基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》

基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》1、（）不是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素。A、內(nèi)部監(jiān)控B、管理層授權(quán)(正確答案)C、信息溝通D、控制環(huán)境我國相關(guān)法律法規(guī)中，關(guān)于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。

A、境內(nèi)投資者是指居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽

證的中國公民、注冊在境內(nèi)的法人B、境外投資者是指外國的法人、自然人，以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人、自然人C、開設(shè)基金賬戶對境外投資者證件要求較高D、辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18~60周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進行開戶(正確答案)3、“用精確的語言披露信息，在內(nèi)容和表達方式上不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言?！斌w現(xiàn)了基金信息披露內(nèi)容方面需遵循的（）。A、真實性原則B、準確性原則(正確答案)C、完整性原則D、規(guī)范性原則（）在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由其或其選定的其他服務機構(gòu)承擔。A、基金托管人B、基金發(fā)行人C、基金管理人(正確答案)D、基金份額持有人5、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告（）。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)(正確答案)C、基金管理公司D、基金業(yè)協(xié)會（）要求基金信息必須按照法定的內(nèi)容和格式進行披露，以保證披露信息的可比性。A、合法性原則B、規(guī)范性原則(正確答案)C、易解性原則D、易得性原則在風險管理責任的劃分上，（）是相應投資組合風險管理的第一責任人。A、業(yè)務部門負責人B、員工C、基金經(jīng)理(正確答案)D、董事會8、下列關(guān)于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價的說法，不正確的是（）。A、基金銷售機構(gòu)應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價B、對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，基金銷售機構(gòu)也應當追溯調(diào)查，評價該基金投資人的風險承受能力C、基金投資人放棄接受調(diào)查的，基金銷售機構(gòu)可以依據(jù)規(guī)章強制基金投資人接受風險承受能力調(diào)查(正確答案)D、基金銷售機構(gòu)可以采用當面、信函、網(wǎng)絡或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查，并向基金投資人及時反饋評價的結(jié)果（）不屬于基金合同特別約定的事項。A、基金風險提示(正確答案)B、基金當事人的權(quán)利和義務C、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則D、基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式10、因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險，被稱為（）。A、合規(guī)風險(正確答案)B、投資合規(guī)性風險C、銷售合規(guī)性風險D、信息披露合規(guī)性風險基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。A、基金份額持有人名錄(正確答案)B、召開時間C、表決方式D、審議事項基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的（）時，屬于基金的重大事件。A、0.25%B、0.5%(正確答案)C、0.75%D、1%13、關(guān)于開放式基金和封閉式基金，下列說法不正確的是(A)。

A、與封閉式基金相比，開放式基金資產(chǎn)的流動性更強，在一定程度上有利于基金長期業(yè)績

的提高B、封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請(正確答案)C、封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價格不受市場供求關(guān)系的影響D、封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期限，而開放式基金一般是無特定存續(xù)期限14、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務監(jiān)督包括（）。

I.通知業(yè)務機構(gòu)停止其違法行為II.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況III.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告IV.當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會A、I，II，III，IV(正確答案)B、II，III，IV

C、I，III，IV

D、III，IVQDII基金的中文全稱為（）。A、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者基金(正確答案)B、上市開放式基金

C、上市交易型開放式指數(shù)基金D、交易所交易基金16、（）不屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施。

A、建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源B、嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控C、建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制D、對宣傳推介材料進行合規(guī)審核(正確答案)基金管理人的內(nèi)部控制力度一般與其控制成本（）。A、無關(guān)B、線性相關(guān)C、負相關(guān)D、正相關(guān)(正確答案)目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A、0.5%B、1%(正確答案)C、1.5%D、2%19、下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制目標，說法錯誤的是（）。

A、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B、防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展C、確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時D、確保整個行業(yè)的規(guī)范運營和制度建立(正確答案)下列對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的表述，錯誤的是（）。A、基金管理人對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查B、開展審慎調(diào)查應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進行(正確答案)C、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查D、基金銷售機構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據(jù)21、以下表述錯誤的是（）。

A、良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段B、投資者保護是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作C、投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益(正確答案)D、投資者權(quán)益保護是國際證監(jiān)會組織提出的證券監(jiān)管目標常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）個工作日。A、30B、20(正確答案)C、10D、60基金監(jiān)管的特征不包括(B)。A、監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

B、監(jiān)管對象具有復雜性

C、監(jiān)管時間具有連續(xù)性D、監(jiān)管活動具有強制性24、公募基金管理人建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的基本途徑不包括(A)。A、完善的風險控制機制B、明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權(quán)限(正確答案)C、建立長效的激勵和約束機制D、審慎高效地運作基金，維護基金份額持有人的利益25、同時符合下列條件的自然人可成為專業(yè)投資者:金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷。A、500;50(正確答案)B、500;100C、1000;50D、1000;10026、金融交易的組織方式不包括（）。

A、有固定場所、有制度、集中進行交易的方式B、在證券交易所之外各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式C、借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡技術(shù)手段來完成交易的方式D、在各非金融機構(gòu)柜臺上的集中交易方式(正確答案)27、基金從業(yè)人員通過主動自覺地自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達到一定的職業(yè)道德境界，稱為（）。A、基金職業(yè)道德教育B、基金職業(yè)道德考核C、基金職業(yè)道德評價D、基金職業(yè)道德修養(yǎng)(正確答案)下列選項中，（）不是基金投資者在招募說明書中應加以重點關(guān)注的信息。A、爭議解決方式(正確答案)B、從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式C、基金風險提示D、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式（）不是金融市場按照不同的交易標的物進行的分類。A、貨幣市場(正確答案)B、證券市場C、外匯市場D、黃金市場30、基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。A、10B、20C、30(正確答案)D、4031、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔責任不包括（）。A、以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務B、以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的費用C、以固有財產(chǎn)支付其向投資者承諾的收益(正確答案)D、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息股票基金份額凈值的計算為（）。A、每天計算1次(正確答案)B、每天計算2次C、每周計算1次D、每周計算2次一般來說，基金管理人內(nèi)部控制機制建設(shè)應加強的方面不包括（）。A、在內(nèi)部控制機構(gòu)設(shè)置上B、在內(nèi)部控制制度完善上(正確答案)C、在內(nèi)部控制制度建立上D、在內(nèi)部控制監(jiān)督上34、下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額是（）。A、分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額B、質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額C、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額D、正常狀態(tài)下的LOF份額(正確答案)35、下列關(guān)于資本市場的說法，正確的有（）。

I.資本市場又稱中長期金融市場II.資本市場是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場III.廣義的資本市場包括兩大部分:一是銀行中長期存貸款市場;二是股票市場IV.狹義的資本市場專指中長期債券市場和股票市場A、I，IIB、III，IVC、II，IV(正確答案)D、I，III通常情況下，股票相對于債券和基金來說，其風險、收益表現(xiàn)為（）。A、高風險、高收益(正確答案)B、低風險、低收益C、高風險、低收益D、低風險、高收益37、某投資人投資303萬元認購某開放式基金，認購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為300元，其對應的認購費率為1%，基金份額面值為1元，則其認購費用和認購份額分別為（）。A、30300元;3000300份B、29700元;3000000份C、30300元;3000000份D、30000元;3000300份(正確答案)38、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。A、凈資本B、基金手續(xù)費C、交易傭金D、風險準備金(正確答案)關(guān)于基金份額持有人大會，以下說法錯誤的是（）。A、基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開(正確答案)B、基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開C、基金份額持有人大會可由基金管理人召集D、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決下列哪一項不屬于基金代銷機構(gòu)?（）A、商業(yè)銀行B、證券公司C、證券服務機構(gòu)(正確答案)D、保險機構(gòu)對社?；鹳Y產(chǎn)進行投資管理屬于基金管理公司的（）。A、受托管理業(yè)務(正確答案)B、基金銷售業(yè)務C、基金管理業(yè)務D、募集資金活動中國證監(jiān)會領(lǐng)導干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關(guān)的機構(gòu)任職。A、7B、5C、3(正確答案)D、2下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件，表述正確的是（）。A、基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定(正確答案)B、基金合同期限為3年以上C、基金募集金額不低于1億元人民幣D、基金份額持有人不少于500人44、我國基金管理人進行基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向（）提交相關(guān)文件。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會

C、基金管理公司

D、證券交易所(正確答案)中國證監(jiān)會對私募機構(gòu)采取了一系列的專項檢查，發(fā)現(xiàn)私募機構(gòu)存在的問題有（）。I.涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務II.承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為III.公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題IV.登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位的問題A、I，II，IIIB、II，III，IVC、I，III，IVD、I，II，III，IV(正確答案)關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。A、根據(jù)投資者風險承受能力選擇性推薦基金(正確答案)B、承諾基金投資收益C、通過基金過往業(yè)績預測基金收益D、對機構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務47、（）是私募機構(gòu)回訪應當包括的內(nèi)容。I.確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)II.確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容III.確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利IV.確認投資者是否知悉糾紛解決安排A、I、II、IVB、II、III、IVC、I、II、III、IV(正確答案)D、I、II、III48、基金投資決策業(yè)務控制的主要內(nèi)容不包括（）。A、健全投資決策授權(quán)制度B、建立投資風險評估與管理制度C、建立科學的投資管理業(yè)績評價體系D、建立科學的交易績效評價體系(正確答案)中國證監(jiān)會的職責不包括（）。A、辦理基金備案B、制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則C、草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則(正確答案)D、指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不包括（）。A、法律主體資格不同B、投資者的地位不同C、基金組織方式和營運依據(jù)不同D、投資人不同(正確答案)51、下列關(guān)于股票基金與股票的區(qū)別，說法正確的是（）。

A、股票價格和股票基金凈值在每一個交易日內(nèi)始終處于變動中B、股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的多少和多空力量強弱的對比而受到影響，股票基金份額凈值則不會(正確答案)C、人們在進行投資選擇時，一般都會對股票價格高低和股票基金份額凈值做出合理性判斷D、股票基金的投資風險比單一股票的投資風險大下列關(guān)于基金銷售方式的描述，錯誤的是（）。A、代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣B、直銷方式是通過基金公司直屬的銷售隊伍進行基金銷售，專業(yè)性弱(正確答案)C、直銷方式的銷售網(wǎng)絡往往通過基金公司的分支機構(gòu)網(wǎng)點鋪開，數(shù)量有限，推廣效果有限D(zhuǎn)、以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本53、基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容不包括（）。

A、報告期內(nèi)基金合同未生效的基金，應披露累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細

B、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應披露至少前20名的股票明細

C、整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額D、報告期內(nèi)基金合同生效的基金，應披露累計買入、累計賣出價值超出期末基金資產(chǎn)凈值的1%股票明細(正確答案)基金行業(yè)協(xié)會會員不包括（）。A、普通會員B、高級會員(正確答案)C、聯(lián)席會員D、特別會員55、基金獲準上市的，應在上市日前（），將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A、3個工作日(正確答案)B、3日

C、5個工作日D、5日56、“A證券公司的基金銷售人員在基金銷售過程中，承諾客戶某產(chǎn)品預期收益率為10%。而且基金銷售人員為了打消客戶的疑慮還與客戶口頭約定，若收益率低于10%將對客戶進行補償，而產(chǎn)品收益率高于10%時，基金銷售人員可以獲得一定的利益分成?！边@種行為觸犯了基金銷售活動哪種禁止性情形。（）A、在銷售活動中不公平的對待投資者B、違規(guī)向他人提供基金未公開的信息C、詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員D、違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(正確答案)57、忠誠廉潔對基金從業(yè)人員的要求不包括（）。

A、不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報

酬等B、不得收取基金申購、贖回費(正確答案)C、不得利用職務之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益D、不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)58、（）能夠滿足投資者在基金日常運作期間申購贖回分級基金母基金份額的需求，同時通過配對轉(zhuǎn)換的功能實現(xiàn)母基金份額與分級份額之間的聯(lián)通。A、封閉式分級基金B(yǎng)、開放式分級基金(正確答案)C、股票型分級基金D、債券型分級基金基金年度報告的編制者和披露義務人是（）。A、基金托管人B、基金管理人(正確答案)C、獨立董事D、督察長60、基金公司（）負責公司的日常經(jīng)營管理工作。A、部門主管B、總經(jīng)理(正確答案)C、督察長D、公司委員會基金監(jiān)管的“三公”原則中，（）更為重要，是依法監(jiān)管原則的具體化。A、公平B、公開C、公正(正確答案)D、以上都不是（）是基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務。A、定向資產(chǎn)管理計劃B、創(chuàng)業(yè)投資基金C、公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計劃(正確答案)D、集合資產(chǎn)管理計劃下列哪一項不屬于ETF與LOF的區(qū)別?（）A、申購、贖回的標的不同B、申購、贖回的時間不同(正確答案)C、基金投資策略不同D、凈值報價頻率不同64、為能夠保證本金安全，避險策略基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。A、股票B、債券(正確答案)C、期貨D、衍生工具65、下列基金年度報告披露的財務指標中，能夠較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是（）。A、期末基金份額凈值B、基金份額凈值增長率(正確答案)C、基金凈值總額D、期末可供分配利潤66、（）負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。A、總經(jīng)理B、部門主管C、部門經(jīng)理D、督察長(正確答案)67、資產(chǎn)管理行業(yè)無論對宏觀經(jīng)濟還是微觀的個人、企業(yè)都有著重要的功能和作用，其包括（）。

I.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務部門，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平II.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務，使投資融資更加便利III.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來IV.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)進行合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效，最終有利于一國經(jīng)濟的發(fā)展A、I，IIB、II，III，IVC、I，II，III，IV(正確答案)D、I，II，IV（）是基金信息披露內(nèi)容方面應遵循的原則。A、規(guī)范性原則B、完整性原則(正確答案)C、易解性原則D、易得性原則69、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A、30(正確答案)B、15C、45D、60對沖保險策略主要依賴金融衍生產(chǎn)品，如（），實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。A、股票B、債券C、股指期貨(正確答案)D、貨幣市場基金71、下列關(guān)于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密，說法不正確的是（）。

A、商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的

技術(shù)信息和經(jīng)營信息B、保護客戶隱私不僅是法律的要求，也是職業(yè)道德的要求C、具有投資需求客戶的名單，雖然重要，但是卻不是商業(yè)秘密(正確答案)D、內(nèi)幕信息是指會對證券價格產(chǎn)生影響的重要的非公開的信息72、基金管理人內(nèi)部控制的要求有（）。I.部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責明確、相互制約的原則II.建立完善崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度III.嚴格控制基金財產(chǎn)財務風險IV.建立嚴格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度A、I，II，IIIB、I，III，IVC、II，III，IVD、I，II，III，IV(正確答案)基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A、基金管理人的風險控制能力B、基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果(正確答案)C、基金經(jīng)理的過往業(yè)績D、基金銷售機構(gòu)的營銷計劃創(chuàng)新型封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費方式進行。A、1.00(正確答案)B、1.50C、2.00D、3.0075、下列關(guān)于ETF的信息披露，說法錯誤的是（）。

A、在基金合同和招募說明書中，需明確基金份額的各種認購、申購、贖回方式B、對ETF的定期報告，按法規(guī)對上市交易指數(shù)基金的一般要求進行披露，無特別的披露事項C、對于當日發(fā)布的申購、贖回清單，當日不得修改D、交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于當日在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次日揭示(正確答案)76、下列關(guān)于基金管理人投資管理業(yè)務控制，說法錯誤的是（）。

A、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法，屬于研究業(yè)務控制的主要

內(nèi)容B、建立投資風險評估與管理制度，在設(shè)定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策，屬于投資決策業(yè)務控制的主要內(nèi)容C、建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施，屬于基金交易業(yè)務控制的主要內(nèi)容D、基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理可直接向交易員下達(正確答案)77、基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A、中央銀行或財政部B、中央銀行或證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局(正確答案)D、中國證監(jiān)會或財政部78、基金托管人職責終止的情形不包括（）。A、被基金業(yè)協(xié)會警告(正確答案)B、被依法取消基金托管資格C、被基金份額持有人大會解任D、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)79、將基金投資者教育工作開展形式劃分為紙質(zhì)形式和電子形式兩類，這是依據(jù)基金投資者教育工作（）的不同而劃分的。A、手段B、宣傳介質(zhì)(正確答案)C、時空角度D、前提條件投資基金按照資金募集方式，可以分為（）。A、公募基金和私募基金(正確答案)B、契約型基金、公司型基金、有限合伙型基金C、開放式基金、封閉式基金D、股票基金、債券基金、混合基金世界上第一只公認的證券投資基金是（）。A、海外及殖民地政府信托(正確答案)B、蘇格蘭美國投資信托C、馬薩諸塞投資信托基金D、英國投資信托基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A、12B、10(正確答案)C、7D、583、調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范是（）。A、守法合規(guī)

B、誠實守信

C、專業(yè)審慎D、忠誠盡責(正確答案)84、職業(yè)道德規(guī)范，通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施，具備近似于法律的規(guī)范結(jié)構(gòu)。這是說職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有（）更強的特征。A、特殊性B、繼承性C、具體性D、規(guī)范性(正確答案)85、基金銷售機構(gòu)應當妥善管理基金份額持有人與銷售業(yè)務有關(guān)的資料，且自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。A、5B、10C、15(正確答案)D、20LOF場內(nèi)申購申報單位為_____元人民幣，贖回申報單位為_____份基金份額。（）A、1;1(正確答案)B、1;3C、2;5D、100;1下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是（）。A、分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則(正確答案)B、分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

C、目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進行申購和贖回，不上市交易

D、合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于（）實現(xiàn)增值。A、可被證券化的資產(chǎn)(正確答案)B、房地產(chǎn)C、固定資產(chǎn)D、實物資產(chǎn)89、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。I.對交易異常行為進行定義

II.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度III.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況IV.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為A、I，IIIB、III，IVC、I，II，III，IV(正確答案)D、II，III，IV90、下列選項中，說法正確的是(D)。

A、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當以口頭形式約定基金銷售協(xié)議B、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準(正確答案)C、已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D、在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金91、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的描述，錯誤的是(A)。

A、被延期的贖回申請，在下一開放日辦理，并享有優(yōu)先贖回權(quán)B、出現(xiàn)