02 認(rèn)證審核準(zhǔn)備

ISO9001+14001+18001+EC50430認(rèn)證審核工作準(zhǔn)備應(yīng)填寫的記錄序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注1.文件控制(Q4.2.3ES4.4.4/5)?公司文件——管理手冊(cè)程序文件——部門及崗位職責(zé)作業(yè)文件——檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)——管理制度——工藝流程表格——法律法規(guī)——產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等?上述文件清單（包括法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等外來(lái)文件）?文件收發(fā)記錄（含圖紙收發(fā)）?文件更改審批記錄?文件歸檔綜合（業(yè)務(wù)）部2.?圖紙收發(fā)工程（物資）部3.記錄控制(Q4.2.4,ES4.5.4/3)?記錄清單?記錄/表格樣本匯總裝訂綜合（業(yè)務(wù)）部?記錄歸檔管理（登記、清單、保管、處置）?工程竣工資料移交登記工程（物資）部4.環(huán)境因素（E4.3.1）?公司重要環(huán)境因素清單?公司及部門環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)登記?上述兩文件下發(fā)各部門綜合部工程部5.危險(xiǎn)源(S4.3.1)危險(xiǎn)源識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制和策劃——本部門危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)登記——本部門重大危險(xiǎn)源清單安監(jiān)部工程部

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注6.法律法規(guī)（ES4.3.2）——法律法規(guī)適用性評(píng)價(jià)記錄——法律法規(guī)清單——發(fā)放法律法規(guī)文本（紙張或電子版）——法律法規(guī)及其它要求獲取途徑表綜合部7.目標(biāo)指標(biāo)（Q5.4.1）?公司目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)?部門目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)安監(jiān)部8.管理方案(ES4.3.3/4)?環(huán)境管理方案?職業(yè)健康安全管理方案?管理方案實(shí)施情況記錄安監(jiān)部9.職責(zé)、權(quán)限(Q5.3,ES4.4.1)?部門、岡位職責(zé)（含質(zhì)量、環(huán)境、健康安全方面〉清楚明確?員工代表推舉文件（安全體系適用）綜合部安監(jiān)部10.信息溝通（協(xié)商與交流）（Q5.5.3,ES4.4.3）?會(huì)議記錄（內(nèi)審、管理評(píng)審、環(huán)境與安全會(huì)議）?相關(guān)方對(duì)環(huán)境與職業(yè)健康安全的投訴、意見及跟蹤記錄?上級(jí)部門所發(fā)的有關(guān)文件?環(huán)境與職業(yè)健康安全狀況的總結(jié)匯報(bào)材料?發(fā)布的有關(guān)環(huán)境與職業(yè)健康安全信息?可采用文件或其它形式傳遞綜合（業(yè)務(wù)）部安監(jiān)部11.管理評(píng)審?管理評(píng)審計(jì)劃?管理評(píng)審報(bào)告?管理評(píng)審提出的糾正措施?管理評(píng)審計(jì)劃要求的其它資料（各部門提交的管理資料）?管理評(píng)審會(huì)議記錄（與信息溝通有關(guān)管理評(píng)審內(nèi)容一致）綜合（業(yè)務(wù)）部12.人力資源控制（Q6.2）?人員名冊(cè)?持證上崗人員名單（含內(nèi)審員證書）及收集證書復(fù)印件?員工培訓(xùn)計(jì)劃（年度）?（根據(jù)上述培訓(xùn)計(jì)劃填寫）培訓(xùn)記錄/簽到表（包括三級(jí)安全教育）?培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)（評(píng)價(jià)調(diào)查表或培訓(xùn)總結(jié)）?新進(jìn)人員適應(yīng)崗位能力的評(píng)價(jià)綜合（業(yè)務(wù)）部

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注?對(duì)關(guān)鍵崗位人員的考試?各種考試試卷及成績(jī)資料的歸檔?人力資源規(guī)劃方案?員工績(jī)效考核記錄13.基礎(chǔ)設(shè)施（Q6.3）?辦公及施工設(shè)備設(shè)施（含軟件）臺(tái)帳（登記表）?設(shè)備檢修計(jì)劃?填寫設(shè)備檢修記錄?填寫重要設(shè)備保養(yǎng)記錄?掛或貼設(shè)備標(biāo)識(shí)牌（編號(hào)、名稱、規(guī)格、狀態(tài)、責(zé)任人等）設(shè)備資料歸檔（說(shuō)明書、圖紙、安全性能檢測(cè)報(bào)土筮、口等）施工機(jī)具配備計(jì)劃施工機(jī)具供應(yīng)方/租賃方的評(píng)價(jià)供方相應(yīng)證明資料采購(gòu)/租賃合同；驗(yàn)收記錄安裝和拆卸方案審批工程（物質(zhì)）部14.工作環(huán)境?環(huán)境整潔衛(wèi)生，物品擺放整齊15.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃（Q7.1）?項(xiàng)目計(jì)劃或方案?工藝流程圖?作業(yè)指導(dǎo)書?檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)工程（物資）部16.銷售控制-投標(biāo)及合同管理（Q7.2）?招標(biāo)文件及投標(biāo)文件合同文本?工程合同登記表?合同及合同更改評(píng)審記錄合同簽約及實(shí)施過程中的會(huì)議記錄、函件?合同交底表?合同履行情況及分析表?投標(biāo)及合同等資料歸檔填寫顧客意見（投訴）處理登記表?建立顧客檔案綜合（業(yè)務(wù)部）

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注17.采購(gòu)控制（Q7.4）?收集供方資料（公司宣傳簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、合格證、檢測(cè)報(bào)告等）建立供應(yīng)商檔案?發(fā)放并收集供方調(diào)查表?填寫供方評(píng)價(jià)表（包括再次評(píng)價(jià)）（應(yīng)含安全與環(huán)境方面的內(nèi)容）；?合格供方名單；?供方業(yè)績(jī)記錄；?采購(gòu)計(jì)劃或采購(gòu)訂單材料進(jìn)貨驗(yàn)收單（同檢驗(yàn)一致）材料進(jìn)出倉(cāng)記錄（同倉(cāng)庫(kù)一致）工程（物資）部18.采購(gòu)控制-外包（Q7.4）?外包方資質(zhì)資料?對(duì)外包方評(píng)審記錄?分包合同?與工程分包方簽的環(huán)境、安全協(xié)議對(duì)分包方進(jìn)行的質(zhì)量、安全與環(huán)境檢查對(duì)履約情況的評(píng)價(jià)工程（物資）部19.生產(chǎn)和服務(wù)控制-倉(cāng)庫(kù)管理（Q7.5）?倉(cāng)庫(kù)貯存條件符合要求：安全、通風(fēng)、溫濕度等?劃分區(qū)域、產(chǎn)品分類存放?材料進(jìn)出倉(cāng)記錄、倉(cāng)庫(kù)賬本?材料進(jìn)貨驗(yàn)收單（同檢驗(yàn)一致）、合格證?產(chǎn)品標(biāo)識(shí)牌（名稱'規(guī)格'產(chǎn)品\狀態(tài)）?退庫(kù)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、記錄工程（物資）部?施工作業(yè)安排表20.測(cè)量設(shè)備控制（Q7.6）?檢測(cè)設(shè)備供應(yīng)方評(píng)價(jià)記錄及資料收集?測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳（登記表）?測(cè)量設(shè)備周期檢定校準(zhǔn)計(jì)劃表?測(cè)量設(shè)備送外或內(nèi)部檢定/校準(zhǔn)?外部檢定/校準(zhǔn)證書?內(nèi)部校準(zhǔn)記錄工程（物資）部21.環(huán)境運(yùn)行控制（E4.4.6）?設(shè)置廢棄物分類回收桶（可回收'不可回收'危險(xiǎn)廢弁物）（辦公區(qū)與作業(yè)區(qū)域均應(yīng)有）?危險(xiǎn)固體廢弁物清單?危險(xiǎn)廢弁物回收與轉(zhuǎn)移登記綜合（業(yè)務(wù)）部工程（物資）部

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注?與有資質(zhì)單位簽訂危險(xiǎn)廢棄物回收協(xié)議?化學(xué)品MSDS編制及張貼?編制廠區(qū)平面圖、污水排放管網(wǎng)圖22.安全運(yùn)行控制（S4.4.6）?安全運(yùn)行記錄——危險(xiǎn)化學(xué)品購(gòu)進(jìn)、使用——用電——安全操作——特種設(shè)備（鍋爐、電梯）——消防管理——食堂管理（食品采購(gòu)、制作、留樣、油煙清理）綜合（業(yè)務(wù)）部工程（物資）部23.對(duì)相關(guān)方施加影響（ES4.4.6）?供貨商——供方評(píng)價(jià)表（應(yīng)含安全與環(huán)境方面的內(nèi)容）；——環(huán)境與職業(yè)健康安全協(xié)議?分包方——環(huán)保與職業(yè)健康安全協(xié)議——收集環(huán)境與職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)證明工程（物資）部24.資金支持?年環(huán)境與安全資金預(yù)算?環(huán)境與安全資金使用統(tǒng)計(jì)（文件\憑證'單據(jù)）綜合（業(yè)務(wù)）部25.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)一環(huán)境?針對(duì)環(huán)境緊急情況的應(yīng)急預(yù)案?環(huán)境應(yīng)急演練計(jì)劃?環(huán)境應(yīng)急演練記錄、圖片?環(huán)境應(yīng)急程序的評(píng)審記錄?環(huán)境應(yīng)急設(shè)施登記?環(huán)境應(yīng)急設(shè)施檢查、維護(hù)記錄安監(jiān)部工程（業(yè)務(wù)）部26.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)一安全（S4.4.7）?針對(duì)職業(yè)健康安全緊急情況的應(yīng)急預(yù)案?安全應(yīng)急演練計(jì)劃?安全應(yīng)急演練記錄、圖片?安全應(yīng)急程序的評(píng)審記錄?安全應(yīng)急設(shè)施登記?安全應(yīng)急設(shè)施檢查、維護(hù)記錄?消防通道圖、安全標(biāo)識(shí)安監(jiān)部工程（業(yè)務(wù)）部27.顧客滿意度測(cè)量（Q8.2.1）?發(fā)放并回收顧客滿意調(diào)查表（在建項(xiàng)目+竣工項(xiàng)目）?顧客滿意度調(diào)查分析報(bào)告工程（物資）部

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注?編制工程回訪計(jì)劃（竣工項(xiàng)目）?根據(jù)計(jì)劃回訪顧客并記錄28.內(nèi)部審核（Q8.2.2）?內(nèi)審計(jì)劃（年度審核計(jì)劃、審核實(shí)施計(jì)劃）?內(nèi)部審核檢查表?內(nèi)審不合格報(bào)告?內(nèi)部審核報(bào)告?內(nèi)部審核首、末會(huì)議記錄（簽到表）綜合（業(yè)務(wù)）部29.過程的監(jiān)視和測(cè)量（Q8.2.3）?業(yè)績(jī)考核的資料?工作檢查的資料?內(nèi)審資料（按8.2.2執(zhí)行）?管理評(píng)審的資料（按5.6執(zhí)行）?對(duì)項(xiàng)目的檢查計(jì)劃?按計(jì)劃及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查的記錄安監(jiān)部工程（物資）部30.產(chǎn)品檢驗(yàn)—建筑材—構(gòu)配件（Q8.2.4）?材料進(jìn)貨驗(yàn)收單?幾大主材的合格證、?送檢試驗(yàn)報(bào)告（按批次）?見證記錄、監(jiān)理審批記錄工程（物資）部31.產(chǎn)品檢驗(yàn)一工序檢驗(yàn)（Q8.2.4）?分部分項(xiàng)驗(yàn)評(píng)?施工質(zhì)量檢查工程（物資）部32.產(chǎn)品檢驗(yàn)最終檢驗(yàn)（Q8.2.4）?竣工預(yù)驗(yàn)收記錄?竣工驗(yàn)收記錄工程（物資）部33.環(huán)境績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量（E4.5.1）?環(huán)境批復(fù)報(bào)告（環(huán)保局出具）（暫不要）?廢水、廢氣、噪聲排放的監(jiān)測(cè)報(bào)告（一年一次）綜合（業(yè)務(wù)）部工程（物資）部安監(jiān)部（暫不要）?定期進(jìn)行環(huán)境檢查并記錄?紙張用量統(tǒng)計(jì)?水、電用量統(tǒng)計(jì)?廢棄物移交統(tǒng)計(jì)?環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備檢定/樣準(zhǔn)34.安全績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量（S4.5.1）?消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（安監(jiān)局出具）（暫不要）?作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)?定期進(jìn)行安全檢查并記錄安監(jiān)部

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注?管理方案實(shí)施情況的檢查并記錄?安全用具的登記并送外（或自行）安全檢測(cè)?安全用具的定期檢測(cè)記錄（或檢驗(yàn)報(bào)告）?員工健康狀況檔案\體檢表?收集桶裝水水質(zhì)檢驗(yàn)報(bào)告?員工加班情況統(tǒng)計(jì)?勞保用品發(fā)放采購(gòu)與發(fā)放統(tǒng)計(jì)?職業(yè)病統(tǒng)計(jì)?事故統(tǒng)計(jì)?安全監(jiān)測(cè)設(shè)備檢定/校準(zhǔn)35.合規(guī)性評(píng)價(jià)（ES4.5.2/1）?法律法規(guī)執(zhí)行情況的檢查與評(píng)價(jià)?合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄安監(jiān)部36.不合格品控制（Q8.3）?不合格品包括：——原材料、工序中、交付后產(chǎn)生的不合格——業(yè)主、監(jiān)理、行政主管部門檢查提出?不合格品標(biāo)識(shí)?不合格品處置記錄?質(zhì)量問題處理和驗(yàn)收記錄工程（物資）部37.環(huán)境與安全不符合控制（ES4.5.3/2）?環(huán)境與職業(yè)健康安全檢查發(fā)現(xiàn)的不符合并記錄?環(huán)境、職業(yè)健康安全事件、事故登記?對(duì)上述不符合的整改記錄綜合（業(yè)務(wù)）部工程（物資）部安監(jiān)部38.數(shù)據(jù)分析（Q8.4）?供方質(zhì)量狀況的分析?顧客滿意度調(diào)查分析）?生產(chǎn)作業(yè)狀況分析?產(chǎn)品質(zhì)量狀況及趨勢(shì)的分析?編制分析報(bào)告、提出改進(jìn)建議?項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告安監(jiān)部丁程（物資）部業(yè)擴(kuò)部綜合（業(yè)務(wù)）部?施工進(jìn)度統(tǒng)計(jì)表工程部項(xiàng)目部39.改進(jìn)糾正措施預(yù)防措施?對(duì)重大的不合格（或潛在）制定糾正措施或預(yù)防措施?對(duì)上述措施跟蹤檢查安監(jiān)部工程（物資）部

序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注(Q8.5)?糾正及預(yù)防措施實(shí)施情況匯總登記?質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新的記錄施工管理（Q7.5）以下為工程（物資）部19施工準(zhǔn)備特種人員、管理人員花名冊(cè)、上崗證復(fù)印件圖紙會(huì)審記錄設(shè)計(jì)變更記錄技術(shù)、安全、環(huán)保父底記錄進(jìn)場(chǎng)工人三級(jí)安全教育卡開工報(bào)告、施工許可證、淤泥排污許可證、夜間施工許可證、食堂衛(wèi)生許可證、排污許可證大型設(shè)備安裝驗(yàn)收記錄、許可證外腳手架、安全網(wǎng)等驗(yàn)收記錄所有專項(xiàng)的施工方案（臨時(shí)用電、樁基礎(chǔ)、外腳手架、塔吊等）20施工過程施工日志打樁記錄、地基驗(yàn)槽記錄、土壤試驗(yàn)報(bào)告、混凝土試驗(yàn)報(bào)告、沙漿試驗(yàn)報(bào)告等過程、工序記錄基礎(chǔ)放線、沉降觀測(cè)、防水試驗(yàn)、鋼筋開料、鋼材焊接試驗(yàn)報(bào)告、點(diǎn)焊鋼筋焊接試驗(yàn)報(bào)告等各工序檢驗(yàn)批記錄分部分項(xiàng)驗(yàn)收、隱蔽驗(yàn)收記錄本項(xiàng)目部的設(shè)備臺(tái)帳混凝土攪拌機(jī)設(shè)備、焊接設(shè)備等大中型設(shè)備運(yùn)行、維修、保養(yǎng)記錄每月安全生產(chǎn)會(huì)議記錄、學(xué)習(xí)培訓(xùn)記錄安全、文明施工檢查記錄（包括消防器材、電氣、設(shè)備、員工宿舍、食堂、三寶四口等〉材料、設(shè)備標(biāo)識(shí)牌安全門、安全網(wǎng)、腳手架、安全標(biāo)牌本項(xiàng)目部計(jì)量器具臺(tái)帳、校準(zhǔn)合格證復(fù)印件序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款記錄/資料負(fù)責(zé)部門備注勞保用品發(fā)放記錄21竣工驗(yàn)收按有關(guān)要求的驗(yàn)收記錄、施工總結(jié)30施工現(xiàn)場(chǎng)布直要求繪制辦公場(chǎng)所、施工現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)施平面圖、污水管道平面圖，將公司的方針上墻。辦公場(chǎng)所、臨時(shí)設(shè)施設(shè)生活垃圾桶、有害廢棄物桶、可回收垃圾桶、廢紙回收箱，貼標(biāo)識(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)油漆桶等有害廢物集中存放。應(yīng)設(shè)置洗車槽、排水溝、泥沙沉淀池，大型食堂（100人以上）應(yīng)有隔泊池，取得衛(wèi)生許可證，油煙應(yīng)有抽油煙機(jī)處理后排放，禁止燒木材。禁止出現(xiàn)以下常見環(huán)境、安全違規(guī)現(xiàn)象：——場(chǎng)地積水、沒有硬地化、塵土飛揚(yáng)；——石灰池、砂漿池謐出污染土壤；——排水溝、沉淀池淤泥堵塞；——工人宿舍、食堂沒有設(shè)置垃圾桶