)根據(jù)具體的工程項(xiàng)目進(jìn)行分析之后，以承包人“利益最大化”和較高成功率為主要標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行確定。結(jié)論隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，影響國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的因素越來越多，使得國(guó)際工程項(xiàng)目的內(nèi)外部環(huán)境的不確定性越來越大，所以國(guó)際工程項(xiàng)目索賠問題在國(guó)際工程項(xiàng)目承包中的地位也越來越重要。一個(gè)工程建筑類的企業(yè)想要走向世界，必