案件管理之案件查處

案件管理—案件查處—受理

案件受理是依據(jù)案件查處工作程序，對(duì)涉及稅務(wù)機(jī)關(guān)及其工作人員違法違紀(jì)的線索和材料進(jìn)行登記處理的過(guò)程。①受理：制作《案件線索登記表》案件受理：功能描述：

操作人員根據(jù)案件線索登記錄入相關(guān)信息，經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核和主管領(lǐng)導(dǎo)（主要）領(lǐng)導(dǎo)審批后，根據(jù)不同情況轉(zhuǎn)入初核、立案或者歸檔環(huán)節(jié)。

(二級(jí)或三級(jí)審批）2、具體錄入案件管理—案件查處—受理案件登記工作流程圖：流程最后：案件管理崗位登記辦結(jié)案件管理—案件查處—受理1、案件管理崗位登記

錄入線索來(lái)源錄入舉報(bào)人情況錄入被反映人情況錄入主要違紀(jì)線索2、審批崗位審批

監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核主管領(lǐng)導(dǎo)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審批3、案件管理崗位辦結(jié)

選擇轉(zhuǎn)初核或轉(zhuǎn)立案或轉(zhuǎn)歸檔具體操作如下：案件管理—案件查處—受理注意事項(xiàng)及提示：1．填表人、審核人、審批人、填表日期、審核日期、審批日期、線索編碼、是系統(tǒng)自動(dòng)生成的，不可修改。（下同）2．被反映人編號(hào)為3位字符，從001開(kāi)始，一案多人時(shí)，按被反映人職級(jí)高低依次排列。3．稅務(wù)人員代碼為11位數(shù)字組成（參見(jiàn)指標(biāo)解釋）。在系統(tǒng)中存在相關(guān)信息的，錄入代碼回車后，系統(tǒng)將自動(dòng)帶出相關(guān)信息。4．如果主要違紀(jì)線索字?jǐn)?shù)過(guò)多，可使用附件方式。（下同）5.

在辦理情況中選擇“初核”后，監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人必須指定初核人員。指定初核人員的線索不能在辦理情況中選擇“立案”選項(xiàng)。若不指定初核人員，將不能進(jìn)入初核環(huán)節(jié)。指定初核人員應(yīng)不少于2人。6．在錄入審批意見(jiàn)時(shí)，如果選擇“不同意”，必須錄入具體意見(jiàn)。（下同）7．如果被反映人是單位，填寫方法參見(jiàn)常見(jiàn)問(wèn)題解釋。案件管理—案件查處—受理8.是否需經(jīng)第三級(jí)（主要領(lǐng)導(dǎo)）審批，決定權(quán)在主管領(lǐng)導(dǎo)，如果選擇了“報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)審批”，主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，案件才能發(fā)送給案件管理崗位操作人員。（下同）9．審批過(guò)程中，如選擇“不同意”意見(jiàn)，保存后，接收人員選項(xiàng)只能為案件管理崗位人員。修改后重新審批時(shí)，要修改自動(dòng)帶入的不同意的意見(jiàn)欄內(nèi)容。（下同）10．在審批環(huán)節(jié)中，未進(jìn)行任何操作情況下，點(diǎn)擊“退回”按鈕，將退回給上一操作人員。（下同）11．當(dāng)選擇“轉(zhuǎn)歸檔”時(shí)，不需選擇接收人員，保存后直接點(diǎn)擊“發(fā)送”按鈕，提示“歸檔成功”，線索不再往下流轉(zhuǎn)。（下同）12．如屬于司法機(jī)關(guān)、地方紀(jì)檢監(jiān)察部門查結(jié)、定性后移送稅務(wù)部門處理的案件，應(yīng)直接進(jìn)入立案環(huán)節(jié)；如需初核的案件線索，轉(zhuǎn)入初核環(huán)節(jié)；如案件線索不清或其他不需調(diào)查的線索，應(yīng)直接歸檔。13.系統(tǒng)提供打印、導(dǎo)出等功能。可直接打印或?qū)С鯡XCEL格式文件，用于屏幕顯示、預(yù)覽、保存、打印等，導(dǎo)出及打印的格式詳見(jiàn)附錄表證單書(shū)。（下同）案件管理—案件查處—初核

初核是案件管理崗位（調(diào)查人員），根據(jù)受理環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)來(lái)的線索材料，開(kāi)展初核工作，收集證據(jù)材料，制作《初核報(bào)告》后經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核，主管領(lǐng)導(dǎo)及（或）主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，轉(zhuǎn)入立案或了結(jié)環(huán)節(jié)的過(guò)程。時(shí)限：60日，特殊延長(zhǎng)30日②初核：制作《初核報(bào)告》功能描述：

是調(diào)查人員根據(jù)批示對(duì)違法違紀(jì)線索進(jìn)行初步了解核實(shí)后，向有關(guān)組織或領(lǐng)導(dǎo)寫出的書(shū)面報(bào)告初核報(bào)告概念：案件管理—案件查處—初核案件初核工作流程圖具體程序解釋見(jiàn)：《稅務(wù)系統(tǒng)違法違紀(jì)行為懲處工作實(shí)施辦法（試行）》P11頁(yè)案件管理—案件查處—初核具體操作：1、案件管理崗位制作報(bào)告

初核調(diào)查違紀(jì)事實(shí)、收繳涉案金額、挽回經(jīng)濟(jì)損失，選擇違紀(jì)行為、初核結(jié)論、處理意見(jiàn)、增加初核材料2、審批崗位審核、審批

監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核主管領(lǐng)導(dǎo)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審批3、案件管理崗位辦結(jié)

選擇了結(jié)時(shí)間、了結(jié)結(jié)論、組織處理情況、轉(zhuǎn)立案、了結(jié)歸檔案件管理—案件查處—初核其中的增加初核材料界面其中的證明材料目錄明細(xì)案件管理—案件查處—初核注意事項(xiàng)及提示：1、初核報(bào)告中“處理結(jié)果”一欄如果錄入了“了結(jié)時(shí)間”和“了結(jié)結(jié)論”，那么“辦理情況”只能選擇“了結(jié)歸檔”。點(diǎn)擊歸檔后，案件了結(jié)，不再往下流轉(zhuǎn)。2、增加初核材料根據(jù)實(shí)際情況填錄。（不是必錄項(xiàng)）3、辦理情況選擇轉(zhuǎn)立案同時(shí)也可進(jìn)行組織處理情況選擇。案件管理—案件查處—立案③立案：制作《立案呈批表》立案概念：

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管轄權(quán)限，對(duì)檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象違紀(jì)違法問(wèn)題，經(jīng)過(guò)初步核實(shí)，認(rèn)為確有違紀(jì)違法事行調(diào)查處理的活動(dòng)案件管理—案件查處—立案

立案是依據(jù)案件查處工作程序，對(duì)經(jīng)受理、初核環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)來(lái)的或直接由受理環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)來(lái)的需要立案查處的案件材料，由案件管理崗位人員制作《立案呈批表》，經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核和主管（主要）領(lǐng)導(dǎo)審批后，進(jìn)入立案調(diào)查環(huán)節(jié)。③立案：制作《立案呈批表》功能描述：案件管理—案件查處—立案案件立案工作流程圖：案件管理—案件查處—立案具體操作：1、案件管理崗位制作

錄入案件名稱、簡(jiǎn)要案情、立案依據(jù)、違紀(jì)時(shí)間等，選擇是否聯(lián)合辦案、是否重大案情、是否“一把手違紀(jì)”（默認(rèn)為否）、違紀(jì)環(huán)節(jié)、違紀(jì)行為、違紀(jì)形式、被調(diào)查人情況等欄選擇或修改（對(duì)任職、入黨時(shí)間進(jìn)行補(bǔ)錄）

2、審批崗位審核、審批

監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核主管領(lǐng)導(dǎo)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審批3、案件管理崗位辦結(jié)

保存發(fā)送案件管理—案件查處—立案注意事項(xiàng)及提示（五點(diǎn)）：1．自動(dòng)帶入的調(diào)查人基本情況、簡(jiǎn)要案情和主要違紀(jì)行為是可修改的（需對(duì)任職、入黨時(shí)間進(jìn)行補(bǔ)錄）。根據(jù)違紀(jì)行為種類，對(duì)涉及有金額的，在簡(jiǎn)要案情中應(yīng)包含“萬(wàn)元”或“億元”字樣。2．如果選擇的次要違紀(jì)行為需要?jiǎng)h除，按鍵盤上“回格”（backspace）鍵即可。3．首次違紀(jì)時(shí)間、末次違紀(jì)時(shí)間填寫違紀(jì)行為發(fā)生的年度，由4位數(shù)字構(gòu)成。如發(fā)生的年度在一年內(nèi)，則末次違紀(jì)時(shí)間與首次違紀(jì)時(shí)間相同。4．審批崗位終審后，需發(fā)送給案件管理崗位（立案登記人員），由案件管理崗位（立案登記人員）發(fā)送給案件調(diào)查人員，進(jìn)入調(diào)查環(huán)節(jié)。5、審批崗位（監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人）如果同意立案，需填寫調(diào)查人員姓名。

案件管理—案件查處—調(diào)查

調(diào)查是依據(jù)案件查處工作程序，由案件調(diào)查人員對(duì)立案環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)來(lái)的案件進(jìn)行調(diào)查，制作《調(diào)查報(bào)告》和《錯(cuò)誤事實(shí)見(jiàn)面材料》、《移送審理登記表》等文書(shū)的過(guò)程，經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核和主管（主要）領(lǐng)導(dǎo)審批后，進(jìn)入案件審理或銷案環(huán)節(jié)。

時(shí)限：一般6個(gè)月，特殊延長(zhǎng)6個(gè)月

④調(diào)查：制作《調(diào)查報(bào)告》功能描述：案件管理—案件查處—調(diào)查案件調(diào)查工作流程圖：案件管理—案件查處—調(diào)查具體操作如下：1、案件管理崗位制作

錄入調(diào)查人員意見(jiàn)、主要錯(cuò)誤事實(shí)及調(diào)查組意見(jiàn)等內(nèi)容。制作“增加錯(cuò)誤事實(shí)見(jiàn)面材料”、“增加證明材料一覽表”2、審批崗位審批

監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核主管領(lǐng)導(dǎo)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審批3、案件管理崗位辦結(jié)

轉(zhuǎn)審理或轉(zhuǎn)銷案

案件管理—案件查處—調(diào)查調(diào)查報(bào)告中包含了4個(gè)子表單：1、調(diào)查人員意見(jiàn)2、錯(cuò)誤事實(shí)見(jiàn)面材料案件管理—案件查處—調(diào)查3、證明材料一覽表4、其中的材料目錄明細(xì)案件管理—案件查處—調(diào)查—移送處理錄入文件名稱選擇移送單位、承辦人選擇接收單位、接收人保存后發(fā)送給審理人員。制作《案件移送審理登記表》具體操作：案件管理—案件查處—調(diào)查調(diào)查報(bào)告制作注意事項(xiàng)：1、在點(diǎn)擊“增加錯(cuò)誤事實(shí)見(jiàn)面材料”和“增加證明材料一覽表”時(shí)，系統(tǒng)將根據(jù)被調(diào)查人的人數(shù)來(lái)決定彈出錄入窗口的個(gè)數(shù)，每個(gè)窗口反映不同調(diào)查人的錯(cuò)誤事實(shí)見(jiàn)面材料和證明材料。增加證明材料一覽表不是必填項(xiàng)。2、制作《案件移送審理登記表》的前提條件是在《調(diào)查報(bào)告》的“辦理情況”中選擇的是“轉(zhuǎn)審理”，并審批通過(guò)。

3、《案件移送審理登記表》不需要審批，制作完畢，直接保存發(fā)送給審理人員即可。

案件管理—案件查處—銷案

案件銷案是依據(jù)案件查處工作程序，案件調(diào)查人員對(duì)立案登記環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)來(lái)的案件經(jīng)調(diào)查后，對(duì)不進(jìn)行違法違紀(jì)追究處理的案件，制作《銷案報(bào)告》的過(guò)程，經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核和主管（主要）領(lǐng)導(dǎo)審批后，進(jìn)行歸檔處理的環(huán)節(jié)。銷案：制作《銷案報(bào)告》功能描述：

案件通過(guò)調(diào)查，認(rèn)為違法違紀(jì)問(wèn)題不存在，屬檢舉失實(shí)或違法違紀(jì)問(wèn)題輕微，不需要給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，應(yīng)寫出銷案報(bào)告，報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)立案的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后銷案。

銷案報(bào)告概念：案件管理—案件查處—銷案案件銷案工作流程圖：案件管理—案件查處—銷案具體操作：1、案件管理崗位制作

錄入調(diào)查情況及銷案理由選擇組織處理情況2、審批崗位審批

監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核主管領(lǐng)導(dǎo)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審批3、案件管理崗位辦結(jié)

保存、歸檔

案件管理—案件查處—銷案銷案報(bào)告制作注意事項(xiàng)：1、調(diào)查情況及銷案理由必須填寫。2、銷案報(bào)告中的組織處理情況為必填項(xiàng)。（據(jù)實(shí)填，沒(méi)有組織處理的寫“無(wú)”）3、銷案報(bào)告制作審批完成后，作歸檔處理。

案件管理—案件查處—審理

案件審理是依據(jù)案件查處工作程序，對(duì)調(diào)查結(jié)束的違法違紀(jì)案件，在作出處理決定前，依照有關(guān)規(guī)定對(duì)違紀(jì)事實(shí)進(jìn)行審查和判斷的過(guò)程。由案件管理崗位操作人員制作《案件審理登記表》（《補(bǔ)充材料通知書(shū)》），經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核后，根據(jù)審理委員會(huì)意見(jiàn)，制作《審理報(bào)告》（補(bǔ)充調(diào)查通知書(shū)），再經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核后，進(jìn)入處理環(huán)節(jié)的過(guò)程。審理：制作《審理報(bào)告》功能描述：案件管理—案件查處—審理案件審理工作流程圖：案件管理—案件查處—審理具體操作：1、案件管理崗位制作《案件審理登記表》

錄入承辦人意見(jiàn)制作《補(bǔ)充材料通知書(shū)》

錄入要求補(bǔ)充材料的名稱，期限和材料補(bǔ)充情況2、審批崗位監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核指定審理人員3、案件管理崗位辦結(jié)

保存發(fā)送（調(diào)查或?qū)徖恚┌讣芾怼讣樘帯獙徖?、(需補(bǔ)充調(diào)查的）案件管理崗位制作《補(bǔ)充調(diào)查通知書(shū)》錄入需補(bǔ)充調(diào)查內(nèi)容5、審批崗位監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人--審核指定補(bǔ)充調(diào)查人員補(bǔ)充調(diào)查期限6、案件管理崗位辦結(jié)保存發(fā)送（調(diào)查）案件管理—案件查處—審理7、案件管理崗位制作《審理報(bào)告》

錄入審理認(rèn)定的事實(shí)審理人員意見(jiàn)審理委員會(huì)意見(jiàn)8、案件管理崗位辦結(jié)

保存發(fā)送案件管理—案件查處—審理注意事項(xiàng)及提示：1、經(jīng)審理需補(bǔ)充調(diào)查的，需重新進(jìn)入案件調(diào)查流程。2、監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人對(duì)需進(jìn)行審理的，要在審理登記表處理意見(jiàn)中指定審理人員，需補(bǔ)充調(diào)查的，要在補(bǔ)充調(diào)查通知書(shū)意見(jiàn)中指定調(diào)查人員。3、補(bǔ)充材料通知書(shū)和補(bǔ)充調(diào)查通知書(shū)不是必填項(xiàng)，根據(jù)實(shí)際情況選擇填錄。4、本環(huán)節(jié)表單不需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批。（審批工作實(shí)際是在體外運(yùn)行：審理委員會(huì)審理等）所以選擇接受人員請(qǐng)選擇案件管理崗位人員案件管理—案件查處—處理

處理是依據(jù)案件查處工作程序，對(duì)經(jīng)審理的案件，根據(jù)審理意見(jiàn)，依照有關(guān)法律、法規(guī)、黨紀(jì)、政紀(jì)對(duì)違法違紀(jì)人員進(jìn)行處理的過(guò)程。由案件管理崗位操作人員制作《處分審批表》，經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)、（主要領(lǐng)導(dǎo)）審批后，制作《文書(shū)送達(dá)回證》，進(jìn)入結(jié)案歸檔的環(huán)節(jié)。處理：制作《處分審批表》功能描述：案件管理—案件查處—處理案件處理工作流程圖：案件管理—案件查處—處理具體操作：1、案件管理崗位制作《處分審批表》

錄入審理結(jié)論2、審批崗位審批監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核主管領(lǐng)導(dǎo)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審批3、案件管理崗位處理

錄入黨組意見(jiàn)選擇處分種類、處分時(shí)間填寫處分執(zhí)行情況制作《送達(dá)回證》案件管理—案件查處—處理注意事項(xiàng)及提示：1、審理結(jié)論必須錄入且不能少于50字。

2、處分審批表的份數(shù)由被反映人的人數(shù)決定。如果被反映人的人數(shù)為兩人，在案件處理環(huán)節(jié)系統(tǒng)將自動(dòng)帶出兩份《處分審批表》。3、如果政紀(jì)、黨紀(jì)處