證券投資基金-模擬試題二在線測試-2010年版

中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：1、()是一種間接投資工具。A:股票B:可轉(zhuǎn)換債券C:債券D:證券投資基金答案:D2、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的續(xù)存期應(yīng)在()年以上。A:3B:4C:5D:6答案:C3、基金管理人最主要的職責(zé)是()。A:按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。B:基金產(chǎn)品的設(shè)計C:基金份額的銷售D:基金份額的注冊登記答案:A4、按照基金()的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。A:基金規(guī)模B:投資風(fēng)格C:法律形式D:運作方式答案:D5、()風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。A:系統(tǒng)性B:非系統(tǒng)性C:企業(yè)的信用D:管理運作答案:A6、貨幣市場工具通常指到期日不足()的短期金融工具。A:三個月B:半年C:一年D:兩年答案:C7、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)()以上投資于股票的為股票基金。A:50％B:60％C:70％D:80％答案:B8、以下哪種基金我國目前尚不存在()。A:交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng):上市開放式基金C:基金中的基金D:貨幣市場基金答案:C9、如果某債券基金的久期是10年，那么當利率下降1％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。A:減少5％B:減少10％C:增加5％D:增加10％答案:D10、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理封閉式基金募集申請之日起()個月內(nèi)做出核準或者不予核準的決定。A:2B:3C:6D:8答案:C11、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的()。A:2％B:3％C:4％D:5％答案:D12、場內(nèi)申購贖回ETF采用()的方式。A:金額申購、份額贖回B:份額申購、份額贖回C:份額申購、金額贖回D:金額申購、金額贖回答案:B13、以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是()。A:“未知價”交易原則B:“已知價”原則C:“金額申購”原則D:“份額贖回”原則答案:B14、基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過()個月。A:1B:2C:3D:4答案:C15、()是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A:基金投資者B:基金管理人C:基金托管人D:監(jiān)管機構(gòu)答案:B16、在一般的情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是作為賣方的()的研究報告。A:證券交易所B:證券公司C:商業(yè)銀行D:證券登記結(jié)算公司答案:B17、基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于()人。A:1B:2C:3D:4答案:C18、()其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。A:投資決策委員會B:風(fēng)險控制委員會C:投資部D:研究部答案:B19、()是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。A:研究部B:交易部C:監(jiān)察稽核部D:市場部答案:A20、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括()。A:產(chǎn)品線的長度B:產(chǎn)品線的寬度C:產(chǎn)品線的高度D:產(chǎn)品線的深度答案:C21、我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A:商業(yè)銀行B:保險公司C:證券公司D:信托投資公司答案:A22、()指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。A:基金賬務(wù)的復(fù)核B:基金頭寸的復(fù)核C:基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D:基金財務(wù)報表的復(fù)核答案:C23、關(guān)于基金投資禁止行為中，以下說法錯誤的是()。A:基金管理人不得承銷證券B:基金管理人不得向他人貸款C:基金管理人不得提供擔(dān)保D:基金管理人可以提供擔(dān)保答案:D24、()是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A:合法性原則B:完整性原則C:有效性原則D:獨立性原則答案:D25、以下不屬于開放式基金費用的是()。A:管理費、托管費B:印花稅C:認(申)購費、贖回費D:持續(xù)銷售服務(wù)費答案:B26、贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的()，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。A:10％B:15％C:20％D:25％答案:D27、基金合同生效10年以上的，基金宣傳推介材料應(yīng)當?shù)禽d最近()個完善會計年度的業(yè)績。A:2B:3C:51D:10答案:D28、基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是()。A:基金資產(chǎn)估值B:基金資產(chǎn)總值C:基金資產(chǎn)凈值D:基金份額凈值答案:D29、以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支?()A:申購費B:基金托管費C:信息披露費D:基金管理費答案:A30、我國基金大部分按照()的比例計提基金管理費。A:0．5％B:1％C:1．5％D:2％答案:C31、()是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實現(xiàn)的損益。A:利息收入B:投資收益C:其他收入D:公允價值變動損益答案:B32、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的()。A:60％B:70％C:80％D:90％答案:D33、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照()的稅率征收印花稅。A:1‰B:2‰C:3‰D:4‰答案:A34、()是基金信息披露最根本、最重要的原則。A:真實性原則B:準確性原則C:完整性原則D:及時性原則答案:A35、基金合同一旦中止，基金財產(chǎn)就進入()程序。A:準備B:運作C:募集D:清算答案:D36、以下哪種基金不收取申購和贖回費?()A:證券衍生工具基金B(yǎng):股票基金C:債券基金D:貨幣市場基金答案:D37、基金合同生效不足()個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。A:1B:2C:3D:4答案:B38、()是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。A:招募說明書B:基金合同C:托管協(xié)議D:基金份額發(fā)售公告答案:A39、()原則是指市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。A:公開B:公平C:平等D:公正答案:B40、我國對基金募集申請實行的是()制，即對基金的募集申請()實質(zhì)性審查。A:核準不進行B:核準進行C:注冊進行D:注冊不進行答案:B41、為增強基金管理公司風(fēng)險防范能力，中國證監(jiān)會于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險準備金。根據(jù)通知要求，2006年基金管理公司按不低于基金管理費收入的()計提風(fēng)險準備金。A:5％B:10％C:15％D:20％答案:A42、自中國證監(jiān)會書面確認()起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。A:當日B:次日C:第三日D:第五日答案:A43、對基金管理公司的督察長，中國證監(jiān)會將不定期組織相關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績記入公司及督察長監(jiān)管檔案。督察長連續(xù)()次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務(wù)。A:1B:2C:3D:4答案:B44、所謂()，指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法。A:被動管理方法B:主動管理方法C:分散管理方法D:集中管理方法答案:A45、可能的收益率越分散，它們與期望收益率的偏離程度就()，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也就()。A:越大，越小B:越大，越大C:越小，越大D:越小，越小答案:B46、無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度()。A:越高B:越低C:相同D:無法確定答案:A47、()認為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險相聯(lián)系。A:單因素模型B:多因素模型C:資本資產(chǎn)定價模型D:套利定價模型答案:D48、資產(chǎn)的()是指資產(chǎn)以公平價格售出的難易程度，體現(xiàn)投資資產(chǎn)時間尺度和價格尺度之間的關(guān)系。A:風(fēng)險性B:收益性C:流動性D:安全性答案:C49、在確定和量化風(fēng)險可采用的方法中，最常見、最簡便的風(fēng)險度量方法是()。A:下跌概率法B:收益預(yù)期范圍度量法C:方差度量法D:上升概率法答案:C50、買人并持有策略在市場變動時()。A:不行動B:下降時賣出，上升時買入C:下降時買人，上升時賣出D:下降時買入，上市時買入答案:A51、對股票()是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報往往和它的流動性存在一定關(guān)系的角度進行考慮的。A:按公司成長性分類B:按公司規(guī)模分類C:按股票價格行為分類D:按公司行業(yè)分類答案:B52、道氏理論認為在一天幾個比較重要的價格中，以下哪個價格最重要?()A:開盤價B:收盤價C:全天最高價D:全天最低價答案:B53、()是股票價格與每股凈利潤的比值。A:紅利收益率B:市盈率C:持續(xù)增長率D:市凈率答案:B54、基金管理人試圖將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合，在盯住選定的股票指數(shù)的基礎(chǔ)上做適當?shù)闹鲃有哉{(diào)整，這種股票投資策略被稱為()。A:市值法B:指數(shù)近似法C:加強指數(shù)法D:分層法答案:C55、()是對投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權(quán)重進行加權(quán)平均后得到的收益率。A:到期收益率B:投資組合內(nèi)部收益率C:現(xiàn)實復(fù)利收益率D:加權(quán)平均投資組合收益率答案:D56、()假定對未來短期利率的預(yù)期可能影響市場對未來利率的預(yù)期，即遠期利率。A:預(yù)期理論B:市場分割理論C:市場有效理論D:優(yōu)先置產(chǎn)理論答案:A57、具有相同麥考萊久期的債券，其()是相同的。A:利率風(fēng)險B:流動性風(fēng)險C:贖回風(fēng)險D:再投資風(fēng)險答案:A58、所有績效衡量指標均是()。A:事后衡量B:事前衡量C:微觀衡量D:宏觀衡量答案:A59、在用特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)對基金績效進行衡量時，存在一個隱含假設(shè)，即基金組合的β值是()的。A:增大B:減小C:穩(wěn)定不變D:隨機變動答案:C60、()就是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理擇時能力的一種方法。A:現(xiàn)金比例變化法B:選股能力C:二次項法D:成功概率答案:A61、基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金()業(yè)務(wù)的機構(gòu)。A:登記B:存管C:清算D:交收E:答案:A,B,C,D62、基金市場的參與主體有()。A:基金當事人B:基金市場服務(wù)機構(gòu)C:監(jiān)管機構(gòu)D:自律機構(gòu)E:答案:A,B,C,D63、封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響，當需求低迷時，會出現(xiàn)以下哪些現(xiàn)象()A:二級市場的交易價格超過基金份額凈值B:溢價交易現(xiàn)象C:二級市場的交易價格低于基金份額凈值D:折價交易現(xiàn)象E:答案:C,D64、根據(jù)運作方式的不同，基金可分為()。A:公司型基金B(yǎng):開放式基金C:契約型基金D:封閉式基金E:答案:B,D65、2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國的基金類別分為()等基本類型。A:股票基金B(yǎng):債券基金C:貨幣市場基金D:混合基金E:答案:A,B,C,D66、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括()。A:現(xiàn)金B(yǎng):397天以內(nèi)(含397天)的銀行定期存款、大額存單C:剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券D:期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購E:答案:A,C67、如果一個股票基金的年周轉(zhuǎn)率為100％，意味著該基金持有股票的平均時間為()。A:三個月B:半年C:一年D:兩年E:答案:C68、債券基金的主要投資對象有()。A:政府債券B:企業(yè)債券C:金融債券D:股票E:答案:A,B,C69、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDⅡ基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：()。A:銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具B:政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券C:與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證D:在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金E:答案:A,B,C,D70、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過()步驟。A:申請B:核準C:發(fā)售D:備案及公告E:答案:A,B,C,D71、出現(xiàn)如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購、贖回申請：()。A:不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購、贖回B:證券交易所決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值C:證券交易所、申購贖回代理證券公司、登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回D:法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形E:答案:A,B,C,D72、QDⅡ基金有一定的特殊性。一般情況下，T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在()日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+4E:答案:C73、某投資者到某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購1000份ETF，認購價格為1元／份，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為1％，則以下說法正確的是()。A:認購傭金為10元B:認購傭金為20元C:認購金額為1010元D:認購金額為1020元E:答案:A,C74、LOF在交易所掛牌上市，其交易規(guī)則的具體內(nèi)容正確的是()。A:買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當為1000份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣B:深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為100．4，自上市首日起執(zhí)行C:投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易)D:投資者T日贖回基金份額后的資金至少T+2日到賬E:答案:B,C,D75、以下關(guān)于基金管理人的具體職責(zé)的說法正確的是()。A:基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B:基金管理人應(yīng)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告C:基金管理人不必編制中期基金報告D:基金管理人應(yīng)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格E:答案:A,B,D76、基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列行為：()。A:侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益B:承諾投資收益C:與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失D:通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶E:答案:A,B,C,D77、在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向中央交易室發(fā)出交易指令。這種交易指令具體包括()等。A:買人(賣出)何種有價證券B:買入(賣出)的時間C:買入(賣出)的數(shù)量D:買入(賣出)的價格控制E:答案:A,B,C,D78、以下關(guān)于基金投資管理人員的監(jiān)督管理的說法正確的是()。A:在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)和個人等發(fā)生利益沖突時，投資管理人員應(yīng)當堅持公司利益優(yōu)先的原則B:投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動C:投資管理人員應(yīng)當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送D:投資管理人員應(yīng)當牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動E:答案:B,C,D79、投資決策委員會一般由基金管理公司的()組成。A:總經(jīng)理B:分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)C:研究部經(jīng)理D:投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員E:答案:A,B,C,D80、公司內(nèi)部控制制度由()等部分組成。A:內(nèi)部控制大綱B:基本管理制度C:部門業(yè)務(wù)規(guī)章D:業(yè)務(wù)操作手冊E:答案:A,B,C,D81、申請取得基金托管資格需經(jīng)()核準。A:中國人民銀行B:中國證監(jiān)會C:中國銀監(jiān)會D:中國證券業(yè)協(xié)會E:答案:B,C82、以下關(guān)于交易所資金清算流程的說法正確的是()。A:接收交易數(shù)據(jù)。T日閉市后，托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)B:制作清算指令。托管人對當日交易進行核算、估值并核對凈值后，制作清算指令，完成T日的工作流程C:執(zhí)行清算指令。T+2日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認的清算指令交付執(zhí)行D:確認清算結(jié)果?；鹜泄苋藢χ噶畹膱?zhí)行情況進行確認，并將清算結(jié)果通知管理人E:答案:A,B,D83、對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨立進行()。A:賬簿設(shè)置B:賬套管理C:賬務(wù)處理D:基金凈值計算E:答案:A,B,C,D84、基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督，可以通過()方式與手段進行。A:電話提示B:書面警示C:書面報告D:定期報告E:答案:A,B,C,D85、目前，我國開放式基金銷售除了銀行代銷、證券公司代銷、基金管理公司直銷外，還包括()等渠道。A:證券咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司B:基金管理公司直銷中心C:網(wǎng)上交易D:交易所交易系統(tǒng)平臺E:答案:A,B,C,D86、營銷組合的四大要素——()是基金營銷的核心內(nèi)容。A:產(chǎn)品B:渠道C:費率D:促銷E:答案:A,B,C,D87、基金管理人、代銷機構(gòu)及其工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形：()。A:采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng):以低于成本的銷售費率銷售基金C:承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送D:挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金E:答案:A,B,C,D88、關(guān)于估值頻率的說法正確的是()。A:基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率B:目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值C:封閉式基金每周進行一次估值，每周披露一次基金份額凈值D:海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次?；鸸乐档念l率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確E:答案:A,B,D89、以下哪些費用可以從基金財產(chǎn)中列支()。A:銷售服務(wù)費B:基金合同生效后的會計師費和律師費C:基金份額持有人大會費用D:基金的證券交易費用E:答案:A,B,C,D90、以下哪些基金類型可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費()。A:證券衍生工具基金B(yǎng):股票基金C:債券基金D:貨幣市場基金E:答案:D91、投資收益具體包括()。A:股票投資收益B:債券投資收益C:資產(chǎn)支持證券投資收益D:股利收益E:答案:A,B,C,D92、2005年5月9日是節(jié)后第一個工作日，假設(shè)投資者在2005年4月29日(周五，節(jié)前最后一個工作日)贖回了貨幣市場基金份額，則以下說法正確的是()。A:投資者享有4月29日(周五)的利潤B:投資者享有5月2日(周一)的利潤C:投資者享有5月8日的利潤D:投資者享有5月9日的利潤E:答案:A,B,C93、下面關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金的營業(yè)稅的說法正確的是()。A:金融機構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機構(gòu))買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B:金融機構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機構(gòu))買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅C:非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅D:非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅E:答案:A,D94、基金信息披露主要包括()。A:募集信息披露B:運作信息披露C:終止信息披露D:臨時信息披露E:答案:A,B,D95、托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的()等事項。A:召開時間B:會議形式C:審議事項D:議事程序E:答案:A,B,C,D96、()是基金募集期間的三大信息披露文件。A:招募說明書B:基金合同C:托管協(xié)議D:基金份額發(fā)售公告E:答案:A,B,C97、以下哪些基金運作信息披露文件要求圖示基金年凈值增長率及同期業(yè)績比較基準的收益率()。A:季度報告B:基金上市交易公告書C:半年度報告D:年度報告E:答案:D98、以下屬于QDⅡ基金特殊的信息披露要求的有()。A:信息披露所使用的語言及幣種選擇B:基金合同、招募說明書中的特殊披露要求C:凈值信息的披露要求D:定期報告和臨時公告中的特殊披露要求E:答案:A,B,C,D99、我國基金監(jiān)管的目標包括()。A:保護投資者利益B:保證市場的公平、效率和透明C:降低系統(tǒng)風(fēng)險D:推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展E:答案:A,B,C,D100、以下哪些機構(gòu)在資本充足率(或凈資本、注冊資本)、組織機構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制、營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)、業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格等方面符合《基金銷售管理辦法》、《基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》和《基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》等法規(guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格()。A:商業(yè)銀行B:證券公司C:證券投資咨詢機構(gòu)D:專業(yè)基金銷售機構(gòu)E:答案:A,B,C,D101、我國目前尚無保本基金存在。()答案:False102、國家監(jiān)督與自我監(jiān)督、自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(地區(qū))共同奉行的原則，基金行業(yè)要建立并遵守自律守則。()答案:True103、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進行股票、債券的分散化組合投資。()答案:True104、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏三類行為將擾亂市場正常秩序，侵害投資者合法權(quán)益，屬于嚴重的違法犯罪行為。()答案:True105、LOF份額面值認購份額按四舍五人的原則保留到小數(shù)點后三位。()答案:False106、證券組合管理的意義在于采用適當?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對象，以達到在保證預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險最小或在控制風(fēng)險的前提下使投資收益最大化的目標，避免投資過程的隨意性。()答案:True107、一般情況下，基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。()答案:True108、基金產(chǎn)品設(shè)計有較大創(chuàng)新的基金募集申請，一般不提交基金專家評審會評審。()答案:False109、根據(jù)法律形式的不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金。()答案:True110、基金臨時信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的。()答案:False111、在對流動性差的證券及問題證券進行估值時需要有主觀判斷，此時的主觀判斷如果由基金管理人來做出，便為濫估提供了機會。()答案:True112、二次項法是由特雷諾與梅熱(Masuy)于1966年提出的，因此通常又被稱為“T―M模型”。()答案:True113、就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。()答案:True114、隨著資產(chǎn)類別的組合方式日益多樣化，在同等風(fēng)險的情況下，全球投資組合應(yīng)該能夠比嚴格意義上的國內(nèi)投資組合帶來更低的長期收益，或者在風(fēng)險水平降低的基礎(chǔ)上提供相似的收益。()答案:False115、有效性原則即通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。()答案:True116、資產(chǎn)組合理論表明，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)間關(guān)聯(lián)性低的多元化證券組合可以有效地降低個別風(fēng)險。()答案:True117、代銷機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。()答案:False118、微觀績效衡量主要是對個別基金績效的衡量。宏觀績效衡量則力求反映全部基金的整體表現(xiàn)。()答案:True119、基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高。()答案:True120、我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的保險公司擔(dān)任。()答案:False121、股票投資風(fēng)格指數(shù)就是對股票投資風(fēng)格進行業(yè)績評價的指數(shù)。()答案:True122、基金是一種金融產(chǎn)品，投資者購買基金時可以體驗實物，產(chǎn)品的品質(zhì)也體現(xiàn)為基金未來的收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。()答案:False123、久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性指標。()答案:True124、開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。()答案:False125、個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。()答案:True126、合法性原則是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當符合國家法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。()答案:True127、不同種類的發(fā)行人代表了不同的風(fēng)險與收益率，他們以不同的能力履行契約所規(guī)定的義務(wù)。例如，工業(yè)公司、公用事業(yè)公司、金融機構(gòu)、外國公司等不同的發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差有時也稱為“信用利差”。()答案:False128、久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的凸性引起的。()答案:True129、半年度報告的管理人報告需披露內(nèi)部監(jiān)察報告。()答案:False130、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值的十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。()答案:False131、基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。()答案:True132、同基金管理人一樣，基金托管人也應(yīng)建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責(zé)管理信息披露事務(wù)。()答案:True133、依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。()答案:True134、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效。()答案:True135、基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險，是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。()答案:True136、基金信息披露可以改變投資者的信息強勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當和欺詐行為的發(fā)生。()答案:False137、基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額?；鹜泄苋嗽诿總€交易日結(jié)束后與管理人核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額，并根據(jù)當日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()答案:True138、股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期現(xiàn)金流量包括預(yù)期的股利支付和未來某時股票的預(yù)期售價。()答案:True139、基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結(jié)。()答案:False140、β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的