資金賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議（2篇）

第12頁(yè)共12頁(yè)資金賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議甲方(資產(chǎn)委托方)：_____住所：_____郵編：_____法定代表人：_____乙方(資產(chǎn)受托方)：_____住所：_____郵編：_____法定代表人：_____丙方(資產(chǎn)監(jiān)管方)：_____住所：_____郵編：_____法定代表人：_____為確保_____、_____簽訂_____年_____字第_____號(hào)資產(chǎn)管理委托合同(以下稱(chēng)為“合同”)的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書(shū)，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。第一條甲方在丙方開(kāi)立資金賬戶(hù)(資金帳號(hào)：_____)，并存入資金人民幣_(tái)____元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_(tái)____至甲方賬戶(hù)(下稱(chēng)“監(jiān)管賬戶(hù)”)，作為對(duì)甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。第二條本協(xié)議監(jiān)管期限(即賬戶(hù)鎖定期間)_____，自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日止。第三條甲方資產(chǎn)年收益率_____，收益計(jì)人民幣_(tái)____(￥：_____元)，收益按季度支付，甲方可以在_____年_____月_____日、_____年_____月_____日、_____年_____月_____日、_____年_____月_____日從監(jiān)管賬戶(hù)每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣_(tái)____(￥：_____元)，在_____年_____月_____日轉(zhuǎn)出本金_____萬(wàn)元。(甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單)第四條賬戶(hù)鎖定期間，甲方委托乙方在其資金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的股票賬戶(hù)內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)交易活動(dòng)，賬戶(hù)資金密碼由甲方管理。第五條甲方在丙方開(kāi)立的上述賬戶(hù)在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。第六條監(jiān)管賬戶(hù)應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買(mǎi)賣(mài)a股股票，基金、上市有價(jià)證券(包括債、國(guó)庫(kù)券)及新股申購(gòu)。賬戶(hù)鎖定期間，乙方指定代理人_____，身份證號(hào)碼：_____作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對(duì)該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對(duì)上述賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管，在交易過(guò)程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止，否則，丙方應(yīng)對(duì)由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該賬戶(hù)中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。第七條本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管賬戶(hù)的總資產(chǎn)之和(股票市值按通知前一天收盤(pán)價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算)降至_____(警戒線(xiàn))以下時(shí)，丙方應(yīng)于次日開(kāi)市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場(chǎng)收盤(pán)前追加保證金，使甲、乙兩賬戶(hù)中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_____。當(dāng)總市值降至_____(平倉(cāng)線(xiàn))以下時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處理，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬(wàn)元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受平倉(cāng)的一切后果，并不得以任何理由(包括價(jià)格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯。第八條乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣(mài)出委托單和取款單對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。第九條賬戶(hù)鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無(wú)故擅自操作監(jiān)管賬戶(hù)，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。第十條在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無(wú)法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。第十一條甲、乙、丙三方責(zé)任1.甲方保證甲方賬戶(hù)資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_____(身份證號(hào)碼：_____)為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢(xún)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對(duì)乙方操作情況保密。監(jiān)管賬戶(hù)出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施，因甲方不及時(shí)平倉(cāng)而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書(shū)面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理(預(yù)留印鑒由雙方共同約定)。2.丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢(xún)。當(dāng)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對(duì)甲方本金或收益造成損失，丙方對(duì)損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因(如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等)而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。3.甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證賬戶(hù)上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處置，直至賬戶(hù)現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對(duì)此不得提出異議。4.資產(chǎn)管理合同期滿(mǎn)，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處置，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取賬戶(hù)內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。5.甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。第十二條以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊方式)，通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。第十四條甲、乙雙方_____年_____月_____日簽訂的《資產(chǎn)委托管理合同》是本協(xié)議書(shū)附件。第十五條本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。甲方：_____(蓋章)法定代表人：_____(簽字)_____年_____月_____日乙方：_____(蓋章)法定代表人：_____(簽字)_____年_____月_____日丙方：_____(蓋章)法定代表人：_____(簽字)_____年_____月_____日資金賬戶(hù)監(jiān)管協(xié)議（二）甲方(資產(chǎn)委托方)：_____住所：_____郵編：_____法定代表人：_____乙方(資產(chǎn)受托方)：_____住所：_____郵編：_____法定代表人：_____丙方(資產(chǎn)監(jiān)管方)：_____住所：_____郵編：_____法定代表人：_____為確保_____、_____簽訂_____年_____字第_____號(hào)資產(chǎn)管理委托合同(以下稱(chēng)為“合同”)的履行，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書(shū)，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。第一條甲方在丙方開(kāi)立資金賬戶(hù)(資金帳號(hào)：_____)，并存入資金人民幣_(tái)____元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_(tái)____至甲方賬戶(hù)(下稱(chēng)“監(jiān)管賬戶(hù)”)，作為對(duì)甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。第二條本協(xié)議監(jiān)管期限(即賬戶(hù)鎖定期間)_____，自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日止。第三條甲方資產(chǎn)年收益率_____，收益計(jì)人民幣_(tái)____(￥：_____元)，收益按季度支付，甲方可以在_____年_____月_____日、_____年_____月_____日、_____年_____月_____日、_____年_____月_____日從監(jiān)管賬戶(hù)每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣_(tái)____(￥：_____元)，在_____年_____月_____日轉(zhuǎn)出本金_____萬(wàn)元。(甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單)第四條賬戶(hù)鎖定期間，甲方委托乙方在其資金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的股票賬戶(hù)內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)交易活動(dòng)，賬戶(hù)資金密碼由甲方管理。第五條甲方在丙方開(kāi)立的上述賬戶(hù)在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行，三方予以同意。第六條監(jiān)管賬戶(hù)應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買(mǎi)賣(mài)A股股票，基金、上市有價(jià)證券(包括債、國(guó)庫(kù)券)及新股申購(gòu)。賬戶(hù)鎖定期間，乙方指定代理人_____，身份證號(hào)碼：_____作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對(duì)該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對(duì)上述賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管，在交易過(guò)程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止，否則，丙方應(yīng)對(duì)由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該賬戶(hù)中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。第七條本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管賬戶(hù)的總資產(chǎn)之和(股票市值按通知前一天收盤(pán)價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算)降至_____(警戒線(xiàn))以下時(shí)，丙方應(yīng)于次日開(kāi)市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場(chǎng)收盤(pán)前追加保證金，使甲、乙兩賬戶(hù)中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至_____。當(dāng)總市值降至_____(平倉(cāng)線(xiàn))以下時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處理，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬(wàn)元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù)，乙方自愿接受平倉(cāng)的一切后果，并不得以任何理由(包括價(jià)格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯。第八條乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣(mài)出委托單和取款單對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行處置，提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。第九條賬戶(hù)鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)，丙方不得無(wú)故擅自操作監(jiān)管賬戶(hù)，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。第十條在本合同到期之日前，因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無(wú)法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。第十一條甲、乙、丙三方責(zé)任1.甲方保證甲方賬戶(hù)資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_____(身份證號(hào)碼：_____)為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢(xún)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對(duì)乙方操作情況保密。監(jiān)管賬戶(hù)出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施，因甲方不及時(shí)平倉(cāng)而造成損失，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任，丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書(shū)面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理(預(yù)留印鑒由雙方共同約定)。2.丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)，丙方有義務(wù)對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢(xún)。當(dāng)監(jiān)管賬戶(hù)資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對(duì)甲方本金或收益造成損失，丙方對(duì)損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因(如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等)而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。3.甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證賬戶(hù)上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處置，直至賬戶(hù)現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負(fù)責(zé)。乙方對(duì)此不得提出異議。4.資產(chǎn)管理合同期滿(mǎn)，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對(duì)監(jiān)管賬戶(hù)進(jìn)行處置，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取賬戶(hù)內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。5.甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。第十二條以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊