2023年某公司資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

合同編：XXX資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同資產(chǎn)理人：XXXXX資產(chǎn)托人：XX

風(fēng)險(xiǎn)提示的者：非常感謝您對(duì)xxxxx的關(guān)注和支持！當(dāng)您參與本資產(chǎn)理方案時(shí)可能獲得較高的收益同時(shí)也需要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)為了使您更好地理解其中的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)特對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示如下請(qǐng)認(rèn)真閱讀。資產(chǎn)理方案的理人按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)但不保證一定盈利也不保證最低收益。者在參與本方案之前請(qǐng)仔細(xì)閱讀資產(chǎn)理合同全面認(rèn)識(shí)本資產(chǎn)理方案的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和特性并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受才能和風(fēng)險(xiǎn)偏好理性判斷慎重做出決策。本資產(chǎn)理方案存在風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、方案特定風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等(詳見(jiàn)正文“風(fēng)險(xiǎn)提醒〞章節(jié))從而可能對(duì)方案財(cái)產(chǎn)和收益產(chǎn)生影響。盡資產(chǎn)理人已按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)仍有出現(xiàn)高于過(guò)往損失的可能性。者應(yīng)在充分理解上述風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)自身可以承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)的前提下參與本方案如方案于定向增發(fā)、其他資方案等特殊的標(biāo)的需進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)提醒。。如方案于定向增發(fā)、其他資方案等特殊的標(biāo)的需進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)提醒。委托人簽署本合同即說(shuō)明其已認(rèn)可和同意理人承受委托人的委托聘請(qǐng)】作為本資產(chǎn)理方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為理人理運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)提供參謀效勞。委托人認(rèn)可該參謀提供的建議并承諾承受因資產(chǎn)理人采納該建議所帶來(lái)的任何收益或損失。委托人已經(jīng)全部理解并同意資產(chǎn)理人將全部風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)轉(zhuǎn)移給參謀。假設(shè)因參謀違背法規(guī)、違背相關(guān)約定或參謀發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)等資產(chǎn)理人認(rèn)為對(duì)本資產(chǎn)理方案產(chǎn)生重大影響的情形資產(chǎn)理人有權(quán)解聘參謀在此情形下資產(chǎn)理人有權(quán)終止該資產(chǎn)理方案。本資產(chǎn)理方案運(yùn)作過(guò)程中假設(shè)資產(chǎn)理方案的凈值觸及止損線(xiàn)或者參謀被資產(chǎn)理人解聘等提早終止情形發(fā)生時(shí)本資產(chǎn)理方案將會(huì)提早終止。委托人簽署本合同即說(shuō)明其曉和認(rèn)可理人委托XXX擔(dān)任本資產(chǎn)理方案的行政效勞機(jī)構(gòu)并同意行政效勞機(jī)構(gòu)按照約定的方式為理人理運(yùn)作方案財(cái)產(chǎn)提供資產(chǎn)估值等效勞。假設(shè)因行政效勞機(jī)構(gòu)違背法規(guī)或相關(guān)約定資產(chǎn)理人有權(quán)解聘行政效勞機(jī)構(gòu)。參與資產(chǎn)理方案需要按照合同規(guī)定支付相關(guān)費(fèi)用。資產(chǎn)方案理人按照法律法規(guī)和合同的規(guī)定提供化效勞不提供咨詢(xún)等個(gè)性化效勞。資產(chǎn)方案理人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。資產(chǎn)理人理的的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其將來(lái)表現(xiàn)。存在風(fēng)險(xiǎn)。者在選擇時(shí)存在盈利的可能也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示并不能提醒從事的全部風(fēng)險(xiǎn)及反映的全部情形。者在本方案前應(yīng)對(duì)所有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有充分的理解與認(rèn)識(shí)認(rèn)真考慮是否本方案。資產(chǎn)委托人聲明：本委托人已經(jīng)閱讀并完全理解上述風(fēng)險(xiǎn)提示清楚有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)理人無(wú)法保證資產(chǎn)理方案一定盈利也不保證最低收益。本委托人愿意承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。特此簽章。者簽章“者簽章〞不可單獨(dú)成一頁(yè)?！罢吆炚篓暡豢蓡为?dú)成一頁(yè)。

目錄合同修訂完成后請(qǐng)更新域。合同修訂完成后請(qǐng)更新域。TOC\o"1-3"\h\z一、 2二、釋義 3三、聲明與承諾 7四、資產(chǎn)理方案的根本情況 8五、方案份額的分級(jí) 10六、資產(chǎn)理方案份額的初始銷(xiāo)售 13七、資產(chǎn)理方案的備案 15八、資產(chǎn)理方案的參與和退出 16九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 23十、資產(chǎn)理方案份額的登記 30十一、資產(chǎn)理方案的 31十二、經(jīng)理的指定與變更 35十三、資產(chǎn)理方案的財(cái)產(chǎn) 36十四、指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 39十五、交易及清算交收安排 42十六、越權(quán)交易的界定 44十七、資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 46十八、資產(chǎn)理方案的費(fèi)用與稅收 52十九、資產(chǎn)理方案的收益分配 56二十、義務(wù) 58二十一、風(fēng)險(xiǎn)提醒 60二十二、資產(chǎn)理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 68二十三、違約責(zé)任 72二十四、爭(zhēng)議的處理 74二十五、資產(chǎn)理合同的效力 75二十六、其他事項(xiàng) 76

一、訂立本資產(chǎn)理合同的目的、根據(jù)和原那么訂立本資產(chǎn)理合同的目的是明確資產(chǎn)理合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)XXXXX資產(chǎn)理方案(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資產(chǎn)理方案〞或“本方案〞)的運(yùn)作保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益確保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的平安。訂立本資產(chǎn)理合同的根據(jù)是?合同法?(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?合同法?〞)、?法?(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?法?〞)、?信托法?、?理特定客戶(hù)資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?試點(diǎn)?〞)、?理特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么?〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?準(zhǔn)那么?〞〕和其他有關(guān)法律法規(guī)。假設(shè)因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)就本合同做出相應(yīng)的變更和調(diào)整。訂立本資產(chǎn)理合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)資產(chǎn)理合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)理合同是規(guī)定資產(chǎn)理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的根本法律其他與資產(chǎn)理方案相關(guān)的涉及資產(chǎn)理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何或表述如與本資產(chǎn)理合同不一致或有沖突均以本資產(chǎn)理合同為準(zhǔn)特殊約定的除外。資產(chǎn)理合同的當(dāng)事人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)理合同起即成為資產(chǎn)理合同的當(dāng)事人自其不再持有本資產(chǎn)理方案份額之日起資產(chǎn)委托人不再成為資產(chǎn)理方案的人和資產(chǎn)理合同的當(dāng)事人。本資產(chǎn)理方案的參謀亦是本資產(chǎn)理方案的一方當(dāng)事人全體委托人同意委托本資產(chǎn)理方案的理人代表全體委托人與參謀簽署?參謀協(xié)議?。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)承受本合同樣本的備案并不說(shuō)明對(duì)資產(chǎn)理方案的價(jià)值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說(shuō)明于資產(chǎn)理方案沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

二、釋義本合同中除非文意另有所指以下詞語(yǔ)具有如下含義〔假設(shè)釋義與合同正文內(nèi)容不一致以合同正文內(nèi)容為準(zhǔn)〕：資產(chǎn)委托人 指委托資產(chǎn)理人理其委托財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。委托人為初始委托財(cái)產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣〔不含費(fèi)用〕且可以識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶(hù)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定資產(chǎn)理人 指受資產(chǎn)委托人委托負(fù)責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。本合同中即指XXXXXX資產(chǎn)托人 指具有資產(chǎn)托資格并負(fù)責(zé)保方案財(cái)產(chǎn)的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)。本合同中即指XX本資產(chǎn)理合同、本合同 指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人三方簽署的?XXXXX資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?及其附件以及該三方對(duì)本合同及其附件做出的任何有效變更本合同當(dāng)事人 指受本合同約束根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人委托財(cái)產(chǎn) 指委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托資產(chǎn)理人理并由資產(chǎn)托人托的、作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)及其運(yùn)作產(chǎn)生的收益方案、本方案或本資產(chǎn)理方案 指XXXXX資產(chǎn)理方案合同生效日 指本方案初始銷(xiāo)售完畢并完成驗(yàn)資、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)完畢備案之日。證監(jiān)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)的書(shū)面確認(rèn)日即為合同生效日。資產(chǎn)理合同自合同生效日起生效?試點(diǎn)? 指?理特定客戶(hù)資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點(diǎn)?中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)監(jiān)視理會(huì)業(yè)協(xié)會(huì) 指中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)工作日、交易日 指上海交易所、深圳交易所的正常交易日估值日 指委托資產(chǎn)的估值日為每個(gè)工作日或本合同以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它日銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 指獲得銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與資產(chǎn)理人簽訂了特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)理方案銷(xiāo)售效勞協(xié)議本方案銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 指本方案登記、存、清算和交收業(yè)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人方案相關(guān)賬戶(hù)的建立和理、份額注冊(cè)登記、交易確實(shí)認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保份額持有人等注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 指注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指XXX或資產(chǎn)理人委托的其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)參謀 資產(chǎn)理人根據(jù)資產(chǎn)委托人的委托而聘請(qǐng)的為資產(chǎn)理方案提供建議等效勞的機(jī)構(gòu)本合同中指】行政效勞機(jī)構(gòu) 指承受資產(chǎn)理人委托根據(jù)其與資產(chǎn)理人簽訂的委托效勞協(xié)議為本方案提供資產(chǎn)估值等效勞的機(jī)構(gòu)本方案的行政效勞機(jī)構(gòu)為XXXX資產(chǎn)委托人專(zhuān)戶(hù)賬戶(hù) 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)委托人開(kāi)立的、記錄其持有的、資產(chǎn)理人所理的方案份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)資產(chǎn)委托人交易賬戶(hù) 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)委托人開(kāi)立的、記錄資產(chǎn)委托人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)本方案的方案份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)指定的清算賬戶(hù) 指以資產(chǎn)委托人名義開(kāi)立的用于歸集資產(chǎn)委托人退出本資產(chǎn)理方案資金的賬戶(hù)存續(xù) 指本方案的存續(xù)即自本合同生效日起的X年初始銷(xiāo)售認(rèn)購(gòu) 資產(chǎn)委托人在本方案的初始銷(xiāo)售內(nèi)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本方案的行為違約退出 指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出日主動(dòng)退出資產(chǎn)理方案的行為方案財(cái)產(chǎn)總值 指方案財(cái)產(chǎn)所擁有的各類(lèi)及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和方案資產(chǎn)凈值 指方案財(cái)產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值方案財(cái)產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估方案財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值以確定方案資產(chǎn)凈值的過(guò)程方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù) 包括方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)、專(zhuān)用賬戶(hù)及專(zhuān)用場(chǎng)外交易賬戶(hù)等方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展、托所需開(kāi)立的相關(guān)賬戶(hù)方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù) 指資產(chǎn)托人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于資金收付、清算交收的專(zhuān)用銀行賬戶(hù)即托賬戶(hù)方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用賬戶(hù) 指資產(chǎn)托人為方案財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的至少包含方案名稱(chēng)的股東賬戶(hù)中國(guó) 就本合同而言指但不包括特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及地區(qū)日 指公歷日月 指公歷月元 指人民幣元法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布施行的適用于特定客戶(hù)資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及性、地方性法規(guī)、地方規(guī)章及性不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能防止、不能克制且在本合同生效之日后發(fā)生的使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部履行本合同的任何和因素包括但不限于洪水、及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、、火災(zāi)、征用、沒(méi)收、恐懼襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)非正常暫?；蛲ｎD交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯(cuò)漏方案份額的分級(jí) 指本方案通過(guò)方案收益分配的安排將方案份額分成預(yù)收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別即優(yōu)先級(jí)份額〔優(yōu)先級(jí)〕和進(jìn)取級(jí)份額〔進(jìn)取級(jí)〕方案份額參考凈值 指在方案份額凈值計(jì)算的根底上采用“虛擬清算〞原那么計(jì)算得到的本方案兩級(jí)方案份額估計(jì)價(jià)值。方案份額參考凈值是對(duì)兩級(jí)方案份額價(jià)值的一個(gè)估計(jì)并不代表方案份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值構(gòu)造化根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整填寫(xiě)構(gòu)造化根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整填寫(xiě)如分三級(jí)即優(yōu)先級(jí)份額〔優(yōu)先級(jí)〕、中間級(jí)份額〔中間級(jí)〕和進(jìn)取級(jí)份額〔進(jìn)取級(jí)〕。那么按照此三級(jí)進(jìn)展填寫(xiě)。假設(shè)為理型那么可刪除這部?jī)?nèi)容。

三、聲明與承諾資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用處符合有關(guān)規(guī)定保證有完全及合法的受權(quán)委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人進(jìn)展委托財(cái)產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)保證沒(méi)有任何其他限制性條件阻礙資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)理解法律法規(guī)及所資產(chǎn)理方案的風(fēng)險(xiǎn)收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況、完好、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知資產(chǎn)理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人確認(rèn)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。資產(chǎn)理人保證已獲得特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人提醒了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)理解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知才能和承受才能對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)展了充分評(píng)估。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案資產(chǎn)但不保證資產(chǎn)理方案一定盈利也不保證最低收益。資產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么平安保資產(chǎn)理方案資產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、資產(chǎn)理方案的根本情況資產(chǎn)理方案的名稱(chēng)XXXXX資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理方案的類(lèi)型一對(duì)多資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理方案的運(yùn)作方式封閉式“封閉式〞或““封閉式〞或“定〞資產(chǎn)理方案的目的本資產(chǎn)理方案力爭(zhēng)獲取收益。資產(chǎn)理方案的存續(xù)限本方案存續(xù)限為自資產(chǎn)理合同生效之日起X年。經(jīng)資產(chǎn)委托人、理人及托人協(xié)商一致后可提早終止或展。資產(chǎn)理方案的最低資產(chǎn)要求本方案成立時(shí)初始方案委托資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣但至多不得超過(guò)50億元人民幣。單個(gè)資產(chǎn)委托人的初始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。資產(chǎn)理方案份額初始面值人民幣1.0000元。資產(chǎn)理方案份額的分級(jí)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整本資產(chǎn)理方案通過(guò)本方案委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排將方案份額分成預(yù)收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別即優(yōu)先級(jí)方案份額〔方案份額簡(jiǎn)稱(chēng)“優(yōu)先級(jí)〞〕和進(jìn)取級(jí)方案份額〔方案份額簡(jiǎn)稱(chēng)“進(jìn)取級(jí)〞〕。有關(guān)本方案份額分級(jí)的規(guī)定詳見(jiàn)本合同第五節(jié)。本資產(chǎn)理方案的優(yōu)先級(jí)方案份額設(shè)定為均等份額每份優(yōu)先級(jí)具有同等的合法權(quán)益；本資產(chǎn)理方案的進(jìn)取級(jí)方案份額設(shè)定為均等份額每份進(jìn)取級(jí)具有同等的合法權(quán)益。兩級(jí)份額的配比要求根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整本方案存續(xù)內(nèi)優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的份額配比原那么上不得超過(guò)N:1。資產(chǎn)理方案的參謀資產(chǎn)理人承受資產(chǎn)委托人委托聘請(qǐng)】作為本方案參謀。無(wú)本合同其它條款如何約定為履行參謀業(yè)務(wù)之目的資產(chǎn)理人可以向參謀披露本合同及/或其它相關(guān)但應(yīng)促使參謀對(duì)所獲信息。資產(chǎn)理人有權(quán)選擇、聘任、更換、解聘參謀。參謀更換或解聘的資產(chǎn)理人將通過(guò)其網(wǎng)站進(jìn)展。假設(shè)因參謀違背法規(guī)、違背相關(guān)約定或參謀發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)等資產(chǎn)理人認(rèn)為對(duì)本資產(chǎn)理方案產(chǎn)生重大影響的情形資產(chǎn)理人有權(quán)解聘參謀在此情形下資產(chǎn)理人有權(quán)終止該資產(chǎn)理方案。五、方案份額的分級(jí)概要此處需明確如下信息：1、此處需明確如下信息：1、分級(jí)的方式；2、運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型如由構(gòu)造化轉(zhuǎn)為理型等情形。本資產(chǎn)理方案通過(guò)對(duì)本方案委托財(cái)產(chǎn)收益分配的安排將方案份額分成預(yù)收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別明確分級(jí)原因和即優(yōu)先級(jí)份額〔方案份額簡(jiǎn)稱(chēng)為“優(yōu)先級(jí)〞〕和進(jìn)取級(jí)份額〔方案份額簡(jiǎn)稱(chēng)為“進(jìn)取級(jí)〞〕。兩類(lèi)份額分別募集并按照合同約定的比例進(jìn)展初始配比所募集的兩類(lèi)份額的委托資產(chǎn)合并運(yùn)作。明確分級(jí)原因和方案份額的配比根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整本方案成立時(shí)優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的初始認(rèn)購(gòu)份額配比原那么上為N:1。資產(chǎn)理人有權(quán)根據(jù)本方案的實(shí)際初始銷(xiāo)售情況將優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的份額配比在〔N-0.2〕:1至〔N+0.2〕:1之間進(jìn)展調(diào)整份額配比數(shù)值保存至小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。本方案存續(xù)內(nèi)優(yōu)先級(jí)與進(jìn)取級(jí)的份額配比原那么上不得超過(guò)其初始配比。資產(chǎn)收益分配規(guī)那么假設(shè)在運(yùn)作間會(huì)轉(zhuǎn)型如初始封閉為構(gòu)造化、之后轉(zhuǎn)為合并運(yùn)作的理型那么需分別列示轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)型后不同階段的分配規(guī)那么；須與合同第十九節(jié)匹配。假設(shè)在運(yùn)作間會(huì)轉(zhuǎn)型如初始封閉為構(gòu)造化、之后轉(zhuǎn)為合并運(yùn)作的理型那么需分別列示轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)型后不同階段的分配規(guī)那么；須與合同第十九節(jié)匹配。本方案存續(xù)內(nèi)不進(jìn)展收益分配。方案存續(xù)內(nèi)在滿(mǎn)足方案收益分配條件的前提下每X個(gè)月進(jìn)展一次收益分配。根據(jù)實(shí)際情況在根據(jù)實(shí)際情況在兩種情況中二選一。本方案終止清算時(shí)〔包括到終止和提早終止〕扣除各項(xiàng)費(fèi)用后的資產(chǎn)理方案收益優(yōu)先滿(mǎn)足優(yōu)先級(jí)委托人的本金和預(yù)收益〔如有〕；假設(shè)終止時(shí)方案資產(chǎn)全部配給優(yōu)先級(jí)委托人后仍無(wú)法滿(mǎn)足優(yōu)先級(jí)委托人的本金及預(yù)收益〔如有〕那么以進(jìn)取級(jí)委托人在本合同項(xiàng)下的資產(chǎn)凈值為限進(jìn)展補(bǔ)償。本方案優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)年化收益率為R。該預(yù)收益分配金額以方案份額初始面值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算。本合同提及的優(yōu)先級(jí)預(yù)收益率僅為根據(jù)本方案的分級(jí)比例以及方案份額凈值的將來(lái)表現(xiàn)而測(cè)算的參考收益率資產(chǎn)理人并不承諾保證優(yōu)先級(jí)可以按照該收益率獲得預(yù)收益也不保證優(yōu)先級(jí)本金不受損失。優(yōu)先級(jí)的本金及預(yù)收益優(yōu)先獲取機(jī)制部機(jī)構(gòu)要求假設(shè)預(yù)警止損線(xiàn)不包含優(yōu)先收益部那么需將優(yōu)先級(jí)收益作為負(fù)債項(xiàng)列示。部機(jī)構(gòu)要求假設(shè)預(yù)警止損線(xiàn)不包含優(yōu)先收益部那么需將優(yōu)先級(jí)收益作為負(fù)債項(xiàng)列示。優(yōu)先級(jí)份額的預(yù)年化收益率按照優(yōu)先級(jí)份額的初始面值的R年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算如下：H＝1.000×R×Fah＝1.000×R÷365×FaH為優(yōu)先級(jí)份額年化預(yù)收益總額h為每日應(yīng)計(jì)提的優(yōu)先級(jí)份額收益Fa為優(yōu)先級(jí)份額余額優(yōu)先級(jí)份額的收益按日計(jì)提會(huì)計(jì)上作為負(fù)債項(xiàng)列示。當(dāng)本方案因提早終止造成存續(xù)缺乏365天時(shí)優(yōu)先級(jí)收益按照365天計(jì)算。方案份額凈值的計(jì)算T日方案份額凈值NAVT＝T日閉后的方案資產(chǎn)凈值／T日方案份額總數(shù)T日方案份額總數(shù)為全部份額總額。方案份額凈值的計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入方案財(cái)產(chǎn)。兩類(lèi)份額參考凈值的計(jì)算根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整資產(chǎn)理人委托的行政效勞機(jī)構(gòu)在方案份額凈值計(jì)算的根底上采用“虛擬清算〞原那么計(jì)算兩級(jí)方案份額參考凈值。方案份額參考凈值是對(duì)兩級(jí)方案份額價(jià)值的一個(gè)估計(jì)并不代表方案份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值。設(shè)T日為分級(jí)運(yùn)作內(nèi)的方案份額凈值計(jì)算日Tn為本合同生效日〔或上一個(gè)收益分配基準(zhǔn)日〕至T日的運(yùn)作天數(shù)NVT為T(mén)日收后的方案資產(chǎn)凈值Fa為T(mén)日優(yōu)先級(jí)的份額余額Fb為T(mén)日進(jìn)取級(jí)的份額余額NAVT為T(mén)日的方案份額凈值NAVaT為T(mén)日優(yōu)先級(jí)的份額凈值NAVbT為T(mén)日進(jìn)取級(jí)的份額凈值Ra為優(yōu)先級(jí)份額的基準(zhǔn)年收益率Y為運(yùn)作當(dāng)年實(shí)際天數(shù)。在運(yùn)作內(nèi)資產(chǎn)理人委托的行政效勞機(jī)構(gòu)可根據(jù)方案運(yùn)作的實(shí)際情況對(duì)用于各級(jí)份額凈值計(jì)算的實(shí)際運(yùn)作天數(shù)進(jìn)展調(diào)整。運(yùn)作內(nèi)第T日優(yōu)先級(jí)份額和進(jìn)取級(jí)份額合并計(jì)算的份額凈值計(jì)算公式如下：〔1〕當(dāng)NVT＜Fa×1.00時(shí)那么優(yōu)先級(jí)份額與一般級(jí)份額在運(yùn)作內(nèi)第T日份額凈值為：NAVaT＝NVT／Fa；NAVbT＝0；〔2〕當(dāng)Fa×1.00≤NVT時(shí)那么優(yōu)先級(jí)份額與一般級(jí)份額在運(yùn)作內(nèi)第T日份額凈值為：NAVaT＝1.00；NAVbT＝〔NVT－NAVaT×Fa〕／Fb；根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整上述兩類(lèi)份額凈值的計(jì)算均保存到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本合同終止〔或提早終止〕后委托人資產(chǎn)的清算和分配以財(cái)產(chǎn)清算為準(zhǔn)。計(jì)算NAVbT的過(guò)程中NAVaT小數(shù)點(diǎn)后位數(shù)全部保存。六、資產(chǎn)理方案份額的初始銷(xiāo)售銷(xiāo)售間初始銷(xiāo)售為自方案份額之日起原那么上不超過(guò)1個(gè)月資產(chǎn)理人可與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)協(xié)商根據(jù)銷(xiāo)售情況提早終止方案份額初始銷(xiāo)售。銷(xiāo)售方式本資產(chǎn)理方案銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為xxxx如有代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)那么需列明。。詳細(xì)地點(diǎn)、聯(lián)絡(luò)方式等請(qǐng)見(jiàn)本方案?說(shuō)明書(shū)?如有代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)那么需列明。本資產(chǎn)理方案兩類(lèi)份額分別募集資產(chǎn)理人可根據(jù)份額銷(xiāo)售情況提早完畢某一類(lèi)或某兩類(lèi)份額的初始銷(xiāo)售。銷(xiāo)售對(duì)象本方案銷(xiāo)售對(duì)象為委托單個(gè)資產(chǎn)理方案初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣〔不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用〕且可以識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶(hù)。份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額本方案采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。單個(gè)委托人在初始銷(xiāo)售間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣〔不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用〕并可屢次追加認(rèn)購(gòu)。份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用如方案銷(xiāo)售內(nèi)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本段全部交換為如下內(nèi)容：如方案銷(xiāo)售內(nèi)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本段全部交換為如下內(nèi)容：“認(rèn)購(gòu)本方案時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。〞認(rèn)購(gòu)本方案時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為凈認(rèn)購(gòu)金額的K根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整〔即認(rèn)購(gòu)費(fèi)率〕。根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展調(diào)整認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額×〔1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率〕認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/資產(chǎn)理方案份額初始面值初始銷(xiāo)售間的認(rèn)購(gòu)程序資產(chǎn)理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)展銷(xiāo)售的由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)完成對(duì)者的盡職調(diào)查工作并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)理人。認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)委托人認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的和手續(xù)、時(shí)間、處理規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的詳細(xì)規(guī)定為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后者不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功確實(shí)認(rèn)而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。如認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)份額的人數(shù)總和超過(guò)200人〔不含〕或者優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)份額所占比例不滿(mǎn)足合同約定那么按照先確認(rèn)進(jìn)取級(jí)份額然后優(yōu)先級(jí)份額按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么進(jìn)展確認(rèn)確保本方案成立時(shí)優(yōu)先級(jí)份額與進(jìn)取級(jí)份額之和的初始認(rèn)購(gòu)份額配比符合本合同約定。按照以上原那么對(duì)于排序在前的資產(chǎn)委托人的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全額予以確認(rèn)其余資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)資金予以返還。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原那么進(jìn)展確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)并且資產(chǎn)理合同生效為準(zhǔn)。者應(yīng)在本合同生效后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。資產(chǎn)理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存的指定商業(yè)銀行或者中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任開(kāi)立資產(chǎn)理方案銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)。資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)理方案初始銷(xiāo)售間客戶(hù)的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)在資產(chǎn)理方案初始銷(xiāo)售行為完畢前任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得動(dòng)用。資產(chǎn)理方案初始銷(xiāo)售資金利息的處理方式初始銷(xiāo)售間產(chǎn)生的利息在資產(chǎn)理合同生效后折算為資產(chǎn)理方案份額歸委托人所有其中利息轉(zhuǎn)份額的詳細(xì)數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。七、資產(chǎn)理方案的備案資產(chǎn)理方案?jìng)浒傅臈l件本方案初始銷(xiāo)售限屆滿(mǎn)客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣3000萬(wàn)元委托人人數(shù)不少于2人且不超過(guò)200人時(shí)本方案即符合備案的條件。資產(chǎn)理方案的備案初始銷(xiāo)售限屆滿(mǎn)符合資產(chǎn)理方案?jìng)浒笚l件的資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)自初始銷(xiāo)售限屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資自收到驗(yàn)資之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)提交驗(yàn)資及客戶(hù)資料表相關(guān)備案手續(xù)?？蛻?hù)資料表應(yīng)包括委托人名稱(chēng)、委托人明碼、、聯(lián)絡(luò)、參與資產(chǎn)理方案的金額和其他信息。資產(chǎn)理合同的生效自中國(guó)證監(jiān)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起資產(chǎn)理方案?jìng)浒甘掷m(xù)完畢資產(chǎn)理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)〔不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用〕加計(jì)其在初始銷(xiāo)售形成的利息將折算為資產(chǎn)理方案份額歸資產(chǎn)委托人所有其中利息轉(zhuǎn)份額的詳細(xì)數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。資產(chǎn)理方案不能滿(mǎn)足備案條件的處理方式資產(chǎn)理方案初始銷(xiāo)售限屆滿(mǎn)本方案不滿(mǎn)足備案條件的資產(chǎn)理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用在方案初始銷(xiāo)售屆滿(mǎn)后30日內(nèi)由資產(chǎn)理人返還客戶(hù)已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)并加計(jì)銀行同存款利息。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得懇求報(bào)酬。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為方案初始銷(xiāo)售支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。八、資產(chǎn)理方案的參與和退出如間不參與和退出本章全部交換為如下內(nèi)容：“本方案存續(xù)內(nèi)不方案份額的參與和退出。〞如間不參與和退出本章全部交換為如下內(nèi)容：“本方案存續(xù)內(nèi)不方案份額的參與和退出。〞參與和退出場(chǎng)所本方案參與和退出場(chǎng)所為資產(chǎn)理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式參與和退出。詳細(xì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、聯(lián)絡(luò)方式以本資產(chǎn)理方案的?說(shuō)明書(shū)?或資產(chǎn)理人網(wǎng)站為準(zhǔn)。參與和退出的日和時(shí)間除資產(chǎn)理合同另有約定外本方案存續(xù)內(nèi)每季度一次份額的參與和退出。原那么上不得超過(guò)5個(gè)工作日。申請(qǐng)參與的委托人須在日T日對(duì)應(yīng)的T-20日至T-1日的工作日之間向資產(chǎn)理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交參與申請(qǐng)；申請(qǐng)退出的委托人須在日T日對(duì)應(yīng)的T-30個(gè)工作日之前向資產(chǎn)理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)書(shū)的資產(chǎn)理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有權(quán)回絕受理委托人的參與或退出申請(qǐng)。存續(xù)間資產(chǎn)理人有權(quán)調(diào)整日以及委托人必須提交申請(qǐng)書(shū)的時(shí)間。資產(chǎn)理人提早3個(gè)工作日在網(wǎng)站或以委托人認(rèn)可的其他形式告知前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。假設(shè)出現(xiàn)新的交易、交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況資產(chǎn)理人將視情況對(duì)前述日及時(shí)間進(jìn)展相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人提早3個(gè)工作日在資產(chǎn)理人網(wǎng)站前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。參與和退出的方式、價(jià)格及程序等“未知價(jià)〞原那么即資產(chǎn)理方案份額的參與和退出價(jià)格以最后一個(gè)工作日假設(shè)日僅為1個(gè)工作日那么表述為日當(dāng)日。的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)展計(jì)算。假設(shè)日僅為1個(gè)工作日那么表述為日當(dāng)日。“金額參與、份額退出〞原那么即資產(chǎn)理方案委托人參與或退出本方案時(shí)參與以金額申請(qǐng)退出以份額申請(qǐng)。委托人參與、退出等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的和手續(xù)、時(shí)間、處理規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的詳細(xì)規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)日的參與和退出申請(qǐng)可以在當(dāng)日時(shí)間完畢前撤銷(xiāo)在當(dāng)日的時(shí)間完畢后不得撤銷(xiāo)。參與和退出申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理參與或退出申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功確實(shí)認(rèn)而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了參與或退出申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)為準(zhǔn)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)資產(chǎn)委托人參與、退出申請(qǐng)的有效性進(jìn)展確認(rèn)。客戶(hù)可在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)后的第3個(gè)工作日至各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終確認(rèn)情況。如將全部有效參與申請(qǐng)確認(rèn)后者總?cè)藬?shù)不超過(guò)200人〔含〕那么注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)參與申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。如將全部有效參與申請(qǐng)確認(rèn)后者總?cè)藬?shù)超過(guò)200人〔不含〕那么注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么確認(rèn)參與申請(qǐng)確保本資產(chǎn)理方案的委托人數(shù)不超過(guò)200人〔含〕對(duì)未予確認(rèn)的參與資金予以返還。假設(shè)末優(yōu)先級(jí)和進(jìn)取級(jí)的份額配比在約定范圍之外時(shí)資產(chǎn)理人將采用先確認(rèn)進(jìn)取級(jí)份額后根據(jù)確認(rèn)的進(jìn)取級(jí)份額以時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么確認(rèn)優(yōu)先級(jí)份額以保證份額配比在約定范圍之內(nèi)。委托人退出資產(chǎn)理方案時(shí)資產(chǎn)理人按先進(jìn)先出的原那么〔份額確認(rèn)日在先的方案份額先退出確認(rèn)日在后的方案份額后退出〕委托人的退出申請(qǐng)并據(jù)以確定所適用的退出費(fèi)率〔如有〕及業(yè)績(jī)報(bào)酬〔如有〕。參與和退出申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。參與采用全額交款方式假設(shè)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬那么參與不成功已交付的委托款項(xiàng)將退回委托人賬戶(hù)。者退出申請(qǐng)成交后資產(chǎn)理人應(yīng)按規(guī)定向委托人支付退出款項(xiàng)退出款項(xiàng)在自受理資產(chǎn)委托人有效退出申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往資產(chǎn)委托人銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額退出時(shí)退出款項(xiàng)的支付按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。資產(chǎn)理人在不損害資產(chǎn)委托益的情況下可更改上述原那么但最遲應(yīng)在新的原那么施行前3個(gè)工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人在資產(chǎn)理人網(wǎng)站發(fā)布或以委托人認(rèn)可的其他形式告知即視為履行了告知義務(wù)。參與和退出的金額限制者在資產(chǎn)理方案存續(xù)的購(gòu)置資產(chǎn)理方案份額的如者在提交參與申請(qǐng)時(shí)未持有資產(chǎn)理方案份額那么首次參與金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣〔不含參與費(fèi)用〕。當(dāng)者持有的方案資產(chǎn)高于100萬(wàn)元時(shí)者可以選擇全部或部退出份額；選擇部退出份額的者在退出后持有的方案資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元。當(dāng)資產(chǎn)理人發(fā)現(xiàn)者申請(qǐng)部退出資產(chǎn)理方案將致使其在部退出申請(qǐng)確認(rèn)后持有的方案資產(chǎn)低于100萬(wàn)元的資產(chǎn)理人有權(quán)適當(dāng)減少該者的退出份額以保證部退出申請(qǐng)確認(rèn)后者持有的方案資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元。當(dāng)者持有的方案資產(chǎn)低于100萬(wàn)元〔含100萬(wàn)元〕時(shí)需要退出方案的者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)理方案。資產(chǎn)理人可根據(jù)情況合理調(diào)整對(duì)參與金額和退出份額的數(shù)量限制資產(chǎn)理人進(jìn)展前述調(diào)整必須提早3個(gè)工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人在資產(chǎn)理人網(wǎng)站前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。參與和退出的費(fèi)用參與費(fèi)用如不收取參與費(fèi)本段全部交換為如下內(nèi)容：“本方案不收取參與費(fèi)用。如不收取參與費(fèi)本段全部交換為如下內(nèi)容：“本方案不收取參與費(fèi)用。〞本方案參與費(fèi)率為K。凈參與金額=參與金額/〔1＋參與費(fèi)率〕參與費(fèi)用=凈參與金額×參與費(fèi)率參與金額=凈參與金額+參與費(fèi)用參與份額=凈參與金額/日〔T日〕資產(chǎn)理方案份額凈值參與份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入保存到小數(shù)點(diǎn)后2位由此誤差產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)承擔(dān)產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)所有。參與費(fèi)用的用處、支付對(duì)象、方式、金額由資產(chǎn)理人確定。退出費(fèi)用如不收取退出費(fèi)本段全部交換為如下內(nèi)容：“本資產(chǎn)理方案不收取退出費(fèi)用。如不收取退出費(fèi)本段全部交換為如下內(nèi)容：“本資產(chǎn)理方案不收取退出費(fèi)用。〞本方案退出費(fèi)率為K。凈退出金額=退出金額/〔1＋退出費(fèi)率〕退出費(fèi)用=凈退出金額×退出費(fèi)率退出金額=凈退出金額+退出費(fèi)用退出份額=凈退出金額/日〔T日〕資產(chǎn)理方案份額凈值退出份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入保存到小數(shù)點(diǎn)后2位由此誤差產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)承擔(dān)產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)所有。退出費(fèi)用的用處、支付對(duì)象、方式、金額由資產(chǎn)理人確定。資產(chǎn)理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低參與費(fèi)率、退出費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式資產(chǎn)理人應(yīng)在調(diào)整施行前3個(gè)工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人在其網(wǎng)站前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)?；亟^或暫停參與、暫停退出的情形及處理在如下情況下資產(chǎn)理人可以回絕承受者的參與申請(qǐng)：(1)如承受該申請(qǐng)將導(dǎo)致本方案資產(chǎn)委托人數(shù)超過(guò)200人〔不含〕。(2)如承受該申請(qǐng)將導(dǎo)致本方案份額配比超過(guò)N:1。(3)根據(jù)情況資產(chǎn)理人無(wú)法找到適宜的品種或其他可能對(duì)資產(chǎn)理方案業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響從而損害現(xiàn)有資產(chǎn)理方案資產(chǎn)委托人的利益的情形。(4)如承受該申請(qǐng)將導(dǎo)致本方案資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)本合同約定的上限。(5)因資產(chǎn)理方案收益分配、或資產(chǎn)理方案內(nèi)某個(gè)或某些進(jìn)展權(quán)益分派等原因使資產(chǎn)理人認(rèn)為短內(nèi)承受參與可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有資產(chǎn)理方案資產(chǎn)委托人利益的。(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。資產(chǎn)理人回絕承受某些資產(chǎn)委托人的參與申請(qǐng)時(shí)參與款項(xiàng)將退回資產(chǎn)委托人賬戶(hù)。在如下情況下資產(chǎn)理人可以暫停承受者的參與申請(qǐng)：(1)因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理資產(chǎn)委托人的參與申請(qǐng)。(2)交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停導(dǎo)致資產(chǎn)理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值。(3)發(fā)生本資產(chǎn)理方案合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)理方案資產(chǎn)估值情況。(4)如承受該申請(qǐng)將導(dǎo)致本方案份額配比高于N:1。(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。資產(chǎn)理人暫停承受全部或部參與申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)告知資產(chǎn)委托人。在暫停參與的情形消除時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的并告知資產(chǎn)委托人。在如下情況下資產(chǎn)理人可以暫停承受資產(chǎn)委托人的退出申請(qǐng)：(1)因不可抗力導(dǎo)致資產(chǎn)理人無(wú)法支付退出款項(xiàng)。(2)交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停導(dǎo)致資產(chǎn)理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值。(3)發(fā)生本資產(chǎn)理方案合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)理方案資產(chǎn)估值的情況。(4)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。已經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的退出申請(qǐng)資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付應(yīng)當(dāng)按單個(gè)退出申請(qǐng)人已被承受的退出申請(qǐng)量占已承受的退出申請(qǐng)總量的比例分配給退出申請(qǐng)人其余部在后續(xù)日予以支付。在暫停退出的情況消除時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)退出業(yè)務(wù)的并及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。暫停資產(chǎn)理方案的參與、退出時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)按規(guī)定告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人在其網(wǎng)站或以資產(chǎn)委托人認(rèn)可的其他方式告知即視為資產(chǎn)理人履行了告知義務(wù)。暫停參與或退出間完畢資產(chǎn)理方案重新時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)按規(guī)定告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人在其網(wǎng)站或以資產(chǎn)委托人認(rèn)可的其他方式告知即視為資產(chǎn)理人履行了告知義務(wù)。巨額退出的認(rèn)定及處理方式巨額退出的認(rèn)定單個(gè)工作日中本資產(chǎn)理方案需處理的退出申請(qǐng)總份額超過(guò)本資產(chǎn)理方案上一工作日資產(chǎn)理方案總份額的10時(shí)即認(rèn)為本資產(chǎn)理方案發(fā)生了巨額退出。巨額退出的處理方式出現(xiàn)巨額退出時(shí)資產(chǎn)理人可以根據(jù)本資產(chǎn)理方案當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況承受全額退出或部退出。(1)承受全額退出：當(dāng)資產(chǎn)理人認(rèn)為有才能兌付資產(chǎn)委托人的全部退出申請(qǐng)時(shí)按正常退出程序執(zhí)行對(duì)日提出的退出申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)按照本資產(chǎn)理合同約定全額承受退出但退出款項(xiàng)支付時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。(2)部延退出：當(dāng)全額兌付資產(chǎn)委托人的退出申請(qǐng)有困難或兌付資產(chǎn)委托人的退出申請(qǐng)進(jìn)展的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使資產(chǎn)理方案資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)資產(chǎn)理人可在該工作日承受部退出申請(qǐng)其余部的退出申請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。對(duì)于需要部延的退出申請(qǐng)除資產(chǎn)委托人在提交退出申請(qǐng)時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日退出的意思表示外將自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日退出處理轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的退出申請(qǐng)的退出價(jià)格為下一個(gè)工作日的資產(chǎn)理方案份額凈值以此類(lèi)推直到全部退出為止；但是假設(shè)下一個(gè)工作日為非退出日那么委托人的退出申請(qǐng)?jiān)谧詈笠粋€(gè)工作日全部處理退出價(jià)格為該日的資產(chǎn)理方案份額凈值。部退出導(dǎo)致資產(chǎn)委托人持有的方案份額資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的資產(chǎn)理人可按全額退出處理。發(fā)生部延退出時(shí)資產(chǎn)理人可以適當(dāng)延長(zhǎng)退出款項(xiàng)的支付時(shí)間但最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。(3)巨額退出的：當(dāng)發(fā)生巨額退出并部延退出時(shí)資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)資產(chǎn)委托人并說(shuō)明有關(guān)處理。違約退出如本方案不承受違約退出本段全部交換為如下內(nèi)容如本方案不承受違約退出本段全部交換為如下內(nèi)容：“方案存續(xù)內(nèi)不承受資產(chǎn)委托人的違約退出。〞經(jīng)資產(chǎn)理人同意資產(chǎn)委托人可以在存續(xù)內(nèi)任一工作日〔T日〕違約退出但需于T-10日之前向資產(chǎn)理人提交退出申請(qǐng)。退出凈值本方案收取違約退出費(fèi)用費(fèi)率為5。即退出費(fèi)用=違約退出方案份額×日當(dāng)日方案份額凈值×5。資產(chǎn)委托人違約退出本方案的違約退出金額=計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬〔如有〕后可違約退出份額×違約退出日方案份額凈值-退出費(fèi)用。違約退出費(fèi)用應(yīng)當(dāng)全額歸入資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。本資產(chǎn)理方案存續(xù)間內(nèi)假設(shè)條件成熟經(jīng)資產(chǎn)理人同意持有資產(chǎn)理方案資產(chǎn)委托人有權(quán)通過(guò)符合要求的交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶(hù)轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)理方案份額。上述份額的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的要求并按照資產(chǎn)理人的要求提供相關(guān)資料并履行必要的手續(xù)詳細(xì)操作規(guī)那么詳見(jiàn)資產(chǎn)理人網(wǎng)站屆時(shí)提早公布的信息。非交易過(guò)戶(hù)的認(rèn)定及處理方式資產(chǎn)理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、強(qiáng)迫執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶(hù)。其中：“繼承〞是指資產(chǎn)委托人亡其持有的方案份額由其合法的繼承人繼承。“捐贈(zèng)〞是指資產(chǎn)委托人將其合法持有的方案份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形?！皬?qiáng)迫執(zhí)行〞是指機(jī)構(gòu)根據(jù)生效文書(shū)將資產(chǎn)委托人持有的方案份額強(qiáng)迫劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的繳納過(guò)戶(hù)費(fèi)用。九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人情況見(jiàn)合同簽署頁(yè)的“資產(chǎn)委托人〞。資產(chǎn)委托人持有的每份方案份額具有同等的合法權(quán)益本合同另有約定的除外。資產(chǎn)委托人的權(quán)利(1)分享資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(3)按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)理方案；(4)監(jiān)視資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行理和托義務(wù)的情況；(5)委托資產(chǎn)理人聘請(qǐng)】作為本資產(chǎn)理方案的參謀并委托資產(chǎn)理人代表本資產(chǎn)理方案與參謀簽訂相關(guān)協(xié)議；(6)按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)理方案的運(yùn)作信息資料；(7)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)委托人的義務(wù)(1)遵守本合同保證以身份參與資產(chǎn)理方案；(2)保證委托資金來(lái)源合法按照本合同約定交納購(gòu)置資產(chǎn)理方案份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；(3)在持有的資產(chǎn)理方案份額范圍內(nèi)承擔(dān)資產(chǎn)理方案虧損或者終止的有限責(zé)任；(4)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況；(5)向資產(chǎn)理人或其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合資產(chǎn)理人履行反洗錢(qián)義務(wù)；(6)確保其資金來(lái)源合法不存在利用本資產(chǎn)理方案以施行違背?法?、?上收買(mǎi)理?、?上理?等法規(guī)監(jiān)要求的行為；(7)確保向資產(chǎn)理人提供有效的信息資料；假設(shè)其自身或一致行動(dòng)人合計(jì)持股到達(dá)上已發(fā)行股份的5等情況發(fā)生那么將根據(jù)法律法規(guī)要求自行積極履行相關(guān)義務(wù)或根據(jù)資產(chǎn)理人要求由理人代為進(jìn)展披露；(8)不得違背本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為；(9)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案及其他資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托人托的其他資產(chǎn)合法利益的活動(dòng)；(10)保守商業(yè)機(jī)不得委托財(cái)產(chǎn)方案、意向等；(11)按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理費(fèi)、托費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬〔如有〕及資產(chǎn)理合同約定的費(fèi)用并承擔(dān)因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；(12)承受資產(chǎn)理人進(jìn)展的盡職調(diào)查應(yīng)資產(chǎn)理人要求提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)提交變更后的相關(guān)與資料；(13)保證購(gòu)置資產(chǎn)理方案份額的款項(xiàng)來(lái)源及用處合法；(14)承諾對(duì)其自身重大過(guò)失、成心導(dǎo)致資產(chǎn)理人受到的行政處分、民事追償?shù)葥p失進(jìn)展補(bǔ)償；(15)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)理人資產(chǎn)理人概況名稱(chēng)：XXXXX住所：通信：法定代表人：聯(lián)絡(luò)人：聯(lián)絡(luò)：：資產(chǎn)理人的權(quán)利(1)按照本合同的約定理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(2)按照本合同的約定及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)理人報(bào)酬；(3)按照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；(4)根據(jù)本合同監(jiān)視資產(chǎn)托人對(duì)于資產(chǎn)托人違背本合同規(guī)定的行為有權(quán)暫停支付托費(fèi)直到資產(chǎn)托人采取相應(yīng)補(bǔ)救措施；對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的或?qū)Y產(chǎn)理方案運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的應(yīng)及時(shí)采取措施制止并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；(5)自行銷(xiāo)售或委托有銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售資產(chǎn)理方案制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)理方案銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)那么并對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為進(jìn)展必要的監(jiān)視；(6)自行擔(dān)任或者委托可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)理方案份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)展必要的監(jiān)視和檢查；(7)有權(quán)對(duì)資產(chǎn)委托人進(jìn)展盡職調(diào)查要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)提交變更后的相關(guān)與資料；(8)資產(chǎn)理人承受資產(chǎn)委托人的委托代表資產(chǎn)理方案與參謀另行簽署相關(guān)參謀協(xié)議〔“參謀協(xié)議〞〕對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)展約定包括但不限于以下內(nèi)容：參謀的權(quán)利Ⅰ、按照本合同的約定及時(shí)、足額獲得參謀費(fèi)用；Ⅱ、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同、參謀協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。參謀的義務(wù)Ⅰ、自參謀協(xié)議及本合同生效之日起按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么為資產(chǎn)理方案提供相關(guān)效勞；Ⅱ、在履行參謀職責(zé)過(guò)程中制止從事交易、操作、利益輸送等違規(guī)行為；制止通過(guò)提供建議從事?lián)p害資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托益的行為；Ⅲ、保守商業(yè)機(jī)除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外不得向別人；Ⅳ、建議不得違背本合同的限制及制止行為；Ⅴ、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同、參謀協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。(9)資產(chǎn)理人有權(quán)委托XXXXX作為行政效勞機(jī)構(gòu)為本方案提供資產(chǎn)估值等效勞資產(chǎn)理人與行政效勞機(jī)構(gòu)另行簽署委托效勞協(xié)議〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委托效勞協(xié)議〞〕對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)展約定包括但不限于以下內(nèi)容：行政效勞機(jī)構(gòu)的權(quán)利Ⅰ、按照委托效勞協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額獲取效勞報(bào)酬；Ⅱ、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同、委托效勞協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。行政效勞機(jī)構(gòu)的義務(wù)Ⅰ、自委托效勞協(xié)議及本合同生效之日起按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么為資產(chǎn)理方案提供相關(guān)資產(chǎn)估值等效勞；Ⅱ、在提供委托效勞過(guò)程中按照資產(chǎn)理人的安排與資產(chǎn)托人進(jìn)展估值核對(duì)、處理估值過(guò)失及其他效勞；Ⅲ、對(duì)提供委托效勞過(guò)程中知曉的本方案資產(chǎn)凈值、份額凈值等數(shù)據(jù)及其他信息除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外不得向別人；Ⅳ、有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同、委托效勞協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。(10)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)理人的義務(wù)(1)資產(chǎn)理方案的備案手續(xù)；(2)自本合同生效之日起以老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么理和運(yùn)用資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(3)按照資產(chǎn)理合同、?參謀協(xié)議?的約定理和運(yùn)作資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(4)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、與稽核、財(cái)務(wù)理事理等制度保證所理的資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)與其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)理人的財(cái)產(chǎn)互相對(duì)所理的不同財(cái)產(chǎn)分別理、分別記賬進(jìn)展；(5)除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(6)或者委托可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為資產(chǎn)理方案份額的登記事宜；(7)以資產(chǎn)理人的名義代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為；(8)根據(jù)本合同承受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的監(jiān)視；(9)按照?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定編制并向資產(chǎn)委托人資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的對(duì)內(nèi)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作等情況做出說(shuō)明；(10)按照?試點(diǎn)?和本合同的規(guī)定編制特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)定并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)備案；(11)計(jì)算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人資產(chǎn)理方案份額凈值；(12)進(jìn)展資產(chǎn)理方案會(huì)計(jì)核算；(13)保守商業(yè)機(jī)不得資產(chǎn)理方案的方案、意向等監(jiān)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；(14)保存資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料保存限不少于15年；(15)公平對(duì)待所理的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；(16)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托人資產(chǎn)托人概況名稱(chēng)：XX住所：通信：法定代表人：聯(lián)絡(luò)人：聯(lián)絡(luò)：：資產(chǎn)托人的權(quán)利(1)按照本合同的規(guī)定及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托費(fèi)；(2)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?規(guī)定監(jiān)視及查詢(xún)資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作發(fā)現(xiàn)理人的或清算指違背法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)要求其改正或回絕執(zhí)行；對(duì)于資產(chǎn)理人違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?規(guī)定的行為對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；(3)根據(jù)本合同的規(guī)定依法保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(4)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)托人的義務(wù)(1)根據(jù)本合同規(guī)定平安保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(2)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托部門(mén)具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托事宜；(3)對(duì)所托的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)確保委托財(cái)產(chǎn)與資產(chǎn)托人的自有資產(chǎn)以及保的其他財(cái)產(chǎn)互相；(4)除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)托人及任何第三人謀取利益不得委托第三人托資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)；(5)按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)資產(chǎn)理方案的方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)和專(zhuān)用賬戶(hù)；(6)與資產(chǎn)理人或資產(chǎn)理人委托的行政效勞機(jī)構(gòu)核對(duì)資產(chǎn)理方案份額凈值；(7)復(fù)核資產(chǎn)理人編制的資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的并出具書(shū)面；(8)編制資產(chǎn)理方案的年度托并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或業(yè)協(xié)會(huì)備案；(9)按照本合同的規(guī)定根據(jù)資產(chǎn)理人或資產(chǎn)理人委托的行政效勞機(jī)構(gòu)的指及時(shí)清算、交割事宜；(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等、資料保存限不少于15年；(11)公平對(duì)待所托的不同財(cái)產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；(12)保守商業(yè)機(jī)除法律法規(guī)、監(jiān)規(guī)定或應(yīng)、行政等要求、向聘請(qǐng)的審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)參謀提供或本合同另有規(guī)定外不得向別人；(13)按照法律法規(guī)及本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運(yùn)作資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)回絕執(zhí)行資產(chǎn)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同附件一?交易監(jiān)控合規(guī)表?約定的有權(quán)資產(chǎn)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；(14)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、資產(chǎn)理方案份額的登記本資產(chǎn)理方案份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)理方案的登記、存、清算和交收業(yè)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶(hù)理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保資產(chǎn)理方案客戶(hù)資料表等。本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由XXXXX或資產(chǎn)理人委托的其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)建立和保資產(chǎn)委托人賬戶(hù)資料、交易資料、資產(chǎn)理方案客戶(hù)資料表等并將客戶(hù)資料表提供給資產(chǎn)理人。裝備足夠的專(zhuān)業(yè)人員本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)理合同規(guī)定的條件本資產(chǎn)理方案的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬〔如有〕并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程給資產(chǎn)理人。保資產(chǎn)理方案客戶(hù)資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶(hù)信息負(fù)有義務(wù)因違背該義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人或資產(chǎn)理方案帶來(lái)的損失須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任但強(qiáng)迫檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)展披露的情形除外。按照資產(chǎn)理合同為資產(chǎn)委托人非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)提供資產(chǎn)理方案收益分配等其他必要的效勞。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么。法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。十一、資產(chǎn)理方案的目的本資產(chǎn)理方案力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)委托財(cái)產(chǎn)的增值。范圍本方案允許的金融工具包括：現(xiàn)金理類(lèi)：現(xiàn)金、銀行存款〔包括銀行活存款、銀行定存款和銀行協(xié)議存款等各類(lèi)存款〕、貨幣、債券逆回購(gòu)；權(quán)益類(lèi)：交易所上的股票〔含新股申購(gòu)〕、交易所上的混合型、股票型〔含封閉式及式、ETF、LOF等〕；固定收益類(lèi)：國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、債券型、分級(jí)的優(yōu)先級(jí)、新債申購(gòu)；金融衍生品：股指貨、商品貨、國(guó)債貨、收益互換、融資融券、權(quán)、權(quán)證、上海黃金交易所黃金、白銀等延交易品種；其他：資產(chǎn)理方案、貨資產(chǎn)理方案、商業(yè)銀行理財(cái)方案、及子資產(chǎn)理方案、信托方案、具有私募理人資格的私募〔于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)理方案/信托方案除外〕等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的金融。在滿(mǎn)足法律法規(guī)和監(jiān)部門(mén)要求的前提下資產(chǎn)理人在履行適當(dāng)程序后可以相應(yīng)調(diào)整本資產(chǎn)理方案的范圍。策略除非資金方或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等有特殊要求外策略應(yīng)簡(jiǎn)潔明了。除非資金方或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等有特殊要求外策略應(yīng)簡(jiǎn)潔明了。資產(chǎn)理人承受全體資產(chǎn)委托人的委托聘請(qǐng)】作為本方案的參謀由其在資產(chǎn)理人受權(quán)的范圍內(nèi)根據(jù)本方案的范圍、策略及限制為本方案提供參謀效勞。委托人簽署本合同即說(shuō)明其已認(rèn)可和同意理人聘請(qǐng)作為本方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為理人理運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)提供參謀效勞。委托人認(rèn)可該參謀提供的建議并承諾承受因資產(chǎn)理人采納該建議所帶來(lái)的任何收益或損失。限制本方案的應(yīng)遵循以下限制除非資金方或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等有特殊要求外策略應(yīng)簡(jiǎn)潔明了:除非資金方或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等有特殊要求外策略應(yīng)簡(jiǎn)潔明了因波動(dòng)、上合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)理人之外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合約定比例的參謀應(yīng)當(dāng)在五〔5〕個(gè)交易日內(nèi)提交調(diào)整；假設(shè)五〔5〕個(gè)交易日內(nèi)參謀未提交調(diào)整資產(chǎn)理人將有權(quán)自第六〔6〕個(gè)交易日起進(jìn)展調(diào)整使本方案符合約定的比例。在滿(mǎn)足法律法規(guī)和監(jiān)部門(mén)要求的前提下理人在履行適當(dāng)程序后可以相應(yīng)調(diào)整本資產(chǎn)理方案的限制。制止行為本方案制止從事以下行為：承銷(xiāo)；違背規(guī)定向別人貸款或提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的；利用資產(chǎn)理方案資產(chǎn)為資產(chǎn)理方案委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)展利益輸送；從事交易、操縱價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定制止從事的其他行為。預(yù)警止損機(jī)制為保護(hù)全體委托人的利益本方案設(shè)置預(yù)警線(xiàn)和止損線(xiàn)。預(yù)警機(jī)制：本方案預(yù)警線(xiàn)為方案份額凈值】元。在本方案存續(xù)內(nèi)任何一個(gè)工作日〔T日〕收盤(pán)后經(jīng)理人估算的方案份額凈值不高于預(yù)警線(xiàn)的進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人應(yīng)于T+1日13:30前追加增強(qiáng)資金至本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)使方案資產(chǎn)份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)。假設(shè)T+1日13:30前進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人足額劃撥增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)〔以本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)是否到賬為根據(jù)〕使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)那么本方案正常運(yùn)作。假設(shè)T+1日13:30前進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人未足額劃撥增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)〔以本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)是否到賬為根據(jù)〕使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)自T+1日13:30起理人有權(quán)對(duì)本方案持有的非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)進(jìn)展變現(xiàn)使得非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的比例不得高于50〔無(wú)法變現(xiàn)資產(chǎn)除外〕。變現(xiàn)過(guò)程中假設(shè)進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人追加增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)使方案份額凈值〔以前一工作日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于1.000元那么本方案恢復(fù)正常運(yùn)作。變現(xiàn)過(guò)程中假設(shè)任何一個(gè)工作日收盤(pán)后經(jīng)理人估算的方案份額凈值不高于止損線(xiàn)的那么按照止損機(jī)制執(zhí)行。止損機(jī)制：本方案止損線(xiàn)為方案份額凈值】元。在本方案存續(xù)內(nèi)任何一個(gè)工作日〔T日〕收盤(pán)后經(jīng)理人估算的方案份額凈值不高于止損線(xiàn)的進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人應(yīng)于T+1日13:30前追加增強(qiáng)資金至本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)。假設(shè)T+1日13:30前進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人足額劃撥增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)〔以本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)是否到賬為根據(jù)〕使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)那么本方案正常運(yùn)作。假設(shè)T+1日13:30前進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人未足額追加增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)〔以本方案專(zhuān)用銀行托賬戶(hù)是否到賬為根據(jù)〕使方案份額凈值〔以T日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于預(yù)警線(xiàn)自T+1日13:30起理人有權(quán)對(duì)本方案持有的非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)進(jìn)展變現(xiàn)直至方案資產(chǎn)全部變現(xiàn)為止〔無(wú)法變現(xiàn)資產(chǎn)除外〕。變現(xiàn)完成后5個(gè)工作日內(nèi)假設(shè)進(jìn)取級(jí)委托人或其指定的增強(qiáng)資金追加人追加增強(qiáng)資金至本方案托賬戶(hù)使方案份額凈值〔以前一工作日理人估算的方案份額凈值為基準(zhǔn)〕高于1.000元那么本方案恢復(fù)正常運(yùn)作否那么本方案提早終止。追加的增強(qiáng)資金既不改變委托人持有的份額也不改變本方案的總份額會(huì)計(jì)上作其他收入處理。增強(qiáng)資金應(yīng)歸入本方案財(cái)產(chǎn)一并運(yùn)作并在方案終止時(shí)根據(jù)合同約定的分配機(jī)制進(jìn)展清算以彌補(bǔ)優(yōu)先級(jí)本金和預(yù)收益。當(dāng)追加增強(qiáng)資金后本方案凈值連續(xù)5個(gè)工作日在1.000元以上時(shí)增強(qiáng)資金追加人可以向資產(chǎn)理人申請(qǐng)取回追加的增強(qiáng)資金。增強(qiáng)資金追加人申請(qǐng)取回增強(qiáng)資金的必須一次性取回且須滿(mǎn)足取回增強(qiáng)資金后的本方案凈值〔以提交申請(qǐng)前理人估算的方案凈值為基準(zhǔn)〕不能低于1.000元。本方案終止時(shí)在支付優(yōu)先級(jí)委托人本金及預(yù)收益〔如有〕后如有剩余優(yōu)先退回屢次交付的增強(qiáng)資金。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)理方案不同類(lèi)別份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征其中優(yōu)先級(jí)具有中等收益和中等風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)取級(jí)具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)特征。參謀的聘任資產(chǎn)委托人簽署本合同即說(shuō)明其已認(rèn)可和同意資產(chǎn)理人聘請(qǐng)】作為本資產(chǎn)理方案的參謀并同意受權(quán)參謀按約定的方式為資產(chǎn)理人理運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)提供參謀效勞。資產(chǎn)委托人在此不可撤銷(xiāo)的承諾資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)理人按照參謀出具的建議進(jìn)展由此帶來(lái)的任何風(fēng)險(xiǎn)或因造成的損失由資產(chǎn)委托人自行承擔(dān)與資產(chǎn)理人無(wú)關(guān)資產(chǎn)委托人承諾不向資產(chǎn)理人主張因采納該指定事項(xiàng)而造成方案資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任。資產(chǎn)委托人已經(jīng)全部理解并同意資產(chǎn)資產(chǎn)理人將全部風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)轉(zhuǎn)移給參謀。除法規(guī)另行規(guī)定外資產(chǎn)理人與參謀之間不承擔(dān)連帶責(zé)任。資產(chǎn)委托人在此不可撤銷(xiāo)的承諾假設(shè)因參謀違背法規(guī)、違背相關(guān)約定或參謀發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)等資產(chǎn)理人認(rèn)為對(duì)本資產(chǎn)理方案產(chǎn)生重大影響的情形資產(chǎn)理人有權(quán)解聘參謀在此情形下資產(chǎn)理人有權(quán)終止該資產(chǎn)理方案。資產(chǎn)委托人在此不可撤銷(xiāo)的承諾資產(chǎn)委托人同意受權(quán)資產(chǎn)理人為確保益有權(quán)變更參謀并告知資產(chǎn)委托人并且在資產(chǎn)理人網(wǎng)站發(fā)布或以資產(chǎn)委托人認(rèn)可的其他方式進(jìn)展告知即視為資產(chǎn)理人履行了告知義務(wù)。十二、經(jīng)理的指定與變更經(jīng)理的指定經(jīng)理的指定資產(chǎn)理方案經(jīng)理由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)指定。本方案經(jīng)理本資產(chǎn)理方案的經(jīng)理如下：經(jīng)理的變更資產(chǎn)理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。十三、資產(chǎn)理方案的財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的保與處分資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財(cái)產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將方案財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。除本條第3款規(guī)定的情形外資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費(fèi)、托費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)展清算的方案財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵消。非因資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)強(qiáng)迫執(zhí)行〔、有權(quán)要求執(zhí)行的情況除外〕。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的性。銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理資產(chǎn)托人應(yīng)負(fù)責(zé)本方案有關(guān)的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理資產(chǎn)理人應(yīng)配合資產(chǎn)托人開(kāi)立賬戶(hù)事宜并提供相關(guān)資料。資產(chǎn)托人以方案的名義在托銀行代理開(kāi)設(shè)托專(zhuān)戶(hù)保方案的銀行存款。該賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理由資產(chǎn)托人負(fù)責(zé)本方案的一切貨幣收支活動(dòng)包括但不限于、支付退出金額、支付方案收益、收取參與款均需通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)展。資產(chǎn)理人在確定托賬戶(hù)名稱(chēng)時(shí)應(yīng)考慮滿(mǎn)足三方存、銀行間要求等需要。托專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和使用限于滿(mǎn)足開(kāi)展托業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得假借本方案的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用本方案的任何銀行賬戶(hù)進(jìn)展本方案業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。托專(zhuān)戶(hù)的理應(yīng)符合?人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)理?、?現(xiàn)金理暫行?、?支付結(jié)算?和中國(guó)人民銀行利率理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。方案的賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)以本方案的名義在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任開(kāi)設(shè)賬戶(hù)用于本方案的清算和存。資產(chǎn)理人應(yīng)配合資產(chǎn)托人開(kāi)立賬戶(hù)事宜并提供相關(guān)資料。本方案賬戶(hù)的開(kāi)立和使用限于滿(mǎn)足開(kāi)展本方案業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本方案的任何賬戶(hù)；亦不得使用本方案的任何賬戶(hù)進(jìn)展本方案業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本方案賬戶(hù)的開(kāi)立和賬戶(hù)卡的保由資產(chǎn)托人負(fù)責(zé)理和使用由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)。資產(chǎn)托人協(xié)助資產(chǎn)理人以方案名義在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立資金賬戶(hù)并按照營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的流程和要求簽訂相關(guān)的協(xié)議并三方存銀證轉(zhuǎn)賬的碼交由資產(chǎn)托人保資產(chǎn)托人應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)理人的指進(jìn)展銀證轉(zhuǎn)賬和銀轉(zhuǎn)賬的操作。交易所交易資金采用第三方存形式即用于交易結(jié)算資金全額存放在資產(chǎn)理人為本方案開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)中場(chǎng)內(nèi)的交易資金清算由資產(chǎn)理人所選擇的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)。資產(chǎn)托人不負(fù)責(zé)場(chǎng)內(nèi)的交易資金清算也不負(fù)責(zé)保交易資金賬戶(hù)內(nèi)存放的資金。賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)以方案的名義在擬的注冊(cè)登記人處開(kāi)設(shè)賬戶(hù)并在該的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)交易賬戶(hù)。賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)為“XXXXX資產(chǎn)理方案〞。本方案賬戶(hù)和交易賬戶(hù)的開(kāi)立和使用限于滿(mǎn)足開(kāi)展本方案業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本方案的任何賬戶(hù)或交易賬戶(hù)；亦不得使用本方案的任何賬戶(hù)或交易賬戶(hù)進(jìn)展本方案業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本方案賬戶(hù)和交易賬戶(hù)的理和使用由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)。其他賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和理因業(yè)務(wù)開(kāi)展而需要開(kāi)立的其他賬戶(hù)應(yīng)由資產(chǎn)托人或資產(chǎn)理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)那么理并使用。十四、指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行在本條項(xiàng)下資產(chǎn)理人委托行政效勞機(jī)構(gòu)〔XXX〕履行“指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行〞職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人確認(rèn)除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定本條項(xiàng)下應(yīng)由資產(chǎn)理人履行的職責(zé)均由行政效勞機(jī)構(gòu)履行。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中資產(chǎn)托人與行政效勞機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)絡(luò)未能聯(lián)絡(luò)到行政效勞機(jī)構(gòu)或與行政效勞機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)資產(chǎn)托人可直接與資產(chǎn)理人聯(lián)絡(luò)。交易清算受權(quán)行政效勞機(jī)構(gòu)應(yīng)向資產(chǎn)理人提供預(yù)留印鑒和受權(quán)人簽字樣本資產(chǎn)理人收到行政效勞機(jī)構(gòu)提供的預(yù)留印鑒和受權(quán)人簽字樣本后應(yīng)向資產(chǎn)托人提供事先書(shū)面(以下稱(chēng)“受權(quán)〞)資產(chǎn)托人有權(quán)發(fā)送指的人員注明相應(yīng)的交易權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送指時(shí)資產(chǎn)托人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的。資產(chǎn)托人在收到受權(quán)后立即與資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕確認(rèn)。資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕與資產(chǎn)托人雙方確認(rèn)后該受權(quán)于載明時(shí)間生效。行政效勞機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對(duì)受權(quán)負(fù)有義務(wù)其內(nèi)容不得向被受權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。指的內(nèi)容指是資產(chǎn)理人在理、運(yùn)用方案財(cái)產(chǎn)時(shí)向資產(chǎn)托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的指應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、收付款賬戶(hù)等執(zhí)行支付所需信息加蓋預(yù)留印鑒并由被受權(quán)人簽字。指的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指由“受權(quán)〞確定的有權(quán)發(fā)送人代表資產(chǎn)理人用的方式或其他資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人確認(rèn)的方式向資產(chǎn)托人發(fā)送。資產(chǎn)理人有義務(wù)在發(fā)送指后與資產(chǎn)托人以方式進(jìn)展確認(rèn)。對(duì)于被受權(quán)人在其受權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指被受權(quán)人應(yīng)按照其受權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。資產(chǎn)理人應(yīng)在15：00之前向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指15：00之后發(fā)送付款指的資產(chǎn)托人不能保證劃款成功。如資產(chǎn)理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬應(yīng)至少提早2個(gè)工作小時(shí)向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指并與資產(chǎn)托人確認(rèn)。資產(chǎn)理人指?jìng)鬏敳患皶r(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間致使指未能及時(shí)執(zhí)行的資產(chǎn)托人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)立即根據(jù)“受權(quán)〞規(guī)定的審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容〔包括指是否符合?政策列表?的規(guī)定、被受權(quán)人的印鑒和簽名形式是否外表相符以及指是否符合被受權(quán)人的受權(quán)范圍〕復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。對(duì)缺乏被受權(quán)人印鑒和簽名或印鑒和簽名不符或超越被受權(quán)人受權(quán)范圍的劃款指資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人進(jìn)展核查。資產(chǎn)托人僅根據(jù)被受權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進(jìn)展外表相符性的形式審查對(duì)其性不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人下達(dá)指時(shí)應(yīng)確保資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)有足夠的資金余額對(duì)資產(chǎn)理人在沒(méi)有充足資金的情況下向資產(chǎn)托人發(fā)出的指資產(chǎn)托人可不予執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人資產(chǎn)托人不承擔(dān)因不執(zhí)行該指而造成損失的責(zé)任。資產(chǎn)理人應(yīng)在交易完畢后將銀行間同業(yè)債券交易成交單加蓋后及時(shí)給資產(chǎn)托人并確認(rèn)。假設(shè)銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止資產(chǎn)理人應(yīng)提早書(shū)面資產(chǎn)托人。假設(shè)資產(chǎn)托人在簿記系統(tǒng)已做確認(rèn)的那么視情況如何處理。本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)在交易所場(chǎng)內(nèi)交易的資金清算交割由資產(chǎn)理人委托的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算的結(jié)算規(guī)那么。本資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用〔包括手續(xù)費(fèi)郵電費(fèi)賬戶(hù)費(fèi)等〕由托賬戶(hù)銀行直接從方案財(cái)產(chǎn)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)中扣劃無(wú)須資產(chǎn)理人出具劃款指但扣劃之前需與資產(chǎn)理人核對(duì)有關(guān)金額；有關(guān)賬戶(hù)的手續(xù)費(fèi)扣劃需要理人出具劃款指但扣劃之前需與資產(chǎn)托人核對(duì)有關(guān)金額。資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人發(fā)送的指違背?法?、?試點(diǎn)?、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)不予執(zhí)行并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式資產(chǎn)理人糾正資產(chǎn)理人收到后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)資產(chǎn)托人發(fā)出回確認(rèn)由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。資產(chǎn)理人發(fā)送錯(cuò)誤指的情形包括指發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯(cuò)誤指中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托人在履行監(jiān)視職能時(shí)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指錯(cuò)誤時(shí)有權(quán)回絕執(zhí)行并及時(shí)資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人更換被受權(quán)人的程序行政效勞機(jī)構(gòu)撤換被受權(quán)人或改變被受權(quán)人的權(quán)限必須提早至少二個(gè)工作日使用向資產(chǎn)理人發(fā)出被受權(quán)人變更并預(yù)留新的被受權(quán)人的印鑒和簽字樣本同時(shí)資產(chǎn)理人。當(dāng)日行政效勞機(jī)構(gòu)應(yīng)將原件遞交資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人接到行政效勞機(jī)構(gòu)撤換被受權(quán)人或改變被受權(quán)人的權(quán)限的后必須提早至少一個(gè)工作日使用向資產(chǎn)托人發(fā)出被受權(quán)人變更并預(yù)留新的被受權(quán)人的印鑒和簽字樣本同時(shí)資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人收到變更當(dāng)日向資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕確認(rèn)。被受權(quán)人變更于載明的時(shí)間生效。資產(chǎn)理人在此后內(nèi)將被受權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人存檔。資產(chǎn)理人更換被受權(quán)人生效后對(duì)于已被撤換的原被受權(quán)人發(fā)送的指或被改變受權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕、行政效勞機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。參與及退出份額數(shù)據(jù)資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕應(yīng)將者參與、退出方案的數(shù)據(jù)通過(guò)雙方商定的方式提供資產(chǎn)托人資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕應(yīng)對(duì)傳送的此類(lèi)數(shù)據(jù)的性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。十五、交易及清算交收安排在本條項(xiàng)下資產(chǎn)理人委托行政效勞機(jī)構(gòu)〔XXXXX〕履行“交易及清算交收安排〞職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人確認(rèn)除非本條項(xiàng)下另有除外規(guī)定本條項(xiàng)下應(yīng)由資產(chǎn)理人履行的職責(zé)均由行政效勞機(jī)構(gòu)履行。在本條項(xiàng)下業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中資產(chǎn)托人與行政效勞機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)絡(luò)未能聯(lián)絡(luò)到行政效勞機(jī)構(gòu)或與行政效勞機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)資產(chǎn)托人可直接與資產(chǎn)理人聯(lián)絡(luò)。場(chǎng)內(nèi)交易的資金清算交收安排資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕負(fù)責(zé)選擇代理本方案在交易所內(nèi)進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)紀(jì)商并與資產(chǎn)托人及經(jīng)紀(jì)商另行簽訂?XXXXX資產(chǎn)理方案托操作協(xié)議?明確三方在本方案買(mǎi)賣(mài)的過(guò)程即在交易所進(jìn)展的各類(lèi)交易、交收及相關(guān)交易的資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)保障本方案財(cái)產(chǎn)的平安。非交易所交易資金清算與交收?qǐng)鐾赓Y金匯劃由資產(chǎn)托人憑資產(chǎn)理人有效劃款指和相關(guān)合同〔如有〕進(jìn)展資金劃撥。資金清算為支付稅費(fèi)的資產(chǎn)托人審核付款用處符合本合同約定后憑資產(chǎn)理人指和相關(guān)稅費(fèi)單據(jù)〔假設(shè)有〕進(jìn)展資金劃撥。貨資金清算與交收資產(chǎn)理人〔而非行政效勞機(jī)構(gòu)〕負(fù)責(zé)選擇代理本資產(chǎn)理方案貨買(mǎi)賣(mài)的貨經(jīng)紀(jì)商并與資產(chǎn)托人及貨經(jīng)紀(jì)商另行簽訂?XXXXX資產(chǎn)理方案貨托操作備忘錄?明確各方就貨保證金保、貨交易、出入金、交易及結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送等事項(xiàng)的權(quán)利和義務(wù)保障本方案財(cái)產(chǎn)的平安。無(wú)法按時(shí)清算的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)理人應(yīng)保證資產(chǎn)托人在執(zhí)行資產(chǎn)理人發(fā)送的資金劃款指時(shí)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)資金賬戶(hù)上有充足的資金。資金頭寸缺乏時(shí)資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的資金劃款指并視銀行賬戶(hù)資金余額足夠時(shí)為指送達(dá)時(shí)間。資產(chǎn)理人在發(fā)送資金劃款指時(shí)應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托人的劃款處理時(shí)間一般為提早2個(gè)工作小時(shí)。資產(chǎn)托人不承擔(dān)由于指?jìng)鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。在資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)資金頭寸充足的情況下資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指不得拖延或回絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托人成心或重大過(guò)失導(dǎo)致資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)無(wú)法按時(shí)清算由此造成的直接損失由資產(chǎn)托人承擔(dān)。資金、賬目及交易記錄的核對(duì)資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人每月對(duì)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)的賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)展核對(duì)。十六、越權(quán)交易的界定越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)理人違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的交易行為包括：違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為；法律法規(guī)制止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為。資產(chǎn)理人應(yīng)在本合同約定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)進(jìn)展理不得違背本合同的約定超越權(quán)限從事。越權(quán)交易的處理程序違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的交易行為資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并及時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當(dāng)立即資產(chǎn)理人并及時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人主動(dòng)越權(quán)交易。在限內(nèi)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的越權(quán)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的資產(chǎn)托人應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。法律法規(guī)制止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為資產(chǎn)托人在行使監(jiān)視職能時(shí)假設(shè)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象應(yīng)立即提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負(fù)責(zé)解決由此給資產(chǎn)理方案財(cái)產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由資產(chǎn)理人負(fù)擔(dān)所發(fā)生的收益歸本方案財(cái)產(chǎn)所有。資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人運(yùn)作的監(jiān)視資產(chǎn)托人對(duì)資產(chǎn)理人的行為行使監(jiān)視權(quán)根據(jù)本合同第十一條相關(guān)約定對(duì)委托資產(chǎn)范圍、限制進(jìn)