第二章 古典自由貿(mào)易理論與保護(hù)貿(mào)易理論

第二章古典自由貿(mào)易理論與保護(hù)貿(mào)易理論第一節(jié)

古典自由貿(mào)易理論一、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論（一）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的主要論點(diǎn)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論（TheoryofAbsoluteAdvantage）是斯密主張自由貿(mào)易的理論依據(jù)，在該理論的論述中，主要包括以下三個(gè)論點(diǎn)：1.分工提高勞動(dòng)生產(chǎn)率2.分工的原則是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)3.分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件（二）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的假設(shè)條件1.理論分析模型是2×2×1模型。2.勞動(dòng)在國(guó)內(nèi)可以自由移動(dòng)，但在國(guó)際間不能自由移動(dòng)。3.兩國(guó)的資源都已得到充分利用。4.自由貿(mào)易。5.規(guī)模報(bào)酬不變。6.沒有考慮運(yùn)輸成本和其他交易成本。7.貿(mào)易平衡。（三）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的論證假設(shè)世界上只有兩個(gè)國(guó)家：中國(guó)和美國(guó)。兩國(guó)都生產(chǎn)布料和小麥兩種產(chǎn)品，由于自然資源和生產(chǎn)技術(shù)條件不同，兩國(guó)生產(chǎn)等量布料和小麥需要使用的生產(chǎn)成本不同。如表3-1所示，在中國(guó)生產(chǎn)1米布料需要4小時(shí)的勞動(dòng)投入，而在美國(guó)卻需要6小時(shí)的勞動(dòng)投入。勞動(dòng)生產(chǎn)率（LaborProductivity）為花費(fèi)1小時(shí)勞動(dòng)力可以生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，所以中國(guó)布料行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率為1/4米布料，而美國(guó)布料行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率為1/6米布料。也就是說(shuō)：中國(guó)工人生產(chǎn)布料時(shí)要比美國(guó)工人有效率，中國(guó)在布料行業(yè)的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。同樣，表3-1表明美國(guó)在小麥行業(yè)的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。分工前，兩國(guó)一年的總產(chǎn)量為2米布料和2千克小麥；分工之后，中國(guó)專門生產(chǎn)布料，產(chǎn)量為3米，美國(guó)專門生產(chǎn)小麥，產(chǎn)量為4千克（見表3-2）。兩國(guó)由于專業(yè)化分工，勞動(dòng)生產(chǎn)率水平大大提升，世界兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量也增加了。那么通過自由貿(mào)易各國(guó)是如何獲益的呢？假定中國(guó)用自己生產(chǎn)的一半布料與美國(guó)交換，交換比例為1：1。這樣中國(guó)布料和小麥的消費(fèi)量分別是1.5米和1.5千克，美國(guó)布料和小麥的消費(fèi)量分別是1.5米和2.5千克（見表3-3）。總體來(lái)看，兩國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品的消費(fèi)量都比貿(mào)易之前增加了，兩國(guó)的福利水平都有所提高。如果兩國(guó)維持貿(mào)易前的消費(fèi)水平不變，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)只需要用8小時(shí)的勞動(dòng)力去生產(chǎn)2米布料，用其中的1米布料與美國(guó)交換，比自己都生產(chǎn)要節(jié)省4小時(shí)勞動(dòng)力。同樣道理，美國(guó)用4小時(shí)勞動(dòng)力生產(chǎn)2千克小麥，與中國(guó)交換后得到1米布料，比自己都生產(chǎn)要節(jié)省4小時(shí)勞動(dòng)力，所以說(shuō)分工與交換使兩國(guó)節(jié)約了勞動(dòng)力。（四）絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的簡(jiǎn)評(píng)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論含有科學(xué)的成分。與只關(guān)心流通領(lǐng)域的重商主義者不同，斯密比較注重對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究，從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易問題提出了全新的觀點(diǎn)。在歷史實(shí)踐中，他的理論為英國(guó)新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)貴族地主和重商主義者，發(fā)展資本主義提供了有力的理論支持。直到今天，其關(guān)于分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、積極參與國(guó)際分工、開展自由貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家有利等觀點(diǎn)仍具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。二、比較優(yōu)勢(shì)論大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）在亞當(dāng)·斯密絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的基礎(chǔ)上向前發(fā)展了一步，提出了比較優(yōu)勢(shì)論（TheoryofComparativeAdvantage），認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)不限于絕對(duì)成本差異，只要各國(guó)之間存在商品的相對(duì)成本差異，就有參與國(guó)際分工和貿(mào)易并獲得貿(mào)易利益的可能。大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論認(rèn)為：在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工中真正起到?jīng)Q定作用的是比較優(yōu)勢(shì)，而不是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。哪怕一個(gè)國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而另一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都表現(xiàn)出絕對(duì)劣勢(shì)，兩國(guó)之間仍有可能通過國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易而獲得利益。因?yàn)榫哂薪^對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家可以選擇兩種產(chǎn)品中優(yōu)勢(shì)較大的集中生產(chǎn)并出口，而具有絕對(duì)劣勢(shì)的國(guó)家可以選擇兩種產(chǎn)品中劣勢(shì)較小的產(chǎn)品集中生產(chǎn)并出口，這樣兩個(gè)國(guó)家同樣能夠得到較高的福利水平。這就是比較優(yōu)勢(shì)論中的“兩優(yōu)擇其重，兩劣取其輕”的原則。（一）比較優(yōu)勢(shì)論的基本假設(shè)同斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論一樣，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論也是建立在一系列簡(jiǎn)單的假定條件基礎(chǔ)上的。主要有以下幾方面：1.只有兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)兩種商品。2.自由貿(mào)易。3.勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，所有勞動(dòng)都是同質(zhì)的。4.勞動(dòng)在國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)，但在兩國(guó)之間則不能自由流動(dòng)。5.每種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本都是固定的，沒有運(yùn)輸費(fèi)用。6.貿(mào)易方式是直接的物物交換，沒有貨幣作為中間媒介。（二）比較優(yōu)勢(shì)論的論證我們?nèi)匀皇褂们耙话咐?，但是因?yàn)槟撤N技術(shù)的創(chuàng)新，美國(guó)生產(chǎn)布料和小麥的效率提高了一倍，即生產(chǎn)1米布料，美國(guó)原來(lái)需要6小時(shí)，現(xiàn)在只需要3小時(shí)的時(shí)間；生產(chǎn)1千克小麥，美國(guó)原來(lái)需要2小時(shí)，現(xiàn)在只需要1小時(shí)的時(shí)間。我們假設(shè)中國(guó)的生產(chǎn)效率沒有改變。從表3-4中我們可以看出美國(guó)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都比中國(guó)的高，即美國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如果貿(mào)易是由絕對(duì)優(yōu)勢(shì)決定的，美國(guó)是否會(huì)出口所有的產(chǎn)品，而中國(guó)只能進(jìn)口所有的產(chǎn)品？李嘉圖認(rèn)為，決定貿(mào)易的不是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而是比較優(yōu)勢(shì)。我們可以看到，中國(guó)在布料和小麥的生產(chǎn)上均具有絕對(duì)劣勢(shì)，而美國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，根據(jù)“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的原則，中國(guó)可以選擇集中所有勞動(dòng)力生產(chǎn)絕對(duì)劣勢(shì)較小的布料，而美國(guó)可以選擇集中勞動(dòng)力生產(chǎn)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)較大的小麥。從表2-5可以看出，兩國(guó)分工后的總產(chǎn)出有所增加，布料的產(chǎn)量由分工前的2米增加到3米，小麥的產(chǎn)量由分工前的2千克增加到4千克。如果中國(guó)用產(chǎn)出的一半與美國(guó)交換，交換比例為1：1。從表3-6中我們可以看出中國(guó)和美國(guó)兩種產(chǎn)品的消費(fèi)水平都提高了，各國(guó)通過分工和貿(mào)易獲得了更大的利益。我們?cè)購(gòu)臋C(jī)會(huì)成本角度分析一下中美兩國(guó)分工和貿(mào)易的產(chǎn)生。在中國(guó)布料生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本仍然是1/2千克小麥，而在美國(guó)的機(jī)會(huì)成本仍是3千克小麥。中國(guó)布料比美國(guó)布料的機(jī)會(huì)成本要低，我們稱中國(guó)布料具有比較優(yōu)勢(shì)。同樣我們可以得出中國(guó)小麥的機(jī)會(huì)成本為2米布料，美國(guó)小麥的機(jī)會(huì)成本為1/3米布料，美國(guó)小麥比中國(guó)小麥的機(jī)會(huì)成本要低，我們說(shuō)美國(guó)小麥具有比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)會(huì)集中勞動(dòng)力生產(chǎn)小麥，而中國(guó)會(huì)集中勞動(dòng)力生產(chǎn)布料。如果兩國(guó)之間允許自由貿(mào)易，中國(guó)會(huì)向美國(guó)出口布料，而美國(guó)會(huì)向中國(guó)出口小麥。從上述例子我們看出，雖然中國(guó)沒有任何一個(gè)行業(yè)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是中國(guó)仍然可以出口它具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品；雖然美國(guó)所有行業(yè)都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但是美國(guó)也不需要去生產(chǎn)所有的產(chǎn)品，而是只需出口它具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，換回它不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。（三）比較優(yōu)勢(shì)論的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論放在新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架之下來(lái)進(jìn)行分析，新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些分析工具被運(yùn)用到包括比較優(yōu)勢(shì)論在內(nèi)的國(guó)際貿(mào)易理論中來(lái)，從而使國(guó)際貿(mào)易理論框架更為嚴(yán)密，國(guó)際貿(mào)易模型成為更加接近現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易模型。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的核心內(nèi)容是完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的均衡分析，在這一體系之下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用機(jī)會(huì)成本、生產(chǎn)可能性曲線和無(wú)差異曲線三個(gè)分析工具，對(duì)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了一系列的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。假設(shè)只有A、B兩個(gè)國(guó)家和X、Y兩種產(chǎn)品，在不參與其他對(duì)外貿(mào)易的條件下，我們用機(jī)會(huì)成本、生產(chǎn)可能性曲線和社會(huì)無(wú)差異曲線來(lái)分析兩國(guó)生產(chǎn)和交易的均衡。在圖2-1中，PPCA和PPCB分別是A、B兩國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線，代表兩國(guó)的供給。而曲線C1、C2、C3分別是每個(gè)國(guó)家的社會(huì)無(wú)差異曲線，代表各國(guó)的需求，在這個(gè)曲線簇中必然有一條與生產(chǎn)可能性曲線相切，圖2-1中的兩個(gè)切點(diǎn)為A點(diǎn)和B點(diǎn)，就是沒有對(duì)外貿(mào)易的條件下一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)均衡點(diǎn)。A、B兩點(diǎn)所在的切線TA和TB的斜率分別表示A、B兩國(guó)在封閉條件下兩種商品的相對(duì)價(jià)格，即國(guó)內(nèi)X和Y商品的相對(duì)價(jià)格比率。

比較A、B兩國(guó)國(guó)內(nèi)的相對(duì)價(jià)格不難看出，A國(guó)生產(chǎn)Y產(chǎn)品具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，而B國(guó)生產(chǎn)X產(chǎn)品具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，兩國(guó)可以按照各自的相對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，A國(guó)放棄生產(chǎn)X產(chǎn)品，將原來(lái)生產(chǎn)X產(chǎn)品中的資源全部投入到Y(jié)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，反映到圖2-1中這一趨勢(shì)就表現(xiàn)為A點(diǎn)沿PPCA曲線向左上方移動(dòng)；而B國(guó)則放棄生產(chǎn)Y產(chǎn)品，將原來(lái)用于生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資源全部投入到X產(chǎn)品的生產(chǎn)中，反映到圖2-1中就表現(xiàn)為B點(diǎn)沿PPCB曲線向右下方移動(dòng)。按照這種趨勢(shì)移動(dòng)后得到圖2-2。從圖2-2中我們可以看出，A國(guó)的均衡點(diǎn)由A點(diǎn)移動(dòng)到A′點(diǎn)，B國(guó)的均衡點(diǎn)從B點(diǎn)移動(dòng)到B′點(diǎn)，使A、B兩國(guó)生產(chǎn)X產(chǎn)品和Y產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本逐漸增加。在A′點(diǎn)和B′，A、B兩國(guó)的相對(duì)價(jià)格線TA和TB則數(shù)著生產(chǎn)的專業(yè)化分工而變化，最后使兩國(guó)國(guó)內(nèi)的相對(duì)價(jià)格相同，形成統(tǒng)一交換價(jià)格線Tw。在這種情況下，A國(guó)會(huì)生產(chǎn)Y產(chǎn)品去交換X產(chǎn)品，即出口DC的Y產(chǎn)品，進(jìn)口DA′的X產(chǎn)品，社會(huì)無(wú)差異曲線決定的消費(fèi)點(diǎn)C超過了生產(chǎn)可能性曲線PPCA給出的界限，這表明交換使A國(guó)福利水平提高；B國(guó)則出口FE的X產(chǎn)品，進(jìn)口FB′Y產(chǎn)品，消費(fèi)點(diǎn)E也超出了生產(chǎn)可能性曲線PPCB的界限，表明交換也使B國(guó)福利水平提高。（四）比較優(yōu)勢(shì)論的例外情況比較優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)兩國(guó)之間在進(jìn)行貿(mào)易前，十分強(qiáng)調(diào)要有勞動(dòng)生產(chǎn)率比例差異或成本比例差異，因?yàn)閮H僅有勞動(dòng)生產(chǎn)率差異或成本差異不一定能引起貿(mào)易，一個(gè)必要的條件是兩國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率比例差異或成本差異程度不能夠相等。于是比較優(yōu)勢(shì)理論有一種不是很常見的例外：如果一國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對(duì)劣勢(shì)地位或絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，并且兩者的不利程度或有利程度是相同的，則不會(huì)發(fā)生貿(mào)易。從表2-7我們可以看出中國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均具有絕對(duì)劣勢(shì)，且兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本差異相同，勞動(dòng)生產(chǎn)率均為1/4；美國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，且兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本差異也相同，勞動(dòng)生產(chǎn)率均為1/3，所以兩國(guó)之間不能進(jìn)行分工和交換。如果一定要讓兩國(guó)實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工生產(chǎn)，讓美國(guó)仍然專業(yè)生產(chǎn)小麥，中國(guó)仍然專業(yè)生產(chǎn)布料，那么專業(yè)化生產(chǎn)之后世界總產(chǎn)量沒有發(fā)生改變，仍然是2米布料和2千克小麥，如表2-8所示。如果中國(guó)用單位的布料與美國(guó)1單位的小麥進(jìn)行交換，顯然貿(mào)易的結(jié)果與沒有分工的情況是一樣的。如果中國(guó)不與美國(guó)進(jìn)行交換，那么貿(mào)易的結(jié)果是一國(guó)貿(mào)易利益的增加是以另一國(guó)貿(mào)易利益的喪失為代價(jià)的，這種貿(mào)易是一種零和博弈。貿(mào)易利益喪失的國(guó)家寧可自己生產(chǎn)并在國(guó)內(nèi)交換，也不愿參加國(guó)際貿(mào)易，所以在這種情況下不會(huì)發(fā)生貿(mào)易。由此可見，比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在成本差異的基礎(chǔ)上的，有成本差異可能會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易，絕對(duì)成本差異可以獲得絕對(duì)利潤(rùn)，相對(duì)成本差異可以獲得相對(duì)利潤(rùn)，相等成本差異無(wú)利潤(rùn)可圖。（五）比較優(yōu)勢(shì)論的簡(jiǎn)評(píng)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論的基本思想非常簡(jiǎn)潔，在分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及其福利影響方面都是比較有說(shuō)服力的，具有很高的理論價(jià)值和較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。三、相互需求論（一）穆勒的相互需求論（ReciprocalDemandTheory）相互需求論最早是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆勒（JohnStuartMill）在1848年出版的經(jīng)濟(jì)著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會(huì)哲學(xué)上的應(yīng)用》（簡(jiǎn)稱《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》）中提出的。相互需求論對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論的補(bǔ)充主要體現(xiàn)在三方面：首先，用兩國(guó)商品交換比例的上下限解釋了互惠貿(mào)易的范圍；其次，用貿(mào)易條件說(shuō)明了貿(mào)易利得的分配；最后，用相互需求程度解釋了貿(mào)易條件的變動(dòng)。1.比較成本確定互惠貿(mào)易的范圍穆勒的相互需求理論在滿足比較優(yōu)勢(shì)論的幾個(gè)基本假設(shè)的基礎(chǔ)上，用兩國(guó)商品交換的比例的上下限闡述貿(mào)易雙方獲利的范圍問題。以表2-9來(lái)解釋這個(gè)問題。圖2-3中，縱軸表示小麥，橫軸表示玉米。兩國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比例用從原點(diǎn)引出的射線的斜率來(lái)表示。A表示美國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比例，為小麥交換玉米的下限，其斜率為1：2/3；B表示英國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比例，為小麥交換玉米的上限，其斜率為1：2。A與B之間為互惠貿(mào)易區(qū)，位于該區(qū)域的任何從原點(diǎn)引出的射線的斜率，都是互利貿(mào)易條件。2.貿(mào)易條件影響貿(mào)易利益的分配國(guó)際貿(mào)易能給參加國(guó)帶來(lái)利益。貿(mào)易利益的大小取決于兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比例之間的范圍（即互惠貿(mào)易范圍）的大小，至于貿(mào)易利益分配的多少則取決于具體的貿(mào)易條件。3.相互需求法則穆勒將需求因素引入國(guó)際貿(mào)易理論之中，來(lái)說(shuō)明貿(mào)易條件決定的原則。他認(rèn)為一切貿(mào)易都是商品的交換，一方出售商品便是購(gòu)買對(duì)方商品的手段，即一方的供給便是對(duì)對(duì)方商品的需求，所以供給和需求也就是相互需求。在比較成本確定的兩國(guó)互惠貿(mào)易中，貿(mào)易條件或兩國(guó)間商品交換比例是由兩國(guó)相互需求對(duì)方產(chǎn)品的強(qiáng)度決定的，它與兩國(guó)相互需求對(duì)方產(chǎn)品總量之比相等，這樣才能使兩國(guó)貿(mào)易達(dá)到均衡。如果兩國(guó)的需求強(qiáng)度發(fā)生變化，則貿(mào)易條件或兩國(guó)間的交換比例必然發(fā)生變動(dòng)。一國(guó)對(duì)另一國(guó)出口商品的需求愈強(qiáng)，而另一國(guó)對(duì)該國(guó)出口商品的需求愈弱，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)愈不利，該國(guó)的貿(mào)易所得愈?。环粗畡t貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)愈有利，該國(guó)貿(mào)易所得愈大，這就是相互需求法則（又稱國(guó)際需求方程式）。（二）馬歇爾的相互需求論阿爾弗雷德·馬歇爾（AlfredMarshall）是19世紀(jì)末20世紀(jì)英國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新古典學(xué)派的創(chuàng)始人，其經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論核心是建立在邊際效用論和生產(chǎn)費(fèi)用論基礎(chǔ)上的均衡價(jià)格論。1.貿(mào)易條件（TermsofTrade）2.均衡價(jià)格論（TheoryofEquilibriumPrice）3.提供曲線(OfferCurve)提供曲線就是相互需求曲線，表示在各種貿(mào)易條件下，一國(guó)為了達(dá)到最高的福利水平所愿意進(jìn)行的各種進(jìn)出口組合，即對(duì)應(yīng)某一個(gè)進(jìn)口量一國(guó)愿意提供出口量的軌跡。兩個(gè)國(guó)家提供曲線的均衡交匯點(diǎn)，就是國(guó)際商品交換比率，即國(guó)際市場(chǎng)均衡價(jià)格。仍以美、英兩國(guó)貿(mào)易為例。對(duì)英國(guó)來(lái)說(shuō)，在圖2-4中OX軸表示出口玉米的數(shù)量，OY軸表示從美國(guó)進(jìn)口小麥的數(shù)量；相反，對(duì)美國(guó)來(lái)講，OX軸表示從英國(guó)進(jìn)口玉米的數(shù)量，OY軸表示出口小麥的數(shù)量。OA表示英國(guó)的提供曲線，OB表示美國(guó)的提供曲線。提供曲線上的每一點(diǎn)的斜率都表示一個(gè)貿(mào)易條件。它等于曲線上任意點(diǎn)到X軸的距離和到Y(jié)軸距離之比，即小麥和玉米的交換比例。（三）相互需求論簡(jiǎn)評(píng)相互需求論補(bǔ)充和發(fā)展了比較優(yōu)勢(shì)論，它解決了國(guó)際貿(mào)易為參加方帶來(lái)利益的范圍、雙方如何分配利益、互惠范圍等問題。穆勒指出，兩國(guó)產(chǎn)品的交換比例越接近于哪個(gè)國(guó)家的國(guó)內(nèi)交換價(jià)格，哪個(gè)國(guó)家的獲利就越少；反之，獲利越多。但穆勒關(guān)于相互需求強(qiáng)度決定貿(mào)易條件的觀點(diǎn)和實(shí)際不相符。這一論點(diǎn)有一個(gè)很重要的假設(shè)前提，就是在物物交換下供給和需求相等，但是在現(xiàn)實(shí)中出口和進(jìn)口不是簡(jiǎn)單地以物易物，而是需要貨幣作為媒介。四、要素稟賦論20世紀(jì)30年代由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（Heckscher）和俄林（Ohlin）在李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上提出的要素稟賦理論（FactorEndowmentTheory）是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的新開端，被譽(yù)為國(guó)際貿(mào)易理論的柱石，在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中具有里程碑意義。要素稟賦理論是一顆根深葉茂的理論巨樹，其基本內(nèi)容有狹義和廣義之分。狹義的要素稟賦理論用生產(chǎn)要素豐缺來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易模型。廣義的要素稟賦理論包括狹義的要素稟賦理論和要素價(jià)格均等化定理。（一）要素稟賦論的相關(guān)概念1.生產(chǎn)要素和要素價(jià)格生產(chǎn)要素（FactorofProduction）是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。通常指土地、勞動(dòng)和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識(shí)、經(jīng)濟(jì)信息當(dāng)作生產(chǎn)要素。要素價(jià)格（FactorPrice）則是指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬，例如，土地的租金，勞動(dòng)的工資，資本的利息，管理的利潤(rùn)等。2.要素密集度和要素密集型產(chǎn)品要素密集度（FactorIntensity）指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，各種商品由于屬性不同，生產(chǎn)中所要求的要素比例也不同，比如農(nóng)產(chǎn)品要求較多的土地，紡織品則要求較多的勞動(dòng)力。根據(jù)商品生產(chǎn)中所要求的不同要素間的比例，可以把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品（FactorIntensityCommodity）。在通常情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將商品劃分為資源密集型、勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型等四種基本類型。3.要素稟賦和要素豐裕度要素稟賦（FactorEndowment）是指一國(guó)所擁有的可用于生產(chǎn)商品和勞務(wù)的各種生產(chǎn)要素的總量，既包括“自然”存在的資源，也包括“獲得性”資源（如技術(shù)和資本），這是一個(gè)絕對(duì)量的概念。要素豐裕度（FactorAbundance）則是指在一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某要素的供給所占比例大于別國(guó)同種要素的供給比例而相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的相對(duì)價(jià)格。衡量要素的豐裕程度有兩種方法：一是以生產(chǎn)要素供給總量衡量，若一國(guó)某要素的供給比例大于別國(guó)的同種要素的供給比例，則該國(guó)相對(duì)于別國(guó)而言，該要素豐裕；另一種方法是以要素相對(duì)價(jià)格(即某要素的價(jià)格和別的要素價(jià)格的比率)衡量，若一國(guó)某要素的相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的相對(duì)價(jià)格，則該國(guó)該要素相對(duì)于別國(guó)豐裕。以總量法衡量的要素豐裕只考慮要素的供給，而以價(jià)格法衡量的要素豐?？紤]了要素的供給和需求兩方面，因而較為科學(xué)。（二）要素稟賦論的基本假設(shè)要素稟賦論基于一系列簡(jiǎn)單的假設(shè)前提，主要有以下幾方面：1.只有兩個(gè)國(guó)家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)和資本），即2×2×2模型。假設(shè)的目的是為了便于用一個(gè)二維平面圖來(lái)說(shuō)明這一理論。2.兩國(guó)的技術(shù)水平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。這意味著如果兩國(guó)要素價(jià)格相同，兩國(guó)在生產(chǎn)同一商品時(shí)就會(huì)使用相同數(shù)量的勞動(dòng)和資本。如果一定的人均資本在日本生產(chǎn)出某個(gè)產(chǎn)量的產(chǎn)品，同一資本勞動(dòng)比例會(huì)在中國(guó)生產(chǎn)出相同數(shù)量的產(chǎn)品。3.X產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y產(chǎn)品是資本密集型產(chǎn)品。即不存在生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況。4.兩國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。這意味著某種商品的資本和勞動(dòng)使用量一同增加，則該產(chǎn)品產(chǎn)量也以同樣比例增加，即單位生產(chǎn)成本不隨生產(chǎn)規(guī)模的增減而變化，因而沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。5.兩國(guó)進(jìn)行的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)。即盡管是自由貿(mào)易，兩國(guó)仍然繼續(xù)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，亦即無(wú)一國(guó)是小國(guó)。6.兩國(guó)的消費(fèi)偏好相同。若用社會(huì)無(wú)差異曲線反映，那么兩國(guó)的社會(huì)無(wú)差異曲線的位置和形狀相同。7.在兩國(guó)中，兩種商品和兩種生產(chǎn)要素的市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。這是指市場(chǎng)上無(wú)人能夠購(gòu)買或出售大量商品或生產(chǎn)要素而影響其市場(chǎng)價(jià)格。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，商品價(jià)格等于其生產(chǎn)成本，沒有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。8.一國(guó)內(nèi)部的生產(chǎn)諸要素能夠自由流動(dòng)，但在兩國(guó)間不能自由流動(dòng)。這表明：在一國(guó)內(nèi)部，勞動(dòng)和資本能夠自由地從某些低收入地區(qū)、行業(yè)流向高收入地區(qū)、行業(yè)，直至各地區(qū)、各行業(yè)的同種要素報(bào)酬相同，這種流動(dòng)才會(huì)停止。而在國(guó)際間，卻缺乏這種流動(dòng)性，因而在沒有貿(mào)易時(shí)，國(guó)際間的要素報(bào)酬差異始終存在。9.假定沒有運(yùn)輸費(fèi)用，沒有關(guān)稅或其他阻礙自由貿(mào)易的障礙。這意味著生產(chǎn)專業(yè)化過程可持續(xù)到兩國(guó)商品相對(duì)價(jià)格相等為止。如果存在著運(yùn)輸成本和關(guān)稅，兩國(guó)的價(jià)格差小于或等于每單位貿(mào)易商品的運(yùn)輸成本和關(guān)稅時(shí)，兩國(guó)的生產(chǎn)分工就會(huì)停止。（三）要素稟賦論的理論分析1.理論內(nèi)容赫克歇爾與俄林創(chuàng)立的要素稟賦論，最初是用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來(lái)表述的，即文字描述與邏輯推理，后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將他們首創(chuàng)理論放在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架之下，采用一般均衡分析方法，發(fā)展成了一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)理模型，并歸納出了一個(gè)簡(jiǎn)潔的定理，這便是赫克歇爾—俄林定理，簡(jiǎn)稱H-O定理或H-O模型。2.理論的一般均衡分析要素稟賦論的一般均衡分析可以用圖2-5來(lái)說(shuō)明。從示意圖的右下角開始分析，生產(chǎn)要素所有者的收入分配和社會(huì)消費(fèi)偏好共同決定對(duì)最終產(chǎn)品的需求，而對(duì)最終產(chǎn)品的需求產(chǎn)生了對(duì)生產(chǎn)要素的派生需求，要素的供給和需求則決定要素的價(jià)格，要素的價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)又決定最終產(chǎn)品的價(jià)格。因此，不同國(guó)家商品相對(duì)價(jià)格的差異決定比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易模式（即一國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)何種商品）。3.理論的幾何分析在這個(gè)幾何模型中，假設(shè)兩國(guó)技術(shù)水平一樣，但假設(shè)A國(guó)的勞動(dòng)要素相對(duì)豐裕，B國(guó)的資本要素相對(duì)豐裕，兩國(guó)的要素稟賦不同使得兩國(guó)有不同的生產(chǎn)可能性曲線，見圖2-6。PPC1表示A國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線，向勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品延伸X延伸。而PPC2表示B國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線，向資本密集型的產(chǎn)品Y延伸。假設(shè)兩國(guó)的需求條件相同，因此，我們用一條無(wú)差異曲線I1表示兩國(guó)消費(fèi)者的偏好。（四）要素價(jià)格均等化定理國(guó)際貿(mào)易可能導(dǎo)致要素價(jià)格均等化的論點(diǎn)最早是由赫克歇爾提出的。俄林則認(rèn)為，雖然各國(guó)要素缺乏流動(dòng)性使世界范圍內(nèi)要素價(jià)格相等的理想狀態(tài)不能實(shí)現(xiàn)，但商品貿(mào)易可以部分代替要素流動(dòng)，彌補(bǔ)缺乏流動(dòng)性的不足，所以國(guó)際貿(mào)易使要素價(jià)格存在著均等化趨勢(shì)。由于這個(gè)定理是建立在赫克歇爾—俄林模型基礎(chǔ)上，并由薩繆爾森發(fā)展，所以，要素價(jià)格均等化定理又被稱為赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理，可以表述為：在滿足要素稟賦論的全部假設(shè)條件下，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使得各國(guó)同質(zhì)的生產(chǎn)要素獲得相同的相對(duì)與絕對(duì)收入。這樣一來(lái)，國(guó)際貿(mào)易就代替了國(guó)際生產(chǎn)要素的流動(dòng)。（五）要素稟賦論的簡(jiǎn)評(píng)赫克歇爾、俄林、薩繆爾森的要素稟賦論和要素價(jià)格均等化學(xué)說(shuō)是在比較優(yōu)勢(shì)論的基礎(chǔ)上的一大進(jìn)步，有其合理的成分和借鑒意義。五、里昂惕夫之謎1953年開始，里昂惕夫挑起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界針對(duì)赫克歇爾—俄林模式展開的大論戰(zhàn)，運(yùn)用投入與產(chǎn)出分析法對(duì)要素稟賦論進(jìn)行驗(yàn)證，得出里昂惕夫之謎，成為西方傳統(tǒng)微觀國(guó)際貿(mào)易理論在20世紀(jì)中葉新發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。（一）里昂惕夫?qū)σ胤A賦理論的檢驗(yàn)里昂惕夫深信要素稟賦理論。20世紀(jì)50年代初，他運(yùn)用自己首創(chuàng)的投入產(chǎn)出分析法，想通過美國(guó)的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論的正確性。他根據(jù)1947年美國(guó)200種產(chǎn)業(yè)部門的出口產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品的資料，編制了美國(guó)的投入產(chǎn)出表。他假設(shè)美國(guó)減少出口品生產(chǎn)和進(jìn)口品的數(shù)值都為100萬(wàn)美元，然后考察它們各自的資本與勞動(dòng)的比率有何影響：當(dāng)出口減少時(shí)，將有多少數(shù)量的資本和勞動(dòng)會(huì)多余，而當(dāng)進(jìn)口替代商品生產(chǎn)增加時(shí)，資本和勞動(dòng)的需求量會(huì)如何增加。按赫克歇爾—俄林的要素稟賦論，一國(guó)出口的是密集使用本國(guó)豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的是密集使用本國(guó)稀少的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品。一般認(rèn)為美國(guó)是個(gè)資本豐裕的國(guó)家，它應(yīng)該出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品。因此，里昂惕夫期望他的驗(yàn)證將表明，出口產(chǎn)業(yè)部門將有相對(duì)多的資本量被釋放出來(lái)，而進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)部門會(huì)相對(duì)需求較多的勞動(dòng)量?？墒?，他所發(fā)現(xiàn)的恰好是完全相反的結(jié)果（見表2-10）。（二）對(duì)里昂惕夫之謎的不同解釋里昂惕夫之謎不但促成了一些類似的研究工作，也引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)“謎”作出不同解釋。歸納起來(lái)，主要有以下幾種具有代表性的解釋。1.勞動(dòng)效率的差異2.人力資本的差異3.存在貿(mào)易壁壘4.忽略自然資源因素5.要素密集型逆轉(zhuǎn)發(fā)生（三）里昂惕夫之謎簡(jiǎn)評(píng)里昂惕夫之謎是西方傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的界碑。里昂惕夫?qū)σ胤A賦論的檢驗(yàn)具有重大的理論意義，推動(dòng)了第二次世界大戰(zhàn)以后國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展。他的投入—產(chǎn)出分析法對(duì)美國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的計(jì)算分析，開辟了用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)全面檢驗(yàn)貿(mào)易理論的道路。第二節(jié)保護(hù)貿(mào)易理論一、重商主義重商主義(Mercantilism)是資產(chǎn)階級(jí)最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，出現(xiàn)在西歐封建制度向資本主義制度過渡時(shí)期，即資本的原始積累時(shí)期，反映了這個(gè)時(shí)期商業(yè)資本的利益和要求。它對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了最初的理論考察，是15—18世紀(jì)初受到普遍推崇的一種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)。歷史上對(duì)國(guó)際貿(mào)易的研究和理論在最早的時(shí)候幾乎都是出自重商學(xué)派的著作。（一）重商主義的發(fā)展階段重商主義的發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)階段，15-16世紀(jì)下半葉的早期重商主義和16世紀(jì)下半葉-17世紀(jì)的晚期重商主義。早期的重商主義，也稱為重金主義(Bullionism)，以“貨幣差額論”為中心，代表人物是英國(guó)的威廉·斯塔福德(WStafford)。貨幣差額論者把增加國(guó)內(nèi)貨幣積累，防止貨幣外流視為對(duì)外貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則，認(rèn)為國(guó)家采取行政手段，禁止金銀輸出，在對(duì)外貿(mào)易上遵循少買（甚至不買）多賣的原則，使每筆交易和對(duì)每個(gè)國(guó)家都保持順差，就可以使金銀流入國(guó)內(nèi)。晚期的重商主義以“貿(mào)易差額論”(TheoryofBalanceofTrade)”為中心，代表人物是英國(guó)的托馬斯·孟(ThomasMun)，其主要著作《英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》被奉為貿(mào)易差額論的圣經(jīng)。貿(mào)易差額論者也認(rèn)為應(yīng)盡量爭(zhēng)取外貿(mào)順差，以防止貨幣外流和增加金銀財(cái)富。但他們與貨幣差額論者的一個(gè)明顯區(qū)別是不反對(duì)把金銀貨幣輸出國(guó)外，認(rèn)為在對(duì)外貿(mào)易中只要始終堅(jiān)持多賣少買的方針，即付給外國(guó)的貨幣始終少于從外國(guó)收回的貨幣，那么金銀就會(huì)以外貿(mào)順差的形式流入國(guó)內(nèi)，就能達(dá)到保持本國(guó)貨幣收入不斷增長(zhǎng)的目的。（二）重商主義的貿(mào)易政策1.貨幣管制政策

2.對(duì)外貿(mào)易壟斷政策

3.獎(jiǎng)出限入政策

4.發(fā)展本國(guó)航運(yùn)政策

5.發(fā)展本國(guó)工業(yè)政策（三）重商主義的意義及局限性重商主義是16-17世紀(jì)由一些巨商、律師、政府官員等在實(shí)際的貿(mào)易、工業(yè)、航運(yùn)和行政工作中提出的國(guó)際貿(mào)易理論，它匯集了當(dāng)時(shí)歐洲各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易方面主要的思想和政策，代表了當(dāng)時(shí)歐洲商業(yè)資本者的利益，在歷史上有一定的進(jìn)步作用和現(xiàn)實(shí)意義。首先，在理論上，重商主義貿(mào)易學(xué)說(shuō)沖破了封建思想的束縛，提出了對(duì)外貿(mào)易能使國(guó)家富足，適應(yīng)了當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的要求，促進(jìn)了資本的原始積累，推動(dòng)了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展。其次，在政策上，重商主義貿(mào)易學(xué)說(shuō)提供了關(guān)于國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的一系列主張，當(dāng)時(shí)西歐各國(guó)實(shí)行重商主義貿(mào)易政策的結(jié)果，促進(jìn)了商品貨幣關(guān)系的發(fā)展，加速了資本的原始積累，推進(jìn)了歷史的發(fā)展。由于商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史局限性和國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的限制，重商主義對(duì)外貿(mào)易學(xué)說(shuō)存在許多缺陷和不足。首先，貿(mào)易差額論是最早的國(guó)際貿(mào)易理論，但是在理論上是膚淺不成熟的，沒有形成系統(tǒng)的理論。其次，貿(mào)易差額論隱含著錯(cuò)誤的假定前提，即把貨幣與財(cái)富混為一談，錯(cuò)誤地認(rèn)為貨幣是衡量一個(gè)國(guó)家富強(qiáng)程度的尺度，并且認(rèn)為世界的物質(zhì)財(cái)富是固定的、有限的，這個(gè)固定的物質(zhì)財(cái)富在不同的國(guó)家之間進(jìn)行分配，一國(guó)之所得必為他國(guó)之所失。第三，貿(mào)易差額論認(rèn)為財(cái)富和利潤(rùn)都產(chǎn)生于流通過程的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。他們認(rèn)為，流通及外貿(mào)是財(cái)富和價(jià)值增值的源泉，將黃金和白銀當(dāng)作唯一的財(cái)富。二、保護(hù)關(guān)稅論（一）保護(hù)關(guān)稅論的基本內(nèi)容漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論主要是圍繞制造業(yè)展開分析的。他認(rèn)為，制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有特殊的重要地位，自由貿(mào)易政策不適合美國(guó)制造業(yè)的發(fā)展。美國(guó)作為一個(gè)剛剛起步的國(guó)家，難以與其他國(guó)家的同類企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，因此，自由貿(mào)易的結(jié)果也可能使得美國(guó)繼續(xù)充當(dāng)歐洲的原材料供應(yīng)基地和工業(yè)品的銷售市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)的制造業(yè)卻難以得到發(fā)展。漢密爾頓還詳細(xì)論述了發(fā)展制造業(yè)的直接與間接利益。他認(rèn)為，制造業(yè)的發(fā)展對(duì)國(guó)家利益關(guān)系重大。它不僅能夠使特定的生產(chǎn)部門發(fā)展起來(lái)，還會(huì)產(chǎn)生連帶效應(yīng)，使相關(guān)部門也得到發(fā)展，這些發(fā)展能夠給美國(guó)帶來(lái)利益。（二）保護(hù)關(guān)稅論的歷史評(píng)價(jià)漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論是從美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況出發(fā)所得出的結(jié)論，反映了美國(guó)建國(guó)初期急需發(fā)展本國(guó)的工業(yè)，走工業(yè)化發(fā)展道路，追趕歐洲工業(yè)先進(jìn)國(guó)的強(qiáng)烈要求。這一觀點(diǎn)的提出，為落后國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國(guó)家相抗衡提供了理論依據(jù)。三、幼稚工業(yè)保護(hù)論幼稚工業(yè)保護(hù)論(Infantindustrytheory)是由德國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者李斯特在其1841年發(fā)表的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》(TheNationalSystemofPoliticalEconomy)一書中提出的，在這本著作中，李斯特系統(tǒng)地闡述了幼稚工業(yè)論的觀點(diǎn)。該著作對(duì)德國(guó)的國(guó)內(nèi)思想與政策走向產(chǎn)生了巨大的影響，被翻譯成英、法等多國(guó)文字而在西方廣泛流行。李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論啟發(fā)于漢密爾頓，但遠(yuǎn)較漢密爾頓的思想深刻和系統(tǒng)，故后人稱李斯特為貿(mào)易保護(hù)理論的真正鼻祖。（一）幼稚工業(yè)保護(hù)論的理論基礎(chǔ)和理論依據(jù)李斯特幼稚工業(yè)保護(hù)論的理論基礎(chǔ)是生產(chǎn)力理論。按照他的生產(chǎn)力理論，所謂“生產(chǎn)力”是一切創(chuàng)造財(cái)富的能力，它的發(fā)展是一國(guó)積累財(cái)富的根本源泉。生產(chǎn)力由“物質(zhì)資本”和“精神資本”所創(chuàng)造，前者是指國(guó)家掌握的自然資源和用于物質(zhì)生產(chǎn)的各種工具和設(shè)施；后者是指國(guó)家的社會(huì)狀況、民族精神、組織制度和管理水平等精神力量和知識(shí)水平。發(fā)展生產(chǎn)力是推動(dòng)一個(gè)國(guó)家強(qiáng)盛興旺的根本途徑，單純追求財(cái)富本身是舍本求末，因?yàn)樯a(chǎn)力是樹之本，可以由此而產(chǎn)生財(cái)富的果實(shí)，結(jié)果實(shí)的樹比果實(shí)本身價(jià)值更大。李斯特幼稚工業(yè)保護(hù)論的理論依據(jù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。李斯特從歷史演進(jìn)的角度出發(fā)，以部門經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，把人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為五個(gè)階段：原始未開化時(shí)期——畜牧?xí)r期——農(nóng)業(yè)時(shí)期——農(nóng)工業(yè)時(shí)期——農(nóng)工商時(shí)期。在他看來(lái)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同歷史階段應(yīng)采取不同的對(duì)外貿(mào)易政策。（二）幼稚工業(yè)保護(hù)論的主要內(nèi)容1.對(duì)古典自由貿(mào)易理論的批判2.保護(hù)對(duì)象和時(shí)間3.保護(hù)手段（三）幼稚工業(yè)保護(hù)論的意義及其局限性

李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論在國(guó)際貿(mào)易理論體系中具有十分重要的意義。該理論的提出確立了保護(hù)貿(mào)易理論在國(guó)際貿(mào)易理論體系中的地位，標(biāo)志著從重商主義分離出來(lái)的西方國(guó)際貿(mào)易兩大學(xué)派，即自由貿(mào)易學(xué)派和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派的完全形成。其意義體現(xiàn)體現(xiàn)在：①幼稚工業(yè)保護(hù)論把經(jīng)濟(jì)發(fā)展看作一個(gè)規(guī)律性的歷史過程來(lái)研究，強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易中國(guó)家、民族的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，強(qiáng)調(diào)各國(guó)應(yīng)根據(jù)各自國(guó)家的國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平選擇對(duì)外貿(mào)易政策；②幼稚工業(yè)保護(hù)論認(rèn)為國(guó)家生產(chǎn)力水平直接關(guān)系到國(guó)家的興衰存亡，而建立高度發(fā)達(dá)的工業(yè)又是提高生產(chǎn)力的關(guān)鍵，因而有必要對(duì)國(guó)內(nèi)外處于發(fā)展中的、有前途的、但遭遇到國(guó)外有力競(jìng)爭(zhēng)的工業(yè)部門采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)；③幼稚工業(yè)保護(hù)論強(qiáng)調(diào)保護(hù)的過渡性和有選擇性，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)是達(dá)到發(fā)展工業(yè)、發(fā)展生產(chǎn)力目的的手段而不是目的本身，認(rèn)為隨著生產(chǎn)力發(fā)展水平的提高將逐步降低保護(hù)，最終走向自由貿(mào)易。但是，李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論在實(shí)踐中存在著兩個(gè)難以解決的困難：首先是保護(hù)對(duì)象的選擇問題。盡管從理論上說(shuō)要保護(hù)幼稚工業(yè)，但在具體操作上很難確定哪項(xiàng)工業(yè)或者潛在工業(yè)符合幼稚工業(yè)的條件，而且一旦確定某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)以后就很難取消。其次是保護(hù)手段的選擇問題。李斯特主張采取關(guān)稅的手段來(lái)保護(hù)本國(guó)工業(yè)，但是最佳的策略應(yīng)該是鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，而不是限制進(jìn)口，即應(yīng)該采取生產(chǎn)補(bǔ)貼等方式，而不是關(guān)稅的手段來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚工業(yè)的發(fā)展。四、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論(Foreigntrademultipliertheory)是在20世紀(jì)30年代提出的凱恩斯主義的國(guó)際貿(mào)易理論，它試圖把對(duì)外貿(mào)易與就業(yè)理論聯(lián)系起來(lái)，從增加就業(yè)，提高國(guó)民收入角度說(shuō)明保護(hù)貿(mào)易的重要性。（一）對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的主要內(nèi)容對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論是凱恩斯的主要追隨者馬克盧普和哈羅德等人在凱恩斯的投資乘數(shù)原理基礎(chǔ)上引申提出的。

凱恩斯認(rèn)為投資的增加對(duì)國(guó)民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所導(dǎo)致的國(guó)民收入的增加是投資增加的若干倍。若用ΔY表示國(guó)民收入的增加，K表示乘數(shù)，ΔI表示投資的增加，則：

ΔY=K*ΔI

（1）

國(guó)民收入的增加之所以是投資增加的倍數(shù)，是因?yàn)樾略鐾顿Y引起對(duì)生產(chǎn)資料的需求增加，從而引起從事生產(chǎn)資料生產(chǎn)的人們的收入增加。他們的收入增加又引起消費(fèi)品需求的增加，從而導(dǎo)致從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們收入的增加。如此推演下去，結(jié)果國(guó)民收入的增加等于投資增加的若干倍?，F(xiàn)假定新增加的投資ΔI為100美元，它用于購(gòu)買投資品便成了投資品生產(chǎn)者（雇主和工人）增加的收入；如果投資品生產(chǎn)者只消費(fèi)其新增收入的90%，于是向他們出售商品的人們便得到90美元的收入；如果這些人又消費(fèi)其收入的90%，即81美元，這又成為向他們出售商品的人們?cè)黾拥氖杖搿绱死^續(xù)下去，收入也隨之增加。收入增加的總和為如下無(wú)窮等比數(shù)列：ΔY=ΔI(1+C+C2+C3+…)=ΔI·1/（1-C）

（2）

（2）式中C為增加的收入中用于消費(fèi)的比例ΔC/ΔY，稱為邊際消費(fèi)傾向；1/（1-C）為乘數(shù)，若用K表示之，即得（1）式。

根據(jù)對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論，凱恩斯主義積極主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。（二）對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的意義及其局限性凱恩斯的對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論在一定程度上揭示了對(duì)外貿(mào)易與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，因而有一定的科學(xué)性。但是，對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論存在很大的局限性。首先，對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差視為與國(guó)內(nèi)投資一樣是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的一種“注入”，能對(duì)國(guó)民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)。其實(shí)，貿(mào)易順差與國(guó)內(nèi)投資是不同的：投資增加會(huì)形成新的生產(chǎn)能力，使供給增加，而貿(mào)易順差增加實(shí)際上是出口相對(duì)增加，它本身并不能形成生產(chǎn)能力。其三，這一理論忽視了對(duì)外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用的條件。五、中心—外圍論中心—外圍論(Coreandperipherytheory)是由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什(RaulPrebisch)于1950年提出的，在其向聯(lián)合國(guó)拉丁美洲和加勒比經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（簡(jiǎn)稱拉美經(jīng)委會(huì)）遞交的一份題為《拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題》的報(bào)告中，普雷維什系統(tǒng)和完整地闡述了他的“中心—外圍”理論。（一）中心-外圍論的基本特征普雷維什的“中心—外圍”理論得以成立的基本條件實(shí)際上就是“中心—外圍”體系的3個(gè)基本特征：整體性、差異性和不平等性。

（二）中心-外圍論的主要論點(diǎn)1.外圍國(guó)家貿(mào)易條件不斷惡化2.利用保護(hù)貿(mào)易政策改善外圍國(guó)家的被動(dòng)處境（三）中心-外圍論的意義與局限性普雷維什作為發(fā)展中國(guó)家的代言人，從發(fā)展中國(guó)家的利益出發(fā)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易問題進(jìn)行了開拓性的探討，為國(guó)際貿(mào)易理論寶庫(kù)增添了新的內(nèi)容，其中包含了科學(xué)的成分。他的中心-外圍論對(duì)第二次世界大戰(zhàn)以后世界經(jīng)濟(jì)格局的分析是正確的，使經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)二戰(zhàn)后國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不平等的認(rèn)識(shí)上升到一個(gè)新的理論高度，為第三世界國(guó)家反對(duì)舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序提供了思想武器。他提出的進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)拉丁美洲和其他發(fā)展中國(guó)家早期的工業(yè)化發(fā)展都具有直接的指導(dǎo)和借鑒意義，為第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)展